Организация, оформление и учет брокерских операций в кредитных организациях

Подписи

Приложение 3

ДОГОВОР №1

об обслуживании на организованном рынке ценных бумаг

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) Сбербанк России, в лице Управляющего Асатова Радифа Азатовича, действующего на основании Устава, именуемый в дальнейшем Банк, с одной стороны, и Общество с ограниченной ответственностью «Пост», в лице Генерального Директора Сагеева Айнура Ильхамовича, действующего на основании Устава, именуемый в дальнейшем Клиент, с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Клиент поручает, а Банк принимает на себя следующие обязательства:

проведение операций купли-продажи ценных бумаг от своего имени за счет и по поручению Клиента в торговых системах организованного рынка ценных бумаг (далее - ОРЦБ) за вознаграждение (брокерское обслуживание);

предоставление услуг по хранению ценных бумаг, учету, удостоверению и переходу прав на ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности или ином вещном праве, учету и удостоверению обременений ценных бумаг обязательствами посредством открытия и ведения Банком на имя Клиента отдельного счета депо (депозитарное обслуживание).

1.2. В целях исполнения настоящего Договора Клиент поручает, а Банк выполняет обязанности оператора счета депо Клиента.

1.3. Брокерское и депозитарное обслуживание Клиента осуществляется в соответствии с Общими условиями обслуживания на ОРЦБ в Сбербанке России (далее - Общие условия), являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора, правилами биржевых торгов, нормативными документами Банка России, Федеральной службы по финансовым рынкам, законодательных и исполнительных органов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, иными нормативными документами, регулирующими вопросы рынка ценных бумаг.

Банк вправе в одностороннем порядке вносить в Общие условия изменения, отражающие развитие, совершенствование действующего законодательства, внутренней структуры и/или организации технологических процессов в Банке, не вступающие в противоречие с законами Российской Федерации.

2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. При заключении Договора Банк присваивает Клиенту регистрационный код 1235.

Указанный код считается присвоенным с даты подписания настоящего Договора. Регистрационный код указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями Банка по поручению Клиента на ОРЦБ.

2.2. Банк открывает Клиенту счет депо в целях учета и удостоверения прав на ценные бумаги, принадлежащие Клиенту, в течение 3 (трех) дней после оплаты Клиентом открытия счета депо. Поручения Клиента не принимаются на исполнение до открытия счета депо.

2.3. Банк открывает лицевой счет в целях учета денежных средств Клиента и осуществления денежных расчетов по операциям с ценными бумагами Клиента.

2.4. Права и обязанности Сторон по настоящему Договору, а также порядок и сроки приема поручений Клиента, проведения операций и предоставления Клиенту отчетов о проведенных операциях определены в Общих условиях.

3. ОПЛАТА УСЛУГ

3.1. За осуществление брокерского и депозитарного обслуживания на ОРЦБ Клиент выплачивает вознаграждение Банку согласно Тарифам Сбербанка России, и компенсирует расходы Банка, включая НДС, связанные с исполнением настоящего Договора, в том числе с оплатой комиссионного вознаграждения Биржи, Расчетного депозитария ОРЦБ.

3.2. Банк вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Тарифы, приведенные в Общих условиях, с извещением Клиента об изменениях в срок не менее, чем за 10 (десять) дней до вступления в действие новых Тарифов.

В случае несогласия Клиента с новыми Тарифами, Клиент вправе расторгнуть Договор в одностороннем порядке в соответствии с п. 6.2 Договора, при этом обслуживание Клиента до момента прекращения Договора осуществляется на прежних условиях.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

4.1. За невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

4.2. Банк не несет ответственности перед Клиентом за действия эмитента и/или его регистратора, а также за ущерб, причиненный из-за невозможности осуществления Клиентом своих прав владельца ценных бумаг, вызванной непредоставлением, несвоевременным предоставлением либо предоставлением Клиентом Банку неправильных сведений.

