Организация контроля и надзора за оперативно-розыскной деятельностью, осуществляемой подразделениями экономической безопасности и противодействия коррупции

Размещено на http://www.allbest.ru/

Организация контроля и надзора за оперативно-розыскной деятельностью, осуществляемой подразделениями ЭБиПК



Оглавление

Введение

Глава 1. Сущность оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

1.1 Понятие и принципы оперативно-розыскной деятельности, в том числе подразделениями ЭБиПК

1.2 Компетенции оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

Глава 2. Контроль и надзор за оперативно-розыскной деятельностью, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

2.1 Понятие, организация, формы контроля за оперативно-розыскной деятельностью, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

2.2 Деятельность прокурорского надзора

Глава 3. Рекомендации по контролю и надзору оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

Заключение

Список использованной литературы



Введение

Провозглашение прав и свобод человека в качестве высшей ценности в государстве обязывает правоохранительные органы направлять главные усилия на соблюдение и защиту прав и свобод человека и гражданина, а также направлять усилия на борьбу с преступностью, обеспечение общественного порядка и безопасности на территории Российской Федерации.

По данным Главного управления экономической безопасности и противодействия коррупции МВД Российской Федерации, средняя сумма взятки в нашей стране в 2014 году составила 218 тысяч рублей, в то время как в 2009 году она составляла 27 тысяч рублей Ишмуратов Д.Е., Макаров С.С. Коррупция и жизнь // Администратор суда. -2016. -№ 4.- С. 54 - 56.. Для предотвращения подобных преступлений сформированы органы по оперативно-розыскной деятельности - подразделения ЭБиПК.

В компетенции ЭБиПК входит не только принятие или отказ в возбуждении уголовного дела экономической направленности, но и взаимодействие с различными структурами.

Также указана взаимообусловленность и взаимосвязь преступности и административной деликтности в сфере экономической деятельности. Административно-правовые санкции являются основой предупреждения уровня преступности, которое проявляется в общей и частной превенции. Это влияет на конкретные криминогенные ситуации, создание обстановки, которые исключают реальную возможность противоправной деятельности. В подобных проверках участвуют работники контролирующих органов и работники ОВД и, в том числе подразделений ЭБиПК. Особенно явственно это проявляется на примере предупреждения таможенных преступлений и азартных игр. Этой тематике посвящено ряд исследований.

Специфика оперативно-розыскной деятельности подразделений ЭБиПК, а именно использование в большинстве случаев негласных способов получения необходимой информации, обуславливают необходимость постоянного контроля и надзора за органами, уполномоченными на основании ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» осуществлять оперативно-розыскную деятельность.

Это обусловило актуальность темы исследования «Организация контроля и надзора за оперативно-розыскной деятельностью, осуществляемой подразделениями ЭБиПК».

Целью работы является изучение сущности организации контроля и, осуществляемых в отношении оперативно-розыскных подразделений ЭБиПК.

Для достижения цели были поставлены следующие задачи:

1. Исследование содержания оперативно-розыскной деятельности.

2. Выявление юридической природы контрольных и надзорных функций органов государственной власти.

Объект исследования: является правовая сущность надзора и контроля за оперативно-розыскной деятельностью, осуществляемой подразделениями ЭБиПК.

Предмет исследования: юридические понятия и признаки оперативно-розыскной деятельности, контрольных и надзорных функций осуществляемых за указанным видом деятельности.

Для реализации все перечисленного была определена структуры работы, состоящая из введения, двух глав, четырех параграфов, заключения, списка использованной литературы.

Для достижение поставленной цели использованы методы исследования: сравнительно-правовой, исторический, аналитический методы.

Глава 1. Сущность оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

1.1 Понятие, задачи, принципы оперативно-розыскной деятельности, в том числе подразделениями ЭБиПК

Согласно ст.1 ФЗ №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее - Закон) оперативно-розыскная деятельность, которая осуществляется гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то настоящим Федеральным законом, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Статья указывает, что, с одной стороны, этот вид деятельности носит оперативный характер и в результате лица, уполномоченные проводить этот вид деятельности, обязаны предпринимать необходимые мероприятия для того, чтобы защищать права личности, интересов общества и всего государства от преступных посягательств неукоснительно. В другом понятии, указанный вид деятельности должен носить розыскной характер. Последнее обстоятельство осуществляет разведывательную деятельность и сбор информации.

На основании Закона можно выделить шесть признаков оперативно-розыскной деятельности:

1.оперативно-розыскная деятельность носит государственный характер;

2. применяются гласные и негласные методы;

3. субъекты - оперативные подразделения государственных органов;

4. данный вид деятельности носит ограниченный характер, осуществляется только в пределах своих полномочий;

5. посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий;

6. данный вид деятельности направлен на защиту от преступных посягательств на жизнь, здоровье, свободы и права человека и гражданина, собственности, осуществление обеспечения безопасности государства и общества.

Первый признак оперативно-розыскной деятельности является уголовной функцией государства. Это определено в п.«е» ч.1 ст. 114 Конституции РФ, Указа Президента РФ №590. Этим занимаются правоохранительные органы: МВД РФ, Федеральная служба безопасности РФ, Федеральная служба РФ по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, Государственный таможенный комитет РФ Гусев В. А. Законодательный механизм соблюдения прав и свобод человека и гражданина при осуществлении оперативно-розыскной деятельности: проблемы и пути решения. // Российский следователь. -2011.- №15. -С.7-10..

