Использование специализированных аппаратно-программных комплексов в экспертно-криминалистических подразделениях по городу Москве

Автоматизированные банки данных дактилоскопической информации предназначены для информационного обеспечения предупреждения, раскрытия и расследования преступлений, административных правонарушений, установления местонахождения разыскиваемых лиц, установления личности неопознанных трупов и лиц, не способных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности. Работу с банком данных дактилокарт, подлежащих постановке на учет, в соответствии с 128-ФЗ-1998г. «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», и их проверку на предмет установления личности осуществляют сотрудники информационных центров органов внутренних дел. А работа со следами рук и проверка дактилокарт лиц, представляющих оперативный интерес, в том числе изготовленных с применением станции оперативных проверок «Живой сканер», осуществляется силами сотрудников ЭКП ГУВД-УВД.

За период эксплуатации АДИС-ЦФО с 2006 года установлены совпадения по 9424 преступлениям. Использование АДИС-ЦФО способствует раскрытию преступлений и серийного характера, наиболее яркими примерами являются в ЭКП ГУВД по г. Москве, в котором установлены:

1) гр.Н., 1981 г.р., уроженец г. Кисловодск, который причастен к 34 преступлениям, возбужденным по фактам краж из квартир, совершенным в г. Москве в период 2007-2009 гг.

2) гр. К, 1990 г.р., уроженец Республики Грузия, который причастен к 42 преступлениям, возбужденным по фактам краж из квартир, совершенным в г. Москве в период 2007-2009 гг., из них по 26 преступлениям причастность данного гражданина установлена с использованием ДНК-учета.

Кроме того, дает положительные результаты сотрудничество с другими федеральными округами. Так, по запросам, поступившим из УВД по Архангельской области (СЗФО) и УВД по Оренбургской области (ПФО), о проверке следов рук, изъятых при осмотрах мест происшествий по фактам мошенничеств, была установлена гр. М., 1974 г.р., уроженка Республики Беларусь, которая причастна к совершению еще 11 преступлений аналогичного характера, совершенных в регионах Центрального федерального округа РФ в период с 2001 по 2010 г.г.

В свою очередь, ЭКЦ ГУВД по г. Москве получил помощь в установлении лиц, возможно причастных к совершению серии преступлений, совершенных в различных регионах Центрального федерального округа, в том числе на территории г. Москвы, имея только объединение уголовных дел по совпадениям между собой следов рук. Следы рук, изъятые по фактам мошенничеств и краж в офисах и организациях, а также следы рук, изъятые по фактам мошенничеств в жилищах граждан (путем завладения доверием), с помощью ЭКЦ МВД, были разосланы в подразделения органов внутренних дел Российской Федерации с использованием межведомственной электронной почты «Дионис».

В настоящее время, Приказом МВД России № 50 дсп - 2005 г., утвержден перечень составов преступлений по Уголовному Кодексу РФ, по которым изъятые с мест происшествий следы рук направляются в межрегиональные АДИС-ФО и Центральную следотеку ЭКЦ МВД России. В данном перечне определены составы наиболее тяжких преступлений против жизни, здоровья и собственности граждан. Однако, как показывает практика, чаще всего совпадения по межрегиональным проверкам происходят по менее тяжким преступлениям, таким как различные кражи, возбужденные по ст. 158 ч.1,2, мошенничества - ст. 159 ч.1,2, грабежи - ст.161 ч.1, разбои - ст. 162, ч.1, угоны - ст.166 ч.1 УК РФ, которые в указанный перечень не включены. Для обеспечения наиболее эффективной работы АДИС федерального округа следовало бы пересмотреть перечень статей Уголовного Кодекса РФ, по которым обязательна межрегиональная проверка.

А также следует заострить внимание на проблемах, которые возникают при эксплуатации АДИС «Папилон» в подразделениях, имеющих большой объем банка данных (например: ГУВД по г. Москве - свыше 9 млн. дактилокарт, свыше 200 тысяч следов рук), при прохождении поиска по следам, имеющим ошибки и неточности в кодировке, «родной» кандидат с большей вероятностью не попадет в рекомендательный список. Неточности в кодировании приводят к снижению индекса совпадения, что влияет на местоположение родного кандидата в рекомендательном списке, и это может вытеснить его за пределы установленного по умолчанию (за пределы 20 кандидатов), то есть указанная система обладает очень высокой избирательностью поиска и требует достаточной квалификации специалистов. Чем больше объем банка данных, тем меньше право на неточность, а тем более на ошибку, имеет оператор АДИС.

Результативность использования АДИС также зависит от своевременного снятия следов рук с учета - в связи с установлением лица, наличии информации о прекращении производства по делу, а также истечением срока давности (приказы МВД РФ №№ 70-2006г., 50дсп-2007г.). Для решения данной проблемы необходимо нормативно-правовое регулирование, жестко обязывающее органы следствия и дознания, предоставлять в экспертно-криминалистические подразделения официальные сведения о прекращении производства по делу, а также истечении срока давности и причастности установленного лица к событию конкретного преступления. Как альтернативный вариант решения данного вопроса - возможность получения ЭКП информации из баз данных статистической отчетности информационных центров ОВД о решениях принятых по тому, или иному уголовному делу.

2.2 Использование экспертно-криминалистического учета данных ДНК биологических следов

Данные ДНК биологических объектов являются основой экспертно-криминалистического учета ДНК биологических следов, изъятых с мест происшествий по нераскрытым тяжким и особо тяжким преступлениям, созданного в рамках комплекса мероприятий Программы МВД РФ «Создание ЕИТКС ОВД».

В целях реализации Программы со стороны 4 отдела ЭКЦ ГУВД по г. Москве проведена работа по подготовке материальной и юридической базы по созданию экспертно-криминалистического учета ДНК биологических следов. Учет был утвержден приказом ГУВД г. Москвы № 193 от 21 марта 2006 года «О создании в ЭКЦ ГУВД г. Москвы экспертно-криминалистического учета данных ДНК биологических следов».

