Общая методика проведения комплексных экспертных исследований

Размещено на http://www.allbest.ru/

Общая методика проведения комплексных экспертных исследований

Экспертный процесс - вид специфической деятельности, направленный на познание закономерностей объективной действительности, отличающихся своей стадийностью. Следовательно, методика экспертного процесса - это система последовательных стадий, целью каждой из которых является изучение определенных свойств предмета, явления, процесса материального мира для познания его сути, закономерностей развития, изменения и существования. Различают общие, частные и конкретные методики проведения экспертных исследований [1, с. 67]. На современном этапе в науке ведется активная разработка частных методик проведения комплексных исследований. Общая методика чаще всего отождествляется с методикой экспертного процесса в целом. Представляется, данное положение ошибочно. Безусловно, в ее основе лежат классические стадии (этапы) проведения экспертизы. Однако при проведении комплексного исследования существуют свои особенности, которые обусловлены комплексным подходом к изучению материального мира, следовательно, и методика комплексного исследования имеет отличительные черты, которые обуславливают качественный процесс его проведения, отражают всю специфику экспертной деятельности. Как и любая методика экспертного исследования, она должна отвечать требованиям научности, эффективности, обоснованности и надежности [2, с. 325].

Представляется, что общая методика проведения комплексного исследования включает подготовительную, исследовательскую, аналитическую и синтезирующую стадии. Иногда, в зависимости от вида комплексной экспертизы, она может состоять из пяти стадий - при необходимости проводится экспертный эксперимент. Каждая стадия имеет свои конкретные цели, задачи и методы и реализуется в строго установленной очередности, ибо «познание как реальный мир, который оно исследует, имеет свои «уровни» и «этажи», и невозможно подняться на высшие, не пройдя низшего» [3, с. 102]. Кроме того, каждая стадия находится в зависимости друг от друга и обуславливает весь процесс комплексного исследования и его результат.

Для анализа современного состояния комплексных исследований было проведено обобщение практики их проведения в экспертных учреждениях системы Министерства внутренних дел Республики Беларусь и Министерства юстиции Республики Беларусь. В процессе обобщения изучено 425 заключений комплексных исследований, выполненных экспертами ЭКЦ УВД Минского облисполкома, ЭКЦ УВД Витебского облисполкома и Центра судебных экспертиз и криминалистики в 2003 и 2008 годах.

1. Подготовительная стадия проведения комплексного исследования включает деятельность по его организации, осуществляемую руководителем экспертного подразделения и экспертной комиссией, которой поручено проведение исследования. Права и обязанности руководителя экспертного подразделения при проведении комплексных исследований нуждаются в отдельном исследовании и детальной разработке. Обратим внимание на деятельность работы экспертной комиссии.

Экспертная комиссия на предварительной стадии моделирует процесс экспертного исследования. При получении материалов ей в первую очередь тщательно изучается постановление о назначении экспертизы. Обращается внимание на указание вида назначенного исследования, соответствие учреждения, которому поручено его проведение, в том числе и ведущее, уясняются вопросы, поставленные на разрешение экспертизы, соответствие их компетентности экспертов сформированной экспертной комиссии. Проводится сопоставление представленных на исследование материалов с перечнем, указанным в постановлении о назначении экспертизы.

На начальном этапе комплексного исследования деятельность экспертной комиссии должна носить коллегиальный характер. Совещаясь, эксперты выясняют поставленные цели комплексного исследования, определяют интеграционные и частные задачи, перечень необходимых специалистов для их разрешения и др. При проведении комплексного исследования первоначальный этап подготовительной стадии аналогичен предварительному исследованию в методике проведения однородных видов экспертиз. Отличие составляет только принцип коллегиальности, который присущ не только комплексному, но и комиссионному исследованию.