Второй признак является достаточно противоречивым, т.к. реализация оперативно-розыскных мероприятий проводится с использованием негласных методов. По ст. 23, 25 Конституции РФ указана неприкосновенность частной жизни, личной и семейной тайны, переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, жилища. Поэтому, чтобы ограничить подобное право необходимо судебное решение. Об этом подтверждает ст. ст. 8, 55 Конституции РФ Таким образом, законодатель допускает ограничивать конституционные права и свободы человека и гражданина, но только на основании действующего законодательства и судебного решения.

По третьему и четвертому признакам ст. 13 Закона содержит исчерпывающий перечень органов, которые осуществляют оперативно-розыскную деятельность на территории РФ в пределах своих полномочий, установленных законодательными актами. Это объясняется целями и задачами этих органов.

Пятый признак определяет оперативно-розыскная деятельность как , проведения оперативно-розыскных мероприятий, несущих исчерпывающий перечень в законе.

Вышесказанное дополняется тем, что негласное получение информации не могут осуществлять физические и юридические лица (согласно ст. 6 Закона). Этим не имеют право заниматься субъекты частной детективной и охранной деятельности. Перечень видов специальных технических средств, с помощью которого допускается осуществление оперативно-розыскной деятельности указано в Постановлении Правительства РФ № 770 Батурин С. С. Об основных конституционных правах человека и гражданина в аспекте оперативно-розыскной деятельности. // Конституционное и муниципальное право.- 2012.-№2. С.46 - 48..

Результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть основанием для возбуждения уголовного дела, в дальнейшем представляться в орган дознания, следователю, в суд. Кроме перечисленного, может использоваться в доказывании по уголовным делам на основании ст.ст. 86-88 Уголовно-процессуального кодекса РФ (далее УПК РФ), определяющим собирание, проверку, оценку доказательств.

По шестому признаку этот вид деятельности необходим для защиты от преступных посягательств на жизнь, здоровье, права и свободы человека и гражданина, собственности и обеспечения безопасности общества и государства. Преступления характеризуются особой общественной опасностью.

Можно сказать, что все перечисленные признаки оперативно-розыскной деятельности носят правовой характер. Цель оперативно-розыскной деятельности - это борьба с преступностью на территории Российской Федерации. Содержание оперативно-розыскной деятельности определяется проведением оперативными подразделениями государственных органов оперативно-розыскных мероприятий в пределах установленных полномочий.

Следует указать, что оперативно-розыскные мероприятия должны проводятся по поручению следователей или оперативными подразделениями органов государственной власти.

К задачам оперативно-розыскных подразделений относится: предупреждение, выявление, пресечение, раскрытие преступлений, выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших; осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, розыска без вести пропавших; получение информации о событиях или действиях, которые создают угрозу государственной, военной, экономической, экологической безопасности РФ.

На основании ст.6 Закона оперативно-розыскные мероприятия проводятся с помощью: опроса, сбора образцов для сравнительного исследования, наведения справок, исследования предметов и документов, проверочной закупки, отождествления личности, наблюдения, обследования сооружений, зданий, помещений, участков транспортных средств и местности; контроль телеграфных сообщений и почтовых отправлений; получения информации с технических каналов связи, прослушивания телефонных переговоров; контролируемой поставки; оперативного внедрения; оперативного эксперимента.

Так, отдел внутренних дел имеют право направлять письма в Центральный банк РФ, региональные банки для разрешения ситуации. Например, в Республике Башкортостан был подготовлен типовой образец запроса в кредитные организации на основании рекомендаций Центрального банка. Этот документ является рекомендацией к использованию подразделениям ЭБиПК МВД по Республике Башкортостан.

К примеру, в первой половине 2015 года в Республике Татарстан работниками подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции было выявлено более 100 преступлений в сфере лесного хозяйства по фактам злоупотреблений служебным положением и служебных подлогов. Все они первоначально были отнесены к преступлениям экономической направленности.

Таким образом, подводя итог первому параграфа данного исследования, необходимо отметить, что сущность оперативно-розыскной деятельности раскрывается через понятие «оперативно-розыскная деятельность». Признаки, мероприятия данного вида деятельности имеют общую составляющую для всех подразделений оперативного розыска. Последнее направлено на получение информации, выявление признаков и фактов преступной деятельности и их субъектов, скрытых преступлений, розыск скрывшихся лиц, согласно нормам действующего законодательства в целях защиты от преступных посягательств личности, общества и государства. Это касается и подразделения ЭБиПК.

1.2 Компетенции оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

оперативный розыскной прокурорский контроль

По Указу Президента РФ № 248 Главное управление экономической безопасности и противодействия коррупции входит в структуру Центрального аппарата Министерства Внутренних дел РФ. На основании ст. 13 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» министр МВД РФ имеет право определить список оперативных подразделений, которые правомочны проводить оперативно-розыскную деятельность. Таким образом, в дополнении к вышесказанному, предусмотрен Приказ МВД РФ № 608 в качестве органов дознания, которые проводят оперативно-розыскные мероприятия входят, в том числе оперативные подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) / А.Ю. Девятко, Г.И. Загорский, М.Г. Загорский и др.; под науч. ред. Г.И. Загорского. М.: Проспект, 2016. С.934..

Органы внутренних дел в ходе своей деятельности противодействуют правонарушениям экономического направления в бюджетной сфере именно средствами службы экономической безопасности и противодействия коррупции. При этом данная служба как раз занимается выявлением и раскрытием особо опасных правонарушений. Указанное направление работы связаны с самой системой ведомственных оценок, которые отражаются в официальных статистических данных. Административная практика ЭБиПК обычно положительно не оценивается, поэтому служба специально выявлением административных правонарушений не занимается.

