Криминалистическая идентификация личности по признакам внешности

2.3 Установление групповой принадлежности и криминалистическая диагностика

Наряду с установлением индивидуально-конкретного тождества достаточно широкое распространение и немалое значение при расследовании преступлений имеет установление групповой принадлежности объекта. Подобное исследование позволяет установить принадлежность объекта к определенному классу, роду, виду, или некоторому множеству (группе) однородных объектов. Установление принадлежности объекта к определенной группе осуществляется на основе изучения его общих (групповых) признаков, свойственных всем объектам данной группы.

Выявление групповой принадлежности - первый этап всякого идентифицированного исследования. Определив совпадение общих признаков, переходят к частным. Однако если в следах не отобразилось необходимое для установления индивидуальной совокупности количество частных признаков или отсутствует идентифицируемый объект, то ограничиваются только установлением групповой принадлежности. Например, определяют модель автомобиля его следам; вид, марку оружия - по выстрелянной пуле; вид орудия, примененного для взлома. Иногда установление групповой принадлежности является первоначальной и окончательной задачей экспертизы (например, установить, является ли объект холодным оружием, и если является, то к какому классу (виду) холодного оружия он относится). [29]

Экспертиза назначается в случае, когда обстоятельства, имеющие значения для дела, могут быть получены в результате исследования материалов дела, проводимого экспертом на основе специальных научных познаний (ст. 240 УПК РК).

Эффективность расследования уголовных дел в настоящее время во многом зависит от использования в уголовном процессе естественнонаучных, технических и других специальных научных познаний. Закон дает определение понятия специальные знания, под этим термином обычно понимают знания, приобретенные в процессе специального образования или практической работы по конкретной специальности. Не относятся к специальным общеизвестные, а также юридические знания (ст. 7 п. 41 УПК РК).

Формы использования специальных знаний различны. Законом предусмотрена возможность привлечения специалиста к производству следственных и судебных действий, где он использует свои специальные знания и навыки для содействия следователю или суду в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств; обращает их внимание на обстоятельства, связанные с обнаружением и закреплением доказательств; дает пояснения по специальным вопросам, возникающим в ходе следственных и судебных действий. Сведения о фактах, установленных путем непосредственного наблюдения, фиксируются в протоколе следственного или судебного действия.

Другой процессуальной формой использования специальных познаний является судебная экспертиза (ст. ст. 78, 288 УПК РК) (ст. ст. 240-246 УПК РК). Сущность ее состоит в анализе (по заданию следователя или суда) экспертом предоставляемых в его распоряжение материальных объектов (вещественных доказательств), а также различных документов (в том числе протоколов следственных действий) с целью установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела. По результатам исследования эксперт составляет заключение (ст. 80 УПК РК), которое является одним из предусмотренных законом источников доказательств, а фактические данные, содержащиеся в нем, -- доказательствами.

Следователь или судья, обладая специальными познаниями и располагая соответствующими научно-техническими средствами, могут обойтись и без помощи специалиста. Случаи обязательного участия последнего в следственном действии прямо указаны в законе.

На практике исследования с применением специальных познаний осуществляются не только при производстве экспертизы, но и в случае, когда возникает потребность изучения объектов, еще не имеющих статуса вещественных доказательств, но могущих стать таковыми при наступлении определенных процессуальных условий. Речь идет о так называемых предварительных исследованиях, осуществляемых сотрудниками экспертно-криминалистических служб по поручению следователя без назначения экспертизы до возбуждения уголовного дела, в том числе по приостановленному делу. [30]

Хотя с точки зрения задач, содержания и методики предварительное исследование не отличается от экспертизы, результаты его не могут выступать в качестве источников судебных доказательств. Поэтому такая форма использования специальных познаний не является процессуальной. Однако предварительные исследования часто позволяют получить ценную информацию ориентирующего характера (о механизме преступления, способе его совершения и сокрытия, орудиях, которыми мог воспользоваться преступник, о непосредственном контакте преступника с предметами, находившимися на месте происшествия и другое). Предварительное исследование на стадии возбуждения уголовного дела способствует выдвижению и уточнению оперативных и следственных версий, определению последовательности оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий и так далее.

Непроцессуальной по форме является и справочно-консультационная деятельность специалиста по оказанию помощи следователю в подготовке следственных действий и материалов для экспертизы.

Главная форма использования специальных познаний -- судебная экспертиза. Ее предмет составляют фактические данные, устанавливаемые при расследовании или судебном разбирательстве уголовного дела. Основные задачи, решаемые с помощью судебных экспертиз -- это идентификация объектов (люди, животные, растения, предметы); диагностика механизма события (время, способ и последовательность действий, явлений, причинные связи между ними, природа, качественные и количественные характеристики объектов, их свойства и признаки, не поддающиеся непосредственному восприятию).

Предмет, объекты, задачи и методы судебной экспертизы разрабатываются ее общей теорией. Объектами являются вещественные доказательства и сравнительные образцы (отображения людей и животных, предметов, механизмов и агрегатов, вещества, материалы и изделия, документы и полиграфическая продукция, выделения человека, части его тела и трупы, разнообразные объекты растительного и животного происхождения и другое).

При производстве судебных экспертиз используются общенаучные и специальные методы криминалистики и иных наук. Ряд специальных методов является общим для многих родов судебных экспертиз. В целях терминологического отграничения таких методов от общенаучных их называют общеэкспертными (например, методы анализа изображений используются в дактилоскопической, портретной, фототехнической, почерковедческой и других видах экспертиз).

