Транснациональные корпорации и их роль в мировом хозяйстве

Размещено на http://www.allbest.ru/

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

Сибирский государственный университет путей сообщения

Факультет "Мировая экономика и право"

Дисциплина "Мировая экономика"

Кафедра "Таможенное дело"

Курсовая работа

Транснациональные корпорации и их роль в мировом хозяйстве

Выполнила:

студентка гр. ТД-211

Безрукова О.В.

Проверил:

профессор, к.т.н. Котляров В.Г.

Новосибирск

2014



Содержание

Введение

1. Теоретические аспекты транснациональных корпораций

1.1 Понятие и признаки транснациональных корпораций

1.2 Причины возникновения транснациональных корпораций

2. Анализ деятельности транснациональных корпораций в мировом хозяйстве

2.1 Отраслевая структура транснациональных корпораций

2.2 Динамика транснациональных корпораций

2.3 Движение капитала посредством транснациональных корпораций

3. Проблемы и перспективы развития транснациональных корпораций в России

3.1 Иностранные транснациональные корпорации в России

3.2 Российские транснациональные корпорации

3.3 Проблемы и перспективы развития российских транснациональных корпораций

Заключение

Список использованных источников



Введение

Главной силой глобального процесса интернационализации, получающего в наше время все большее распространение в мировой экономической системе, являются транснациональные корпорации (ТНК). Их экономическое и политическое значение столь велико, что в скором будущем они станут одним из важнейших факторов, определяющих направление развития мировой экономики в целом. Стратегия развития национальных экономик большинства стран мира в значительной степени определяется характером и интенсивностью функционирования современных транснациональных корпораций. Транснациональные корпорации все активнее проникают на рынки развивающихся государств и стран с переходной экономикой. А вся послевоенная история западноевропейских стран, Японии, новых индустриальных стран Азии свидетельствует о том, что национальный капитал способен выдерживать конкуренцию с ТНК в том случае, если он сам структурируется в мощные финансово-промышленные образования, адекватные международным аналогам, способные проводить активную внешнеэкономическую политику.

Первой ТНК можно считать созданную в 1602 г. корпорацию "Dutch Еаst Indiа Cоmраny", за которой последовал целый ряд аналогичных структур, некоторые из них сохранились и по сегодняшний день (например, Hudsоn Bаy Cоmраny). Однако за следующие 300 лет процесс образования ТНК шел относительно медленными темпами. Его динамика существенно возросла после Первой мировой войны и особенно после Второй мировой войны.

По данным Конференции по международной торговле и развитию ООН (ЮНКТАД), в 1970 г. в мире было уже 7 тыс. ТНК, в 1976 г. - 11 тыс., в 1990 г. - 24 тыс., в 2007 г. их число приблизилось к 79 тыс., иностранных филиалов ТНК - 790 тыс., половина из которых приходилась на развивающиеся страны, а в 2013г уже белее 80 тыс. а количество иностранных филиалов ТНК достигло 820 тыс., однако крупнейший насчитывается всего несколько десятков. Из этих данных можно сделать вывод, что если на одну ТНК в 1993 г. приходилось в среднем 4,6 зарубежных филиала, то в 2013 г. - уже 10,25 зарубежных филиалов, т. е. усиление транснациональности во многом происходит за счет роста филиальных сетей ТНК.

Крупнейшие ТНК (например, "General Motors", "Ford", "IBM", "Royal Dutch Shell", "Макдональдс") распоряжаются средствами, превышающими размер национального дохода многих суверенных национальных государств, а международный характер операций ставит их практически вне контроля любых национальных органов власти.

Сегодня ТНК контролируют более 50% мирового промышленного производства, более 60% мировой внешней торговли, а также около 80% мировой базы патентов и лицензий на новую технику, технологию и ноу-хау.

Актуальность данной темы заключается в том, что в современных условиях основной движущей силой глобализации стали транснациональные корпорации, которые превратились в главную силу рыночного производства и международного разделения труда, в доминирующий фактор мировой экономики и международных экономических отношений.

Цели данной работы:

1) рассмотреть теоретические основы развития транснациональных корпораций в мировом хозяйстве

2) проанализировать стратегические основы деятельности транснациональных корпораций в мировом хозяйстве

3) рассмотреть проблемы и перспективы развития транснациональных корпораций в России

Предметом исследования является роль транснациональных корпораций в мировой экономике.

Объектом исследования курсовой работы являются транснациональные корпорации. Через ТНК и связанные с ними транснациональные банки проходят финансовые и товарные потоки, определяющие развитие мирового хозяйства. Они являются ведущим фактором глобализации экономики, размещая отдельные части и стадии воспроизводственных процессов по территориям разных стран.



1. Теоретические аспекты транснациональных корпораций

1.1 Понятие и признаки транснациональных корпораций

Исследователи, которые занимаются изучением данной тематики, не имеют единого понимания международных хозяйственных объединений. В американской литературе по международной экономике употребляются термины "многонациональные фирмы" (multinаtiоnаl firms - MNF) и "многонациональные корпорации" (multinаtiоnаl cоrроrаtiоn - MNC), которые часто используются как синонимы. Однако наиболее распространен термин "транснациональные корпорации" (trаnsnаtiоnаl cоrроrаtiоn -TNC), которое будет пользоваться в настоящей работе.

Быстрый рост прямых иностранных инвестиций, выход технологического разделения труда за пределы фирм, отраслей и национальных границ сопровождается появлением гигантских международных научно-производственных комплексов с филиалами в разных странах и на разных континентах. Транснациональные корпорации превращают мировую экономику в международное производство, обеспечивая ускорение научно-технического прогресса во всех его направлениях - технический уровень и качество продукции, эффективность производства, совершенствование форм менеджмента, управления предприятиями.

Таким образом, транснациональная корпорация это юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на основе возмещения капитала из своих подразделений в разных странах с управлением в одной базовой стране [10].

Необходимо отметить, что термин "транснациональная корпорация", "многонациональная компания" (multinаtiоnаl cоrроrаtiоn, multinаtiоnаl еntеrрrisе, MNC) как общепринятый стал применяться только с 1960 г.

Как правило, термин корпорация употребляется к фирмам, концернам и т.д., которые функционируют с участием акционерного капитала. Корпорация - утвердившееся в англоязычных странах название акционерного общества.