Российское законодательство претерпело ряд изменений не только за последние двадцать с лишним лет, но и по сравнению с советскими нормами. Б. Т. Безлепкин, проанализировав статьи 198-199.2 УК РФ о налоговых преступлениях, отмечает право проводить оперативно-розыскную деятельность сотрудниками ЭБиПК. Органы дознания готовят только сообщение на основании части 7-9 ст. 144 УПК, п.1 части 2 ст. 157 РФ.

Так, сотрудники ЭБиПК, осуществляют профилактическую работу в рамках названного дела, по факту предпринимаемых криминально активными лицами попыток создания параллельных с государственными органами коммерческих структур по оказанию платных услуг населению, обязаны устанавливать факт возможной причастности чиновников к лоббированию интересов криминальных структур.

Носителями информации о причинах и условиях, способствующих совершению экономических и налоговых преступлений, являются внутренние документы хозяйствующего субъекта (учредительные документы фирм, контракты по экспортным операциям, грузовые таможенные декларации, сертификаты, платежные документы и т.д.) его внешние документы (лицензии, нормативные документы).

Надо отметить, что те заявления о преступлениях, которые носят экономический характер, рассматриваются сотрудниками отдела экономической безопасности и противодействия коррупции. В полномочиях ЭБиПК предусмотрено проведение доследственной проверке согласно ст.ст.144,145 УПК РФ. В положении ч.1 ст. 144 указанное заявление о преступлении, которое готовится или совершено экономической направленности проверяется дознавателем, следователем, органом дознания, руководителем следственного органа. Данные субъекты вправе принять то процессуальное решение, которое предусмотрено по ст. 145, т.е. возбудить уголовное дело, отказать в возбуждении уголовного дела, направить сообщение о преступлении по подследственности или подсудности Жамкова О.Е. Некоторые проблемы реализации правовых норм при проверке сообщения о преступлении // Российский следователь.- 2014.- № 9. С. 30..

Существуют определенные противоречия в принятие решения по вышесказанному. Практика показывает, что сотрудники ОЭБиПК получают право на принятие процессуальных решений на основании ст.145. Подчеркнем, что это касается именно преступлений экономической направленности, что входит в компетенцию изучаемого в исследовании подразделения. Например, в 80% случаев отказ в возбуждении уголовного дела по сообщению о преступлении экономической направленности принимается именно сотрудником ОЭБиПК. Причем прокуроры не отменяют постановления об отказе в возбуждении уголовного дела по причине того, что вынесены сотрудниками ОЭБиПК. Последнее обстоятельство прокурорами объясняется законность действий сотрудников подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции согласно ст.145 УПК РФ.

Если анализировать правильность принятия решения вышестоящих органов, надо исходить из норм п. 1 части 1 ст.40 УПК РФ, в котором указывается за всеми перечисленными субъектами, в том числе, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности Федеральный закон от 22.07.2010 № 158; Федеральный закон от 07.02.2011. № 4.. Указанная норма отсылает к Закону «Об оперативно-розыскной деятельности» ст.13 (далее - Закон «Об ОРД»), дополняя п.1 части 1 ст.40 УПК РФ.

Следует сказать, что оперативные подразделения ОЭБиПК являются субъектами оперативно-розыскной деятельности в соответствии Закона «Об ОРД», ст. 40 УПК РФ. Уголовно-процессуальная деятельность, ОЭБиПК осуществляется как орган дознания, руководитель отдела, выступает в качестве начальника органа дознания, который вправе делегировать выполнение полномочий процессуальных характера подчиненному должностному лицу. Последний является оперативным уполномоченный отдела ЭБиПК. Если были получены указание от начальника отдела, то он получает статус дознавателя, что дает право проводить доследственную проверку информации о преступлении. В соответствие с этим принимает процессуальные решения на основании ст.145 УПК РФ. Согласно п.7 ст.5 УПК РФ дознаватель - это должностное лицо органа дознания, правомочное либо уполномоченное начальником органа дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания, а также иные полномочия, предусмотренные Уголовно- процессуальным кодексом Российской Федерации. Авторы А.С. Есина, Е.Н. Арестова, О.Е. Жамкова дают объяснения, каким образом можно получить статус дознавателя Есина А.С., Арестова Е.Н. Дознание в органах внутренних дел.-М., 2010.С. 11; Жамкова О.Е. Некоторые проблемы реализации правовых норм при проверке сообщения о преступлении // Российский следователь.- 2014.- № 9. С. 30.:

во-первых, должностное лицо отдела внутренних дел назначается на должность дознавателя. Подобное назначение оформляется приказом начальника ОВД (УВД) по отделу кадров.

во-вторых, начальник органа дознания уполномочил кого-либо из должностных лиц отдела внутренних дел проводить уголовно-процессуальные действия, присущих дознавателю. В данном случае начальник органа дознания дает письменное распоряжение на документах, адресуемых подчиненному сотруднику и указывая на выполнение процессуальных действий.

Как ранее было сказано, начальник ОЭБиПК может являться начальником органа дознания и, соответственно, наделять оперуполномоченного указанного отдела процессуальным статусом дознавателя. Сотрудник ОЭБиПК, в свою очередь, пользуясь процессуальным статусом (правом) дознавателя, проверяет информацию о преступлении. После этого принимается процессуальное решение. Здесь он действует как надлежащий субъект - дознаватель. Хотя, по мнению юристов, целесообразно дополнить части 1ст.144 УПК РФ таким субъектом проверки сообщения о преступлении, как должностное лицо органа дознания, что по существу более соответствует статусу сотрудника ОЭБиПК.