В то же время некоторые методы, применяемые только в экспертизах данного рода или только для определенных объектов, можно, на наш взгляд, назвать частноэкспертными (например, методы акустического анализа в фоноскопических экспертизах).

Судебные экспертизы классифицируют по следующим основаниям: характер специальных познаний; объем исследования; последовательность проведения; численность и состав исполнителей.

По характеру специальных познаний судебные экспертизы достаточно многообразны, поскольку вопросы, возникающие в ходе судопроизводства, могут относиться к любой сфере человеческой деятельности. В общей теории судебной экспертизы их принято подразделять на классы, роды и виды.

Наиболее распространенными являются экспертизы, относящиеся к классу традиционных криминалистических. Первоначально они базировались главным образом на положениях криминалистической техники и теории криминалистической идентификации. Позднее с развитием научно-технического прогресса при производстве этого класса экспертиз стали использоваться методы анализа изображений, кибернетические, физико-химические, антропометрические и иные методы. К указанным экспертизам относятся:

- судебно-почерковедческая, исследующая почерк как систему движений, проявляющихся в рукописном тексте, подписи, цифровых обозначениях;

- судебно-автороведческая, позволяющая по рукописному или печатному тексту установить его автора;

- судебно-техническая экспертиза документов, выявляющая способы изготовления документов и их подделки, восстанавливающая содержание поврежденных документов, исследующая материалы, с помощью которых изготавливаются документы (бумага, красители и прочее);

- судебно-фототехническая, в задачу которой входит установление групповой принадлежности фотоматериалов и негативов, условий съемки и изготовления фотоснимков; восстановление испорченных негативов и позитивов; идентификация объектов, изображенных на фотоснимках;

- судебно-трасологическая, исследующая следы-отображения (следы ног и других частей тела человека, одежды и обуви; следы животных, орудий и инструментов, транспортных средств) с целью отождествления по ним идентифицируемых объектов. К ним также относятся экспертизы, устанавливающие целое по частям, экспертизы запирающих устройств, пломб, узлов и некоторые другие. В отдельный вид обычно выделяют дактилоскопические экспертизы, исследующие следы рук;

- судебно-портретная, проводимая с целью идентификации личности по фотоснимкам, а также по фотоснимкам и черепу;

- судебно-баллистическая -- для исследования огнестрельного оружия, следов его применения, боеприпасов, выяснения обстоятельств выстрела и пригодности оружия, идентификации оружия по следам на пулях и гильзах;

- судебная экспертиза холодного оружия, устанавливающая, является ли объект исследования холодным оружием, определяющая способ изготовления холодного оружия;

- судебно-фоноскопическая, дающая возможность идентифицировать человека по голосу, установить по фонограмме его пол, возраст, анатомические особенности речеобразующего тракта, особенности интеллекта и другое.

Другим классом являются судебные экспертизы веществ и материалов. К этому классу относятся экспертизы лакокрасочных материалов и покрытий, объектов волокнистой природы, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, стекла и изделий из него, фарфора, фаянса, керамики, металлов и сплавов, пластмасс, резины и изделий из них, наркотических средств, парфюмерно-косметических изделий, пищевых продуктов и другое. В процессе производства таких экспертиз определяется групповая принадлежность объектов, которые, как правило, присутствуют в микро количествах, источник происхождения, а в отдельных случаях осуществляется идентификация вещества или материала по его части. [31]

К задачам, решаемым с помощью судебно-почвоведческих экспертиз, относятся: идентификация по почвенным наслоениям конкретного участка местности; установление по ним факта контактного взаимодействия объектов, механизма и времени образования этих наслоений; исследование минералов и драгоценных камней (судебно-минералогическая экспертиза).

Класс судебно-биологических экспертиз позволяет исследовать объекты растительного происхождения (судебно-ботаническая экспертиза); мех, кожу, ткань, кости, выделения животных (судебно-зоологическая экспертиза).

В стадии формирования находится класс судебно-экологических экспертиз, который предназначен для установления последствий загрязнения водоемов, воздуха и почвы неочищенными и необезвреженными сточными водами, отбросами промышленных и коммунальных предприятий (в том числе радиоактивными загрязнениями), непосредственного воздействия на среду обитания неправильной распашки земель, сокращения ареалов или даже уничтожения определенных видов животных или растений, неправильного орошения или осушения, а также для выявления механизма загрязнения, нарушений правил охраны окружающей среды, ущерба, причиненного природной среде. Экологическая экспертиза, как правило, носит комплексный характер и производится экологами, химиками, физиками, биологами, агротехниками, судебными медиками и другими специалистами.

Класс судебно-медицинских экспертиз подразделяется на следующие роды:

- судебно-медицинская экспертиза живых лиц, определяющая характер и степень тяжести телесных повреждений, состояние здоровья, возраст человека, наличие беременности, родов, абортов, степень алкогольного опьянения и др.;

- судебно-медицинская экспертиза трупов, позволяющая выяснить причину и время наступления смерти, механизм и обстоятельства нанесения телесных повреждений, их характер и др.;

- судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств (крови, волос, выделений человека, костей, тканей и т.п.), устанавливающая групповую принадлежность этих объектов, а в случае исследования спермы -- дающая возможность идентифицировать лицо, что особенно важно при расследовании убийств, изнасилований, нанесения тяжких телесных повреждений.

Класс судебно-психиатрических экспертиз предназначен для определения психического состояния лица, если возникают сомнения относительно его вменяемости, и в иных случаях.

Распространен класс судебно-экономических экспертиз (судебно-бухгалтерская, судебно-товароведческая, планово-экономическая и финансово-экономическая).

