Криминалистическое исследование внешних признаков человека

Учитывая то, что мысленный образ - основа информации о внешности человека, проблема оценки достоверности показаний очевидца о внешности устанавливаемого или разыскиваемого лица становится одной из актуальных для использования этих данных в розыскных и следственных целях. Специалисту, работающему с очевидцем над составлением субъективного портрета, необходимо проанализировать все перечисленные факторы, влияющие на процесс возникновения, сохранения и воспроизведения мысленного образа, и оценить их воздействие на содержание информации о признаках внешнего облика человека, чей портрет должен изготавливаться Зинин А.М., Подволоцкий И.Н. Габитоскопия: Учеб. пособие. М.: Юрлитинформ, 2006. С. 98-103..

Анализ факторов влияющих на достоверность показаний очевидца проводится на первой стадии изготовления субъективных портретов - на стадии первичной беседы и установления психологического контакта с очевидцем. В процессе беседы специалист решает две задачи:

- правильно построить работу с очевидцем, чтобы получить наиболее достоверный портрет;

- попытаться создать образ разыскиваемого лица и получить представление об условиях, в которых протекало восприятие.

При опросе очевидца устанавливается психологический контакт и вместе с тем идет сбор информации о той ситуации, в которой происходил процесс восприятия.

3.2 Способы изготовления и применение, ведение картотек

субъективных портретов неустановленных преступников

Наиболее распространены способы изготовления субъективного портрета художником или с использованием компьютерных программ по изготовлению рисовано-композиционных и фотокомпозиционных портретов. С учетом факторов, влияющих на воспроизведение элементов и признаков внешнего облика, портреты, выполненные художником, более точно отображают индивидуализирующие особенности внешности человека, но только в том случае, если это - профессиональный художник, работающий в области криминалистики и обладающий психологическими навыками общения с очевидцем при изготовлении субъективного портрета.

Однако при этом надо учитывать, что каждый художник обладает собственной изобразительной манерой письма, поэтому субъективные портреты, изготовленные им по разным уголовным делам, иногда могут иметь значительные типовые сходства.

В настоящее время все чаще используется компьютерная техника для изготовления субъективных портретов. В основу компьютерных программ положены два вида изображения элементов внешности: рисованное [идентификационный комплект рисунков (ИКР)] и фотоизображение. Каждый из этих видов изображений признаков внешности человека имеет как преимущества, так и недостатки.

При использовании фотоизображения признаков внешности лицо, человека получается более живым и реальным.

Субъективное изображение лица человека с использованием фрагментов фотоснимков создает иллюзию фотографии разыскиваемого лица.

Так как компьютерные программы содержат набор типичных элементов внешности, очень хорошо получаются «средние» лица, но возникают сложности с отображением нетипичных элементов внешности, которые отсутствуют в наборе элементов.

В основе рисованных элементов, входящих в ИКР, лежат схематизированные изображения отдельных элементов лица человека, что осложняет криминалистическую портретную идентификацию, поскольку ряд особенностей, индивидуализирующих внешний облик человека, в субъективном портрете не отображается.

На этапе работы по составлению первоначального варианта портрета не обязательно может быть достигнута высокая степень сходства с разыскиваемым, достаточно скомпоновать портрет из относительно похожих элементов, расположенных в нужной пропорции. Обычно очевидец находит такое изображение похожим на разыскиваемого в пятидесяти процентах случаев. По окончании этой первоначальной работы можно переходить к основному этапу работы над портретом, т.е. к его графической доработке, выходя в так называемый режим рисования.

Успех работы в этом режиме связан не столько с воспроизведением образа разыскиваемого лица в памяти очевидца, сколько с квалификацией специалиста. На данном этапе сотрудник выступает не только как оператор ЭВМ, механически собирающий портрет из типовых элементов внешности, но и как специалист, владеющий знаниями в области анатомического строения черепа и имеющий навыки рисования, что дает ему возможность исправлять ошибки в воображении очевидца, которые тот пытается перенести на составляемый портрет. Ошибки очевидцев происходят из-за того, что образ преступника воспринимался ими в объеме, а воспроизводится на плоскости.

Например, широкое, но худощавое лицо разыскиваемого воспроизводится очевидцем как узкое. В этом случае квалифицированный специалист может таким образом изобразить пластику лица (грамотно положив свет и тени), что будет получено необходимое сходство не только по форме и типу лица, но и по возрасту, что очень важно для розыска. Следует заметить, что умение специалиста графически состарить или омолодить изображение довольно сильно влияет на окончательную оценку очевидцем степени сходства портрета с разыскиваемым лицом.

Чаще всего на практике приходится графически дорабатывать прически, что обусловлено индивидуальностью этого элемента. Не последнее место в работе над портретом занимает пропорциональное изображение шеи и верхней части одежды так, как этим подчеркиваются индивидуальные особенности не только лица, но и фигуры (длина шеи, сутулость и т.д.).

Таким образом, доработка такого изображения художником или с помощью графических редакторов компьютерных программ позволяет сделать его более информативным.

В качестве иллюстрации составления субъективного портрета, разыскиваемого лица, с использованием компьютерных программ предлагается рассмотреть пример использования программы «FRC-3» Смирнова С.А. Судебная экспертиза на рубеже XXI века. Состояние, развитие, проблемы. 2-е изд., перераб. и доп. ? СПб.: Питер, 2004. ? С. 384-391. . Данная программа позволяет составлять субъективные портреты из фотографических элементов внешности. Из практической работы известно, что большинству очевидцев наиболее легко и удобно работать с такими элементами. Программа к тому же достаточно проста в эксплуатации. В ней используется стандартный Windows-интерфейс. Если вы уже имеете опыт работы в Windows, то у вас не возникнет вопросов при работе с интерфейсом «FRC-3». Данная программа была разработана специалистами МГТУ им. Баумана.

