Разработка рекомендаций по качеству на основе стандартов ИСО 9000:2011

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Разработка рекомендаций по качеству на основе стандартов ИСО 9000:2011

ВВЕДЕНИЕ

менеджмент качество газовый месторождение

Как известно, конкурентоспособность является главным критерием успеха для производственных предприятий. Она характеризуется двумя параметрами - цена и стабильное качество. В настоящее время, производители принимают различные меры и методы для обеспечения стабильного качества выпускаемого продукта, но наиболее важным из этих инструментов является система качества организации. В экономически развитых странах наличие системы управления качеством, сертифицированной по международному стандарту, считается гарантом качества продукции и малого риска для страховщика, поэтому, чтобы отечественные производители вышли на международный уровень, им необходимо соответствовать зарубежным требованиям управления качества продукции и услуг. Таким образом, российским производителям необходимо использовать мировой опыт, передовые технологии и стандарты для внедрения системы менеджмента качества на предприятиях.

Целью данного дипломного проекта является разработка рекомендаций для внедрения системы менеджмента качества на предприятии ОАО «Якутская топливно-энергетическая компания».

Актуальность выбранной темы дипломного проекта состоит в том, что при разработке новых газовых месторождений и поставки газа в Китай, ОАО «ЯТЭК» должна соответствовать требованиям международных стандартов, в частности, ГОСТ Р ИСО 9000:2011. Для этого компании необходимо будет разработать и внедрить систему менеджмента качества, что обеспечит эффективную работу на всех этапах жизненного цикла от добычи до поставки газа в Китай. Для достижения вышеуказанной цели необходимо решить следующие задачи:

1. Анализ структуры и деятельности компании;

2. Выявление основных процессов компании;

3. Изучение требований стандартов ГОСТ Р ИСО 9000:2000;

4. Анализ документов системы качества организации, выявление в них слабых сторон;

5. Разработка рекомендаций по внедрению системы менеджмента качества;

6. Разработка рекомендаций для проведения сертификации СМК.

Руководствуясь данными об организации, полученными в ходе преддипломной практики, в первой главе данной работы автором рассмотрены общая деятельность и структура организации.

Во второй главе описываются основные принципы системы менеджмента качества, проводится анализ структуры и деятельности организации, и даются рекомендации к разработке системы менеджмента качества организации.

В третьей главе автор дает рекомендации к проведению сертификации разработанной системы менеджмента качества в системе добровольной сертификации ГОСТ Р.

В четвертой главе приведен экономический расчет затрат на разработку документа «Рекомендации по качеству». Данные расчеты дают понять руководству организации о размере затрат, которые необходимы для создания данного документа.

В пятой главе рассмотрены безопасность и экологичность управления по добыче и переработке газа ОАО «ЯТЭК». Работа на установке по переработке и добыче газа относится к категории опасных, поэтому необходимо обеспечить персонал данного управления безопасным условием рабочего места. В этих целях рассмотрены фактические значения опасных и вредных производственных факторов на установке и рассчитаны концентрационные пределы воспламенения газового сырья.

В качестве теоретической базы дипломного проекта были использованы работы ведущих специалистов и ряд нормативных документов.

ГЛАВА 1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ОАО «ЯТЭК»

1.1 Общие сведения об организации

ОАО «Якутская топливно-энергетическая компания» - основное газодобывающее предприятие Республики Саха (Якутия), имеет лицензии на промышленную разработку Средневилюйского и Мастахского газоконденсатных месторождений, геологическое изучение, разведку и добычу Мирнинского и Толонского участков углеводородов, а также на геологическое изучение с целью поисков и оценки месторождений в пределах Тымтайдахского участка Республики Саха (Якутия). Запасы категории С1 по природному газу оцениваются - 154.4 миллиардов кубических метров, по газовому конденсату - 9.1 миллионов тонн.

С момента создания ОАО «Якутская топливно-энергетическая компания» является единственным предприятием по добыче газа, потребляемого в центральном регионе Республики Саха (Якутия), имеющем локальную газораспределительную сеть. Доля ОАО «Якутская топливно-энергетическая компания» в добыче природного газа на территории республики составляет порядка 65%, при этом обеспечивается порядка 90 % потребностей города Якутска.

На сегодняшний день ЯТЭК - единственный производитель моторных топлив в Якутии. При этом, топливо, производимое ЯТЭК, на 10% дешевле завозного, поскольку исключает высокую транспортную составляющую.

ОАО «ЯТЭК» производит следующие марки бензинов: бензин неэтилированный марки «Эконом-76», «Нормаль-80» и «Регуляр 92».

Основные направления деятельности ОАО «ЯТЭК»:

- добыча природного газа и газового конденсата;

- производство стабильного газового конденсата и моторного топлива;

- оптовая и розничная торговля моторным топливом.

Основные задачи:

- Бесперебойное и безаварийное снабжение газом Республики Саха (Якутия)

- повышение качества природного газа, подаваемого в магистральные газопроводы;

- снижение зависимости Республики Саха (Якутия) от северного завоза нефтепродуктов;

- увеличение ресурсной базы предприятия.

1.2 Геология и разработка актуальных месторождений

На данный момент, ОАО «ЯТЭК» имеет лицензии на разработку нескольких месторождений, наиболее масштабными из которых являются Средневилюйское и Мастахское газоконденсатные месторождения, а также различные участки такие как Мирнинский и Толонский лицензионные участки.

1.2.1 Средневилюйское газоконденсатное месторождение

Средневилюйское газоконденсатное месторождение находится в центральном регионе Республики Саха (Якутия), оно было введено в работу

Добыча газа и газового конденсата осуществляется на основании лицензии на право пользования недрами - ЯКУ 15093 НЭ на Средневилюйское газоконденсатное месторождение, срок окончания действия - декабрь 2017 года.

Годовая добыча определяется объемами потребления Центрального промышленного региона республики. Отсутствие крупных потребителей газа, недостаточные темпы газификации являются основной сдерживающей причиной увеличения объемов добычи в соответствии с проектом разработки. Проектные и фактические объемы газа добытые в период 2009-2013 гг. приведены в таблице 1.1.