ТНК определяют в науке по-разному, и для анализа их деятельности важно установить, какие компании относятся к числу транснациональных. В исследованиях при определении понятия "транснациональная корпорация" обычно используются определенные признаки, которые можно подразделить на три группы: количественные, качественные и смешанные (рисунок 1.1).

Рисунок 1.1 - Классификация признаков отнесения компаний к ТНК

Особый интерес представляют признаки, используемые Организацией объединенных наций, и их изменение в последнее время. Долгое время общепринятым подходом, который использовался ООН с конца 1960_х годов, было отнесение к международным корпорациям только крупных компаний, чей годовой оборот превышал 100 млн. дол., а филиалы были расположены не менее чем в шести странах. В последние годы ситуация изменилась: появилось более мягкое определение ТНК, которое стало использоваться в Докладах о мировых инвестициях ЮНКТАД. Согласно новому подходу транснациональной считается компания, имеющая подразделения в двух и более странах; способная проводить согласованную политику через один или несколько центров принятия решений; в которой материнская компания контролирует активы других экономических единиц в государствах базирования, отличных от страны базирования материнской компании, как правило, путем участия в капитале. Нижняя граница такого участия составляет не менее 10%, что считается достаточным для установления контроля за активами. Такой подход позволяет говорить о транснациональности на порядок большего числа компаний (рисунок 1.2).

Рисунок 1.2 - Признаки отнесения компаний к ТНК, применяемые ООН

В последнее время ЮНКТАД, несколько уточняя приведенную характеристику, относит к ТНК корпорации, включающие головные предприятия и их зарубежные филиалы (дочерние компании), причем головное предприятие контролирует активы других экономических единиц в государствах за пределами страны базирования материнской компании, как правило, путем участия в капитале. Нормативной нижней границей для осуществления контроля над активами считается доля капитала не менее 10% обыкновенных акций. Изменение признаков отнесения компаний к транснациональным, естественно, оказало существенное влияние на динамику количества ТНК, приводимых в ежегодных докладах ООН.

В качестве примера выделения признаков ТНК, основанных главным образом на количественном признаке, можно привести подход Г.П. Солюса, который в качестве основных черт современных ТНК предлагает выделить следующие: исключительно высокая степень монополизации, значительное развитие во всех капиталистических странах, высокая степень концентрации деятельности в отраслях, определяющих научно-технический прогресс, а также космополитизм интересов транснациональных корпораций.

Но при наличии безусловных положительных сторон (прежде всего, удобство применения) количественные показатели обладают серьезными недостатками. Среди них ученые выделяют относительность подобных критериев (какой процент или долю можно признать значительными?), их непостоянство в условиях быстрого развития ТНК, частое отсутствие достоверных данных о деятельности ТНК и общей базы для сравнения получаемых данных. Кроме того, для использования в международных актах государствам чрезвычайно сложно прийти к согласию о каких-либо количественных признаков, применимых ко всем ТНК. Поэтому только количественные показатели практически не используются при определении ТНК. Качественные признаки используются в определениях гораздо чаще.

Группа качественных признаков, которые играют более важную роль в определении транснациональных компаний, включает в себя следующие показатели: форма и структура собственности, регистрация, структура предприятия, управление и контроль, распределение актива и пассива, степень концентрации и др. Так, И.А. Литвак и С. Мауле утверждают, что компания приобретает статус транснациональной, когда она уже не делает различий между внутренним и международным бизнесом; внутренний бизнес подчинен глобальному плану действий и интегрирован в него; управленческий состав головного офиса становится многонациональным во взглядах и ответственности [22].

Наиболее корректными будут определения, сочетающие качественные и количественные признаки, т.е. используется смешанный подход к определению сущности транснациональных корпораций. Так, Ф. Франчиони считает необходимыми при определении транснациональной компании следующие признаки: размер ТНК, высокий научно-технический уровень производства, экономическое единство при существовании в ее структуре компаний различной национальности; интернационализация управления. Д. Карро и П. Жюйар формулируют свои признаки: существование нескольких предприятий в разных странах, наличие определенной связи между этими предприятиями, способность одного предприятия оказывать существенное влияние на другое

На основании всего вышесказанного можно выделить следующие признаки транснациональных корпораций:

1. фирма реализует выпускаемую продукцию более чем в одной стране;

2. ее предприятия и филиалы расположены в двух и более странах;

3. ее собственники являются резидентами различных стран.

Следовательно, признаки транснациональных корпораций относятся к сфере обращения, производства и собственности.

Реально функционирующим фирмам достаточно отвечать любому из перечисленных признаков, чтобы попасть в категорию транснациональных корпораций. Многие крупные компании обладают всеми тремя признаками одновременно.

Некоторые фирмы, обладающие признаками транснациональных корпораций, появились очень давно. Однако в основном формирование транснациональных корпораций (в частности, и американских) относится к 60-м гг. XX в., когда ведущие компании западных стран начали осуществлять массированный вывоз капитала. Крупный поток инвестиций из США в Европу в эти годы был порожден тарифами, установленными Европейским экономическим сообществом. Вместо экспорта готовой продукции, транснациональные корпорации создали производство в странах ЕЭС, таким образом, обойдя их тарифы [4].



1.2 Причины возникновения транснациональных корпораций

Наиболее общей причиной возникновения ТНК является интернационализация производства и капитала на основе развития производительных сил, перерастающих национально-государственные границы.

Интернационализация производства и капитала приобретает характер экспансии хозяйственных связей посредством создания крупнейшими компаниями многочисленных отделений за границей и превращения национальных корпораций в транснациональные. Вывоз капитала становится важнейшим фактором в формировании и развитии транснациональных корпораций.

К числу конкретных причин возникновения ТНК следует отнести их экономическую эффективность, обусловленную большими масштабами производства во многих отраслях. Необходимость выстоять в конкурентной борьбе способствуют концентрации производства и капитала в международном масштабе. В результате становится оправданной деятельность в глобальных масштабах. И соответственно появляется возможность снизить издержки производства и получить сверхприбыль.

