Разработка технологии обоснования предельных уровней тарифа на товар (услугу) предприятия естественной монополии

Эпок - объем покупной электрической энергии от всех поставщиков, млн. кВт.ч.

Тарифная ставка за электрическую энергию для потребителей, подключенных к сетям (ТСНэ), рассчитывается исходя из условия учета дополнительных электрических потерь в сетях СН:

Тснэ = Твнэ /(1 - альфасн /100), (руб./кВт.ч), (1, стр. 18).

где альфасн - потери электрической энергии в сетях СН (%).

Тарифная ставка за электрическую энергию для потребителей, подключенных к сетям НН, рассчитывается исходя из условия учета дополнительных потерь в сетях НН:

Тннэ = Твнэ / ((1 - альфасн /100) х (1 - альфанн / 100)), (руб./кВт.ч), (1, стр. 19).

Где

альфанн - потери электрической энергии в сетях НН (%).

Тарифная ставка на производство электрической энергии (Т пр э) определяется исходя из совокупности ТЭС И ГЭС по формуле:

Т пр э = (Ьэ х Ц т э х Этэс) / Эшин, (руб./кВт.ч); (1, стр. 19).

Эшин - отпуск электрической энергии с шин всех электростанций (ТЭС, ГЭС) энергоснабжающей организации. (млн. кВт.ч.)

Для отдельных потребителей электроэнергии ставка платы за энергию (Тэ) может дополнительно дифференцироваться по времени с выделением ночной ставки платы за энергию при наличии у соответствующих приборов коммерческого учета.

Размер платы за электрическую энергию и мощность, рассчитываемой по двухставочным тарифам, определяется:

Для потребителей из сети ВН:

Riвн = Тэм1 х Рi + Твнз х Эi, (млн. руб.), (1, стр. 19);

Для потребителей из сети СН:

R i сн =(Т эм 1 +Т эм2) х Р i + Тсн э х Эi, (млн. руб.), (1, стр. 19);

Для потребителей из сети НН:

Riнн = (Tэм1 + Tэм2 + Тэм3) х Рi +Тннэ х Эi, (млн. руб.), (1, стр. 19).

Где:

Рi - месячная максимальная (расчетная) электрическая мощность i_ого потребителя (категории потребителей), (тыс. кВт);

Эi - полезный отпуск электроэнергии i_ому потребителю (категории потребителей), (млн. кВт.ч.).

В случае если потребитель получает электроэнергию из сети нескольких диапазонов напряжения, он производит расчет за получаемую электрическую энергию и мощность по ставкам тарифов, соответствующим каждому диапазону напряжения.

Определение одноставочных дифференцированных тарифов, применяемых для расчетов за электрическую энергию отдельными категориями и группами потребителей.

Для категорий мелких и средних потребителей рассчитанные двухставочные тарифы преобразовываются в одноставочные.

Указанное преобразование осуществляется следующим образом

Tio = (Tiэм x Pi x T iэ x Эi) / Эi (руб./кВт.ч.), (1, стр. 20).

где:

i - потребитель (группа или категория потребителей) электроэнергии;

Tiэм - ставка тарифа на электрическую мощность, соответствующая диапазону напряжения i_ого потребителя;

Рi - среднее за период регулирования значение заявленной (или расчетной) электрической мощности, рассчитанное на основании месячных максимальных заявленных (расчетных) мощностей потребителей;

Тiо - итоговый одноставочный тариф i_го потребителя.

В случае принятия Региональной комиссией (на основании действующих нормативных правовых актов) решения об установлении для отдельных потребителей или их групп тарифов, уменьшенных против рассчитанных по настоящим методическим указаниям, производится распределение соответствующей суммы средств на других потребителей.

1.3 Анализ особенностей нормативно-правового регулирования тарификации для естественных монополий

В соответствии с законодательством Российской Федерации (ст. 6 Федерального закона от 17 августа 1995 г. №147 ФЗ «О естественных монополиях»), к субъектам естественных монополий могут применяться следующие методы государственного регулирования: Федеральный закон от 17 августа 1995 г. № 147 ФЗ «О естественных монополиях»

ценовое регулирование, осуществляемое посредством определения (установления) цен (тарифов) или предельного их уровня;

определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, и установление минимального уровня их обеспечения;

государственный контроль за крупными сделками, осуществляемый в целях недопущения сдерживания экономически оправданного перехода соответствующего товарного рынка из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка.

Эта работа проводится в рамках системы социального партнерства и предусмотрена планом мероприятий Правительства Российской Федерации по реализации Генерального соглашения между общероссийскими объединениями профсоюзов, общероссийскими объединениями работодателей и Правительством Российской Федерации на 2005-2007 гг., утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 октября 2005 г. №1712°р (п. 6 (13) приказа Минэкономразвития России от 1 декабря 2005 г. №318) «О ходе реформ в сфере естественных монополий

в 2005-2007 гг. с целью выявления и прогнозирования возможных последствий, влияющих на конкурентоспособность продукции отечественных товаропроизводителей, инфляционные процессы и уровень жизни населения Российской Федерации». Всероссийская конференция «Влияние тарифной и ценовой политики на конкурентоспособность российской экономики»

Решения о методе регулирования деятельности субъектов естественных монополий должны приниматься с учетом необходимости стимулирования с помощью цен (тарифов) качества производимой продукции и оказываемых услуг, а также удовлетворения спроса на них. В качестве таковых могут, например, предусматриваться: верхний лимит цен на продукцию естественных монополий; ценовые коридоры (предельные отклонения цен от норматива).

