Менеджмент діяльності банку на фондовому ринку
Види діяльності банку на ринку цінних паперів, нормативні вимоги до їх здійснення, обґрунтування перспективності. Розробка організаційної структури діяльності банку на фондовому ринку з урахуванням регулятивних та інших вимог до її функціонування.
| Рубрика | Банковское, биржевое дело и страхование |
| Вид | дипломная работа |
| Язык | украинский |
| Дата добавления | 21.07.2009 |
| Размер файла | 1,2 M |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
По-друге, пропонується реорганізувати модель діяльності банку на фондовому ринку таким чином, щоб уникнути конфлікту інтересів та встановити оптимальну структуру та взаємодію підрозділів банку, зайнятих інвестиційно-банківською діяльністю. Пропонується територіально та інформаційно відокремити підрозділи фронт-офісу, що займаються брокерською діяльністю та діяльністю з довірчого управління від підрозділу, що відповідає за розміщення цінних паперів клієнтів. Також в роботі рекомендується організувати в рамках здійснення діяльності банку на ринку цінних паперів мідл-офіс на додаток до фронт-офісу та бек-офісу, у обов'язки якого буде входити зокрема супровід угод, контроль за дотриманням лімітів, а також виконання функції інформаційного посередника між фронт-офісом та бек-офісом та «китайської стіни» між потенційними суб'єктами конфлікту інтересів у складі фронт-офісу.
Таким чином, можна резюмувати, що діяльність банку на фондовому ринку є хоч і допоміжним, але не зайвим напрямком роботи банку, а передумови до ефективного її менеджменту потрібно створювати саме зараз, для якомога швидшого входження на ринок клієнтських операцій та більш прибуткової й менш ризикованої діяльності з власними цінними паперами із початком відновлення економічного зростання.
Список використаної літератури
1. Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 №3480 // www.rada.gov.ua
2. Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 №2664 // www.rada.gov.ua
3. Закон України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 №2121 // www.rada.gov.ua
4. Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448 // www.rada.gov.ua
5. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Типового договору про надання послуг андеррайтингу» №1449 від 12.12.2006 // www.rada.gov.ua
6. Постанова Правління Національного банку України «Про затвердження Положення про порядок формування резерву під операції банків України з цінними паперами» №31 від 02.02.2007 // www.rada.gov.ua
7. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами»» №1449 від 12.12.2006 // www.rada.gov.ua
8. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про реєстрацію Правил ДП «Фондова біржа ПФТС» №766 від 01.09.2006 // www.rada.gov.ua
9. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами» №346 від 26.05.2006 // www.rada.gov.ua
10. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії»» №345 від 26.05.2006 // www.rada.gov.ua
11. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку» №160 від 16.03.2006 // www.rada.gov.ua
12. Постанова Правління Національного банку України «Про затвердження Інструкції з бухгалтерського обліку операцій з цінними паперами в банках України» №358 від 03.10.2005 // www.rada.gov.ua
13. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку» №279 від 08.06.2004 // www.rada.gov.ua
14. Постанова Правління Національного банку України «Про затвердження Методичних вказівок з інспектування банків «Система оцінки ризиків» №104 від 15.03.2004 // www.rada.gov.ua
15. Постанова Правління Національного банку України «Про затвердження Положення про організацію операційної діяльності в банках України» №254 від 18.04.2003 // www.rada.gov.ua
16. Постанова Правління Національного банку України «Про здійснення операцій з цінними паперами українських емітентів» №36 від 29.01.2003 // www.rada.gov.ua
17. Постанова Правління Національного банку України «Про затвердження Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні» №368 від 28.08.2001 // www.rada.gov.ua
18. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про визначення переліку керівних осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів» №1 від 05.01.1999 // www.rada.gov.ua
19. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про затвердження Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні» №93 від 29.07.1998 // www.rada.gov.ua
20. Бланк И.А. Инвестиционный менеджмент. - М.: «Ника-центр», 2001. - 448 с.
