Правовая характеристика объектов патентного права

Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство образования и науки Республики Казахстан

Костанайский социально технический университет

имени академика З. Алдамжар

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

Правовая характеристика объектов патентного права

Турабаев Мурат Серикбаевич

Костанай 2011

Содержание

Введение

1. Анализ современного состояния и проблемы развития патентной системы Республики Казахстан

1.1 Состояние и тенденции развития мировой системы в области охраны интеллектуальной собственности

1.2 Исторические аспекты и проблемы формирования современного понятия объектов патентного права

1.3 Понятие и виды объектов патентного права

2. Правовая характеристика объектов патентного права (промышленной собственности)

2.1 Изобретения как объект патентного права

2.2 Полезные модели как объект патентного права

2.3.Промышленные образцы как объект патентного права

3. Модернизация процедуры патентования объектов интеллектуальной собственности

3.1 Патентование изобретений, полезных моделей и промышленных образцов

3.2 Зарубежное патентование объектов промышленной собственности

Заключение

Список использованных источников

Приложение

Введение

«Программа развития патентной системы Республики Казахстан на 2007-2011 годы» [1] содержит дополнительные инструменты реализации Стратегии индустриально-инновационного развития Республики Казахстан на 2003-2015 годы, утвержденной Указом Президента Республики Казахстан от 17 мая 2003 года № 1096 [2].

В условиях сервисно-технологической экономики интеллектуальная собственность и различные ее стратегии использования превращаются в мощный инструмент роста конкурентоспособности компаний. Особенно это явление заметно по деятельности малых и больших компаний пятнадцати наиболее конкурентоспособных стран мира. Поэтому, «Стратегия вхождения Казахстана в число пятидесяти наиболее конкурентоспособных стран мира» [3] предполагает развитие национальной патентной системы Казахстана согласно этой тенденции. И в Казахстане необходимо, чтобы интеллектуальные ресурсы превращались в активы бизнеса, а при разработке конкурентной стратегии бизнеса каждая компания должна разработать свою патентную стратегию достижения долговременных конкурентных преимуществ.

Для этого требуется создать в республике благоприятный инновационный климат для производства в Казахстане товаров и услуг с защищенными правами интеллектуальной собственности.

Не является исключением и широкая область отношений по поводу объектов интеллектуальной собственности -- литературных и художественных произведений, исполнительской деятельности артистов, передач организаций вещания, изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, селекционных достижений, товарных знаков и многих других достижений творческой деятельности добросовестной конкуренции.

Построение промышленности, в свою очередь, невозможно без использования инженерной мысли и иного творческого потенциала общества.

За прошедшие десять лет независимости в Республике Казахстан произошли существенные изменения в области создания, регистрации, реализации и охраны прав на объекты патентного права.

Создана полноценная правовая база -- действуют Гражданский кодекс Республики Казахстан [4], Патентный закон Республики Казахстан [5], Закон об авторском праве и смежных правах [6], обновленные в 2009 г. Закон о товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров [7], вновь принятый Закон об охране селекционных достижений [8]. В июне 2001 г. принят Закон Республики Казахстан "О топологиях интегральных микросхем"[9], завершивший период принятия комплексных законов по отдельным объектам творчества и средствам индивидуализации.

По сути дела не осталось ни одного объекта патентного права не охваченного правовым регулированием.

Республика Казахстан полностью интегрирована в мировую систему охраны интеллектуальной собственности, являясь с 1993 г. полноправным членом Всемирной Организации Интеллектуальной Собственности (ВОИС) и участницей доброго десятка важнейших международных конвенций, входящих в орбиту этой солидной международной организации.

Актуальность построения современной системы охраны объектов патентного права еще более возрастает в связи с намерением нашей республики вступить во Всемирную Торговую Организацию, требующую полного соответствия нашего законодательства Соглашению о торговых аспектах прав интеллектуальной собственности (ТРИПС).

Кроме нормативной базы, сложилась и система государственных органов и иных организаций, призванных проводить государственную политику поощрения интеллектуального творчества, регистрации и охраны соответствующих прав. Так, Постановлением Правительства Республики Казахстан № 411 от 29 марта 2001 г. вместо двух государственных организаций в данной области создан единый Комитет по правам интеллектуальной собственности Министерства юстиции Республики Казахстан, призванный осуществлять государственную политику в отношении охраны любых объектов интеллектуальной собственности [10].

Создан специализированный Казахстанский институт патентной экспертизы, непосредственно подчиненный указанному комитету.

Целенаправленная политика государства в этой области дает свои положительные результаты. Так, в близкой нам по основной деятельности сфере охраны объектов промышленной собственности и за период с 2002 по 2010 г. в патентное ведомство поступило 15547 заявок на изобретения и полезные модели, 47278 заявок на регистрацию товарных знаков. Внесено в государственные реестры 9841 изобретение и полезная модель, 11133 товарных знака, 10447 предварительных патентов и патентов на изобретения, 10933 свидетельства на товарные знаки находятся на руках отечественных и иностранных патентовладельцев и иных правообладатели [11].

Эти показатели в кратное число раз выше, чем у большинства государств Центральной Азии и уступают только аналогичным показателям России и Украины.

Данные обстоятельства и предопределили выбор темы настоящей дипломной работы.

Целью дипломной работы является исследование объектов патентного права как объектов права интеллектуальной собственности, а также выработки рекомендаций по совершенствованию правоприменительной практики патентного ведомства.

