Доказывание и доказательства в уголовном судопроизводстве

Для того чтобы объект материального мира получил статус вещественного доказательства по уголовному делу, законодательством предусмотрены процессуальные правила его оформления (ч. 2 ст. 81 УПК РФ). Так, в уголовном деле должны присутствовать:

1) документ, из которого усматривается обнаружение (получение) соответствующего предмета (протокол осмотра места происшествия, протокол обыска или выемки и т.д.);

2) протокол осмотра этого обнаруженного или представленного предмета с указанием его индивидуальных признаков и отличительных особенностей;

3) постановление (определение) о признании конкретного предмета вещественным доказательством и приобщении его к уголовному делу.

Вещественные доказательства по возможности упаковываются, опечатываются и хранятся непосредственно в уголовном деле (например, письмо, фальшивый документ, пуля), либо при уголовном деле (нож, бутылка с отпечатками пальцев рук преступника), либо в специально отведенном месте, либо передаются на ответственное хранение владельцу имущества (если это возможно без ущерба для доказывания). В двух последних случаях в материалах уголовного дела должен быть документ о месте хранения такого вещественного доказательства.

Если это необходимо и возможно, к материалам уголовного дела приобщается образец вещественного доказательства, достаточный для сравнительного (экспертного) исследования.

Принимая окончательное решение по уголовному делу и завершая производство по нему, правомочное должностное лицо (государственный орган) одновременно определяет дальнейшую судьбу предметов и документов, приобщенных в качестве вещественных доказательств. Это отражается либо в приговоре суда (п. 2 ч. 1 ст. 309 УПК РФ), либо в постановлении о прекращении уголовного дела (п. 9 ч. 2 ст. 213 УПК РФ).

В соответствии с ч. 3 ст. 81 УПК РФ орудия преступления, принадлежащие обвиняемому, подлежат конфискации либо передаче в соответствующие учреждения или уничтожаются; предметы, запрещенные к обращению (например, наркотические средства, оружие, взрывчатые или психотропные вещества), передаются в соответствующие учреждения или уничтожаются; вещественные доказательства в виде имущества, денег и иных ценностей, полученных в результате преступных действий либо нажитых преступным путем, подлежат возвращению законному владельцу либо обращению в доход государства по приговору суда. Остальные предметы и вещи, приобщенные к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств, по ходатайству заинтересованных лиц могут быть переданы их законным владельцам. При отсутствии заявленных ходатайств документы, являющиеся вещественными доказательствами, остаются при уголовном деле в течение всего срока хранения последнего, а предметы переходят в собственность государства. Судьба спорного имущества может быть разрешена в порядке гражданского судопроизводства.

Предметы, которые были изъяты в ходе предварительного расследования по уголовному делу, но не стали вещественными доказательствами, должны быть возвращены по принадлежности.

Согласно ч. 1 ст. 82 УПК РФ вещественные доказательства в упакованном и опечатанном виде могут храниться до вступления приговора в законную силу или до истечения срока обжалования постановления (определения) о прекращении уголовного дела. Если спор о праве на имущество, являющееся вещественным доказательством, подлежит разрешению в рамках гражданского судопроизводства, вещественное доказательство хранится до вступления в силу решения суда по гражданскому делу.

В ряде случаев законом (ч. 2 ст. 82 УПК РФ) предусмотрена процедура передачи вещественных доказательств на реализацию еще до завершения производства по уголовному делу. Основанием для этого могут послужить следующие обстоятельства:

1) вещественные доказательства представляют собой скоропортящиеся товары и продукцию, а также имущество, подвергающееся быстрому моральному старению;

2) вещественными доказательствами являются предметы, которые в силу громоздкости или иных причин не могут храниться при уголовном деле.

В этих ситуациях обеспечение сохранности предметов, обладающих статусом вещественных доказательств, реально невыполнимо или издержки по обеспечению специальных условий хранения могут оказаться несоизмеримы с их стоимостью.

В тех случаях, когда вещественные доказательства в виде скоропортящихся товаров и продукции пришли в негодность, а также когда вещественными доказательствами являются изъятый из незаконного оборота этиловый спирт, алкогольная и спиртосодержащая продукция, предметы, длительное хранение которых опасно для жизни и здоровья людей или для окружающей среды, они могут быть уничтожены, о чем составлен протокол с соблюдением требований ст. 166 УПК РФ.

Если вещественным доказательством по уголовному делу является обнаруженное при производстве следственных действий имущество, полученное в результате преступной деятельности либо нажитое преступным путем, то на него налагается арест с соблюдением правилу, предусмотренных ст. 115 УПК РФ.

Деньги и ценности, изъятые по уголовному делу, если их индивидуальные признаки не имеют значения для доказывания, подлежат передаче на хранение в банк или иную кредитную организацию.

При передаче уголовного дела для дальнейшего производства от одного должностного лица другому или из одного государственного органа в другой вещественные доказательства передаются вместе с уголовным делом (ч. 5 ст. 82 УПК РФ).

Протоколы следственных действий и судебного заседания - это письменные акты, в которых дознаватель, следователь, прокурор и суд в установленном законом порядке, на основе непосредственного наблюдения и восприятия зафиксировали сведения об обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу и иных обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела. Они могут быть использованы в качестве доказательств лишь в случаях, если составлены с соблюдением требований соответственно ст. 164-167, 259 УПК РФ.

