Порядок размещения акций - увеличение номинала акций без увеличения их количества (за счет средств Инвестиционная компания, полученных от переоценки имущества):

В соответствии с Уставом ООО «ИК Столица» ОАО дивиденды выплачиваются акционерам в денежной форме за вычетом соответствующего налога в течение 30 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов (см таблицу 6). Выплата дивидендов осуществляется в безналичном порядке путем перечисления их на банковские счета акционеров, как юридических, так и физических лиц.

Таблица 6. Размер чистой прибыли Инвестиционная компания, направленной на выплату дивидендов

В целях соблюдения прав и интересов всех категорий акционеров Банк проводит стабильную дивидендную политику, регулярно обеспечивая акционерам выплату дивидендов.

Торговые ценные бумаги - это ценные бумаги, которые приобретаются с целью получения прибыли за счет краткосрочных колебаний цены или торговой маржи, или ценные бумаги, являющиеся частью портфеля, фактически используемого для получения краткосрочной прибыли. Группа классифицирует ценные бумаги как торговые ценные бумаги, если у нее есть намерение продать их в течение короткого периода с момента приобретения, то есть в течение шести месяцев (см таблицу 7).

Торговые ценные бумаги отражаются по справедливой стоимости. Процентные доходы по торговым ценным бумагам, рассчитанные с использованием метода эффективной процентной ставки, отражаются в консолидированном отчете о прибылях и убытках в составе процентных доходов. Дивиденды отражаются по статье «Дивиденды полученные» в составе прочих операционных доходов в момент установления права Группы на получение соответствующих выплат. Валютная переоценка торговых ценных бумаг включается в доходы за вычетом расходов от переоценки иностранной валюты. Другие изменения в справедливой стоимости, а также прибыль или убыток в момент реализации торговых ценных бумаг отражаются в консолидированном отчете о прибылях и убытках в составе доходов за вычетом расходов по операциям с торговыми ценными бумагами в отчетном периоде, когда они возникли.

Таблица 7. Торговые ценные бумаги (млн. руб.)

ОФЗ являются государственными ценными бумагами, выпущенными Министерством финансов Российской Федерации, с номиналом в российских рублях. Срок погашения ОФЗ в портфеле Инвестиционная компания - с января 2012 года по февраль 2036 года (2010 г.: с марта 2011 года по февраль 2036 года); ставка купона по ОФЗ составляет 0% ? 13% годовых (2010 г.: 0% ? 10% годовых) и доходность к погашению - от 5% до 14% годовых (2010 г.: от 7% до 12% годовых), в зависимости от выпуска.

Еврооблигации Российской Федерации представляют собой процентные ценные бумаги с номиналом в долларах США, выпущенные Министерством финансов Российской Федерации и свободно обращающиеся на международном рынке. Срок погашения Еврооблигаций - с июля 2018 года по март 2030 года (2010 г.: с июля 2018 года по март 2030 года); ставка купона по Еврооблигациям составляет 8% до 13% годовых (2010 г.: 8% до 13% годовых) и доходность к погашению - от 5% до 6% годовых (2010 г.: от 9% до 11% годовых), в зависимости от выпуска.

Корпоративные облигации представлены процентными ценными бумагами с номиналом в российских рублях и иностранных валютах, выпущенными крупными российскими компаниями. Срок погашения этих облигаций - с января 2012 года по сентябрь 2028 года (2010 г.: с января 2012 года по июнь 2018 года); ставка купона по ним составляет 4-19% годовых (2010 г.: 6% ? 16% годовых) и доходность к погашению от 3% до 39% годовых (2010 г.: от 6% до 25% годовых), в зависимости от выпуска.

Муниципальные и субфедеральные облигации представлены процентными ценными бумагами с номиналом в российских рублях, выпущенными муниципальными органами власти и субъектами Российской Федерации. Срок погашения этих облигаций - с марта 2012 года по июнь 2017 года (2010 г.: с марта 2011 года по декабрь 2015 года); ставка купона по ним составляет 6% ? 19% годовых (2010 г.: 6% ? 15% годовых) и доходность к погашению от 7% до 39% годовых (2010 г.: от 8% до 31% годовых), в зависимости от выпуска.