Для достижения названной цели поставлены следующие задачи:

- определить понятие и виды объектов патентного права;

- рассмотреть исторические аспекты формирования современного понятия объектов патентного права;

- дать правовую характеристику объектов патентного права (промышленной собственности) с учетом положений законодательства Республики Казахстан и других зарубежных стран;

- провести анализ нормативно-правовых актов, предусматривающих порядок регистрации объектов патентного права;

Научная новизна заключается в том, что предпринята попытка комплексного исследования объектов патентного права Республики Казахстан в теоретическом и в практическом аспекте.

Методологическая база дипломной работы построена на использовании диалектико-логического, сравнительно-правового, структурно-функционального, статистического, социологического методов и метода системного анализа.

Теоретической основой дипломной работы явились научные труды казахстанских и зарубежных авторов, в дипломной работе использовались труды таких ученых, как: Т. Куадыров, Диденко А.Г., Жайлин Г.А., Иоффе О.С, Новицкий И.Б., Покровский Б.В., Сулейменов М.К., Халфина P.O., Сергеев А.П., Горленко С.А.и других.

В процессе написания дипломной работы было проанализировано законодательство об объектах патентного права, в частности Патентный Закон Республики Казахстан, нормы гражданского, административного права, относящиеся к рассматриваемой проблеме; законодательные акты отдельных зарубежных стран.

Структура дипломной работы определена содержанием темы. Она состоит из введения, трех разделов, включающих восемь подразделов, заключения, списка использованных источников и приложения.

1. Анализ современного состояния и проблемы развития патентной системы

1.1 Состояние и тенденции развития мировой системы в области охраны интеллектуальной собственности

патентование изобретение промышленный интеллектуальный

Создание мировой патентной системы, история которой насчитывает сотни лет, по праву можно считать одним из величайших достижений человечества. Появление первых факультативных привилегий, являющихся прообразом современных патентов на изобретения, относится к концу средних веков. Последующий период в развитии патентного права, начавшийся с конца XVIII века, характеризуется появлением первых облигаторных патентов. Эволюция этого периода фактически завершилась изданием германского Патентного Закона 1877 года, утверждающего основной принцип патентной системы, заключающийся в своеобразном компромиссе (договоре) между изобретателем и государством: изобретатель раскрывает сущность созданного им новшества, которое публикуется для всеобщего сведения и стимулирует, таким образом, научно-технический прогресс. В обмен на это государство предоставляет изобретателю монопольное право на использование этого новшества на определенный срок на определенной территории.

В новейшей истории мировой патентной системы XX-XXI веков позднейшие законы, изданные в других государствах, пока не внесли новой принципиальной идеи, способной кардинально изменить сложившиеся нормы классического патентного права. Несмотря на это, мировая патентная система, с момента принятия Парижской конвенции об охране промышленной собственности продолжает развиваться и является сегодня наиболее глобализированной.

Основой современной международной системы интеллектуальной собственности является более 20 соглашений в области промышленной собственности и авторского права, наиболее важными из которых являются:

Парижская Конвенция об охране промышленной собственности от 20 марта 1883 года;

Соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (далее - Соглашение ТРИПС) от 15 апреля 1994 года;

Мадридское соглашение о международной регистрации знаков от 14 апреля 1891 года;

Договор о патентной кооперации (далее - договор РСТ) от 19 июня 1970 года;

Лиссабонское соглашение об охране мест происхождения товаров и услуг и их международной регистрации от 31 октября 1958 года;

Международная конвенция по охране новых сортов растений (далее - Конвенция УПОВ) от 2 декабря 1961 года;

Локарнское соглашение об учреждении Международной классификации промышленных образцов, подписанное в Локарно 8 октября 1968 г.;

Ниццкое Соглашение о Международной классификации товаров и услуг для регистрации знаков от 15 июня 1957 г., пересмотренное в Стокгольме 14 июля 1967 г. и в Женеве 13 мая 1977 г.;

Страсбургское соглашение о международной патентной классификации от 24 марта 1971 г.;

Гаагское соглашение о международном депонировании промышленных образцов от 6 ноября 1925 г.

Данные договоры определяют согласованные на международном уровне основные стандарты охраны интеллектуальной собственности в стране-участнице договора. Однако ускоренный технический прогресс и глобализация торговли привели к необходимости создания механизмов, обеспечивающих в сжатые сроки охрану новых изобретений и других коммерчески ценных активов.

Четыре договора Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС): Договор о патентной кооперации, Мадридское соглашение о международной регистрации знаков, Лиссабонское соглашение об охране мест происхождения товаров и услуг и их международной регистрации, Гаагское соглашение о международном депонировании промышленных образцов, охватывающие изобретения, товарные знаки и промышленные образцы, обеспечивают положение, при котором одна международная регистрация или подача заявки будет иметь действие в любом из государств-участников по выбору заявителя.

Созданная в 1970 г. ВОИС является специализированной международной организацией системы Организации Объединенных Наций (ООН), призванной содействовать охране интеллектуальной собственности во всем мире путем сотрудничества государств и в соответствующих случаях во взаимодействии с любой другой международной организацией, а также обеспечивать административное сотрудничество Союзов, созданных в рамках Парижской и Бернской конвенций, а также в рамках нескольких договоров, заключенных членами Парижского союза.

Кроме международных соглашений, которые администрирует ВОИС, сотрудничество стран в сфере интеллектуальной собственности осуществляется в рамках региональных организаций, таких как:

1. Европейская патентная организация (ЕПО);

2. Евразийская патентная организация (ЕАПО);

3. Африканская организация интеллектуальной собственности (ОАРИ);

4. Африканская региональная организация промышленной собственности (ARIPO).