При регулировании цен (тарифов) должны решаться следующие основные задачи:

контроль общего уровня тарифов для недопущения развития инфляции;

ограничение тарифов сверху, чтобы обеспечить доступность услуг для большинства потенциальных потребителей;

ограничение тарифов снизу для недопущения демпинга;

обеспечение ценовой прозрачности рынка (за счет применения принципа «объявленного тарифа»);

обеспечение разумной стабильности тарифов (за счет недопущения изменения тарифа в течение определенного времени).

Законодательное и нормативно-правовое регулирование тарифной политики, предложения по совершенствованию

В настоящее время регулирование цен и тарифов на товары (услуги) субъектов естественных монополий осуществляется преимущественно на ведомственном уровне.

Так, в Российской Федерации действует порядка 100 актов органов исполнительной власти Российской Федерации, в том числе примерно половина из них - документы Федеральной службы по тарифам, регулирующие цены и тарифы в различных отраслях экономики. На уровне федерального законодательства регулирование цен и тарифов осуществляется примерно 20 федеральными законами (полный перечень нормативных правовых актов прилагается).

В настоящее время по вопросам регулирования тарифов имеется значительное количество нормативных правовых актов различной юридической силы. К числу «основных» следует отнести: Федеральный закон от 17 августа 1995 г. №147 ФЗ «О естественных монополиях»; Федеральный закон от 26 марта 2003 г. №35 ФЗ «Об электроэнергетике»;

Федеральный закон от 14 апреля 1995 г. №41°ФЗ «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации»; Указ Президента Российской Федерации от 28 февраля 1995 г.

№221 «О мерах по упорядочению государственного регулирования цен (тарифов)»; Постановления Правительства Российской Федерации от 7 марта 1995 г. №239 «О мерах по упорядочению государственного регулирования цен (тарифов)» и от 30 июня 2004 г. №332 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по тарифам».

Действующие законы и подзаконные акты содержат различные по содержанию нормы, регулирующие тарифную и ценовую политику.

Приведем некоторые примеры.

Федеральный закон «О естественных монополиях» в ст. 4 определил, что настоящим Федеральным законом регулируется деятельность субъектов естественных монополий в следующих сферах:

транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным

трубопроводам;

транспортировка газа по трубопроводам;

железнодорожные перевозки;

услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов;

услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой

связи;

услуги по передаче электрической энергии;

услуги по оперативно диспетчерскому управлению в электроэнергетике;

услуги по передаче тепловой энергии;

услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных

путей.

Развитием положений, определяющих государственное регулирование цен (тарифов), явилось принятие Постановления Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. №332 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по тарифам».

В утвержденном Положении отмечено, что данная служба является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным осуществлять правовое регулирование в сфере государственного регулирования цен (тарифов) на товары (услуги) в соответствии с законодательством Российской Федерации и контроль за их применением, за исключением регулирования цен и тарифов, относящегося к полномочиям других федеральных органов исполнительной власти, а также федеральным органом исполнительной власти по регулированию естественных монополий, осуществляющим функции по определению (установлению) цен (тарифов) и осуществлению контроля по вопросам, связанным с определением (установлением) и применением цен (тарифов) в сферах деятельности субъектов естественных монополий. В частности, в п. 5.3.1 Положения закреплено право этой службы устанавливать (утверждать, регистрировать) тарифы на различные виды продукции, товаров и услуг.

Отметим, что положения вышеуказанных нормативных правовых актов в целом корреспондируются друг с другом, имея в качестве концептуальной задачи государственное регулирование цен (тарифов) на продукцию естественных монополий, определение которых дано в ст. 3 Федерального закона «О естественных монополиях».

Вместе с этим, следует отметить ряд существенных общих законодательных проблем в практической реализации тарифной политики:

1) Законодательство, регулирующее тарифную политику, нестабильно.

Начиная с 2003 г. в Федеральный закон «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации» внесено около 10 изменений, в том числе в части полномочий по регулированию. В результате с 2003 по 2005 г. функция по регулированию тарифов на электрическую и тепловую энергию, поставляемую муниципальными энергоснабжающими организациями, дважды переходила от муниципальных организаций к органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, что исключает системность и стабильность такого регулирования.

2) Подзаконные акты, призванные определить порядок и условия реализации федеральных законов, серьезно отстают по времени принятия.

Например, согласно Федеральному закону от 26 марта 2003 г. №36°ФЗ «Об особенностях функционирования электроэнергетики в переходный период и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об электроэнергетике»», деятельность по передаче электроэнергии подлежит отделению от покупки-продажи энергии всеми энергоснабжающими организациями, в том числе и промышленными предприятиями, на балансе которых имеются объекты сетевого хозяйства. До настоящего времени не определен порядок назначения гарантирующего поставщика, который обязан принять на обслуживание любого потребителя, ранее обслуживаемого электросетевой организацией.

В настоящее время тарифы на товары и услуги естественных монополий индексируются не в соответствии с законодательно-правовой базой, которая обеспечивает прогнозный уровень цен на среднесрочный период, а посредством установления их Правительством на год вперед, ставя тем самым другие отрасли экономики в заведомо худшее положение, провоцируя повышение цен на их продукцию и раскручивая спираль инфляции.

Кроме того, размеры экономической ответственности за монополистические действия в сфере установления цен и тарифов надежно исключают возможность повторения нарушения установленных государством правил.

В этой связи необходимы поправки в законодательство, содержащие жесткие санкции за сговор участников рынка по установлению монопольных цен и тарифов на уровне 10% от доходов. Отметим, что в настоящее время на рассмотрении в Государственной Думе находится законопроект, вносящий изменения в КоАП Российской Федерации в части установления указанных выше санкций в размере от 2 до 4%.