Обязательным этапом подготовительной стадии представляется предварительный осмотр объектов - экспертная диагностика. В практике проведения комплексных исследований предварительный осмотр объектов осуществлялся в 84,7% случаев. Однако экспертная диагностика предполагает не только осмотр их упаковки, внешнее изучение, как в традиционной методике [4, с. 135], а детальное аналитическое исследование на предмет выявления имеющихся следов, установление последовательности проведения исследования, постановку задач перед каждым специалистом, определение целей каждой экспертизы. Особенно важен данный этап при проведении комплекса экспертиз. Например, представленный на дактилоскопическое исследование и экспертизу холодного оружия нож может содержать следы биологического, волокноведческого и другого происхождения, которые в результате проведенного исследования могут быть утрачены. Ж.В. Малинок, изучая специфику исследования микрообъектов, указывает, что в подногтевом веществе человека содержится множество веществ, поэтому первоначальной стадией исследования должен быть внешний осмотр, цель которого обнаружение (выявление) данных веществ [5, с. 153-154]. Следовательно, необходимым условием проведения комплексного исследования выступает установление всех имеющихся на представленном объекте (объектах) веществ и следов. В науке нет единого мнения по вопросу отнесения внешнего осмотра объектов к процессу исследования. Одни авторы считают, что он ничего не дает, кроме общего ознакомления с объектами экспертизы [6, с. 37]. Однако в практике нередки случаи (15,76% случаев) выявления в ходе осмотра следов, которые впоследствии имели решающее значение в процессе доказывания и расследования преступления. Вот почему экспертная диагностика является одним из важнейших этапов предварительной стадии проведения комплексного исследования. Качество ее проведения влияет не только на экспертный процесс, но и на эффективность раскрытия преступного деяния в целом. Выявленные следы, как и объекты исследования, подлежат закреплению (фиксации) с применением соответствующих методов и средств [7, с. 11]. Способы фиксации определяются характером следов и целями исследования.

После осмотра должен проводиться качественный анализ выявленных и имеющихся следов с целью установления последовательности проведения экспертного процесса, так как каждая группа следов требует самостоятельного исследования и применения специальных знаний разного профиля [8, с. 31]. Выбор оптимальной последовательности обусловлен тем, что представленные объекты могут выступать носителями многоплановой информации, позволяющей устанавливать не только их назначение, условия эксплуатации, но и многие другие факты [9, с. 72]. Любой след как системный объект имеет несколько идентификационных полей. Например, потожировой след пальца руки имеет морфологическое идентификационное поле, состав вещества, состав микрофлоры и др. [10, с. 69]. С целью всестороннего исследования, а также получения максимального объема информации, например, у следа пальца руки на стадии экспертной диагностики должны забираться пробы на генотипоскопическую экспертизу, так как после обрабатывания потожирового вещества дактилоскопическим порошком, цианокрилатом и другими реактивными веществами установить принадлежность к определенному лицу в результате генотипоскопического исследования практически невозможно. Забираемые пробы ничтожны по своему макроколичеству и на совокупность морфологических признаков следа не влияют. Такая последовательность действий обеспечит реализацию одного из важнейших принципов проведения комплексных исследований - первоначальное применение таких методов, которые не создадут трудностей для последующих экспертиз.

После выявления, осмотра и анализа следов экспертная комиссия, оценивая их состояние, характер и локализацию, составляет план проведения исследования, в котором указывает последовательность проведения исследования, методы и сроки частных исследований, тем самым моделируя комплексный экспертный процесс. Целесообразным представляется проводить маркировку объектов экспертизы с указанием фамилии экспертов и номером заключения. Кроме того, на данном этапе при установлении наличия определенных следов экспертная комиссия в лице ведущего эксперта ходатайствует о привлечении к исследованию необходимых специалистов, если в составе экспертной комиссии они отсутствуют. Здесь же экспертная комиссия формирует и направляет запросы в случае установления неполного предоставления материалов или сравнительных образцов либо ходатайствует о предоставления дополнительных сведений об условиях следообразования, технических характеристиках и др. Активно используется справочно-консультационная помощь, осуществляемая в непроцессуальной форме [11, с. 103]. Экспертную диагностику, как и дальнейший анализ имеющихся следов, целесообразно проводить экспертной комиссии в полном составе. Каждый ее член проводит исследование с учетом имеющихся специальных знаний, результаты которого далее должны быть обсуждены в целях определения наиболее оптимальной последовательности, составления рационального плана и выдвижения экспертных версий. Как указывалось выше, в плане должны содержаться сроки выполнения частных экспертиз и комплексного исследования в целом. Однако здесь необходимо обращать внимание на следующее: назначенная экспертиза должна быть выполнена в установленный законодательством срок, следовательно, проведение частных исследований должно предоставлять эту возможность, то есть выполняться не позже этого срока. Таким образом, установление сроков проведения частных экспертиз находится в прямой зависимости от срока проведения исследования. Данное обстоятельство подлежит обязательному учету в процессе моделирования экспертного процесса. К сожалению, на практике оно часто не соблюдается - 36,7% экспертиз выполнены в срок, превышающий установленный законодательством. Это обусловлено в первую очередь затягиванием сроков выполнения частных исследований.

