Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство образования и науки Российской Федерации

Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего образования

Учреждение высшего профессионального образования

"Санкт-Петербургский национальный исследовательский университет информационных технологий, механики и оптики"

Факультет: Компьютерных технологий и управления

Кафедра: Проектирования и безопасности компьютерных систем

Направление (специальность) 10.03.01- Информационная безопасность

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине "Документоведение"

на тему: "Фальсифицированные документы. Способы подделки документов"

Выполнил: Студент группы

Кравчук. И.Д.

Руководитель работы: Иванова Н.Ю.

Санкт-Петербург 2015

Оглавление

• Введение
• Глава 1. Понятие подложного документа
• 1.1 Документ. Понятие. Функции. Его категории
• 1.2 Классификация документов
• 1.3 Понятие "подлог документов"
• 1.4 Виды подделки документов
• 1.5 Криминалистический подход к изучению документов
• Выводы к главе 1
• Глава 2. Защита от подделки документов
• 2.1 Правила определения подлинности документа
• 2.2 Способы установления факта фальсификации документа
• 2.3 Подделка документов в Уголовном кодексе РФ
• 2.4 Методы защиты от подделки документов
• Выводы к главе 2
• Заключение
• Литература
• Приложение

Введение

Актуальность темы. В современном мире тяжело найти человека, который нуждается в объяснении значения слова фальсификация. Почти каждый день в новостях освещается все больше и больше историй людей, ставших жертвами мошенников. Сейчас подделывается все: товары в магазинах, коммерческая продукция, ценные бумаги, документы. Изучение фальсификации документов представляет особый интерес. Их подделка представляет серьезную угрозу для интересов личности, общества, государства и национальной безопасности всей нашей страны.

Если немного углубиться в прошлое, то можно отметить, что история подделки документов началась еще в эпоху Средневековья. Известно о существовании подложных уставов одного из новгородских князей четырнадцатого века. В шестнадцатом столетии судебник Ивана Грозного устанавливал ответственность за подделку протоколов судебного разбирательства. В период 17-18 веков появлялись сфабрикованные грамоты, доказывающие древность рода конкретных лиц. До восемнадцатого века основными объектами для фальсификации являлись документы, касающиеся прав собственности. Но с 18 столетия фальсификация документов стала носить и иной характер: политический и идеологический. Так появились на свет подделки грамот, "Завещаний" Петра Первого, Екатерины Второй. Позже возникли фальсифицированные "Протоколы Сионских мудрецов", дневник Вырубовой, "Письмо Зиновьева" - послание руководителя Коминтерна, якобы отправленное в 1924 г. британским коммунистам, и многие другие.

В действительности эта проблема приобрела довольно широкие масштабы. Летом 1999 г. органы МВД Российской Федерации обнаружили и ликвидировали подпольную фабрику, выпускающую фальшивые документы с подписями самых высокопоставленных российских чиновников. Как пишет газета "Известия", в Москве в течение нескольких лет работала целая фабрика по изготовлению фальшивых паспортов. При этом использовались подлинные бланки, но из внесённой в них информации достоверной была только фотография человека. Между тем эти сведения не вызывали никаких подозрений у компетентных органов.

А если рассмотреть примеры более близкие к нашей повседневной жизни. Фразы про купленные в переходах дипломы, медицинские справки и прочие документы порой упоминаются шутки ради, но на самом деле даже такая шутка не могла взяться с пустого места. В крупных городах нашей страны работает множество фирм по подделке заветных корочек о высшем образовании, а между ними разворачивается настоящая конкуренция, которая подчас сильнее, чем во многих легальных сферах бизнеса. Весьма серьезный скандал в 2013 году разгорелся вокруг массовых фальсификаций кандидатских и докторских диссертаций в МПГУ. Подобные примеры можно перечислять и перечислять.

Исходя из вышесказанного, можно считать весьма актуальным изучение темы "Фальсификация документов".

Цель исследования: Изучить основные характеристики и сущность документов, способы их подделки и возможные методы защиты от их фальсификации

Задачи:

1. Изучить литературу, соответствующую теме исследования.

2. Разобрать основные понятия, связанные с темой работы.

3. Определить нормативно-правовые аспекты, связанные с фальсификацией документов.

4.Рассмотреть существующие методы решения данной проблемы

5.Обобщить полученные результаты.

Объект исследования. Фальсифицированные документы.