Вступившим в силу с 01 января 2009 года Федеральным законом от 03 декабря 2008 года №242-ФЗ «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации» на МВД России возложены дополнительные задачи получения, хранения и использования для идентификации личности человека биологических материалов и содержащейся в них индивидуальной информации о строении ДНК человека (геномной информации), а также формировании и ведении федеральной базы данных геномной информации. В дополнение к возможностям помещения в информационный массив ДНК-учета данных ДНК биологических объектов, изъятых в ходе ОМП по тяжким и особо тяжким преступлениям, данным ДНК неопознанных трупов получена возможность аккумулирования данных ДНК образцов крови лиц, осужденных и отбывающих наказание за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, а также всех категорий преступлений против половой свободы и половой неприкосновенности и половой свободы личности, а также лиц добровольно прошедших геномную регистрацию.

В 2010 году НИИСТ ГУ НПО «СТиС» МВД России в рамках НИР разработана объединенная поисковая федеральная система генетической идентификации «Ксенон-2», которая позволяет в автоматизированном режиме проводить сравнение данных ДНК биологических следов, изъятых в ходе осмотра места происшествий по тяжким и особо тяжким преступлениям с данными ДНК проверяемых лиц, в том числе и лиц, осужденных к лишению свободы за совершение указанных преступлений. Кроме того, система делает возможным генетическую идентификацию останков неустановленных лиц по данным ДНК предполагаемых родственников.

Указанная научно-исследовательская разработка проведена в рамках реализации положений Федерального Закона № 242-ФЗ от 03.12.2008 г. «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации».

Решением руководства ЭКЦ МВД России сотрудникам ЭКЦ ГУВД по г. Москве поручена тестовая эксплуатация объединенной поисковой федеральной системы генетической идентификации «Ксенон-2».

Поисковая федеральная система генетической идентификации «Ксенон-2» объединяет поиск по данным ДНК 32 региональных лабораторий, в том числе и лаборатории ЭКЦ ГУВД по г. Москве, а также лаборатории ЭКЦ МВД России.

Федеральный учет (ФБДГИ - Федеральная база данных геномной информации) осуществляется силами 13 отдела ЭКЦ МВД России.

Проблема формирования учета не так однозначна, как кажется на первый взгляд. Формирование учета определяет:

- количество и качество биологических объектов, изъятых в ходе осмотров мест происшествий и при освидетельствовании потерпевших лиц;

- эффективность экспертных исследований;

- количество образцов биологического материала проверяемых лиц;

- уровень взаимодействия заинтересованных в формировании учета участников (ведомств и подразделений);

- уровень организации и материально-технического снабжения.

Чтобы максимально эффективно использовать возможности лаборатории ДНК-анализа в части формирования ДНК-учета, принимая во внимание ограниченное количество расходных материалов и ресурсов экспертного состава, при внедрении в практику ДНК-анализа учитывалось следующее:

- необходимость быстрого обучения сотрудников, как криминалистов, так и представителей других подразделений, входящих в состав следственно-оперативных групп, особенностям обнаружения и изъятия объектов, с высокой степенью вероятности содержащих ДНК лиц, совершивших преступления;

- необходимость жесткого контроля за «движением» биологических объектов, изъятых в ходе осмотров мест происшествий, особенно по преступлениям, имеющим высокую «склонность» к серийности: кражам из квартир, изнасилованиям и т.п.;

- необходимость разработки эффективного механизма проверки по учету данных ДНК лиц, подозреваемых в совершении преступлений;

- оптимизация работы лаборатории ДНК-анализа;

- возможность получения в информационный массив учета данных, выявляемых всеми (вне зависимости от ведомственной принадлежности) лабораториями Московского региона.

Количество биологических объектов, изымаемых в ходе осмотров мест происшествий, на момент введения в эксплуатацию лаборатории ДНК-анализа резко увеличилось, и последние годы стабилизировалось на уровне 25 тысяч. При этом количество генетических исследований за последние 3 года возросло в 5,5 раза, а количество при этом исследованных объектов - 7,5 раза, и по состоянию на 01 сентября 2010 года составило 5225 объектов.

Чтобы реализовать такой значительный прирост генетических исследований потребовалось быстро обучить сотрудников, как криминалистов, так и представителей других подразделений, входящих в состав следственно-оперативных групп, особенностям обнаружения и изъятия объектов, с высокой степенью вероятности содержащих ДНК лиц, совершивших преступления. Кроме того, очень большое внимание оказывалось профессиональной подготовке экспертов-биологов занятых при производстве исследований ДНК.

Так, при подготовке криминалистов к получению права самостоятельного осмотра мест происшествий и участия в следственных действиях в план обучения дополнительно включен раздел по использованию данных ДНК в расследовании преступлений, а также особое внимание уделено изъятию ДНК-содержащих объектов.

В период с начала 2006 года сотрудниками ЭКЦ ГУВД подготовлено более 10 указаний об изъятии определенных категорий объектов, 3 выпуска методических рекомендаций, более 20 обзоров и т.п., содержащих основные первостепенные задачи по повышению эффективности использования биологических объектов. Сотрудниками ЭКЦ организованы и проведены занятия с сотрудниками экспертно-криминалистических, следственных подразделений и оперативных служб, на которых присутствовали более 5000 человек.

ЭКЦ, как инициатор внедрения метода в практику, добивался ситуации, при которой инициатива его применения была бы искусственно «отдана» заинтересованным подразделениям (следствия, органам дознания, уголовному розыску), либо контролирующим подразделениям (например, Штабу). И когда в адрес ЭКЦ стали поступать указания отчитаться об использовании ДНК-анализа, в процессе экспертно-криминалистического сопровождения и раскрытия конкретных преступлений, например, краж из квартир, либо планирующие документы о необходимости проведения комплекса мероприятий, одним или несколькими пунктами в которых предусматривалось обязательное применение ДНК-анализа, можно было считать, что взаимодействие по данному направлению достигнуто.