Также, одним из наиболее важных в мировой системе охраны интеллектуальной собственности является Соглашение ТРИПС, заключенное в рамках Всемирной торговой организации (ВТО). Данное Соглашение направлено на обеспечение защиты всех традиционных видов прав на интеллектуальную собственность - авторских прав, смежных прав, прав на промышленную собственность и прав на закрытую коммерческую информацию. Соглашение ТРИПС определяет минимальные стандарты, обязательные для всех стран участниц данного соглашения. В связи с предстоящим вступлением Казахстана в ВТО законодательство в области охраны интеллектуальной собственности практически полностью приведено в соответствие с нормами Соглашения ТРИПС.

Активно развивающаяся в последнее время глобализация экономических связей и дальнейшая либерализация международной торговли, обостряет конкурентную борьбу, усиливая потребность в инновациях и их надежной правовой охране на мировом рынке. Это, в свою очередь, повышает роль систем правовой охраны интеллектуальной собственности вообще и промышленной собственности в особенности, так как именно последняя обеспечивает охрану результатов исследований и разработок, а также стимулирует научно-техническое развитие. Такие ведущие мировые державы, как Япония, США, Австралия, Китай, Великобритания приняли свои собственные стратегии на XXI век в сфере интеллектуальной собственности. Например, в Великобритании и США они агрессивные. Суть их - в регистрации как можно большего числа изобретений в других странах, чаще всего развивающихся. Эта стратегия позволяет закрывать перспективные рынки товаров и услуг и содействовать продвижению собственных технологий. Возможность такой интеллектуальной экспансии подкреплена политикой государственного протекционизма. Стратегическая программа Японии в этой сфере направлена на «создание нации, основанной на интеллектуальной собственности». Начиная с 1985 г. отмечается значительный рост потока заявок, направляемых экономически развитыми странами за границу. По данным за 2001 год США является страной с наиболее высоким уровнем зарубежного патентования, доля заявок от американских заявителей в общем мировом потоке составляет 28%. Увеличивают свою долю фирмы Японии и Германии, они имеют соответственно 14,3% и 19%, на следующем месте - Великобритания и Франция. Статистика подаваемых заявок по Договору РСТ представлена в таблице 1.

Таблица 1. Статистика подаваемых заявок по Договору РСТ

Страна	Процент от общего количества заявок РСТ, поданных во всем мире в 2004 году.
США	34,99
Япония	16,9
Германия	12,4
Франция	4,4
Великобритания	4,2
Финляндия	1,4
Россия	0,4
Казахстан	0,006
Остальные страны	25,304
Всего	100% (120100 заявок)

Из вышеприведенных статистических данных видно, что и по уровню зарубежного патентования, и по количеству заявок поданных по процедуре РСТ лидерами являются ведущие страны мира с четкими стратегиями, принимаемыми на государственном уровне, и конкурентоспособными патентными системами [1].

Глобализация экономических отношений вызывает необходимость интернационализации систем правовой охраны интеллектуальной собственности и согласованности национальных патентных процедур.

В настоящее время в мировой системе охраны интеллектуальной собственности наблюдается устойчивая тенденция к стиранию различий между национальными системами, ведущая к тому, что правообладатели интеллектуальной собственности смогут пользоваться глобальной охраной прав.

Национальные системы стоят перед реальным риском преобладания интересов более организованных создателей интеллектуальной собственности над интересами потребителей, в роли которых выступают преимущественно развивающиеся страны.

Исходя из тенденций развития мировой патентной системы, в целях инновационного развития, Казахстан стремится к созданию гибкой, эффективной, обеспечивающей надежную охрану интеллектуальной собственности, современной конкурентоспособной модели патентной системы.

1.2 Исторические аспекты и проблемы формирования современного понятия объектов патентного права

Началом возвращения на огромное правовое пространство бывшего СССР понятия и правовых категорий "интеллектуальная собственность", "промышленная собственность", "право интеллектуальной собственности" следует считать принятие Основ гражданского законодательства Союза ССР и республик от 31 мая 1991 г. и Закона СССР от 6 марта 1990 г. "О собственности в СССР". В ст. 3 данного документа в виде отсылочной нормы перечислялись "изобретения, открытия, произведения науки, литературы, искусства и другие объекты интеллектуальной собственности".

В Республике Казахстан активное использование данных категорий и целенаправленное регулирование отношений по их поводу началось, пожалуй, с обретением государственного суверенитета. Так, в частности, в ст. 9 "Частная собственность граждан" Закона Казахской ССР от 15 декабря 1990 г. "О собственности в Республике Казахстан" говорится: "Частной собственностью граждан являются продукты интеллектуальной и материальной деятельности, предприятия, материальные объекты, включая предметы личного потребления, средства производства, патенты, лицензии, деньги, в том числе иностранная валюта, акции, другие ценные бумаги и иное имущество" [12].

Необходимость законодательного регулирования результатов интеллектуальной творческой деятельности возникла сравнительно недавно, несколько сот лет назад. Известно, что нормативное регулирование традиционных объектов права собственности насчитывает тысячи лет и ведет исчисление с древнейших времен.

Мировую историю эволюции права интеллектуальной собственности можно разделить на три периода. Первый охватывает XV и последнюю четверть XVIII в., и мы называем его периодом монопольных привилегий.

Второй длился примерно с 1790 по 1883 г., и его можно назвать периодом расцвета национальных систем охраны интеллектуальной собственности.

Третий можно исчислять с 1883 года и назвать его периодом мировых конвенций.

В период монопольных привилегий возникает формирование понимания необходимости охраны прав тех лиц, кто привносил в тогдашнюю жизнь новые технические достижения.