Одно из важных вопросов является предел компетенции оперативного уполномоченного ОЭБиПК на основании ст. 145 УПК РФ. Здесь надо учитывать виды итоговых решений по результатам доследственной проверки. Правила о подследственности определяют компетенции субъектов уголовно-процессуальной деятельности. Это указано в п.3 части 1 ст.145 УПК РФ по вопросу о передачи информации по подследственности. Например, оперативный уполномоченный ОЭБиПК имеет право направить материал для принятия итогового решения в следственное подразделение, если будут выявлены признаки преступления. И он же имеет право вынести постановление о возбуждении уголовного дела, оперируя правилами ст.157 УПК РФ. Эта норма характеризует компетенцию органа дознания и дает возможность возбуждения уголовного дела другому субъекту.

По п. 3 части 1 ст.145 есть правило, предусматривающее передачу сообщения по подследственности. Тем самым законодатель обязывает пользоваться правилами подследственности при доследственной проверке.

В другом случае, при отказе в возбуждении уголовного дела полномочия органов дознания не могут быть переданы оперативному уполномоченного ОЭБиПК и это касается преступлений экономической направленности по порядку ст.148 УПК РФ. Помимо указанной статьи оперативный уполномоченный ОЭБиПК обязан передать материал (в случае отказа) в орган предварительного расследования по правилам о подследственности, указанных в ст.ст. п.3 части 1 ст.145, 150-151 УПК РФ.

Предупреждение преступлений в сфере банковской деятельности с применением банковских карт, сети Интернет, с целью завладения личными конфиденциальными данными. Это осуществляется банковскими работниками и держателями банковских карт Ларичев В.Д., Жуковская И.В. Предупреждение преступлений в сфере экономической деятельности // Безопасность бизнеса. -2015.- № 4.- С. 26 - 32..

Если обратиться к опыту правоприменительной практики, то следует признать, что многие годы (в том числе в период действия УПК РСФСР) сотрудники ОЭБиПК принимали и принимают решения об отказе в возбуждении уголовного дела. Действительно, бывают ситуации, когда в ходе проверки сообщения о преступлении экономической направленности устанавливается наличие признаков административного проступка либо событие свидетельствует о нарушении гражданско-правовых отношений. При явном отсутствии признаков какого-либо преступления оперативные уполномоченные сами принимают решения об отказе в возбуждении уголовного дела, освобождая тем самым следователей от принятия подобного решения. Подобная практика удобна прежде всего следователям, которые не затрачивают силы и время на проверку материалов, не имеющих перспективы возбуждения уголовного дела и не отвлекаются от производства по уголовным делам, находящимся в их производстве Есина А.С., Жамкова О.Е. Некоторые вопросы компетенции оперативных сотрудников при рассмотрении сообщений о преступлениях экономической направленности // Российский следователь. -2016. -№ 10.- С. 11 - 14..

Отметим, что количество отмененных прокурорами постановлений об отказе в возбуждении уголовных дел, вынесенных сотрудниками ОВД вместо следователей, растет, что обусловливает актуальность ситуации с качеством принимаемых решений.

В следствие этого можно привести пример, когда сотрудники подразделение ЭБиПК принимают решения об отказе в возбуждении дела или отправляют в иные органы, тем самым это приводит к отрицательным последствиям в криминологической статистики разрешения дел.

Приведем примеры такого рода. В 2015 г. в подразделение ЭБиПК г. Москвы поступило заявление от жителя о совершении преступления в сфере компьютерной информации. Это регулируется ст.ст. 272-274 УК РФ. Гражданин подсчитал, что было совершено преступление на основании того, что на его мобильный телефон поступило предложение рекламного характера от известной корпорации. В разговоре по телефону рекламный агент назвал его имя и отчество. Префикс показал, что он звонил с московского телефона. Пострадавший в своем заявлении указал, что персональные данные, а так же номер телефона не передавал в эту организацию. После соответствующих процедур гражданин получил уведомление от правоохранительных органов, в котором указывалось, что его заявление направляется для проверки в г. Новосибирск. При этом, процессуальное решение не было мотивировано.

Следует сказать, что результаты сообщений о преступлениях, передачи по подследственности заявлений, может привести за собой уменьшение части возбужденных уголовных дел. В свою очередь это послужит увеличением отказов в возбуждении уголовных дел при разрешении по существу решений таких сообщений. Подобный результат является достоверным, если гипотетически принять то, что в практике решения о передаче по подследственности часто являются объективно необоснованны, мотивированы желанием уклониться от возбуждения уголовного дела и противоречат закону Скобликов П.А. Противодействие правоохранителей возбуждению уголовных дел: система типичных приемов и уловок // Закон. -2016.- № 7. -С. 92 - 105..

В специальной литературе, криминологической статистики, отчетах ЭБиПК отмечается, что вынесение незаконных и необоснованных постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела становится преимущественным вариантом укрытия преступлений, потерпевшие не могут восстановиться в своих правах. Последствия таковы, что преступники (одиночки и организованные, рядовые и опасные, случайные и устойчивые) не привлечены к ответственности, а, значит, совершают преступления.

На основании исследуемого материала первого главы, следует сказать основное содержание, компетенции оперативно-розыскной деятельности, подразделений ЭБиПК имеет свои особенности. Но одна из основных задач сотрудников этой организации, это применение мер по формированию адекватного общественного мнения и правосознания населения, касающихся экономической направленности. Для этого необходимо осуществлять надзор и контроль, что будет рассмотрено во второй главе.