Глава 1. Понятие подложного документа

1.1 Документ. Понятие. Функции. Его категории

Центральным понятием в теории документоведения является "документ". Оно отражает признаки реально существующих предметов, служащих объектами практической деятельности по анализу, сбору, созданию, поиску, хранению, распространению и использованию документной информации в обществе.

С этим понятием можно столкнуться во всех сферах общественной деятельности. В зависимости от отрасли знания имеются разные версии его понимания. Документ является объектом исследования многих научных дисциплин. В связи с этим содержание данного понятия весьма неоднозначно и зависит от того, в какой отрасли и для каких целей оно используется.

Определение, которое применяется в документоведении, звучит следующим образом: "Документ - это материальный объект с информацией, закрепленной созданным человеком способом для ее передачи во времени и пространстве"[1].

Согласно Федеральному закону "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" документ - это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать[2]

Признаки документа согласно определениям:

· наличие информации, смыслового содержания;

· стабильная вещественная (материальная) форма, обеспечивающая долговременное использование и хранение документа;

· функциональная предназначенность для передачи информации в пространстве и времени, т.е. использование в социальных коммуникационных каналах.

Документ специально создается с целью хранения и передачи социальной информации в пространстве и времени. Поэтому он рассматривается как источник информации и средство социальной коммуникации.

Социальная природа документа самым тесным образом связана с его функциями. Под функцией (от лат. "functio" - исполнение) документа понимается внутренне присущее ему целевое назначение, социально выработанный способ его употребления. Иначе говоря, функции документа предопределены его общественно-практическими целями и задачами, являются производными от них[3].

Функции документа напрямую связаны с функциями информации, зафиксированной на материальном носителе. Документ можно считать многофункциональным в связи с многозадачностью информации, определяющей его функции.

Именно функции, являясь средством достижения цели путем решения поставленных задач, оказывают непосредственное влияние на виды, разновидности, структуру документов. Знание функций является необходимой предпосылкой для классификации документов и дальнейшего более глубокого их изучения.

Функции документа принято разделять на общие и специальные, функции первичного и вторичного порядка, а также на явные и скрытые (латентные). При этом, реализуя одну функцию, человек может не задумываться либо даже не подозревать о наличии в документе других функций.

Необходимость закрепления, сохранения и передачи (трансляции) информации являются важнейшими в документе и присущи всем документам. Названные функции, в свою очередь, тесно связаны с особенностями и способами документирования, хранения, передачи, использования информации, с её доступностью, с характером материального носителя информации и т.д.

Не менее важной функцией является функция закрепления, запечатления информации. Она предопределяет создание документа. В процессе ее реализации происходит материализация информации, создающая необходимые предпосылки для выполнения документом ряда последующих функций

Коммуникативная функция предназначена не только для решения задачи трансляции информации в социальном пространстве, но также и для организации, упорядочения и поддержания информационных связей в обществе.

Сохранение информации в связи с ежегодным ростом ее востребованности в той или иной сфере является одной из важнейших функций документа. Реализацией этой функции занимается значительное число специальных учреждений и организаций - архивов, информационных центров, музеев и др.

Культурная функция документа позволяет передавать от поколения к поколению культурных традиций, системы ценностей, нравственных норм.

Помимо общих функций, рассмотренных выше можно выделить функции, связанные с конкретной сферой, в которой документ задействуется. К их числу следует отнести управленческую, организационно-распорядительную, плановую, отчётную, познавательную, политическую и идеологическую функции.

Все упомянутые функции можно разделить на две группы:

· функции оперативного характера, время действия которых ограничено (управленческая, политическая);

· функции постоянно действующие (все остальные), которые обеспечивают историческую и социокультурную преемственность.

Различные категории документов:

· двустороннего действия (деловая и личная переписка, договорные документы и т.д.);

· многостороннего действия, рассчитанные на информирование всего общества (например, Всеобщая декларация прав человека);

· документы, ориентированные сверху вниз, т.е. от законодателя к исполнителю, от руководителя к подчинённому (законы, указы, постановления, распоряжения, приказы, инструкции и т.д.);

· документы, ориентированные снизу вверх - от исполнителя и подчинённого к руководителю (жалобы, донесения, докладные записки, рапорты и т.д.)[3].

1.2 Классификация документов

Очень важной задачей в исследовании документов является их классификация, позволяющая разграничить их многообразие, определить связи между ними. Классификация (лат. classik - разряд, группа) документов - это система их соподчинения, используемая как средство установления связей между классами документов, а также для ориентировки в их многообразии.