ОВГВЗ являются процентными ценными бумагами на предъявителя с номиналом в долларах США, выпущенными Министерством финансов Российской Федерации. Ставка купона по ним составляет 3% годовых. Срок погашения данных облигаций - в мае 2011 года (2010 г.: в мае 2011 года) и доходность к погашению составляет 3% годовых (2010 г.: 5% годовых).

Корпоративные акции представлены акциями крупных российских компаний, обращающимися на организованном рынке.

Справедливая стоимость торговых ценных бумаг определяется на основании котировок и моделей оценки с использованием рыночной информации (см таблицу 8).

Торговые ценные бумаги отражаются по справедливой стоимости, что уже включает возможное обесценение, обусловленное кредитным риском. Так как торговые ценные бумаги отражаются по справедливой стоимости, определенной на основе объективных рыночных данных, Группа отдельно не анализирует и не отслеживает признаки их обесценения.

Таблица 8. Анализ долговых торговых ценных бумаг по кредитному качеству в соответствии с наличием рейтингов международных рейтинговых агентств по состоянию на 31 декабря 2010 г. и 31 декабря 2011 г.

Определения рейтингов в таблицах выше соответствуют определениям, представленным в рейтинговой шкале международных рейтинговых агентств.

В составе торговых ценных бумаг отражены облигации федерального займа (ОФЗ) по справедливой стоимости 18 105 миллионов рублей (2010 г.: 603 миллиона рублей) и Еврооблигации Российской Федерации по справедливой стоимости 6348 миллионов рублей (2010 г.: ноль), заблокированные на специальных счетах в Банке России в качестве обеспечения по межбанковским кредитам «овернайт», которые Группа получает на регулярной основе от Инвестиционная компания России.

По состоянию на 31 декабря 2010 года торговые ценные бумаги включают ценные бумаги, предоставленные в качестве обеспечения по договорам репо с Банком России, справедливая стоимость которых составила 41 863 миллиона рублей.

По состоянию на 31 декабря 2011 года и 31 декабря 2010 года у Группы отсутствовали остатки по долговым ценным бумагам с пересмотренными условиями, которые в противном случае были бы просроченными. Торговые долговые ценные бумаги не имеют обеспечения. Все торговые долговые ценные бумаги являются непросроченными.

Ценные бумаги, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков. Ценные бумаги, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков, включают ценные бумаги, которые были отнесены к этой категории при первоначальном признании. Руководство Группы относит ценные бумаги в данную категорию только в том случае, если группа финансовых активов управляется и оценивается по справедливой стоимости в соответствии с задокументированной политикой Группы по классификации портфелей ценных бумаг, и информация на основе справедливой стоимости регулярно представляется к рассмотрению руководству Группы. Признание и оценка финансовых активов этой категории соответствует вышеуказанной политике учета торговых ценных бумаг (см таблицу 9).

Таблица 9. Ценные бумаги, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков

ОФЗ являются государственными ценными бумагами, выпущенными Министерством финансов Российской Федерации, с номиналом в российских рублях. Срок погашения ОФЗ в портфеле - с января 2012 года по ноябрь 2021 года (2010 г.: с марта 2011 года по август 2025 года); ставка купона по ОФЗ составляет 0-13% годовых (2010 г.: 0-10% годовых) и доходность к погашению - от 5% до 14% годовых (2010 г.: от 7% до 12% годовых), в зависимости от выпуска.

Корпоративные облигации представлены процентными ценными бумагами с номиналом в российских рублях и иностранных валютах, выпущенными крупными российскими компаниями. Срок погашения этих облигаций - с января 2012 года по май 2012 года (2010 г.: с мая 2011 года по сентябрь 2013 года); ставка купона по ним составляет 5-17% годовых (2010 г.: 8-16% годовых) и доходность к погашению от 5% до 28% годовых (2010 г.: от 10% до 31% годовых), в зависимости от выпуска.