Самые ранние привилегии, например оформленные в Венецианской Республике в 1474 г. под названием "Парте Венеция", не проводили различий между изобретателем в современном понимании этого слова и лицом, внедрившим уже известное за рубежом изобретение [13, с.185].

Что касается Казахстана, то признаки упорядоченности таких отношений мы находим в древней истории. В "Уложениях" Тауке-хана, знаменитом "Жеты Жаргы", записанном со слов казахских биев русским историком А. Левшиным, есть такие слова: "Всякому поколению, роду и отделению иметь свою собственную тамгу (знак, заменяющий герб). Тамги сии тогда же и розданы, с обязанностью накладывать их на весь скот и имущество, для различения, что кому принадлежит" [14, с.192].

Развитие патентного права в различных странах Европы шло несколько более медленными темпами. Например, судебная практика по поводу использования объектов привилегий в Англии, совершенствуя процедуру выдачи документов, пришла к тому, что с 1711 г. было предписано для получения искомой монополии предоставлять, кроме прочих документов, и "описания".

Во Франции в целях борьбы со всякой монополией на пути свободной торговли было установлено, что обладатели патентов могут потерять права на них в случае неиспользования изобретения в течение года. Срочность прав на объекты промышленной собственности является и в настоящее время важнейшим принципом патентного права.

Общим принципом, лежащим в основе патентных законов того времени, была выдача патентов тем изобретателям, которые выполняли определенные в законах требования формального и материального характера. Эти принципы и были отражены в патентных законах США 1790 г. и Франции 1791 г. Эти законы совершенно отчетливо закрепляли право собственности автора [13, с.19].

По мере развития международных экономических связей эти и другие требования, ужесточавшие режим изобретений, стали смягчаться. Происходило качественное изменение и во взглядах на понятие и сущность изобретений.

Простой ввоз новой техники перестал приравниваться к настоящей инновации. Для изобретений был введен особый критерий новизны, появились первые национальные базы данных по патентам и выработалось понятие уровня техники. В европейских странах явно проявляется стремление упростить саму процедуру патентования и свести ее до простой регистрации.

Патентное право России развивалось в целом тем же путем, что европейское и американское. К особенностям следует отнести более длительный срок сохранения системы персональных привилегий. Первый патентный закон России был принят в 1812г. Хотя манифест императора Александра I от 17 июня 1812 г. и назывался "О привилегиях на разные изобретения и открытия в художествах и ремеслах", но под привилегией понимался документ, удостоверявший и охранявший исключительное право на изобретение. То есть под термином "привилегия" имелся в виду документ, понимаемый нынче как патент.

По разделу первому упомянутого Манифеста привилегией на изобретение являлось свидетельство, удостоверявшее, что изобретение было в свое время предъявлено правительству как собственность, принадлежащая указанному в привилегии лицу. Привилегия не гарантировала точную принадлежность прав на изобретение именно указанному в ней лицу, и любое третье лицо могло по суду оспаривать права. Привилегия выдавалась как на изобретенное внутри России, так и на ввезенное извне.

Последующее развитие патентного законодательства России, учитывая прогрессивные изменения в европейском законодательстве, постепенно перешло от понимания привилегии как акта царской милости к осознанию законного права на охрану изобретений (Закон от 30 марта 1870 г. "Об изменении порядка делопроизводства по выдаче привилегий на новые открытия и изобретения").

"Положение о привилегиях на изобретения и усовершенствования" от 20 мая 1896г. ввело такие сходные с современными терминами понятия, как технический характер предъявляемого решения, существенная новизна, единство изобретения, существенные особенности изобретения. В конце концов словесно выраженные существенные особенности стали очень похожи на современную формулу изобретения [15, с.36].

Таким образом, традиционные положения и принципы патентной формы охраны, сохранившиеся во многих моментах и поныне, сформировались в разных частях света именно в период становления и расцвета национальных систем.

История человечества знает несколько периодов ревизий положений патентного права по вышеназванным соображениям. К слову, это происходит и в настоящий период под флагом глобальных процессов либерализации торговли в рамках Всемирной торговой организации (ВТО).

В конце XIX в. со всей остротой перед промышленными и научно-техническими кругами встала задача достижения одновременного получения правовой охраны в нескольких странах. Физически это становилось невозможным ввиду несовершенств транспорта и связи того времени -- они не были такими быстрыми, как сейчас. Публикация о поданной патентной заявке в одной стране порочила новизну того же изобретения в другой стране.

Развитие отношений в этой области тормозила и реальная разница в положениях различных национальных патентных законов. Между тем интернационализация технологий и быстрое развитие торговли требовали скорейшего устранения формального, по мнению многих, патентного барьера на пути этих процессов.

Поводом для начала длительного периода работ по гармонизации национальных патентных систем и создания мировой системы охраны объектов интеллектуальной собственности стала угроза фактического срыва очередной, 1873 года, международной технической выставки в Вене. Представители государств обосновывали свой отказ опасениями потери приоритета своих изобретений ввиду неадекватной правовой охраны, а также промышленного шпионажа.

Совместными усилиями последующие Парижский (1878) конгресс и Парижская (1880) конференция, а также французское правительство выработали проект международной конвенции, содержавший важнейшие принципы международной системы охраны объектов промышленной собственности, а также параметры будущей организации по этим вопросам.

В 1883 г. представители 11 государств приняли и подписали в Париже конвенцию, вошедшую в историю отношений в данной области как Парижская конвенция по охране промышленной собственности.

В дальнейшем число стран-участниц данной Конвенции значительно выросло, особенно в течение первой половины XX в., и достигло в настоящее время 140 [13, с.398].

На территорию Казахстана Парижская конвенция распространялась в период ее нахождения в составе Российской империи и СССР, которые были странами-участницами данного соглашения.