3) Следует законодательно утвердить обязательную периодическую независимую экспертизу деятельности всех субъектов рынка естественных монополий в сфере ценообразования.

4) Нужно законодательно устанавливать и прогнозировать тарифы на энергоносители на более длительный период, чем в настоящее время, так как это обстоятельство позволит организациям и индивидуальным предпринимателям составлять бизнес планы на большую перспективу.

5) Следует предусмотреть в налоговом законодательстве систему стимулов для предприятий, внедряющих энергосберегающие технологии, оборудование, материалы, приборы.

6) В целях создания конкурентного рынка в сфере услуг естественных и локальных монополий следует ускорить принятие всех необходимых подзаконных нормативных правовых актов, обеспечивающих действенные механизмы реализации федеральных законов «Об электроэнергетике», «Об основах регулирования тарифов организаций коммунального комплекса».

7) С точки зрения соблюдения интересов отечественного агропромышленного комплекса необходимо принять решение о компенсации сельскохозяйственным товаропроизводителям части затрат на удорожание топлива. Также необходимо принять соответствующие нормативные правовые акты и конкретные меры по государственному регулированию цен на ресурсы, потребляемые АПК.

8) Необходимо комплексно рассмотреть с учетом мнения предпринимательского сообщества правительственный проект федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам регулирования тарифов организаций коммунального комплекса, обеспечивающих энергоснабжение».

Нормативно-правовые акты в сфере регулирования тарифов.

Федеральные законы

1) Федеральный закон от 14.04.1995 №41 ФЗ «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации».

2) Федеральный закон от 17.08.1995 №147 ФЗ «О естественных монополиях».

3) Федеральный закон от 26.03.2003 №35 ФЗ «Об электроэнергетике».

4) Федеральный закон от 26.03.2003 №36 ФЗ «Об особенностях функционирования электроэнергетики в переходный период и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об электроэнергетике»».

Акты Правительства России

1) Постановление Правительства Российской Федерации от 07.03.1995 №239 «О мерах

по упорядочению государственного регулирования цен (тарифов)».

2) Постановление Правительства Российской Федерации от 12.02.1996 №140 «О мерах по ограничению роста цен (тарифов) на продукцию (услуги) естественных монополий».

3) Постановление Правительства Российской Федерации от 06.07.1998 №700 «О введении раздельного учета затрат по регулируемым видам деятельности в энергетике».

4) Постановление Правительства Российской Федерации от 22.08.2003 №516 «О предельных уровнях тарифов на электрическую и тепловую энергию».

5) Постановление Правительства Российской Федерации от 24.10.2003 №643 «О правилах оптового рынка электрической энергии (мощности) переходного периода».

6) Распоряжение Правительства Российской Федерации от 01.12.2003 №1754 р «Об утверждении программы изменения уровня государственных регулируемых цен (тарифов) в электроэнергетике».

7) Постановление Правительства Российской Федерации от 26.02.2004 №109 «О ценообразовании в отношении электрической и тепловой энергии в Российской Федерации».

8) Постановление Правительства Российской Федерации от 09.04.2004 №204 «Вопросы Федеральной службы по тарифам».

9) Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №332 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по тарифам».

10) Постановление Правительства Российской Федерации от 31.08.2006 №529 (ред. от 07.04.2007) «О совершенствовании порядка функционирования оптового рынка электрической энергии (мощности)».

11) Постановление Правительства Российской Федерации от 31.08.2006 №530 (ред. от 16.07.2007) «Об утверждении правил функционирования розничных рынков электрической энергии в переходный период реформирования электроэнергетики».

12) Постановление Правительства Российской Федерации от 28.11.2006 №724 «О внесении изменения в Положение о Федеральной антимонопольной службе, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. №331».

13) Постановление Правительства Российской Федерации от 29.12.2006 №830 «О внесении изменений в постановления Правительства Российской Федерации по вопросам электроэнергетики».

14) Постановление Правительства Российской Федерации от 21.03.2007 №168 «О внесении изменений в некоторые постановления Правительства Российской Федерации по вопросам электроэнергетики».

15) Постановление Правительства Российской Федерации от 07.04.2007 №205 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации по вопросу определения объемов продажи электрической энергии по свободным (нерегулируемым) ценам».

16) Постановление Правительства Российской Федерации от 14.06.2007 №371 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. №332 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по тарифам»».

17) Постановление Правительства Российской Федерации от 16.07.2007 №450 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 31 августа 2006 г. №530 «Об утверждении правил функционирования розничных рынков электрической энергии в переходный период реформирования электроэнергетики»».

18) Постановление Правительства Российской Федерации от 27.07.2007 №485 «О внесении изменений в Положение о Федеральной службе по тарифам».

Акты ФСТ России

1) Приказ ФСТ России от 06.08.2004 №20 э/2 «Об утверждении методических указаний по расчету регулируемых тарифов и цен на электрическую (тепловую) энергию на розничном (потребительском) рынке».

2) Приказ ФСТ России от 24.08.2004 №43 э/2 «Об утверждении методических указаний по расчету тарифов на услуги по организации функционирования торговой системы оптового рынка электрической энергии (мощности)».

3) Приказ ФСТ России от 24.08.2004 №45 э/4 «Об утверждении методических указаний по расчету тарифов на услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике».

4) Приказ ФСТ России от 07.09.2004 №69 э/4 «О предельных уровнях тарифов на электрическую и тепловую энергию на 2005-2006 годы».

5) Приказ ФСТ России от 23.09.2004 №89 э/1 «Об утверждении перечня и форм документов, представляемых для рассмотрения разногласий в области государственного регулирования тарифов на электрическую и тепловую энергию».