Положения, позволяющие классифицировать документы:

· признак деления;

· непересекаемость оснований для деления;

· недопустимость избыточности и недостаточности деления;

· взаимоисключаемость членов деления;

· члены деления должны быть ближайшими к делимому понятию.

Процесс классификации представляет деление объекта на роды, виды, подвиды, разновидности.

Род (класс) - это совокупность документов, имеющих явный общий признак, отличающий эту совокупность от других документов.

Вид - второй уровень деления. При этом родовое понятие "документ" делится на виды документов.

Последующие уровни: подвид, разновидность и т.д., пока не определится окончательное место конкретного документа в классификации.

1. Классификация по информационной составляющей документа

Здесь признаком является все, что отражает внутреннюю структуру документа.

а) Классификация документов по содержанию. В основу положен смысл документа, его семантика. В них производится деление на виды и подвиды в соответствии с признаком содержания документа по отраслям знаний, темам, предметам, проблемам. Например, классификатор государственных стандартов, Международная классификация изобретений.

б) Классификация документов по уровню обобщения информации: первичные и вторичные документы.

Первичный документ содержит результаты оригинальных исследований и разработок. Вторичный является результатом переработки одного или нескольких первичных документов.

в) Классификация документов по характеру знаковых средств фиксации информации: текстовые и нетекстовые документы. Текстовый документ отражает суть через знаки (буквы) естественного языка.

Нетекстовой документ оформлен в виде записи неречевых знаков(нот, топографических знаков и т.п.).

г) Классификация документов по месту занимаемому в пространстве: одно-, двух- и трехмерные (объемные) документы. Абсолютное большинство документов - двухмерные, имеющие размер и объем.

д) Классификация документов по предназначенности для восприятия информации: непосредственная, опосредованная. Первые могут быть изучены напрямую, вторые только при помощи дополнительных средств для чтения

е) Классификация документов по каналу восприятия информации: визуальный, тактильный, аудиальный и аудиовизуальный документы.

ж) Классификация документов по степени их распространенности: опубликованный, неопубликованный и непубликуемый документы.

и) Классификация документов по способу документирования: рукописный, печатный, механический, магнитный, фотографический, оптический, лазерный и электронный документы.

2. Классификация по материальной составляющей документа

Представляет собой классификацию материалов носителей информации и их конструкции.

а) Классификация документов по материалу носителя информации: на искусственной и естественной материальной основе.

б) Классификация по материальной конструкции или форме носителя информации: листовые, карточные, ленточные, дисковые, комбинированные.

3. Классификация документов по обстоятельствам их функционирования во внешней среде

Данная классификация основывается на особенности функционирования документов во времени и пространстве. Это можно определить как: частоту, место и время появления документа во внешней среде и другие.

а) Классификация документов по регулярности выхода: непериодические и периодические.

б) Классификация документов по времени появления во внешней среде. По времени появления документа во внешней среде: подлинник, оригинал, копию, дубликат.

в) Классификация документов по месту происхождения: местный документ, региональный документ, национальный или общегосударственный, и зарубежный или иностранный [1].

1.3 Понятие "подлог документов"

Подлог документов - это распространенное общественно опасное деяние, имеющее характерные индивидуальные особенности, отличающееся от иных преступных посягательств. Данное понятие касается преступлений, связанных с фальсификацией официальных документов или носителей информации и входит в ряд деяний, определяя способ совершения преступных действий[4].

Одним из подходов к раскрытию понятия "подлог документов" является отнесение подлога к разновидности противоправного обмана.

В данном подходе подлог можно рассматривать как обман проявляющийся в определенных материальных предметах - документах и может относиться либо к их содержанию, либо ко времени или месту составления. Подлог документов в этом случае можно отождествить с искажением истины в документе, наносящим вред деятельности государственного аппарата, а также иным государственным, общественным и личным интересам или благам. Однако непосредственным обманом в данной трактовке следует считать само использование подложного документа, а не его изготовление.

Другой подход изложен в юридической энциклопедии и позволяет определить подлог документов как "преступление, заключающееся в подделке подлинных или в составлении фальшивых документов". Здесь подлог приравнивается к преступлению, однако, он становится таковым только при наличии определенной совокупности необходимых признаков, различных для каждого определенного состава. А так как сам подлог чаще всего выступает лишь способом совершения других преступлений, не стоит с абсолютной уверенностью относить его к ним. Поэтому этот подход, как и предыдущий, тоже не дает общего понятия подлога.