К числу следственных действий, протоколы которых являются самостоятельными доказательствами, относятся все виды осмотра, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров, предъявление для опознания, проверка показаний на месте.Алиев Т.Т., Громов Н.А., Макаров Л.В. Уголовно-процессуальное доказывание. - М., 2002 - С. 104

Протоколы же иных следственных действий (например, протоколы допросов, протоколы очных ставок) самостоятельными доказательствами не являются. Это обусловлено следующими причинами.

В протоколах осмотра, освидетельствования, обыска и иных перечисленных выше действий описываются, процесс и результаты непосредственного изучения органом расследования, прокурором или судом поступков, явлений, окружающей обстановки, эксперимента, т.е. практического, опытного действия. В этих письменных актах фиксируются сведения, наблюдаемые самим должностным лицом, осуществляющим производство по уголовному делу, и присутствующими участниками процесса.

Протоколы же допросов и очных ставок не являются доказательствами. В этих случаях доказательную силу имеют показания допрошенных лиц, а протокол выступает лишь техническим средством фиксации этих показаний.

Согласно ч. 8 ст. 166 УПК РФ, если в ходе следственного действия использовалась фото-, видео-, кино- или аудиоаппаратура, то результаты применения технических средств (фотографии, негативы, фонограмма, кино-, видеопленка и др.) прилагаются к его протоколу. К названному письменному акту могут быть приложены также составленные при производстве следственного действия планы, схемы, чертежи, рисунки и стенографическая запись. Эти приложения иллюстрируют содержание протоколов и являются их составной частью, а поэтому также не обладают статусом самостоятельного доказательства.

В уголовном судопроизводстве особое место среди доказательств принадлежит протоколу судебного заседания. Это обусловлено тем, что в данном процессуальном документе фиксируются все действия, производимые судом и сторонами в ходе судебного разбирательства, а также решения (определения, по становления), вынесенные судом по уголовному делу (ч. 3 ст. 259 УПК РФ). По его содержанию можно заключить о факте и процедуре исследования доказательств по уголовному деду, результатах произведенного исследования, действиях суда и представителей сторон в ходе судебного заседания и т.д.

Иные документы - это материальные носители, на которых учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами или конкретными гражданами общепринятым, общепонятным или принятым для специального документа способом зафиксированы сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.

Проблеме собирания и применения документов как доказательств в уголовно-процессуальном доказывании были посвящены труды многих ученых, среди которых важное место занимают работы В.Д. Арсеньева, Р.С. Белкина, А.Р. Белкина, В.М. Быкова, А.И. Винберга, В.Н. Григорьева, Н.А. Громова, А.А. Давлетова, В.Я. Дорохова, З.З. Зинатуллина, Л.М. Карнеевой, Н.П. Кузнецова, А.М. Ларина, В.З. Лукашевича, П.А. Лупинской, Г.М. Миньковского, И.Б. Михайловской, Ю.К. Орлова, А.П. Рыжакова, В.Д. Спасовича, В.М. Савицкого, Н.А. Селиванова, А.Б. Соловьева, М.С. Строговича, А.И. Трусова, ФИ. Фаткуллина, С.А. Шейфера, Н.Я Якубович.

Наиболее распространенными являются письменные документы (печатные и рукописные). К ним относятся разного рода справки, расписки, сообщения, удостоверения различных организаций, акты ревизий и инвентаризаций, ведомственных документальных проверок, бухгалтерская документация, заявления, письма, дневники граждан и др. Однако могут существовать и фото-, видео-, кино-, аудиодокументы. С развитием электронно-вычислительной техники получает распространение компьютерная документация.

Особенностью рассматриваемого вида доказательств является то, что документы как таковые могут появляться до возбуждения уголовного дела, возникать в процессе его производства и даже после провозглашения приговора и его вступления в законную силу.

Законодатель не устанавливает какую-либо определенную форму изложения сведений в «иных документах», однако если они носят официальный характер (приказы, информационные сообщения, справки и т.д.), то для таких документов обязательно наличие установленных реквизитов (печати, подписи уполномоченных должностных лиц, штампы и т.д.). В личных документах (письмах, дневниках, черновых записях и др.) форма изложения сведений о представляющих интерес фактах может быть произвольной.

Согласно ч. 3 ст. 84 УПК РФ материальные носители информации, имеющей значение для установления обстоятельств, которые входят в предмет доказывания (ст. 73 УПК РФ), должны быть приобщены в качестве документов к материалам уголовного дела соответствующим постановлением (определением).

Документы как самостоятельный вид доказательства необходимо отличать от документов - вещественных доказательств. В случаях, когда документы имеют следы подделок, подчисток, травления или обладают другими признаками, указанными в ч. 1 ст. 81 УПК РФ, они являются вещественными доказательствами. В этой связи необходимо выполнить процессуальные правила, регламентирующие порядок приобщения к уголовному делу вещественных доказательств и их хранения (ст. 81-82 УПК РФ).

Отличием является и то обстоятельство, что в случае утраты доказательства, имеющего статус «иного документа», во многих случаях возможно получение его дубликата: новой справки, копии акта ревизии или документальной проверки и др. документ, обладающий признаками вещественного доказательства, незаменим. Поэтому в случае его утраты невозможно получить доказательство, имеющее такое же значение.

Источником доказательств применительно к «иному документу» выступает автор документа. Правовое положение указанного источника доказательства определяется компетенцией автора документа, которая ограничивается пределами выполняемых им функций.