Так, например, изначально (в 2006 году) схема взаимодействия по раскрытию половых преступлений была опробована в следующем виде.

По данным ЗИЦ ГУВД по г. Москве, за 2006 год на территории города Москвы было зарегистрировано 288 преступлений, предусмотренных статьёй 131 УК РФ (изнасилование), и 196 преступлений, предусмотренных статьёй 132 УК РФ (насильственные действия сексуального характера), из которых в 97 случаях предварительное следствие по уголовным делам приостановлено в порядке п.1. ч.1 статьи 208 УПК РФ (за неустановлением лица, совершившего преступление). При этом в ходе проведения экспертиз по данной категории преступлений в 50% случаев удавалось получить полную генетическую информацию лиц, причастных к их совершению.

С учетом результатов проведенного анализа в прокуратуру г. Москвы направлено письмо «О дополнительных мерах по повышению эффективности экспертно криминалистического сопровождения раскрытия и расследования преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности». Совместно с отделом криминалистики Прокуратуры города было разработано указание с приложенным к нему информационным письмом «О порядке формирования и использования экспертно-криминалистического учета данных дизоксирибонуклеиновой кислоты (ДНК) биологических следов». Указание направлено от имени заместителя прокурора города всем прокурорам административных округов г. Москвы, межрайонным прокурорам г. Москвы, Московскому прокурору по надзору за исполнением законов на особо режимных объектах и прокурору Московского метрополитена.

В соответствии с данным указанием следователям прокуратур предписывалось осуществить:

- проведение инвентаризации уголовных дел о преступлениях, предусмотренных статьями 131 и 132 УК РФ, а также убийствах, сопряженных с изнасилованиями и (или) совершением иных насильственных действий сексуального характера (включая дела, приостановленные производством, в пределах сроков давности), проверив при этом наличие среди вещественных доказательств объектов, подлежащих учету данных ДНК. Если ранее объекты исследовались методом ДНК, то направить копии заключений экспертов с выявленными данными для постановки на учет, если генетические исследования не проводились - назначить такие экспертизы;

- принятие мер по проверке всех лиц, подозреваемых (обвиняемых) в совершении преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности, по учету ДНК в ЭКЦ ГУВД по г. Москве.

Целью указанных мероприятий было, чтобы на учет ДНК-данных попадала не только генетическая информация, полученная в результате проведенных в ЭКЦ исследований, но и информация, полученная при производстве биологических экспертиз в иных лабораториях, например, Бюро судебно-медицинской экспертизы Министерства здравоохранения РФ.

Следует констатировать, что проведенная работа дала несколько иные результаты, чем планировалось: так, случаев направлений копий заключений из прокуратур города практически не было, однако несколько увеличилось количество назначаемых экспертиз по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 131 и 132 УК РФ.

Таким образом, пришлось пересмотреть схему взаимодействия с подразделениями Следственного комитета при прокуратуре РФ по г. Москве. Так, с 2007 года достигнута договоренность о централизованном (через отдел криминалистики СУ СК при прокуратуре РФ по г. Москве) получении из Бюро судебных экспертиз Департамента здравоохранения г. Москвы копий всех заключений генетических экспертиз, проведенных в рамках возбужденных уголовных дел о преступлениях, предусмотренных статьями 131 и 132 УК РФ, для постановки данных ДНК на учет. Таким же образом налажено взаимодействие и с подразделениями Следственного комитета при прокуратуре РФ по Московской области.

Обобщая сказанное, необходимо отметить, что подразделениями, наиболее заинтересованными во взаимодействии с экспертной службой в раскрытии и расследования преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности, являются профильный отдел УУР ГУВД по г. Москве и Отдел криминалистики прокуратуры, и работу в данном направлении следует преимущественно проводить именно с ними.

Организовать взаимодействие заинтересованных подразделений в части расследования краж из квартир с использованием объектов биологического происхождения немного проще, так как расследование указанных преступлений относится к компетенции сотрудников ОВД. С целью поддержания взаимодействия на должном уровне ежеквартально на оперативных совещаниях при начальнике ГУВД по г. Москве рассматривается вопрос «О недостатках в формировании оперативно-справочных и криминалистических учетов и мерах по их устранению».

Количество образцов биологического материала проверяемых лиц ежегодно растет и только за 8 месяцев 2010 года составило 1086 человек. Так по договоренности с органами прокуратуры исследуются и проверяются по учету образцы биологического материала лиц, задержанных за совершение изнасилований и насильственных действий сексуального характера, а сотрудниками уголовного розыска предоставляются образцы лиц, подозреваемых в совершении краж из квартир и других преступлений.

Все принятые меры позволили получить следующие результаты:

- только за 2009 год специалистами Центра выполнено около 4,5 тысяч экспертиз и 300 исследований, в том числе около 1200 экспертных исследований методом ДНК.

- с 2006 года в результате производства экспертных исследований в общей сложности идентифицировано более 650 лиц, причастных к событиям преступлений;

- в настоящее время информационный массив учета данных ДНК составляет около 2500 следов по 2000 уголовным делам. С начала формирования и по состоянию работы на 01 сентября 2010 года при использовании ДНК-учета;

- установлена причастность лиц к совершению 241 преступлений, в том числе по фактам убийств - 8, причинения тяжких телесных повреждений - 3, изнасилований - 30, разбоев и грабежей - 12, краж - 186, в том числе из квартир - 183;

- выявлены совпадения данных ДНК по 493 уголовным делам, возбужденным по фактам насильственных действий сексуального характера, грабежей и краж, в том числе из квартир: при этом установлено преступников, причастных к совершению 2,3 и так далее до 28 квартирных краж, преступников, совершивших по 2 и до 10 изнасилований. Общее количество серийных преступлений составляет 463.