Республика Казахстан одной из первых среди стран -- бывших республик СССР заявила о продолжении действия на территорию нашей страны Парижской конвенции в Декларации Республики Казахстан о Международных договорах в области охраны промышленной собственности от 5 февраля 1993 г. [16, с.152]. Этим самым было подтверждено действие указанной Конвенции в Казахстане, а также непрерывность такого действия после распада СССР, имевшего место в декабре 1991 г.

Можно выделить два главных, наиболее принципиальных положения данной Конвенции. Первым, по нашему мнению, является право национального режима. Второе можно сформулировать как право приоритета.

Национальный режим требует, чтобы в отношениях по охране промышленной собственности каждая страна-участница Парижской конвенции предоставляла бы такую же охрану правам граждан других стран-участниц, какую она предоставляет своим собственным гражданам. Более того, и граждане других стран, не участвующих в Конвенции, могут получить национальный режим, но при условии, что они проживают в стране-участнице или имеют на ее территории торговое или промышленное предприятие.

Как видно из содержания, национальный режим является более чем просто правилом поведения. Его существование создает целую среду, правовой ареал равноправия, а не дискриминации по признаку гражданства. Оказавшись в такой благожелательной среде, гораздо легче выполнить специфичные для национальной системы патентования требования к подаче и рассмотрению притязаний.

Другим основополагающим положением Парижской конвенции является право приоритета. По ст. 4 указанного документа право приоритета означает, что на основе заявки на патент на изобретение, полезную модель, промышленный образец, на регистрацию товарного знака, поданной заявителем в одной из стран-участниц Конвенции, тот же заявитель или управомоченное им лицо могут испрашивать охрану во всех других странах-участницах в течение 6 месяцев по промышленным образцам и товарным знакам и в течение 12 месяцев по изобретениям и товарным знакам.

Более поздние заявки этого заявителя будут рассматриваться, как если бы они были поданы в тот же день, как и первая заявка. То есть эти более поздние заявки будут приоритетными по отношению ко всем заявкам любых лиц на аналогичные объекты промышленной собственности, поданным после даты подачи первой заявки данного лица.

Отсутствие единообразия и полноты предоставляемой двусторонними договорами правовой охраны различных произведений привели к принятию 9 сентября 1886 г. Бернской конвенции по охране литературных и художественных произведений.

Данная Конвенция значительно расширила представление о круге объектов интеллектуальной собственности, хотя, как и Парижская конвенция по охране промышленной собственности, она не содержит какого-либо собирательного понятия, определения регулируемых объектов.

Отличительным для Бернской конвенции является принцип так называемой "автоматической" охраны [13, с.400]. Он заключается в том, что для получения правовой охраны произведения нет необходимости в выполнении каких либо формальностей по его регистрации, депонирования, объявления и пр.

С Парижской и Бернской конвенций начинался рассматриваемый нами период развития мировой юридической мысли в области правовой охраны интеллектуальной собственности. Ими же заложены многие параметры современной правовой охраны.

В период с конца XIX в. и вплоть до начала 2000 г. принято большое количество международных конвенций, двусторонних и иных соглашений.

Официальное международно-правовое понятие и современная система объектов интеллектуальной собственности были закреплены в Конвенции ВОИС, подписанной в Стокгольме 14 июля 1967 г. [16, с.22].

Перечень объектов интеллектуальной собственности, приведенный в ст. 1 данной Конвенции, лег в основу их законодательного определения во многих странах, в том числе и в Республике Казахстан.

С 1967 г., когда была принята Стокгольмская конвенция, учреждающая Всемирную Организацию Интеллектуальной Собственности (ВОИС), организация стала также называться ВОИС и получила статус специализированной организации ООН.

Деятельность ВОИС призвана способствовать поддержанию и росту уважения к интеллектуальной собственности во всем мире для создания благоприятных условий промышленности и культуры, стимулирования творческой деятельности и облегчения передачи технологии, распространения литературных и художественных произведений.

Эта деятельность ведется в основном по трем направлениям:

- обеспечение межправительственного сотрудничества по административным вопросам интеллектуальной собственности;

- программная деятельность;

- регистрационная деятельность.

Эти три направления показывают отличие ВОИС от иных специализированных организаций ООН (например, ЮНЕСКО, МОТ, ВОЗ и др.), многогранность, сочетающую в себе деятельность по прямому оказанию услуг заявителям и владельцам прав на интеллектуальную (регистрационная деятельность) и публичную деятельность международного характера.

Наша республика с 1993 г. активно участвует во всех мероприятиях ВОИС, получая от него необходимую организационную, правовую и техническую помощь в построении современной системы охраны интеллектуальной собственности.

В первые годы после обретения государственного суверенитета перед Казахстаном стояла трудная задача не просто построить систему охраны интеллектуальной собственности, отвечающую сформировавшимся мировым требованиям, но и учесть тенденции будущего развития мировой системы.

Создание национальной патентной системы Республики Казахстан берет свое начало с 23 июня 1992 года, когда был подписан Указ Президента Республики Казахстан № 806 «О Национальном патентном ведомстве при Кабинете Министров Республики Казахстан»[]. Основными целями создания национальной патентной системы явились сохранение и защита научно-технического потенциала республики, создание цивилизованных рыночных отношений в области промышленной собственности, поддержка творчества отечественных изобретателей.

За время своей деятельности Патентное ведомство Казахстана претерпело ряд организационных изменений и в настоящее время представляет Комитет по правам интеллектуальной собственности Министерства юстиции Республики Казахстан, в ведении которого находится экспертная организация - Республиканское государственное казенное предприятие «Национальный институт интеллектуальной собственности Комитета по правам интеллектуальной собственности Министерства юстиции Республики Казахстан».