Документы могут носить официальный характер, когда они исходят от государственных органов, организаций. В качестве «иных документов» следует рассматривать также акты ревизий и документальных проверок, если обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные в них, имеют значение для дела. Ревизии, документальные проверки могут назначаться и производиться как в связи с производством по уголовному делу, так и независимо от него.

Авторами документов могут быть и граждане. От них обычно исходят документы, представляющие собой различного рода договоры, доверенности, расписки и другие подобные акты, связанные с реализацией гражданами своих прав и обязанностей. Документ, исходящий от некомпетентного органа, должностного лица, от ненадлежащего гражданина, доказательством не является. Иные документы. Под ред. Божьева В.П. М., 2002 - С. 214

Содержание документа - те сведения, которые отражены в документе в определенной форме. Содержание документа различается в зависимости от характера деятельности, целей удостоверения и фиксации тех или иных сведений.

Под формой документа понимаются внешние признаки документа: материал, на котором он изготовлен, и способ запечатления информации. Документ может быть изготовлен на бумаге, ткани, фотопленке, киноленте, магнитной ленте с помощью букв, телеграфных и типографских знаков, чертежей, цифр, рисунков, изображений и иными способами, обеспечивающими однозначное понимание содержания документа тем кругом лиц, для которого он предназначен.

Анализ следственной и судебной практики свидетельствует, что государственными и общественными объединениями и гражданами зачастую представляются документы, которые могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме.

В отличие от ст. 84 УПК РФ законодательное определение понятию документа-доказательства дано в Федеральном законе «Об обязательном экземпляре документов» в ст. 1 которого под документом понимается «материальный объект, с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи (фонограммы) или изображения или их сочетания, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях общественного пользования и хранения».

Сходное определение дано понятию документа в ст. 2 Федерального закона «Об информации, информатизации и защите информации», где под документом понимается «зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать».

Заслуживает не только внимания, но и поддержки решения вопроса в принятом Государственной думой Федерального Собрания РФ Постановлении от 13.12.2001 №2180-III ГД «О Федеральном законе «Об электронной цифровой подписи» (проект №78684-3), в ст. 3 которого говорится, что «электронный документ - документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме».

В статье 3 Федерального закона «Об электронной цифровой подписи» речь идет как раз о таком синониме документа, как материальный объект с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, либо зафиксированная на материальном носителе информация, с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать, или же документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме.

В указанных статьях речь идет о двух основных признаках документа-доказательства:

1) наличие информации, являющейся, синонимом слова «сведения», относящиеся к делу;

2) наличие необходимых данных о субъекте, от которого исходит документ.

Анализ перечисленных выше законодательных актов свидетельствует, что в них определение понятия документа не имеет однозначного решения.

Документы-доказательства обладают, по мнению Н.П. Царевой, совокупностью следующих признаков:

1) фиксируемые в документе в рамках и вне рамок уголовного судопроизводства сведения должны иметь значение для установления обстоятельств, указанных в ст. 73 УПК РФ «Обстоятельства, подлежащие доказыванию»;

2) документы должны содержать сведения, носитель которых известен и которые могут быть проверены, ибо имеют необходимые реквизиты:

дату, место составления и регистрации документа в рамках и вне рамок уголовного судопроизводства (фамилию должностного лица, его составившего, необходимые подписи, штампы, печати, сопроводительные письма и т.д.), анкетные данные гражданина, представившего документ, указание на источник его осведомленности;

3) должен быть соблюден установленный законом порядок приобщения документа к уголовному делу в качестве доказательства. Царева Н.П. Документы-доказательства в уголовном судопроизводстве. М., 2003 - С. 20.

Примером учета таких документов служат материалы уголовного дела по обвинению гражданина Н. в даче заведомо ложных показаний. Приговором Волжского районного суда р. Саратова Ш. и С. были осуждены по п. «а» ч. 3 ст. 286 УК РФ к З годам лишения свободы условно с лишением права занимать должности в правоохранительных органах сроком на 2 года.

Свидетель Н., будучи предупрежден об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний, в судебном заседании изменил свои показания. Суд признал показания, данные им в судебном заседании, недостоверными и явно тенденциозными, противоречащими как добытым по делу доказательствам, так и его собственным показаниям, данным им в ходе предварительного следствия вызванным желанием помочь сослуживцам избежать уголовной ответственности.

В ходе судебного разбирательства по обвинению Н., суду были представлены «иные документы», а именно: служебная и бытовая характеристики на гражданина Н., приказы МВД РФ о награждении его нагрудными знаками в октябре 1997 года «За отличную службу в МВД РФ» и в декабре 1997 года «Участник боевых действий», благодарность Верховного Главнокомандующего Вооруженными Силами РФ от 11.02.2000 старшему прапорщику милиции Н. за самоотверженность и отвагу, проявленные при защите отечества, и копии свидетельств о рождении детей.

На основании указанных документов суд определением освободил Н. от уголовной ответственности за совершение преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 307 УК РФ, в связи с изменением обстановки: по мнению суда, он перестал быть общественно опасным. Царева Н.П., Документы-доказательства в уголовном судопроизводстве. М., 2003 - С. 24

3. Доказывание в уголовном судопроизводстве

Доказывание в уголовном судопроизводстве - это осуществляемая в установленном законом порядке деятельность дознавателя, следователя, прокурора и суда, содержанием которой является собирание, проверка и оценка доказательств в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Совокупность предусмотренных уголовным и уголовно-процессуальным законодательством обстоятельств, которые подлежат установлению (доказыванию) по каждому уголовному делу, независимо от его специфики, для правильного его разрешения, называется предметом доказывания.