Таблица 1.1 Сопоставление проектных и фактических показателей добычи Средневилюйского ГКМ

Показатели проект./факт.		2009 г.	2010 г.	2011 г.	2012 г.	2013 г.
Добыча газа, млн.м3	проект	1540	1540	1550.24	1550,27	1556,96
	факт	1430,4	1564,3	1550,4	1528,05	1619,8

В настоящее время действующий фонд скважин обеспечивает необходимый потребительский спрос на газ.

Коэффициент эксплуатации действующих скважин низкий и составляет 0,45, т.е. каждая скважина в среднем эксплуатируется 5,5 месяцев в году, 6,5 месяцев в году фонд скважин простаивает из-за отсутствия потребителя на газ.

1.2.2 Мастахское газоконденсатное месторождение

Мастахское газоконденсатное месторождение также расположен в центральном регионе Республики Саха (Якутия), находится в состоянии довыработки и выступает как месторождение-регулятор, работает в период пиковых нагрузок. Горный отвод площадью 10 843 гектаров удостоверяется актом № 02 от 25.04.2011г.

В настоящее время в разработке находятся 2 продуктивных горизонта: Т1-IV и Р2-I. Проектные и фактические объемы добычи газа из Мастахского газоконденсатного месторождения сопоставлены в таблице 1.2.

Таблица 1.2 Сопоставление проектных и фактических показателей добычи Мастахского ГКМ

Показатели проект./факт.		2008 г.	2009 г.	2010 г.	2011 г.	2012 г.
Добыча газа, млн. м3	проект	100-134	100-134	?100	?100	?100
	факт	118,3	96,6	107,3	94,975	81,14

1.2.3 Мирнинский лицензионный участок

Площадь участка составляет 2 452 км2 (245 200 га). В пределах Мирнинского участка находятся Маччобинское, Мирнинское, Нелбинское и Северо-Нелбинское месторождения углеводородов.

Суммарные запасы и ресурсы углеводородов составляют:

· Газ по категории С1 - 9,9 млрд. м3, С2 - 4,486 млрд. м3, С3 - 7,9 млрд.м3.

· Нефть (извл.) по категории С1 - 2,98 млн. т, С2 - 2,796 млн. т, С3 - 7,1 млн.т.

· Конденсат (извл.) по категории С1 - 0,02 млн. т,

Финансирование ГРР на Мирнинском лицензионном участке за счет собственных средств предприятия с начала действия лицензии составило: 104 972,3 тыс. руб.

1.2.4 Толонский лицензионный участок

Площадь участка составляет 437,0 км2. В пределах Толонского участка находится Толонское газоконденсатное месторождение.

Суммарные запасы газа составляют по категории:

· С1 -33,350 млрд.м3;

· С2 - 10,628 млрд.м3.

За право пользования участком недр оплачен разовый платеж в сумме 352 млн. рублей.

Финансирование ГРР на Толонском лицензионном участке за счет собственных средств предприятия с начала действия лицензии составило - 55 928,2 тыс. руб.

1.3 Поставка природного газа

Поставка газа осуществляется на 0-километре в месте присоединения магистрального трубопровода, принадлежащего ОАО «Сахатранснефтегаз», к объектам обустройства месторождения ОАО «ЯТЭК».

Добыча, подготовка и транспорт природного газа в Республике Саха (Якутия) носят ярко выраженный сезонный характер. Это определяется тем, что основные объемы газа используются для выработки тепловой и электрической энергии в Центральном регионе, потребление которых в зимний период в несколько раз превышают потребности летних месяцев. Так максимальные уровни добычи газа наблюдаются в декабре-январе месяцах (8,7 млн. м3/сутки), минимальные - в июле (1,5 млн. м3/сутки). Сравнение плановых и фактических объемов добычи и поставки газа за 2012 и 2013 гг. приведено в таблице 1.3.

Так же существенное влияние на объемы потребления природного газа имеет температура окружающего воздуха. В периоды резких похолоданий они резко возрастают.

Отсутствие буферных потребителей и подземного хранилища газа в районе потребления газа обуславливают работу месторождений и системы магистральных газопроводов в режиме регулятора потребления, так как подача газа соответствует необходимой потребности, которая в периоды похолоданий резко возрастает, и также происходит резкое снижение в периоды потепления.

Все эти факторы не обеспечивают предсказуемость объемов потребления природного газа и не способствуют четкому планированию его добычи.

Таблица 1.3 Плановые и фактические объемы добычи и поставки газа за 2012-2013 гг.

	2012 г. факт	2013 год	% к факту 2012 г.
		план	факт	% к плану
1. Добыча газа, млн.м3	1623,031	1688,821	1700,933	100,7	104,8
2. Поставка газа ОАО «Сахатранснефтегаз»,млн.м3	1590,254	1651,176	1664,690	100,8	104,7

В 2013 году добыча природного газа велась на Средневилюйском и Мастахском газоконденсатных месторождениях.

Подготовка газа на месторождениях осуществляется на установке комплексной подготовки газа (УКПГ). Способ подготовки - низкотемпературная сепарация.

Качество подготовки газа соответствует ОСТ 51.40-93 «Газы горючие и природные, поставляемые и транспортируемые по магистральным газопроводам».

Максимальная суточная добыча природного газа в 2013 году составила всего 8724 тыс. м³.

Минимальная суточная добыча природного газа в 2013 году составила всего 1492 тыс.м³[1].

1.4 Отношение с конкурентами

Оценка конкурентной среды в пределах Республики Саха по основным видам деятельности:

Добыча природного газа - конкуренты отсутствуют. Добычу газа в западной части Республики осуществляют предприятия ОАО «АЛРОСА-Газ» и ООО «Ленск-Газ», с суммарным объемом добычи менее 15% общереспубликанского объема. ОАО «ЯТЭК» является монопольным производителем и поставщиком природного газа для нужд промышленности и жилищного коммунального хозяйства центральной части Республики Саха (Якутия). Вероятность появления альтернативного поставщика природного газа в ближайшие 5 лет оценивается как крайне низкая [2].

Производство моторного топлива - конкуренция отсутствует. Вероятность появления альтернативных производителей моторного топлива на территории Республики оценивается как крайне низкая.