Фиксируется подготовительная стадия в вводной части комплексного заключения по правилам оформления предварительного исследования однородных экспертиз. В обязательном порядке указываются экспертные учреждения, участвующие в проведении комплексного исследования, ведущее экспертное учреждение, фамилия ведущего эксперта. Кроме того, описываются ранее проведенные экспертизы и выводы, перечень заявленных ходатайств и запросов, сроки их исполнения.

К сожалению, в практике выбор последовательности носит интуитивный характер, является результатом внутреннего убеждения членов экспертной комиссии, а составление плана практически отсутствует - исследование проводится по устной договоренности, что приводит к экспертным ошибкам. Из изученных 425 заключений только в одном случае был составлен план (программа) исследования.

Таким образом, подготовительная стадия комплексного исследования является очень важным этапом экспертного процесса. Именно на данной стадии происходит его моделирование, реализация комплексного подхода к исследованию объектов в экспертной деятельности, что обеспечивает их полное и всестороннее изучение, снижает возможность ошибок.

2. Исследовательская стадия включает в себя самостоятельное проведение конкретных исследований. Каждый член экспертной комиссии в соответствии со своей компетенцией исследует объект (объекты), в результате чего приходит к определенным выводам. На данной стадии осуществляется методика проведения конкретного исследования, необходимого для решения комплексной задачи. Каждая экспертиза должна носить целенаправленный характер, то есть устанавливать те обстоятельства, которые впоследствии могут служить основанием для формирования комплексного вывода. Целенаправленность частных экспертиз является отличительным признаком комплексных исследований. На данной стадии эксперт независимо от результатов, полученных другими членами комиссии, формирует на основе проведенного им исследования собственные выводы, которые обусловлены методикой конкретного частного экспертного исследования.

Данная стадия оформляется в исследовательской части комплексного заключения. Каждый эксперт формирует и подписывает собственно проведенное исследование с указанием промежуточных выводов, к которым он пришел.

3. Факультативной стадией проведения комплексного исследования является эксперимент. Его цель определяется конкретными задачами исследования. Эксперимент представляет собой проведение опытов, в которых в контролируемых и управляемых условиях исследуются объекты экспертизы, механизм их образования и другие обстоятельства, требующиеся для осуществления эффективного экспертного процесса [2, с. 326]. На данной стадии эксперт имеет возможность проверить выдвинутые версии и гипотезы. Доказательственное значение установленные в ходе эксперимента факты получают только в случае их описания в заключении. Эксперимент требует тщательной подготовки. Наличие данной стадии носит ситуационный характер.

Применительно к комплексным исследованиям данная стадия может иметь место как в процессе проведения частного исследования и осуществляться экспертом единолично, так и в момент анализа данных всех исследований с целью их сопоставления и проверки. В данном случае ее проведение носит коллегиальный характер. Необходимость в проведении эксперимента для решения интеграционной задачи комплексного исследования должна быть смоделирована на предварительной стадии и отражаться в плане проведения экспертизы. В практике проведения комплексных исследований эксперимент проводился в 34,83% случаев.

4. Одной из важнейших стадий комплексного исследования является аналитическая. Она проводится в рамках совещания всех членов экспертной комиссии. Руководит совещанием ведущий эксперт. Каждый член комиссии докладывает о проведенном исследовании и выводах, к которым он пришел. В случае возникновения вопросов разъясняет другим членам комиссии особенности методики проведенного исследования, использованные технологии, программы и методы. Полученные результаты обобщаются, затем дается их детальный анализ и глубокая всесторонняя оценка. Оценочный этап - ответственный и наиболее сложный на данной стадии. Если полученные результаты будут неправильно оценены, то и сформированные впоследствии выводы будут необъективными [4, с. 143]. После анализа и оценки применяется сопоставление частных результатов исследований. В данном случае имеет место метод моделирования. В отличие от моделирования на предварительной стадии, в данном случае члены экспертной комиссии моделируют следы, механизм их образования, обстоятельства возникновения. На данном этапе метод моделирования может применяться в различных его модификациях - профилирование следов, трансформации отображений и др. В результате экспертная комиссия приходит к промежуточным выводам, которые впоследствии будут служить основанием для комплексного результата. Как и на предварительной стадии, процесс моделирования обусловлен конечной целью, которая стоит перед членами экспертной комиссии при проведении комплексного исследования. Промежуточные выводы должны быть должным образом систематизированы и структурированы. Кроме того, они должны сопоставляться с конечной интеграционной задачей, которая поставлена перед комплексным исследованием.