Наиболее близкая сущность подлога документов заключается в совершении действий определенного характера, определенной направленности. Именно через действия целесообразно давать определение. Содержание действий вытекает из предыдущих подходов, то есть они сводятся к изготовлению фальшивого документа путем его создания или изменения уже существующего и (или) его использованию. Исходя из этого, подлогом документов следует считать либо изготовление подложного документа, либо его использование, либо обе формы практически одновременно[4]

1.4 Виды подделки документов

Подделка документов делится на две группы: полную и частичную.

Полная подделка предполагает, что подложный документ изготавливается целиком со всеми основными реквизитами. Частичная подделка представляет внесение некоторых изменений в уже существующий документ, в его реквизиты или содержание.

К способам изготовления полной подделки документа можно отнести:

· полное изготовление;

· внесение только некоторых заведомо ложных данных;

· подделку подписи, ее оттиска, а также оттисков штампа или печати.

К способам частичной подделки относятся:

· подчистка;

· травление текста химическими препаратами;

· дописка документа или замена его отдельных частей.

Помимо фальсификации самого документа, возможны случая подлога трафаретных текстов для написания документов, т.е бланков. Их фальсификация возможна как при помощи ручных методов, так и посредством более высокотехнологичных способов:

· рисовка;

· изготовление при помощи самодельных клише;

· фоторепродуцирование;

· посредством полиграфических и компьютерных методов[5].

1.5 Криминалистический подход к изучению документов

Криминалистика - это наука о закономерностях механизма преступления; возникновения информации о преступлении и его участниках; собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средствах и методах судебного исследования и предотвращения преступлений.

Объектом исследования криминалистики являются преступления совершенно разного характера, в связи с этим она подразделяется на области, занимающиеся исследованием конкретных объектов. Ветвь криминалистики, рассматривающая подложные документы как объект для исследований называется "криминалистическим документоведением".

Криминалистическое документоведение - область криминалистической техники, исследующая природу письма, способы изготовления и подделки документов, научные основы использования содержащейся в письменных документах информации в целях установления истины по уголовным делам[6].

Перед криминалистическим документоведением стоят следующие задачи:

· Установление личности автора документа

· Определение происхождение документа и фактов его подделки

· Подтверждение автора документа по характерным признакам

Основные способы криминалистического исследования документов включают в себя два основных направления: почерковедение и технико-криминалистическое исследование.

Первый вариант представляет исследование письма. Главным объектом такого исследования являются почерк и письменная речь, обладающие рядом особенностей. Их уникальность обусловлена индивидуальностью личности и позволяет идентифицировать автора документа и получить некоторую дополнительную информацию о нем, такую как пол, возраст и пр..

Второй же способ применяется в анализе машинописных текстов, созданных с помощью технических и электронных средств, а также для оценки материальной специфики рукописных документов: выявление слабовидимых, скрытых пометок, восстановление поврежденных документов или их частей, установление фактов и способов изменения исходного содержания документа[6].

Выводы к главе 1

В первой главе разобран основной понятийный аппарат, связанный как с понятием документа, так и с его фальсификацией. Выделены признаки для классификации документов, что необходимо для упрощения анализа их структуры. Рассмотрены способы создания подложных документов, цели и задачи, которые ставятся перед специалистами, исследующими документ на предмет его фальсификации.

Глава 2. Защита от подделки документов

2.1 Правила определения подлинности документа

На текущий момент проверка подлинности документов является обязательным компонентом функционирования любой организации, что требует наличия в ней соответствующих служб, позволяющих осуществить данную проверку.

С каждым годом сотрудникам данных отделов все чаще приходится сталкиваться с необходимостью проверки подлинности документов.

В первую очередь это проявляется в момент приема на работу нового персонала. Затем, при осуществлении услуг компании в сторону клиента. Ведь никто не застрахован от контактов с предпринимателями, осуществляющими отпуск несертифицированного товара. Не маловажным моментом являются мероприятия по ограничению доступа пребывания на территории организации.

Рассмотрим пример обработки личных документов, таких как свидетельство о рождении, паспорт, военный билет и т.п.. Ее можно разбить на пять основных частей, которые зачастую проводятся одновременно друг с другом.

Этап №1. Поиск признаков незаконного использования предъявленного документа.

1. Сопоставление фотокарточки с личностью, предъявителя документа.