В соответствии со ст. 73 УПК РФ к обстоятельствам, подлежащим доказыванию, относятся:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Некоторые особенности имеет предмет доказывания по уголовным делам в отношении несовершеннолетних (ст. 421 УПК РФ), а также по уголовным делам о применении принудительных мер медицинского характера (ст. 434 УПК РФ).

Доказывание события, преступления предполагает выяснение обстоятельств уголовного дела, необходимых для правильного установления таких элементов состава преступления, как объект и объективная сторона.

Место и время совершения общественно опасного деяния как элементы события преступления подлежат установлению по каждому уголовного делу независимо от того, имеют ли они значение для правовой квалификации деяния. Установление времени совершения преступления не только конкретизирует исследуемое событие, но и в одних случаях обеспечивает возможность применения в отношении определенного лица акта амнистии или срока давности, в других - способствует доказыванию одного из признаков объективной стороны преступления (например, совершение преступления против военной службы гражданами, пребывающими в запасе, во время прохождения ими военных сборов).

Способ совершения преступления представляет собой комплекс выполненных в определенной последовательности действий, направленных на достижение преступного результата. Способ может иметь квалифицирующее значение (например, умышленное уничтожение имущества путем поджога), а также играть роль обстоятельства, отягчающего наказание.

Под другими обстоятельствами, составляющими понятие события преступления, подразумеваются следующие факты: последствия преступления, не охватываемые понятием ущерба; сведения о потерпевшем и характере его действий; предпринятые обвиняемым меры сокрытия преступления и аналогичного рода обстоятельства.

Доказать виновность обвиняемого - это значит установить, что данное преступление совершено конкретным лицом; что обвиняемый действовал виновно, т.е. с умыслом или по неосторожности. Это характеризует такие элементы состава преступления, как субъект и субъективная сторона. При доказывании виновности обвиняемого необходимо обосновать, в чем конкретно выразился умышленный мотив, как именно было реализовано противоправное намерение, какова была цель преступления. Если деяние квалифицировано как неосторожное, то доказыванию подлежит, как именно оно было совершено: в результате преступной небрежности или преступной самонадеянности. Карнеева Л.М. Доказательства и доказывание в уголовном процессе. Волгоград, 1995 - С. 46

Наряду с этим необходимо мотивированно аргументировать, что данное лицо может быть субъектом преступления, т.е. что оно достигло возраста уголовной ответственности и является вменяемым.

По некоторым уголовным делам для правильного их разрешения необходимо доказать, что обвиняемый обладает признаками так называемого специального субъекта преступления (должностное лицо, военнослужащий и т.д.); что обвиняемый действовал в своеобразных условиях (превышения пределов не обходимой обороны, сильного душевного волнения и т.п.).

Установление цели и мотива преступления главным образом определяет субъективную сторону противоправного деяния и влияет на его квалификацию.

Под обстоятельствами, характеризующими личность обвиняемого, следует понимать: а) формальные (установочные) сведения о личности (фамилия, имя, отчество, год рождения и т.д.); б) сведения, отображающие социальную значимость индивида, его позитивные и негативные качества. В частности, доказыванию подлежат обстоятельства о поведении обвиняемого до, во время и после совершения преступления; о роде его занятий (место работы или учебы); об образовании, семейном положении; о наличии у него государственных наград, почетных и иных званий, инвалидности, прежних судимостей; о нахождении у такого лица на иждивении несовершеннолетних детей, престарелых родителей и т.д.

Доказывание характера и размера вреда, причиненного преступлением, обусловлено, во-первых, тем, что от этого в ряде случаев зависит решение уголовно-правовых вопросов (о квалификации деяния, о мере наказания), а во-вторых, необходимостью обеспечения защиты прав и законных интересов потерпевшего и гражданского истца (для доказывания фактических и юридических оснований заявленного гражданского иска). Кроме того, установление характера вреда (морального, физического, имущественного) и лица, которому этот вред был причинен, важно. Для решения вопроса о признании такого лица потерпевшим и (или) гражданским истцом.

В рамках предмета доказывания также должны устанавливаться обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния. В соответствии с УК РФ к таковым относятся: необходимая оборона (ст. 37); причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление (ст. 38); крайняя необходимость (ст. 39); физическое или психическое принуждение (ст. 40); обоснованный риск (ст. 41); выполнение приказа или распоряжения (ст. 42). Их выяснение влечет за собой, в зависимости от стадии процесса, следующие решения: отказ в возбуждении уголовного дела, прекращение уголовного дела и (или) уголовного преследования, вынесение оправдательного приговора.

Доказывание обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, обусловлено обязанностью суда разрешить при постановлении приговора следующие вопросы: подлежит ли подсудимый наказанию за совершенное им преступление; какое именно наказание ему должно быть назначено; нет ли оснований для постановления приговора без назначения наказания; может ли быть применена санкция ниже низшего предела или условное осуждение; какой вид исправительного учреждения и режим должны быть определены подсудимому при назначении ему наказания в виде лишения свободы.

