Заключение эксперта по ТКЭД - один из видов судебных доказательств. (ст.80 УПК, ст.86 ГПК), имеющих важное значение для раскрытия преступления и изобличения виновных лиц. Вывод по результатам исследования документов может основываться только на специальных познаниях, которыми владеет эксперт. "Эксперт вправе… давать заключение в пределах своей компетенции", - указывается в ст.57 УПК РФ. В соответствии с этим принципом судебной экспертизы в нашем уголовном процессе решение экспертом вины, целей и мотивов преступных действий, а также любых других вопросов правового характера является неправомерным. Как противоречащий положениям от.57 УПК РФ, недопустим вывод в заключении эксперта о преднамеренном характере выявленных изменений в исследуемом документе.

Однако в практике производства экспертиз еще имеют случаи, когда эксперты, устанавливая факт изменения документа, указывали на преднамеренный характер внесения изменений. Например, в одном из заключений утверждалось, что часть складок на документе сделана с целью пометки его, а одна из них образовалась в результате неосторожного обращения с документом, в другом - сделан вывод о том, что при заполнении накладной в нескольких экземплярах". последовательность закладки была перепутана."

Формулировки выводов эксперта в заключении должны пониматься одинаково, как самим экспертом, так и представителями судебных органов. Тем более не приемлемыми представляются выводы, смысл которых допускается их правовое толкование.

Прежде всего, это относится к формулировкам выводов, в которых используются такие понятия, как "поддельный (подлинный) бланк", "оттиск печати поддельный (подлинный)", "поддельный (подлинный) документ". Следует отметить, что одной из причин такого наличие соответствующих рекомендаций в старой криминалистической литературе. Так, в одном из выпусков учебника "Криминалистическая экспертиза" в образце экспертного заключения приводится следующая формулировка вывода:". оттиск печати в оправке. является поддельным, он оставлен кустарно вырезанным клише". Подобным же образом формулируется и вопрос по исследованию сомнительного документа. Например, в учебнике по криминалистике, подготовленным ВЮЗИ, в перечень вопросов разрешаемых экспертом, включена следующая формулировка: "не подделан ли документ или его отдельные реквизиты?".

Данное обстоятельство противоречит уголовно-процессуальному законодательству. По своему содержанию термин "подделка", "поддельные документы" и т.д. не могут не предполагать правовой оценки действий преступника и выступают понятиями не техническими, а правовыми. Вывод эксперта о поддельности (подлинности) документов, таким образом, включает в себя решение о наличии (или отсутствии) преступления и виновности лица, то есть является ничем иным, как вторжением эксперта в компетенцию суда или следователя. Определение экспертом подлинности (поддельности) документа является установлением события преступления, а термин "подделка" относится к понятиям юридическим и подразумевает умышленных характер действий преступника.

Это подтверждается рядом статей (186, 327, 327 УК РФ), в которых законодатель использует понятия "подделка" и "подлинный документ" для обозначения состава преступления. Например, в статье 327 УК Российской федерации об ответственности за подделку, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков.

Совершенно ясно, что выяснить и оценить с достаточной достоверностью и полнотой все условия, при которых документ должен быть признан подлинным, в состоянии только следствие или суд.

Рассмотрим, как практически решают эксперты вопросы о подлинности и поддельности документов, которые, к сожалению, часто ставят перед ним следователи.

Среди изученных заключений были такие, в которых эксперты делают совершенно необоснованные выводы о подлинности документа: в одних случаях лишь на основании отсутствия признаков изменения, в других - на основании факта изготовления бланка и печати по правилам фабричного производства.

Для решения вопроса о подлинности документа определение способа изготовления бланка документа имеет большое значение. Однако кроме этого необходимо установить еще целый ряд обстоятельств, связанных с производством бланка, выявление которых находится в компетенции следователя. В частности, необходимо бывает получить сведения из типографии, действительно ли существовал данный заказ, сколько раз поступали заказы, их выходные данные, был ли выполнен фактически заказ, учтена ли выпущенная продукция и куда направлялась, каковы условия заказа и точно ли они выполнялись, какие материалы использовались и т.д. Когда следователем будут собраны все необходимые сведения, может возникнуть целый ряд задач, которые дополнительно должен решить эксперт. Для определения подлинности документа не достаточно установления факта изготовления печати по правилам фабричного производства. В этих случаях, как правило, необходимо установить, не конкретной ли печатью, изъятой следователем, нанесен оттиск в документе.