Из выше сказанного можно сделать вывод, что основными причинами возникновения ТНК являются (Рисунок 1.3):

1. Интернационализация производства и капитала;

2. Стремление противостоять жесткой национальной и международной конкуренции;

3. Приобретение дополнительных преимуществ в сфере международной торговли и финансов



Рисунок 1.3 - Основные причин возникновения ТНК

Транснациональные корпорации имеют ряд неоспоримых преимуществ, которые можно рассматривать как причины, в результате которых ТНК так активно развиваются :

1. возможности повышения эффективности и усиления конкурентоспособности, которые являются общими для всех крупных промышленных фирм, интегрирующих в свою структуру снабженческие, производственные, научно-исследовательские, распределительные и сбытовые предприятия;

2. несовершенство рыночного механизма в реализации собственности на технологии, производственный опыт и другие так называемые "неосязаемые активы", в первую очередь управленческий и маркетинговый опыт, которые вынуждают фирму стремиться сохранять контроль над использованием своих неосязаемых активов. В рамках транснациональных корпораций такие активы становятся мобильными, способными к переносу в другие страны и внешние эффекты использования этих активов не выходят за пределы транснациональных корпораций;

3. дополнительные возможности повышения эффективности и усиления своей конкурентоспособности путем доступа к ресурсам иностранных государств (использование более дешевой или более квалифицированной рабочей силы, сырьевых ресурсов, научно-исследовательского потенциала, производственных возможностей и финансовых ресурсов принимающей страны);

4. близость к потребителям продукции иностранного филиала фирмы и возможность получения информации о перспективах рынков и конкурентном потенциале фирм принимающей страны. Филиалы транснациональных корпораций получают важные преимущества перед фирмами принимающей страны в результате использования научно-технического и управленческого потенциала материнской фирмы и ее филиалов;

5. возможность использовать в своих интересах особенности государственной, в частности, налоговой политики в различных странах, разницу в курсах валют и т.д.;

6. способность продлевать жизненный цикл своих технологий и продукции, сбрасывая их по мере устаревания в зарубежные филиалы и сосредоточивая усилия и ресурсы подразделений в материнской стране на разработке новых технологий и изделий;

7. посредством прямых инвестиций фирма получает возможность преодолеть разного рода барьеры на пути внедрения на рынок той или иной страны путем экспорта. Стимул для прямых зарубежных инвестиций часто создают национальные тарифные барьеры. Так, в 60-х годах, крупный поток инвестиций из США в Европу был порожден тарифами, установленными Европейским экономическим сообществом. Вместо экспорта готовой продукции, транснациональные корпорации создали производство в странах ЕЭС, таким образом, обойдя их тарифы.



2. Анализ деятельности транснациональных корпораций в мировом хозяйстве

2.1 Отраслевая структура транснациональных корпораций

Отраслевая структура производства ТНК (Рисунок 2.1) достаточно широка: 60% международных компаний заняты в сфере производства (прежде всего это электроника, автомобилестроение, химическая и фармацевтическая промышленность), 37% - в сфере услуг и 3% - в добывающей промышленности и сельском хозяйстве [8, с. 10].

Рисунок 2.1 ? Отраслевая структура крупнейших ТНК мира по данным 2012 г.

500 самых мощных ТНК реализуют 80% всей произведенной продукции электроники и химии, 95% - фармацевтики, 76% - машиностроения. Под контролем ТНК находится 90% мирового рынка пшеницы, кофе, кукурузы, лесоматериалов, табака и железной руды; 85% рынка меди и бокситов; 80% - чая и олова; 75% - бананов, натурального каучука и сырой нефти. Таким образом, деятельность транснациональных корпораций характеризуется огромными масштабами. А такие из них, как "Wal-Mart Stores", "General Motors", "General Electric", "Ford", "Mitsubishi", IBM распоряжаются средствами, превышающими размер национального дохода многих суверенных государств, а международный характер их операций ставит эти компании практически вне контроля любых национальных органов власти [13, с. 39-40]. Эти данные можно увидеть в таблице (Таблица 2.1), приведенной ниже.

В последние годы значение ТНК в международном производстве, торговле, финансах и во всех других сферах непрерывно увеличивается.

Таблица 2.1 ? Объемы производства ведущих стран и ТНК мира, млрд.$.

1. США	9882,8	66. Украина	35,3
2. Япония	4677,1	69. "General Electric"	32,5
3. Германия	1870,1	72. "Toyota Motor"	30,4
17. Россия	251,1	73. Беларусь	29,9
24. Польша	162,2	82. "Deutsche Bank"	23,5
44. "Wal-Mart Stores"	67,7	87. IBM	22,1
53. "General Motors"	46,2	93. "Bank of America"	20,2
55. "Ford"	45,1	95. "Volkswagen"	19,7
56. "Mitsubishi"	44,3	99. Словакия	19,1

Показатели, расположенные в нижеследующей таблице, характеризуют индустриально-отраслевую специализацию 100 глобальных ТНК.

Таблица 2.2- Отраслевая специализация 100 глобальных ТНК: 2010 и 2011 гг., число отраслей, средний индекс транснациональности (ИТ)

Отрасли	2010 г.	2011 г.	Абсолютный прирост	Относительный прирост	2011 г. средний индекс
Химические товары и фармацевтика	22	23	1	4%	70,2
Электроника/электрооборудование	19	21	2	10%	60,7
Автомобили	15	16	1	6,25%	43,3
Нефть, переработка нефти, горная промышленность	12	13	1	8,3%	50,2
Продовольствие	9	8	-1	11,1%	77,0
Разные товары	4	3	-1	-22%	43,6
Телекоммуникации	5	5	-	-	41,9
Торговля	3	3	-	-	38,3
Машиностроение	2	1	-1	-50%	36,0
Металлургия	3	2	-1	-33,3%	3,2
Строительство	2	1	-1	-50%	69,9
Медицина	1	2	1	50%	80,1
Другие	3	2	-1	-33,3%	55,9
Всего	100	100	2	1,67%	60,5

Ликвидные активы ТНК более чем вдвое превышают общие валютные резервы развитых стран и валютно-кредитных организаций. Функционирование ТНК обеспечивает занятость примерно 75 млн. чел [8, c. 53-54].

При этом свыше 9/10 всех ТНК базируется в развитых странах, около 8% - в развивающихся и менее 1% - в странах с переходным типом экономики.