4.3. Стороны не несут ответственности за неисполнение обязательств по настоящему Договору, если неисполнение явилось следствием действия обстоятельств непреодолимой силы, возникших в результате обстоятельств чрезвычайного характера, которые стороны не могли предвидеть или предотвратить разумными мерами.

4.4. При наступлении или прекращении обстоятельств, указанных в п. 4.3 Договора, сторона, нарушившая обязательства, должна в течение 3 (трех) дней с момента их наступления и прекращения письменно известить об этом другую сторону.

5. ПОРЯДОК ЗАЯВЛЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ И РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

5.1. Стороны обязуются соблюдать претензионный порядок урегулирования споров и разногласий, возникающих из настоящего Договора.

5.2. В случае, если стороны не достигли взаимного согласия, споры рассматриваются в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в суде по месту обслуживания Клиента.

6. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ

6.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания Сторонами и действует бессрочно.

6.2. Настоящий Договор может быть расторгнут любой из сторон. Прекращение действия настоящего Договора вступает в силу не ранее, чем через 30 (тридцать) дней со дня получения письменного уведомления о прекращении действия Договора одной из сторон в адрес другой стороны.

6.3. Расторжение настоящего Договора является основанием для закрытия счета депо Клиента. Отношения сторон по ведению и обслуживанию счета депо Клиента могут быть урегулированы путем заключения отдельного договора счета депо.

6.4. В случае расторжения настоящего Договора и при наличии ненулевого остатка ценных бумаг на его счете депо Клиент обязан в течение 10 (десяти) дней получить и/или перевести принадлежащие ему ценные бумаги в другой депозитарий либо реестр владельцев ценных бумаг; имеющиеся на лицевом счете денежные средства Клиента перечисляются Банком по реквизитам, указанным в п. 8 настоящего Договора, в течение 2 (двух) дней с момента прекращения действия Договора.

6.5. Обязательства сторон по настоящему Договору считаются исполненными после урегулирования всех взаиморасчетов между сторонами.

7. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

7.1. Клиент заверяет, что он наделен необходимыми полномочиями для совершения сделок с ресурсами, передающимися для приобретения ценных бумаг, а также с ценными бумагами, и его действия не противоречат действующему законодательству.

В случае необходимости Клиент обязуется предоставить Банку по просьбе последнего документы, подтверждающие наличие таких полномочий и законность его действий.

7.2. Настоящим Клиент подтверждает, что:

- ознакомлен с Общими условиями и обязуется их выполнять;

- уведомлен о совмещении Банком депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью (брокерской, дилерской, деятельностью по управлению ценными бумагами) на рынке ценных бумаг;

- уведомлен о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.

7.3. Клиент согласен на передачу конфиденциальной информации о нем в Банк России, Федеральную службу по финансовым рынкам с целью осуществления ими контрольных функций.

7.4. Взаимодействие сторон осуществляется через уполномоченных лиц, которые несут полную ответственность за совершение ими действий в рамках установленных полномочий.

7.5. Изменения и дополнения к настоящему Договору могут быть внесены по соглашению сторон, оформленному в письменном виде и подписанному полномочными представителями сторон, кроме случаев, указанных в пп. 1.3, 3.2 настоящего Договора.

7.6. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному для каждой из сторон.

7.7. Права и обязанности по настоящему Договору не могут быть уступлены третьим лицам. С правопреемником Клиента заключается новый Договор.

При исчислении временных сроков, указанных в настоящем Договоре, в расчет берутся только рабочие дни (если прямо не указано иное) и подразумевается московское время.

8. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

9. МЕСТО ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТА

Адрес: г. Казань, ул. Амирхана, 15

Уполномоченные сотрудники Банка (Ф.И.О., тел.): Аксаков Петр Петрович, +7 (843) 80-767-88

Подписи сторон

Приложение 4

Схема сделки с ценными бумагами в соответствии с договором поручения

Схема сделки с ценными бумагами в соответствии с договором комиссии

Размещено на Allbest.ru