Ярким примером результативного использования учета данных ДНК можно считать выявление признаков серийности преступлений, а затем и установление личности преступника, совершившего в период с мая 2007 года по август 2009 года 26 краж из квартир. Им оказался гражданин К, уроженец Грузии.

Использование учета позволило выявить совпадение следов по 10 преступлениям, возбужденным по фактам изнасилований, сопряженных с грабежами, совершенных в 2009 году на территории 4-х административных округов города Москвы. Причем, на одном преступлении след был выявлен на мандарине, который со слов потерпевшей, преступник вытащил из ее сумки и, надкусив, выбросил. В ноябре 2009 года по подозрению в совершении разбойного нападения был задержан гр-н И., у которого был изъят сравнительный образец. В результате проверки по учету ДНК установлена его причастность ко всем 10 указанным преступлениям.

Проверка по учету данных ДНК всех лиц, установленных при производстве экспертиз, позволяет выявлять интересные факты: так, предварительным следствием установлено, что осенью прошлого года гражданин Л., находясь на территории Южного административного округа Москвы, нанес не менее 9 ударов ножом ранее знакомому Б., причинив ему смертельные ранения. По делу в качестве свидетелей проходили 4 человека. В феврале 2010 г. для производства экспертизы поступили материалы из СО по Гагаринскому р-ну СУ СК при прокуратуре г. Москвы, по делу возбужденному по факту причинения неизвестным лицом смерти Ч. С места происшествия изъяты пистолет-пулемет «Аграм-2000» с глушителем и магазином, пистолет Иж-71 с патронами.

При производстве биологической экспертизы на 2 патронах от «Аграм-2000» и на 1 патроне от пистолета «Иж» обнаружены биологические следы, оставленные одним из свидетелей убийства Б.

Проблемным остается вопрос недостаточного количества расходных материалов для проведения ДНК-анализа, поставляемых централизованно в рамках Гособоронзаказа. Из-за ограниченного количества расходных материалов и значительных затрат на производство исследований (почти 4000 рублей за исследование одного объекта) в лаборатории ДНК-анализа введен режим строжайшей экономии, что в значительной степени сдерживает формирование экспертно-криминалистического учета данных ДНК.

Учитывая значимость мероприятий по формированию федеральной базы данных геномной информации, проводимых в рамках реализации Федерального закона от 03 декабря 2008 г. № 242-ФЗ, руководством ГУВД по г. Москве приняты решения:

- о предоставлении для нужд лаборатории ДНК-анализа помещения общей площадью около 405 м2 на 2-м этаже отдельно стоящего 2-х этажного здания по адресу: г. Москва, 3-й Колобовский пер., д. 8 стр. 4. с последующим проведением капитального ремонта и обустройством помещений в соответствии с нормами, предъявляемыми к лабораториям ДНК-анализа;

- об укреплении штатов ЭКЦ ГУВД по г. Москве в период 2009-2011 гг. на 23 единицы. Таким образом, общее количество должностей экспертов-биологов к 2012 году составит 50 единиц.

Принимаемые меры позволят обеспечить выполнение Федерального закона 242-ФЗ «О государственной геномной регистрации» в г. Москве в части обязательной регистрации.

2.3 Использование экспертно-криминалистического учета фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц

В рамках реализации программы МВД России «Создание ЕИТКС ОВД», в соответствии с требованиями Приказа МВД России от 10.02.2006 года № 70, на базе ЭКЦ ГУВД по г. Москве создан экспертно-криминалистический учет фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц.

Экспертно-криминалистическим учетом фонограмм Далее - система фоноучета, база системы фоноучета - фонотека речи (голоса) неустановленных лиц является система постановки, систематизации, хранения и поиска экспертно-криминалистической информации о неизвестных лицах, подозреваемых в совершении преступлений, и фактов совершения нескольких преступлений одним лицом по особенностям русской речи говорящего на фонограммах.

Постановка на учет, хранение и использование в экспертно-криминалистических учетах фонограмм, являющихся вещественными доказательствами по уголовным делам, осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Целевым назначением фоноучета является установление лиц, причастных к совершению преступлений по ст.207 УК РФ, по тяжким и особо тяжким преступлениям, по особенностям русской устной речи, а также фактов принадлежности одному лицу речи (голоса) на фонограммах по нескольким преступлениям.

Объекты фоноучета - фонограммы русской устной речи неизвестных лиц (в том числе телефонных сообщений), обладающие индивидуальной экспертно-криминалистической информацией, пригодной для закрепления и последующего использования в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности и расследования уголовных дел.

Объектами проверки по фонотеке являются фонограммы русской устной речи известных лиц, подозреваемых в совершении преступлений, фактов принадлежности одному лицу речи (голоса) на фонограммах по нескольким преступлениям, а также иных обстоятельств, имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности и расследования уголовных дел. Обязательной проверке по фонотеке неустановленных лиц подлежат все объекты учета перед их постановкой на фоноучет. Могут также проверяться по фонотеке установленные лица, подозреваемые в совершении преступлений либо представляющие иной оперативный интерес.

Формирование фонотеки осуществляется при проведении комплекса мероприятий, осуществляемых следователями, дознавателями, сотрудниками оперативных подразделений органов внутренних дел по обнаружению, изъятию и направлению фонограмм, которые могут быть объектами фоноучета, в экспертно-криминалистические подразделения органов внутренних дел.

Использование фоноучета осуществляется в комплексе мероприятий, осуществляемых следователями, дознавателями, сотрудниками оперативных подразделений органов внутренних дел по получению результатов сопоставления экспертно-криминалистической информации об объектах учета и объектах проверки, в целях установления лиц, подозреваемых в совершении преступлений, а также иных обстоятельств, имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности и расследования уголовных дел.

Контроль за формированием и использованием фоноучета осуществляется руководителями оперативных, следственных, а также подразделений дознания органов внутренних дел.