Имеют место случаи, когда эксперты делают вывод о наличии следов подделки при обнаружении признаков подчистки или дописки в документе, хотя факт внесения изменений в содержание документа указанными способами также не дает права назвать документ поддельным, пока не будет установлен противоправный характер этих действий.

Таким образом, следователь не должен предлагать на разрешение экспертизы вопрос, эксперт не вправе отвечать или формулировать вывод о подлинности (поддельности) исследуемого документа.

Особенности методики технико-криминалистического исследования бланков документов и особенности составления заключения эксперта.

Методика исследования бланков документов соответствует общим принципам криминалистической экспертизы вещественных доказательств.

Основными задачами исследования бланков документов являются определение способа их изготовления, применяемых материалов и приспособлений, идентификация использованных печатных форм и средств.

Как правило, основу экспертизы бланков документов составляет сравнительное исследование сомнительного и подлинного документов. Сравнительное исследование проводится в обязательном порядке во всех случаях подделки бланков документов полиграфическими способами.

Для исследования необходимо знать основы полиграфии, зависимость свойств изделия от различных факторов производства, требования стандартов на полиграфическую продукцию вообще и на бланки документов в частности.

Распознавание подделки бланка документа иногда бывает затруднено тем, что не все типографии строго выполняют требования стандартизации. Это относится к бланкам, не имеющим ответственного назначения. Полиграфическое изделие одного и того же вида в зависимости от технических возможностей в различных типографиях может быть изготовлено различными способами печати.

Не каждая типография располагает достаточным ассортиментом шрифтов. Для печатания бланков одного и того же вида в различных типографиях могут использоваться неодинаковые шрифты, пусть даже и близкие по гарнитуре.

Если бланки документов издаются большими тиражами, они печатаются одновременно с нескольких форм, размноженных стереотипированием. Естественно, что при стереотипировании в печатной форме могут оказаться отдельные случайные дефекты.

Кроме того, известно, что в пределах одного и того же тиража некоторые экземпляры бланков отличаются друг от друга. В результате механического износа формы в отдельных печатающих элементах образуются дефекты, появляются новые особенности.

Могут наблюдаться отклонения в интенсивности и оттенке печатной краски, толщине и оттенке бумаги.

Все эти допустимые техническими условиями естественные колебания в свойствах отдельных экземпляров, а также незначительные случайные дефекты подлинных бланков документов необходимо учитывать экспертам и при производстве экспертиз. Поэтому для проведения сравнительного исследования необходимо располагать несколькими экземплярами подлинного документа, полученного в разные периоды изготовления тиража.

В стадии предварительного исследования изучаются и описываются все реквизиты документа (бланк, оттиски печати, штампа, фотокарточка, обложка и т.д.). При осмотре документа обращается внимание, нет ли в нем признаков какого-либо частичного изменения. Проверяется также: не напечатан ли бланк и не изготовлены ли печать и штамп, которым заверен документ, позднее даты, указанной в нем; заверен ли документ печатью и штампом той организации, от имени которой выдан, и т.д.

Для разрешения вопросов, поставленных перед экспертизой, сначала, как правило, проводится сравнительное исследование сомнительного бланка и подлинного. Исследуются: внешние признаки; способ воспроизведения текста, рисунка; способ и качество печати (если бланк напечатан); особенности шрифта и набора, выполнения рисунков; особенности бумаги; особенности красок.

По внешним признакам документы сравниваются в основном визуально. Эксперт сопоставляет бланки по расположению, размерам и содержанию печатного текста и рисунков, по внешнему виду примененных материалов (цвету бумаги, краски, цвету и фактуре обложки).

Сравнение бланков по способу печати осуществляется микроскопическим методом с использованием стереоскопических бинокулярных микроскопов. Изучаются структура штрихов, строение знаков, деформация бумаги, характер наложения красителя в штрихах печатного текста и рисунков. Если определены способы печати подлинных бланков, устанавливается, соответствуют ли им способы печати исследуемого бланка.

Сравнение печатного текста по шрифту заключается в сопоставлении рисунка, начертания и кегля шрифта уравниваемых объектов, а также особенностей очка отдельных литер. Особенности очка - это по существу его дефекты, появляющиеся вследствие неквалифицированного изготовления формы или деформации при печатании.