21. Бурков В.Н., Дорохин В.В., Балашов В.Г. Механизмы согласования корпоративных интересов. - М.: ИПУ РАН, 2002. - 73 с.
22. Васюренко О.В. Банківський менеджмент. - К.: Видавничий центр «Академія», 2001. - 320 с.
23. Гершун А. Технологии сбалансированного управления. - М.: «Олимп-бизнес», 2005. - 409 с.
24. Дамодаран Асват. Инвестиционная оценка. - М.: «Альпина Бизнес Букс», 2004. - 1339 с.
25. Дубовик О.В., Бойко С.М., Вознюк М.А., Гірченко Т.Д. Маркетинг у банку. - Львів: ЛБІНБУ, 2006. - 275 с.
26. Иода Н.В., Унанян И.Р. Банковский менеджмент. - Тамбов: ТГТУ, 2001. - 192 с.
27. Кириченко О.А., Міщенко В.І. Банківський менеджмент. - К.: Знання, 2005. - 831 с.
28. Кочиева Т.Б., Новиков Д.А. Базовые системы стимулирования. - М.: ИПУ РАН, 2000. - 108 с.
29. Маккормик Донна. Энциклопедия торговых стратегий. - М.: «Альпина Паблишер», 2002. - 386 с.
30. Малошенко С., Игнатьева Т. Стратегический бизнес-риск: 10 основных рисков 2008 года. - М.: «Библиотека Ernst&Young», 2008. - 36 с.
31. Малыхин В.И. Финансовая математика. - М.: Юнити-дан, 1999. - 179 с.
32. Миркина Я.М. Ценные бумаги и биржевое дело. - М.: ФА ПРФ, 2001. - 287 с.
33. Найман Э.Л. Трейдер-инвестор. - К.: ВИРА_Р, 2000. - 640 с.
34. Недосекин А.О. Фондовый менеджмент в расплывчатых условиях. - СПб., 2003. - 201 с.
35. Новиков Д.А. Институциональное управление организационными системами. - М.: ИПУ РАН, 2004. - 68 с.
36. Новиков Д.А. Механизмы стимулирования в организационных системах. - М.: ИПУ РАН, 2004. - 147 с.
37. Орлов А.И. Менеджмент. - М.: Издательство «Изумруд», 2003. - 298 с.
38. Пересада А.А., Майорова Т.В. Управління банківськими інвестиціями. - К.: КНЕУ, 2005. - 388 с.
39. Прокофьева Ж.В. Менеджмент. - М.: Знание, 2000. - 288 с.
40. Станьер П. Инвестиционные стратегии: руководство. - М.: ЗАО «Олимп-Бизнес», 2009. - 348 с.
41. Тарачев В.А., Азимова Л.В. Манипулирование и инсайдерская торговля на финансовых рынках. - М.: ИПУ РАН, 2003. - 55 с.
42. Трифонова А. Как успешно разместить ценные бумаги на бирже. - М.: РТС, 2004. - 36 c.
43. Федоренко В.Г., Захожай В.Б. Страховий та інвестиційний менеджмент: Підручник. - К.: МАУП, 2003. - 344 c.
44. Царихин К.С. Практикум по курсу «Рынок ценных бумаг». - М.: МГУ, 2005. - 568 с.
45. Шведов А.С. Теория эффективных портфелей ценных бумаг. - М.: ГУВШЭ, 1999. - 141 с.
46. Анненская Н. Проблемы структурирования бизнес-процессов в российских инвестиционных банках // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №2. - С. 55-65.
47. Бабкин В. Корпоративный конфликт в банке как реальная угроза для его клиентов // Управление в кредитной организации. - 2006. - №1. - С. 74-87.
48. Беликова А. Оценка эффективности вложений в ценные бумаги // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №5. - С. 37-51.
49. Беликова А. Проблемы участия банков в инвестиционном процессе // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №3. - С. 46-59.
50. Боженко В. Конъюнктура долговых рынков. Инвестиционные идеи на рынке облигаций и еврооблигаций // Инвестиционный банкинг. - 2009. - №1. - С. 41-52.