Ведение фоноучета осуществляется сотрудниками фоноскопической лаборатории и представляет собой деятельность по систематизации и размещению в информационной системе экспертно-криминалистической информации об объектах фоноучета, позволяющей осуществить ее использование в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности и расследования уголовных дел.

Уровень ведения фоноучета - региональный, который ведется в экспертно-криминалистических центрах МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации по преступлениям, совершенным на территории соответствующих субъектов Российской Федерации, включая территории обслуживания УВДТ, УВД (ОВД) на закрытых территориях и режимных объектах, либо на территории нескольких субъектов Российской Федерации, определяемых МВД России.

Организация функционирования фоноучетов, координация и мониторинг деятельности региональных ЭКП по ведению фоноучетов и обмен информационными данными региональных фонотек осуществляется отделом фоноскопических экспертиз ЭКЦ МВД России.

Формы ведения фоноучета осуществляются:

а) в форме картотеки, состоящей из информационных карт установленной формы, ведущейся на бумаге (форма ИК-7);

б) в форме фонотеки, состоящей из «цифровых портретов», состоящих из:

- векторов акустических признаков речевых сигналов неизвестных лиц,

- перечня выявленных и закодированных лингвистических признаков речи неизвестных лиц,

- электронных карт регистрационных данных,

- натурных объектов - файлов речевых сигналов.

В процессе постановки на фоноучет или проверки объектов по фонотеке звуковая информация с представленного материального носителя речи закрепляется в электронном виде и систематизируется в системе фоноучета. Представленные звуковые носители речи возвращаются инициатору в установленном порядке.

Учет работы по ведению фонотеки осуществляется сотрудниками фоноскопической лаборатории в журнале регистрации объектов, поступивших на проверку по экспертно-криминалистическому учету; по использованию - в журнале регистрации объектов, поступивших на экспертно-криминалистический учет.

Организация ведения регионального фоноучета и контроль за его ведением осуществляют руководители ЭКП.

Основание постановки фонограммы на фоноучет, а также проверки фонограммы по фонотеке являются:

- рапорт сотрудника оперативного подразделения, утвержденный его руководителем, или поручение следователя, дознавателя либо иного лица, уполномоченного осуществлять розыскные меры по делу. Поручение или рапорт о постановке либо проверке объекта по учету может быть представлено в ЭКП в виде отдельного документа либо изложено в иных документах, содержащих поручения уполномоченного органа (лица) по исследованию фонограмм;

- проведенная сотрудниками фоноскопической лаборатории экспертиза (исследование) с положительным решением вопроса о пригодности речевых сигналов неизвестного лица для сравнительного исследования.

Основанием для снятия объекта с учета является:

- справка о совпадении объекта учета с идентифицируемым известным лицом, изъятие фонограмм из массивов фонотек до истечения установленных сроков хранения осуществляется на основании письменного требования органа или лица, осуществляющего производство по уголовному делу, иному делу (материалу);

- истечение сроков хранения объектов.

Снятые с фоноучета информационные карты, к которым приобщаются электронные карты (включающие учетную информацию и речевые файлы) фонотеки, зафиксированные на выделенных для каждого объекта фонотеки CD/DVD дисках, помещаются в архив фоноучета.

Информационные массивы фонотек имеют ограниченный доступ, их хранение организуется в специально оборудованных служебных помещениях, оснащенных средствами охранной сигнализации, пожаротушения и ограничения доступа, в соответствии с требованиями нормативных правовых актов МВД России, в условиях, исключающих их хищение, утрату или порчу, а также несанкционированный доступ к ним.

Руководитель экспертно-криминалистического подразделения обязан организовать ведение фоноучета в соответствии с требованиями Инструкции по определению порядка формирования, ведения и использования экспертно-криминалистических учетов в органах внутренних дел Российской Федерации и настоящими методическими рекомендациями.

Для формирования, ведения и использования систем фоноучета необходимы следующие условия:

1. Система фоноучета развертывается только на базе действующей фоноскопической лаборатории, штат которой должен составлять не менее двух экспертов (специалиста в области акустического анализа речи и специалиста в области исследования лингвистических признаков речи), оснащенной аппаратно-программным комплексом, рекомендованным к практическому использованию ЭКЦ МВД России, в состав которого входит программное обеспечение «Учет-Ф».

2. Система фоноучета должна располагаться в отдельном помещении, характеристики которого соответствуют санитарным нормам и требованиям нормативных правовых актов МВД России.

3. Наличие специалистов, прошедших предварительную стажировку и подготовку к работе с системой фоноучета. Из-за возможной трудоемкости обработки потока заданий целесообразно в составе сотрудников ЭКП иметь несколько специалистов, обслуживающих систему фоноучета.

4. Соответствие фонограмм и материалов, представленных для проверки или постановки в систему фоноучета, требованиям качества фонограмм для постановки или проверки в системе фоноучета и полноты предоставленной информации для заполнения информационной карты по соответствующей форме.

При постановке фонограмм русской устной речи неизвестных лиц, причастных к совершению преступлений по ст.207 УК РФ, по тяжким и особо тяжким преступлениям, в систему фоноучета (формирование фонотек) дознаватель, следователь либо оперативный сотрудник самостоятельно или по поручению лица, органа, осуществляющего предварительное расследование, планирует и проводит следственные действия или оперативно-розыскные мероприятия, направленные на изъятие фонограмм, которые могут стать объектами учета.

Изъятые фонограммы направляются в ЭКП на экспертизу, в целях определения их пригодности для сравнительного исследования, и, в случае положительного решения вопроса о пригодности, следователь или дознаватель поручает руководителю ЭКП организовать постановку фонограммы на фоноучет. При этом направление фонограммы на исследование и постановку на фоноучет может осуществляться одновременно, если ведение фоноучета осуществляется в том же ЭКП, в который фонограмма направляется на исследование.