С помощью бухгалтерских экспертиз устанавливаются размеры материального ущерба, причины и условия, способствовавшие этому, выявляются недостачи товарно-материальных ценностей, нарушения в ведении бухгалтерского учета и отчетности и др. Судебно-товароведческие экспертизы проводятся для определения качества товаров, способов изготовления, соответствия отраслевым стандартам, причин порчи и убыли, размеров уценки. В ходе планово-экономической экспертизы изучается процесс планирования производственной деятельности предприятий, объединений, организаций для выявления злоупотреблений (например, планирование заниженного объема продукции по государственным заказам, нарушение методики планирования темпов роста производственности и оплаты труда, вследствие чего снижается выпуск продукции и одновременно необоснованно увеличиваются денежные выплаты работникам). Финансово-экономическая экспертиза назначается для решения задач, касающихся финансовой деятельности предприятий, соблюдения законодательных актов, регулирующих их финансовые отношения с государственным бюджетом, выполнение договорных обязательств, распределение и выплату дивидендов, операции с ценными бумагами, инвестициями и прочее. [32]

К классу инженерно-технических экспертиз относятся: автотехническая, устанавливающая техническое состояние транспортных средств, механизм дорожно-транспортного происшествия, психофизиологическое состояние водителя и участников ДТП:

- пожарно-техническая экспертиза назначается для исследования очага пожара, путей и времени распространения огня, пожаров, возникших по электротехническим, технологическим причинам, в результате природных явлений;

- электротехническая изучает причины возникновения аварийных режимов в электросетях и электрооборудовании, работу аппаратов защиты электросетей и прочее;

- взрыво-техническая устанавливает объем и качество строительно-монтажных работ, стоимость материалов, обоснованность проектов, технических причин возникновения аварий;

- инженерно-технологическая выявляет причины аварий при работе машин и оборудования;

- экспертиза по технике безопасности в промышленном и сельскохозяйственном производствах.

По объему исследования экспертизы делятся на основные и дополнительные (ст. 81 УПК РФ, ст. 255 УПК РК). Дополнительная назначается и в тех случаях, когда после экспертного исследования объекта возникают новые вопросы. В суде дополнительная экспертиза назначается лишь после экспертного заключения, полученного на стадии судебного разбирательства дела, если содержащуюся в нем неясность или неполноту не удалось устранить в ходе допроса эксперта. Дополнительная экспертиза в большинстве случаев поручается тому же эксперту, уже знакомому с обстоятельствами дела, однако может быть назначен и другой эксперт.

По последовательности проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные (ст. 81 УПК РФ, ст. 255 УПК РК). Повторной называется экспертиза, производимая по тем же объектам и решающая те же вопросы, что и первичная, заключение которой признано необоснованным, вызывает сомнения или при производстве которой допущены нарушения процессуальных норм. Повторная экспертиза поручается другому эксперту.

По численности и составу исполнителей судебные экспертизы подразделяются на единоличные, комиссионные и комплексные (ст. ст. 246-250 УПК РК). Единоличную экспертизу проводит один эксперт, комиссионную -- комиссия из двух или более экспертов одной специализации. Комплексной является экспертиза, в которой эксперты, специализирующиеся в разных классах или родах судебных экспертиз, заняты совместным решением одних и тех же вопросов и формулированием общего вывода. Выводы, сделанные каждым экспертом самостоятельно, без участия специалистов в иных областях знаний, подписываются ими единолично. Выводы по общим вопросам, которых, как правило, в комплексных экспертизах немного, подписываются всеми участвовавшими в их производстве судебными экспертами.

При этом предполагается, что каждый из участников комплексной экспертизы помимо узкой специализации обладает знаниями в пограничных областях наук. Примером такого исследования является комплексная трасологическая и автотехническая экспертиза, назначаемая для установления механизма дорожно-транспортного происшествия. Допускается выполнение комплексной экспертизы и одним экспертом, если он обладает специальными познаниями в различных классах судебных экспертиз.

Подготовка материалов и назначение экспертизы

Экспертиза назначается сразу после того, как собраны все необходимые материалы. В противном случае может произойти порча некоторых объектов, снижение их доказательственного значения, затягивание сроков производства по делу. Наилучшие результаты достигаются тогда, когда проведение судебной экспертизы планируется заранее и действия по ее подготовке и назначению включаются в общий план расследования. Обязательное назначение судебной экспертизы специально оговорено в ст. 241 УПК РК, в остальных случаях вопрос о ее целесообразности решается по усмотрению следователя или суда.

Признав необходимым производство по делу судебной экспертизы, следователь или суд выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для ее проведения. Закон не устанавливает обязательной структуры такого постановления. На практике постановление о назначении экспертизы, как правило, включает вводную, описательную, резолютивную части. Во вводной части указываются место и дата вынесения постановления, фамилия, должность и место работы лица, его вынесшего, номер уголовного дела, фамилия обвиняемого (если она установлена), статьи УК, в соответствии с которыми последний привлечен к ответственности.

В описательной части кратко излагается фабула дела и обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных познаниях (могут указываться также некоторые особенности объекта исследования, представляющие интерес для эксперта, например, условия хранения, способные вызвать его изменения), статья УПК, в соответствии с которой назначена экспертиза.

В резолютивной части постановления указывается род или вид экспертизы, формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта, назначается эксперт или определяется судебно-экспертное учреждение, сотрудникам которого поручено производство экспертизы, приводится перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта.