Реализация моторного топлива через сеть АЗС - основные конкуренты сети АЗС «Саханефтегазсбыт», «Туймаада-нефть», «СибОйл», «Паритет». В связи с наличием крупного игрока - правительства Республики Саха в качестве основного акционера «Саханефтегазсбыт», развитие локальных игроков ограничено. При этом вероятность прихода на рынок крупного федерального игрока (ВИНК) низка ввиду сложной транспортной доступности и невысокой емкости розничного рынка моторных топлив.

ГЛАВА 2. РЕКОМЕНДАЦИИ ПО РАЗРАБОТКЕ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА НА ОСНОВЕ ТРЕБОВАНИЙ СТАНДАРТОВ ИСО 9000:2011

2.1 Система менеджмента качества на основе ISO 9000:2011

Международная организация по стандартизации (ИСО) была создана в 1946 году. В настоящее время ИСО насчитывает около 120 членов, по одному от каждой страны. В уставе ИСО записано, что «целью организации является содействие развитию стандартизации в мировом масштабе для облегчения международного товарообмена и взаимопомощи, а также для расширения сотрудничества в области интеллектуальной, научной, технической и экономической деятельности».

На основе стандартов ISO серии 9000 создан всемирный эталон качества, эти стандарты применимы как в сфере производства, так и в сфере обслуживания, как в государственном, так и в частном секторе вне зависимости от того, какую именно продукцию выпускает предприятие или какие оказывает услуги, и независимо от того, каково это предприятие по масштабам [3].

Разработка единой системы менеджмента качества способствует сокращению количества различных стандартов, предписаний, положений и других документов.

Международные стандарты ISO 9000:2011 устанавливают требования к организационной структуре предприятия для повышения качества выпускаемого продукта или услуги. Основными принципами стандартов этой серии выступают восемь принципов управления предприятием и процессами производства, они носят название всеобщий менеджмент качества (TQM) [4].

Как говорилось ранее, СМК начали применять с конца 80-х годов, когда была разработана методология, согласно которой начали создавать системы качества в организациях, эта методология представляет из себя семейство стандартов ИСО 9000.

Преимущества внедрения стандартов ИСО серии 9000 состоят [5]:

1. в регулировании рыночных отношений между производителем и потребителем продукции (услуг) на основе предварительной оценки (сертификации) способности производителя гарантировать необходимое потребителю качество продукции;

2. в упрощении международного товарообмена, с тем, чтобы потребители могли легко и понятным для них образом оценить уровень качества независимо от того, какую страну или регион представляет организация. Стандарты признаются как способ ликвидации барьеров в торговле;

3. в создании механизма массового давления на организации, чтобы сдвинуть средний уровень менеджмента и соответственно качества продукции и услуг в лучшую сторону.

2.2 Основополагающие документы

В России документированы в качестве национальных стандартов с помощью аутентичного перевода три стандарта ИСО серии 9000 и ГОСТ Р ИСО 19011-2012:

1. ГОСТ Р ИСО 9000-2011 «Система менеджмента качества. Основные положения и словарь»;

2. ГОСТ Р ИСО 9001-2011 «Система менеджмента качества. Требования»;

3. ГОСТ Р ИСО 9004-2010 «Менеджмент для достижения устойчивого успеха организации. Подход на основе менеджмента качества»;

4. ГОСТ Р ИСО 19011-2012 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента».

Стандарты СМК носят добровольный характер. При создании СМК в подавляющем большинстве применяют требования, прописанные в международных стандартах ISO серии 9000.

2.3 Общие требования к созданию СМК

Система менеджмента качества согласно ГОСТ ИСО 9001 - 2011 должна включать в себя следующие разделы[6].

1 Общие требования к системе. Организация должна разработать, задокументировать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии систему, постоянно улучшать ее результативность.

2 Требования к документации.

3 Ответственность руководства, включающий вопросы:

· политика в области качества; планирование;

· ответственность, полномочия и обмен информацией;

· анализ со стороны руководства.

4 Менеджмент ресурсов. В этом разделе рекомендуется рассмотреть вопросы:

· обеспечение ресурсами на реализацию системы;

· человеческие ресурсы;

· инфраструктура, которая необходима для обеспечения качества;

· производственная среда.

5 Процессы жизненного цикла продукции, где необходимо отразить:

· планирование жизненного цикла продукции;

· процессы, связанные с потребителями;

· проектирование и разработка:

· закупки:

· производство и обслуживание;

· управление устройствами для мониторинга и измерений.

6 Измерение, анализ и улучшение с рассмотрением вопросов:

· мониторинга и измерений процессов, продукции и использования результатов для управления и внутреннего аудита;

· управления несоответствующей продукцией с целью предотвращения непреднамеренного ее использования или поставки;

· улучшения системы и повышения ее результативности .

Каждый основной раздел системы менеджмента качества основывается на восьми принципах менеджмента качества.

2.4 Восемь принципов менеджмента качества. Всеобщий менеджмент качества (TQM)

Термин всеобщий менеджмент качества (Total quality management) был впервые применен для обозначения японского подхода к управлению компаниями. То есть TQM не является ни системой, ни инструментом, ни процессом управления, а является философией организации, подходом к управлению организацией, который обеспечивает непрерывное улучшение качества всех сфер деятельности компании.

Таким образом, основной целью TQM является непрерывное улучшение качества. Для достижения этой цели применяются теоретические принципы, практические методы, инструменты количественного и качественного анализа данных, элементы экономической теории и анализа процессов. Качество достигается за счет вовлечения всех сотрудников компании в деятельность по совершенствованию работы. Целью повышения качества является удовлетворение потребителей и получение выгоды всеми заинтересованными сторонами.

Восемь принципов менеджмента качества образуют основу для стандартов на системы менеджмента качества, входящих в семейство ИСО 9000 (Рис.2.1):

1. Ориентация на потребителя. В условиях рыночной экономики успешность бизнеса всецело определяется правильностью понимания потребностей рынка, поэтому любая организация должна выполнять запросы потребителей и стремиться превзойти их ожидания.