Как отмечалось выше, процесс составления портрета начинается с опроса очевидца о ситуации, в которой происходило восприятие, в течение которого с ним устанавливается психологический контакт. Далее специалист пытается выяснить у очевидца информацию о признаках внешности того лица, портрет которого предполагается составить. Для этого очевидцу предлагается попытаться самостоятельно описать лицо человека, портрет которого он будет пытаться составить. Если очевидец затрудняется самостоятельно сделать описание, то ему можно предложить ответить на следующие вопросы:

сколько лет «на вид»;

форма лица (круглая, овальная, треугольная);

волосы (длинные, средние, короткие), цвет волос, зачес;

форма глаз (круглые большие, средние, узкие, как щелочки);

брови (большие и густые, средние, тонкие);

расположение бровей (скошены внутрь, скошены наружу, горизонтальное);

нос (большой, средний, узкий);

основание носа (приподнятое, горизонтальное, опущенное);

ширина подбородка (широкий, средний, узкий);

полнота губ (полные, средние, тонкие).

Полученные ответы рекомендуется кратко зафиксировать.

Следующий этап состоит в том, что специалист объясняет очевидцу, как ему вести себя при составлении портрета. Для этого специалист показывает очевидцу рабочее окно программы и рассказывает ему, что в окне будут последовательно представлены четыре области лица. Это область волосы - лоб, область глаза-брови, область носа, область подбородок-рот. Задача очевидца будет состоять в том, чтобы из представленных вариантов, выбрать области с элементами внешности в той или иной степени похожих на элементы внешности лица, чей портрет пытается составить очевидец.

Процесс применения субъективных портретов можно представить в виде двух этапов.

Первый этап. Формирование версии о личности разыскиваемого осуществляется сотрудником подразделения, ответственным за раскрытие преступления, в связи с которым изготавливался субъективный портрет.

При этом изучается следующее:

- обстоятельства происшествия, а также обстоятельства, ему предшествующие я последовавшие за ним;

- действия лица, чей портрет составляется.

Большое значение имеют данные, позволяющие определить категорию людей, среди которых может быть разыскиваемый: его примерный возраст, рост, этнический, антропологический тип, отдельные анатомические детали.

Изучение совокупности полученных данных позволит сформулировать представление о личности разыскиваемого и определить круг проверяемых лиц.

Одновременно с формированием представления о личности разыскиваемого, построением модели его личности, следует определить и сферу его поиска - составить представление о том, в какой социальной среде, на какой территории, применительно к какой деятельности и т.д. следует осуществлять оперативные мероприятия и следственные действия по выявлению лиц, среди которых может быть искомый человек. Для определения сферы поиска изучается та же информация, что и для формирования представления о личности разыскиваемого.

Второй этап. Проверка версии о личности разыскиваемого осуществляется в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий. Использование субъективных портретов может происходить как в ходе специально организуемых мероприятий, так и в процессе обычной повседневной деятельности (например, плановых обследований помещений, участков местности, опросов, проверок и т.п.). К числу специально организуемых мероприятий по применению субъективных портретов следует отнести действия по поиску разыскиваемого среди определенной категории лиц. Они выполняются сотрудниками, осуществляющими раскрытие преступления, по которому составлен портрет, а также сотрудниками, подключенными к раскрытию данного преступления.

Специально организуется проверка по учетам, содержащим информацию о признаках внешности в виде описаний, в виде фото или субъективных портретов.

Организационная работа по обеспечению применения субъективных портретов строится с учетом намеченных оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, а также круга конкретных подразделений, которые должны будут принять участие в поисковой работе.

Очень важен инструктаж сотрудников, которые будут работать с субъективным портретом: не приносят реальной пользы инструктажи, которые сводятся к раздаче репродукций субъективных портретов, зачитыванию примет и указанию на необходимость выявлять и задерживать похожих лиц.

Организуя и проводя инструктаж, следует иметь в виду, что целесообразно предлагать сотрудникам не более 2-3 портретов одновременно; большее количество лиц запомнить и эффективно использовать в ходе оперативно-поисковых мероприятий практически невозможно, тем более что на портретах обычно воспроизводится внешний облик лиц, не имеющих броских, ярких признаков внешности. В ходе инструктажа следует кратко изложить фабулу преступления, а также обстоятельства, способствующие успеху проведения розыскных мероприятий:

- сведения о местах, где может появиться разыскиваемый;

- круг лиц, среди которых вероятно его пребывание;

- характерные особенности его поведения, выявленные в ходе оперативных мероприятий и следственных действий.

Оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия с использованием субъективных портретов проводятся по общим правилам. В то же время практика показывает, что ряд мероприятий наиболее результативен. Прежде всего, это действия по поиску разыскиваемого, осуществляемые сотрудниками по «горячим следам». При этом следует изучить признаки внешности по субъективному портрету, поскольку в ходе поискового мероприятия обычно нет возможности сравнить портрет с признаками внешности разыскиваемого. Рекомендуется выделить во внешнем облике наиболее характерные признаки (общий тип лица, особенности волосяного покрова головы, величина и форма разреза глаз, величина и форма носа, форма и величина подбородка), а затем постараться запомнить остальные. Работнику, ведущему розыск с использованием субъективного портрета, целесообразно изучать информацию, содержащуюся в сводках о происшествиях. В них обычно приводятся признаки внешности лиц, совершивших преступления и скрывшихся с места происшествия.

После применения субъективного портрета, необходимо осуществить мероприятия по процессуальному закреплению результатов его использования в целях установления личности. Прежде чем провести эти действия, необходимо оценить эффективность применения субъективного портрета, которая определяется следующими факторами:

- уровень достоверности воспроизведения признаков внешности в субъективном портрете;

- полноценность сформированных версий о личности человека, чей портрет изготовлен, и использование всего комплекса мер, в которых может быть применен субъективный портрет;

- правильная оценка результатов оперативной идентификации с использованием субъективного портрета.