Набор печатного текста сравнивают по формату, абзацному отступу, длине концевой строки, величине пробелов между словами и буквами и другим признакам.

Сопоставляются также особенности выполнения имеющихся рисунков: по графической точности (содержанию, размерам и расположению элементов изображения), цветопередаче и защитным печатным элементам, например, по числу линий в штриховке. Исследование производят с помощью бинокулярного стереоскопического микроскопа при 14-16-кратном увеличении.

При сравнительном исследовании бумаги принимаются во внимание ее толщина, характер поверхности, свечение в ультрафиолетовых лучах аналитической кварцевой лампы, наличие водяных знаков и их качество, композиция по волокну, наличие и характер проклейки, зольность и другие показатели.

Химические методы исследования помогают установить способ подделки бланков, когда для их изготовления использовались специальная бумага или специальные красящие вещества.

Если в результате анализа всех признаков исследуемого объекта выяснится, что изображение на документе нарисовано, определяют приемы рисования: “на глаз”, на просвет или по заготовке, выполненной с подлинного бланка через копировальную бумагу, передавливанием (обводкой) штрихов текста острым предметом и т.д.

После установления факта, что исследуемый бланк получен с печатной формы, определяются способ печати и способ изготовления печатной формы, с которой этот бланк отпечатан.

Определение способа печати (высокая, плоская, глубокая, трафаретная) состоит в изучении толщины красочного слоя штрихов и характера распределения в нем краски. Признаки способов печати описаны выше. Они выявляются с помощью бинокулярных стереоскопических микроскопов.

Способ изготовления печатных форм (например, граверный, фотохимический, набор типографского шрифта) определяется по строению печатных знаков, точности воспроизведения и другим признакам, рассмотренным ранее.

При исследовании сомнительных бланков документов требуется определить, какие материалы использовались при их изготовлении, т.е. какая применялась бумага (писчая, типографская и др.), чем выполнен печатный текст (печатной, художественной или акварельной краской, тушью, чернилами и т.д.); если использовался клей, то какой именно (крахмальный, декстриновый, белковый, нитроклей, канцелярский, клей группы БФ и др.).

Красящие вещества на исследуемых бланках и бланках-образцах сравнивают по цвету и оттенку, свечению в ультрафиолетовых лучах аналитической кварцевой лампы, растворимости (в воде, спирте, ацетоне, скипидаре, хлороформе и т.д.), результатам действия на них различных химических реактивов (щелочей, кислот), элементам, входящим в состав пигмента, иным показателям.

Если исследуемый документ имеет обложку, сравниваются с образцом ее материал и клеящее вещество. Следует, однако, помнить, что в некоторых случаях при печатании бланков типографией может быть использована различная бумага; в процессе печатания могут появиться отдельные дефекты печатной формы и т.д. Подводя итоги сравнительного исследования, эксперт должен выяснять и учитывать эти обстоятельства.

Установить способ изготовления сомнительного бланка - значит, обнаружить признаки, характерные для того или иного вида подделки. Эти признаки выявляются в основном микроскопическим и иногда химическим методами исследования.

Для микроскопического исследования штрихов бланка рекомендуется использовать бинокулярные стереоскопические микроскопы (МБС-10), позволяющие наблюдать объемный эффект изображения. С помощью этих микроскопов можно, например, обнаружить неровные вдавленные следы пишущего инструмента (признаки рисованных бланков); зернистую структуру штрихов, нанесенных порошкообразным красящим веществом (характерна для оттисков, полученных электрофотографическим способом); рельефно-выпуклое наложение слоя краски в штрихах (характерно для бланков, отпечатанных с форм, которые имеют углубленные печатающие элементы, или трафаретным способом) и т.д.

При исследовании перечисленных объектов применяется комплекс физических, химических и физико-химических методов. Основными являются: микроскопические, люминесцентные, хроматографические исследования, капельный, эмиссионный, спектральный анализ. Возможности использования этих методов излагаются в специальной химико-криминалистической литературе.

Исследование бумаги заключается в определении ее вида. Обычно он указывает на преимущественное назначение бумаги: типографская, почтовая, афишная и т.д. Состав и свойства бумаги предусматриваются соответствующими техническими условиями. Поэтому для установления вида бумаги необходимо, прежде всего, определить следующие ее характеристики: толщину, вес 1 м², гладкость, композицию по волокну, степень проклейки, зольность и механические свойства.