Основу национальной патентной системы составляет Патентный закон Республики Казахстан, принятый одним из первых среди стран СНГ еще в июне 1992 года (в настоящее время действует Закон от 16 июля 1999 года), и Закон Республики Казахстан «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров», принятый в январе 1993 года (в настоящее время действует Закон от 26 июля 1999 года).

В последующие годы законодательство в области охраны интеллектуальной собственности было дополнено Законами Республики Казахстан «Об авторском праве и смежных правах» от 10 июня 1996 года, «Об охране селекционных достижений» от 13 июля 1999 года, «О правовой охране топологий интегральных микросхем» от 29 июня 2001 года.

В соответствии с национальным законодательством в Казахстане действует явочно-проверочная система патентования, при которой на изобретение, промышленный образец выдаются охранные документы двух видов.

По явочной системе проводится формальная экспертиза материалов заявки без проверки таких критериев патентоспособности как мировая новизна, промышленная применимость и изобретательский уровень изобретения, а охранный документ (предварительный патент) выдается сроком на 5 лет на риск и под ответственность заявителя.

Проверочная система патентования применяется при проведении полной экспертизы материалов заявки (экспертизы по существу) для получения патента, которая включает проверку изобретения по всем критериям патентоспособности - мировой новизне, изобретательскому уровню и промышленной применимости.

При проведении экспертизы по существу необходимо проведение информационного поиска по источникам информации, ставшими общедоступными в мире до даты приоритета и представляющих собой минимум документации РСТ. Это патентные документы ведущих стран: Германии, США, Великобритании, Франции, Швейцарии (только на немецком и французском языках), Японии, СССР, России, включающие выданные в этих странах патенты; опубликованные международные заявки по системе РСТ; опубликованные заявки Евразийского патентного ведомства на патенты, на авторские свидетельства СССР; опубликованные региональные патенты Евразийского патентного ведомства, авторские свидетельства СССР с ретроспективой, где это возможно, с 1920 г, а также научно-техническая информация с ретроспективой не менее 5 лет (преимущественно около 30 лет).

При установлении новизны изобретения учитываются также запатентованные в Республике Казахстан изобретения и полезные модели, а также заявки на изобретения и полезные модели (при условии их более раннего приоритета), поданные в Республике Казахстан другими лицами. Патент является охранным документом, предоставляющим его владельцу гарантированную государством полноценную защиту объекта от несанкционированного использования со сроком действия в 20 лет.

За все время действия патентной системы Республики Казахстан из числа 18377 охранных документов, выданных на изобретения, на долю предварительных патентов приходится 13446 или 73% от их общего количества. Это обстоятельство оказывает негативное влияние на инновационную деятельность в стране, поскольку бизнес и производители воздерживаются от средне- и долгосрочных вложений в практическую реализацию предварительного патента в производстве, так как он выдается на основании формальной экспертизы на риск и под ответственность заявителя, патентообладателя [1].

Защита объектов промышленной собственности преимущественно осуществляется предварительными патентами, выдаваемыми на основе явочной системы патентования. Выделение явочной системы патентования в качестве преимущественной было продиктовано отсутствием в Казахстане экспертного фонда мировой патентной документации, необходимого для проведения экспертизы заявок по существу с учетом проверки всех критериев патентоспособности. Такие фонды были сформированы и находились в РСФСР (Государственный комитет по делам изобретений) в качестве основного, и в Украинской ССР в качестве резервного фондов. После обретения независимости, Казахстан был лишен возможности использовать эти фонды, поэтому для обеспечения защиты объектов промышленной собственности национальных заявителей явочная система патентования, предусматривающая только формальную экспертизу, стала единственным решением этого вопроса.

Положительным моментом принятия преимущественно явочной системы патентования стало ускоренное рассмотрение материалов заявки и получение заявителем предварительного патента, что позволяло ему как правообладателю использовать свой объект, не опасаясь недобросовестной конкуренции со стороны других лиц. Но в последующих редакциях Патентного закона РК сроки выдачи предварительного патента были уравнены со сроками выдачи патента. Основное преимущество предварительного патента, заключающееся в ускоренной его выдаче, было практически утрачено, что негативным образом повлияло на защиту своих прав изобретателями.

Кроме того, жестко регламентированная последовательность получения охранных документов на изобретения и промышленные образцы, заключающаяся в том, что вначале необходимо было получить предварительный патент и только после этого можно было ходатайствовать о получении патента, привела к тому, что неоправданно затягивались сроки проведения экспертизы и ограничивалась свобода действий заявителей в получении соответствующей охраны своего объекта либо заявители вообще отказывались от получения патента.

Анализируя системы патентования ряда высокоразвитых стран, вошедших в число 50 наиболее конкурентоспособных (США, Швейцария, Австралия, Япония, Великобритания, Канада, Германия, Австрия, Франция) можно отметить, что подавляющее их количество использует отсроченную проверочную систему патентования, которая предусматривает публикацию заявки после проведения формальной (предварительной) экспертизы. Исключение составляют США, где используется проверочная система без публикации заявок, и Швейцария, где проверочная система патентования применяется для объектов текстильной и часовой промышленности, а для всех остальных объектов используется явочная система [1].

В настоящее время назрела необходимость значительного сокращения сроков выдачи охранных документов в связи с ускорением инновационных процессов в Казахстане. Опыт ряда стран показал, что ускорение проведения экспертизы патентных заявок приводит к увеличению срока действия патента, что положительно влияет на научно-технический прогресс, более раннему внедрению объекта в производство и стимулирует изобретателей на получение патента.