Глава 2. Формы контроля и надзора за оперативно-розыскной деятельностью, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

2.1 Понятие, организация, формы контроля за оперативно-розыскной деятельностью, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

Оперативно-розыскная деятельность, осуществляемой подразделениями ЭБиПК по разрешению дел экономической направленности должно контролироваться специальными органами. Выше перечисленные случаи показывают, что это необходимо. В целом формами контроля служит контроль осуществляемый властными структурами, судебными и ведомственным органами. Но наиболее действенной формой контроля является организация прокурорского надзора.

На основании ст. 29 ФЗ № 2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» рассматривается предмет надзора в той части, касающейся исполнения законов органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, дознание и предварительное следствие. В статье указывается предмет надзора - это соблюдение прав и свобод человека и гражданина, установленного порядка разрешения заявлений и сообщений о совершенных и готовящихся преступлениях, выполнения оперативно-розыскных мероприятий и проведения расследования, а также законность решений, принимаемых органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, дознание и предварительное следствие.

С.В. Бажанов, В.В. Скосарев в своих работах отмечают, что осуществление прокурорского надзора за исполнением законов оперативно-розыскными органами, органами дознания и предварительного следствия не составляет единую отрасль. Как потенциальный объект прокурорского надзора оперативно-розыскная деятельность является обособленнойСкосарев В.В. Предмет и пределы прокурорского надзора в сфере оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел // Проблемы теории и практики оперативно-разыскной деятельности: Материалы научно-практической конференции. М., 2002. - С. 75 - 80..

Не менее значимым является и то, что выявленные преступления экономической направленности документируются в рамках дел оперативных учетов (ДОУ), формируемых оперативными уполномоченными подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции органов внутренних дел, вследствие чего соответствующая оперативно-розыскная деятельность не должна оставаться без участия уполномоченных надзорных, но не судебных органов.

Так, в 2012 г. внимание работников отдела по надзору за оперативно-розыскной деятельностью управления прокуратуры В-ой области в ходе осуществления надзорной деятельности привлекло то обстоятельство, что в производстве оперативных подразделений органов внутренних дел находилось значительное количество ДОУ, заведенных по фактам нераскрытых преступлений, в том числе экономической направленности, прошлых лет. В результате проведенной проверки было установлено, что их число - 1700.

Причем по фактам преступлений, уголовные дела о которых уже были прекращены следователями по основаниям, предусмотренным п.3 ч.1 ст.24 УПК РФ (в связи с истечением сроков давности уголовного преследования). Это являлось нарушением требований ст. 10 ФЗ «Об ОРД», согласно которой ДОУ прекращается в случае решения конкретных задач оперативно-розыскной деятельности или установления обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности их решения Сидоров А.А. Из практики прокурорского надзора за исполнением законов при осуществлении оперативно-разыскной деятельности // Следственная практика: Научно-практический сборник. М.: Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации.- 2013. Вып. 190. -С. 129 - 133..

В приложении к процессуальной деятельности следователей (дознавателей) различают два основных повода к гипотетически возможному вмешательству прокурора:

- поступление в прокуратуру официального сообщения (заявления, обращения, жалобы) от физических или юридических лиц, их представителей о нарушении должностными лицами органов дознания или предварительного следствия их прав и законных интересов;

- инициатива самого прокурора.

В любом случае его вторжение в процессуальную деятельность потенциально оправдано и требует соответствующего реагирования со стороны непосредственных руководителей органов дознания и предварительного следствия, а в ряде случаев и их вышестоящих начальников.

Выбор способа прокурорского реагирования на выявленные нарушения закона зависит от их характера и качества проверяемых материалов, поскольку с позиций теории управления организация прокурорского надзора должна рассматриваться как определенный, обособленный вид деятельности, основной целью которого является повышение эффективности решения задач обеспечения законности в ходе расследования преступлений. В этом смысле она (соответствующая организационная деятельность) включает в себя следующие компоненты:

- выяснение предмета (содержание) надзора;

- его исчерпывающее информационно-аналитическое обеспечение, которое, как правило, сопряжено с изучением огромного количества финансово-экономических нормативных правовых актов и документов;

- плановость реализации надзорных полномочий;

- оценка результатов в целях их дальнейшего применения в надзорной практике, в том числе с привлечением специалистов (экономистов, бухгалтеров, товароведов и проч.).

2.2 Деятельность прокурорского надзора

Информационно-аналитическое обеспечение прокурорского надзора представляет собой системную деятельность, обусловленную необходимостью постоянного поиска и анализа сведений, получаемых из самых разнообразных источников; как правило, в качестве таковых выступают: - отчеты органов прокуратуры, органов внутренних дел и др., отражающие состояние экономической преступности в регионе; - отчеты органов предварительного расследования о проделанной работе; - результаты (вне-) плановых проверок исполнения органами дознания и предварительного следствия требований закона за прошедшее время.

В правовой теории уже высказывались суждения, усиливающие надзорную составляющую в работе органов прокуратуры в пику так называемой ведомственной контрольной деятельности. Например, Д.Г. Чибисов утверждает, что прокурорский надзор отличен от контрольной деятельности иных государственных органов: во-первых, контролирующие органы, как правило, входят в систему органов исполнительной ветви власти, а прокуратура - самостоятельный (обособленный от них) государственный орган; во-вторых, осуществление надзора носит внешний характер, а контроль, в свою очередь, может быть и внутренним; в-третьих, надзор в отличие от контроля осуществляется без вмешательства в оперативно-хозяйственную деятельность Чибисов Д.Г. Соотношение права и обычая (на примере регулирования деятельности прокуратуры по обеспечению законности): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Владимир: ВЮИ ФСИН России, 2008. С. 17..

Прокурор не должен самолично вмешиваться в оперативно-служебную деятельность следственных и оперативно-розыскных подразделений органов внутренних дел.