Оформляется аналитическая стадия в исследовательской части заключения. Подробным образом описывается метод моделирования, прилагаются все математические расчеты, графические схемы, на которые имеются ссылки в экспертизе, указываются промежуточные выводы.

5. На заключительной стадии происходит синтез и сопоставление сделанных на аналитической стадии выводов, обобщение всех полученных результатов, формулирование и обоснование комплексного вывода. И.Д. Андреев указывал, что абстрагирование помогает выяснить общее и особенное, внутренние связи и закономерности, сущность изучаемых явлений [12, с. 298]. Формирование комплексного вывода есть мыслительный процесс, который подчиняется законам формальной логики, то есть вывод есть не что иное, как логический результат произведенных оценок. Он должен соответствовать действительности, доказываться ходом исследования, ибо «практикой своей доказывает человек объективную правильность своих идей, понятий, знаний, науки» [13, с. 173].

Многие ученые полагают, что синтез неразрывно связан с анализом и разделение данных понятий нецелесообразно [14, с. 72-75]. Безусловно, аналитическая и синтезирующая части тесно связаны друг с другом, но в то же время данные категории находятся в противопоставлении [15, с. 23]. При анализе происходит обобщение полученных результатов, дается их общая оценка. Синтез же неразрывно связан с процессами согласования и проникновения данных с целью получения комплексного результата, который включает знания из различных частных исследований, то есть различных научных областей. Поэтому разделение данных процессов на самостоятельные стадии при проведении комплексного исследования представляется правильным и целесообразным. Кроме того, синтез в методике комплексного исследования предполагает сопоставление промежуточных выводов в едином, целенаправленном на решение интеграционной задачи информационном пространстве. Комплексный вывод - это не совокупность промежуточных выводов, а синтезированное целое, содержащее в себе ответ на поставленный комплексный вопрос. Каждый из промежуточных выводов несет определенную информацию, которая обеспечивает объективность и достоверность комплексного вывода. Для того чтобы они трансформировались в единое целое, необходимо их сопоставить, систематизировать с точки зрения изученных свойств и установленных признаков в целях решения стоящей перед исследованием конкретной задачи. Данное обстоятельство представляется очень важным, так как в практике имеют место случаи несоответствия конечных выводов поставленным вопросам (1,17%), что во многом обусловлено неправильным сопоставлением, систематизацией и обобщением промежуточных результатов.

При формировании комплексного вывода важное значение имеет и наличие у членов экспертной комиссии, формирующих комплексный вывод, твердых знаний общей теории судебной экспертизы, правил проведения комплексных исследований, конкретных методик, логических законов, а также опыта работы. Именно наличие системных знаний теории и практики проведения комплексных исследований позволяет решать задачи, стоящие перед исследованием. На данной стадии ведущий эксперт оформляет заключение комплексного исследования.

Таким образом, методика проведения комплексных исследований включает в себя:

1. Подготовительную стадию, состоящую из изучения материалов исследования, экспертной диагностики, моделирования процесса экспертного исследования.

2. Исследовательскую стадию, состоящую из проведения частных исследований.

3. Аналитическую стадию, состоящую из обобщения и совместного анализа результатов частных экспертных исследований, моделирования следов и обстоятельств их возникновения, формулирования промежуточных выводов.

4. Синтезирующую стадию, состоящую из сопоставления и синтеза промежуточных выводов, формулирования комплексного вывода и оформления заключения.

Наличие пятой стадии - проведение экспертного эксперимента - носит ситуационный характер.