Большое значение имеет правильное формулирование вопросов, выносимых на экспертизу. Они должны быть конкретными, четкими и ясными, не допускающими двоякого толкования. Если вопросы взаимосвязаны, их следует задавать в логической последовательности. В методической литературе по судебной экспертизе имеются перечни типовых вопросов для различных видов судебных экспертиз, однако при их использовании надо учитывать специфику конкретной экспертной задачи, не включать в постановление вопросы, не относящиеся к делу, задаваемые на всякий случай. Это лишь увеличивает сроки производства экспертизы, оставляя информативность и доказательственное значение заключения на прежнем уровне. На некоторые вопросы проще получить ответ в ходе соответствующих следственных действий (допрос, следственный эксперимент и другое), чем экспертным путем. [33]

Задаваемые вопросы должны относиться к компетенции эксперта. Нельзя ставить на разрешение экспертизы вопросы правового характера, в частности, о наличии признаков состава преступления, виновности или невиновности определенного лица и форме его вины. При формулировании вопросов следователь или суд может консультироваться с экспертом или специалистом.

В резолютивной части постановления приводится также перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта. К ним относятся объекты экспертного исследования, образцы, необходимые для проведения сравнительных исследований, протоколы следственных действий и другие документы, содержащие сведения, необходимые эксперту для производства исследований и дачи заключения.

Подготовка к экспертизе включает отбор образцов для сравнительного исследования. Это самостоятельный вид объектов, отбор которых зависит от рода и вида экспертизы, характера вопросов, выносимых на ее разрешение. Одним из тактических условий получения образцов для сравнительного исследования является верное (с точки зрения следственной ситуации, цели исследования и состояния объектов) определение момента их получения. Образцы, направляемые на экспертизу, должны быть необходимого качества, в нужном количестве и достоверного происхождения.

В ст. 256 УПК РК регламентированы основания получения образцов для экспертного исследования, где определено, что следователь вправе получить образцы, отображающие свойства живого человека, трупа, животного, вещества, предмета, если их исследование имеет значение для дела. В качестве образцов для экспертного исследования могут быть, получены:

1) кровь, сперма, волосы, обрезки костей, микроскопические соскобы внешних покровов тела; 2) слюна, пот и другие выделения; 3) отпечатки кожного узора, слепки зубов; 4) рукописный текст, изделия, другие материалы, отражающие навыки человека; 5) фонограммы голоса; 6) пробы материалов, веществ, сырья, готовой продукции; 7) образцы гильз, пуль, следов орудий и механизмов и другие.

Сравнительные образцы принято разделять на свободные и экспериментальные, в зависимости от времени и условий их возникновения. Под свободными понимают образцы, образовавшиеся без связи с расследованием уголовного дела. Они отбираются при производстве обыска, выемки, осмотра или в порядке ст.ст. 256-264 УПК РК, в соответствии с которыми следователь вправе требовать от юридических лиц и граждан предоставления предметов или документов, могущих содержать необходимые для дела фактические данные. Источниками свободных образцов являются также архивные уголовные дела, оперативно-справочные и криминалистические учеты.

Экспериментальные образцы отбираются в заданных условиях на этапе подготовки материалов для экспертизы следователем или экспертом в ходе самой экспертизы. Следователь вправе получить у подозреваемого или обвиняемого образцы для сравнительного исследования, о чем составляется соответствующее постановление. Аналогичные образцы можно получить и у свидетеля или потерпевшего, но лишь в том случае, когда требуется проверить, не оставлены ли этими лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах. В необходимых случаях в изъятии образцов участвует специалист, который дает рекомендации по их качеству и способу получения, оказывает помощь в отборе и упаковке. Процедура изъятия сравнительных образцов фиксируется в протоколе. [34]

На подозреваемом и обвиняемом лежит обязанность предоставить субъекту, назначающему экспертизу, возможность получить для сравнительного исследования необходимые образцы, которыми обычно являются отпечатки пальцев и ступней ног, слепки зубов, образцы волос, крови, слюны, почерка, фонограммы голоса. В исключительных случаях образцы могут быть отобраны принудительно (истребуется справка врача о безопасности изъятия образцов у данного лица для его здоровья). Однако при этом важно соблюдать общее правило о недопустимости действий, унижающих достоинство лица или опасных для его здоровья. До осуществления процедуры принудительного получения образцов следует попытаться убедить лицо предоставить их добровольно.

Большое значение для производства судебной экспертизы имеет взаимодействие эксперта и следователя. Эксперт с согласия последнего может участвовать в следственных действия (например, допросе), задавать вопросы подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим, свидетелям. По ходатайству эксперта могут быть проведены дополнительные допросы, повторные осмотры, эксперименты, отобраны недостающие сравнительные образцы.

Оценка следователем и судом заключения эксперта

Процесс экспертного исследования состоит из нескольких стадий. На подготовительной стадии эксперт знакомится с постановлением о назначении экспертизы, другими исходными материалами, уясняет задачи экспертизы, производит предварительный экспертный осмотр объектов и устанавливает их пригодность и достаточность для решения поставленных вопросов, намечает план исследования. На стадии детального исследования осуществляется сначала тщательное раздельное изучение объектов экспертизы, анализируются их общие и частные признаки и свойства, производятся эксперименты. Затем проводится сравнительное исследование, в ходе которого выявляют совпадения или различия признаков изучаемых объектов со сравнительными образцами или эталонами. Третья стадия -- это оценка результатов (подводятся итоги и формулируются выводы, логически вытекающие из проведенных исследований).

Процесс производства судебной экспертизы заканчивается оформлением письменного заключения эксперта (ст. 251 УПК РК), которое состоит из вводной и исследовательской частей.

