Современный подход к классификации следственных действий

Размещено на http://www.allbest.ru/

Введение

Классификация - важное средство оптимизации междисциплинарной теории следственных действий (СД). Классификация в научном исследовании нужна для того, чтобы определить объем исследуемого понятия (круг объектов, которые этим понятием охватываются), выявить среди определенного класса объектов отдельные роды, виды и группы объектов, их свойства, взаимные связи и отношения, что позволяет выяснить структуру изучаемой системы, в том числе CД.

СД - объект классификационных исследований в науке уголовного процесса и криминалистике. Отметим, что классификация СД в криминалистике должна основываться на уголовно-процессуальной классификации этих процессуальных действий и не дублировать ее. Поэтому для формирования корректного представления о криминалистической классификации СД необходимо рассмотреть разнообразные деления СД в науке уголовного процесса.

Виды следственных действий

Уголовно-процессуальная классификация следственных действий. На наш взгляд, классификация СД в этой науке должна основываться на смысле (духе) и норме (букве) уголовно-процессуального закона. Значительные трудности в толковании норм УПК породили, как следствие, различные уголовно-процессуальные классификации СД. По этому вопросу среди ученых-процессуалистов нет единого мнения. В литературе выделены разные основания деления СД на группы в зависимости от того, как ими рассматривается сущность СД.

Поэтому в уголовно-процессуальной науке не сформирована общепризнанная классификация СД. Различия в классификациях СД, предложенных разными авторами, вызваны тем, что каждый из них в системе СД исследует лишь отдельные виды СД по избранным основаниям их дифференциации.

В связи с классификацией СД значительную актуальность имеет верное толкование смысла УПК РФ. Отсутствие в УПК нормы, содержащей полный перечень СД, приводит к различному толкованию закона в юридической литературе и на практике.

Так, авторы часто не включают в систему СД те из них, принадлежность которых к числу следственных не очевидна. Например, в литературе можно встретить мнение о том, что к СД не относятся: задержание подозреваемого (И.М. Гуткин, Б.Т. Безлепкин, Г. Абдумаджидов, Б. В. Фуфыгин и др.); наложение ареста на имущество (В.И. Комиссаров, А.Н. Копьева и др.); эксгумация (Ю.Н. Белозеров, В.В. Рябоконь, С.А. Шейфер, М.П. Гутерман и др.); получение образцов для сравнительного исследования (О.Я. Баев, В.С. Шадрин, Н.В. Жогин, Ф.Н. Фаткуллин, В.И. Комиссаров и др.).

Уточняя и дополняя предложенные учеными деления СД, уголовно-процессуальную классификацию СД целесообразно провести по следующим основаниям.

1. По природе - осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент и другие действия следователя, предусмотренные уголовно-процес-суальным законом в качестве самостоятельных СД.

2. По целевому назначению:

а) доказательственные (познавательно-информационные) СД, непосредственно направленные на собирание и проверку доказательств (осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выемка, контроль и запись переговоров, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверка показаний на месте);

б) организационные СД, производство которых связано с созданием условий для получения доказательств (эксгумация, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, получение образцов для сравнительного исследования, назначение судебной экспертизы).

Нельзя не отметить, что некоторые СД второй группы иногда сопряжены с получением новой доказательственной информации. Так, извлечение трупа из могилы, как правило, создает лишь условия для получения доказательственной информации в ходе последующих СД - осмотра трупа и предъявления его для опознания, а также производства судебно-медицинской экспертизы трупа. Однако иногда с целью сокрытия преступления заинтересованные лица извлекают труп из могилы для перезахоронения либо уничтожения. Установленный в процессе эксгумации факт отсутствия трупа в могиле служит доказательством сокрытия преступления.

3. По цели доказывания - действия, направленные на собирание либо проверку доказательств. В состав проверочных по своей природе СД входят очная ставка, следственный эксперимент, предъявление для опознания, проверка показаний на месте.