Сотрудники ЭКП, в соответствии с должностной инструкцией, по поручению руководителя ЭКП проводят экспертизу поступившей фонограммы в соответствии с методикой на предмет пригодности речи исследуемого лица на фонограмме для сравнительного анализа.

В случае непригодности фонограмм исследуемого лица для сравнительного исследования сотрудниками фоноскопической лаборатории оформляется заключение эксперта и справка об отказе в постановке на фоноучет, которые направляются должностному лицу, представившему фонограмму на исследование.

В случае несоответствия материалов, представленных для постановки в систему фоноучета, требованиям полноты предоставленной информации для постановки на учет и заполнения информационной карты по соответствующей форме, руководитель ЭКП возвращает без исполнения представленные объекты с разъяснением причин возврата.

В случае пригодности речевых сигналов оформляется заключение эксперта и, при наличии рапорта или поручения о постановке на фоноучет, составляется справка о постановке объекта на фоноучет, которые направляются должностному лицу, представившему объект на исследование. Информационные карты заполняются экспертом, ведущим фоноучет.

Сотрудник фоноскопической лаборатории, ведущий фоноучет, регистрирует объект в Журнале регистрации объектов, поступивших на фоноучет, проверяет информационную карту и фонограммы по массиву информационных карт и фонотек, и осуществляет постановку информационных карт и фонограмм в систему фоноучета, о чем письменно информирует дознавателя, следователя или руководителя оперативного подразделения.

В случае совпадения объектов учета сотрудниками ЭКП составляется справка, которая направляется во все подразделения дознания, следствия или оперативные подразделения, представившие на учет совпавшие объекты, в информационных картах и Журналах регистрации фонотек делаются отметки о совпадениях с другими объектами фоноучета.

Порядок проверки фонограмм русской устной речи известных лиц на этапе предварительного исследования аналогичен порядку постановки объекта на учет, далее проводятся следующие действия.

Сотрудник фоноскопической лаборатории, ведущий фоноучет, регистрирует объект в Журнале регистрации объектов, поступивших на проверку по фоноучету, проверяет информационную карту и фонограммы устной речи известных лиц по массиву информационных карт и фонотек.

В случае отсутствия совпадений оформляется соответствующая справка и направляется должностному лицу, представившему фонограмму. Информационные карты на объекты проверки после ее проведения в этих случаях прилагаются к справке вместе с предоставленными фонограммами.

В случае совпадения сотрудник ЭКП, ведущий фоноучет, оформляет соответствующую справку и направляет ее всем дознавателям, следователям, представившим на учет или проверку совпавшие объекты. Информационная карта объекта фонотеки, по которому установлено совпадение, и информационная карта на проверяемый объект вместе с изъятыми из фонотеки электронными картами помещаются в архив системы фоноучета, о чем делается отметка в Журналах регистрации.

В случае несоответствия материалов, представленных для проверки в системе фоноучета, требованиям качества фонограмм и полноты предоставленной информации для проверки по фонотеке и заполнения информационной карты по соответствующей форме, руководитель ЭКП возвращает без исполнения представленные для проверки объекты с разъяснением причин возврата.

Ведение экспертно-криминалистического учета фонограмм речи неизвестных лиц в органах внутренних дел Российской Федерации осуществляется на аппаратно-программном комплексе «Учет-Ф» или его модернизированном варианте.

При ведении фоноучета проводятся следующие операции:

1. Определение пригодности фонограмм речи (неизвестных лиц для постановки на фоноучет либо известных лиц для проверки по фоноучету) и оформления соответствующих справок.

2. Закрепление (копирование) звуковой информации, содержащейся на фонограмме, предоставленной для постановки на фоноучет или проверки по фоноучету, в электронном виде и систематизация в информационной карте по установленному образцу (в случае пригодности речевых сигналов для сравнительного исследования фонограмм) и оформления справки о результатах исследования для информирования представивших фонограммы органов.

3. Осуществление постановки на фоноучет фонограмм речи неизвестных лиц в фонотеке (создание «цифрового портрета» по акустическим признакам; по лингвистическим признакам; по регистрационным данным), и письменное информирование инициатора задания.

4. Проведение проверки фонограмм речи известных лиц по фонотеке (по акустическим признакам; по лингвистическим признакам; по регистрационным данным) и оформление справки по результатам проверки. В случае установления совпадений оформляются справки для информирования каждого органа, представившего фонограмму речи неизвестного лица на учет, и органа, представившего на проверку по фонотеке фонограммы известного лица.

5. Снятие объектов с фоноучета по истечении сроков хранения фонограмм и при установлении совпадений с речью известных лиц.

6. Помещение информационных карт и электронных карт фонотек, зафиксированных на выделенных для каждого объекта фонотеки CD/DVD дисках, в архив фоноучета.

7. Регистрация фонограмм речи, поставленных на фоноучет, проверенных по фонотекам; внесение отметок о количестве совпадений.

8. Предоставление информации по ведению фоноучета в регионе в отдел фоноскопических экспертиз ЭКЦ МВД России в соответствии с единой формой.

Пригодность фонограмм к обработке в системе фоноучета определяется экспертом - фоноскопистом.

Для постановки на фоноучет и проверки по фонотеке предъявляются требования к качеству и длительности фонограмм речи исследуемого лица для проведения сравнительного исследования и требования полноты предоставляемой информации об объекте.

Для проведения исследования предоставляются:

1) фонограммы устной речи на аналоговых либо цифровых носителях;

2) тексты содержания разговоров с указанием фраз, произнесенных интересующим лицом;

3) сведения об условиях звукозаписи:

- модель и фирма-изготовитель цифрового регистратора;

- тип и модель магнитофона;

- скорость движения звуконосителя при записи;

- номера кассет или иных носителей;

- даты сеансов записи, их длительность и сведения о способах получения записи (звонки в организации, по личным телефонам и т.п.);

- характеристики условий записи (радиомикрофон, многоканальная запись и др.);

- вид телефонной связи (внутригородская, междугородняя, международная, сотовая и т.д.);

4) регистрационные данные задания (тип задания, инициатор задания, входящие и исходящие номера задания, статья УК РФ, дата и место совершения преступления);

5) регистрационные данные неизвестного лица (если имеются сведения: псевдоним, возраст, данные о месте жительства, месте работы или учебы и др.).