Перечень обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание, приведен в ст. 61 и 63 УК РФ. При этом необходимо учесть, что отягчающие обстоятельства законодателем перечислены исчерпывающе, а к числу смягчающих обстоятельств могут быть отнесены не только прямо указанные в уголовном законе, но и иные.

Содержание обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания, раскрывается в УК РФ. Это, прежде всего, невменяемость (ст. 21); деятельное раскаяние (ст. 75); примирение с потерпевшим (ст. 76); изменение обстановки (ст. 77) истечение сроков давности уголовного преследования (ст. 7); амнистия (ст. 84); помилование (ст. 85); возможность исправления несовершеннолетнего без применения наказания принудительными мерами воспитательного воздействия (ст. 90).

К числу обстоятельств, позволяющих освободить лицо от наказания, законодатель также относит: условно-досрочное освобождение от отбывания наказания (ст. 79); замену неотбытой части наказания более мягким видом наказания (ст. 80); освобождение от наказания в связи с изменением обстановки (ст. 80); освобождение от наказания в связи с болезнью (ст. 81); отсрочку отбывания наказания беременным женщинам и женщинам, имеющим малолетних детей (ст. 82); освобождение от наказания в связи с истечением сроков давности обвинительного приговора суда (ст. 83).

Выявление обстоятельств, способствовавших совершению преступления, обусловлено, во-первых, их значимостью для правильного разрешения уголовного дела в силу возможности влиять на степень и характер ответственности и, во-вторых, профилактическими мотивами: неустранение факторов, облегчивших или способствовавших достижению преступного результата, вновь спровоцирует совершение общественно опасного деяния.

Предмет доказывания един на всех стадиях уголовного процесса (ст. 73, 220, 299, 307 УПК РФ). Совокупность обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, также одинакова для всех уголовных дел вне зависимости от квалификации преступления.

Если предмет доказывания составляют факты действительности, реальные обстоятельства, то под пределами доказывания понимается такая совокупность доказательств, которая необходима и достаточна для установления обстоятельств, образующих предмет доказывания (ст. 73 УПК РФ), а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Определение границ (пределов) исследования по конкретному уголовному делу зависит от предмета доказывания, от активности субъектов доказывания, от количества и качества собранных доказательств.

Достаточность доказательств (пределы доказывания) устанавливают органы и должностные лица, принимающие решения в ходе производства по уголовному делу: дознаватель, следователь, прокурор и суд. Последний не связан перечнем доказательств, собранных в ходе предварительного расследовании уголовного дела и представленных государственным обвинителем. По ходатайству подсудимого, защитника или других участников судебного разбирательства суд может исследовать новые доказательства, необходимые для правильного разрешения уголовного дела.

Содержание уголовно-процессуального доказывания в значительной мере отличается от доказывания в общепринятом понимании этого слова. Логическое доказывание означает обоснование, аргументирование по правилам логики выдвинутого положения фактами, доводами, а также формулирование этого положения на основе системы умозаключений. Уголовно процессуальное доказывание не ограничивается чисто мыслительной деятельностью, оперированием имеющимися в наличии фактами и понятиями. В основной своей части оно состоит из активных, практических действий по установлению самих этих сведений. Лишь на завершающем этапе, когда требуемые сведения установлены, уголовно-процессуальное доказывание становится сугубо логической деятельностью.

В соответствии со ст. 85 УПК РФ элементами уголовно-процессуального доказывания являются собирание, проверка и оценка доказательств. Собирание доказательств согласно ч. 1 ст. 86 УПК РФ осуществляется дознавателем, следователем, прокурором и судом путем производства следственных и иных процессуальных действий, установленных Кодексом.

Следует иметь в виду, что в окружающей действительности существуют не доказательства в уголовно-процессуальном смысле, а лишь следы определенного события (материальные или идеальные). Доказательствами эти следы становятся лишь в результате познавательной деятельности, которая в уголовном судопроизводстве осуществляется в форме собирания доказательств.

Субъекты доказывания обязаны осуществлять эту деятельность в пределах своих полномочий, установленных УПК РФ. Согласно ст. 86 УПК РФ непосредственно в процессе доказывания задействованы государственные органы и должностные лица (прокурор, следователь, дознаватель и суд), осуществляющие производство по уголовному делу, а также участники процесса, отстаивающие личные либо чьи-то защищаемые и представляемые законные интересы (подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители, защитник).

Органы и должностные лица уголовного судопроизводства собирают доказательства путем производства следственных (осмотра места происшествия, освидетельствования и др.) и иных процессуальных действий (направления запросов, требований о проведении ревизий, инвентаризаций и т.д.). В этой связи они правомочны вызывать любое лицо для допроса или участия в иных следственных действиях, а также в необходимых случаях применять меры уголовно-процессуального принуждения в целях успешного расследования и судебного разбирательства уголовного дела.

Участники уголовного судопроизводства, указанные в ч. 2 ст. 86 УПК РФ, имеют право ходатайствовать о производстве следственных и иных процессуальных действий по собиранию доказательств, но сами осуществлять такого рода действия они не могут.

В то же время согласно ч. 2 ст. 86 УПК РФ подозреваемый; обвиняемый, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители вправе собирать и представлять письменные документы и предметы для приобщения их к уголовному делу в качестве доказательств. Защитник также получил право собирать доказательства путем получения предметов, документов и иных сведений, путем опроса лиц с их согласия, истребования справок, характеристик, иных документов от органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и организаций, которые, в свою очередь, обязаны предоставлять запрашиваемые документы или их копии (ч. 3 ст. 86 УПК РФ).

