Оперативно-розыскные мероприятия как способ получения информации

Рассмотрим применение конкретных оперативно - розыскных мероприятий на примере розыска лиц, без вести пропавших.

К таким лицам относятся лица, исчезнувшие внезапно, беспричинно, местонахождение и судьба которых для окружающих неизвестна. В категорию без вести пропавших также входят несовершеннолетние, ушедшие из дома, специализированных детских учреждений, из центров временной изоляции; психически больные, ушедшие из дома или медицинского учреждения, а также утратившие связь с близкими родственниками. Розыск таких лиц относится к компетенции ОВД, которые обязаны немедленно реагировать на информацию о безвестном исчезновении граждан. Подобные заявления регистрируются дежурным по ОВД в книге учета заявлений и сообщений о преступлениях.

После этого заполняется формализованный бланк протокола - заявления. В целях проверки подобных сообщений в общем порядке проводятся первоначально опросы граждан, владеющих возможной информацией об обстоятельствах исчезновения и иными сведениями, имеющими значение для успешного поиска. Пропавшее лицо проверяется по учетам бюро регистрации несчастных случаев (БРНС), задержанных и арестованных медвытрезвителей, спецприемников. О приметах пропавшего ориентируются наряды патрульно-постовой службы, в том числе и на транспорте.

В случае необходимости осуществляется выезд дежурной следственно - оперативной группы к последнему месту жительства пропавшего для осмотра его жилища, прилегающей местности и проверки мест его возможного нахождения.

При безвестном исчезновении лица в пути следования различными видами транспорта или на объектах обслуживания ОВД на транспорте неотложные розыскные действия осуществляются их дежурными частями. Если принятыми мерами будут установлены признаки, дающие основания полагать, что разыскиваемый пропал вследствие совершенного в отношении него преступления, организуются оперативно - розыскные мероприятия по его раскрытию, установлению и задержанию виновных. К числу таких признаков можно отнести:

- отсутствие намерений к отъезду и причин для сокрытия от близких и родных, ухода из дома на длительное время;

- отсутствие заболевания, которое могло бы спровоцировать скоропостижную смерть или потерю памяти;

- наличие острых и длительных конфликтов в семье;

- наличие преступных связей и угроз в адрес пропавшего лица;

- наличие объяснений опрошенных лиц, указывающих на возможное совершение преступления;

- несообщение либо неоправданно запоздалое сообщение об исчезновении человека в правоохранительные органы близким родственниками;

- исчезновение с автотранспортом либо связанное с отторжением собственности, обменом жилья и т.д.

Розыскное дело на без вести пропавшее лицо заводится ОВД, на территории обслуживания которого точно установлено последнее местопребывание пропавшего.

Лица, пропавшие без вести при криминальных обстоятельствах, объявляются в федеральный или межгосударственный розыск немедленно, одновременно с заведением оперативно - поискового или розыскного дела. Во всех остальных случаях - по истечении трех месяцев с начала объявления местного розыска. Такие лица могут объявляться и в международный розыск, если получены данные о выезде за пределы России. В данной ситуации могут осуществляться ряд ОРМ: оперативный опрос, наблюдение, прослушивание телефонных переговоров фигурантов оперативной разработки, использование информационно - справочных систем, объектом учета которых являются лица, без вести пропавшие, и т.д.Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно - розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. - Архангельск: МИУ, 2004. - С. 85-86

Следовательно, условия проведения ОРМ - это специальные правила, выполнение которых способствует эффективности осуществления конкретного ОРМ и гарантирует соблюдение принципов ОРД.

Все ОРМ можно разделить на несколько групп. Одним из основных принципов деления ОРМ является принцип деления в зависимости от допустимости их осуществления в ОРД: не ограничивающие конституционных прав человека и гражданина и ограничивающие конституционные права человека и гражданина.

Характерной чертой всех выше перечисленных мероприятий является их целенаправленность, внутренняя структурированность, специфические формы осуществления, легитимность и законность.Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С. 97 Рассмотрим данные черты подробнее.

Глава 2. Виды оперативно - розыскных мероприятий

2.1 Оперативно - розыскные мероприятия, не ограничивающие конституционные права человека и гражданина

Как уже отмечалось ранее, к оперативно - розыскным мероприятиям, не ограничивающим конституционные права граждан, относятся: опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка, исследование предметов и документов, отожествление личности, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент.

Метод опроса применяется во многих видах правоохранительной деятельности, в том числе и в ОРД.

2.1.1 Опрос

Опрос - специальная беседа, проводимая с гражданами, которым могут быть известны сведения об исследуемом событии или причастных к нему лицах.Давыдов Я.В. Оперативно - розыскная деятельность (конспект лекций). - М.: Приор - издат, 2006. - С.29

К термину опрос в ряде случаев добавляется прилагательное «разведывательный», так как во многих случаях объекты данного мероприятия, в силу различных причин (страх, негативное отношение к милиции, органам госбезопасности, нежелание раскрывать постороннему человеку отрицательную информацию о близких людях, стремление скрыть собственные неблаговидные поступки, в том числе преступления и т.п.) не хотят сообщать оперативным работникам сведения, которыми они располагают. В этих случаях применяются методы конспирации и обычная беседа трансформируется в разговор, смысл которого скрыт от окружающих специфическими условиями его осуществления.Л.Ф. Кваша, Ю.Ф. Кваша. Правоохранительные органы Российской Федерации. Часть вторая. Органы, обеспечивающие общественную безопасность, охрану общественного порядка и ведущие борьбу с преступностью. Учебное пособие для юридических вузов и факультетов. М.: Черо - Контур, 2000, - С.259 - 260

Из вышесказанного следует, что опрос может быть гласным и тайным. Возможно также использование специальных приемов извлечения нужной информации в ходе его проведения. Например, опрос может быть проведен под надуманным предлогом, когда оперативный работник выдает себя за какое - либо иное лицо (юриста, судебного пристава, страхового агента и т.д.). В данном случае правомочно использовать в целях конспирации документы, которые зашифруют личность должностных лиц оперативно - розыскных структур. Однако в любом случае участие в беседе может быть только на добровольном волеизъявлении опрашиваемого лица.