В случае несоответствия фонограмм и материалов, представленных для постановки в систему фоноучета, требованиям качества фонограмм и полноты предоставленной информации для постановки на учет и заполнения информационной карты по соответствующей форме, руководитель ЭКП возвращает без исполнения представленные объекты с разъяснением причин возврата.

Длительность отсегментированных речевых сигналов неизвестного лица, предназначенных для постановки на фоноучет, должна составлять не менее 8 сек.

Для определения качества и представительности предоставленных фонограмм речи проводится экспертиза (исследование) предоставленных фонограмм, в процессе которой выполняются следующие операции:

1) исследование фонограмм, в ходе которого определяется наличие шумов и искажений, вносимых отдельными звеньями тракта звукозаписи;

2) проверка соответствия речевой информации письменным текстам, приложенным к заданию;

3) определение технических параметров исследуемых речевых сигналов;

4) определение лингвистических характеристик речи неизвестных лиц, речевые сигналы которых зафиксированы на фонограмме.

В случае непригодности речевых сигналов исследуемого лица для сравнительного исследования экспертом фоноскопической лаборатории оформляется соответствующая справка.

В случае пригодности речевых сигналов оформляется заключение эксперта и составляется справка о пригодности к постановке объекта на фоноучет, заполняются информационные карты, которые вместе с фонограммой передаются (направляются) сотрудникам ЭКП, ведущим фоноучет.

При закреплении (копировании) звуковой информации, содержащейся на фонограмме, предоставленной на постановку в систему фоноучета, в электронном виде, осуществляется обработка фонограмм для получения «цифрового портрета» особенностей устной речи интересующего лица, которая включает следующие процедуры:

1. Осмотр и прослушивание материалов.

2. Ввод фонограмм в ПК, их редактирование, подготовка фрагментов для дальнейшего исследования.

3. Определение технических параметров речевых сигналов и лингвистических характеристик речи неизвестного лица.

4. Вычисление акустических признаков речи неизвестного лица, в результате акустического анализа для каждого объекта создается файл признаков, который хранится в информационном массиве фонотеки.

5. Выявление и кодирование лингвистических признаков речи неизвестного лица, в результате лингвистического исследования. Перечень выявленных признаков, характеризующих речь неизвестного лица, формируется в отдельном файле лингвистических признаков, хранящемся в информационном массиве фонотеки.

6. Формирование электронной учетной карточки регистрационных данных исследуемой фонограммы устной речи неизвестного лица, в которую заносятся сведения, по которым может быть проведен учет и поиск, а именно:

- регистрационные данные задания;

- регистрационные данные неизвестного лица (если имеются);

- характеристика фонограмм, полученная в результате предварительно прослушивания (характеристика ситуации общения, текстовая информация с указанием фраз, произнесенных данным объектом);

- характеристика фонограмм, полученная в результате исследования технических параметров и лингвистических характеристик фонограмм речи интересующего лица;

- сведения о проведенных исследованиях (номер задания по внутреннему учету, дата проведения исследований, их краткие результаты, учетный номер, присвоенный объекту).

7. Предварительный поиск подготовленных фонограмм в фонотеке звукозаписей по акустическим и/или лингвистическим признакам и регистрационным данным, целью которого является проверка отсутствия фонограмм речи данного объекта в данной фонотеке звукозаписей.

8. Включение подготовленных фонограмм устной речи неизвестного лица в учетную фонотеку - перенос соответствующих файлов из рабочей директории, в котором проводились ввод, редактирование и другие операции с файлами речевых сигналов, в директорию, где хранятся все речевые файлы из учетной фонотеки.

9. Присвоение кодового номера объекту фоноучета в данном разделе фонотеки

10. Систематизация файлов признаков и баз данных фонотек.

11. Систематизация информационной карты в массиве данных фоноучета.

12. Регистрация фонограммы речи, поставленной на фоноучет.

13. Информирование инициатора задания о постановке объекта на фоноучет. При постановке на учет в фонотеку или проверке нетиповых фонограмм (а также соответствующих им по качеству и длительности), инициатор информируется о пониженной надежности поиска.

Фонотека состоит из следующих разделов, которые определяются характеристиками учетных фонограмм:

– звукозаписей устной речи типовых по качеству и длительности фонограмм (первый раздел);

– звукозаписей устной речи нетиповых фонограмм (второй раздел).

Фонограммы внутри разделов систематизируются по основаниям, установленным руководителем ЭКП.

Типовые фонограммы речи, обрабатываемые в системе фоноучета, должны иметь следующие основные характеристики:

- частотный диапазон речевых сигналов - не менее 300-3400 Гц;

- отношение средних уровней речевых сигналов и помех не менее 15 дБ;

- уход скорости при звукозаписи фонограмм - не более 2 %;

- должны отсутствовать существенные линейные и нелинейные искажения речевого сигнала;

- длительность типовых фонограмм непрерывной устной речи объекта, ставящегося на учёт, должна быть не менее 100 сек;

- фонограмма должна быть представлена в виде спонтанной речи в нейтральном эмоциональном состоянии объекта;

- устная речь объекта должна быть лингвистически представительна.

Речь должна быть зафиксирована в момент, когда объект находится в нейтральном психофизическом состоянии без ярко выраженных положительных или отрицательных эмоций и преднамеренных искажений. Непредставительным является читаемый или заученный текст, а также речь не на русском языке.