Муниципальные и субфедеральные облигации представлены процентными ценными бумагами с номиналом в российских рублях, выпущенными муниципальными органами власти и субъектами Российской Федерации. Срок погашения этих облигаций - с июля 2012 года по июнь 2015 года (2010 г.: с апреля 2011 года по июнь 2015 года); ставка купона по ним составляет 8-14% годовых (2010 г.: 8-14% годовых) и доходность к погашению от 9% до 22% годовых (2010 г.: от 9% до 31% годовых), в зависимости от выпуска.

Корпоративные акции представлены акциями крупных российских компаний, обращающимися на организованном рынке.

Группа в безотзывном порядке классифицировалa вышеуказанные ценные бумаги, не являющиеся частью торгового портфеля, как ценные бумаги, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков. Ценные бумаги отвечают требованиям классификации как подлежащие отражению по справедливой стоимости на счетах прибылей и убытков в связи с тем, что руководство Группы оценивает эффективность этих инвестиций на основе справедливой стоимости в соответствии с Порядком классификации портфелей ценных бумаг Группы. Справедливая стоимость ценных бумаг, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков, определяется на основании котировок на открытом рынке, моделей оценки с использованием как рыночных данных, так и данных, не наблюдаемых на рынке.

Ценные бумаги, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков, отражаются по справедливой стоимости, что включает возможное обесценение, обусловленное кредитным риском (см таблицу 10).

Таблица 10. Анализ долговых ценных бумаг, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков, по кредитному качеству в соответствии с наличием рейтингов международных рейтинговых агентств по состоянию на 31 декабря 2010 г. и 31.12. 2011 г.

В составе ценных бумаг, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков, отражены облигации федерального займа (ОФЗ) по справедливой стоимости 39 658 миллионов рублей (2010: 13 981 миллион рублей), заблокированные на специальных счетах в Банке России в качестве обеспечения по межбанковским кредитам «овернайт», которые Группа получает на регулярной основе от Инвестиционная компания России.

По состоянию на 31 декабря 2010 года ценные бумаги, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков, включают ценные бумаги, предоставленные в качестве обеспечения по договорам репо с Банком России, справедливая стоимость которых составила 108385 миллионов рублей.

По состоянию на 31 декабря 2011 года и 31 декабря 2010 года у Группы отсутствовали остатки по долговым ценным бумагам, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков, с пересмотренными условиями, которые в противном случае были бы просроченными. Долговые ценные бумаги, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков, не имеют обеспечения. Все долговые ценные бумаги, изменение справедливой стоимости которых отражается через счета прибылей и убытков, являются непросроченными.

Таблица 11. Ценные бумаги, заложенные по договорам репо

Ценные бумаги, заложенные по договорам репо, относятся к категории инвестиционных ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи, предоставленных в качестве обеспечения по договорам прямого репо, которые контрагент имеет право продать или перезаложить согласно договора или в соответствии с законодательством. По состоянию на 31 декабря 2011 года средства, полученные Группой по договорам прямого репо, отражены по статье Средства других банков в размере 111 миллионов рублей и по статье Средства корпоративных клиентов в размере 2 174 миллиона рублей.

Корпоративные облигации, заложенные по договорам репо, имеют срок погашения в ноябре 2014 года; ставка купона по ним составляет от 6% до 9% годовых и доходность к погашению от 6% до 8% годовых, в зависимости от выпуска.

Корпоративные акции, заложенные по договорам репо, представлены акциями крупных российских компаний, обращающимися на организованном рынке.

Таблица 12. Анализ ценных бумаг, заложенных по договорам репо, по кредитному качеству в соответствии с наличием рейтингов международных рейтинговых агентств по состоянию на 31 декабря 2011 года

Определения рейтингов в таблицах выше соответствуют определениям, представленным в рейтинговой шкале международных рейтинговых агентств. Все корпоративные облигации, заложенные по договорам репо, являются непросроченными. По состоянию на 31 декабря 2011 года справедливая стоимость ценных бумаг, заложенных по договорам репо, составила 2 699 миллионов рублей.