Успех опроса предполагает предварительную подготовку к нему, которая складывается из ряда компонентов: определения цели опроса; ознакомления с имеющимися данными о личности собеседника; прогнозирования его возможной реакции на беседу; определения места и поводов для беседы; формулирования вопросов и очередности их постановки и т.д.Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно - розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. - Архангельск: МИУ, 2004. - С. 49

Проведение опроса наиболее эффективно среди лиц, потенциально склонных к преступлениям или связанным с криминальной средой, подозреваемых в подготовке или совершении преступлений, располагающих информацией, которая представляет интерес для оперативных подразделений. При проведении опроса (ч.2 ст.6 ФЗ об ОРД) может осуществляться как гласное, так и негласное использование технических средств фиксации проводимого мероприятия и полученной при этом информации (магнитофоны, диктофоны, видеокамеры и др.).

В соответствии с ведомственными нормативными актамиПриказ МВД РФ о 28.12.94 г. №437 «Об утверждении порядка использования полиграфа при опросе граждан»; Приказ МВД РФ от 12.09.95 г. №353 «Об обеспечении внедрения полиграфа в деятельность ОВД». при проведении опроса с согласия его участников может использоваться полиграф - многоканальный медико-биологический прибор, который регистрирует состояние опрашиваемого при воздействии на него словесных раздражителей (заранее подготовленных вопросов, предъявлении видео- и фотодокументов). Применение полиграфа, как правило, оформляется заявлением опрашиваемого, а также рапортом или справкой должностного лица оперативного подразделения.Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С. 98 Поскольку опрос на полиграфе носит добровольный характер и согласие опрашиваемого оформляется в письменном виде по установленной форме, то отказ является для следователя и оперативного работника в ряде случаев существенным препятствием для формирования внутреннего убеждения по делу (в ситуации дефицита доказательств). В справке по результатам опроса с применением полиграфа есть обязательное примечание: "Результаты опроса с применением полиграфа не могут использоваться в качестве доказательства в суде и носят вероятностный характер".Китаев Н. Психофизиологическая экспертиза «Незаконнорожденное дитя» ОРД. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

Результативность опроса помимо предварительной подготовки во многом зависит от того, насколько оперативный работник знает психологию личности, насколько он умеет войти в контакт. Для того, чтобы добыть нужную информацию, необходимо нравится людям, уметь «разговорить» человека о нем самом, найти в разговоре тему, которая ему близка и понятна, проявить к нему неподдельный интерес и т.п.

Опрос может проводиться не только оперативным работником, но и по его заданию лицом, помогающим в проведении ОРД. Данное оперативно - розыскное мероприятие может проводиться в условиях конфиденциальности. Об этом может высказать свое пожелание как сотрудник оперативной службы, так и опрашиваемое лицо.Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно - розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. - Архангельск: МИУ, 2004. - С. 50

Результаты опроса оформляются рапортом или справкой должностного лица. Если опрос проводится в гласной форме, то его данные могут быть оформлены письменным объяснением. В справке или рапорте отражаются ход, результаты, условия проведения опроса, а также полные установочные данные опрашиваемого. В обязательном порядке необходимо отметить условия, при которых он стал очевидцем интересующего правоохранительные органы события. К справке (рапорту) могут прилагаться полученные в процессе опроса документы, предметы, схемы, аудио- и видеопленки и др.Михайлов В. Опрос граждан как оперативно - розыскное мероприятие // Рос. Юстиция. 1998. №12. с.49

К сказанному следует добавить, что такое оперативно - розыскное мероприятие, как опрос граждан, может быть оформлено заявлением, объяснением, протоколом явки с повинной.

Следующий вид оперативно - розыскных мероприятий, не ограничивающих конституционные права граждан, - наведение справок.

2.1.2 Наведение справок

Наведение справок - это способ получения информации, необходимой для решения задач ОРД, путем:

- непосредственного изучения документов (в т.ч. архивных);

- направления запросов в любые органы, предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы.Давыдов Я.В. Оперативно - розыскная деятельность (конспект лекций). - М.: Приор - издат, 2006. - С.30

В процессе проведения этого мероприятия изучаются регистрационные, бухгалтерские, кадровые документы. В зависимости от целей и условий получения информации могут быть изучены документы проживания, временного пребывания (гостиницы, санатории, больницы и др.), документы, характеризующие хозяйственную деятельность предприятия, а также архивные источники.