2. Проверка использования документов, оформленных на чужое имя

3. Контроль новизны образцов документов и сроков их действия.

4. Проверка существования организаций.

5. Наличие ошибок в документе.

6. Выявление явных признаков фальсификации.

7. Отсутствие водяных знаков, некачественное ламинирование.

8. Прочие ситуационные признаки.

Этап №2. Анализ правильности оформления личных документов. Проверка наличия всех записей, печатей, подписей, дат и других специальных отметок.

Также обратить внимание на наличие грамматических ошибок в записях Проверить соответствие названия организации с оттиском печати или штампа.

Этап №3. Контроль особенностей внешнего вида: формата листов, способа скрепления, подшивки, плотности бумаги, разметка страниц, форма, цвета шрифтов. Наличие элементов защиты: голограмм, водяных знаков.

Этап №4. Проведение собеседования с лицом, предоставляющим документы.

Этап №5. Проверка всех представленных сведений при помощи реестров, баз данных.

Особое внимание стоит уделять проверке справок. Этот вид документа обладает низким показателем надежности, ввиду широких возможностей их подделки обычными "домашними" средствами и признаки указанные выше не всегда помогут с большой точностью оценить их достоверность.

Печать и подпись, казалось бы могут помочь с этим делом, но и то и другое тоже не представляет надежность ввиду существования наборных печатей и богатой истории эволюции методов копирования подписи.

Поэтому единственным выходом является связь с организацией, выдававшей справку.

Методики проверки документов

1. Проверка подлинности бланка документа.

Предназначена для определения фальсификации бланков документов.

· визуальный осмотр;

· сопоставление его с эталоном;

· сравнение бумажных носителей эталона и проверяемого бланка;

· проверка систем защиты бланка:

· проверка служебных реквизитов, свидетельствующих о месте и времени изготовления;

· Идентификация верных шрифтов, реквзитов

· наличие печатей;

· проверка орфографии.

2. Приемы определения подлинности ценных бумаг, используемых для банковских дел.

· контроль материалов, полиграфического оформления в соответствии с сертификатом качества;

· проверка средств защиты;

· подлинность печатей, оттисков;

· признаки изменения начального содержания.

Заключение о подлинности ценных бумаг может выдаваться только компетентным органом, имеющим на это право. Все основные принципы, затрагивающие вопрос подлинности ценных бумаг изложены в ст. 144 Гражданского кодекса РФ, устанавливающей в законодательном порядке требования к ценным бумагам.

В соответствие с данной статьей ценная бумага считается не подлинной при:

· наличии дефектов формы, определенной соответствующими нормативными документами;

· несоответствия представленной ценной бумаги подлинному образцу по комплексу технологических особенностей.

Причем факт дефекта формы может быть установлен только по решению суда. Никакие заключения экспертов без решения суда не имеют правового значения. И как ни странно, это обстоятельство активно используется преступниками[7].

2.2 Способы установления факта фальсификации документа

Для каждого способа подделки существуют методики выявления их характерных признаков на документе.

Установление фальсификации подписи производится при помощи выявления на документе таких особенностей как:

· неоднородность линий подписи, их изломленность;

· присутствие элементов подрисовки;

· плохая интенсивность контура;

· отсутствие ярко выраженных краев;

· вздутие поверхностного слоя материала документа вследствие влаги копировального материала.

Факт замены фрагментов документа устанавливается посредством:

· различной толщины бумаги в различных секциях документа;

· нарушения нумерации страниц;

· разницы в шрифтах, разметочных сетках;

· степени изношенности носителей и их качества;

· различия в оттенках цветов.

Признаки дописки:

· различие интенсивности окраски содержания документа;

· разница в используемых интервалах, неравномерность пробелов, отступов;

· непараллельность строк;

· нелогичные сокращения слов;

· нарушение логической структуры содержательной части;

· разница в размерах одноименных машинописных символах, знаках.

Все эти признаки в той или иной форме проявляются и при анализе других способов подлога. Признаки травления устанавливаются в основном по порче качества носителя: присутствие пятен, расплывов от красящих веществ и смытых частей текста, наличие изменения цвета штрихов. Изменение оттисков печатей и штампов можно выявить при нарушении симметрии текста относительно границ печати, извилистости штрихов и форм печати[5].

2.3 Подделка документов в Уголовном кодексе РФ

С ответственностью за подделку документов должен быть знаком любой сотрудник, чья работа напрямую связана с ними. Основным источником, на который стоит опираться при исследовании данного вопроса является Уголовный кодекс Российской Федерации.