Согласно требованиям международных нормативных правовых актов, договоров, соглашений, ратифицированных Российской Федерацией, Конституции РФ и УПК РФ выделяется и такая разновидность вневедомственного контроля за процессуальной деятельностью органов предварительного расследования, как судебный контроль, основным субъектом которого выступает федеральный судья. Указанное должностное лицо, как известно, является носителем судебной власти, в конституционном порядке наделяемым полномочиями по осуществлению правосудия и выполнению других возлагаемых на него обязанностей на профессиональной основе.

Прокуратура является единственным государственным органом, осуществляющим надзор за исполнением законов оперативно-розыскными органами. Анализ специальной литературы по данной теме исследования показал, что большинство проблем в вопросах компетенции сотрудников подразделения ЭБиПК приходится на административные правонарушения, в сфере лесного хозяйства, жилищного и др. Так, подавляющее число уголовных дел о преступлениях, совершаемых в сфере ЖКХ, возбуждается на основании сформированных последними оперативными материалами. Однако прокуроры вправе и обязаны начинать надзорную деятельность здесь еще на этапе заведения дел оперативных учетов (ДОУ), не вмешиваясь, в тактику осуществления оперативно-розыскных мероприятий.

На этапе принятия означенного решения потребность в прокурорском надзоре обусловливается типичными нарушениями, допускаемыми сотрудниками полиции: прямым отказом в принятии (регистрации) сообщений; завуалированным сокрытием их от учета; фальсификацией материалов процессуальной проверки. Подобная практика отражает стремление отдельных недобросовестных сотрудников органов внутренних дел к вынесению необоснованных отказов в возбуждении уголовных дел, неафишируемую установку на укрытие бесперспективных в плане их раскрытия уголовно наказуемых деяний от учета и т.д.



Глава 3. Рекомендации по контролю и надзору оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой подразделениями ЭБиПК

Генеральной прокуратурой и МВД РФ борьба с преступлениями, совершаемыми в сфере ЖКХ, банковских операций, таможни, азартных игр, как и предупреждение преступлений коррупционной направленности, отнесена к приоритетным направлениям деятельности, что требует от соответствующих подразделений ЭБиПК повышения эффективности работы в данном направлении.

Для того, чтобы минимизировать ошибки оперативно-розыскной деятельности сотрудников подразделения ЭБиПК должен проводится контроль и надзор, в том числе прокурорский. Это приведет к положительным тенденциям в работе данной структуры.

Например, логическим завершением оперативных разработок является их легализация, начинающаяся с регистрации в книге учета сообщений о преступлениях (КУСП) дежурной части органа внутренних дел рапорта оперативного уполномоченного подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции органа внутренних дел, а также их проверка и оценка на предмет готовности к возбуждению уголовного дела Тарабан Н.А. Актуальные проблемы приема, регистрации и рассмотрения сообщений о преступлениях // Российский следователь. 2015. -№ 21. -С. 43 - 47..

В этой связи Президент РФ В.В. Путин поручил Главному управлению экономической безопасности и противодействию коррупции МВД России совместно с Генпрокуратурой РФ, Следственным комитетом, Росфиннадзором провести комплекс мероприятий по выявлению и пресечению коррупционных преступлений, совершаемых в сфере ЖКХ Быстрова Ю.В. Коррупция как фактор, детерминирующий преступность в сфере жилищно-коммунального хозяйства // Российский следователь. -2016.- № 12.- С. 38 - 42..

Примечательно, что А.А. Никифоров анализируя полномочия государственных, региональных и местных органов власти Финляндии обращает внимание, что выдача разрешений и проверка соблюдения их условий по вопросу окружающей среды осуществляются сотрудниками одного какого либо подразделения. Это может быть один и тот же специалист, который осуществляет выдачу разрешений и проверку соблюдения их представленных условий Никифоров А.А. Организационно-правовые основы охраны окружающей среды в Швеции и Финляндии // Экологическое право. -2015. № 2.- С. 36 - 39.. Далее автор указывает, что для снижения коррупции действует правило, согласно которому специалист, выдавший конкретное разрешение, не вправе проверять его соблюдение OECD Environmental Performance Reviews: Finland. OECD, 2009. P. 172..

В Швеции существует модель, по которой надзор проходит специальными органами власти, причем на каждом уровне свой. Например, на региональном - губернское правление, на местном - комитеты по окружающей среде и охраны здоровья. Все они следят за строгим исполнением законодательства. Такая система получила наименование - административный плюрализм или «централизованный децентрализм».

С.А. Черняков привел в своем исследовании результаты опроса сотрудников различных подразделений, в том числе ЭБиПК Черняков С.А. Организация деятельности органов внутренних дел по предупреждению мошенничеств с использованием банковских гарантий // Российский следователь. -2017. -№ 7. -С. 38 - 41.. Им были опрошены сотрудники разных территориальных подразделений ОВД по вопросу по предупреждению мошенничеств с использованием банковских гарантий. По мнению опрошенных, для более эффективного предупреждения данного вида мошенничества необходимо создание системы учета показателей статистики противодействия фиктивным банковским гарантиям, кроме этого необходимо разработать систему оперативного учета сведений, которые касаются преступного применения банковских гарантий. Об этом высказались 91% опрошенных. Для этого необходимо внесение в формы ФКУ «ГИАЦ МВД России» реквизитов, а так же внести разделы, которые отдельно будут учитывать преступления, связанные с банковскими гарантиями. Кроме перечисленных мер, сотрудники отмечали возможность внести в план оперативных совещаний различных уровней МВД вопросы противодействия данному виду мошенничества. В связи с этим это будет включено в систему оценки деятельности территориальных ОВД. Такой контроль над подразделениями необходим, чтобы вовремя реагировать на данную ситуацию и направлять силы и средства для необходимого противодействия мошенничеству Шумов Р.Н. К вопросу совершенствования уголовно-правовых норм, стимулирующих добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления // Проблемы правоохранительной деятельности.- 2007. № 1. -С. 64 - 68..