8) Приказ ФСТ России от 07.12.2004 №236 э «Об утверждении порядка согласования решений органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации в области государственного регулирования тарифов об установлении тарифов на уровне выше максимального или ниже минимального уровня, установленного федеральным органом исполнительной власти в области государственного регулирования тарифов».

9) Приказ ФСТ России от 08.04.2005 №130 э «Об утверждении регламента рассмотрения дел об установлении тарифов и (или) их предельных уровней на электрическую (тепловую) энергию (мощность) и на услуги, оказываемые на оптовом и розничных рынках электрической (тепловой) энергии (мощности)».

10) Приказ ФСТ России от 21.02.2006 №37 «Об утверждении регламента Федеральной службы по тарифам».

11) Приказ ФСТ России от 09.06.2006 №122 с/1 «Об утверждении методики расчета размера экономически обоснованных затрат и нормативной прибыли, подлежащих применению при формировании регулируемых тарифов на услуги общедоступной электросвязи».

12) Приказ ФСТ России от 01.08.2006 №166 э/1 «О предельных уровнях тарифов на электрическую и тепловую энергию на 2007 год».

13) Приказ ФСТ России от 24.11.2006 №302 э/5 «Об утверждении методических указаний по расчету сбытовых надбавок гарантирующих поставщиков электрической энергии».

14) Приказ ФСТ России от 28.11.2006 №319 э/17 «Об утверждении индикативных цен и тарифов на электрическую энергию и мощность для участников оптового рынка электрической энергии (мощности)».

Акты ФЭК России

1) Постановление ФЭК России от 29.12.2003 №111э/10 «Об утверждении методики применения тарифов на электрическую энергию при оперативной дооптимизации режимов работы Единой энергетической системы России».

2) Постановление ФЭК России от 29.12.2003 №111°э/21 «О системе отчетности, представляемой в Федеральную энергетическую комиссию Российской Федерации организациями, осуществляющими деятельность в сфере регулируемого ценообразования в электроэнергетике».

С учетом последующих изменений в нормативно - правовой базе цели и задачи реформирования были конкретизированы в «Концепции Стратегии ОАО РАО «ЕЭС России» на 2005-2008 гг. «5+5»».

1.4 Выявление целесообразности разработки обоснования тарифа на услугу предприятия - естественной монополии

Влияние естественных монополий на экономику страны оченьвелико, поскольку: естественные монополии - это «затратообразующие» отрасли, поэтому уровень цен и тарифов на их продукцию (услуги) оказывает влияние на общий уровень цен и инфляции; естественные монополии являются бюджетообразующими основные отрасли естественных монополий играют роль главного структурного компонента экономики; естественные монополии относятся к наиболее устойчивым отраслям экономики.

Другим значимым для экономики фактором влияния со стороны СЕМ является трансляция роста тарифов СЕМ на общий уровень инфляции в стране. Еще одним важным фактором, определяющим высокую роль СЕМ и, соответственно, тарифной политики в социально политической жизни страны, является чрезвычайно высокое влияние тарифов на благосостояние и масштабы бедности населения.

Российская модель регулирования еще несбалансированна и развивается в поисках равновесия между регулированием и дерегулированием, между разными вертикальными уровнями регулирования, включающими федеральный, региональный и муниципальный уровень. По оценкам экспертов, в условиях федеративной системы регулирование в режиме «федеральное» - «региональное» - «местное» вполне оправданно. Федеральная служба по тарифам подчинена Председателю Правительства РФ,

а региональные регуляторы подчинены губернаторам. Муниципальные власти при этом регулируют только небольшие местные энергокомпании. В то же время, отсутствие прямой подчиненности региональных регуляторов (РЭК) федеральному (ФСТ) не позволяет последнему контролировать экономическую обоснованность региональных тарифов. ФСТ имеет право определять единую нормативно-методическую базу ценообразования и устанавливать предельные тарифы для отдельных групп конечных потребителей.

Проблемы и направления дальнейшего совершенствования тарифной политики в ТЭК

Основными проблемами в сфере регулирования тарифов на электроэнергию являются: относительно низкий уровень тарифов при довольно низкой эффективности использования энергии, значительная недоинвестированность отрасли, износ основных фондов и дефицит мощностей, транслирующийся в проблему снижения надежности и бесперебойности поставок, несовершенство механизма регулирования тарифов и значительные объемы.

Часть вышеуказанных проблем предполагается решить в ходе реформирования РАО «ЕЭС России». В связи с этим в электроэнергетике России происходят радикальные изменения: меняется система государственного регулирования отрасли, формируется конкурентный рынок электроэнергии, создаются новые компании.

В ходе реформы меняется структура отрасли: осуществляется разделение естественно монопольных (передача электроэнергии, оперативно диспетчерское управление) и потенциально конкурентных (производство и сбыт электроэнергии, ремонт и сервис) функций и вместо прежних вертикально интегрированных компаний, выполнявших все эти функции, создаются структуры, специализирующиеся на отдельных видах деятельности.

Генерирующие, сбытовые и ремонтные компании в перспективе станут преимущественно частными и будут конкурировать друг с другом. В естественно монопольных сферах, напротив, происходит усиление государственного контроля.

Таким образом, создаются условия для развития конкурентного рынка электроэнергии, цены которого не регулируются государством, а формируются на основе спроса и предложения, а его участники конкурируют, снижая свои издержки.