Проверка доказательств согласно ст. 87 УПК РФ производится дознавателем, следователем, прокурором, судом путем сопоставления их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, а также установления их источников, иных доказательств, подтверждающих или опровергающих доказательство.

Таким образом, проверка доказательств предполагает исследование механизма их образования, доброкачественности источника сведений, а достоверности содержания этих сведений. Она осуществляется путем анализа, сопоставления каждого доказательства с другими имеющимися в уголовном деле доказательствами и производством в этой связи новых следственных и иных процессуальных действий, направленных на получение дополнительных доказательств, подтверждающих или опровергающих проверяемое доказательство.

Как уже указывалось, проверку доказательств правомочны выполнять только органы и должностные лица, осуществляющие производство по уголовному делу: дознаватель, следователь, прокурор и иным участникам уголовного судопроизводства таких полномочий законом не предоставлено. Громов Н.А., Зейгалова Л.М. Уголовный процесс. М., 2004 - С. 99

Анализ доказательств представляет собой его всестороннее исследование без привлечения других имеющихся в уголовном деле сведений. Так, вещественное доказательство должно быть визуально обследовано; показания свидетеля рассмотрены в следующем аспекте: правильно ли свидетель воспринял наблюдаемый факт, не было ли объективных или субъективных факторов, искажающих или препятствующих правильному пониманию наблюдаемого; верно ли воспроизведено увиденное и др. Сопоставление доказательств необходимо для того, чтобы выяснить степень их согласованности друг с другом и с процессуальными формами получения доказательств (соблюдены ли правила допроса свидетеля, проведения опознания и т.д.).

Для проверки доказательства используются как логические приемы, так и различные следственные действия: очные ставки, опознания, повторные и дополнительные экспертизы и др.

Если в процессе сопоставления обнаруживается, что одно доказательство противоречит другому, должны быть предприняты действия по устранению этого противоречия. В противном случае искомые сведения не могут рассматриваться как достоверные. Дополнительные доказательства, полученные в ходе новых следственных и иных процессуальных действий, должны вновь сопоставляться с имеющимися по уголовному делу доказательствами.

Доказательство может проверяться как в момент его получения (например, путем постановки уточняющих вопросов свидетелю), так и в ходе дальнейшего расследования и рассмотрения дела по мере собирания и проверки других сведений.

Оценка доказательств - это мыслительная, логическая деятельность дознавателя, следователя, прокурора и суда по определению относимости, допустимости, достоверности каждого доказательства и их достаточности для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания, а также для принятия процессуального решения по уголовному делу. Такая оценка указанными должностными лицами и органами производится по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем полном и объективном рассмотрении доказательств в их совокупности, а также в соответствии с законом и совестью. Громов Н.А., Зайцева С.А. Оценка доказательств в уголовном процессе. М., 2002 - с. 14

Оценка доказательств происходит на всех этапах уголовного судопроизводства. При этом законом (ст. 88 УПК РФ) установлены общие требования к оценке доказательств, единые для всех стадий уголовного процесса. Субъектами оценки доказательств являются только участники уголовного судопроизводства, которые ответственны за производство по уголовному делу и правомочны принимать по нему решения.

Оценка доказательств по внутреннему убеждению означает такой порядок, при котором дознаватель, следователь, прокурор и суд осмысливают доказательство, исходя только из материалов уголовного дела. При этом они не связаны оценкой доказательства, произведенной каким-либо другим органом или должностным лицом. Никакие доказательства не имеют заведомых преимуществ перед другими. Так, суд, оценивая доказательства по уголовному делу, не связан выводами органа предварительного расследования, а также мнениями, высказанными в судебном заседании государственным обвинителем или за щитником (ч. 4 ст. 88 УПК РФ). Вышестоящие суды, отменяя приговор и возвращая уголовное дело на новое судебное разбирательство, не вправе давать указания, предрешающие убеждение суда, в том числе и относительно оценки доказательств (ст. 386 Кодекса).

Оценка доказательств в их совокупности заключается в том, что, принимая процессуальное решение, субъекты доказывания обязаны учитывать все собранные по уголовному делу доказательства, не вправе произвольно пренебрегать какими-либо из них. При этом никакие доказательства не имеют заранее установленной силы. Вместе с тем законодатель прямо указывает случаи, когда суд, прокурор, следователь и дознаватель обязаны признать доказательства недопустимыми (ч. 2 ст. 75 УПК РФ).

В соответствии с ч. 3 и 4 ст. 88 УПК РФ названные должностные лица и государственные органы, осуществляющие производство по уголовному делу, правомочны в случае несоблюдения порядка получения доказательств признать их недопустимыми и, следовательно, не имеющими юридической силы, как по собственной инициативе, так и по ходатайству подозреваемого, обвиняемого.

Недопустимое доказательство не может быть использовано в обоснование выводов, содержащихся в обвинительном заключении или обвинительном акте (ч. 3 ст. 88 УПК РФ), а также не может быть положено в основу приговора или иного судебного решения по уголовному делу (ч. 5 ст. 235 УПК РФ).