Вводная часть содержит анкетные данные о лице, производившем экспертизу, его экспертной квалификации, стаже работы; а также наименование экспертного учреждения; указания о роде и виде экспертизы; сведения о лице, назначившем экспертизу; основаниях для ее назначения; краткое описание обстоятельств дела, имеющих отношение к исследованию; перечень вопросов, вынесенных на разрешение эксперта.

Описываются предоставленные на экспертизу объекты и сравнительные образцы, процесс и методика исследования, дается научное объяснение выявленных диагностических и идентификационных признаков. Исследовательская часть должна быть логически обоснованной и подводить к окончательным выводам. [35]

Если экспертиза была комплексной или выполнялись комплексные исследования, исследовательская часть завершается так называемой синтезирующей частью, в которой эксперты, являющиеся специалистами в разных родах или методах экспертизы, обобщают полученную информацию для формулирования общего ответа на поставленный вопрос.

В последней части экспертного заключения излагаются выводы, содержащие ответы на вопросы, поставленные для разрешения. При невозможности разрешить какой-либо вопрос эксперт обязан в исследовательской части указать причины.

Выводы могут быть категорическими (положительными или отрицательными) и вероятными, то есть предположительными. Часто причинами вероятных выводов являются нечеткие следы, недостаточное количество сравнительных материалов, неразработанность методики экспертного исследования. Заключение с категорическими выводами служит источником доказательств, а изложенные в нем фактические данные являются доказательствами. Вероятное заключение не может быть положено судом в основу приговора. Оно позволяет лишь получить ориентирующую, поисковую информацию, подсказать следственные версии, нуждающиеся в проверке. Вероятные выводы не должны игнорироваться, однако использовать их нужно осторожно, поскольку они не исключают существования альтернативных вариантов по делу.

Если в ходе судебной экспертизы установлены факты, имеющие значение для дела, но в отношении которых не были заданы вопросы, эксперт вправе указать на эти факты в выводах. Экспертное заключение может быть иллюстрировано фототаблицами, схемами, диаграммами, чертежами и другими наглядными материалами. Текст заключения и иллюстративные материалы подписываются экспертом, выполнившим исследование.

Экспертное заключение не имеет преимуществ перед другими источниками доказательств, поэтому выводы эксперта не обязательны для следствия и суда. Для использования фактических данных, установленных при производстве экспертизы в процессе доказывания, заключение эксперта оценивается следователем или судом. При этом целях проверяется, не проведена ли экспертиза лицом, подлежащим отводу или не предупрежденным об ответственности за отказ от дачи заключения и за дачу заведомо ложного заключения; соблюдены ли права участников процесса при назначении и производстве экспертизы; не нарушался ли процессуальный порядок получения образцов для сравнительного исследования; соблюдена ли процессуальная форма заключения эксперта; компетентен ли эксперт в решении поставленных задач и не вторгся ли он в решение вопросов правового характера. [36]

Необходимо также оценить подлинность и достаточность исследовавшихся объектов, научную обоснованность использованных экспертных методик, полноту и всесторонность исследования. Выводы эксперта оцениваются с точки зрения их ясности, соответствия поставленным вопросам и сопоставляются с другими доказательствами, собранными по делу. При обнаружении противоречий между заключением эксперта и другими доказательствами рекомендуется выяснить, возникло ли это противоречие в результате ошибки эксперта или другие доказательства не вполне достоверны. По результатам оценки могут быть проведены дополнительные следственные действия. Неполноту или неясность экспертного заключения можно устранить путем допроса эксперта или проведения дополнительной экспертизы.

В случае отрицательной оценки заключения назначается повторная экспертиза. Если же эксперт решил поставленную перед ним задачу частично, то вначале необходимо убедиться, что данную задачу на основании имеющихся материалов решить можно.

Разновидностью установления групповой принадлежности может быть определение общего источника происхождения объектов. При таком исследовании устанавливают принадлежность объектов к некоторой массе. Например, имеют ли общее происхождение дробь, изъятая из трупа, и дробь, обнаруженная при обыске у подозреваемого; или принадлежит ли пуговица, обнаруженная на месте происшествия, к той же партии, что и пуговицы, оставшиеся на пиджаке подозреваемого.

Понятие «общие источник происхождения» так же, как и любое иное понятие группы, может быть сужено за счет увеличения числа исследуемых признаков. Это могут быть признак состава вещества, его структуры, посторонних включений; признаки, отражающие технологию производства или условия совместного хранения объектов и т.п.

Особое значение имеет установление групповой принадлежности объекта для целей розыска в начальной стадии расследования. Полученные с помощью экспертизы данные используются в качестве исходной информации для розыска и установления транспортного средства, скрывшегося с места происшествия, для розыска оружия определенной системы и т.п.

В качестве примера рассмотрим случай на практике.

В октябре 2004г. на 23 км трассы Алматы-Чилик, в ночное время был совершен наезд на пешехода со смертельным исходом. Водитель и автомашина с места происшествия скрылись, судя по следам - предположительно в восточном направлении т.е. в сторону Чилика.

Утром, при осмотре места происшествия, следователь обнаружил возле трупа эмблему с текстом «Ваз», пластмассовый обломок угла бампера и несколько осколков лакокрасочного покрытия синего цвета.

Каждый из этих признаков в отдельности можно было классифицировать, сгруппировать, т.е. первый шаг индуктивного логического умозаключения от отдельных фактов к обобщениям.

Итак, эмблема с текстом «Ваз», имеет характерные общие признаки, к которым относится форм а самой эмблемы - квадратная. Сопоставляя ее с описанием содержащемся в каталоге установили, что такая эмблема принадлежит автомашине ВАЗ-2106, у других же моделей «Ваз» эмблема иной формы (пятиугольная).