На основании вышесказанного можем сделать следующие выводы, что необходимо работать в данном направлении, потому что необходимо найти компромисс производителям и потребителям. Доводы для работы в данном направлении:

Любая компания старается по максимуму расширить или хотя бы удержать свой рынок с помощью ценовой политики. Для целей ценообразования необходимо точно определить границы рынка, соотношения конкурентных начал и характеристик спроса. Сейчас тарифы на рынке нерегулирумые, по нашему мнению регулируемый тариф будет выполнять несколько функций: 1) это экономическое поручение регулирующего органа в адрес потребителя. Достичь основной цели - гарантии получения потребителем выгоды от применения электрической энергии - можно лишь при первом подключении потребителя в сеть.

2) Это установленная регулирующим органом экономическая основа существования и развития самой монополии. Поскольку тариф должен соответствовать расходам по непрерывному обслуживанию потребителей в настоящем и будущем, он не может быть установлен ниже определенной критической точки. Поиск этого баланса и есть сущность ценового регулирования.

3) Это инструмент экономической и социальной политики.

Тариф представляет собой алгоритм для определения суммы счета, который компания выставляет потребителю к оплате за пользование ее услугами, и эта сумма обязательна должна быть обоснована для потребителя, чтобы не было негатива с его стороны.

Обоснованием тарифов решаются следующие проблемы:

1) Получение потребителем электроэнергии и оплата данных услуг.

2) Снижение неопределенной конъюктуры рынка.

3) Более эффективное государственное регулирование

4) Баланс интересов производителей и потребителей

5) Снижение конкуренции на данном рынке.

2. Разработка базовых составляющих технологии обоснования тарифа на товарную услугу естественной монополии

2.1 Разработка требований к технологии обоснования тарифа на услугу предприятия естественной монополии

Антимонопольное регулирование является важным инструментом защиты конкуренции, оно обеспечивает непосредственное и оперативное воздействие на угрозы ограничения конкуренции, а также предупреждает их возникновение.

Вместе с тем, существуют факторы, негативно влияющие на результативность выполнения функции защиты конкуренции.

Прежде всего, к ним относится перегруженность антимонопольного органа заявлениями и делами, косвенно связанными с защитой конкуренции. Значительная доля рассматриваемых Федеральной антимонопольной службой (ФАС) России дел касается нарушений, последствием которых является ущемление интересов отдельных лиц, но не ограничение конкуренции на рынке. По сути, закон не проводит различия между неправомерным отказом в подключении частного дома к электрическим сетям и картельным сговором, имеющим серьезные последствия для конкурентной среды и неопределенного круга потребителей. В зарубежной практике дела, не связанные с конкуренцией, как правило, рассматриваются судами либо отраслевыми регуляторами.

Недостаточная активность органов по защите прав потребителей, отсутствие отраслевых регуляторов не позволяет ставить вопрос об освобождении антимонопольного органа от дел данной категории. Вместе с тем, представляется неоправданным отсутствие дифференциации в правовом регулировании данных вопросов, и отсутствие мер по постепенному развитию альтернативных способов разрешения споров, не связанных с негативными последствиями для конкурентной среды.

Например, только за 2007 год ФАС России рассмотрено 1 331 дело по фактам злоупотребления доминирующим положением, 2/3 из которых зафиксированы в отношении компаний, осуществляющих естественно-монопольные виды деятельности в сфере электроэнергетики. Данные нарушения, как правило, не имеют антиконкурентной мотивации. Однако ввиду отсутствия сколько-нибудь действенной альтернативной системы защиты прав и интересов потребителей по доступу к мощностям субъектов естественных монополий (например, в рамках тарифного регулирования) единственной возможностью эффективного воздействия по-прежнему остается применение норм антимонопольного законодательства.

Также крайне распространена практика компенсации мерами антимонопольного принуждения недостаточного использования иных инструментов конкурентной политики. Так, резкий рост цен в течение 2007-2008 годов на ряд товаров, производимых крупными компаниями, привел к формулированию общественного запроса на вмешательство антимонопольного органа. В некоторых случаях в результате такого вмешательства были установлены предельные цены или обязанность компаний согласовать с ФАС России увеличение (уведомлять об увеличении) цены.

Вместе с тем, на основные причины роста цен на этих рынках (внешний фактор роста мировых цен, несоответствие роста внутреннего спроса и возможностей поставщиков увеличить предложение товара на рынке и т.п.) можно эффективно воздействовать, не превращая антимонопольное регулирование в ценовое. Следует подчеркнуть, что регулирование ценообразования методами антимонопольного принуждения может привести к существенному искажению конкурентной среды на соответствующем товарном рынке. Именно поэтому факты рассмотрения дел о монопольно высоких ценах в мировой практике единичны.

Несовершенная нормативно-правовая база также является препятствием на пути эффективного антимонопольного регулирования. Действующий закон не всегда требует проведения экономического анализа рассматриваемых отношений, прогнозирования возможных экономических последствий применения тех или иных норм. Например, в настоящий момент компания автоматически признается доминирующей при доле рынка 50%, а при доле меньше 35% рынка фактически не может быть признана таковой. Однако связь между размером рыночной доли и конкуренцией далеко не всегда является безусловной, а вывод о наличии либо отсутствии доминирующего положения компании, сделанный исключительно на основании показателя концентрации, может не соответствовать текущей ситуации на рынке.

Аналогичная ситуация при определении коллективного доминирования исключительно посредством установления размера рыночных долей хозяйствующих субъектов, без анализа их поведения на рынке, позволяет считать доминирующими компании, по факту действующие независимо друг от друга.

Следует отметить, что в большинстве стран мира (США, Европейский союз, Великобритания) преобладает так называемы поведенческий подход (исходя из определения возможности компании влиять на рынок по результатам анализа множества факторов). Согласно Отчету Международной конкурентной сети за 2007 год, критерием доли рынка руководствуются только 5 юрисдикций, а поведенческим - 28.