51. Брюков В. Неэффективные менеджеры потеряли миллиарды // www.bankir.ru. - 2008.
52. Букирь М. Финансирование путем выпуска корпоративных облигаций // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №4. - С. 74-89.
53. Василенков О. Специфика эмиссионного консалтинга // Инвестиционный банкинг. - 2008. - №2. - С. 55-63.
54. Долінський Л., Галкін А. Імовірнісні моделі оцінки ризику неплатежу та визначення вартості облігації // Вісник Національного банку України. - 2007. - №8. - С. 38-41.
55. Долінський Л., Галкін А. Оцінка вартості облігацій з урахуванням ризику неплатежу // Вісник Національного банку України. - 2007. - №7. - С. 46-49.
56. Евтюхина Е. Мидл-офис нужен не всем банкам // Банковское обозрение. - 2008. - №11. - С. 62-67.
57. Зайцев О. Новые правила игры для мировых инвестбанков // Банковская практика за рубежом. - 2009. - №2. - С. 12-20.
58. Игнатьева С., Порох А. Риски публичных компаний // www.ey.com - 2007.
59. Кльоба Л. Принципи, функції та методи управління інвестиційною діяльністю банка // Вісник Національного банку України. - 2007. - №10. - С. 40-45.
60. Ковалев П. Методы банковского риск-менеджмента на этапе индентификации и оценки последствий от наступления рисков // Управление в кредитной организации. - 2006. - №3. - С. 90-106.
61. Ковалев П. Методы банковского риск-менеджмента на этапе индентификации и оценки последствий от наступления рисков // Управление в кредитной организации. - 2006. - №4. - С. 91-102.
62. Ковалев П. Методы банковского риск-менеджмента на этапе реализации решений об управленческом воздействии и контроллинга // Управление в кредитной организации. - 2006. - №5. - С. 88-100.
63. Корчагина Т. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг // Инвестиционный банкинг. - 2008. - №3. - С. 104-119.
64. Красицкий В. Стратегия организации системы корпоративного финансирования // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №2. - С. 65-74.
65. Кудрин В., Железняк Р. Укрощение рисков // www.ey.com. - 2008
66. Курасов А. Услуги инвестиционного банка // Инвестиционный банкинг. - 2008. - №4. - С. 68-80.
67. Лаухин И. Специфика размещения свободных активов на рынке долговых инструментов // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №4. - С. 108-114.
68. Парфенов Д. Разработка и реализация инвестиционной стратегии, предполагающей проведение IPO // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №6. - С. 84-90.
69. Резник Г. Французский банк получил пробоину // Банковская практика за рубежом. - 2008. - №2. - С. 6-11.
70. Смахтіна Д. Інвестори і фондовий ринок України // Дзеркало тижня. - 2009. - №13.
71. Терещенко Н. Интегрированные маркетинговые коммуникации // Управление в кредитной организации. - 2006. - №3. - С. 106-112.
72. Шапран В. Инвестиционный банковский бизнес в ЕС: тенденции и технологии // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №2. - С. 119-128.
73. Шапран В. Украинский опыт развития инвестиционной инфраструктуры // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №4. - С. 114-124.
74. Шапран В. Японский опыт: инвестиционные стратегии самураев // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №3. - С. 119-127.
75. Шапран Н. Еврооблгации: технология выпуска и обращения // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №6. - С. 116-122.
76. Шевченко Т. Выход компаний различных отраслей на рынок корпоративного долга // Инвестиционный банкинг. - 2006. - №5. - С. 69-77.