Таблица 13. Инвестиционные ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи

Корпоративные облигации представлены процентными ценными бумагами с номиналом в российских рублях и иностранной валюте, выпущенными крупными российскими компаниями и иностранными компаниями из стран СНГ. Срок погашения этих облигаций ? с января 2012 года по август 2037 года (2010 г.: с января 2011 года по октябрь 2040 года); ставка купона по ним составляет 4% ? 19% годовых (2010 г.: 6% 20% годовых) и доходность к погашению от 3% до 39% годовых (2010 г.: от 6% до 31% годовых), в зависимости от выпуска.

Облигации Инвестиционная компания России представлены бескупонными ценными бумагами с номиналом в российских рублях, выпущенными Центральным Банком Российской Федерации, и свободно обращающимися на внутреннем рынке. Срок погашения этих облигаций - март 2012 года и июнь 2012 года, доходность к погашению от 6% до 7% годовых, в зависимости от выпуска.

OФЗ являются государственными ценными бумагами, выпущенными Министерством финансов Российской Федерации, с номиналом в российских рублях. Эти облигации имеют срок погашения с января 2012 года по февраль 2036 года (2010 г.: с марта 2011 года по февраль 2036 года); ставка купона по ним составляет 0% ? 13% годовых (2010 г.: 0% ?10% годовых) и доходность к погашению от 5% до 14% годовых (2010 г.: от 6% до 12% годовых), в зависимости от выпуска.

Муниципальные и субфедеральные облигации представлены процентными ценными бумагами с номиналом в российских рублях и Евро, выпущенными муниципальными и субфедеральными органами власти Российской Федерации. Срок погашения муниципальных и субфедеральных облигаций ? с марта 2012 года по июнь 2017 года (2010 г.: с апреля 2011 года по июнь 2017 года); ставка купона по ним составляет 5% ? 18% годовых (2010 г.: 7% ? 18% годовых) и доходность к погашению от 3% до 26% годовых (2010 г.: от 9% до 31% годовых), в зависимости от выпуска.

Еврооблигации Российской Федерации представлены процентными ценными бумагами с номиналом в долларах США, выпущенными Министерством финансов Российской Федерации и свободно обращающимися на международном рынке. Еврооблигации Российской Федерации имеют срок погашения с июля 2018 года по март 2030 года (2010 г.: с июля 2018 года по март 2030 года), ставка купона по ним составляет 8% ? 13% годовых (2010 г.: 8% ? 13% годовых) и доходность к погашению - от 5% до 6% годовых (2010 г.: от 9% до 11% годовых), в зависимости от выпуска.

Облигации органов власти иностранного государства представлены процентными и беспроцентными ценными бумагами с номиналом в иностранной валюте, выпущенными органами власти иностранных государств и свободно обращающимися на международном рынке. Эти облигации имеют срок погашения с января 2012 года по сентябрь 2014 года (2010 г.: c января 2011 года по март 2014 года); ставка купона по ним составляет 0% ? 20% годовых (2010 г.: 3% ? 9% годовых) и доходность к погашению - от 2% до 14% годовых (2010 г.: от 6% до 11% годовых), в зависимости от выпуска.

Корпоративные акции представлены акциями крупных российских компаний и компаний из стран СНГ, как обращающимися, так и не обращающимися на организованном рынке.

Инвестиционные ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, отражаются по справедливой стоимости, что уже включает возможное обесценение, обусловленное кредитным риском. По оценке Группы, по состоянию на 31 декабря 2011 года убыток от обесценения инвестиционных ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи, составил 2 274 миллиона рублей и был отражен в составе отчета о прибылях и убытках (2010 г.: 6 259 миллионов рублей). Нереализованные прибыль/(убытки) от переоценки инвестиционных ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи, не представляющие собой убытки от их обесценения, отражены в составе прочих компонентов совокупного дохода и в составе собственных средств по статье «Фонд переоценки инвестиционных ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи» в размере убытка в 598 миллионов рублей по состоянию на 31 декабря 2011 года (2010 г.: в размере убытка в 33 185 миллионов рублей). По состоянию на 31 декабря 2011 года и 31 декабря 2010 года отсутствуют просроченные остатки по ценным бумагам, имеющимся в наличии для продажи. Условия по ценным бумагам не подвергались пересмотру.