Поэтому модернизируемая национальная патентная система должна обеспечить качество и надежность выдаваемых охранных документов и содействовать развитию научно-технического потенциала страны.

Необходимо также решить проблему охраны нетрадиционных объектов интеллектуальной собственности: географических указаний, фирменных наименований, традиционных знаний, генетических ресурсов, фольклора и т.д.

1.3 Понятие и виды объектов патентного права

В нормативных актах Республики Казахстан нет нормы, содержащей определение объекта патентного права. Это, как мы полагаем, дань традициям законодательства стран Запада и международным конвенциям, где также, в чем мы убедились, не содержится такого определения. С другой стороны, любая дефиниция условна и не охватывает всех аспектов определяемых объектов. В законодательном плане такое определение вряд ли может иметь большое практическое значение. В научном плане такое понятие должно быть дано, и мы попытаемся это сделать.

Понятие интеллектуальной собственности дается в международно-правовых источниках и законодательстве нашей страны.

Ст.2 Конвенции ВОИС определяет: интеллектуальная собственность включает права, относящиеся к литературным, художественным и научным произведениям, исполнительской деятельности артистов, звукозаписи, радио- и телевизионным передачам; изобретениям во всех областях человеческой деятельности; научным открытиям; промышленным образцам; товарным знакам, знакам обслуживания, фирменным наименованиям и коммерческим обозначениям; защите против недобросовестной конкуренции, а также нее другие права, относящиеся к интеллектуальной деятельности в производственной, научной, литературной и художественной областях.

Казахстанское национальное законодательство так же содержит нормы, из которых можно уяснить понятие рассматриваемых объектов. Это, прежде всего Гражданский кодекс Республики Казахстан [4], Закон об авторском праве и смежных правах [6], Патентный Закон [5].

В той или иной мере определению сущности понятия интеллектуальной собственности посвящены ст.ст. 14,59,115,119, 125, 126 Общей части и ст.ст. 961-970 Особенной части ГК РК |4|.

Так в ст. 115 ГК РК виды объектов гражданских прав говорится:

1. Объектами гражданских прав могут быть имущественные и личные неимущественные блага и права.

2. К имущественным благам и правам (имуществу) относятся: вещи, деньги, в том числе иностранная валюта, ценные бумаги, работы, услуги, объективированные результаты творческой интеллектуальной деятельности, фирменные наименования, товарные знаки и иные средства индивидуализации изделий, имущественные права и другое имущество.

2-1. К деньгам и правам (требованиям) по денежному обязательству (правам требования по уплате денег) применяется соответственно правовой режим вещей или имущественных прав (требований), если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законодательными актами Республики Казахстан или не вытекает из существа обязательства.

3. К личным неимущественным благам и правам относятся: жизнь, здоровье, достоинство личности, честь, доброе имя, деловая репутация, неприкосновенность частной жизни, личная и семейная тайна, право на имя, право на авторство, право на неприкосновенность произведения и другие нематериальные блага и права [4].

Статья 961 Особенной части ГК РК установила, что к объектам права интеллектуальной собственности относятся:

1) результаты интеллектуальной творческой деятельности;

2) средства индивидуализации участников гражданского оборота, товаров, работ или услуг.

К результатам интеллектуальной творческой деятельности и свою очередь относятся:

1) произведения науки, литературы и искусства;

2) исполнения, фонограммы и передачи организаций вещания;

3) изобретения, полезные модели, промышленные образцы;

4) селекционные достижения;

5) топологии интегральных микросхем;

6) нераскрытая информация, в том числе секреты производства (ноу-хау);

7) другие результаты интеллектуальной творческой деятельности в случаях, предусмотренных ГК или иными законодательными актами[17].

Как видно из сравнения текста ст. 961 ГК РК и Конвенции ВОИС, абсолютное большинство объектов, перечисленных в ее тексте, совпадает с изложенными в упомянутой Конвенции, за исключением защиты против недобросовестной конкуренции.

Из анализа норм действующего гражданского законодательства можно выделить следующие 4 конструкции законодательного понимания интеллектуальной собственности, права интеллектуальной собственности и его объектов. Данные правовые феномены понимаются как:

- разновидность имущества, объект права собственности;

- результат творчества и средство индивидуализации;

- элемент гражданской правоспособности;

- исключительное право, принадлежащее гражданину или организации.

На наш взгляд, особенности и характерные признаки прав интеллектуальной собственности как объектов гражданских прав выглядят следующим образом:

1. Бестелесность и идеальность (нематериальность).

2. Абсолютный характер права.

3. Охраняемость прав в случаях, строго установленных законом.

4. Территориальная и временная ограниченность действия прав.

5. Многообразие возможностей защиты прав.

6. Специфическая форма закрепления прав и состояния присвоенного объекта.

К документам, содержащим современную классификацию объектов права интеллектуальной собственности, относится Конвенция, учреждающая Всемирную Организацию Интеллектуальной Собственности от 14 июля 1967 г. [13, с.31].

Статья 1 Конвенции перечисляет объекты интеллектуальной собственности: литературные, художественные и научные произведения; исполнительская деятельность артистов, звукозаписи, радио- и телевизионные передачи; изобретения во всех областях человеческой деятельности; научные открытия; промышленные образцы; товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования и коммерческие обозначения; защита против недобросовестной конкуренции, а также все другие права, относящиеся к интеллектуальной деятельности в производственной, научной, литературной и художественной областях.