Результаты оперативно-розыскной деятельности, полученные как гласными, так и негласными способами, могут быть использованы в процессе доказывания по уголовным дела только при условии соблюдения положений уголовно-процессуального законодательства; регламентирующих собирание, проверку и оценку доказательств (ст. 11 Федерального закона от 12 августа 1995 г. (в последующих редакциях) «Об оперативно-розыскной деятельности»)

В УПК РФ содержится ст. 90, посвященная преюдиции, под которой понимается обязательность принимать без проверки факты, ранее установленные вступившим в законную силу приговором или иным судебным решением по какому-либо уголовному делу. Смысл данного правила заключается в том, что сведения, установленные судом по ранее рассмотренному уголовному делу и содержащиеся во вступившем в законную силу приговоре, при предварительном расследовании или судебном разбирательстве нового уголовного дела не подлежат ревизии, принимаются судом, прокурором, следователем и дознавателем без доказывания. Ульянова Л.Т. Понятие и свойства доказательства // Уголовный процесс / Под ред. К.Ф. Гуценко. - М., 2001 - с. 46

Если по уголовному делу по обвинению одного или нескольких лиц, в отношении которых имеется приговор, вступивший в законную силу и имеющий преюдициальное значение, привлечено к уголовной ответственности лицо или лица, в отношении которых такого приговора не было вынесено, то такой приговор не может предрешать виновность этих лиц.

4. Оценка доказательств и результатов оперативно-розыскной деятельности

ОРД изначально нацелена на получение не только данных, важных для подготовки и проведения следственных (судебных) действий, выявление признаков преступления (становясь поводом и основанием для возбуждения уголовного дела), но и на раскрытие преступления, т.е. на получение данных, подтверждающих факт совершения преступления, и сведений о лице, его совершившем. Последнее означает, что результаты оперативно мероприятий могут содержать относимую доказательственную информацию и потому при определенных условиях могут быть использованы в качестве доказательств.

Доказательства являются необходимыми средствами установления истины по уголовному делу. Выяснение существенных для дела обстоятельств путем непосредственного их опознания в уголовном процессе имеет ограниченные пределы. Иногда можно непосредственно наблюдать нанесенный преступлением ущерб, ради которого совершалось преступное деяние. В этом случае следователь, оказавшийся на месте преступления, обязан принять меры к задержанию лица, подозреваемого в совершении преступления, и закреплению следов преступления, а затем устраниться от участия в деле, чтобы дать показания в качестве свидетеля.

По мнению одних авторов, допустимость есть пригодность доказательств с точки зрения законности источников, методов и приемов получения сведений. Такая точка зрения достаточно убедительна.

Другие под допустимостью источника доказательств понимают признанную законодателем пригодность (приемлемость) данного источника служить средством процессуального доказывания. Они полагают, что под относимостью доказательств подразумевается внутренне присущее им свойство, выражающее их существенную объективную связь с любым искомым фактом по делу. При осуществлении правосудия не допускается использовать доказательства, полученные с нарушением федерального закона (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ и ч. 2 ст. 74 УПК РФ).

Большое значение проблема допустимости доказательств приобретает с введением такой формы уголовно деятельности, как суда присяжных. Нормы о недопустимости доказательств имеют своей целью устранить из судебного разбирательства сомнительные доказательства. Одна из задач предварительного слушания дела заключается в проверке того, допустимы ли доказательства, собранные на предварительном следствии. Если нет, то такие доказательства должны исключаться из разбирательства судом присяжных. Своевременное и правильное решение вопроса о допустимости доказательств во время предварительного слушания дела необходимо для того, чтобы предупредить их исследование в судебном следствии и тем самым исключить возможность влияния подобного «доказательства» на формирование убеждения суда присяжных.

Положения теории доказательств, уголовно закона, касающиеся относимости и допустимости доказательства как правовых требований, предъявляемых к их содержанию и форме, принципиально важны не только для уголовного судопроизводства, но и для практики ОРД. Результаты ОРД могут быть использованы в процессе доказывания только после соблюдения двух условий:

1) если они отражают обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу (ст. 73 УПК РФ);

2) если они используются в качестве основы формирования судебных доказательств в соответствии с уголовно законодательством, регламентирующим собирание доказательств, т.е. получены из установленных в законе источников и при производстве соответствующих следственных (судебных) действий, являющихся единственными законными способами собирания доказательств в уголовном процессе.

Существует еще одно условие: если обеспечивается безопасность лиц, ведущих ОРД, в связи с использованием результатов ОРД, полученных с их участием, для формирования доказательств

По мнению В.М. Савицкого, если доказательства, полученные с нарушением закона, используются для отстаивания невиновности, то они во всех случаях должны приниматься во внимание правоприменителем, так как «не доказывают ничего нового, кроме того, что само по себе не требует никаких доказательств - невиновности обвиняемого». Зайцева С.А., Зейналова Л.М., Громов Н.А., Гущин А.Н., Царева Н.П. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс. М., 2004 - С. 45 Представляется, что данный вывод внутренне противоречив. Если невиновность заранее предполагается, является отправным пунктом в процессе доказывания по уголовному делу, а обвиняемый (равно, как и его защитник) не обязан доказывать свою невиновность (принцип презумпции невиновности - ст. 49 Конституции РФ), то зачем же еще какими-либо полученными с нарушением закона доказательствами подкреплять, обосновывать то, что, как указывает В.М. Савицкий, не требует никаких доказательств? Однако предложенное решение не вытекает из принципа презумпции невиновности, поскольку невиновность презюмируется и не требует особого доказывания.