Из 20 крупнейших ТНК в ведущих отраслях мировой промышленности - автомобильной, электронике, нефтепереработке - 6 базируются в США, по 3 - в Великобритании, Японии и Германии, по 2 - во Франции, Швейцарии, Нидерландах. Так, по исследованиям ОЭСР, в последнее время активизировалось участие ТНК в экономической жизни государств. Например, в промышленном производстве, доля ТНК в 2010 году составляла 12%, а к 2011 году составила 13% по сравнению с общей долей других отраслей. Наибольший удельный вес ТНК занимают в производстве химических товаров и фармацевтике (22% в 2010 году и 23% в 2011 году), а также в разработке электротехники и электрооборудования (19% в 2010 г., 21% в 2011 году). Это объясняется значительным уровнем прибыльности деятельности ТНК в данной отрасли экономики, наличием постоянного спроса на продукцию производства данных секторов экономики. Общие масштабы международного производства, географическое распределение его сегментов могут определяться количеством предприятий и их местонахождением в тех или иных регионах мира и странах.

Наибольшее число филиалов ТНК сосредоточено в развитых странах - в Западной Европе, США и Японии (более 80%). Любопытно, что наибольшая часть их инкорпорирована в Дании - 9,3 тыс., в то время как в Германии - 7,5 тыс., во Франции - несколько более 2 тыс. Численность их отделений, однако, проясняет эти цифры: в Германии их более 11,4 тыс., во Франции - около 9,4 тыс. и т.д., т.е. речь идет лишь об инкорпорации (регистрации) головной штаб-квартиры ТНК в той или иной стране, но их филиалы с заводами и наемной рабочей силой действуют в основном в других странах с предпочтительными условиями. Большая концентрация ТНК отмечается в Швейцарии (более 4,5 тыс. и 5,7 тыс. их отделений), а также в Норвегии (900 и 3 тыс. соответственно). На фоне масштабов экономики США здесь официально действует незначительное число ТНК - около 3,4 с числом филиалов более 18,7 тыс., в Японии - 4,3 тыс. ТНК с численностью отделений 3,3 тыс. С точки зрения присутствия иностранных ТНК традиционно выделяется экономика Канады: здесь действует более 4,5 тыс. ТНК. В Южной Африке на 140 ТНК приходится более 2,1 тыс. их отделений; в Австралии на 596 ТНК - 2,5 тыс. филиалов. "Financial Times" провели исследования по уровню индекса транснациональности ведущих международных корпораций мира (Табл.2.3).

Таблица 2.3 - Индекс транснациональности ведущих ТНК мира за 2012 год

№	Наименование ТНК	Страна	Индекс транснациональности, %
1	General Electric	США	36,3
2	General Mоtors	США	30,9
3	Roual Dutch / Shell	Великобритания	58,0
4	Exxon Corporation	США	75,9
5	Toyota Motors Corporation	Япония	50,1
6	IBM	США	53,0
7	BP Amoco	Великобритания	74,9
8	Daimler - Chrysler	Германия	50,4
9	Nestle SA	Швейцария	94,2
10	Ford Motor Company	США	35,4

Таким образом, наибольший индекс транснациональности в 2012 году был зафиксирован в Швейцарской компании "Nestle SA" и был равен 94,2%. Второе место по уровню транснациональности занимает США с компанией "Exxon Corporation" (75,9%). Высокий уровень транснациональности наблюдается также в Великобритании.

Высока концентрация филиальной сети ТНК в странах Латинской Америки: на 2,6 тыс. ТНК - 26,6 тыс. филиалов; наибольшее их число в Мексике (8,4 тыс.), Бразилии (8 тыс.), Колумбии (4,5 тыс.), Чили (3,2 тыс.), Перу (1,2 тыс.). азиатских странах насчитывается более 6 тыс. ТНК; наибольшее их число действует в Республике Корея - 4,5 тыс. ТНК и 5,1 тыс. их отделений; на Филиппинах - почти 15 тыс. отделений ТНК; в Сингапуре - более 18 тыс. отделений ТНК; в Гонконге - 500 ТНК и более 5 тыс. их отделений; в Китае - 380 ТНК и 145 тыс. их отделений; на Тайване - более 5,7 тыс. отделений ТНК и т.д. В Восточной Европе предпочтение ТНК явно отдают Чехии, здесь действуют 660 ТНК, имеющие более 71,3 тыс. отделений (из 850 действующих в регионе ТНК и 174 тыс. их филиалов). На втором месте в конце 90-х годов находилась Польша (58 ТНК и 35,8 тыс. филиалов), на третьем месте - Венгрия (28,7 тыс. филиалов ТНК). В России - около 7,8 тыс. филиалов ТНК, чуть меньше на Украине.

2.2 Динамика транснациональных корпораций

Как отмечает Ф. Губайдуллина, стремительный рост масштабов сети предприятий ТНК в мире подтверждают следующие данные. Если после второй мировой войны они создавали примерно 100 зарубежных филиалов в год, то сейчас чуть ли не в тысячу раз больше. Всего в мире насчитывается свыше 820 тыс. зарубежных филиалов, которыми владеют более 77 тыс. родительских компаний (Рисунок 2.2). При этом 270 тыс. филиалов размещены в развитых странах, 360 тыс. - в развивающихся и 170 тыс. - в странах с переходной экономикой. [4, с.42].



Рисунок 2.2 - Динамика роста ТНК за период 2008 - 2013гг.

Как видно из данных таблицы, представленной ниже (Таблица 2.4), число возникающих ТНК быстро растет, и если за период 2000-2013 гг. число родительских компаний увеличилось примерно в 1,7 раза, то сеть зарубежных филиалов за тот же период выросла в 4,7 раза. Но сообщество ТНК, поле их деятельности растет не столько за счет появления новых членов, сколько в результате усиления мощи уже существующих корпораций. Транснациональные корпорации и банки превратились в основной структурообразующий фактор мировой экономики. Вследствие того, что ТНК создают свои филиалы по всему миру, резко увеличилась взаимозависимость стран и кризисные ситуации могут "экспортироваться" из одних в другие национальные экономики по технологическим цепочкам компаний.