Наведение справок осуществляется должностным лицом оперативного подразделения либо по его поручению должностным лицом органа, осуществляющего оперативно - розыскную деятельность. Если наведение справок осуществлялось путем личного изучения указанными должностными лицами документов, характеризующих лиц, представляющих оперативный интерес, то его результаты оформляются справкой или рапортом должностных лиц - субъектов данного мероприятия.Основы оперативно - розыскной деятельности: Учебник / Под ред. В.Б. Рушайло. Серия «Учебник для вузов. Специальная литература». Изд. 2 - е, испр. и доп. - СПб.: Издательство «Лань», 2000. - С. 412

Подготовка наведения справок оформляется запросом оперативного подразделения, подписанного его руководителем. Письменные ответы учреждений и организаций, откуда запрашивались сведения о лицах, интересующих органы, осуществляющие оперативно - розыскную деятельность, подлежат приобщению к делам оперативной проверки, оперативного учета, а впоследствии к уголовным делам, делам об административных, налоговых, таможенных правонарушениях, нарушениях правопорядка в пенитенциарных учреждениях, согласно решению лица, осуществляющего производство по этим деяниям.

Запросы могут направляться в следующие инстанции: а) информационно - справочные отделы, располагающие учетами, картотеками, информационными банками данных; б) оперативно - розыскные органы, в процессе взаимодействия и обмена оперативно - значимой информацией; в) иные учреждения, организации, предприятия (психиатрическая больница, место работы подозреваемого, ЖЭУ, наркологический диспансер, телефонные станции).

Рассматриваемое ОРМ предполагает сбор сведений о биографии проверяемого, родственных связях, роде занятий, имущественном положении, судимости и других данных, позволяющих установить признаки противоправной деятельности.Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С.98

Наведение справок может осуществляться гласно, а также с соблюдением правил конспирации и секретного делопроизводства.Основы оперативно - розыскной деятельности: Учебник / Под ред. В.Б. Рушайло. Серия «Учебник для вузов. Специальная литература». Изд. 2 - е, испр. и доп. - СПб.: Издательство «Лань», 2000. - С. 412

В соответствии с действующим российским законодательством установлены специальные режимы сбора сведений, содержащих государственную, коммерческую, журналистскую, адвокатскую, банковскую, врачебную, нотариальную и другие виды тайн.

Допуск к перечисленным видам тайны возможен только для оперативно - розыскных служб лишь на основании ст.23 и 25 Конституции и только в целях обеспечения безопасности и борьбы с преступностью, а также решения других задач, отнесенных законодательством к их полномочиям. Предоставление таких сведений без согласия граждан допускается только по официальному запросу суда, прокуратуры, органов предварительного следствия в связи с находящимися в их производстве уголовными делами.

Результаты рассматриваемого ОРМ оформляются справкой и (или) рапортом оперативника, его осуществляющего. В этих документах указывается, в связи с чем, где и при каких обстоятельствах наводилась справка. Если ответ на запрос был получен в письменной форме, то он должен быть приобщен к справке или рапорту.

оперативный розыскной отожествление внедрение

2.1.3 Сбор образцов для сравнительного анализа

Сбор образцов для сравнительного исследования - это действия, направленные на обнаружение и изъятие различных материальных объектов для их распознания и идентификации с имеющимися в оперативном подразделении аналогами.

К собираемым образцам относятся различные объекты: отпечатки пальцев, следы ног, волосы, голос, кровь, почерк, следы транспортных средств, сырьё, полуфабрикаты, готовая продукция, наркотики и др. получение образцов оформляется актом сбора образцов, дактилоскопической картой или иными оперативно - служебными документами (рапортом, справкой). При этом изъятые объекты упаковываются с целью их сохранности и опечатываются печатью предприятия, учреждения либо к ним прикрепляется ярлык (бирка), заверенная подписью участников мероприятия.Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С.99

Нельзя не отметить многообразие тактических рекомендаций, которые могут быть использованы для получения того или иного личностного источника. Например, для получения образцов крови у фигуранта он может быть вызван в поликлинику под предлогом сдачи анализа (секретная оперативная установка) или же, в режиме гласного получения образцов, для сравнительного анализа по расследуемому уголовному делу на основании ст. 202 УПК РФ.

Сбор образцов для сравнительного анализа может осуществляться гласно, если лицо добровольно соглашается предоставить необходимые образцы. Сбор образцов проводится сотрудником органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, или по поручению другого лица, в том числе конфидентом. При необходимости к сбору образцов можно привлекать специалиста - сведущего в той или иной области знания лица.

В процессе сбора образцов запрещается совершать действия, создающие угрозу здоровью граждан, унижающие их честь и достоинство, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, организаций, учреждений, а также нарушающие жизнедеятельность отдельных лиц.

Оперативный сотрудник выбирает учреждение, предприятие, куда необходимо доставить полученные образцы (экспертно - криминалистические учреждения, исследовательские институты и лаборатории, заводы - изготовители). При выборе учитывается компетенция и возможность его специалистов по разрешению поставленных вопросов.Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С.99

Полученные образцы упаковываются, опечатываются печатью органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, заверяются подписями участников оперативно-розыскного мероприятия. Сбор образцов оформляется актом или иным документом, содержащим ссылку на п. 3 ч. 1 ст. 6 Закона об оперативно-розыскной деятельности. Акт составляется в трех экземплярах. К акту может прилагаться опись образцов. Первый экземпляр прилагается к образцам и может быть признан в качестве вещественного доказательства, второй вручается под расписку владельцу образцов, третий приобщается к материалам оперативной проверки.