4. По особенностям взаимной связи - базовые (исходные) и производные (последуюшие) СД. В главе 26 УПК РФ базовое СД - допрос, а очная ставка, опознание, проверка показаний - производные СД, проводимые по результатам допроса и т.д.

А.Б. Соловьев относит к базовым при расследовании преступлений такие СД, как осмотры места происшествия, обыски, выемки и допросы, производство которых дает исходную доказательственную информацию.

Все организационные СД являются базовыми, за которыми следует производство указанных в законе и упомянутых ранее действий.

Такая регламентация в УПК РФ подсистем СД, объединенных отношениями «базовое - производное», несомненно, облегчает понимание следователем связей отдельных процессуальных действий между собой и учитывается им в планировании расследования преступлений при определении комплекса СД по делу и последовательности их производства.

5. По особенностям принятия следователем уголовно-процессуального решения - СД, проводимые на основе постановления следователя либо не требующие его вынесения. Так, вынесение постановления предваряет ряд СД: эксгумацию (ч. 3 ст. 178 УПК РФ); освидетельствование (ч. 2 ст. 179 УПК РФ), обыск (ч. 2. ст. 182 УПК РФ), выемку (ч. 2 ст. 183 УПК РФ), а также производство экспертизы (ч. 1 ст. 195 УПК РФ).

6. По необходимости присутствия понятых - СД, производимые в присутствии понятых или в отсутствии таковых. В соответствии с ч. 1 ст. 170 УПК РФ при понятых производятся: осмотр (ст. 177 УПК РФ); следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ); обыск (ст. 182 УПК РФ); выемка (ст. 183 УПК РФ); предъявление для опознания (ст. 193 УПК РФ); проверка показаний на месте (ст. 194 УПК РФ).

7. По субъекту - единоличные и коллективные. Большинство СД проводится следователем единолично, без помощи других лиц. К коллективным СД, прежде всего, относятся наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, контроль и запись переговоров. К производству этих СД следователь привлекает сотрудников учреждения связи (ч. 3 ст. ст. 186 УПК РФ). В освидетельствовании подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего участвует врач или иной специалист (ч. 3 ст. 179 УПК РФ). Более того, в части 4 ст. 179 УПК РФ устанавливается: «При освидетельствовании лица другого пола следователь не присутствует, если освидетельствование сопряжено с обнажением данного лица. В этом случае освидетельствование производится врачом». Однако и в этой ситуации следователь должен осуществлять руководство производством СД и управлять поведением его участников, не используя при этом наводящей тактики следствия.

8. По объекту, на который направлено следственное действие, в УПК выделены подвиды отдельных СД. Например, законодатель предусматривает следующие разновидности осмотра: осмотр местности, жилища, предметов и документов (ч. 1 ст. 176 УПК РФ); осмотр места происшествия (ч. 2 ст. 176 УПК РФ); осмотр помещения организации (ч. 6 ст. 177 УПК РФ); осмотр трупа (ст. 178 УПК РФ). Разновидностями обыска являются обыск жилища (ч. 3 ст. 182 УПК РФ) и личный обыск (ст. 184 УПК РФ).

9. По содержанию - однородные и комплексные. Однородное СД имеет единую природу и не содержит элементов других СД (освидетельствование, выемка, допрос и др.). В комплексном действии встречаются элементы нескольких СД. К комплексным СД относятся осмотр места происшествия, предъявление для опознания, следственный эксперимент и проверка показаний на месте. Так, согласно ст. 194 УПК РФ проверка показаний на месте включает в себя элементы допроса, осмотра и следственного эксперимента. Одна из существенных сторон этого СД - демонстрация подозреваемым или обвиняемым действий, совершенных им в момент преступления (ч. 2 ст. 194 УПК РФ), что, разумеется, не должно быть сопряжено с повторным совершением преступления.