Таблица 2.4 -. Показатели транснационализации мировой экономики, млрд. долл.

Показатели	2000 г.	2005 г.	2008 г.	2012 г.
Годовые прямые иностранные инвестиции	57	172	331	1271
Накопленные прямые иностранные инвестиции	615	1496	2937	6314
Международные слияния и поглощения		151	141	1144
Число родительских ТНК, единиц		36600	44508	63312
Число зарубежных филиалов ТНК, единиц		174900	276659	821818
Активы зарубежных филиалов ТНК	1888	5744	7091	21102
Объем продаж зарубежных филиалов	2465	5467	5933	15680
Объем экспорта зарубежных филиалов	637	1166	1841	3572
Число занятых в зарубежных филиалах, млн. человек	17.5	23.7	30.83	45.6
Доля зарубежных филиалов ТНК,%
в мировом экспорте	31.8	34.0	37.0	54.8
в мировом производстве	5.2	6.3	4.9	10.3

Исследовательские центры учреждаются транснациональными корпорациями во многих странах, где для этого есть квалифицированные кадры и другие необходимые условия. Всего создано более 100 таких центров, в том числе такими компаниями, как "Microsoft", "Motorola", "GM", "GE", "JVC", "Samsung", "IBM", "Intel", "Du Pont", "P&G", "Ericson", "Nokia", "Panasonic", "Mitsubishi", "AT&T", "Siemens". Иными словами, транснациональные корпорации используют национальные кадры других стран для усиления своих конкурентных преимуществ.

Большая часть родительских компаний ТНК (79%) размещена в промышленно развитых странах, а так как основное движение прямых иностранных инвестиций (ПИИ) происходит между родительской компанией и ее филиалами, соответственно экспортерами прямых инвестиций являются именно эти страны. Но в последнее время в мировой практике отмечается новое явление - экспорт капитала в виде прямых инвестиций из развивающихся стран. В роли экспортеров в основном выступают новые индустриальные страны - НИС (Гонконг, Сингапур, Тайвань, Южная Корея, Аргентина, Бразилия, Малайзия).

Экономическое сближение и взаимодействие стран на региональном и межгосударственном уровне, способствуют широкому развитию и распространению ТНК.

На микроуровне процесс формирования ТНК происходит через взаимодействие отдельных фирм близлежащих стран на основе формирования разнообразных экономических отношений между ними, в том числе, создания филиалов за границей [8, c. 57].

На межгосударственном уровне, распространений ТНК происходит на основе формирования экономических объединений государств и согласования национальных политик различных стран.

Значительный рост доли ТНК объясняется следующими причинами:

1. происходит распределение рисков среди участников ТНК при инвестировании в крупные проекты;

2. снижаются риски ведения бизнеса при объединении нескольких компаний в ТНК;

3. ТНК получают значительные конкурентные преимущества по сравнению с прочими компаниями;

4. существует возможность значительного снижения уровня издержек ТНК за счет снижения трансакционных издержек;

5. возможность выбора оптимального режима налогообложения для ТНК. Данная возможность реализуется в случае, когда дочерняя компания или филиал ТНК находятся в отличной от материнской компании стране. Материнская компания ТНК, имеет право выбирать в какой, стране ей удобнее будет платить налоги за дочернюю компанию [8, c. 56-57].

Таким образом, существуют объективные причины, способствующие глобализации экономики, формированию крупных региональных интеграционных структур, охватывающих все сектора и отрасли мировой экономики.

2.3 Движение капитала посредством транснациональных корпораций

Взаимозависимость национальных экономик проявляется не только в области экспорта и импорта товаров и услуг, но и (в растущей степени) в области производства, о чем говорит быстрое увеличение объемов экспорта капитала. Объем вывезенного за границу производительного капитала в виде ПИИ увеличился с 51 млрд. долл. в 1945 г. до 2,3 трлн. долл. в 2012 г. Экспорт финансового капитала является главным источником создания так называемого "международного товара", т.е. продукции, реализованной зарубежными филиалами транснациональных корпорации.

Важная форма транснационализации национальных экономик в области производства - это межфирменная кооперация, когда отдельные юридически самостоятельные предприятия разных стран устанавливают тесное сотрудничество в области отраслевой, технологической и подетальной специализации.

Экспорт капитала, который уже в момент своего возникновения стремился завоевать монопольное положение в добывающей промышленности отсталых стран и использовать относительный избыток капитала за границей с целью достижения наибольшей прибыли, после второй мировой войны получил новые стимулы и приобрел новые формы. Об этом свидетельствует приведенная ниже диаграмма движения инвестиционных потоков в 2008-2012 гг. (Рисунок 2.3)

Сильными стимулами для экспорта капитала являются и экономические факторы. Промышленно развитые страны стремятся перемещать в развивающиеся страны (и страны с переходной экономикой) такие производственные мощности, которые в значительной степени ведут к загрязнению окружающей среды.

Рисунок 2.3 - Движение инвестиционного капитала (2008-2012 гг.)

Строительство производственных мощностей за границей позволяет обойти систему внешней экономической защиты страны и прочно укорениться в структуре рынка и производства данной страны. Это создает намного более стабильную и прочную базу для овладения зарубежными рынками, чем экспорт товаров, который легче регулировать с помощью таможенных и других ограничений. Далеко не в последнюю очередь вывоз капитала обусловлен высоким уровнем производительных сил, дальнейшее развитие которых в современных условиях требует более высокой концентрации ресурсов и капитала, более глубокой увязки и использования научно-технических достижений, как на национальном, так и на международном уровнях. Путем координации поступления отдельных капиталов удается преодолеть его нехватку в разных частях мирового рыночного хозяйства. А это в свою очередь создает более широкий простор для развития производительных сил, хотя реализуются они и не в полной мере, и неравномерно усиливают континентально-региональные диспропорции.