В составе инвестиционных ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи, отражены облигации федерального займа (ОФЗ) справедливой стоимостью 65 299 миллионов рублей (2010: 59 327 миллионов рублей) и Еврооблигации Российской Федерации справедливой стоимостью 13 768 миллионов рублей (2010: ноль), заблокированные на специальных счетах в Банке России в качестве обеспечения по межбанковским кредитам «овернайт», которые Группа получает на регулярной основе от Инвестиционная компания России.

Таблица 14. Анализ долговых инвестиционных ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи, по кредитному качеству в соответствии с наличием рейтингов международных рейтинговых агентств по состоянию на 31 декабря 2010 г. и 31 декабря 2011 г

По состоянию на 31 декабря 2010 года инвестиционные ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, включают ценные бумаги, предоставленные в качестве обеспечения по договорам репо с Банком России, справедливая стоимость которых составила 91872 миллиона рублей, и ценные бумаги, предоставленные в качестве обеспечения по договорам репо с прочими Инвестиционная компаниями, справедливая стоимость которых составила 628 миллионов рублей.

Все инвестиционные ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи, являются непросроченными.

По состоянию на 31 декабря 2011 года оценочная справедливая стоимость инвестиционных ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи, составила 845975 миллионов рублей (2010 г.: 284572 миллиона рублей).

2.3 Операции с векселями ООО «ИК Столица»

Ни один из инструментов финансового рынка, кроме, конечно, самих денег во всех многочисленных проявлениях их экономических функций, не может сравниться по своей истории и значению с векселем. Именно развитие вексельного обращения привело к обезналичиванию всех денежных расчетов: вытеснению из денежного обращения металлов - золота и серебра, замене эквивалентов менового оборота бумажными символами.

Безусловность векселя как долгового обязательства, строгость и быстрота взыскания по нему послужили основой создания других видов платежей и расчетов - банкнот, чеков, аккредитивов. Развитие разнообразных инструментов рынка ценных бумаг - акций, облигаций, депозитных сертификатов и их производных шло на базе векселя.

Сила векселя всегда поддерживалась вексельным правом и обеспечивалась государством.

Вексель ООО «ИК Столица» - инструмент:

· для быстрых и удобных расчетов за товары, работы, услуги;

· для выгодного вложения денежных средств с целью получения дохода;

· для использования в качестве обеспечения при получении в Банке кредита или гарантии.

Векселя ООО «ИК Столица» оформляются на бланках, имеющих высокую степень защиты от подделок и отпечатанных на МПФ ГОЗНАКа.

Операции с векселями Инвестиционная компания

Банк выдает следующие виды простых векселей:

· процентный вексель с номиналом в рублях и иностранной валюте;

· дисконтный вексель с номиналом в рублях и иностранной валюте;

Банк выдает процентные векселя со следующими сроками платежа:

· «по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты»;

· «по предъявлении, но не ранее определенной даты».

Банк выдает дисконтные векселя со следующими сроками платежа:

· «на определенный день»;

· «по предъявлении, но не ранее определенной даты».

Банк выдает также простые конвертируемые векселя (процентные и дисконтные) - вексель номинирован в долларах США или евро и содержит оговорку платежа в валюте Российской Федерации, т.е. оплачивается Банком в валюте Российской Федерации. Первый векселедержатель приобретает вексель за валюту Российской Федерации.

Векселя ООО «ИК Столица» выдаются и принимаются к оплате структурными подразделениями Инвестиционная компания, уполномоченными на совершение операций с векселями.

Выдача векселя производится на основании Договора выдачи.

Договор выдачи векселей, по желанию клиента, может быть заключен в одном филиале Инвестиционная компания, а их выдача произведена в филиале, расположенном в другом городе. Например, договор заключается в г. Нижнем Новгороде, а выдача векселя осуществляется в г. Санкт-Петербурге. В этом случае, векселеприобретателю для проведения расчетов с контрагентом в г. Санкт-Петербурге не понадобится обеспечивать доставку ценных бумаг из одного города в другой.

Документы, необходимые для приобретения векселей:

1. Физическое лицо для заключения договора и получения в Банке векселя предъявляет паспорт;

2. Индивидуальный предприниматель вместе с паспортом предъявляет свидетельство о регистрации в качестве предпринимателя.