10. По стадиям уголовного судопроизводства - действия, проводимые до возбуждения уголовного дела и в процессе предварительного расследования. Ранее УПК РСФСР предусматривал производство до возбуждения уголовного дела лишь одного СД - осмотра места происшествия (ч. 2 ст. 178 УПК РСФСР). Следует согласиться с мнением С.В. Лаврухина и В.М. Юрина, которые предложили существенно расширить круг СД, производимых до возбуждения уголовного дела, в целях оптимизации доказывания на этой стадии уголовного процесса и исключения феномена «теневого» производства многих СД, когда, например, вместо допроса от свидетеля получают объяснение, вместо выемки документов проводится их изъятие и т.д.1 В этом направлении как раз и развивалось уголовно-процессуальное законодательство. УПК РФ в первоначальной редакции допускал до возбуждения уголовного дела производство, наряду с осмотром места происшествия, освидетельствования и назначение судебной экспертизы. К сожалению, в новой редакции ст. 146 УПК СД вообще не указаны. На этой стадии уголовного процесса поэтому по-прежнему возможно производство только осмотра места происшествия в случаях, не терпящих отлагательства (ч. 2 ст. 176 УПК).

11. По времени производства - неотложные и иные. Практика расследования преступлений свидетельствует о том, что в качестве неотложных СД чаще всего проводятся осмотр места происшествия, допросы потерпевших, свидетелей-очевидцев, освидетельствование, обыск, выемка, назначение судебных экспертиз и допрос подозреваемого (нередко в связи с задержанием преступника с поличным). Неотложные действия (п. 19 ст. 5 УПК РФ) производятся безотлагательно при необходимости проверки информации о преступлении или немедленно после возбуждения уголовного дела.

Криминалистическая классификация следственных действий

Криминалистическая классификация следственных действий проводится в общей теории криминалистики, криминалистической тактике и методике расследования преступлений.

В общетеоретическом аспекте все СД по связи с процессом идентификации могут быть классифицированы на идентификационные и неидентификационные.

К идентификационным СД относятся:

- предъявление для опознания, криминалистическая сущность которого состоит в идентификации по мысленному образу объекта, предъявленного в ходе СД свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или обвиняемого, и объекта, воспринятого им в связи с подготовкой, совершением или сокрытием преступления;

- СД, в производстве которых метод идентификации используется наряду с другими (осмотр, обыск, проверка показаний на месте и др.). Так, при поиске на месте происшествия орудия взлома специалист-криминалист проводит идентификационное исследование: изучает признаки следа преступления, на основе чего определяет форму, размеры и особенности контактной поверхности орудия взлома; оставляет предполагаемым орудием преступления, обнаруженным на месте происшествия, экспериментальный образец следа на сходном материале; проводит по общим и частным признакам сравнительное исследование следа от орудия взлома и экспериментального образца, отображающего признаки возможного орудия взлома. В случае совпадения следа и его экспериментального образца по исследуемым признакам предполагаемое орудие взлома подлежит фиксации и изъятию с места происшествия для производства в последующем трасологической экспертизы. При обыске следователь постоянно сравнивает признаки искомых объектов (объектов, подлежащих отысканию и изъятию) с признаками тех предметов, которые входят в обстановку СД. При совпадении таких признаков соответствующий предмет фиксируется в протоколе обыска и изымается для приобщения к делу в качестве вещественного доказательства;

- СД, направленные на создание условий для производства криминалистической идентификационной экспертизы: получение образцов для сравнительного исследования; назначение криминалистической экспертизы.

Классификация следственных действий в криминалистической тактике обычно проводится по способу получения информации (и по виду собираемой информации). При этом с использованием различной терминологии учеными фактически различаются вербальные, невербальные и комбинированные (смешанные) СД (И.Е. Быховский, С.А. Шейфер, В.И. Комиссаров, В.А. Образцов и др.).