В то же время при сопоставлении субъективного портрета с проверяемым лицом элементы субъективизма присутствуют всегда. Эксперименты показали, что даже у подготовленных к этой работе сотрудников один и тот же субъективный портрет вызывает разную оценку степени сходства отображенных в нем признаков внешности с признаками внешности сравниваемого лица. В связи с этим сотруднику, обеспечивающему установление личности неизвестного, целесообразно самому осуществить повторную оперативную идентификацию. Это необходимо сделать в обязательном порядке, если первичную идентификацию проводили лица, действовавшие по поручению или просьбе милиции.

Если из материалов дела известно, что на месте происшествия были оставлены следы рук, ног, то необходимо получить у проверяемого лица образцы для сравнения и назначить соответствующие экспертизы Зинин А.М. Руководство по портретной экспертизе. ? М.: Эксмо, 2006. ? С. 186..

Завершая рассмотрение вопроса о закреплении результатов применения субъективного портрета, необходимо подчеркнуть важность их отображения в соответствующих документах-справках, протоколах с приложением репродукций портрета. Практика свидетельствует, что многие дела, по которым изготавливались и применялись субъективные портреты, длительное время остаются нераскрытыми. Отсутствие в материалах дела данных об изготовлении портрета, его репродукции, ходе и результатах применения лишает сотрудников, работающих по таким делам, возможности использовать субъективные портреты, которые либо утрачиваются, либо остаются лишь в архивах специалистов, их изготовивших. В то же время известны случаи, когда субъективный портрет «срабатывал» спустя длительное время после его составления.

Важно хранить субъективные портреты и документировать результаты их использования. Имея субъективные портреты, изготовленные по разным делам, можно уточнить данные о признаках внешности и активизировать розыск преступника.

Что же касается картотек субъективных портретов, то они создаются в целях розыска и установления преступников, если по обстоятельствам совершения преступлений имеются данные, что потерпевшие или очевидцы видели преступников в лицо («в живую»).

Картотеки комплектуются субъективными портретами, изготовленными в экспертно-криминалистических подразделениях правоохранительных органов, и состоят из массивов заполненных карт единого образца.

Каждый изготовленный субъективный портрет в обязательном порядке проверяется по картотеке:

По всем преступлениям, совершенным в текущем году.

По конкретному виду преступлений, в совершении которых подозревается разыскиваемое лицо (за последние два года).

При положительном результате проверки, составляется справка по установлению типажного сходства по картотеке субъективных портретов, которая передается инициатору задания на изготовление портрета.

При отрицательном результате проверки об этом информируется инициатор задания на изготовление портрета и в карте делается соответствующая запись.

При раскрытии преступления или по истечении срока давности привлечения к уголовной ответственности за данное преступление, соответствующая карта изымается из картотеки и помещается в архив.

В необходимых случаях по письменным запросам оперативных или следственных аппаратов, подразделений дознания по картотеке субъективных портретов неустановленных преступников могут проверяться фотографии лиц, подозреваемых в совершении преступлений.

В таком же порядке осуществляется проверка составленных субъективных портретов по массивам фототек.

3.3 Предъявление для опознания как форма следственно-судебной

идентификации личности

Другими действиями по процессуальному закреплению результатов применения субъективного портрета являются предъявления для опознания проверяемого человека или его фотоснимка Снетков В.А. Габитоскопия /Отв. ред. Р.С. Белкин. ? Волгоград: НИиРИО ВСШ МВД СССР, 1979. - 183 с; Справочная книга криминалиста /Под ред. Н.А. Селиванова. ? М.: НОРМА, 2000. ? 727 с.; Бурка Д.А. Проблемы организации и тактики предъявления для опознания: Моногр. ? М.: Юрлитинформ, 2007. ? 240 с..

Предъявление фотоснимка для опознания - самое распространенное следственное действие при необходимости выявить причастность проверяемого лица к событию преступления, поскольку довольно часто к моменту выполнения следственного действия это лицо еще не задержано или нет достаточных оснований для его задержания. Преимуществом этого следственного действия является то, что очевидец имеет возможность в спокойной обстановке сопоставить фотоизображение с мысленным образом, хранящимся в его памяти. Кроме того, при проведении данного следственного действия отсутствует та психологическая напряженность, которая довольно часто характеризует обстановку предъявления лица для опознания.

Если очевидец при опознании по фотоснимку сомневается, необходимо проанализировать причины сомнений. Они могут быть обусловлены тем, что очевидец плохо запомнил признаки внешности разыскиваемого лица. Такому очевидцу можно предъявить видеоизображения, поскольку они дают более полный комплекс признаков внешности, включая функциональные признаки.

Предъявление лица для опознания - ответственное следственное действие, поскольку отрицательный его результат значительно снижает доказательственную базу причастности проверяемого лица к преступлению; поэтому выполнению этого действия должна предшествовать серьезная подготовительная работа.

Во-первых, необходимо предварительно допросить очевидца, чтобы убедиться, что он помнит разыскиваемого и в состоянии его опознать.

Во-вторых, следует проанализировать состояние внешнего облика человека, который будет предъявляться для опознания. Известны случаи, когда очевидцы затруднялись в опознании предъявляемого им человека из-за изменения его внешнего облика (другое состояние и оформление внешности).

В-третьих, необходимо так организовать предъявление для опознания, чтобы исключить возможное психологическое давление опознаваемого на очевидца и опасения последнего, что его участие в опознании может иметь для него негативные последствия (месть со стороны преступника, его сообщников и близких) Бурка Д.А. Проблемы организации и тактики предъявления для опознания: Моногр. ? М.: Юрлитинформ, 2007. ? 240 с..