2. Лидирующая роль руководства. Руководители организации должны создать в организации такой микроклимат, при котором сотрудники будут максимально вовлечены в процесс достижения поставленных целей.

3. Вовлеченность работников. Весь персонал -- от высшего руководства до рядового сотрудника -- должен быть вовлечен в деятельность по управлению качеством. Персонал рассматривается как главный ресурс организации, которая должна создать все условия для максимального использования его творческого потенциала.

4. Процессный подход. Для достижения наилучшего результата соответствующие ресурсы и деятельность, в которую они вовлечены, нужно рассматривать как процесс.

Процессная модель организации содержит совокупность бизнес-процессов, участниками которых являются все звенья и элементы организационной структуры управления организацией. Бизнес-процесс -- это совокупность различных видов деятельности, вместе создающих результат, ценный для самой организации и для потребителя. Бизнес-процессы реализуются посредством выполнения бизнес-функций. Бизнес-процессы бывают основными, на базе которых выполняются функции по текущему производству продукции (оказанию услуг), и обслуживающими, на базе которых осуществляется обеспечение производственной и управленческой деятельности организации.

Управление бизнес-процессами может осуществляться на двух уровнях: в рамках каждого отдельного бизнес-процесса и в рамках группы бизнес-процессов на уровне всей организации. Основой управления при этом являются следующие показатели эффективности:

* затраты на реализацию бизнес-процесса;

* длительность бизнес-процесса;

* показатели качества бизнес-процесса.

5. Системный подход к менеджменту. Эффективность деятельности организации можно повысить за счет создания и управления системой взаимосвязанных процессов. Это означает, что организация должна стремиться к объединению процессов создания продукции или услуг с процессами, позволяющими отследить соответствие продукции или услуги потребностям заказчика.

6. Постоянное совершенствование. Постоянное улучшение деятельности организации в целом следует рассматривать как ее неизменную цель. Цели и задачи фирмы основываются на результатах оценки степени удовлетворенности заказчика (полученной в ходе обратной связи) и на показателях деятельности самой организации.

7. Принятие решений, основанное на фактах. Эффективные решения основываются только на достоверных данных. Источниками таких данных могут быть, например, результаты внутренних проверок системы качества, рекламации и претензии потребителей и т. д.

8. Взаимовыгодные отношения с поставщиками. Каждая организация тесно связана со своими поставщиками, поэтому целесообразно налаживать с ними взаимовыгодные отношения в целях дальнейшего расширения возможностей деятельности организации.

Рисунок 2.1 Процессы системы менеджмента качества

Грамотное использование методологии TQM позволяет фирме получить следующие преимущества:

* повышение качества и конкурентоспособности продукции;

* рост степени удовлетворенности потребителей продукцией (услугами) фирмы;

* увеличение прибыли;

* улучшение имиджа и репутации фирмы;

* обеспечение финансовой устойчивости фирмы;

* обеспечение рационального использования всех видов ресурсов;

* повышение качества управленческих решений;

* увеличение производительности труда;

* внедрение новейших достижений НТП. Преимущества, обеспечиваемые фирме в отдельных сферах ее деятельности внедрением принципов концепции TQM, приведены в табл. 2.1

Таблица 2.1 Преимущества предприятия при внедрении принципов TQM

Принцип концепции TQM	Преимущества, получаемые фирмой в области
	Формирование стратегии	Целеполагания	Оперативного управления	Управление персоналом
Ориентация на потребителя	Облегчается формулирование стратегии и политики	Упрощается определение конкретных целей, учитывающих потребности рынка Упрощается определение конкретных целей, учитывающих потребности рынка	Совершенствуется реализация в продукции требований рынка	Подбор персонала со знаниями и опытом работы, ориентированной на удовлетворение потребительских запросов
Лидерство	Обеспечивается ясное видение	Происходит трансформация видения будущего в измеримые цели и задачи	Вовлечение персонала в процесс решения задач организации	Наличие на фирме воодушевленного, информированного, стабильного персонала
Вовлеченность работников	Работники вносят вклад в совершенствование стратегии фирмы	Осознание персоналом целей и задач фирмы как личных	Персонал в пределах своей компетенции вовлекается в процесс достижения целей и решения задач	Растет удовлетворенность персонала работой; персонал активно вовлечен в собственное развитие
Процессный подход	Постоянное использование определенных процессов на фирме ведет к большей предсказуемости результатов	Понимание процессов является основой правильной корректировки целей и задач	Отражение процессного подхода в снижении издержек, оптимизации использования ресурсов и т. д.	Установление экономически обоснованных процессов управления персоналом (найм, обучение)
Системный подход к управлению	Создание комплексных планов, увязывающих функциональные и процессные подходы	Индивидуальные рабочие цели и задачи увязаны с целями фирмы	Сведения об эффективности процессов ведут к пониманию причин проблем и ускорению рабочих процессов	Понимание персоналом своей роли и ответственности в процессе достижения целей фирмы улучшает коллективную работу
Постоянное совершенствование	Разработка и реализация более конкурентоспособных бизнес-планов	Установление реалистичных, постоянно повышающихся плановых заданий	Вовлечение работников в постоянное совершенствование рабочих процедур	Обеспечение персонала возможностями постоянного совершенствования
Принятие решений, основанное на фактах	Стратегии, базирующиеся на фактической информации, более реалистичны	Использование сравнительной информации повышает реалистичность целей и задач	Фактическая информация служит основой дальнейшего совершенствования и предотвращения проблем	Анализ данных опросов и жалоб работников служит основой для разработки политики управления персоналом
Взаимовыгодные отношения с поставщикам	Обеспечение конкурентных преимуществ путем создания стратегических альянсов с поставщиками	Установление более ВЫСОКИХ заданий за счет вовлечения в целеполагание поставщиков	Создание и управление отношениями с поставщиками с целью обеспечения своевременной, бездефектной поставки	Расширение возможностей поставщиков с помощью тренингов

2.5 Этапы разработки СМК

Основными этапами внедрения СМК являются [3]:

1 Анализ существующей ситуации в организации, ее структуры, производства и подразделений;

2 Разработка стандартов организации на действующие процессы организации, написание рекомендаций к руководству по качеству;

3 Проведение внутреннего аудита СМК.