А.Б. Соловьев полагает, что СД могут быть разделены на отдельные типы в зависимости от характера отображаемых следов преступления и приспособленности к отображению и исследованию определенного вида доказательственной информации на два комплекса (группы). К первому комплексу относятся СД, в ходе которых имеют место дача и проверка показаний: допрос, предъявление для опознания, очная ставка, следственный эксперимент и проверка показаний на месте. Ко второй группе (комплексу) А.Б. Соловьев относит СД, которые направлены на собирание путем обнаружения и изъятия следов преступления и других вещественных доказательств, образно называемых «немыми свидетелями». Это, в первую очередь, осмотр места происшествия, освидетельствование, обыск, выемка, осмотр изъятых предметов и документов, а также проводящиеся по результатам этих следственных действий различные судебные экспертизы. Важно отметить, что приведенная классификация представляет собой по существу деление СД на вербальные и невербальные.

Вербальные СД - допрос и очная ставка - сопряжены с преимущественным получением устных сведений от допрашиваемого путем расспроса и в процессе общения с ним следователя. При проведении невербального СД преобладает исследование его обстановки либо единичного материального объекта методом наблюдения. Это не означает, что не используются другие общенаучные методы познания. Однако метод наблюдения является преобладающим. В ходе осмотра, освидетельствования, обыска и выемки следователь получает в основном невербальную информацию.

Классификации следственных действий в зависимости от их характера

Многие СД носят комбинированный характер, при их производстве используются и метод наблюдения, и метод расспроса (предъявление для опознания, следственный эксперимент, проверка показаний на месте и др.). Например, потерпевший, участвующий в осмотре места квартирной кражи (ч. 5 ст. 176 УПК РФ), по предложению следователя обычно поясняет, какие вещи и иные ценности похищены и откуда, какие изменения внесены преступником в обстановку квартиры, что учитывается при определении узлов обстановки места происшествия и в целом тактики осмотра. Разумеется, такого рода информация не имеет доказательственного значения и в протоколе СД не фиксируется.

По последовательности производства различают первичные и повторные СД. Повторно СД производятся в ситуациях, когда первичное действие проведено: 1) в неблагоприятных условиях (во время дождя, в условиях недостаточного освещения и т.д.); 2) неквалифицированно; 3) неэффективно с получением отрицательного результата. В последнем случае СД проводится повторно нередко из тактических соображений. Примером может служить повторный обыск в том же самом жилище в расчете на то, что подозреваемый не примет меры к сокрытию там искомых объектов, не обнаруженных во время первичного обыска. При этом преступник исходит из предположения, что следователь не будет дважды проводить обыск в одном и том же месте.

К указанным делениям следует добавить синхронные СД, проводимые параллельно, т.е. одновременно. В ряде случаев необходимый эффект дает производство по делу тактической операции - комплекса взаимосвязанных действий единой природы, нацеленных на достижение определенной задачи СД. Тактической операцией по существу является так называемый групповой обыск - одновременное проведение обыска у всех соучастников несколькими следственно-оперативными группами1. Преимущество такой тактики следователя заключается в исключении оповещения соучастниками друг друга о факте производства обыска и последующих попыток к сокрытию орудий преступления, похищенного и т.д. Практика показывает, что при расследовании преступлений, совершенных преступными сообществами, обыски могут проводиться одновременно в нескольких десятках мест. Классификация СД в методике расследования преступлений проводится по этапам расследования на начальные и последующие.

Начальный этап расследования длится от момента возбуждения уголовного дела до выявления подозреваемого. На этом этапе решаются в новном стратегические задачи собирания исходной информации о преступлении и выявления подозреваемого.

Все начальные СД носят неотложный характер. Это означает, что они должны проводиться сразу же, как только:

1) возникли фактические основания для их производства;

2) созданы необходимые процессуальные предпосылки для их проведения (получение разрешения суда, санкции прокурора, вынесение следователем постановления о производстве СД);

3) выполнены необходимые подготовительные действия.

На начальном этапе обычно проводятся поисковые СД, направленные на обнаружение, фиксацию и изъятие материальных и идеальных следов преступления: осмотр места происшествия; допросы потерпевшего и свидетелей-очевидцев; назначение судебно-медицинской экспертизы трупа и живой жертвы преступления; освидетельствование потерпевшего и подозреваемого; обыск и выемка; предъявление подозреваемого для опознания потерпевшему или свидетелю-очевидцу; контроль и запись переговоров; осмотры предметов и документов и др. По результатам осмотров и обысков назначаются также судебно-медицинские биологические и криминалистические экспертизы в целях установления события преступления, виновных лиц и создания доказательственной базы для их последующего изобличения.