Исходя из вышеизложенного, необходимо выделить процессуальные и тактические особенности его производства, которые заключаются в следующем:

- в процессе подготовительных действий лицо, производящее расследование, должно в обязательном порядке обратить внимание потерпевшего и свидетеля на их права в соответствии с п. 21 ч. 2 ст. 42, п. 7 ч. 4 ст. 56 УПК РФ, по которым они могут ходатайствовать о применении мер безопасности в соответствии с ч. 3 ст. 11 УПК РФ. Это особенно важно, поскольку именно опасение за жизнь и здоровье себя или своих родственников может оказаться причиной дачи неправдивых показаний в ходе опознания;

- после выполнения предшествующих предъявлению для опознания действий (включающих разъяснение предъявляемым сущности предстоящего следственного действия и предложение опознаваемому занять любое место среди других лиц по своему выбору) лицо, производящее расследование, защитник подозреваемого (обвиняемого), понятые и опознающий собираются в смежной или отдельной, но радиофицированной комнате и через затемненное или зеркальное стекло наблюдают за группой лиц, среди которых находится опознаваемый;

- по окончании предъявления для опознания должен быть составлен протокол с указанием условий, в которых оно проводилось. В связи с тем, что при предъявлении для опознания через тонированное стекло или одностороннее зеркало в комнате, где находится опознающий, должно быть темно (так как в ином случае опознаваемый сможет увидеть опознающего и цели проведения опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым, не будут достигнуты), составление протокола должно происходить в другом помещении либо с включенным светом, но после того, как опознаваемые будут выведены из комнаты для опознания.

Местонахождение понятых в процессе производства опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым, в ч. 8 ст. 193 УПК РФ определен следующим образом: «В этом случае понятые находятся в месте нахождения опознающего» Уголовно-процессуальный кодекс РФ + Изменения к УПК РФ от 22 апреля 2004 г. ? М.: Герда, 2004. ? С. 242..

При производстве этого следственного действия на практике известны случаи, когда в целях подстраховки следователи проводили опознание в такой форме с участием четырех понятых, двое из которых находились рядом с опознающим, а двое - рядом с лицами, предъявленными для опознания.

Так, по уголовному делу по факту разбойного нападения на гр-ку Д. и ее малолетнюю дочь предъявление для опознания задержанного М. происходило в условиях, исключающих восприятие опознающего опознаваемым, для избегания травмирования детской психики и возможного оказания на малолетнюю психологического воздействия. Но поскольку практика производства подобного опознания не была новой и учитывая, что при опознании будет присутствовать защитник, следователь принял решение использовать не двух, а четверых понятых указанным выше образом. Подозреваемый М. в ходе опознания был опознан Архив Прикубанского районного суда г. Краснодара за 2004 г. У/Д №171244 по ч. 2 ст. 162 УК РФ..

По нашему мнению, такая практика допустима и даже целесообразна, поскольку, во-первых, в ходе следствия или в суде нередко возникает необходимость в допросе понятых о ходе производства предъявления для опознания, поведении опознаваемого или опознающего и т.п.; а во-вторых, предельное количество возможных участвующих понятых законом не оговаривается, указывается только, что количество их должно быть не менее двух (естественно, что большее их количество должно быть обусловлено соответствующей необходимостью).

Местонахождение адвоката законом не оговаривается. Он может находиться в любом месте, но, как правило, он находится вместе с опознающим.

В судебном заседании результаты предъявления для опознания могут быть оглашены или воспроизведены (с использованием видеотехники) судом без объявления анкетных данных опознавшего. Об этом могут также заявить ходатайство свидетель и потерпевший (согласно п. 21 ч. 2 ст. 42 и п. 7 ч. 4 ст. 56 УПК РФ).

Выполнение этого условия является серьезным моментом, касающимся обеспечения безопасности опознающего, так как сам смысл предъявления для опознания «через стекло» теряется, если при ознакомлении с материалами уголовного дела обвиняемый и его защитник эти данные все равно узнают. Кроме того (согласно ст.ст. 11 и 278 УПК РФ) судебный допрос опознавшего возможно производить анонимно от подсудимого и присутствующих в зале лиц, среди которых обычно находятся его родственники или друзья.

Возможность производства предъявления для опознания в ходе судебного следствия устанавливается ст. 289 УПК РФ. Основания предъявления для опознания в суде Закон не указывает. Так же, как в отношении опознания на предварительном следствии устанавливается, что производиться оно должно «в случае необходимости». Эта необходимость может возникнуть по любому уголовному делу, когда нужно установить, является ли объект тем самым, который ранее воспринимал опознающий.

Однако наиболее типичными ситуациями принятия решения о предъявлении для опознания личности в суде, нами представляются следующие:

- когда предъявление для опознания на предварительном следствии не было проведено;

- если в суд вызваны лица, не участвовавшие ранее в процессе (свидетели, потерпевшие и др.), но необходимость участия их в качестве опознающего или опознаваемого возникла.

Согласно установленным законом порядком опознание в суде должно проводиться в соответствии с теми же требованиями, что и на предварительном следствии, независимо от предъявляемого объекта и вида опознания. В то же время можно выделить следующие особенности его производства, исходя из анализа уголовно-процессуальных норм:

- предшествующий предъявлению для опознания допрос опознающего должен производиться с выяснением тех же обстоятельств, что и на предварительном следствии, однако со ссылкой на статьи, устанавливающие правила допроса в судебном заседании (ст.ст. 275, 277, 276 УПК РФ);

- результаты предъявления для опознания в суде фиксируются в протоколе судебного заседания. Если производится опознание в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым, то это также отмечается в протоколе.