На первом этапе проводится анализ структуры и деятельности организации, в ходе которого должны быть вывялены:

· основные производственные процессы организации;

· вспомогательные процессы и процессы обеспечения;

· наиболее критические бизнес-процессы с точки зрения системы менеджмента качества;

· наличие и актуальность имеющихся нормативно-технических документаций (стандарты предприятия, должностные инструкции и т.п.);

· существующее распределение ответственности, полномочий и ресурсов по процессам организации.

На втором этапе планируется, на основе исходных данных, разработка стандартов организаций на основные процессы и написание рекомендаций к руководству по системе менеджмента качества. Таким образом, разрабатываются шесть обязательных процедур, рекомендации к руководству по качеству и другие документы, в соответствии с требованиями стандарта ГОСТ Р ИСО 9001:2011.

После разработки всех необходимых документов, для «доводки» системы качества, организации необходимо некоторый период работать по этим документам, чтобы внести незначительные изменения в документации системы качества.

Третий этап нацелен на проверку работы системы качества предприятия, а также на обучение внутренних аудиторов к проведению аудитов. Следовательно, на данном этапе проводится подготовка и проведение внутреннего аудита и разработка плана корректирующих действий. После проведения корректирующих действий, организация может проходить сертификацию по стандарту ГОСТ Р ИСО 9001:2011.

2.6 Анализ структуры и деятельности ОАО «ЯТЭК»

ГОСТ Р ИСО 9001-2011 устанавливает требования к СМК для организаций, которые нуждаются в демонстрации хорошего качества выпускаемой продукции или которые нацелены на удовлетворение потребностей покупателей путем применения СМК.

Основная деятельность ОАО «ЯТЭК» - это переработка газа и газового конденсата.

В организации еще нет отдела по СМК. Разработкой документации в настоящее время занимаются производственно-технический отдел и специалист по качеству лаборатории химического анализа, что не гарантирует должного внимания и анализа по данному вопросу, поскольку не рассматривают комплексную деятельность ОАО «ЯТЭК», а затрагивают только процессы технического отдела.

Для должного внимания организации, руководству ОАО «ЯТЭК» рекомендуется назначить, как минимум, ответственного компетентного специалиста по СМК.

2.7 Разработка СМК

2.7.1 Разработка процессного подхода

Согласно ГОСТ Р ИСО 9001-2011, в организации должна быть выбрана модель процессов, которая более подходит под структуру и деятельность компании, для этого должны быть выявлены основные процессы организации.

Для организации ОАО «ЯТЭК», чтобы пройти сертификацию на соответствие стандартам ИСО серии 9000, рекомендуется внедрить модель процессов СМК, основанную на процессном подходе по ГОСТ Р ИСО 9001-2008, представленная на рисунке 2.1.. Для этого в первую очередь, необходимо установить основные элементы модели: вход, жизненный цикл продукции, выход, управляющие воздействия и ресурсы, общая схема модели приведена на рисунке 2.2.[11]

Рисунок 2.2 Общая схема модели управления процессом

Организация ОАО «ЯТЭК» занимается добычей и переработкой газа, а также оптовой и розничной торговлей моторного топлива, следовательно, как и для всех организаций, занимающимися производством продукции, входным данным являются требования заказчика и потребителей, а выходными - их удовлетворенность.

Жизненный цикл природного газа, моторных, топочных котельных топлив:

1. Добыча газа;

2. Отделение природного газа и нестабильного конденсата на установке комплексной подготовки газа, поставка природного газа в магистральный трубопровод;

3. Получение бензиновых, дизельных фракций и топочного котельного топлива из нестабильного конденсата на установке по переработке газового конденсата, перевод котельного топлива на хранение и реализацию;

4. Приготовление автомобильного и дизельного топлива из фракций;

5. Хранение;

6. Реализация.

Управляющими воздействиями на процесс являются: анализ и оценка СМК и планирование дальнейших действий руководством, согласно политике в области качества.

Поддерживающими жизненный цикл продукции ресурсами являются:

1. управление персоналом;

2. управление документацией;

3. управление инфраструктурой;

4. управление материально-производственных ресурсов;

5. информационно-правовая поддержка;

6. внутренний аудит.

Исходя из полученных определений элементов модели процессов СМК, получаем модель процессов СМК для ОАО «ЯТЭК», представленную на рисунке 2.3.

Рисунок 2.3 Модель процессов СМК ОАО «ЯТЭК»

2.7.2 Выявление необходимой документации для внедрения СМК

Согласно ГОСТ Р ИСО 9000-2011 для внедрения СМК организация должна обязательно включать [7]:

1. Документально оформленные политику и цели в области качества;

2. Руководство по качеству;

3. Процедуры, которые должны быть документально оформлены, внедрены и поддерживаться в рабочем состоянии, согласно требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001;

4. Записи, согласно требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2011.

2.7.2.1 Политика и цели в области качества

В данном документе должны быть четко даны определения направления, задач, обязательств и целей административного руководства в области качества.

2.7.2.2 Руководство по качеству

Руководство по качеству должно содержать:

· область применения СМК;

· документированные процедуры, разработанные для СМК;

· описание взаимодействий процессов.

Содержание руководства по качеству должно соответствовать параграфам стандартов ГОСТ Р ИСО 9000, также его следует разрабатывать согласно ГОСТ Р ИСО 10013-2007 «Руководящие указания по разработке руководств по качеству».

Руководство организации носит ответственность за существование системы менеджмента качества в организации, соответственно, к руководству организации установлены требования системы менеджмента качества в стандарте ГОСТ Р ИСО:9001-2011:

а) доведение до сведения организации важности выполнения требований потребителей, а также законодательных и обязательных требований;

б) разработки политики в области качества;

в) обеспечения разработки целей в области качества;

г) проведения анализа со стороны руководства;

д) обеспечения необходимыми ресурсами.

Обязательства руководства, которые включают в себя в обязательном порядке:

1. Ориентация на потребителя;

2. Политика в области качества;

3. Планирование;

4. Ответственность, полномочия и обмен информацией;

5. Анализ со стороны руководства.