Сбор образцов может проводиться негласно, если ситуация требует не расшифровывать интереса оперативных органов в личности фигуранта. Негласный сбор образцов отличается от гласного тем, что фигурант не знает об истинной причине производимых в отношении него действий. Результаты негласного сбора образцов оформляются рапортом или справкой лица, осуществляющего оперативно-розыскное мероприятие, к которым прилагаются собранные образцы.

2.1.4 Проверочная закупка

Проверочная закупка - это один из методов сбора образцов для сравнительного исследования, применяемых оперативными службами, главным образом в целях выявления фактов распространения (сбыта) предметов и веществ, оборот которых ограничен или запрещен (оружие, наркотические вещества, яды и т.д.). Данное мероприятие осуществляется также в целях проверки правил торговли, ведения финансовой, хозяйственной или предпринимательской деятельности.Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно - розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. - Архангельск: МИУ, 2004. - С.53

При проведении проверочной закупки целесообразно использование видео- и аудиозаписи, фотосъемки, а также технических и иных средств, в том числе специальных окрашивающих средств.

В случае применения окрашивающих средств сотрудник, организующий проведение проверочной закупки, должен отразить в отдельном акте факт применения таких средств, количество и номера купюр, обработанных ими, кому они переданы после обработки, и другие связанные с этим обстоятельства. Акт подписывается составившим его сотрудником, специалистами, другими участвующими в мероприятии лицами. Кроме этого, целесообразно составить акт передачи обработанных денежных средств лицу, непосредственно осуществляющему закупку.Яковлев В.П. Актуальные проблемы проведения оперативно - розыскного мероприятия «Проверочная закупка». (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

Проверочной закупке могут предшествовать оперативное внедрение, контролируемая поставка и другие оперативно-розыскные мероприятия.

В тех случаях, когда рассматриваемое оперативно-розыскное мероприятие затрагивает интересы оперативных подразделений других правоохранительных органов России, взаимодействие, подготовка и проведение осуществляются в рамках соответствующих межведомственных соглашений, а в том случае, если затрагиваются интересы иных государств, то в рамках международных договоров о совместных мерах в борьбе с преступностью.

Результаты проверочной закупки отражают сотрудники, организующие и осуществляющие ее, в протоколах (актах) получения денежных средств, применения окрашивающих средств, в аудио-, кино-, фото- и видеопленках и в других документах. Закупленные при этом товары, ценности, предметы, вещества, продукция, инструменты или оборудование, применяемые финансовые и материальные средства могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших. Рапорт готовит сотрудник правоохранительного органа, организующий проверочную закупку. В нем кратко указывается, кто, когда, где, при каких обстоятельствах, на основании какого постановления, у кого, какие вещи, предметы, объекты, (оружие, боеприпасы, наркотические средства, психотропные вещества, их аналоги, сильнодействующие вещества, прекурсоры, инструменты или оборудование, используемые для производства наркотиков, и др.), за какую сумму приобрел и другие имеющие значение данные. К этому рапорту прилагаются все изъятое в ходе проверочной закупки, объяснения, полученные при опросе задержанных граждан, акт применения окрашивающих средств, аудио-, кино, фото- и видеопленки, на которых зафиксирован ход осуществления проверочной закупки, и другие необходимые документы. Такой рапорт является оперативно-розыскным документом, однако в случае легализации результатов ОРД и представления следователю, органу дознания, прокурору или суду будет использован в доказывании.

Результаты проверочной закупки могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела. Они представляются в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а также используются в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.Михайлов В.И. Вопросы правового регулирования проверочной закупки. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

Практика показывает, что эффективность проверочной закупки как оперативно-розыскного мероприятия в значительной степени зависит от наличия целенаправленного плана ее проведения. Такой план готовится исходя из анализа данных о намерениях соответствующих лиц совершить преступление, оценки оперативной обстановки и наличия необходимых возможностей для ее осуществления. Он, как правило, утверждается начальником соответствующего органа либо руководителем оперативного подразделения. В плане отражаются существо оперативного замысла, оперативно обоснованная и конкретизированная цель, место и время проведения мероприятия, а также расчет необходимых сил и средств, меры по обеспечению безопасности исполнителя, а также по прикрытию проводимого мероприятия, зашифровке и выводу исполнителя. В случае предполагаемого использования результатов проверочной закупки в доказывании по уголовному делу, задержания лиц, подозреваемых в совершении преступления, производства их личного обыска и проведения других неотложных для данного случая следственных действий план целесообразно согласовать с руководителем либо представителем следственного подразделения. В плане необходимо предусматривать участие специалистов, меры по установлению очевидцев сделки - потенциальных свидетелей, используемые аудио-, видео-, фото- и другие технические средства и т.д. В обязательном порядке необходимо продумывать организацию взаимодействия и координации с подразделениями -следственными, экспертными, специального назначения, а также с работниками других правоохранительных органов (ДПС и ФПС ФСБ России, ФСИН Минюста России и др.). Чрезвычайно важно на этапе подготовки операции уделить внимание мерам по предотвращению, с одной стороны, провоцирования незаконных действий, а с другой - расшифровки проводимого мероприятия и локализации возможных общественно опасных последствий.

Проверочная закупка прекращается в случаях выполнения ее задач, объективной невозможности ее продолжения, возникновения опасности для жизни и здоровья лица, осуществляющего проверочную закупку, или иных лиц.