Также следует отметить, что участие понятых при производстве предъявления для опознания в суде не обязательно в связи с непосредственным участием в проведении опознания судьи, а также публичностью его производства, в присутствии всех участников процесса. Как и в случае с судебным осмотром (ст. 284, ст. 287 УПК РФ) и учитывая гласность судебного следствия, представляется достаточным, что результаты судебного опознания будут констатированы судом и отражены в протоколе судебного заседания. Кроме того, устанавливая права и обязанности понятых, участие их в ходе судебного разбирательства УПК РФ прямо не предусматривает.

Несмотря на имеющиеся до настоящего времени недостатки и неточности, касающиеся порядка и условий производства предъявления для опознания в суде (например, отсутствие учета специфики условий его проведения, не урегулирование прав участников судебного разбирательства при его проведении (в частности, участие понятых), отсутствие в законе необходимости удаления подсудимого и потерпевшего из зала судебного заседания при решении вопроса о проведении опознания и др.), производство предъявления для опознания человека в суде должно осуществляться в соответствии с криминалистическими рекомендациями и требованиями действующего законодательства с сопутствующей разработкой этой проблемы, поскольку данный вопрос, безусловно, требует дополнительной законодательной регламентации.

Но выполнение существующих требований и условий при соответствующем соблюдении установленных Уголовно-процессуальным законодательством норм даже на сегодняшний день может быть реальной задачей, поскольку независимо от того, проводится ли предъявление для опознания следователем или судом, сущность предъявления для опознания с процессуальной и психологической точки зрения не изменяется.

Наряду с этим, для повышения эффективности применения в уголовном судопроизводстве такого следственного действия, как предъявление для опознания в суде, необходима также разработка методических рекомендаций организационного и тактического характера.

Таким образом, в результате вышеизложенного, можно прийти к следующим выводам, что тактические рекомендации в обязательном порядке должны предусматривать производство опознания личности в три этапа: подготовительный, идентификационный, заключительный.

На этапе подготовки рекомендуется проведение детального допроса опознающего с целью конкретизации и уточнения ранее данных им показаний, стимуляции к припоминанию признаков наблюдавшихся объектов. Иногда необходимо изучение личности опознающего для проверки его способностей правильно воспринимать и оценивать наблюдаемые явления. Для этого могут истребоваться документы (медицинские справки о состоянии здоровья опознающего), допрашиваться другие свидетели, производиться следственные эксперименты и судебные экспертизы.

На этой же стадии подбираются объекты, сходные по совокупности признаков с опознаваемым; определяется время и место опознания, круг участников; способ и время их вызова; намечается план проведения опознания.

На идентификационном этапе продолжается стадия подготовки, которая заключается в расположении опознаваемых объектов; проверке присутствия и готовности всех участников, разъяснении им прав, обеспечении безопасности опознающего по его требованию и т.д.

Непосредственное сравнение, опознание начинается с предложения опознающему осмотреть предъявленные объекты и ответить на вопрос, нет ли среди них тех, которые он наблюдал при обстоятельствах, имеющих значение для расследования уголовного дела.

В ситуациях, когда опознающий проявляет нерешительность, неуверенность, могут быть использованы тактические приемы изменения обстановки опознания (изменение положения опознаваемых объектов, угла и мощности освещения, предложение опознающему подойти ближе или отойти дальше), стимуляции припоминания опознающим ранее называвшихся им признаков объектов, предъявленных для опознания.

Если опознающий заявляет, что он узнает один из предметов, ему должен быть задан вопрос, по каким признакам он опознает объект.

На заключительном этапе составляется протокол, с которым знакомятся все участники опознания. Им также предъявляется аудио- и видеозапись, осуществлявшаяся в ходе опознания.

4. Назначение и производство криминалистической портретной

экспертизы

4.1 Предмет, объекты и задачи криминалистической портретной

экспертизы

Криминалистическая портретная экспертиза в разные периоды своего развития имела соответствующие названия:

- «сравнительное исследование внешности по фотокарточкам» у Н.В. Терзиева (1959); Криминалистика /Под ред. С.А. Голунского. ? М.: Юрид. лит., 1959. ? С. 222.

- «судебно-портретная экспертиза» у В.А. Снеткова (1959);

- «судебная экспертиза в целях установления личности по чертам внешности» у А.А. Гусева (1960); Гусев А.А. Методика производства судебных экспертиз в целях установления личности по чертам внешности. ? М.: Изд. Высших курсов усовершенствования юристов МЮ СССР, 1960.

- «идентификация личности по фотокарточкам в процессе производства криминалистической экспертизы» у 3.Г. Самошиной (1963); Самошина З.Г. Криминалистическое отождествление личности по признакам внешности. ? М.: МГУ, 1963.

- «судебно-фотографические исследования» или «исследования фотоснимков в целях идентификации личности по чертам внешности» у П.П. Цветкова и В.П. Петрова (1966); Цветков П.П., Петров В.П. Идентификация личности по фотоснимкам. ? Л.: ЛГУ. 1966.

- «экспертное отождествление личности по фотоизображениям» у А.Ю. Пересункина (1968, 1969); Криминалистика: Учебн. /Под ред. Р.С. Белкина, Г.Г. Зуйкова. ? М.: ВШ МООП СССР, 1968.

- «портретная идентификация личности по фотоизображениям» у А.М. Зинина(1969); Зинин А.М. Портретная идентификация личности по ретушированным фотоизображениям // Экспертная практика. ? М., 1969. Вып. 3.

- «портретная криминалистическая экспертиза по фотокарточкам» у В.А. Снеткова (1971); Снетков В.А. Портретная криминалистическая экспертиза по фотокарточкам. ? М.: ВНИИ МВД СССР, 1971.