Внимательное прочтение текста показывает, что дается не просто перечисление видов прав на определенные объекты, а имеется определенная очередность указания объектов, что свидетельствует о наличии определенного классификационного замысла.

Можно логически выделить четыре вида прав:

а) на результаты интеллектуальной творческой деятельности (литературные, художественные и научные произведения; исполнительская деятельность артистов, звукозаписи, радио и телевизионные передачи; изобретения во всех областях человеческой деятельности; научные открытия; промышленные образцы);

б) средства индивидуализации субъектов отношений (промышленные образцы; товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования и коммерческие обозначения);

в) защита против недобросовестной конкуренции;

г) все другие права, относящиеся к интеллектуальной деятельности в производственной, научной, литературной и художественной областях.

Этот классифицированный перечень является выражением современного международно-правового понимания объектов интеллектуальной собственности и их градации. Обратим внимание, что Конвенция не претендует на исчерпывающее и однозначное определение. Многие страны восприняли данную классификацию без изменений, однако в ГК РК предпринята попытка дальнейшего усовершенствования текста Модельного кодекса.

Выделяются две группы таких объектов: результаты интеллектуальной деятельности; средства индивидуализации участников гражданского оборота, товаров работ или услуг.

При этом перечень объектов каждой из этих групп не является исчерпывающим. На наш взгляд, это единственно верное решение превентивного характера, позволяющее учесть перспективу научно-технологического развития и охватить правовым регулированием внезапно возникшее новое достижение науки, техники или торговли.

Рассмотрим подробно содержание выделенных групп объектов. Результаты интеллектуальной творческой деятельности являются наиболее многочисленной группой.

К таковым относятся:

1) произведения науки, литературы и искусства;

2) исполнения, фонограммы и передачи организаций вещания;

3) изобретения, полезные модели, промышленные образцы;

4) селекционные достижения;

5) топологии интегральных микросхем;

6) нераскрытая информация, в том числе секреты производства (ноу-хау);

7) другие результаты интеллектуальной творческой деятельности в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом или иными законодательными актами.

Как видно из текста статьи, кроме известных из Парижской конвенции и Конвенции ВОИС объектов, в эту группу включены полезные модели, селекционные достижения, топологии интегральных микросхем, а также нераскрытая информация, включая секреты производства (ноу-хау).

Первой особенностью и непременным условием для отнесения этих объектов к интеллектуальной собственности является творческий характер их создания (произведение, исполнение, изобретение, селекционное достижение). Объект должен быть новым по форме или содержанию, доселе неизвестным людям, появиться как результат мыслительной деятельности, родиться из идей, фантазий, переживаний, представлений человека.

Вторая особенность заключается в том, что интеллектуальная собственность есть только тогда, когда результат творчества воплощен в объективную форму, объективирован, т. е. находится не только в голове и сердце человека, а изложен на бумаге или ином носителе (магнитном, кино- и фотопленке и пр.).

ГК РК не применяет термин "объекты промышленной собственности", и текст ст. 961 ГК РК не выделяет объекты, к ним относящиеся. Однако в других нормативных правовых источниках данный термин активно используется, а Патентный закон Республики Казахстан от 16 июля 1999 г. в ст. 1, посвященной основным понятиям и терминам, определяет объекты промышленной собственности для целей данного Закона как "изобретения, полезные модели и промышленные образцы".

Полный перечень объектов промышленной собственности следует искать в ст. 1 Парижской конвенции, являющейся частью казахстанского законодательства. Этот перечень мы приводили раньше.

Отметим только, что промышленная собственность данной Конвенцией "понимается в самом широком смысле и распространяется не только на промышленность и торговлю в собственном смысле слова, но также и на области сельскохозяйственного производства и добывающей промышленности и на все продукты промышленного или природного происхождения, как например: вино, зерно, табачный лист, фрукты, скот, ископаемые, минеральные воды, пиво, цветы, мука" [13, с.234].

Таким образом, из перечисленных в тексте ст. 961 ГК РК объектов права интеллектуальной собственности -- результатов интеллектуальной творческой деятельности - к объектам промышленной собственности относятся изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения.

Важнейшим свойством, определяющим полезность объектов интеллектуальной собственности этой группы, является их информативность. Например, фирменное наименование коммерческой организации способно донести информацию об организационно-правовой форме (хозяйственное товарищество, акционерное общество и пр.), подчиненности и других элементах его статуса.

Таким образом, обзор перечня всех объектов права интеллектуальной собственности, перечисленных в ст. 961 ГК РК, показывает, что к объектам промышленной собственности относятся изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, фирменные наименования, товарные знаки, наименования мест происхождения товаров.

Исключительные права, будучи закрепленными в законодательстве, требуют создания условий для их успешной реализации.

То есть одного только их закрепления в законодательных и иных нормативных актах явно недостаточно.

Новый Патентный закон от 16 июля 1999 г., вслед за ГК РК, в п. 2 ст. 10 установил, что "права на охранные документы на служебные изобретения принадлежат работодателю, если иное не предусмотрено в договоре между ним и работником" [5].

На практике довольно часто возникают разногласия между работодателями и авторами служебных изобретений по поводу размера вознаграждения.

Казалось бы, в ст. 9 прежнего Патентного закона был закреплен демократичный договорный порядок, предусматривающий, что вознаграждение автору должно быть соразмерно выгоде, полученной работодателем от использования объекта. Однако зачастую эти договоры явно не в пользу работника, либо соглашения о размере вознаграждения не удается достичь. Не спасает положения и возможность передачи спора о размере вознаграждения в суд. Суды в свою очередь обращаются в Патентное ведомство за экспертными рекомендациями о размере вознаграждения по конкретным спорам.