Для ведения устойчивой системы менеджмента качества руководство организации должно оформить данные требования в руководстве по качеству организации.

2.7.2.3 Процедуры

Процедуры - это документы, описывающие порядок выполнения бизнес-процессов (т.е. без поименного перечисления исполнителей). Такой документ может включать в себя структурную схему подразделения с распределением функциональных обязанностей. Введение таких процедур очень полезно, т.к. дает возможность структурным подразделениям увидеть все функциональные взаимосвязи и обязанности друг друга.

Процедуры оформляются в виде стандартов организации, которые должны содержать:

1. основные функции подразделений;

2. организационную структуру (расписываются обязанности, ответственность, функции и роль каждого участника процесса);

3. порядок выполнения процесса либо номер и название рабочей инструкции, в соответствии с которой выполняется данный процесс;

4. поставщиков и заказчиков результатов данного процесса, т.е. порядок взаимодействия с другими подразделениями).

В организации ОАО «ЯТЭК», действуют нормативные документы, несущие требования только на продукт, оборудование и на процессы получения продукта, стандартов организации, нацеленные на качество системы управления, нет. Таким же образом, должностные инструкции, действующие в организации, не нацелены на поддержание системы качества. Исходя из данного состояния документации организации, для прохождения сертификации на соответствие СМК требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008, необходимо разработать стандарты организаций для процессов системы менеджмента качества: порядок выполнения отдельных процессов, взаимодействия процессов, а также необходимо разработать или подкорректировать должностные инструкции организации, согласно процессам системы менеджмента качества.

Для определения необходимых средств управления, согласно ГОСТ Р ИСО 9001-2001, должны быть разработаны следующие документированные процедуры:

1. проверка документов на адекватность до их выпуска;

2. анализ и актуализация по мере необходимости и переутверждение документов;

3. обеспечение идентификации изменений и статуса пересмотра документов;

4. обеспечение наличия соответствующих версий документов в местах их применения;

5. обеспечение, сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми;

6. обеспечение идентификации документов внешнего происхождения и управление их рассылкой;

7. предотвращение непреднамеренного использования устаревших документов и применение соответствующей идентификации таких документов, оставленных для каких-либо целей.

2.7.2.4 Записи

Записи - это специальный вид документов, они назначены для предоставления свидетельств соответствия требованиям и результативности функционирования СМК. Они должны быть четкими, идентифицируемыми и восстанавливаемыми.

2.7.3 Рекомендации к разработке СТО ОАО «ЯТЭК»

2.7.3.1 Цели разработки СТО

Согласно статье 17 ФЗ 184 «О техническом регулировании», коммерческая организация ОАО «ЯТЭК» может создавать стандарты организации в целях совершенствования производства, обеспечения качества продукции, выполнения работ, распространения и использования полученных результатов исследований или испытаний, измерений и разработок.[1]

Стандарты организации ОАО «ЯТЭК» нацелены на уточнение структуры организации, на повышение качества и эффективности работы подразделений и их отделов, на улучшение организации документооборота, на облегчение условий труда сотрудников, тем самым, главным образом, увеличить эффективность и конкурентоспособность организации [8].

2.7.3.2 Последовательность разработки СТО

Разработка СТО в ОАО «ЯТЭК» должна происходить по порядку, показанному на рисунке 2.4.



Рисунок 2.4 Блок-схема процесса создания СТО в ОАО «ЯТЭК»

Распоряжение Генерального директора организации рекомендуется оформлять в следующей форме:

«С целью улучшений условий труда в < указывается подразделение>, сотруднику <указывается Ф.И.О. сотрудника> поручено выявление факторов, затрудняющих работу сотрудников подразделения и подготовка рекомендаций по их устранению. Предлагаю сотрудникам <указать Ф.И.О. сотрудников> оказать возможную помощь в работе исполнителя».

Не рекомендуется применение формулировок типа «В целях выявления недочетов в подразделении <…>», цель должна быть направлена позитивный настрой, как на улучшение деятельности, условий труда, на повышение эффективности деятельности и т.п.

2.7.3.3 Содержание и структура СТО

Разработку проекта СТО осуществляют компетентные на разработку СТО организации, Специалист по стандартизации организации или отдельные специалисты, обладающие научным потенциалом, необходимым опытом практической работы в соответствующей области. За качество и за соблюдение сроков подготовки документа отвечает основной исполнитель.[9]

На разработку СТО Генеральным директором утверждаются цели и задачи разработки СТО, этапы и сроки разработки, исполнители, а также организации, которым будет направлен документ на экспертизу и, при необходимости, на согласование.

По полученной информации от сотрудников подразделения по распоряжению Генерального директора, согласно п.3.3.1, Разработчик должен уточнить недостатки действующей документации путем ее анализа.

Анализ действующей документации следует оформлять в виде таблицы с указанием в нем названия документов и выявленных в них недостатков. Устранение выявленных в ходе анализа недостатков по умолчанию становятся целью создания СТО.

Для разработки содержания СТО Разработчик должен производить опрос и получать необходимые данные от подразделений, деятельности которых будут касаться требования СТО.

При написании содержания СТО необходимо ориентироваться по следующим документам:

· ГОСТ Р 1.0-2004. Государственная система стандартизации РФ. Основные положения.

· ГОСТ Р 1.4-2004. Стандартизация в РФ. Стандарты организаций. Общие положения.

· ГОСТ Р 1.5-2004. Стандартизация в РФ. Стандарты национальные в РФ. Правила построения, изложения, оформления и обозначения.

· ГОСТ Р 1.12-2004. Стандартизация в РФ. Термины и определения.

В общем виде, СТО должны содержать следующие структурные элементы [10]:

1. Титульный лист;

2. Предисловие (Введение)

3. Область применения;

4. Нормативные ссылки;

5. Термины и определения;

6. Требования;

7. Приложения.