- «отождествление личности по фотоснимкам экспертным путем» у П.П. Цветкова (1976); Криминалистика: Учебн. /Под ред. И.Ф. Крылова. ? Л.: ЛГУ, 1976.

- «портретная экспертиза» у А.Ю. Пересункина (1976, 1978); Криминалистика /Под ред. Р.С. Белкина, И.М.Лузгина. ? М.: Акад. МВД СССР, 1978.

- «судебно-портретная экспертиза» у А.Р. Шляхова (1977); Шляхов А.Р. Классификация судебной экспертизы// Общее учение о методах судебных экспертиз. ? М.: ВНИИСЭ. 1977. Вып. 28.

- «экспертное отождествление человека по фотоснимкам (фотопортретная идентификационная экспертиза)» у И.Ф. Пантелеева (1984); Криминалистика/ Под ред. И.Ф. Пантелеева, Н.А. Селиванова. ? М.: Юрид. лит., 1984.

- «криминалистическая портретная экспертиза» у В.А. Снеткова (1979) Снетков В.А. Габитоскопия. ? Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1979. и П.Н. Аленичева (1986); Криминалистика/ Под ред. Р.С. Белкина. ? М.: Юрид. лит., 1986.

- «криминалистическая фотопортретная экспертиза» у А.М. Зинина Зинин А.М., Кирсанов Л.З. Криминалистическая фотопортретная экспертиза/ Под ред. В.А. Снеткова, Л.З. Кирсанова. ? М.: ВНКЦ МВД СССР, 1991..

На современном этапе развития криминалистического учения о внешнем облике человека последние два названия наиболее удачны, так как при проведении указанного вида криминалистического исследования устанавливается тождество объекта (в данном случае - человека) с помощью методов криминалистической идентификации, то есть сам процесс производства экспертизы является чисто криминалистическим. К тому же работа над портретами с целью отождествления изображенных на них лиц может производиться отдельно от судебного разбирательства, например по заданию оперативных работников или же вообще вне связи с задачами правоохранительных органов. Тем не менее во всех случаях указанного вида идентификации применяются методы криминалистического исследования. Термин «фотопортретная экспертиза» является более узким по отношению к «портретной экспертизе» и используется только в случаях исследования внешности лиц по фотоизображениям.

Криминалистическая портретная экспертиза - это вид криминалистической экспертизы, проводимый в целях установления личности по признакам внешности, запечатленным в объективных материальных отображениях (как правило, фотоснимках), с помощью специально разработанных методов исследования.

Предметом криминалистической портретной экспертизы являются стороны, свойства и отношения внешности человека, исследуемые на материальных объективных отображениях лицом, обладающим специальными познаниями из области криминалистического учения о внешнем облике человека, с целью получения информации, необходимой следователю или суду для установления фактов, имеющих доказательственное значение Зинин А.М. Руководство по портретной экспертизе. ? М.: Эксмо, 2006. ? С. 12..

В теории криминалистической идентификации общепринятым является деление объектов на идентифицируемые и идентифицирующие. Идентифицируемые - это объекты, подлежащие установлению, идентифицирующие - объекты, с помощью которых проводится отождествление.

Идентифицируемым объектом в криминалистическом учении о внешнем облике человека и соответственно в криминалистической портретной экспертизе является конкретный человек, идентифицирующим - его внешность, запечатленная в каких-либо объектах.

Конечно, такое разделение понятий «человек» и его «внешность» является абстрактным, ибо без внешности человек не существует. Но в портретной идентификации необходимо дифференцировать эти понятия, так как внешность в данном случае, благодаря своим свойствам, выступает в качестве средства идентификации самого человека.

Внешний облик, чтобы стать идентифицирующим объектом, должен быть зафиксирован в сознании людей, видевших его или слышавших о нем (идеальные отображения), или в материальных объектах (материальные отображения). Шаова Т.Г. Проблемы теории и практики криминалистической портретной экспертизы лиц монголоидной расы. ? М., 1988. ? С. 36-37.

Идеальные отображения признаков внешности человека могут быть первичными (зрительными) и последующими (слуховыми).

К первичным относятся мысленные образы внешности людей в сознании очевидцев, которые непосредственно наблюдали признаки внешности человека или отображенные на каких-либо материальных объектах. К последующим - мысленные образы внешности человека в сознании людей, сформированные по рассказам очевидцев и других лиц. В них информация о внешности интересующего правоохранительные органы лица менее достоверна, чем в первичном мысленном образе, ибо преломляется столько раз, через скольких людей передается.

Материальные отображения признаков внешности, как отмечено выше, подразделяются на объективные и субъективные.

Объективные - это отображения, сформированные под действием каких-либо объективных законов развития природы, без прямого участия сознания человека (фотоснимки, голограммы, видеоизображения, рентгеноснимки и т.д.).

Субъективные - это материально зафиксированные мысленные образы внешности человека в сознании воспринимавших его людей, запечатленные в рисованных, живописных, скульптурных композициях, словесных портретах и т.п.

В криминалистической портретной экспертизе отождествляющий объект, как было указано выше, внешность человека, объекты же - носители информации, только материальные объективные отображения внешнего облика человека.

Задачи криминалистического учения о внешнем облике человека вытекают из определения его предмета, и в связи с этим их целями являются:

- изучение закономерностей, характеризующих природу внешнего облика человека;

- разработка методов и средств собирания, исследования, оценки и использования данных о внешности человека в целях решения вопросов, интересующих правоохранительные органы.

Все экспертные же задачи на современном этапе развития теории судебных экспертиз А.И. Винберг и Н.Т. Малаховская разделили на четыре уровня исследований Винберг А.И., Малаховская Н.Т. Судебная экспертология (общетеоретические и методические основы судебной экспертизы). ? Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1979. ? С. 12.:

? идентификационные, имеющие целью установление тождества исследуемых объектов;

? диагностические, проводимые для установления времени, механизма события, способа действий, личностных качеств человека, свойств предмета;

? классификационные, осуществляемые для определения групповой принадлежности исследуемых объектов;

? ситуационные, целью которых является установление обстоятельств события, способа совершения и сокрытия преступлений.