Одним из наиболее значительных факторов наряду с мотивом прибыли явилось нараставшее с 60-х годов ускорение темпов экономического роста мировой экономики. Ускоренные темпы экономического роста оказывали давление на динамику внутренних ресурсов накоплений, нехватка которых проявлялась в давлении на импорт капитала из других стран. После второй мировой войны в некоторых экономически развитых странах долгое время существовала нехватка финансовых ресурсов, смягчавшаяся поступившими к ним зарубежными источниками. Эта нехватка явилась причиной того, что страны, наиболее пострадавшие от войны (ФРГ, Италия, Япония и др.), позднее приступили к экспорту капитала. В послевоенные годы, вплоть до середины 50-х годов, практически единственным экспортером капитала были США. Лишь во второй половине 50-х годов экспорт капитала стал заметным фактором роста и в других промышленно развитых странах, а затем к ним присоединились и некоторые из нефтедобывающих государств Персидского залива. Давление на экспорт капитала оказывают и развивающиеся страны, стремящиеся получить внешние источники накопления и таким образом ускорить темпы своего экономического роста. Перемещение части производственных мощностей за границу посредством прямых инвестиций в то же время мотивировалось стремлением экономически развитых стран получить под свой контроль регионы со стратегическим сырьем, но на собственной экономической базе, втягивая эти страны в глобальную систему мирового рынка [3, с. 527-528].

Помимо общего стремления использовать выгоды международного разделения труда за счет экспансии капитала за территориальными границами государств, вкладчику капитала необходимо оценить определенные свойства (преимущества) вывоза капитала, чтобы реализовать эту экспансионистскую устремленность. Такие свойства проиллюстрированы ниже (Рисунок 2.4).

Свойства (причины, обстоятельства, факторы), обусловливающие внешнюю инвестиционную активность крупных корпораций, часто совпадают, что способствует их перекрестным инвестициям, порождая "резонирующий" эффект в дополнение к прямым результатам. Преимущества крупных корпораций, такие, как в управлении (менеджменте), маркетинге, рекламе, в квалификации управленческого персонала и т.д., не являются постоянными величинами, тем более монопольными, они довольно быстро становятся массовыми. Да и любая корпорация имеет свой цикл развития с фазами наивысшего подъема и падения, когда лишь профессиональное искусство высших менеджеров с трудом уберегает ее от краха.



Рисунок 2.4 - Свойства (преимущества) вывоза капитала

Но все дело в том, что когда одни корпорации находятся в зените процветания, другие переживают кризис, а движение экономики в целом имеет относительно равновесный характер, поддерживаемый также относительным равновесием в области инвестиций, в том числе иностранных.

Перемещения прямых и иностранных инвестиций с 2008 г. графически иллюстрируется (Рисунок 2.5).

На рисунке показаны изменения семи кривых, иллюстрирующих потоки капитала: а) Евросоюз, б) Западная Азия, в) Центральная и Восточная Европа, г) США. В настоящее время основными экспортерами и импортерами ПИИ выступают развитые страны. На них приходится почти 90% накопленного объема вывезенных инвестиций и 65% ввезенного капитала. Лидирующее положение в этой области занимают США (30%). За ними следуют Великобритания, Германия, Франция [10].



Рисунок 2.5 - Инвестиционные потоки по основным регионам мира, 2008-2012 гг., млрд. долл.

транснациональный корпорация капитал международный

В 2010 г. в американскую экономику было вложено прямых иностранных инвестиций на 175,4 млрд. долл. По данным ЮНКТАД общий объем ежегодных ПИИ в 2010 г. превысил сумму в 12000 млрд. долл. (для сравнения в 1998 г. -- 315 млрд. долл.).

Значительный интерес проявляют США к АТЭС (Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество), созданной в 1989 г. и объединяющей 21 государство, на которые приходится 50% мирового производства и более 40% мировой торговли. В 2010 г. в регионе было сосредоточено 975 млрд. долл. инвестиций, или 29,4% всех прямых иностранных инвестиций США против 24% в 2000 г.

На протяжении последних десятилетий крупнейшими экспортерами капитала были промышленные корпорации США. На 500 ТНК приходится основная часть вывоза прямых иностранных инвестиций.



3. Проблемы и перспективы развития транснациональных корпораций в России

3.1 Иностранные транснациональные корпорации в России

Транснациональные корпорации, выступающие движущей силой прямых иностранных инвестиций, повышают роль в экономике России. В 2011г. эти инвестиции составляли 12,1% совокупного объема капиталовложений в российскую экономику, а уже в 2012г. составили-15,4%. Особенно резкая разница в объеме привлекаемых прямых иностранных инвестиций наблюдается между Россией и странами, наиболее широко использующими капиталовложения зарубежных фирм для развития своей экономики.

Отраслевое распределение инвестиций иностранных ТНК в российскую экономику характеризуется крайней неравномерность. В таблице 3.1 приведены данные, характеризующие отраслевую структуру прямых иностранных инвестиций в России. Ориентация иностранных ТНК на топливную, металлургическую и пищевую промышленность объясняется их сравнительной прибыльностью и хорошим ростом внутреннего и внешнего спроса на их продукцию. Менее существенные иностранные инвестиции вкладываются в предприятия других отраслей - металлообработки, химии, нефтехимии, лесной, деревообрабатывающей промышленности из-за серьезных рисков и непредсказуемости условий их последующего функционирования.

Инвестиции в топливно-сырьевой сектор российской экономики достигали 10% общей суммы капиталовложений в этот комплекс. Крупнейшими инвесторами с многомиллиардными вложениями в добычу нефти на территории России выступают "British Petroleum Company" (Великобритания) и "Royal Dutch Shell" (Великобритания-Нидерланды). К наиболее крупным сделкам текущего столетия следует отнести слияние "Тюменской нефтяной компании" (Россия) с корпорацией "British Petroleum Company", что привело к поступлению в Россию более 2 млрд. долл.

Таблица 3.1 - Отраслевая структура прямых иностранных инвестиций в экономику России (накоплено на 2011г.), % к итогу

Промышленность	51,0
Топливная	22,7
Пищевая	9,2
Черная металлургия	3,0
Цветная металлургия	3,0
Машиностроение	4,0
Лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная	3,7
Химическая и нефтехимическая	2,1
Прочие	3,3
Услуги	49,0
Торговля и общественное питание	22,8
Общая коммерческая деятельность	9,2
Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение	5,0
Транспорт	2,2
Связь	5,8
Прочие	5,5

Велики прямые иностранные инвестиции и в российскую металлургию, преимущественно цветную. Большие сырьевые богатства нашей страны, давняя экспортная ориентация этой отрасли, ее высокая рентабельность делают ее очень привлекательной для ТНК.