Таким образом, классифицирована обнаруженная на месте происшествия отколовшаяся деталь автомашины. В частности, она принадлежит к определенной группе: группе эмблем автомашины ВАЗ-2106.

Также было определена групповая принадлежность отколовшейся части бампера.

По его строению и сопоставлению с каталогом установлено, что эта часть бампера автомашины ВАЗ-2106. Кусочки синей краски при визуальном рассмотрении, а затем в результате экспертизы были отнесены во-первых, к группе красителей синего цвета и, во-вторых, к группе красителей для кузова автомобиля. Так, образовалась возможность предполагать, что наезд совершен автомашиной ВАЗ-2106, синего цвета.

Таким образом, автомашина, совершившая наезд, была отнесена к определенной группе (классу) автомашин. Очевидно, что все это имеет существенное значение для розыска преступника, вещественных доказательств. Успешного расследования преступления. В то же время изучение механизма преступления, указанных следов приводило к выводу, что устанавливаемое транспортное средство имеет ряд новых характерных признаков (дефектов) капота, бампера, которые могут служить характерными приметами для розыска. Было ясно, что, совершив преступление, водитель не станет разъезжать на автомашине с такими дефектами, как погнутый капот, сломанный бампер и отсутствие эмблемы. Он должен ремонтировать автомашину. Согласно таким версиям розыск автомашины вели одновременно в нескольких направлениях: проверяли автомашины на трассе, по месту стоянки (в личных гаражах, автобазах), в местах возможного ремонта (у лиц, занимающихся этой работой частным образом и на станциях технического обслуживания СТО). Оперуполномоченный группы розыска Ибраев изучил документы на ремонт автомашин на станциях техобслуживания Талгара и Иссыка, осмотрел эти станции и свалку выброшенных деталей. Ничего относящегося к расследуемому делу обнаружено не было. Через несколько дней Ибраев вновь вернулся к тем же объектам. Теперь на свалке он нашел деформированный капот автомашины «Ваз» синего цвета. Эмблема отсутствовала. Документов в бухгалтерии СТО на ремонт автомашины с заменой капота не было. Оперативным путем были установлены два мастера СТО, ремонтировавшие накануне, автомашину «ВАЗ»-2106 синего цвета. Капот изъят и доставлен следователю, лица, производившие ремонт допрошены. Они, под влиянием фактов, которыми располагал следователь признались, что по просьбе своего знакомого - жителя г.Иссык Аушева срочно и без наряда ремонтировали автомашину «ВАЗ»-2106, синего цвета, у которой был помят капот и поломан бампер. У этой автомашины был заменен капот и поставлен новый бампер. У Аушева произвели обыск и в гараже, расположенном на приусадебном участке обнаружили автомашину ВАЗ-2106, номерной знак Д 3500ДЖ принадлежащую родственнику Аушева, Смагулову, прибывшему в гости из г. Джамбула. В результате дальнейшего расследования установлено, что Смагулов, следуя на своей автомашине из г.Джамбула в г.Иссык, ночью совершил наезд и, убедившись, что потерпевший мертв, а на трассе никого нет, с места происшествия скрылся. Автомашину он и Аушев спрятали в гараж и в течение недели подыскивали мастеров, после чего поставили машину и на ремонт в СТО.

Проведенной экспертизой установлено однородность краски с места происшествия и на капоте.

В ст. 256 УПК РК регламентированы основания получения образцов для экспертного исследования, где определено, что следователь вправе получить образцы, отображающие свойства живого человека, трупа, животного, вещества, предмета, если их исследование имеет значение для дела. В качестве образцов для экспертного исследования могут быть, получены:

1) кровь, сперма, волосы, обрезки костей, микроскопические соскобы внешних покровов тела; 2) слюна, пот и другие выделения; 3) отпечатки кожного узора, слепки зубов; 4) рукописный текст, изделия, другие материалы, отражающие навыки человека; 5) фонограммы голоса; 6) пробы материалов, веществ, сырья, готовой продукции; 7) образцы гильз, пуль, следов орудий и механизмов и другие.

Сравнительные образцы принято разделять на свободные и экспериментальные, в зависимости от времени и условий их возникновения. Под свободными понимают образцы, образовавшиеся без связи с расследованием уголовного дела. Они отбираются при производстве обыска, выемки, осмотра или в порядке ст.ст. 256-264 УПК РК, в соответствии с которыми следователь вправе требовать от юридических лиц и граждан предоставления предметов или документов, могущих содержать необходимые для дела фактические данные. Источниками свободных образцов являются также архивные уголовные дела, оперативно-справочные и криминалистические учеты. [37]

Экспериментальные образцы отбираются в заданных условиях на этапе подготовки материалов для экспертизы следователем или экспертом в ходе самой экспертизы. Следователь вправе получить у подозреваемого или обвиняемого образцы для сравнительного исследования, о чем составляется соответствующее постановление. Аналогичные образцы можно получить и у свидетеля или потерпевшего, но лишь в том случае, когда требуется проверить, не оставлены ли этими лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах. В необходимых случаях в изъятии образцов участвует специалист, который дает рекомендации по их качеству и способу получения, оказывает помощь в отборе и упаковке. Процедура изъятия сравнительных образцов фиксируется в протоколе.

На подозреваемом и обвиняемом лежит обязанность предоставить субъекту, назначающему экспертизу, возможность получить для сравнительного исследования необходимые образцы, которыми обычно являются отпечатки пальцев и ступней ног, слепки зубов, образцы волос, крови, слюны, почерка, фонограммы голоса. В исключительных случаях образцы могут быть отобраны принудительно (истребуется справка врача о безопасности изъятия образцов у данного лица для его здоровья). Однако при этом важно соблюдать общее правило о недопустимости действий, унижающих достоинство лица или опасных для его здоровья. До осуществления процедуры принудительного получения образцов следует попытаться убедить лицо предоставить их добровольно.