77. Davies P.J. Concerns as groups hoard cash // Financial Times. -2009.
78. Drucker S., Puri M. Banks In Capital Markets: A Survey. - North-Holland, 2006. - 58 c.
79. Jones S. Research renaissance // www.thebanker.com. - 2004.
80. Lamb K. The Rise Of The Modern Investment Bank // www.investopedia.com
81. Lambert V. Payroll: A Guide to Running an Efficient Department. - New Jersey: Wiley, 2005. - 305 с.
82. Ljungqvist A., Marston F. Competing For Securities Underwriting Mandates. - New-York University, 2007. - 55 c.
83. Macmillan H., Tampoe M. Strategic Management. - Oxford, 2000. - 349 c.
84. Markowitz H.M. Foundations of Portfolio Theory. - JSTORE, 1991. - 466 c.
85. Mckinney D. Richardson C. A More Holistic Model for Risk Management // The Financial Services Daily. - 2007.
86. Puig-Junoy J. The Public Financing of Pharmaceuticals. - UK, 2005. - 272 c.
87. Sherman A.J. Raising Capital. - USA: Amacom, 2005. - 466 c.
88. Smith L. The Chinese Wall Protects Against Conflicts Of Interest // www.investopedia.com
Подобные документы
Ринок цінних паперів: структура, учасники, види цінних паперів. Аналіз ринку цінних паперів України. Діяльність ЗАТ "ІТТ-інвест" на ринку цінних паперів. Шляхи залучення вільних коштів за допомогою ринку цінних паперів.
курсовая работа [48,2 K], добавлен 30.03.2007Нетрадиційні операції банків на грошовому ринку. Види діяльності на ринку цінних паперів. Особливості формування ринку акцій. Фінансовий аналіз діяльності на фондовому ринку. Функції фондової біржі. Торгівля цінними паперами на організаторах торгівлі.
курсовая работа [76,3 K], добавлен 23.02.2011Світові тенденції функціонування емісії внутрішніх державних облігацій. Сучасний стан, проблеми та перспективи емісійної діяльності держави на фондовому ринку. Державне регулювання емісії цінних паперів. Цільові облігації внутрішніх державних позик.
курсовая работа [3,1 M], добавлен 08.11.2014Характеристика корпоративних цінних паперів. Особливості формування ринку акцій. Корпоративні облігації, фактори формування ринку державних цінних паперів. Емісійна діяльність на фондовому ринку. Фінансові послуги, що надаються банківськими установами.
контрольная работа [24,3 K], добавлен 08.10.2013Суть фондового ринку та характеристика професійної діяльності на ньому. Порядок отримання та переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності брокерів, особливості оформлення документів. Принципи діяльності ліцензіата на фондовому ринку.
контрольная работа [23,7 K], добавлен 29.08.2013Сутність і класифікація платіжних карток. Тенденції розвитку банківського ринку платіжних карток в Україні, регулювання діяльності банків. Динаміка доходів й ризиків по операціям банку з платіжними картками. Методика оцінки конкурентоспроможності банку.
дипломная работа [4,5 M], добавлен 02.07.2015Поняття та класифікація цінних паперів. Сутність ринку цінних паперів та його учасники. Основні напрямки аналізу акцій в Україні. Особливості діяльності та динаміка курсу акцій ВАТ "Укрнафта". Перспективи розвитку ринку цінних паперів на Україні.
курсовая работа [54,3 K], добавлен 18.01.2010Механізм функціонування ринку цінних паперів у США. Випуск і обіг цінних паперів. Цінні папери іноземних емітентів. Депозитарні розписки: види, мотивація придбання. Інструменти ринку єврооблігацій. Аналіз тенденцій розвитку ринку цінних паперів в Україні.
курсовая работа [452,4 K], добавлен 26.08.2013Принципи функціонування ринку цінних паперів. Загальна характеристика цінних паперів. Методи і правові форми державного контролю на ринку цінних паперів України. Заходи адміністративного примусу, що застосовуються до учасників ринку цінних паперів.
курсовая работа [48,2 K], добавлен 17.10.2012- Підвищення конкурентоспроможності банку на ринку банківських послуг (на матеріалах АКБ "Приватбанк")
Особливості банку, як суб’єкта ринку. Теоретичні основи конкурентоспроможності банку та аналіз факторів, які на неї впливають. Методика оцінки конкурентоспроможності банку. Характеристика маркетингових заходів підвищення конкурентоспроможності банку.
дипломная работа [3,8 M], добавлен 06.07.2010