Толщина бумаги измеряется с помощью микрометра, обычно до сотых долей миллиметра.

Вес 1 м² бумаги устанавливается взвешиванием ее вырезанного незапечатанного участка площадью 1-2 см² на аналитических весах с последующим пересчетом результатов на вес 1 м².

Композиция бумаги по волокну определяется химико-микроскопическим исследованием согласно методике, предусмотренной ГОСТом 7500-65, с использованием реактива (хлорцинкйод), который в зависимости от происхождения волокон окрашивает их в различные цвета. Цвет волокон и их морфологические признаки указывают на композицию бумаги по волокну (тряпичная полумасса, целлюлоза, древесная и соломенная масса).

Степень проклейки бумаги проверяется чернильно-штриховым методом.

Для определения зольности бумаги ее незапечатанный участок взвешивается и прокаливается в муфельной печи до постоянного веса. По разности в весе (до прокаливания и после) вычисляют зольность бумаги в процентах.

Сопоставление полученных данных со стандартными позволяет выяснить, к какому виду относится исследуемая бумага.

Исследование красящих веществ состоит в выявлении их свойств, обусловленных химическим составом. К таким свойствам относятся: характер наложения на бумагу, микроструктура, степень пропускания видимых и инфракрасных лучей, растворимость, содержание специфических компонентов.

Характер наложения красящих веществ на бумагу целесообразно исследовать с помощью микроскопов МБС-10 в направленном свете при 15-56-кратном увеличении. В процессе исследования отмечаются однородность красящих веществ, строение их частиц, степень проникновения во внутренние слои бумаги.

Структура, а также прозрачность красящих веществ в видимых лучах изучаются с помощью микроскопа, как в направленном, так и в проходящем свете. Для определения прозрачности в инфракрасных лучах можно воспользоваться инфракрасным преобразователем.

Растворимость красящих веществ определяется влажным копированием на фильтровальную бумагу, набухшую фотобумагу, ватные тампоны.

Для установления вида красящего вещества применяются в основном спектральный анализ и тонкослойная хроматография.

Исследование неизвестного клеящего вещества, использованного при изготовлении документа, проводится для определения физико-химических свойств и состава клея. Обычно исследование начинается с установления происхождения клея: животного, растительного, минерального или синтетического. Для этого изучаются внешний вид клея, особенности при горении, растворимость, температура плавления или разложения, а также проводятся соответствующие реакции на наличие белков, силиката натрия, полисахаридов, синтетических и природных смол.

При изъятии у подозреваемого вещественных доказательств: поддельных бланков, печатных форм, негативов, бумаги, красящих, и клеящих веществ и др., - как правило, проводится идентификационное исследование.

Исследование поддельных бланков, изготовленных полиграфическим способом предполагает возможность обнаружения на них какой-либо особенности печатной формы (печатная форма всегда имеет индивидуальные особенности, которые отражаются в оттисках). Для выявления совокупности индивидуальных особенностей каждого объекта исследования изучаются вид печатной формы, ее общие и частные признаки.

К общим признакам печатных форм (оттисков) следует отнести: общий размер изображения, его композицию и содержание (расположение текста, рисунков, герба и т.д.), содержание текста, расстояния между строками и словами, а также гарнитуру, начертание и кегль использованного типографского шрифта.

К частным признакам относятся: искривление линий строк, смещение некоторых букв, цифр и знаков, их дефекты (разрывы в штрихах, изломы, царапины, отсутствие отдельных частей и др.).

Общие признаки печатных форм обнаруживаются путем измерений, совмещений. Для выявления частных признаков применяются лупы, бинокулярные микроскопы МБС-10. Если с изъятыми документами сравниваются печатные формы, целесообразно получить с них экспериментальные оттиски, которые и используются для сравнительного исследования. Если в процессе такого сравнения найдена определенная совокупность совпадающих признаков, а различающихся признаков не обнаружено, можно сделать вывод, что исследуемый бланк отпечатан с представленной формы. Когда наряду с совпадающими признаками обнаруживаются и некоторые различия, необходимо выяснить причину происхождения тех и других, установить, не являются ли какие-либо из них случайными.

Заключение