Криминалистическая портретная экспертиза на современном этапе решает только идентификационные задачи (не считая решение вопроса о пригодности объектов для идентификации). Однако в Экспертно-криминалистическом центре МВД России уже ведутся разработки по расширению круга ее проблем за счет включения диагностических исследований, например таких, как определение по фотоснимкам лиц, злоупотребляющих наркотиками Зинин А.М. Руководство по портретной экспертизе. ? М.: Эксмо, 2006. ? С. 184..

4.2 Вопросы, выносимые следователем в постановлении о

назначении экспертизы

В зависимости от характера вещественных доказательств и задач, которые требуется разрешить по делу с помощью экспертизы, следователь или оперативный работник на разрешение экспертизы черт внешности человека может поставить следующие вопросы:

1. Одно или разные лица изображены на фотографиях?

2. Одно или разные лица изображены на фотоснимке и рентгеноснимке?

3. Одному или разным людям принадлежат части головы, лица, тела, изображенные на представленных фотоснимках (рентгеноснимках)?

4. Не принадлежит ли череп, представленный на исследование человеку, изображенному на фотоснимках (рентгеноснимках)?

5. В одном или разных возрастах сфотографирован человек на представленных снимках? Какой снимок является более ранним?

6. Одно или разные лица представлены на кинопленках?

Нельзя требовать от эксперта установления в процессе экспертизы фамилии, имени, отчества и т.п. данных о неизвестных лицах, поскольку это компетенция следователя (оперативного работника), обладающего всем комплексом средств и методов исследования доказательств по делу, а также имеющего в своем распоряжении все собранные по делу факты.

На современном уровне развития криминалистической портретной экспертизы можно выделить несколько её разновидностей:

Идентификация живых лиц по фотографическим и другим материальным отображениям признаков внешности.

Идентификация живых лиц по фотоизображениям, изготовленным с большим разрывом во времени.

Идентификация лиц по ретушированным фотоснимкам.

Идентификация по фотоснимкам лиц, подвергшихся косметико-хирургическим изменениям.

Идентификация живого лица или трупа по их фотоизображениям Россинская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе. 2-е изд., пере раб. и доп. ? М.: Норма, 2008. ? С. 364-366..

Портретная экспертиза проводится постадийно. При этом выделяются четыре стадии исследования.

1. Предварительное исследование материалов, поступивших на экспертизу.

2. Раздельное исследование внешности сфотографированных лиц.

3. Сравнительное исследование признаков внешности.

4. Заключительная оценка полученных результатов и формулирование выводов эксперта.

4.3 Стадии портретной экспертизы

На первой стадии - предварительном исследовании - изучаются все факторы, которые могут повлиять на внешность, ее отображение и восприятие по отображениям. Для этого изучаются поставленные вопросы, проводится глубокое исследование представленных на экспертизу объектов и связанных с ними обстоятельств дела, и на этой основе решается вопрос о возможности дальнейшего исследования, определяются план, содержание методов и средств дальнейшего исследования, техническая подготовка к нему.

При этом рассматриваются:

- обстоятельства, которые могут оказаться важными для характеристики объектов (их достоверность, время изготовления, возникновения, факты заболеваний и операций лица, наличие похожих родственников и близнецов);

- условия отображения внешности на снимках (положение и освещение лица, состояние внешности, выражение лица на фотоснимках);

- качество объектов (степень резкости, зернистости, контрастности снимков, характер и степень посмертных изменений костей черепа и т.д.);

- сопоставимость объектов.

На этой стадии экспертом может быть принято решение о невозможности производства экспертизы - при плохом качестве и состоянии объектов, исключающих достоверный анализ внешности, или при несопоставимости важнейших характеристик объектов (положение сравниваемых лиц при съемке, значительное расхождение в возрасте и др.), запрошены дополнительные материалы и сведения (например, о времени фотографирования, болезнях, операциях на лице, близнецах и т.д.), выставлены требования к дополнительным образцам.

На второй стадии - раздельном исследовании задачами являются тщательное исследование анатомических признаков внешности лиц, отображенных на изучаемых объектах. Эта стадия включает:

- выявление на фотоснимках всех элементов внешности, получивших достаточное для исследования отображение;

- определение описываемых характеристик каждого выявленного элемента внешности;

- изучение анатомических признаков внешности;

- их предварительное сравнение и оценку.

Раздельное исследование, как и другие стадии криминалистической портретной экспертизы, начинается с исследования того лица, которое на фотоснимке выглядит моложе. Исследование проводится, в основном, по оригиналам, так как при изготовлении с них репродукций утрачивается множество мелких особенностей, представляющих наиболее ценные идентификационные признаки. В случае поступления на экспертизу малоформатных фотоснимков рекомендуется при их исследовании пользоваться бинокулярными микроскопами.

С учетом данных предварительного исследования выявляются получившие отображение элементы и признаки внешности, необходимые для суждения о поле, возрасте, этноантропологической принадлежности человека (половые, возрастные, расово-диагностические признаки), а также признаки для осуществления сравнения лиц (идентификационные признаки), их выраженность и свойства (устойчивость, индивидуальность), необходимые для достоверной оценки результатов сравнения при их совпадении или различии у сравниваемых лиц. Степень устойчивости изучается с учетом динамики (темпа, направления) изменения элемента от естественных (возраста, внешней среды), патологических (болезней) причин, а также вследствие операций, травм и пр., посмертных изменений на лице трупа или от придания ему прижизненного вида. Индивидуальность элементов изучается по частоте встречаемости их признаков - индивидуализируют внешность редкие варианты признаков. Наиболее редкие из них следующие: особенности - признаки, не связанные с общефизическими элементами данного лица, а также крайние степени выражения признака (очень большой нос, сильно оттопыренные ушные раковины и пр.); аномалии - признаки непостоянных и случайных элементов (родинок, бугорков), мелких элементов, следов травм, операций, татуировок.