В оперативно оправданных случаях возможна при проведении проверочной закупки замена денежных средств "куклой", что в обязательном порядке должно быть отражено в постановлении о проверочной закупке, в специальном акте о приготовлении "куклы" и рапорте о результатах проведенного мероприятия, которые могут представляться в органы дознания, следователю, прокурору или в суд вместе с другими документами, отражающими ход и результаты проверочной закупки.

Представляется спорной существующая в ряде регионов практика составления акта досмотра лица, выступающего под видом покупателя, перед направлением для проведения проверочной закупки наркотиков и фиксации отсутствия у него наркотических средств, иных предметов, оборот которых запрещен. Здравый смысл подсказывает, что это лицо, следуя от места досмотра к месту проверочной закупки, обладает широкими возможностями получить любые предметы и вещества. Поэтому его досмотр бесполезен с точки зрения последующего доказывания события преступления.

В оперативно-розыскной деятельности не предусмотрен институт понятых. Кроме этого, изначально оперативно-розыскные мероприятия могут осуществляться лишь в целях выявления преступлений, каковым, например, является незаконный оборот наркотиков, а не административных правонарушений. Поэтому при обнаружении в ходе проверочной закупки лица в момент совершения им преступления или непосредственно после его совершения его задержание должно осуществляться в порядке, предусмотренном ст. ст. 91 и 92 УПК России.

Нельзя согласиться с бытующим у ряда сотрудников мнением, что проверочная закупка может применяться лишь для пресечения преступной деятельности конкретных лиц и ее результаты должны в обязательном порядке быть легализованы и рассмотрены с соблюдением условий и сроков, предусмотренных ст. ст. 144 и 145 УПК РФ.

Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" в ст. 1 определяет, что оперативно-розыскная деятельность является видом деятельности, осуществляемой гласно и негласно. Кроме того, в соответствии со ст. 2 этого Закона задачей органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, является не только пресечение преступлений, но и их выявление, предупреждение, раскрытие, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. В этой связи, исходя из стоящих перед субъектами ОРД задач, проверочная закупка в отношении конкретного лица, сбывающего наркотики, может проводиться в целях выявления преступной деятельности преступной группы, в которую это лицо входит, выявления и установления других лиц, подготавливающих, совершающих или уже совершивших сбыт наркотиков, раскрытия и расследования их преступной деятельности в полном объеме.

Результаты оперативно-розыскных мероприятий формируются в ином, чем предусмотрено в уголовно-процессуальном законодательстве, режиме, и, следовательно, речь о немедленном рассмотрении получаемых в процессе оперативно-розыскных мероприятий данных с учетом требований УПК России не должна идти.

Оперативно-розыскная деятельность изначально нацелена не только на получение данных, важных для подготовки и проведения следственных действий, выявление признаков преступлений (становясь поводом и основанием возбуждения уголовного дела), но и на раскрытие преступления. Последнее означает, что результаты оперативно-розыскных мероприятий хотя и могут при определенных условиях быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу (ст. 11 Закона об оперативно-розыскной деятельности), однако обязательного предписания этому нет. При этом ст. 12 названного Закона прямо предусматривает ситуацию, когда результаты оперативно-розыскных мероприятий не должны легализовываться ни при каких условиях и могут быть использованы исключительно в дальнейшей оперативно-розыскной деятельности.

В этой связи при подготовке постановления о проведении проверочной закупки целесообразно указывать цель этого оперативно-розыскного мероприятия: пресечение преступной деятельности конкретного лица либо выявление преступлений, совершенных группой лиц.

Из вышеизложенного следует, что проверочная закупка как оперативно - розыскное мероприятие - это закупка различных товаров, веществ, предметов для выявления фактов сбыта, распространения предметов, веществ, товаров, оборот которых ограничен или запрещен. Это могут быть драгоценные металлы, наркотические средства, психотропные вещества, боеприпасы, оружие, различные яды, радиоактивные вещества, а также другие предметы и вещества. Также проверочная закупка может проводится и с целью проверки соблюдения правил торговли, ведения финансовой и иной деятельности.

Также можно сделать вывод, что для наибольшей эффективности проведения данного мероприятия, для достижения желаемого результата оперативным сотрудникам, которые будут участвовать в данном мероприятии, необходимо четко определить цель проведения данного мероприятия. Для этого ими составляется план проведения проверочной закупки. В плане указывается цель мероприятия, чего они хотят достигнуть своими действиями, что получить в итоге.

Следующее оперативно - розыскное мероприятие, не ограничивающее конституционных прав граждан, - исследование предметов и документов.

2.1.5 Исследование предметов и документов

Исследование предметов и документов - это не процессуальное криминалистическое исследование объектов, полученных в результате ОРМ, проводимое как правило, до возбуждения уголовного дела в целях выявления признаков преступных деятельности и причастности к ней конкретных проверяемых лиц.Давыдов Я.В. Оперативно - розыскная деятельность (конспект лекций). - М.: Приор - издат, 2006. - С.34

На практике исследование предметов и документов может предшествовать такое ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования.