3. Уполномоченный представитель юридического лица, совершающий действия, связанные с заключением договора и / или получением в Банке выписанного векселя (форма Доверенности на получение векселя), подтверждает свои полномочия соответствующей доверенностью, выданной Векселеприобретателем. Данное лицо вместе с доверенностью предъявляет в Банк банковскую карточку Векселеприобретателя или её копию, заверенную нотариально, и паспорт.

Доверенность не требуется, если для заключения договора или получения оформленного векселя в Банк обратилось лицо, действующее в соответствии с законодательством Российской Федерации или/и Положением/ Уставом от имени Векселеприобретателя без доверенности. При этом данное лицо предъявляет в Банк паспорт и подтверждает свои полномочия оригиналом или нотариально заверенной копией устава, оригиналами или копиями документов, подтверждающими пребывание представителя в должности (приказ о назначении, выписка из протокола общего собрания участников хозяйственного общества, выписка из протокола компетентного органа управления и т.д.), заверенными нотариально или юридическим лицом, от имени которого действует представитель; банковской карточкой или её копией, заверенной нотариально; Выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц, заверенной органом, осуществляющим государственную регистрацию, или нотариально.

Передача клиенту оформленных Банком векселей производится на основании Акта приема-передачи (выдачи векселей).

Вексель может быть передан другому лицу посредством передаточной надписи (индоссамента). Индоссамент проставляется за собственноручной подписью Векселедержателя или поверенного по доверенности на обороте векселя. Каждый индоссамент должен иметь порядковый номер. Частичный индоссамент недействителен.

Примеры заполнения индоссаментов размещены на сайте Инвестиционная компания.

В зависимости от срока платежа, установленного по векселю, производится исчисление срока для предъявления векселя к оплате. Если вексель выдан сроком платежа:

- «по предъявлении, но не ранее определенной даты» - вексель должен быть предъявлен к оплате в течение года с даты, указанной на векселе;

- «по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты» - вексель должен быть предъявлен к оплате в срок, указанный на векселе;

- «на определенный день» - вексель должен быть предъявлен к оплате в срок, указанный на векселе, либо в один из двух следующих рабочих дней.

В случае, если в период срока платежа вексель не предъявлен к оплате в Банк, то векселедержатель вправе предъявить его к оплате в течение последующих трех лет (Положение о простом и переводном векселе, введенном в действие Постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 №104/1341), после чего обязательство Инвестиционная компания по оплате векселя утрачивает силу.

Например: вексель сроком платежа «по предъявлении, но не ранее 22.05.2009 г.» может быть предъявлен векселедержателем к оплате как в течение года, начиная с 22.05.2009 г. по 22.05.2010 г., так и в течение последующих трех лет с 23.05.2010 г. по 23.05.2011 г. - в период срока давности. Начиная с 24.05.2011 г. обязательство Инвестиционная компания по оплате векселя утрачивает силу.

При предъявлении векселя к оплате в срок, указанный на ценной бумаге, доход выплачивается:

· по процентному векселю - в виде процентов, начисляемых на вексельную сумму (номинал);

· по дисконтному векселю - в виде разницы между вексельной суммой (номиналом) и ценой реализации векселя первому Векселедержателю.

Вексель может быть принят к досрочной оплате на условиях, установленных Банком.

Обмен векселей

Банк осуществляет обмен векселей. Один вексель может быть обменен на несколько векселей меньшего номинала, несколько векселей - на один вексель большего номинала, несколько векселей - на несколько векселей другого номинала. Обмен осуществляется на основании Договора обмена.

Банк принимает к обмену только те векселя, последний индоссамент на которых бланковый, на предъявителя или оформлен на Банк.

При этом:

· рублевые векселя могут быть обменены только на рублевые векселя;

· валютные векселя могут быть обменены только на валютные векселя с номиналом в той же валюте;

· валютные векселя, выданные без оговорки эффективного платежа, могут быть обменены только на валютные векселя без оговорки эффективного платежа с номиналом в той же валюте;

· валютные векселя, выданные с оговоркой эффективного платежа, могут быть обменены только на валютные векселя с оговоркой эффективного платежа с номиналом в той же валюте;

· валютные векселя, выданные с оговоркой платежа в валюте РФ, могут быть обменены только на валютные векселя с оговоркой платежа в валюте РФ с номиналом в той же валюте;

· операции обмена производятся при наступлении срока платежа по векселю. До наступления срока платежа по векселю подлежат обмену только векселя с нулевым дисконтом.