На третьей стадии (сравнительном исследовании) - сравнение при диагностическом исследовании состоит в сопоставлении выявленных по отображениям диагностических признаков с классификационными признаками пола, возраста, этноантропологических групп населения и пр.; при идентификационном исследовании - в сравнении идентификационных элементов и признаков внешности, выявленных у сравниваемых лиц на предыдущей стадии. Сравнение должно осуществляться методами, которые возможно применить в каждом конкретном случае экспертизы. В криминалистической портретной экспертизе на настоящем этапе развития учения о внешнем облике человека разработано десять традиционных и три математических методов сравнения изображений внешности лиц на фотоснимках.

Все традиционные можно сгруппировать следующим образом:

I. Методы сопоставления (6).

II. Методы совмещения (2).

III. Методы наложения (2).

В первую группу входят:

- визуальное (простое) сопоставление с последующей разметкой признаков;

- сопоставление с использованием "масок";

- сопоставление с помощью наложения координатных сеток;

- сопоставление относительных величин;

- сопоставление биологической асимметрии;

- сопоставление с помощью аппликаций (композиций).

В каждом конкретном случае производства портретной экспертизы нужно выбирать те методы сравнения, которые позволят в полном объеме проанализировать и дать объективную оценку всем совпадающим и различающимся признакам. Правильно примененные и оформленные методы сравнения являются гарантией достоверности выводов эксперта при производстве криминалистических портретных экспертиз.

Выявленные совпадения и различия изучаются и оцениваются на последней стадии экспертизы - оценки; здесь же формируется и вывод. Положительный категорический вывод делается в том случае, если совпадающие признаки в совокупности точно характеризуют соответствующие пол, возраст и др. (диагностический или идентификационный вывод) и одно и то же лицо (идентификационный вывод), при этом различающиеся признаки объясняются изменениями лица или воздействием факторов отображения.

Предположительный положительный вывод делается тогда, когда выявленные совпадающие признаки не индивидуализируют соответствующие пол, возраст, этноантропологическую группу или конкретное лицо.

Отрицательный вывод должен быть обоснован различием устойчивых признаков, которые не изменяются под действием разных факторов в пределах периода, разделяющего время изготовления (возникновения) привлеченных к сравнению отображений; теоретически возможный отрицательный предположительный вывод на практике не встречается.

Вывод о невозможности решить вопрос предпринимается, когда эксперт не в состоянии оценить устойчивость различающихся и индивидуальность совпадающих признаков.

В завершение экспертизы по установленной законом форме составляется заключение эксперта, в котором излагаются ход исследования, научные аргументы вывода, формулируется вывод.

При непроцессуальном поручении о проведении портретного исследования оно осуществляется по методике экспертизы. Справка по исследованию составляется в произвольной форме с указанием вывода и осуществившего исследование специалиста, подписывается руководителем экспертного учреждения, процессуального значения не имеет и не может служить доказательством по уголовному делу.

При оценке заключения эксперта следует обращать внимание на соответствие: исследованных материалов - представленным на исследование; выводов - поставленным вопросам; совокупности проведенных, отраженных в заключении методов и процесса исследования, - качеству представленных на исследование портретов и других вещественных доказательств. Поэтому практика не признает, за заключением эксперта, доказательственной силы, если: выводы не мотивированы и не обоснованы; заключение не разрешает поставленных вопросов или не содержит мотивировки отказа от решения; выводы не подтверждаются материалами исследования; заключение не выдержано логически Зинин А.М. Руководство по портретной экспертизе. ? М.: Эксмо, 2006. ? 208 с..

4.4 Оценка результатов криминалистической портретной

экспертизы следствием и судом

В соответствии со п. 3 ч. 2 ст. 74 Уголовно-процессуального кодекса России заключение и показание эксперта относится к доказательствам по уголовному делу и согласно ст. 88 УПК РФ, подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности и достаточности для разрешения уголовного дела. Оценка доказательства является одной из самых сложных частей процесса доказывания и служит необходимым условием целенаправленного ведения следствия и судебного разбирательства, принятия законных и обоснованных процессуальных решений, правильного применения Закона. Говоря об оценке результатов портретной экспертизы, следует обратить особое внимание на степень категоричности её выводов и их соответствие другим видам доказательств по уголовному делу.

В 2005 году Усть-Лабинским отделом Управления ФСКН России по Краснодарскому краю было возбуждено уголовное дело по ст. 228.1 УК России по факту сбыта наркотического средства - марихуана. Сбыт наркотика на территории городского рынка совершил мужчина кавказской национальности, который представлялся как «Георгий». С его слов он проживал в одной из станиц за городом. В целях розыска данного гражданина со слов свидетеля был составлен субъективный композиционный портрет при помощи компьютерной программы «FRC-3». Для розыска данный портрет проверили по базе отделов ПВС местных ОВД. По результатам данного мероприятия экспертами Управления составлена справка об исследовании об установлении типажного сходства с 5 лицами по карточкам формы №1. Для процессуального закрепления результатов оперативно-розыскных мероприятий проведено опознание по представленным фотографиям, в результате чего свидетелем был указан гражданин Т. Усть-Лабинским судом впоследствии гражданин Т. был приговорён к лишению свободы Архив Усть-Лабинского районного суда Краснодарского края. 2005. Дело №34-684-05.