Объектами исследования являются носители информации, добытые оперативным работником. Исследование может проводится по письменному поручению органов, осуществляющих ОРД, экспертно - криминалистическими службами правоохранительных органов, а также специалистами научно - исследовательских учреждений. Исследование может осуществляться специалистами из различных областей знаний. Например, криминалистами, химиками, биологами, товароведами и т.п. Такие исследования проводятся специализированными учреждениями. При проведении криминалистической экспертизы проводятся исследования предметов, например, на обнаружение отпечатков пальцев, документов - на исследование почерка (при этом исследуются признаки, которыми характеризуется почерк: устойчивость, вариационность, индивидуальность. При проведении товароведческой экспертизы предметы и документы исследуются качество товара, его сортность. При наличии стандартизированных методик исследования могут проводится и непосредственно сотрудниками оперативных аппаратов (например, определение наркотического средства с помощью экспресс анализатора).Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С.100

При исследовании предметов, документов, веществ может быть получена различная информации (о назначении исследуемых предметов, веществ, о месте и времени их изготовления, качественных характеристиках; о содержании документов, об их подлинности, об установлении способа подделки документа, если он поддельный, а также о лицах, их исполнивших; о принадлежности, характеристиках и свойствах биологических объектов, (кровь, волосы, сперма и т.д.).

Данное оперативно - розыскное мероприятие проводится как гласно, так и негласно. Так, например, если предметы и документы исследуются легально, гласно в соответствии с положениями ст.81,84 УПК РФ и ст.231 КоАП, то оперативно - розыскное мероприятие проводится вне процессуальных рамок оперативным сотрудником или по его поручению криминалистическими или иными подразделениями правоохранительных органов, а также частными лицами, в том числе и на конфиденциальной основе. Само исследование проводится втайне либо с соблюдением режима секретности.

Следует всегда помнить, что негласному исследованию подлежат тайно собранные образцы, которые в ряде случаев необходимо возвращать владельцам. Изучение образцов не должно привести к их видоизменению, т.к. не должна быть утеряна возможность использовать предметы и документы в доказывании по уголовному делу.

Как правило, исследование предметов и документов проводится в комплексе со сбором образцов для сравнительного исследования, в том числе проверочной закупки. Например, чтобы удостовериться в причастности проверяемого лица к общественно опасному деянию, необходимо получить у фигуранта ОРД в естественной форме или путем эксперимента образцов почерка, голоса, запаха, пальцевых отпечатков и других образцов (предметы, документы, вещества, образцы сырья, продукции) для сравнительного либо другого исследования. Следующий этап - изучение полученных объектов для выяснения обстоятельств совершения противоправных действий данным лицом.Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно - розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. - Архангельск: МИУ, 2004. - С 55

Результаты исследования, проведенного в системе МВД России, оформляются справкой, составленной лицом, проводившим исследование. Итоги исследования, проведенного в иных учреждениях, оформляются документами, предусмотренными нормативными актами соответствующих ведомств. Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С.100

2.1.6 Отожествление личности

Отожествление личности - способ установления лиц, причастных к подготовке и совершению преступлений или находящихся в розыске.

Данное мероприятие можно также назвать как «оперативная идентификация». При проведении данного мероприятия устанавливается и идентифицируется личность проверяемого по различным признакам (запаху, внешности, отпечаткам пальцев.

При отожествлении личности объектами могут быть различные предметы, документы, биологические объекты, фотоснимки, видео- и звукозаписи.Основы оперативно - розыскной деятельности: Учебник / Под ред. В.Б. Рушайло. Серия «Учебник для вузов. Специальная литература». Изд. 2 - е, испр. и доп. - СПб.: Издательство «Лань», 2000. - С.356

Одной из распространенных разновидностей данного мероприятия является отождествление личности подозреваемого потерпевшими, очевидцами либо иными лицами по имеющимся в органах внутренних дел фото- и видеоучетам. Условия проведения такого отождествления должны быть максимально приближены к условиям проведения процессуального опознания по фотографии. Это мероприятие осуществляется также в процессе поиска подозреваемого с участием потерпевших и очевидцев в местах его вероятного появления. Результаты такого отождествления оформляются рапортом (справкой) оперативного работника, а также объяснением гражданина, опознавшего разыскиваемое лицо.

Отождествление личности может проводиться как в естественных условиях (например, в местах вероятного появления преступника), так и в искусственно создаваемых (например, вызов подозреваемого в числе других лиц в орган внутренних дел).Научно - практический комментарий к Федеральному закону «Об оперативно - розыскной деятельности» / Под ред. Доктора юридических наук, профессора В.В. Николюк. (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

В процессе проведения данного мероприятия могут использоваться технические и иные средства, которые не наносят ущерба жизни и здоровью людей и вреда окружающей среде. Результаты отожествления оформляются рапортом или справкой оперативного сотрудника с приложением фотографий, видеозаписи сюжетов, предъявленных для опознания.

Отожествление личности также проводится и по запаху для чего применяется служебно-розыскная собака. Данное мероприятие осуществляется путем выбора лица по запаху его следа или вещи. Результаты такого отожествления оформляются актом применения собаки, который составляет инструктор - кинолог.Об утверждении Наставления по служебному собаководству в ОВД: Приказ от 25 сентября 1996 г. №525 Этот акт имеет исключительно ориентирующее значение для целенаправленного осуществления поиска лица, совершившего преступление, или фактических данных, могущих быть источниками доказательств.