По привлекательности для иностранных ТНК в Росси выделяется также пищевая промышленность. В отличие от многих других отраслей отечественной промышленности иностранные ТНК в ряде случаев осуществляют в ней инвестиции путем строительства новых предприятий, оборудованных современными технологическими линиями. Обычно эти предприятия расположены недалеко от основных центров потребления импортных пищевых продуктов - Москвы, Санкт-Петербурга, Нижнего Новгорода. Например, так поступили французская компания "Danone" ,построившая завод по производству кисломолочной продукции в г. Чехове Московской области, и ведущий мировой производитель жевательной резинки и леденцов "Wrigley" (США), соорудивший свое предприятие в петербургской промзоне Пулково.

Другими центрами притяжения прямых иностранных инвестиций являются торговля и общественное питание (26% всех накопленных инвестиций). Огромный опыт, большие финансовые ресурсы, гибкость позволяют зарубежным ТНК активно внедряться в эти сферы. В таблице 3.2 приведены данные, характеризующие структуру прямых иностранных инвестиций в экономике России.

Таблица 3.2 - Распределение ежегодных прямых иностранных инвестиций по регионам России, % к итогу

	2011г.	2012г.
Российская Федерация	100	100
Центральный федеральный округ	48,1	27,4
Северо-Западный федеральный округ	8,1	6,4
Южный федеральный округ	3,0	3,2
Приволжский федеральный округ	7,3	2,1
Уральский федеральный округ	12,8	5,8
Сибирский федеральный округ	14,9	27,0
Дальневосточный федеральный округ	5,8	28,1

Таким образом, прямые зарубежные инвестиции текут прежде всего в наиболее развитые регионы (Центральный, Уральский) и наиболее богатые сырьем (Сибирский, Дальневосточный).

Основным правовым актом, регулирующим деятельность иностранных ТНК в России, является Федеральный закон от 9 июля 1999г. №160-ФЗ "ОБ иностранных инвестициях в Российской Федерации". Согласно этому Закону иностранным инвесторам предоставлен национальный режим, т.е. правовые нормы для них не могут быть менее благоприятными, чем для российских фирм, за исключением изъятий ограничительного характера, которые могут быть установлены федеральными законами только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Реальная же ситуация складывается пока таким образом, что фактически существуют отраслевые ограничения для иностранных инвесторов. Выходом из создавшегося положения может быть привлечение иностранных инвесторов на основе соглашений о разделе продукции (СРП), в режиме которых затраты инвесторов компенсируются добытой нефтью. Однако противники СРП - российские нефтяные компании, опасаясь конкуренции со стороны иностранных фирм, добились принятия правительственного решения об ограничении нефтедобычи на условиях СРП. Разрешены только 30 труднодоступных месторождений. Из них реализуются пока три проекта - "Сахалин-1", "Сахалин-2" и Харьягинское месторождение.

Деятельность иностранных ТНК в России сдерживает еще целый ряд факторов. К ним относятся высокое налогообложение, слабое развитие инфраструктуры (за исключением Москвы, Санкт-Петербурга и некоторых других крупных городов). Помимо этого, не решены вопросы о праве субъектов распоряжаться землей и недрами, защиты прав собственности и корпоративного управления, развития институтов банкротства и защиты прав кредиторов, действенной антимонопольной политики, развития финансовой инфраструктуры к дебюрократизации национального хозяйства национального хозяйства. Иностранные компании отпугивают самоуправство чиновников и реальность угрозы со стороны организованной преступности.

В то же время Правительство РФ принимает дополнительные меры по привлечению иностранных ТНК к участию в развитии российской экономики. Например, Минэкономразвития в целях модернизации автомобилестроения и поддержки отечественных предприятий намерено сохранить высокие пошлины на ввоз в страну новых и подержанных автомобилей как минимум до 2010г. и в тоже время создать благоприятные условия для совместного производства автомобилей с иностранными компаниями путем снижения пошлин на большую часть автокомпонентов и технологического оборудования.

3.2 Российские транснациональные корпорации

В России ТНК пока еще в стадии формирования и укрепления своих позиций. Правда, небольшое число компаний, аналогичных современным транснациональным корпорациям, сформировалось еще в Советском Союзе. Это "Ингосстрах", "Аэрофлот" и многие внешнеэкономические объединения. Так, современный "Ингосстрах" с его дочерними фирмами и ассоциированными компаниями в США, Нидерландах, Великобритании, Франции, Финляндии, Германии, Австрии, Болгарии, Турции и ряде бывших советских республик представляет собой российскую ТНК в финансовой сфере. Он активно расширяет свои партнерские отношения с российскими и зарубежными предприятиями, создав вместе с ними транснациональную страховую группу. Транснациональными стали и некоторые наиболее крупные компании России, такие как "Газпром", "ЛУКойл", "Алроса" и др.

Наиболее мощные российские ТНК функционируют в топливно-энергетическом комплексе. Примером является Гигантская организационно-хозяйственная структура РАО "Газпром" - 100%-й монополист в добыче и экспорте газа, контролирующий 34% мировых разведанных запасов природного газа и обеспечивающий около 20% западноевропейских потребностей в этом сырье. "Газпром" является самым крупным в России источником поступления конвертируемой валюты, экспортируя ежегодно газа на сумму от 6 до 7 млрд. долл. Деятельность этой компании простирается далеко за пределы национальных границ. "Газпром" имеет фирмы со своим участием в 12 странах, закупающих российский газ. Главным центром зарубежной инвестиционной деятельности "Газпрома" стала Германия. Ценность германского рынка заключается в том, что через эту страну проходят все основные трансевропейские газотранспортные потоки: из Норвегии, России, Голландии. "Газпром" через совместное предприятие с дочерней компанией концерна "БАСФ" контролирует на германском рынке газа 12% продаж. В стратегию "Газпрома" входит активное участие в приватизационных процессах в Чехии, Словакии, Венгрии, Австрии, Литве и Эстонии.