Для нетиповых фонограмм объектов допускается низкое качество и короткая длительность:

- ширина частотного диапазона речевых сигналов - не менее 1500 Гц в полосе 300-3400 Гц;

- отношение средних уровней речевых сигналов и помех должно быть не менее 10 дБ;

- длительность отсегментированных речевых сигналов неизвестного лица, ставящегося на учёт, - не менее 8 сек;

- устная речь может быть представительна только по части лингвистических признаков различных уровней исследования.

По остальным требованиям нетиповые фонограммы должны соответствовать требованиям, предъявляемым к типовым фонограммам.

Все перечисленные требования по качеству и длительности фонограмм применимы к фонограммам голосов, относящихся к группе мужских или женских. Голоса, относящиеся к группе детских, должны соответствовать требованиям, предъявляемым к типовым фонограммам.

Проведение акустического и лингвистического исследования фонограмм устной речи для постановки на учёт возможно только при условии соответствия фонограмм вышеуказанным требованиям. Если фонограммы не удовлетворяют требованиям, то постановка на учёт не производится, о чём сообщается инициатору.

Процедура проверки фонограмм известного лица путем поиска совпадающих объектов фоноучета осуществляется после обработки фонограмм для получения «Цифрового портрета» особенностей устной речи интересующего лица. Фонограммы речи и материалы, направляемые для проверки, должны соответствовать требованиям, предъявляемым к типовым фонограммам, и требованиям полноты предоставляемой информации для проведения исследования речевых сигналов заполнения информационной карты.

При осуществлении процедуры проверки по индивидуализирующим признакам русской речи проводятся следующие операции:

1. автоматизированный поиск подготовленных фонограмм осуществляется в фонотеке по акустическим и/или лингвистическим признакам, автоматическое сравнение акустических и/или лингвистических индивидуализирующих признаков речи известного лица и соответствующих признаков фонограмм из учетного массива - в результате чего формируется «сокращенная группа» совпадающих объектов, состоящая из двух подгрупп по каждому виду исследования;

2. проведение объединения результатов путем получения «сокращенной группы» похожих объектов по комплексу акустических и лингвистических признаков;

3. проверка достоверности полученных совпадений путем попарного прослушивания, а также визуального просмотра лингвистических описаний предоставленных фонограмм речи известного лица и фонограмм из сокращенной группы объектов фоноучета. При попарном прослушивании эксперт удаляет те объекты из «сокращенной группы», которые он признает непохожими на объект проверки;

4. проведение коррекции «цифрового портрета» в ручном режиме;

5. формирование, оформление и распечатка информационных карт, составление справок в органы, представившие материалы для учета и проверки;

6. регистрация фонограмм речи, проверенных по фонотекам, количества совпадений, с указанием номеров ИК объектов совпадений;

7. при установлении совпадений объекта учета с предоставленными на проверку фонограммами речи известного лица объекты снимаются с учета.

Поиск объектов по регистрационным данным проводится независимо от поиска по акустическим и лингвистическим индивидуализирующим признакам. При поиске по регистрационным данным предполагается, что результатом исследования является список объектов, у которых соответствующие поля базы данных электронных карт объектов учета полностью совпадают с заполненными полями заявки поиска. Данный вид поиска является вспомогательным и может быть проведен по двум направлениям: по регистрационным данным электронной карты фонотеки и по текстовой информации.

В поиске по регистрационным данным формируется запрос, где могут быть заполнены поля данных в любом сочетании:

- тип задания;

- инициатор задания;

- входящий номер задания;

- дата проведения исследований;

- условный код, присвоенный объекту, фонограммы которого имеются в учетном массиве;

- установочные данные объекта.

Поиск по текстовой информации используется в том случае, где необходимо определить, имеются ли в учетном массиве фонограммы речи, которые содержат указанные в запросе слова. В данном типе поиска участвует информация из следующих полей:

- начало речи объекта;

- конец речи объекта;

- ключевые слова.

После проведения поиска по регистрационным данным возможно прослушивание каждой совпавшей по запросу фонограммы фонотеки и сравнение фонограмм по акустическим и лингвистическим признакам.

Снятие с фоноучёта объектов фонотеки осуществляется:

1) по истечении сроков хранения фонограмм в системе фоноучета, а именно:

- пяти лет с момента постановки на учет - применительно к мужским и женским голосам;

- одного года с момента постановки на учет - применительно к детским голосам;

2) при установлении совпадений объекта учета с предоставленными на проверку фонограммами речи известного лица.

При снятии с фоноучета выполняются следующие операции:

- исключение фонограмм из учетной фонотеки;

- исключение акустических и лингвистических признаков устной речи объекта, а также регистрационных данных из соответствующей электронной картотеки;

- изъятие информационной карты объекта;

- помещение перечисленных информационных данных в архив фоноучета.

Длительность хранения материалов фонотек в архиве фоноучета определяется в соответствии с Инструкцией.

Отдел фоноскопических экспертиз ЭКЦ МВД России осуществляет организационную и координационную деятельность по функционированию региональных фоноучетов, проводит мониторинг осуществления регистрации фонограмм речи, поставленных на фоноучет, проверенных по фонотекам, количества совпадений.

Организация работы региональных фоноучетов заключается в проведении мероприятий, нацеленных на:

- обеспечение региональных фоноучетов необходимыми комплектами оборудования;

- внедрение новых методических, программных разработок;

- проведение стажировок, семинаров и переподготовок.

В случаях, когда возникает необходимость проверки причастности лиц к совершению преступлений в разных регионах Российской Федерации по особенностям устной речи лиц, координацию проводимых мероприятий по обмену информационными данными, находящимися в базах систем регионального фоноучета осуществляет отдел фоноскопических экспертиз ЭКЦ МВД России. Проведение данных мероприятий позволит объединять уголовные дела, возбужденные в различных субъектах Российской Федерации, расширять доказательственную базу при расследовании преступлений, в рамках которых необходим учет и поиск фонограмм речи неизвестных лиц.