Большое значение для производства судебной экспертизы имеет взаимодействие эксперта и следователя. Эксперт с согласия последнего может участвовать в следственных действия (например, допросе), задавать вопросы подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим, свидетелям. По ходатайству эксперта могут быть проведены дополнительные допросы, повторные осмотры, эксперименты, отобраны недостающие сравнительные образцы.

Понятие и сущность криминалистической диагностики.

Диагностика (происходит от греческого слова diagnostikos - способный распознавать) - это выявление, различия, определение признаков.

Диагностические исследования осуществляются:

1. Для определения свойств и состояния объектов, его соответствия (несоответствия) заданным характеристикам;

2. Для исследования обстоятельств действия;

3. Для установления причинной связи между фактами.

Так, по следам ног можно не только идентифицировать обувь, но и судить о направлении движения человека, темпе передвижения, факте перетаскивания тяжестей, передвижения в темноте и т.д. По следам взлома удается определить навыки преступника, его физическую силу, время, затраченное на взлом, направление взлома и т.п. Диагностические исследования по определению свойств и состояния объекта позволяют не только определить его фактическое состояние (например, исправность (неисправность) замка, пригодность оружия к стрельбе и др.), но и выявить прошлое (первоначальное) состояние объекта (например, восстановить первоначальный номер, выбитый на двигателей автомобиля и уничтоженный впоследствии). [38]

При диагностическом исследовании следов, остающихся на месте происшествия, возможно решении целого ряда задач, связанных с анализом происшедшего события. По следам удается восстановить механизм события в целом и отдельные его стадии. Так, при расследовании дорожно-транспортных преступлений (ДТП) по следам на дорожном покрытии, на транспортных средствах (ТС), на предметах окружающей обстановки, а так же по отделившимся деталям и частям удается определить направление и режим движения в стадии, предшествовавшей ДТП; установить место столкновения ТС, угол их столкновения, участки первичного соударения - в кульминационной стадии; перемещение ТС, выпадение пассажиров и т.п. - в завершающей стадии.

Диагностические исследования позволяют выяснить последовательность образования следов и, с учетом этого, определять очередность действий преступника. Так, по форме, размерам, количеству и месторасположения следов крови трасологическими исследованиями удается установить, где первоначально были нанесены повреждения потерпевшему, куда и как перетаскивали тело, где (в каком месте) оно находилось, в каком положении (позе) и т.п.

По следам взлома определяют направление взлома (снаружи или изнутри), количество и характер использованных для этого орудий (ручная или электрическая пила); наличия у преступника профессиональных навыков и т.п.

Диагностические исследования можно разбить на три категории:

Первая - это установление свойств и состояния объекта при его непосредственном исследовании (оружие, замок, пломба);

Вторая - когда свойства и состояние по его отображению (например, определение особенностей походки человека по дорожке следов; установления состояния лица и момент выполнения рукописного документа путем исследования признаков, отобразившихся в документе);

Третья категория - это так называемое интегративное диагностирование, анализ ситуации в целом. В ходе такого ситуационного анализа:

1. исследуют сами объекты и их отображения;

2. устанавливают взаимосвязь между различными фактами;

3. определяют наличие причинной связи между действиями и последствиями.

Разновидностью анализа причинной связи является установление того, возможно ли совершение определенных действий или возникновение определенных следов при конкретных условиях. [39]

По результатам таких исследований нередко проверяется правдивость показаний лица о совершении им каких-либо действий, об образовании компрометирующих его следов (например, следов крови на его одежде) в условиях, не связанных с событием преступления. Например, обвиняемый в наезде на пешехода поясняет, что повреждения на его автомобиле возникли не от наезда на человека, от удара по кузову створки ворот гаража, когда он въезжал в него. Проводимое экспертом диагностическое исследование позволяет установить, что форма, размеры и локализация следов на автомобиле исключают возможность их образования от удара створкой ворот. Вместе с тем указанные признаки следов свидетельствуют о возможности их возникновения при наезде на человека, с учетом повреждений имеющихся на одежде и теле пострадавшего.

Выводы по результатам диагностических исследований могут формулироваться различно, в зависимости от цели и направленности исследования. Они:

1) могут описывать вероятный ход события в данных условия,

2) объяснять возникновение следов при определенных обстоятельствах,

3) устанавливать реальное существование факта или причинную связь между фактами.

При этом выяснение причинной связи может осуществляться разнопланово:

во-первых это установление неизвестной причины, когда известны наступившие последствия (например, установить причину разрыва ствола охотничьего ружья);

во-вторых, установление причинной связи между известным действием и известным последствием (например, имеется ли причинная связь между действием лица, неумело обращавшегося с оружием, и фактом выстрела, происшедшего из этого оружия);

и, наконец, в-третьих, установление причинной связи в тех случаях, когда действие имело место, но последствия еще не наступили (в подобных случаях требуется установить возможность и характер таких последствий - например, создавало ли опасность для окружающих конструирование и снаряжение лицом взрывного устройства).

Заключение

Таким образом, можно сделать вывод о том, что признаки внешности человека, обладая такими свойствами, как индивидуальность, относительная устойчивость в рефлекторность очень широко используются в следующих направлениях при розыске неизвестных преступников по приметам, установленным при проведении первоначальных следственных действии и оперативных мероприятий, при обнаружении лиц, скрывающихся от следствия и суда, бежавших из мест заключения, уклонившихся от уплаты алиментов, при розыске лиц, без вести пропавших, и установлении личности погибших, при установлении личности арестованного (заключенного) на следствии, суде и в местах заключения, при подготовке и проведении опознания живых лиц и трупов, при экспертной исследовании фотоизображении с целью отождествления личности, при проведении некоторых оперативных мероприятий.