Среди негативных факторов также следует отметить отсутствие закрепления в процессуальном законе особенностей доказывания по делам о нарушениях антимонопольного законодательства, что не дает возможность органам судебной власти учитывать специфику данной категории дел.

Важно подчеркнуть, что все изложенные обстоятельства обусловлены во многом объективными факторами. В настоящий момент российское антимонопольное регулирование находится в стадии становления. К 2007-2008 годам завершился этап определения его значения в рамках государственной экономической политики (для сравнения, в США данный этап завершился в начале ХХ века), что ознаменовалось формированием системы санкций за нарушение законодательства о конкуренции, а по сути - оценки государством тяжести подобных правонарушений и общественной значимости их пресечения.

Состояние конкурентной среды в значительной степени обусловлено стоимостью услуг субъектов естественных монополий, состоянием инфраструктуры и наличием возможности беспрепятственного к ней доступа.

Таким образом, государственное регулирование естественных монополий напрямую влияет на качество конкурентной среды посредством:

- ценового (тарифного) регулирования;

- инвестиционных программ, которые определяют технологические возможности по доступу к товарам субъектов естественных монополий;

- регулирование доступа к товарам субъектов естественных монополий для развития эффективной конкуренции между их потребителями в соответствующих секторах, а также устранение инфраструктурных ограничений для экономики в целом.

Значительный рост тарифов на товары субъектов естественных монополий, наблюдавшийся за последние 8 лет, в основном обусловлен объективными причинами - сдерживание цен относительно инфляции в конце 90-х годов, значительным объемом инвестиций в инфраструктуру, осуществляемых за счет тарифа. При этом действующая система государственного регулирования субъектов естественных монополий, в том числе посредством установления тарифов методами индексации и экономически обоснованных затрат, не стимулирует в должной мере субъекты естественных монополий сокращать операционные затраты, повышать эффективность инвестиций.

Тарифы на подключение к электрическим и другим сетям коммунальной инфраструктуры могут стать непреодолимым барьером входа на любые рынки не только для малого, но и крупного бизнеса. Таким образом, конкурентная среда сможет развиваться только в условиях взвешенной тарифной политики, основанной на эффективной и современной системе регулирования.

Совершенствование системы регулирования данной сферы должно быть направлено на создание максимально приближенных к конкурентным условий деятельности субъектов естественных монополий. Система регулирования также должна ориентировать объемы, темпы и направления инвестиций субъектов естественных монополий в инфраструктуру в соответствии с запросами потребителей.

Отдельно следует подчеркнуть, что качество конкурентной среды во многом обусловлено и динамикой структурных реформ естественных монополий, в ходе которых устанавливается:

- дизайн рынков (выделение конкурентных и естественно-монопольных видов деятельности через структурные преобразования или раздельный учет по регулируемым и нерегулируемым видам деятельности);

- рыночные правила либерализуемых секторов;

- направления совершенствования эффективности государственного регулирования и регулирования специализированными инфраструктурными организациями.

В этой связи целесообразно при обсуждении и реализации структурных реформ естественных монополий учитывать последствия для формирования эффективной конкурентной среды по всем перечисленным направлениям.

В настоящее время естественные монополии регулируются на основании концептуально устаревшего федерального закона, порождающего значительное количество споров и правовых пробелов. Так, ряд поименованных в нормативном акте сфер не всегда является естественной монополией (услуги общедоступной электрической связи, железнодорожные перевозки), ряд, напротив, совершенно необоснованно исключен из предмета регулирования (в частности, деятельность по оказанию услуг по водоснабжению и водоотведению).

В законе не определены ключевые моменты обеспечения недискриминационного доступа потребителей к оказываемым субъектами естественных монополий услугам, а также правовой статус реестра субъектов естественных монополий, в результате чего сложилась противоречивая правоприменительная практика относительно того, может ли являться не включенный в названый реестр субъект субъектом естественной монополии.

В законе не закреплена система органов регулирования, принципы ее построения, основы разграничения полномочий регулирующих органов, что на практике приводит к конфликту компетенций антимонопольного органа и федерального органа исполнительной власти в области регулирования тарифов.

В результате реформирования электроэнергетики, бывшей ранее монопольной отраслью, выделены конкурентные виды деятельности - производство и купля-продажа электрической энергии, и естественно монопольные - передача электрической энергии и диспетчеризация энергосистем.

С целью обеспечения постепенного перехода от тарифного регулирования цен к свободному ценообразованию, во избежание резких колебаний цен, а также недопущения монополизации крайне важным является создание условий развития конкурентной среды на рынках, образующихся в результате реформирования субъектов естественных монополий.

Развитие конкуренции в области электроэнергетики, с учетом необходимости привлечения инвестиций в создание новой электроэнергетической инфраструктуры, в целях преодоления наметившегося дефицита генерирующих и сетевых мощностей и формирования новой системы институтов либерализованного рынка электроэнергии будет обеспечено за счет реализации следующих основных направлений.

Во-первых, скорейший запуск конкурентного рынка перспективной генерирующей мощности, предусматривающий заключение долгосрочных договоров на генерирующую мощность по свободным (нерегулируемым) ценам.

Во-вторых, создание условий для развития конкуренции на розничном рынке электрической энергии с учетом обеспечения системы коммерческого учета электрической энергии на розничном рынке.

В-третьих, создание стимулов для гарантирующих поставщиков на розничном рынке электроэнергии в оптимизации затрат на покупку электроэнергии с оптового рынка в целях снижения стоимость транслируемой нерегулируемой цены на электрическую энергию розничным потребителям.