2.1.7 Оперативное внедрение

Оперативное внедрение - это способ получения информации путем легендированного ввода сотрудников оперативных подразделений и лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, в криминальную среду и объекты в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач ОРД.Научно - практический комментарий к Федеральному закону «Об оперативно - розыскной деятельности» / Под ред. Доктора юридических наук, профессора В.В. Николюк. Консультант плюс

Это мероприятие предполагает проникновение оперативного работника внутрь объекта, интересующего оперативное подразделение (устройство на работу и т.д.) и добывания нужных ему сведений от людей, доверяющих ему и абсолютно не подозревающих об истинной его роли. Внедрение (проникновение) основывается на притворном выражении лояльности, которая может не проверяться. Сотруднику, отбираемому для внедрения, недостаточно только личных способностей (хотя и они важны). Решающую роль здесь играет перевоплощение, делающее человека неуязвимым и позволяющее и позволяющее человеку продержаться во «вражеском» окружении длительное время. Необходимо чтобы прошлое оперативного работника было скрыто под множеством слоев вымышленных (легендированных) биографических фактов, которые должны иметь соответствующее подтверждение.Кваша Ю. Офицеры особого назначения / Юридический мир. - 2005. - №5. - С. 43

Согласно законодательству РФ, а также других стран, объектами оперативного внедрения являются: устойчивые преступные формирования лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких тяжких или особо тяжких преступлений (ст.15 УК РФ); преступные группы, созданные на основе предварительного сговора (ч.2 ст.35 УК РФ); организованные группы (ч.3 ст.35 УК РФ); банды (ч.1 ст.209 УК РФ); преступные сообщества (ч.4 ст.35, ст.210 УК РФ); незаконные вооруженные формирования (ст.208 УК РФ) и др.

Опыт борьбы с различного рода организованными преступными группированиями (ОПГ) убедительно свидетельствует, что успех в значительной, если не в решающей, степени зависит от наличия у правоохранительных органов в этой среде надежных, работоспособных источников информации, эффективного их использования. Не случайно проблема оперативного внедрения в преступные структуры является одной из особо актуальных для органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Особенностью данного ОРМ является то, что субъектам оперативного внедрения приходится не только собирать необходимую информацию, но и участвовать в подготовке, а порой и в совершении тех или иных преступлений.Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно - розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. - Архангельск: МИУ, 2004. - С. 66

Одной из проблем оперативного внедрения является проблема уголовной ответственности внедренных лиц, а также освобождения от уголовной ответственности. По этому поводу существуют различные мнения. Согласно одной из них в случае вынужденного совершения внедренным лицом преступления оно подлежит освобождению от уголовной ответственности с применением материальных норм о деятельном раскаянии (ч. 1 и 2 ст. 75, примечания к ряду статей Особенной части УК РФ) в порядке ст. 28 УПК РФ.

Однако речь в рассматриваемом контексте должна идти не об освобождении внедренных в преступные формирования лиц от уголовной ответственности, а об исключении ее. Ведь они действуют, в том числе причиняя в исключительных случаях вред охраняемым уголовным законом интересам, по заданию правоохранительных органов, в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия совершаемых ОПГ преступлений. В силу этого объективно противоправные действия внедренных лиц являются общественно полезными, правомерными. А потому раскаиваться им не в чем, так же как юридически нелогично и тем более негуманно подвергать их обременительной (да и не вполне надежной) процедуре освобождения от уголовного преследования».

Другим мнением является мнение о том, что в данном случае действия внедренных сотрудников, направленных на подготовку и совершение преступлений, необходимо рассматривать как состояние крайней необходимости. В соответствии ч. 4 ст. 16 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности", которая допускает при осуществлении ОРД вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам при защите жизни, здоровья, конституционных прав и законных интересов граждан, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств при правомерном выполнении субъектами ОРД своего служебного или общественного долга. Предполагается, что внедренные в ОПГ лица, вынужденно участвующие в совершении преступлений, действуют в состоянии крайней необходимости, а потому привлечению к уголовной ответственности не подлежат ввиду отсутствия умысла на совершение преступлений. Однако доказать состояние крайней необходимости в данном случае практически невозможно.

К субъектам, которые могут осуществлять оперативное внедрение, относятся: оперативные работники, конфиденты (частные физические лица, с которыми оперативные подразделения установили на платной или безвозмездной основе отношения сотрудничества), а также офицеры особого назначения.

Согласно ч.5 ст.8 ФЗ об ОРД операция по внедрению осуществляется на основании постановления, утвержденного руководством оперативно - розыскной структуры, и в порядке, предусмотренном планом операции.

Информация, полученная в результате оперативного внедрения, оформляется рапортом оперативного сотрудника или сообщением лиц, оказывающих конфиденциальное содействие.Давыдов Я.В. Оперативно - розыскная деятельность (конспект лекций). - М.: Приор - издат, 2006. - С.42

2.1.8 Контролируемая поставка

Контролируемая поставка - способ получения информации о признаках преступной деятельности путем перемещения под контролем правоохранительных органов товаров и предметов в целях выявления пресечения преступлений и лиц, причастных к их совершению.Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С.101

К указанным предметам и товарам могут относится свободная реализация которых запрещена, оборот которых ограничен, а также добытые преступным путем.

Контролируемая поставка давно и широко используется в мировой практике борьбы с незаконным оборотом наркотиков. Правовой основой применения метода контролируемой поставки на международном уровне следует рассматривать Конвенцию ООН "О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ" от 19 декабря 1988 г. В соответствии со ст. 11 этого акта стороны обязались принимать в рамках своих возможностей необходимые меры, предусматривающие надлежащее использование контролируемых поставок на международном уровне.