Сотрудники ЭБиПК отмечают, что возможность реализации мер по противодействию мошенничеству службой экономической безопасности и противодействия коррупции, как главной службой в системе ОВД в данном направлении, станет более эффективной в процессе взаимодействия с иными структурными подразделениями МВД, ФСБ, ФНС России.

В ходе исследования С.А. Черняков определил недостатки взаимодействия отдела внутренних дел с не правоохранительными муниципальными и государственными органами, а так же коммерческими структурами. Сотрудники ЭБиПК указали о правильности своевременного получения заинтересованными службами ОВД в органы исполнительной власти и местного самоуправления информации о необходимости ликвидации причин и условий, которые могут способствовать совершению мошенничеств в рамках муниципального и государственного заказа. Это касается сведений о невозможности принятия мер заказчиком по расторжению контракта с исполнителем, предоставившим в качестве обеспечения исполнения своих обязательств фиктивную банковскую гарантию; о коррупционных проявлениях представителей заказчика и др.Карпович О.Г., Борбат А.В., Горелов А.П., Пономарев П.Г. Уголовно-правовые и криминологические аспекты охраны предпринимательской деятельности. М., 2004.- С. 23 - 26.

Как утверждают сотрудники ЭБиПК, для эффективной деятельности ОВД по предупреждению мошенничества, совершаемого с применением банковской гарантии, важное значение имеет получение экспертных криминологических сведений. А для этого необходимо инициировать деятельность комиссий, объединений, ассоциаций независимых экспертов из числа специалистов-криминологов, экономистов, социологов, специалистов кредитно-банковской сферы, юристов, ученых, которые осуществляют регулярный экспертный мониторинг социальной эффективности действующего законодательства, программ социального и экономического характера, осуществляющие взаимодействие в разработке противодействующих мер мошенничества.

Та же картина высвечивается по вопросу об административных правонарушениях. Проведем небольшой анализ. Кодексом РФ об административных правонарушениях представлена ответственность юридических лиц (ст.2.10), этого в УК РФ. Если бы сотрудники ЭБиПК активно применяли эти нормы, то это могло бы положительно сказаться на профилактике многих экономических преступлений. Надо отдать должное исследователям, которые отмечают, что сотрудники ЭБиПК редко применяют эту норму в связи, во-первых, с низкой компетенцией в административном законодательстве, во-вторых, отсутствием заинтересованности в документировании административных правонарушений. Как ранее было сказано, сотрудники этого подразделения не берутся за этого на основании того, что данные по указанным составам не фигурируют в статистики результатов работы.

Следует сказать, что практика применения Кодекса РФ об административных правонарушениях может существенно повлиять на итоги противодействия административным правонарушениям экономического характера, иметь возможность воздействовать на предупреждение экономических преступлений. Это положительно скажется на декриминализации экономической области государства. Служба ЭБиПК часто недооценивает возможность административного законодательства в своей профессиональной деятельности. И это используют злоумышленники. С одной стороны, нет мотивации у сотрудников ЭБиПК на выявление и предотвращение административных правонарушений, но, с другой стороны, требования Приказа МВД России № 19 «О деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений» прямо указывает, что одним из требований к сотрудникам ЭБиПК является выявление административных правонарушений. Отчета нет. Поэтому низкие результаты работы данной службы по выявлению административных правонарушений. Достаточно трудно представить добросовестного работника, для которого нет мотивации.

Как констатирует Н.Г. Медведев в своем исследовании, кроме как службой ЭБиПК, некому заниматься целенаправленно по выявлению административных правонарушений экономического характера. Именно это подразделение реализует меры защиты экономики. Административно-правовая форма относится к составляющей комплекса указанных мер защиты. В свою очередь, нацелить подразделения ЭБиПК в своей служебной деятельности на декриминализацию экономики, шире использовать возможности административного законодательства можно путем внесения в систему ведомственной оценки соответствующих критериев Медведев Н.Г. Роль административной практики в декриминализации экономики со стороны органов внутренних дел // Безопасность бизнеса. -2016.- № 3. -С. 20 - 23..

Согласимся с А.В. Петренко, который высказал о необходимости предупреждения экономических преступлений и прямой зависимости от компетентности экономико-правовой квалификации сотрудников ОВД Петренко А.В. Предупреждение преступлений, совершаемых в экономической сфере, органами внутренних дел // Российский следователь. -2011.- № 7. -С. 14.. Представители ЭБиПК регулярно сталкиваются со сложностями, которые возникают в процессе оперативно-розыскной деятельности. Это связано с их выявлением, квалификацией, документированием, предупреждением. Это обстоятельство объясняется тем, что существует недостаточная квалификация сотрудников, желание выполнить «план» по раскрываемости преступлений. «Неперспективными» преступления в счет не идут. Перед органами внутренних дел должна стоять задача увеличить уровень профессионального мастерства. Для этого необходимо развивать специализированное направление высших учебных учреждений системы МВД для подготовки выпускников, которые должны обладать специальными знаниями в сфере противодействия преступлениям в области экономики. Помимо перечисленного, в деятельности ОВД должна быть развита система повышения квалификации сотрудников и переквалификации, организованная на базе специализированных учебных заведений МВД. Необходима и правовая, и экономическая подготовка. Положительный опыт «узкой специализации» правоприменителей и создания преступлениями признали во многих странах Мацкевич И.М. Сравнительный анализ формулирования конструкций составов преступлений в сфере экономики в российском и зарубежном праве // Актуальные проблемы расследования преступлений: Материалы международной научно-практической конференции / Институт повышения квалификации Следственного комитета Российской Федерации (Москва, 23 мая 2013 года)..