Экспертиза назначается сразу после того, как собраны все необходимые материалы. В противном случае может произойти порча некоторых объектов, снижение их доказательственного значения, затягивание сроков производства по делу. Наилучшие результаты достигаются тогда, когда проведение судебной экспертизы планируется заранее и действия по ее подготовке и назначению включаются в общий план расследования. Обязательное назначение судебной экспертизы специально оговорено в ст. 241 УПК РК, в остальных случаях вопрос о ее целесообразности решается по усмотрению следователя или суда.

Признав необходимым производство по делу судебной экспертизы, следователь или суд выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для ее проведения. Закон не устанавливает обязательной структуры такого постановления. На практике постановление о назначении экспертизы, как правило, включает вводную, описательную, резолютивную части. Во вводной части указываются место и дата вынесения постановления, фамилия, должность и место работы лица, его вынесшего, номер уголовного дела, фамилия обвиняемого (если она установлена), статьи УК, в соответствии с которыми последний привлечен к ответственности.

В описательной части кратко излагается фабула дела и обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных познаниях (могут указываться также некоторые особенности объекта исследования, представляющие интерес для эксперта, например, условия хранения, способные вызвать его изменения), статья УПК, в соответствии с которой назначена экспертиза.

В резолютивной части постановления указывается род или вид экспертизы, формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта, назначается эксперт или определяется судебно-экспертное учреждение, сотрудникам которого поручено производство экспертизы, приводится перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта.

Большое значение имеет правильное формулирование вопросов, выносимых на экспертизу. Они должны быть конкретными, четкими и ясными, не допускающими двоякого толкования. Если вопросы взаимосвязаны, их следует задавать в логической последовательности. В методической литературе по судебной экспертизе имеются перечни типовых вопросов для различных видов судебных экспертиз, однако при их использовании надо учитывать специфику конкретной экспертной задачи, не включать в постановление вопросы, не относящиеся к делу, задаваемые на всякий случай. Это лишь увеличивает сроки производства экспертизы, оставляя информативность и доказательственное значение заключения на прежнем уровне. На некоторые вопросы проще получить ответ в ходе соответствующих следственных действий (допрос, следственный эксперимент и другое), чем экспертным путем.

Задаваемые вопросы должны относиться к компетенции эксперта. Нельзя ставить на разрешение экспертизы вопросы правового характера, в частности, о наличии признаков состава преступления, виновности или невиновности определенного лица и форме его вины. При формулировании вопросов следователь или суд может консультироваться с экспертом или специалистом.

В резолютивной части постановления приводится также перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта. К ним относятся объекты экспертного исследования, образцы, необходимые для проведения сравнительных исследований, протоколы следственных действий и другие документы, содержащие сведения, необходимые эксперту для производства исследований и дачи заключения.

Подготовка к экспертизе включает отбор образцов для сравнительного исследования. Это самостоятельный вид объектов, отбор которых зависит от рода и вида экспертизы, характера вопросов, выносимых на ее разрешение. Одним из тактических условий получения образцов для сравнительного исследования является верное (с точки зрения следственной ситуации, цели исследования и состояния объектов) определение момента их получения. Образцы, направляемые на экспертизу, должны быть необходимого качества, в нужном количестве и достоверного происхождения.

Список литературы

1. Конституция Республики Казахстан 30 августа 1995 год.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан 13 декабря 1997

3. Уголовно-правовая Концепция Республики Казахстан. 2010 год.

4. Послание Президента Республики Казахстан «Построим будущее вместе». 2011 год 28 января. Казахстанская правда 29 января 2011 года.

5. Салаев Б.А. Установление личности погибших в условиях чрезвычайных ситуаций.-Алматы, 1997 г.

6. Торвальд Ю. Век криминалистики. - М., 1984 г.; Торвальд Ю. Сто лет криминалистики. - М., 1974 г.

7. Белкин Р.С., Винберг А.И. Криминалистика и доказывание. М., 1969г.

8. Нургалиев Б.М. Особенности осмотра место происшествия и возможности судебной экспертизы по делам о столкновении транспортных средств.- Караганда, 1993 г.

9. Лемасов А.И., Порошин Г.Н., Ченцов Ю.Н. Криминалистические методы обнаружения фиксации и изъятия микро - следов на месте происшествия. - М., 1993 г.

10. Аубакиров А.Ф., Гинзбург А.Я., Лифшиц Ю.Д. Значение экспертизы в расследовании преступлении. - Караганда, 1991 г.

11. Криминалистическая экспертиза. М., 1967 г. вып. 5, раздел 7.

12. Снетков В.А. Габитоскопия. Волгоград, 1979 г.

13. Гинзбург А.Л., Поврезнюк Г.И. , Салаев Б.А. Криминалистические методы и средства отождествления личности. Алматы, 1998 г.

14. Дубягин Ю.П., Торбин Ю.Г. Использование данных о внешности человека в раскрытии и расследовании преступлений. - М., 1987 г.

15. Криминалистическое описание внешности человека. - М., 1984 г.

16. Криминалистическое описание внешности человека (функциональные и сопутствующие элементы и признаки), - М., 1988 г.

17. Л.В. Виницкий Осмотр места происшествия: организационные, процессуальные и тактические вопросы. учебное пособие. Караганда, 1986 г.