П.А. Лупинская отмечает, что «доказательства, полученные с нарушением закона, не могут использоваться для доказывания любого из обстоятельств, исключающих вину обвиняемого или смягчающих его вину». Такой подход соответствует ч. 2 ст. 50 Конституции РФ. Но, как правильно прослеживается в литературе, практика объявления доказательств недопустимыми без надлежащего исследования и оценки противоречит требованиям ч. 2 ст. 17 УПК РФ, которая четко указывает, что «никакие доказательства не имеют заранее установленной силы». Лупинская П. Основания и порядок принятия решения о недопустимости доказательств // Российская юстиция. 1994. №11, С.5

Таким образом, требования допустимости доказательств можно сформулировать следующим образом:

* доказательства должны быть получены только из источников, предусмотренных УПК РФ, а в ряде случаев - из других источников (например, в соответствии со ст. 196 УПК РФ для установления причин смерти и характера телесных повреждений обязательно заключение эксперта);

* доказательство должно быть получено с соблюдением правил проведения процессуального действия, в ходе которого оно добыто. Так, если при проведении опознания в порядке ст. 193 УПК РФ опознаваемому не предложено занять любое место среди представленных лиц, результат этого следственного действия не может служить доказательством;

* при получении доказательства должны быть соблюдены все требования закона, касающиеся фиксации результатов следственных действий (подписи допрашиваемого должны быть поставлены на каждой странице протокола допроса и др.);

* доказательство должно быть получено надлежащим субъектом. На пример, оперативный работник может допросить лицо в качестве свидетеля только в том случае, если получено поручение следователя в порядке ст. 38 УПК РФ.

Применительно к отдельным источникам доказательств закон устанавливает запреты и ограничения их использования, нарушение которых делает доказательства недопустимыми. Так, в соответствии со ст. 51 Конституции РФ никто не обязан свидетельствовать против самого себя, своего супруга и близких родственников, круг которых определен федеральным законом. Такая норма предоставляет свидетелю право отказаться от дачи показаний в отношении своих близких.

Недопустимыми признаются доказательства, полученные путем нарушения конституционных прав и свобод личности, за исключением предусмотренных законом случаев.

Доказательства могут быть получены путем их представления в порядке, предусмотренном ч. 2 ст. 86 УПК РФ. К ним также предъявляются требования допустимости. Лица, представившие материалы, имеющие значение для уголовного дела, должны быть допрошены. В ходе допроса необходимо установить, когда и где были обнаружены предметы и документы. Обязательным условием для представленных предметов являются постановление о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств и протокол их приобщения к делу, которые неразрывно связаны между собой и представляют собой комплексное доказательство. Утрата любого из компонентов ведет к признанию доказательства недопустимым, ничтожным. «В любом случае неясность по поводу того, как и где, при каких обстоятельствах получен материальный объект, несущий ту или иную информацию, лишает его доказательственной силы».

Допустимость доказательств, как правило, должна устанавливаться при их собирании и проверке, чтобы в завершающей стадии процесса доказывания следователь и судья могли оперировать только доброкачественными доказательствами. Соблюдение требований допустимости доказательств является важнейшей гарантией вынесения правильного и законного решения по делу. Такие основные категории уголовного процесса, как доказательства, их свойства, источники и средства доказывания, позволяют разграничивать доказательственную информацию и информацию, полученную из непроцессуальных источников.

Таким образом, доказательства представляют собой не что иное, как определенное знание доказательной информации об обстоятельствах, устанавливаемых по делу. В одних случаях - в форме устных сообщений, сделанных на допросах (в виде показаний свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, эксперта) и зафиксированных в установленном по рядке в материалах дела; в других - в форме письменных сообщений (в виде документов, протоколов и т.п.); в-третьих, - в форме сообщений, которые удается получить в ходе следствия и суда от «немых свидетелей», т.е. с помощью вещественных доказательств.

К доказательствам законом предъявляются следующие основные требования: содержащиеся в них данные должны быть не просто данными, а сведениями о фактах, т.е. быть не абстрактными оценочными суждениями, мнениями, а содержать конкретные сведения о конкретных фактах (действиях людей, событиях и т.д.), позволяющие ответить на вопросы: что, где, когда, каким образом случилось или произошло. В постановлении Пленума Верховного Суда РФ «О судебном приговоре» от 29 апреля 1996 г. №1 (п. 3) разъясняется, что, ссылаясь в приговоре на показания допрошенных по делу лиц, заключение эксперта, протоколы следственных и судебньих действий и иные документы, подтверждающие, по мнению суда, те или иные фактические обстоятельства, необходимо раскрыть их содержание. Например, не только перечислить фамилии потерпевших, свидетелей, но и изложить существо их показаний ими являются только сведения о фактах, которые добыты из законных источников и в законном порядке, что образует понятие допустимости доказательства. Иначе говоря, допустимость доказательства - это его пригодность с точки зрения законности источника, методов и приемов получения доказательств. Наиболее полно правила о недопустимости доказательств выражены в ст. 74, 75 УПК РФ. Во-первых, в них определено, откуда может быть почерпнута информация о фактах, составляющая содержание доказательств, и, во-вторых, зафиксировано правило о том, что доказательства, полученные с нарушением закона, признаются не имеющими юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения. Из этого следует, что доказательства, полученные с нарушением закона, не могут использоваться для доказывания любого из обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу, в том числе обстоятельств, исключающих вину обвиняемого или смягчающих его вину.