Уголовный кодекс-нормативно-правовой акт, регулирующий отношения, возникающие в процессе совершения преступных общественно-опасных деяний. В уголовном кодексе подробно прописаны все виды ответственности, которые несет личность за совершение определенных неправомерных поступков. Так как в подходе к определению фальсификации документов рассматривалась преступная сторона данной деятельности, то ответственность за подлог документов так же определяется УКРФ.

Основными статьями, рассматривающими данный вопрос, являются статьи 327 и 292 УКРФ.

Статья 327. "Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков".

1. Подделка удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград Российской Федерации, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков - наказываются ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

2. Те же деяния, совершенные с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение, - наказываются лишением свободы на срок до четырех лет.

3. Использование заведомо подложного документа - наказывается штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до шести месяцев[7].

Данная статья на практике чаще всего применяется в вопросах, касающихся подлога документов. Как мы видим, ответственность предполагается не только за изготовление фальшивых документов, но и за их использование с целью извлечения выгоды при заведомо известном факте их подделки. В некоторых случаях, например, при условии, что поддельный документ не дает никаких прав и освобождения от обязанностей личности, его изготовление сводится к проступку и наказание определяется в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях по статье ст. 19.23 "Подделка документов, штампов, печатей или бланков, их использование, передача или сбыт".

Во избежание возможных проблем, в организации должен быть установлен четкий порядок работы с документами, печатями, штампами, закрепленный в локальных организационно-правовых актах. Для обеспечения надежной защиты бланков от фальсификации руководителю стоит либо напрямую утверждать их, либо делать это через инструкции и приказы по делопроизводству. Однако к данной политике защиты собственных документов зачастую относятся весьма халатно, что и позволяет данной проблеме еще чаще давать знать о себе.

Статья 292. "Служебный подлог".

1. Служебный подлог, то есть внесение должностным лицом, а также государственным служащим или муниципальным служащим, не являющимся должностным лицом, в официальные документы заведомо ложных сведений, а равно внесение в указанные документы исправлений, искажающих их действительное содержание, если эти деяния совершены из корыстной или иной личной заинтересованности (при отсутствии признаков преступления, предусмотренного частью первой статьи 292.1 настоящего Кодекса), - наказываются штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

2. Те же деяния, повлекшие существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, - наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.

Субъектам преступления в рамках данной статьи может быть как должностное, так и не должностное лицо. Статья определяет объектом ответственности официальные документы органов государственной власти, предоставляющие определенные права, освобождающие от обязанности или рассматривающие другие обстоятельства, наделенные юридическим значением. Документы, не связанные с органами государственной власти в сфере действия данной статьи объектом ответственности не являются. Состав преступления окончен сразу же после совершения подлога, а дальнейшая квалификация его использования рассматривается в соответствии с другими статьями УКРФ. Аналогично статье 327 преступление совершается с прямым умыслом при наличии корыстных целей субъекта, которых он достигает при помощи изготовления поддельного документа.

2.4 Методы защиты от подделки документов

Как уже говорилось, рост современной техники позволяет злоумышленнику приобретать все ему необходимое для осуществления своих корыстных целей. И противодействовать проблеме на уровне получения технических средств весьма проблематично. Остается только анализировать уже готовые документы и выявлять нарушителей при помощи методов криминалистики, однако и они не совершенны, в связи с чем встает вопрос о более совершенных методах противодействия фальсификации.

И такие методы действительно существуют, причем появились они в Беларуси в 1994 году. Проблема решается при помощи информационных технологий, которые производят обработку носителя информации. Данная технология носит название AXIS-2000.

Сущность заключается в том, что любой материальный объект, используемый в качестве носителя информации, будь то обычная бумага или компакт-диск, наделен уникальными признаками, не изменяющимися во времени, которые не возможно повторить, фальсифицируя исходный объект.

Для бумажных документов таким признаком является рельеф поверхности на микроуровне. Если использовать эти уникальные признаки вместе с методами выработки электронной-цифровой подписи, которые в настоящее время эффективно используются для обеспечения аутентичности сообщений, то можно получить весьма стойкий к подделке документ.

Весь процесс разбивается на следующие шаги:

1. Определить уникальную информацию.

2. Сгенерировать ключевую пару (открытый и закрытый ключи).

3. Вычислить электронно-цифровую подпись.