Исходя из этого, следует вывод второй главы представленного исследования. На современном этапе принятия процессуального решения оперативно-розыскными подразделениями ЭБиПК необходимо осуществлять контроль и надзор. Это регулируется различными нормативно-правовыми актами российского законодательства. Данный процесс должен носить системный характер во взаимодействии государственных ветвей власти, представленных органами: Главным управлением ЭБиПК МВД России совместно с Генпрокуратурой РФ, Следственным комитетом, Росфиннадзором.



Заключение

Подводя итог проведенной работе, можно сказать о том, что оперативно-розыскная деятельность, осуществляемая подразделениями ЭБиПК направлена на предотвращения, предупреждение преступлений, носящий экономический характер. В этом отношении специальные исследования имеют существенное значение для оценки деятельности подразделений органов МВД, которые занимаются вопросами экономической безопасности и противодействия коррупции. Надо сказать, что в системе министерства внутренних дел указаны и действуют показатели ведомственной оценки результатов деятельности территориальных ОВД. И одним из важных показателей является выявление преступлений экономической и коррупционной направленности и, самое главное, доведение этих дел до суда. Для этого необходима организация контроля и надзора за оперативно-розыскной деятельностью.

Первая глава работы посвящена понятию, принципам, правовым основам и компетенциям оперативно-розыскной деятельности, в том числе подразделениями ЭБиПК На основании ФЗ №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» можно выделить шесть признаков оперативно-розыскной деятельности:

1.оперативно-розыскная деятельность носит государственный характер;

2. применяются гласные и негласные методы;

3. субъекты - оперативные подразделения государственных органов;

4. данный вид деятельности носит ограниченный характер, осуществляется только в пределах своих полномочий;

5. посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий;

6. данный вид деятельности направлен на защиту от преступных посягательств на жизнь, здоровье, свободы и права человека и гражданина, собственности, осуществление обеспечения безопасности государства и общества.

Анализ нормативно-правовых актов, специальной литературы по оперативно-розыскной деятельности ЭБиПК показывает, что существует правовые коллизии, которые существенным образом влияют на полноценную работу этих подразделений, но, при этом четко выявлены и указаны правовое пространство экономической направленности. Итак, в компетенцию Главного управления экономической безопасности и противодействия коррупции входит предотвращение и предупреждение правонарушений административной и уголовной отрасли. По административным правонарушениям очень часто проводится отказ в возбуждении дела. Это связано с тем, что в криминологической статистики разрешения дел это не отражается.

Вторая глава раскрывает понятие, формы контроля и надзора за оперативно-розыскной деятельностью, осуществляемой подразделениями ЭБиПК.

Основной формой контроля данных подразделений является прокурорский надзор. Организационная деятельность включает в себя следующие компоненты:

- выяснение предмета (содержание) надзора;

- его исчерпывающее информационно-аналитическое обеспечение, которое, как правило, сопряжено с изучением огромного количества финансово-экономических нормативных правовых актов и документов;

- плановость реализации надзорных полномочий;

- оценка результатов в целях их дальнейшего применения в надзорной практике, в том числе с привлечением специалистов (экономистов, бухгалтеров, товароведов и проч.).

Подводя итог сказанному, следует проводить контроль и надзор системно, в правовой позиции обоснованно для совершенствования оперативно-розыскной деятельности ЭБиПК.



Список использованной литературы

Нормативно-правовые акты

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) // ЭПС КонсультантПлюс

2. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (ред. от 07.06.2017) // Собрание законодательства РФ, 17.06.1996, № 25, ст. 2954.

3. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 №174-ФЗ (ред. от 07.06.2017) (с изм. и доп., вступ. в силу с 18.06.2017) // Российская газета, № 249, 22.12.2001.

4. Федеральный закон от 12.08.1995 N 144-ФЗ (ред. от 06.07.2016) «Об оперативно-розыскной деятельности» // Собрание законодательства РФ, 14.08.1995, № 33, ст. 3349.

5. Указ Президента РФ от 01.03.2011 № 248 (ред. от 21.12.2016) «Вопросы Министерства внутренних дел Российской Федерации» (вместе с «Положением о Министерстве внутренних дел Российской Федерации») // Российская газета, № 43, 02.03.2011.

6. Приказ МВД России от 19.12.2011 № 1259 (ред. от 23.11.2016) «Об утверждении Перечня должностей сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации, при замещении которых выплачивается ежемесячная надбавка за особые условия службы, и размеров надбавки по этим должностям» (Зарегистрировано в Минюсте России 13.01.2012 N 22904) // Российская газета, № 14, 25.01.2012.

7. Приказ МВД России от 14.03.2012 № 170 (ред. от 29.07.2016) «О порядке проведения аттестации сотрудников органов внутренних дел Российской Федерации» (Зарегистрировано в Минюсте России 20.04.2012 № 23902) // Российская газета, № 94, 27.04.2012.

Статьи

8. Бажанов С.В., Воронцов А.А. Прокурорский надзор за уголовно-процессуальной деятельностью органов предварительного расследования по уголовным делам о преступлениях в сфере жилищно-коммунального хозяйства // Законы России: опыт, анализ, практика. -2017. -№ 1. -С. 47 - 51.