Необходимо отметить, что предлагаемая методика позволит достичь реализации комплексности при проведении исследований во всех ее проявлениях. В науке известна определенная структурность этого явления: комплексный подход, комплексное исследование и комплексирование [16, с. 59]. Реализация комплексного подхода как формирование и организация пути решения поставленной задачи происходит на подготовительном этапе экспертного процесса. Проведение комплексных исследований как особого типа научного поиска - в исследовательской стадии. Комплексирования как деятельности по анализу, обобщению, объединению знаний и действий, полученных в ходе различных исследований с целью решения сложной интеграционной задачи, - на аналитической и синтезирующей стадиях. Предлагаемая методика динамична. При осуществлении различных видов комплексных исследований наличие всех стадий экспертного процесса индивидуально. Например, при проведении «комплекса экспертиз» аналитической и синтезирующей стадии нет, так как в исследовании отсутствует интеграционный (комплексный) вопрос, требующий совместного разрешения. Важной стадией в данном случае является подготовительная, так как на ней определяется наличие следов, последовательность исследования, моделируется экспертный процесс. Для двух других видов комплексного исследования наличие всех четырех стадий обязательно, так как без анализа и синтеза отдельно проведенных исследований ответить на комплексный вопрос, как и решить комплексную задачу, невозможно.

Представляется, что закрепление предлагаемых положений по методике проведения комплексных исследований в ведомственных нормативных актах, внедрение их в процесс подготовки экспертных кадров, а также в практическую экспертную деятельность позволит упорядочить процесс их проведения, сделать его единообразным, более информативным и обоснованным. Четкое стадийное исследование позволит качественно реализовывать комплексный подход к изучению закономерностей процессов, явлений и объектов материального мира, обеспечит использование его в доказывании. Кроме того, научная разработка положений общей методики проведения комплексных исследований послужит основой для разработки положений частных комплексных методик, что усовершенствует комплексный экспертный процесс и экспертизу в целом.

Литература

1. Макаров, М.Я. Функции экспертной методики / М.Я. Макаров // Проблемы криминалистики: сб. науч. тр. / М-во внутрен. дел Респ. Беларусь, Акад. МВД; редкол.: Г.Н. Мухин (отв. ред.) [и др.]. - Минск: Акад. МВД Респ. Беларусь, 2008. - Вып. 6. - С. 67-70.

2. Эксперт. Руководство для экспертов органов внутренних дел / под ред. Т.В. Аверьяновой, В.Ф. Статкуса. - М.: КноРус: Право и закон, 2003. - 592 с.

3. Розенталь, М.М. Ленин и диалектика / М.М. Розенталь. - М.: ВПШ и АОН при ЦК КПСС, 1963. - 524 с.

4. Егоров, В.П. Теоретические основы экспертизы: курс лекций / В.П. Егоров, Н.В. Ефременко. - Минск: Акад. МВД Респ. Беларусь, 2004. - 160 с.

5. Малинок, Ж.В. Назначение и производство комплекса экспертиз микрообъектов: проблемы организации и методического обеспечения / Ж.В. Малинок // Вопросы криминологии, криминалистики и судебной экспертизы: сб. науч. тр. / НИИ криминалистики и судебной экспертизы Мин-ва юстиции Респ. Беларусь. - Минск: Право и экономика, 2007. - Вып. 2/22. - С. 149-160.

6. Колдин, В.Я. Идентификация и ее роль в установлении истины по уголовному делу / В.Я. Колдин. - М.: Изд-во Московского университета, 1969. - 147 с.

7. Пророков, И.И. Криминалистическая экспертиза следов: учеб. пособие для вузов МВД СССР / И.И. Пророков. - Волгоград: НИиРИО, 1980. - 286 с.

8. Осмотр места происшествия по делам о насильственной смерти: пособие для следователей / под ред. А.В. Дулова, Н.И. Порубова. - Минск: НИИПККиСЭ, 1995. - 364 с.

9. Митричев, В.С. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий / В.С. Митричев. - Саратов: Изд-во Саратов. ун-та, 1980. - 111 с.

10. Моисеева, Т.Ф. Комплексное криминалистическое исследование потожировых следов человека / Т.Ф. Моисеева. - М.: Городец-издат, 2000. - 224 с.

11. Шляхов, А.Р. Судебная экспертиза: Организация и проведение / А.Р. Шляхов. - М.: Юрид. лит., 1979. - 168 с.

12. Андреев, И.Д. Пути и трудности познания / И.Д. Андреев. - М.: Моск. рабочий, 1968. - 312 с.

13. Ленин, В.И. Полное собрание сочинений: в 55 т. Т. 29. Философские тетради / В.И. Ленин. - Изд. 5-е. - М.: Политиздат, 1977. - 782 с.

экспертный исследование методика

Размещено на Allbest.ru