После разработки содержания проекта СТО, Разработчик должен обеспечить экспертную проверку проекта СТО или получить отзывы и согласования от организаций, на которых могут повлиять требования нового СТО. Если Генеральным директором не утверждены организации для проведения экспертизы, СТО согласовываются с надзорными органами, если требования СТО затрагивают вопросы, входящие в компетенцию этих органов, также в этом случае, перечень необходимых согласований устанавливается Начальником отдела, ответственного за внедрение новых процессов. Для стандартов организации ОАО «ЯТЭК» нужны согласования, при необходимости, от организаций ОАО «Сахатранснефтегаз» и ГУП ЖКХ, которые являются основными заказчиками.

Экспертная проверка бывает следующих видов:

1. Научно-техническая;

2. Метрологическая;

3. Патентная;

4. Терминологическая ;

5. Правовая.

При отсутствии у Разработчика информации о необходимом надзорном органе, он может получить необходимую информацию в Центре стандартизации и сертификации г. Якутск.

После получения отзывов, экспертных заключений и согласований (при необходимости), Разработчик направляет проект СТО со всеми сопутствующими документами, образовавшимися в ходе разработки проекта СТО, на утверждение Генеральному директору.

После утверждения проекта СТО, в производственно-техническом отделе данный документ регистрируют в нормативной базе организации, дают регистрационный номер и публикуют в печатном и электронном виде в общей сети организации.

После разработок всех СТО на процессы СМК и внедрения их в организации, ОАО «ЯТЭК» должен официально подать заявку в орган по сертификации, аккредитованному в системе ГОСТ Р для проведения сертификации СМК предприятия.

2.8 Структура СТО на примере СТО «Управление документацией»

На примере СТО «Управление документацией» рассмотрим структуру разрабатываемых документов в ОАО «ЯТЭК».

СОДЕРЖАНИЕ

• 1 Назначение и область применения 4
• 2 Нормативные ссылки 4
• 3 Определения 4
• 4 Сокращения и обозначения 4
• 5 Общие положения 6
• 5.1 Классификация документов СМК 6
• 5.2 Общие требования к организации работ по созданию документов СМК 9
• 5.3 Общие требования к изложению документов СМК 9
• 5.4 Общие требования к оформлению документов СМК 9
• 5.5 Общие требования к учету и хранению и рассылке документов СМК 10
• 5.6 Общие требования к актуализации документов СМК 12
• 5.7 Общие требования к отмене и изъятию документов СМК 12
• 5.8 Актуализация внешних документов 13
• 6 Порядок управления документами 13
• 6.1 Управление документами по управлению качеством 13
• 6.2 Управление документами по подтверждению и улучшению качества 16
• 6.3 Управление документами по планированию качества 16
• 6.4 Управление документами по обеспечению качества 18
• 6.5 Управление документами на электронных носителях 20
• 7 Ответственность 26
• 8 Библиография 26
• 9 Лист регистрации изменений 26

1 НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

Настоящий стандарт является нормативным документом, устанавливающим классификацию, структуру, требования к изложению и оформлению документов СМК и управлению ими в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001-2011.

Настоящий стандарт предназначен для разработчиков и пользователей документов СМК, обязателен к применению всеми структурными подразделениями.

2 НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

Настоящий стандарт содержит ссылки на следующие стандарты:

- ГОСТ ISO 9000-2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.

- ГОСТ ISO 9001-2011 Системы менеджмента качества. Требования.

- ГОСТ Р 1.5-2004 Стандартизация в Российской Федерации. Стандарты национальные Российской Федерации. Правила построения, изложения, оформления и обозначения.

3 ОПРЕДЕЛЕНИЯ

В настоящем СТО СМК применяют термины и определения по ГОСТ Р 9000-2011.

4 СОКРАЩЕНИЯ И ОБОЗНАЧЕНИЯ

5 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

5.1 Классификация документов СМК

Менеджмент качества представляет собой совокупность планирования качества, управления качеством, подтверждения и улучшения качества, обеспечения качества. Каждому из этих видов менеджмента в области качества соответствуют свои виды документов (рисунок 2.5).

Рисунок 2.5 Классификация документации СМК

5.2 Общие требования к организации работ по созданию документов СМК

5.2.1 При разработке документов СМК надо руководствоваться следующими принципами

- оценить необходимость создания документированной процедуры. должна быть однозначно разработана, если она является обязательной в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001, другими нормами или потребность в ней вызвана производственной необходимостью. В остальных случаях необходимо взвешенно оценить затраты, возможные ошибки и последствия, вызванные отсутствием документированной процедуры;

- документировать только то, что обеспечивает безусловное выполнение требований СМК при осуществлении процессов;

- излагать текст любого документа доступным для всех пользователей языком.

5.2.2 При разработке документированных процедур управления необходимо рассматривать любую работу (деятельность) как процесс со своими входами и выходами.

5.2.3 Каждый процесс следует разделить на отдельные операции, со своими входами и выходами. При необходимости, если процесс состоит из большого количества операций, их объединяют в подпроцессы. Такие действия облегчают управление процессом.

5.2.4 Для разработки документов руководство организации назначает руководителя разработки, устанавливает его полномочия и ответственность, а также обязанности (требуемые функции), выделяет необходимые ресурсы. Руководитель разработки подбирает команду разработчиков и распределяет их роли.

5.3 Общие требования к изложению документов СМК

5.3.4 При изложении документов СМК необходимо соблюдать следующие требования:

- четкость и логическую последовательность;

- краткость и точность формулировок, исключающих возможность неоднозначного толкования;

- использование стандартизованной терминологии;

- использование терминологии, принятой в организации, только при ее отсутствии в нормативных документах внешнего происхождения.

5.4 Общие требования к оформлению документов СМК

5.4.1 Документы СМК ОАО «ЯТЭК» оформляются согласно требованиям, изложенным в разделе 5 ГОСТ Р 1.5.

5.5 Общие требования к учету и хранению и рассылке документов СМК

5.5.1 Лица, ответственные за хранение оригиналов документов (они же являются контрольными экземплярами документов) указаны в таблице 2.2.

5.5.4 Оригиналы всех документов по управлению качеством хранятся в архиве ОАО «ЯТЭК». Отсканированные копии всех документов с целью обеспечения свободного доступа к информации и эффективной работы с документами выкладываются на внутреннем сайте Организации с доступом для всех сотрудников Организации.