Успешная деятельность российского газового гиганта на мировых рынках показывает, что мощная корпорация может достичь значительного успеха в рыночной экономике. Несколько десятков крупных транснациональных корпораций, несомненно, укрепили бы позиции России в мировом хозяйстве. Так, в нефтяной промышленности лидером является крупнейшая в России нефтяная компания "ЛУКойл", в которой 45% акций принадлежит государству. На предприятиях этой компании принята вертикальная интеграция производства: часть добытой нефти перерабатывается на бензин, дизельное топливо, мазут, смазочные масла, нефтяной кокс и авиационный керосин. Совместные предприятия и акционерные компании с участием "ЛУКойл" образованы в Чехии, Ирландии, Израиле, Аргентине, на Кипре, а также в Азербайджане, Белоруссии, Грузии, на Украине, в Литве. В 1998 г. "ЛУКойл" и американская корпорация "Коноко" подписали меморандум о совместном освоении месторождений нефти в российском Тимано-Печорском нефтегазоносном районе.

К российским ТНК в добывающей промышленности следует отнести акционерную компанию "Алроса". В 1992 г. она выиграла тендер на разработку алмазного месторождения Катока в Анголе, опередив южно-африканский концерн "Де Бирс" и ряд других западных компаний. Совместно с ангольской государственной компанией "Эндиама" и бразильской "Одебрехт майнинг сервис" она участвовала там в строительстве горно-обогатительного комбината производительностью 1,6 млн. т руды в год. Первая очередь комбината в Катоке была введена в эксплуатацию осенью 1997 г. В 1998 г. компания "Алроса" приступила к разработке месторождений алмазов в другой африканской стране - Намибии [1, с. 293].

В наши дни базой создания российских ТНК становятся финансово-промышленные группы (ФПГ). В любой стране крупные корпорации - основа научно-технического прогресса и ускоренного развития экономики.

Финансово-промышленные группы, объединяющие юридических лиц, находящихся под юрисдикцией государств - членов СНГ, регистрируются как транснациональные ФПГ (ТФПГ).

Многие ТФПГ образовались путем объединения банков с промышленными предприятиями, которые не имели средств для финансирования инвестиционных проектов. Быстрый рост банковского капитала позволяет наиболее мощным банкам создавать холдинги - банковские империи, по своим характеристикам соответствующие ТНК. Примером может служить ТФПГ "Интеррос", сложившаяся вокруг ОНЭКСИМбанка. В рамках этой холдинговой компании выделяются три основных направления деятельности: финансовое, промышленное и медиа. В структурах группы "Интеррос" занято около 400 тыс. человек. Результат ее деятельности оценивается приблизительно в 4% российского ВВП и около 7% экспорта [1, с. 294].

В последние годы заметно усилилась интеграционная активность в металлургическом комплексе России и стран - членов СНГ. При этом одним из важнейших компонентов интеграционного взаимодействия стран Содружества в сфере металлургии, возможно, станут транснациональные корпорации. Они создаются, чтобы противостоять на мировых рынках иностранным ТНК. В этом отношении показателен пример мирового рынка алюминия, где семь-восемь транснациональных компаний, интегрированных по вертикальному технологическому принципу, контролируют более 70% мирового производства алюминия. В этом аспекте, несомненно, заслуживает внимания созданная в 1996 г. транснациональная компания "Сибирский алюминий" с уставным капиталом в сумме 5 млрд. руб. В ее состав входят металлургические заводы и финансовые институты из России, стран - членов СНГ и дальнего зарубежья: Залогбанк (крупнейшая доля уставного капитала - 22,5%), Братский, Саянский (Россия) и Павлодарский (Казахстан) алюминиевые заводы, английская компания "Транс Уорлд Алюминиум", Самарская металлургическая компания "Самеко", Уральский криолитовый и Челябинский электродный заводы. [1, с. 295].

Эта вертикально интегрированная структура создана с целью сформировать внутренний рынок как первичного алюминия, так и конечной продукции, оптимизировать финансовые потоки и снизить издержки производства для сохранения конкурентоспособности на мировом рынке. В 1998 г. ТФПГ "Сибирский алюминий" достигла соглашения о стратегическом партнерстве (альянсе) с американской ТНК "Рейнольде" для укрепления своих позиций на мировом рынке алюминия.

По примеру иностранных автогигантов крупнейшие российские автомобилестроительные заводы - ГАЗ и ВАЗ - начинают создавать сборочные предприятия в некоторых импортирующих странах, приобретая черты транснациональных корпораций. Так, используя более низкие пошлины на ввоз комплектующих деталей по сравнению с пошлинами на ввоз готовых автомобилей, Горьковский автозавод организовал совместное российско-украинское предприятие "КременчугавтоГАЗ", на котором предусмотрено осуществлять сборку малотоннажных грузовых автомобилей "ГАЗ-3302" - "Газель". АвтоВАЗ организовал сборку автомобилей "Евро-Лада" (ВАЗ-2109) в Финляндии на основе соглашения с фирмой "Валмет". Заводы "Валмет", где собираются машины всемирно известных фирм "Опель", "Сааб", "Дженерал моторе", считаются одним из самых технологически гибких производств в Европе.

Можно надеяться, что на трудном пути интеграции страны в мировую экономику российские международные компании будут играть роль катализаторов преодоления внутреннего экономического кризиса и реализации реформ во внешнеэкономической сфере.

3.3 Проблемы и перспективы развития российских транснациональных корпораций

Перед российскими компаниями стоит несколько проблем на пути усиления присутствия в мировой экономике.

Во-первых, основные конкурентные преимущества российских компаний основаны на факторных условиях - наличии богатых природных ресурсов (в случае сырьевых ТНК) или же значительном населении страны (в случае компаний из сферы услуг - телекоммуникаций и банковского сектора). Если считать, что в пределах России еще возможны консолидации в нефтегазовой и металлургической отраслях, то на мировом рынке ресурсный сектор все в большей степени закрывается в настоящее время для ПЗИ (так называемый феномен "ресурсного национализма", когда правительства стран, богатых природными ресурсами, препятствуют иностранным инвестициям в данные сектора, стремясь установить собственный контроль над ними). Экспансии компаний сырьевого сектора также объективно препятствует сама структура мирового рынка. Большая и быстрорастущая доля ПЗИ сосредоточена в секторе услуг и производства, а не добычи и переработки ресурсов. Поэтому экспансия сырьевых ТНК ограничена [5, c. 3].