Последующий этап расследования охватывает собой отрезок времени от выявления подозреваемого до окончания производства по уголовному делу. Задачей этого этапа расследования является изобличение подозреваемого и обвиняемого системой доказательств по уголовному делу, а также принятие мер, направленных на исключение привлечения к уголовной ответственности невиновного. На этом этапе обычно проводятся: допросы подозреваемого (подозреваемых); обыски по месту работы и жительства подозреваемого; назначение по результатам обыска судебных экспертиз; допросы обвиняемого и иных свидетелей; очные ставки между ними; следственный эксперимент и проверка показаний на месте; нередко назначается судебно-психиатрическая экспертиза и др. На последующем этапе преобладают проверочные СД (очные ставки, повторные допросы, следственный эксперимент, проверка показаний на месте и др.).

Прослеживаются некоторые связи изложенных классификаций СД в смежных науках. Так, все неотложные СД проводятся на начальном этапе расследования. Но нередко проверочное по уголовно-процессуальной сущности СД выполняется в самом начале расследование (например, предъявление для опознания трупа или проверка показаний на месте лица, которое явилось с повинной и сообщило о неизвестном следствию факте убийства).

криминалистический следственный действие

Заключение

Таким образом, понятие «начальное следственное действие» по объему шире понятия «неотложное следственное действие». Завершая рассмотрение проблемы классификации СД, следует отметить, что в ст. 5 УПК РФ необходимо дать исчерпывающий перечень СД, что во многом будет способствовать устранению затянувшейся дискуссии о видах этих процессуальных действий.

Список литературы

1. О сущности и значении классификации в научном исследовании см.: Головин А.Ю. Криминалистическая систематика. М., 2009.

2. Громов Н.А., Николайченко В.В., Анненков С.И. Досудебные стадии уголовного процесса: Учеб. пособие. Саратов. 2009.

3. Шейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма. М., 2008. Кальницкий В.В. Следственные действия: Учеб. пособие. Омск, 2009.

4. Адигамова Г.З. Следственные действия, проводимые по судебному решению и с санкции прокурора: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Челябинск, 2007.

5. Смирнов А.В., Калиновский К. Б. Уголовный процесс. СПб, 2005.

6. Соловьев А.Б. Доказывание по Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (досудебные стадии): Науч.-практ. пособие. М., 2010.

7. Громов Н.А., Лаврухина Ю.С. Понятие следственного действия // Следователь.

8. 2009. № 11.

9. Лаврухин С.В., Юрин В.М. Проблемы оптимизации обнаружения преступлений // Правоведение. 2008. № 1.

10. Колмаков В.П. Идентификационные действия следователя. М., 2007.

11. Быховский И.Е. Процессуальные и тактические вопросы проведения следственных действий. Волгоград, 2007.

12. Шейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма. М., 2009.

13. Соловьев А.Б. Очная ставка: Метод. пособие. М., 2009.

14. Образцов В.А., Насонов С.А., Рзаев Т.Ю. Криминалистическое наблюдение как метод собирания ориентирующей информации по уголовным делам // Труды МГЮА. М., 2007.

15. Жадан В.Н. Повторные следственные действия: процессуальная форма, организация и тактика их производства при расследовании преступлений: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2009.

16. Ульвачева И.И. Повторные следственные действия (уголовно процессуальные и криминалистические аспекты): Автореф. дис. ...канд. юрид. наук. Воронеж, 2009.

17. Лаврухин С.В. Тактическая комбинация: понятие и сферы применения Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы. Проблемы следственной тактики: Межвуз. научн. сб. Изд-во Сарат. ун-та, 2009.

18. Россинский С.Б. Проведение обыска в форме специальной операции: Дис. канд. юрид. наук. М., 2008.

Размещено на Allbest.ru