4. Нанести полученную последовательность для проверки на сертификат, выдающийся соответствующим удостоверяющим центром.

5. В нужный момент осуществить проверку подписи при помощи открытого ключа, сравнив с отметкой на сертификате.

6. Вынести решение о подлинности документа.

Методов для получения микрорисунка рельефа бумаги с наперед заданным значением на данный момент не существует, что ставит злоумышленников в тупик перед обходом технологии AXIS-2000.

Для выработки ЭЦП существует достаточное количество весьма стойких алгоритмов, основанных на трудности математических вычислений без знания "секрета" даже при помощи использования ресурсов мощных вычислительных систем, это просто выходит за рамки их возможностей. К таким вычислениям можно отнести задачи факторизации больших чисел или дискретного логарифмирования, на которых основаны алгоритмы RSA и Эль-Гамаля соответственно. Оценка вероятности взлома данных алгоритмов в современном мире позволяет считать их взлом практически невозможным. В связи с этим современные алгоритмы широко используются в коммерческой и банковской сферах.

А главным преимуществом данной технологии защиты документов является принцип Кирхгофа, в соответствии с которым знание злоумышленником всего процесса защиты не сказывается на защищенности информации. Выходит, что не обязательно держать в секрете информацию об устройстве оборудования, алгоритмах, используемых для обработки сигналов, так как все это не позволяет предсказать значение секретного ключа, формируемого оборудованием. Также это способствует свободно продаже и открытому документированию оборудования для защиты от фальсификации.

Если злоумышленнику придет в голову идея пройтись по всем пунктам защиты своего подложного документа, с целью его последующей выдачи за оригинальный, то его потерпит неудача. Все потому что без предварительной регистрации своего ключа в органах распределения, данный документ будет признаваться фальшивым.

Доступ к ресурсам удостоверяющих центров строго ограничивается при помощи систем идентификации и аутентификации пользователя. Невозможно использовать оборудование для защиты от подделки людям, не получившим на то заранее права. А все операции по работе с системой зашиты хранятся в памяти оборудования с указанием точного времени работы и личности работника. Администратор системы всегда может получить полную информацию о работе своих подчиненных, что исключает возможность подкупа персонала, работающего на этом оборудовании.

Значительная доля преступлений, связанных с подделкой документов, приходится на банковские и финансовые документы. Причем большая часть сводится к внутреннему мошенничеству в организации и компрометации информации. В связи с этим как потенциальные злоумышленники рассматривается и собственный персонал предприятия.

Но технология AXIS-2000 предусматривает защиту от мошенничества не только снаружи, но и внутри организации. Она наделена соответствующим оборудованием, которое позволяет:

· Защитить любой документ от подделки работником в момент его заполнения

· автоматически регистрировать и хранить в особо защищенной области памяти содержание документа, фамилию исполнителя, даты и времени совершения операции;

· осуществить проверку подлинности каждого документа, принимаемого оборот в организации;

· разграничить доступ персонала к оборудованию;

· обеспечить администратору системы безопасности организации эффективный контроль подлинности всех важных документов и контроль правомочности действий персонала организацию.

Все эти свойства позволяют организации избежать возможных убытков, наносимых внутренним мошенничеством.

Помимо защиты документов данная технология используется в предпринимательской деятельности для контроля качества продукции.

В настоящее время разрабатываются методики дистанционного контроля подлинности документов при помощи сети интернет. В этом случае пользователь должен отправить изображение объекта Web-браузеру. В ответ он должен получить защитную метку, аналогичную сертификату ЭЦП которая прикрепляется к защищаемому документу

В нашей стране существуют собственные стандарты по выработке электронных-цифровых подписей, которые обладают необходимой стойкостью и надежностью для использования в данной системе[7].

Выводы к главе 2

Во второй главе был рассмотрен вопрос защиты документов от фальсификации. Для начала были определены этапы выявления поддельных документов, определены признаки подлинности некоторых видов документов: бланков и ценных бумаг. Далее рассматривались уровни защиты, определенные законодательной базой РФ и формы ответственности за подделку документов. В конце главы был подробно описан современный подход к защите документов от их фальсификации как внутри, так и вне предприятия, проанализирована устойчивость современного подхода: его основные преимущества и недостатки.

Заключение

Целью данной работы являлось изучение основных характеристик и сущности документов, способов их подделки и возможные методы защиты от их фальсификации.