В-четвертых, обеспечение информационной открытости для потребителей деятельности инфраструктурных организаций электроэнергетики, в том числе с учетом необходимости опубликования информации о наличии свободных мощностей для присоединения к электрическим сетям, информации о ходе исполнения инвестиционной программы.

Требования предъявляемые к предельным уровням тарифов на передачу электроэнергии:

1) Должна быть определена ценовая граница тарифа.

2) Должно быть разграничение по тарифам, то есть тариф не должен включать в себя группу услуг, а должен рассчитываться отдельно, то есть тариф на передачу электроэнергии это одно, а например тариф за пользование электроэнергией - это другое.

3) Предельный уровень цены устанавливается как средневзвешанная цена.

4) Устанавливается временной интервал через который тариф может быть пересмотрен.

5) Определяется формула периодической корректировки тарифов и устанавливается корригирующие показатели.

6) Для каждого года тариф устанавливается исходя из тарифа предыдущего года, с учетом его индексации.

7) Для тарифа необходимо определить 3 элемента формулы установления ценовой границы: показатели инфляции; показатели продуктивности; показатели действия внешних факторов.

Технология обоснования тарифа должна учитывать требования предъявляемые к тарифу, изменения произошедшие на рынке, недостатки в существующих методах образования тарифов.

2.2 Формирование концептуальных принципов тарификации

Эффективность функционирования энергетического комплекса определяется надежным, малозатратным и бездефицитным энергоснабжением потребителей региона и его способностью к обеспечению роста спроса потребителей на энергию. Поскольку энергетический комплекс функционирует в конкурентной среде национальной экономики, он должен постоянно развиваться в инновационном направлении.

Перед энергетиками, администрацией краев и областей государство постоянно ставит вопросы инноваций, инвестиций, развития инфраструктуры и так далее. Но сегодня вся мировая экономика, в том числе и нашей страны, переживает экономический кризис. И вновь заговорили о вмешательстве государства, о государственном регулировании экономики. Губернский деловой журнал № 12, 2008 год.

До сих пор все говорили, что государство должно стоять в стороне от рынка и наблюдать, как бизнесмены зарабатывают свои прибыли и в условиях конкурентного рынка внедряют инновационные технологии и товары, в крайнем случае, где-то их корректировать. Но с кризисом ситуация изменилась. Прибыли, как выяснилось, идут явно не на внедрение инноваций. И сегодня необходим такой подход, который, позволяет через институциональное управление создать правила игры на рынке в направлении реализации процесса повышения эффективности национальной экономики, через внедрение инноваций. Необходимо сделать управляемыми процессы развития с учетом той стратегии, которая определена на региональном, федеральном уровне.

Речь идет не о прямом вмешательстве государства, а именно об институциональных методах управления, которые можно квалифицировать как определенные законом и нормативными актами отношения между различными группами хозяйствующих субъектов, ориентированные на реализацию стратегии устойчивого развития. Нужно говорить о дифференцированном управлении в зависимости от показателей эффективности, от ситуации. Если энергетика развивается достаточно эффективно, показатели соответствуют мировым, то действует свободный рынок. Когда же ситуация развивается с крайне негативными последствиями, то здесь государство должно взять на себя ответственность и переломить ситуацию в положительном направлении.

Сегодня в электроэнергетике сложились практически два рынка: регулируемый и нерегулируемый. Анализ процесса перехода отрасли на рыночные отношения показал, что этот процесс является трансформационным. В целях повышения эффективности управления региональным энергетическим комплексом в условиях перехода к либеральному рынку энергоресурсов необходимо дифференцировать методы управления комплексом, разделить период трансформации рынка на отдельные этапы и классифицировать их по видам рынков.

Регулируемый рынок в энергетике при переходе к свободному рынку имеет несколько этапов трансформации: контролируемый государством рынок; контролируемые отдельные виды деятельности на рынке; самостоятельно функционирующий рынок с некоторыми ограничениями; либеральный рынок. При этом субъекты управления дифференцируются по иерархическим уровням: государственное управление, конкурентная среда, технологическое управление, инвестиционная активность потребителей.

Следует отметить, что оптовый конкурентный рынок для региональной энергетики в своем сегодняшнем состоянии тоже является регулируемым, поскольку станции, поставляющие электроэнергию на оптовый рынок, являются тепловыми (тарифы на тепловую энергию регулируются государством).

У государства должна быть стратегия в части реализации планов создания конкурентной продукции. Мы пока по этому показателю занимаем где-то 146_е место в мире. А что такое конкурент­ная продукция? Это в том числе конкурентные, низкие цены на электроэнергию, на энергетику.

Для того, чтобы добиться конкурентных цен, нужно управлять процессом. Методы управления должны формироваться от уровня показателей оценки эффективности и учитывать четыре критерия. Это клиентская (потребительская) оценка функционирования энергетического комплекса, куда входит тариф, доступность подключения электроэнергии, количество отключений и так далее. Финансово-экономические показатели, то есть рентабельность, себестоимость, добавленная стоимость, ликвидность предприятия. При тарифном регулировании необходимо исключать из базы тарифа экономически необоснованные затраты, это «откаты» при покупке оборудования, объемы невыполненных инвестиционных и ремонтных работ предыдущего тарифа, поскольку доходит до того, что 20-30 процентов в тарифе составляют экономически необоснованные затраты.

Следующий показатель - технологический. Здесь учитывается степень износа основных средств, количество отказов на единицу мощности, расход топлива на единицу энергии и уровень потерь. И далее мы переходим к инвестиционно-инновационной составляющей - вводу новых мощностей, модернизации, внедрению инновационного продукта.