В случае хранения векселя на счете депо в Депозитарии ООО «ИК Столица» или его филиалах, данная ценная бумага может быть обменена на аналогичную и выдана векселедержателю не по месту ее фактического хранения, а в любом филиале Инвестиционная компания на всей территории Российской Федерации.

Хранение крупнономинальных ценных бумаг ООО «ИК Столица»

Юридические лица, приобретающие простые векселя и депозитные сертификаты ООО «ИК Столица» на сумму 500 000 долларов США и выше (по ценным бумагам, номинированным в российских рублях или других иностранных валютах, на эквивалентную сумму по курсу Инвестиционная компания России на дату заключения соответствующего договора выдачи ценных бумаг), могут передать приобретаемые ими ценные бумаги Банку на хранение.

Ценные бумаги принимаются Банком на хранение в соответствии с Договором хранения, заключенным с их Владельцем, по Акту приема-передачи, который в соответствии с действующим законодательством выполняет функцию именного сохранного документа.

Договор хранения заключается одновременно с договором выдачи векселей/ договором банковского депозита либо до даты выдачи ценных бумаг их владельцу согласно указанным договорам.

По одному договору на хранение могут быть приняты ценные бумаги одного вида (векселя либо депозитные сертификаты), имеющие одинаковую валюту номинала (для векселей).

Банк принимает на хранение простые векселя и депозитные сертификаты ООО «ИК Столица», на которых отсутствуют индоссаменты/ цессии.

Прием ценных бумаг на хранение осуществляется только после поступления на счет Инвестиционная компания платы за хранение в сумме, определенной договором хранения, и непосредственно после их получения Владельцем в Банке.

В течение периода хранения ценных бумаг Владелец вправе на основании:

· дополнительного соглашения к договору хранения досрочно получить все ценные бумаги (часть ценных бумаг);

· письменного заявления

поручить Банку произвести оплату всех / части ценных бумаг (при наступлении срока платежа по векселям/ даты востребования по депозитным сертификатам) путем перечисления причитающихся по ним денежных средств на расчетный счет Владельца.

Доставка и выдача ценных бумаг ООО «ИК Столица»

Для исключения рисков, связанных с самостоятельной перевозкой ценных бумаг, юридические лица могут поручить Банку доставку и выдачу по своему месту нахождения приобретаемых ими простых векселей и депозитных сертификатов ООО «ИК Столица».

Доставка и выдача ценных бумаг осуществляется подразделениями инкассации Инвестиционная компания на основании заключенного с клиентом:

· Договора доставки, который может оформляться как на одну операцию доставки (разовый договор), так и действовать в течение определенного срока (долгосрочный договор). Договор доставки заключается при наличии заключенного между Банком и Клиентом договора выдачи простых векселей ООО «ИК Столица»/ банковского депозита, удостоверяемого выдачей именного депозитного сертификата ООО «ИК Столица», по которым ценные бумаги еще не выданы;

· Договора выдачи с условием доставки, который предусматривает совершение одной операции доставки, за исключением договора выдачи простых векселей ООО «ИК Столица» по предварительным заявкам с условием их доставки, согласно которому доставка ценных бумаг осуществляется в течение срока действия данного договора (заключается на длительный период).

Доставленные ценные бумаги выдаются Клиенту при предъявлении надлежащим образом оформленной доверенности, выданной его представителю, по акту приема-передачи.

Предоставление информации о выдаче векселя и его оплате

· паспорт;

· Заявку на предоставление информации о выдаче векселя (дополнительно может быть представлена ксерокопия лицевой стороны векселя);

· доверенность, выданную представителю Клиента на право совершения действий по получению информации о выдаче векселя с определенными реквизитами (лицо, действующее от имени юридического лица без доверенности, предъявляет тот же комплект документов, что и при заключении договора / получении векселя в Банке);