5.5.7 Ответственность за организацию учета и хранения документов в подразделении несет его руководитель.

5.5.8 Контроль правильности учета и хранения документов осуществляют внутренние аудиторы ОАО «ЯТЭК».

Таблица 2.2 - Виды оригиналов и копий документов СМК, ответственные лица

Документ	Ответственный за хранение и выдачу копий (должность)	Срок хранения подлинника после отмены документа
Документы по управлению качеством
Политика в области качества	Специалист по СМК	3 года
Цели в области качества
РК
ДПУ
Документы по подтверждению и улучшению качества
Записи по качеству	Специалист по СМК
Документы по планированию качества
Планы, графики, программы	Секретарь	3 года
Документы по обеспечению качества
Внутренние нормативные и технические документы
Инструкции, регламенты	Проректор по учебно-воспитательной работе	3 года
Внешние нормативные, технические и справочные документы
Государственные, межгосударственные и международные стандарты	Руководитель подразделения - владелец документа	3 года
Технические регламенты
СНиПы, СанПиНы, нормы пожарной безопасности и гигиенические нормы
Документы органов государственного надзора
Организационно-правовые документы
Устав	Начальник отдела кадров	постоянно
Штатное расписание
Организационная структура
ПСП, ДИ		3 года
Организационно-распорядительные документы
Приказы и распоряжения	Секретарь	постоянно
Служебные и докладные записки
Перечни документов		1 год
Переписка с внешними организациями
Входящие*	Получатель	1 год
Исходящие	Автор письма
Правовые документы
Законы РФ, Постановления Правительства РФ	Руководитель подразделения - владельца документа	1 год
Распоряжения вышестоящих организаций
Лицензии

5.6 Общие требования к актуализации документов СМК

1.1.1 Изменения во внутренние документы подготавливаются теми же подразделениями, которые разрабатывали основной документ.

5.6.3 Изменения в документацию нумеруются (предусматривается сквозная нумерация) и регистрируются в листе регистрации изменений.

5.6.5 Изменения вносит специалист по СМК. Изменения вносятся во все учтенные копии (электронные и бумажные) под роспись владельцев копий в листах регистрации ознакомления и выдачи копий документов СМК.

5.6.6 Документы СМК анализируются с точки зрения необходимости их актуализации 2 раза в год перед проведением внутреннего аудита СМК.

5.6.7 Необходимость переиздания документа СМК после внесения изменений определяет специалист по СМК.

5.7 Общие требования к отмене и изъятию документов СМК

5.7.1 Документы СМК могут быть отменены в следующих случаях:

- в случае разработки нового документа, взамен старого;

- в случае отсутствия потребности;

- в случае окончания его срока действия или работ, которые могут быть по нему произведены.

5.7.2 Отмена действовавших ранее документов осуществляется приказом по ОАО «ЯТЭК» с указанием срока прекращения действия документа. Приказ подписывает Исполнительный директор ОАО «ЯТЭК». Отмененным считается документ, титульный лист которого перечеркнут косой линией по диагонали и на котором стоит штамп «Отменен».

5.7.3 Изъятие отмененного документа проводит подразделение, в котором хранится контрольный экземпляр. Изъятые копии уничтожаются. Контрольный экземпляр отмененного документа хранится в архиве подразделения с отметкой о его статусе. Срок хранения подлинника после отмены определен в таблице 1.

5.8 Актуализация внешних документов

5.8.1 Актуализацию справочных документов проводят руководители структурных подразделений Организации, использующие данные документы.

5.8.4 В случае выпуска изменений или переиздания НД руководитель подразделения, в котором находится подлинник, обеспечивает его актуализацию, а также актуализацию учтенных копий.

5.8.5 При отмене внешних нормативных документов руководителем подразделения, владеющим подлинником отмененного НД, изымаются учетные копии, или, при необходимости их дальнейшего использования, помечаются фразой «Отменен» на титульном листе.

6 ПОРЯДОК УПРАВЛЕНИЯМИ ДОКУМЕНТАМИ

6.1 Управление документами по управлению качеством

6.1.1 Порядок управления документами первого уровня (по управлению качеством) представлен на рисунке 2.6.

6.1.2 Документы, утвержденные Исполнительным директором ОАО «ЯТЭК», считаются подлинником. Копии документа должны рассылаться во все заинтересованные подразделения ОАО «ЯТЭК» в виде электронной копии документа. Ознакомление с документами СМК осуществляется только под роспись в Листе регистрации ознакомления, составляемого для каждого документа. В листе обязательно должен указываться название документа, дата ознакомления, Ф.И.О и должность лица, ознакомившегося с документом.

6.1.3 Ответственность за своевременную разработку Политики и Целей в области качества, а также Руководства по качеству (РК) несет специалист по СМК.

Требования стандартов организации и нормативных документов ОПРК

Рисунок 2.6 Модель процессов управления документами первого уровня

ГЛАВА 3. РЕКОМЕНДАЦИИ К ПРОВЕДЕНИЮ СЕРТИФИКАЦИИ СМК ОАО»ЯТЭК» В СИСТЕМЕ ДОБРОВОЛЬНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р

3.1 Сертификация СМК

После внедрения системы менеджмента качества, обязательным этапом является ее сертификация, путем заключения договора с органом по сертификации на проведение оценки системы менеджмента качества на соответствие требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008. При выборе органа по сертификации, организация может обратиться за информацией в «Росстандарт», который является Центральным органом системы добровольной сертификации ГОСТ Р [12].

3.3.1 Общие положения

Сертификация СМК осуществляется на добровольной основе по инициативе организации-заказчика. Сертификацию СМК проводят органы по сертификации и испытательные лаборатории, компетентность которых признана в системе ГОСТ Р и имеющие свидетельство о компетентности.

Цели добровольной сертификации работ и услуг в системе ГОСТ Р:

- оказание помощи потребителям в компетентном выборе исполнителей работ (услуг);

- повышение качества выполнения работ (оказания услуг);

- содействие развитию работ (услуг) посредством укрепления доверия к организациям, выполняющим работы (оказывающим услуги).