Чаще всего контролируемую поставку проводят таможенные органы как по собственной инициативе в рамках административной деятельности и осуществления контрольных и надзорных функций, так и по отдельным поручениям органа дознания или предварительного следствия. Контролируемую поставку таможенные органы могут проводить и во взаимодействии с другими правоохранительными органами не только Российской Федерации, но и ближнего и дальнего зарубежья, в частности, для изобличения контрабандистов, ввозящих в страну наркотические вещества и использующих в преступных целях транзитные перевозки.Дубягин Ю.П., Дубягина О.П., Михайлычев Е.А. Комментарий к Федеральному закону от 12 августа 1995 г. №144 - ФЗ «Об оперативно - розыскной деятельности». (Электронный ресурс) справочная правовая система Консультант плюс

Использование метода контролируемой поставки впервые в отечественном законодательстве было закреплено в Таможенном кодексе РФ 1993 г. Статья 227 ТК РФ предусмотрела возможность проведения контролируемой поставки наркотических средств и психотропных веществ в целях пресечения их международного незаконного оборота по согласованию с таможенными и иными компетентными органами иностранных государств и на основе подписанных международных договоров. Статья 228 ТК допускает использование метода контролируемой поставки и в отношении других предметов, представляющих собой орудия или средства совершения преступлений, добытых преступным путем либо являющихся контрабандным товаром.Научно - практический комментарий к Федеральному закону «Об оперативно - розыскной деятельности» / Под ред. Доктора юридических наук, профессора В.В. Николюк. Консультант плюс

Контролируемые поставки подразделяются на три основных вида: внутренние - проводимые на территории России; внешние - осуществляемые в установленном международными соглашениями и договорами порядке на территории иностранных государств; транзитные - в отношении объектов, перемещаемых через территорию России по инициативе правоохранительных органов иностранных государств или международных правоохранительных организаций.Давыдов Я.В. Оперативно - розыскная деятельность (конспект лекций). - М.: Приор - издат, 2006. - С.43

Применяется несколько способов проведения контролируемой поставки:

а) наблюдение за грузовыми перевозками различными видами транспорта, в том числе и в тайниках;

б) слежение за почтовыми отправлениями (письма, бандероли, посылки, включая и на подставные адреса);

в) непрерывный контроль за багажом и грузами, которые перемещаются в сопровождении курьеров или под видом других предметов или товаров. Данное мероприятие широко используется не только таможенными органами, но и другими субъектами ОРД.Ермилов В..Я. Правовые основы оперативно - розыскной деятельности: Учебное пособие по спецкурсу / Владимир Яковлевич Ермилов. М. - Архангельск: МИУ, 2004. - С. 71

В зависимости от достигнутых целей и задач результаты контролируемой поставки оформляются различными документами. Это могут быть рапорт, справка, объяснения граждан, акт контролируемой поставки и другие документы.

2.1.9 Оперативный эксперимент

Оперативный эксперимент - способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для проявления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении тяжких или особо тяжких преступлений.Дубоносов Е.С. Основы оперативно - розыскной деятельности: Курс лекций / Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, доктора юридических наук, профессора Г.К. Синилова. - М.: ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002.- С.103

В соответствии с ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. На этот счет существует мнение, что вынесение постановления и его утверждение у руководителя оперативно-розыскного органа необходимы только в том случае, если опытные действия предполагают активную форму поведения объекта ОРМ и их направленность на совершение преступления, а также проведение этого ОРМ с использованием предметов, средств и веществ, свободная реализация которых запрещена либо гражданский оборот которых ограничен. Проведение рассматриваемого по уже совершенному преступлению как не процессуальное экспериментальное действие для его обоснования не требует вынесения.Оперативно-розыскная деятельность: Учебник. 2-е изд., доп. и перераб. / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. М., 2004. - С. 369. Согласно ч. 6 этой же статьи его производство допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений, признаки которых определены в ст. 15 УК РФ. Ряд авторов считают оправданным названное ограничение проведения оперативного эксперимента, указывая, что данную оговорку закон делает, учитывая сложность и потенциальную опасность для охраняемых ценностей воспроизводства объективной стороны преступления (полностью или частично) и необходимость соблюсти баланс интересов охраны прав граждан, общества и государства. Поэтому по делам о преступлениях небольшой или средней тяжести эта методика применяться не должна. Однако утверждается, что если оперативный эксперимент все-таки был проведен и результаты получены, то вряд ли целесообразно не признавать за ними доказательственного значения. Маршунов М.Н. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности в схемах и таблицах. Постатейный комментарий. М.; СПб., 1998.- С. 148. Однако по мнению других авторов законодательное ограничение применения оперативного эксперимента борьбой только с тяжкими преступлениями не позволяет эффективно бороться с другими опасными и распространенными посягательствами, например с коммерческим подкупом (ст. 204 УК РФ), получением и дачей взятки (ч. 1 ст. 290 и ч. 1 ст. 291 УК РФ), незаконной выдачей и подделкой рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233 УК РФ) и др.Атмажитов В.М., Бобров В.Г. Оперативно-розыскные мероприятия: Актуальные вопросы теории и практики // Оперативно-розыскные мероприятия: Актуальные вопросы теории и практики. Материалы научно-практического семинара. М., 2005. С. 15; Маторин М.А. Сущность и правовое регулирование оперативного эксперимента // Оперативный эксперимент: Вопросы теории и практики: Сборник научных трудов. М., 2005. - С. 27. Поэтому было бы целесообразно снять указанное ограничение и предусмотреть в ч. 8 ст. 8 Закона об ОРД возможность проведения оперативного эксперимента в целях борьбы с преступлениями, отнесенными к компетенции оперативных подразделений уполномоченных государственных органов.