В ходе решения поставленных задач, а именно: изучения соответствующей литературы, разбора основных понятий, связанных с темой работы, определения нормативно-правовых аспектов, связанных с фальсификацией документов, рассмотрения существующих методов решения данной проблемы и получения соответствующих выводов, были сформулированы и изложены основные положения теории фальсификации документов, начиная с понятийного аппарата и заканчивая возможными методами борьбы с данной проблемой.

Сущность фальсифицированных документов можно отразить в нескольких положениях, которые были детально рассмотрены в данной работе:

1. Документы имеют свое определение, ряд функций, вытекающих из предназначенности информации, которую он отражает.

2. К любому документу предъявляются строгие требования по его оформлению.

3. Классификация документов основывается на целом ряде признаков и позволяет упорядочить их многообразие.

4. Различают два вида фальсификации документов: полную и частичную.

5. С целью установления подлинности документов производится их исследование, методологии которого выработаны криминалистикой.

Понятие подложных документов раскрывается как совокупность действий по изготовлению фальшивого документа путем изменения уже готового или создание нового и его использования с целью получения личной выгоды.

Методы создания подложных документов порождают возможные эффекты для выявления подделок посредством 2 возможных методов криминалистического анализа: анализа почерка и технико-криминалистического анализа. Главными задачами криминалистического анализа являются:

* установление личности автора документа;

* определение происхождение документа и фактов его подделки;

* подтверждение автора документа по характерным признакам.

Среди основных способов получения полной или частичной подделки выделяют:

· Подчистку - механическое устранение графических реквизитов документов.

· Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями

· Дописку - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

· Допечатку - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста.

· И пр.

Исходя из побочных эффектов воздействия на носитель, представляется возможным установить факт фальсификации.

В законодательной базе РФ отношения, возникающие в процессе работы с подложными документами, регулируются Уголовным кодексом РФ (ст. 327 и 292) и Кодеком об административных правонарушениях(ст. 19.23). Ответственность за фальсификацию документов предполагает такие виды взысканий как штраф до 500 тыс. рублей, исправительный работы до 4-х и лишение свободы до 4-х лет

Однако вместе с ростом средств для фальсификации документов развиваются средства для противодействия данной проблеме. Наиболее ярким примером является запатентованная система AXIS-2000. Основные преимущества данной технологии базируются на уникальных возможностях используемых в оборудовании методов и авторских алгоритмов распознавания образов, сжатия информации и помехоустойчивого кодирования. Она позволяет нестандартным образом подойти к проверке бумажных документов и обеспечить гарантированную защиту от внутренних и внешних угроз предприятий, оставляя открытой свою систему и механизмы работы. документ подлог фальсификация криминалистический

Из вышесказанного следует, что проблема фальсификации документов представляет большой интерес в современном мире, в связи с чем наблюдается как положительная тенденция к развитию современных средств защиты в данной сфере, так и приток злоумышленников ищущих новые способы для осуществления своих корыстных целей.

Литература

1. А.Т. Булатова. Документоведение. Учебное пособие. - М.: Инфра-М. 2005.

2. Закон Российской Федерации "Федеральный закон об информации, информационных технологиях и о защите информации" от 8 июля 2006 года № N 149-ФЗ // Российская газета. - 29 июля 2006 г. - № 165. с изм. и допол. в ред. от 01.09.2015

3. Н.С. Ларьков Документоведение. Учебное пособие. - М.: АСТ : Восток-Запад, 2006.

4. Шаяхметова. Э.Ф. Понятие "подлог документов"

5. А.В. Васильевич Криминалистика: Краткий курс лекций/А.В. Васильевич, Ф.А. Георгиевич. - Юрайт - Издат, 2013 г. - 59 с.

6. Криминалистика. Краткий курс (конспект) лекций. / Лавров, Рахматуллин, Романов, Шалимов, А.Н. Шалимов и др.; под ред. В.П. Лаврова. - Казань: 2013.

7. Гапотченко. Л. Новая технология защиты от подделки. //Специальная техника. 1998 № 5.С. 123- 128.

8. Уголовный кодекс Российской Федерации. Официальный текст: текст Кодекса приводится по состоянию на 1 октября 2009 г.-- Эксмо М., 2009-- 501 с.

Приложение

Слайд 1

Слайд 2

Слайд 3

Слайд 4

Слайд 5

Слайд 6

Слайд 7

Слайд 8

Слайд 9

Слайд 10

Слайд 11

Слайд 12

Слайд 13

Слайд 14

Слайд 15

Размещено на Allbest.ru