От этих четырех показателей зависит степень регулирования энергетического комплекса, а полученные результаты оценки позволяют конструировать эффективную среду функционирования регионального энергетического комплекса на основе знания реальных целей и задач партнеров, механизмов реализации и интеграции интересов хозяйствующих субъектов.

В настоящее время необходим пакет законов. Речь идет о том, что мы должны создать такие институты, то есть принять такие законы, нормативные акты, которые стимулируют энергетические компании на внедрение новых технологий, на ориентацию инновационного развития.

Например, формирование тарифов. Сегодня тариф формируется исходя из фактических затрат, пусть даже экономически обоснованных. Получается, чем больше затрат, тем больше финансовых потоков, тем выгоднее работать компании. Но основным принципом новой тарифной политики должно быть стимулирование на основе специальных надбавок к тарифу (при выполнении нормативов расхода топлива, энергетических потерь и нормативов потребления) процессов внедрения инновационных технологий предприятиями энергетики и потребителями энергии.

В связи с этим все более востребована тарифная политика, адекватная формируемой конкурентной среде. Регулируемый сектор энергетики должен рассматриваться как потенциально конкурентный. Задача тарифной политики состоит в том, чтобы максимально приблизить условия деятельности участников этого сектора к конкурентной среде. Целевая модель тарифной политики не допускает использования перекрестного субсидирования потребителей. Рассчитывать на системное привлечение инвестиций частного сектора в модернизацию производственных мощностей регулируемых видов деятельности можно только в условиях максимально прозрачной информации об этой деятельности и принципах регулирования.

В рамках целевой модели тариф на услуги энергоснабжающих предприятий должен формироваться на основе нормативного расчета затрат и инвестиционной надбавки к тарифу за исполнение норм и нормативов, оказывать стимулирующее воздействие на производителей и потребителей энергии к внедрению инновационных технологий.

К тому же действующая сегодня в энергетике система тарифного регулирования, основанная на ежегодной корректировке предельных тарифов по индексу инфляции (так называемая «тарификация от достигнутого»), имеет низкую эффективность и не может обеспечить эффективную реализацию моделей реформирования и регулирования топливно-энергетического комплекса России. Проведенный анализ затрат крупных энергоснабжающих организаций показал, что динамика роста тарифа недостаточно связана с фактической динамикой изменения главных тарифообразующих видов затрат.

Необходим переход к долгосрочному регулированию тарифа и превращение его в публичную оферту.

Сегодня всего этого нет. В свое время мною была сделана попытка ввести изменения в тарифное регулирование в части надбавок, направленных на стимулирование внедрения инновационных технологий. Но это не было востребовано. О чем речь, если такой кардинальный закон «О теплоснабжении в РФ» десять лет не утверждается. То есть страна живет вообще без закона о теплоснабжении, а это финансовые потоки на сотни миллиардов рублей. Сегодня у государственной власти нет прямых интересов в стимулировании внедрения инновационных технологий.

Сегодня можно предложить два метода реализации инновационной политики: «вертикально-интегрированный» и «кластерный», в зависимости от уровня индустриального развития региона. При вертикально-интегрированном методе весь инновационный цикл сосредотачивается в одной организации с передачей результатов, достигнутых на отдельных стадиях, от подразделения к подразделению (для слабых индустриальных регионов). Кластерный метод - метод партнерства и кооперации, когда ведущее предприятие является организатором инноваций, а функции по созданию и продвижению инновационной продукции распределены между участниками (для развитых индустриальных регионов). Разработанная модель имеет высокую степень адаптивности и может быть успешно реализована в управлении инвестиционно-инновационными процессами в энергетике в составе федеральных и региональных стратегических программ.

Управление реализацией инновационных направлений в электро-, тепло-, газоснабжении и энергосбережении в регионе в условиях формировании конкурентной национальной экономики должно стать одной из основных функций органов власти субъекта Федерации, как на нерегулируемом рынке электроэнергии в виде инвестиционных соглашений, так и на регулируемом рынке в виде институтов и тарифного регулирования.

Концептуальные принципы:

1) Прежде всего проанализированная и обоснованная ценовая граница тарифа

2) Образование тарифа идет только по одному направлению - это передача электроэнергии.

3) Рассчитывается предельный уровень тарифа, как средневзешанная величина на основании данных по всем областям.

4) Временной интервал через который можно пересмотреть тариф - 3-5 лет.

5) Формула для корректировки тарифа определяется регулирующим органом.

6) При определении показателей инфляции, мы учитываем все особенности экономики. К тому же есть разные показатели инфляции, но выбранный показатель должен удовлетворять требованиям: наиболее точно отображать изменения цены, быть оперативным и легко доступным для предприятий, не должен часто пересматриваться.

7) Способность тарифной политики предоставить возможность потребителю перейти в состояние пользователя сети.

8) Способность тарифной политики поставить работу энергосбытовых организаций в зависимость от удешевления электроэнергии и услуг по ее передаче.

2.3 Систематическое проектирование технологии

На первом этапе реформирования электроэнергетики был создан прообраз федерального оптового рынка электроэнергии (ФОРЭМ). Федеральный оптовый рынок электрической энергии и мощности. (ФОРЭМ) был создан Постановлением Правительства Российской Федерации №793 от 12 июля 1996 г. После ликвидации Холдинга предполагалось перейти к действительно конкурентному рынку так, чтобы отдельные электростанции конкурировали бы между собой.

Однако оказалось, что ФОРЭМ не является настоящим рынком по целому ряду причин.

Поставки электроэнергии на ФОРЭМ более чем на 50% осуществляются компаниями, входящими в Холдинг РАО «ЕЭС России».