Юридическая характеристика наследования по завещанию

Специальные правила относительно определения размера долей наследников в завещанном имуществе и порядка использования завещанного имущества установлены на случай, если завещана неделимая вещь и наследникам по завещанию предназначены части вещи в натуре без указания идеальных долей в праве собственности на нее (п. 2 ст. 1122 ГК). Такое распоряжение соответствует закону, поскольку наследование является лишь основанием возникновения общей собственности наследников на завещанную им неделимую вещь, а правовой режим общей собственности устанавливается соответствующими правилами ГК (ст.ст. 244-252, и др.) с учетом особенностей завещательного наследования, предусмотренных, в частности, ст. 1122 ГК.

Подчеркнем еще раз, что регулятивное назначение данных положений заключается в регламентации порядка наследования на основании не просто завещания неделимой вещи в пользу двух и более наследников, но завещания, содержащего при этом указания не на доли в праве, а на части неделимой вещи в натуре, предназначенные отдельным наследникам. Поэтому положения статьи не относятся к случаям, если «завещатель половину скульптуры завещал одному наследнику, а двум другим по одной четверти». В таком завещании определены не части вещи в натуре, а доли в праве на вещь. Появление завещаний подобного содержания маловероятно, независимо от того, о каких неделимых по естественным свойствам вещах шла бы в них речь. Однако подобные завещания не могли бы создать проблем, так как в них указаны доли наследников в праве на завещанную вещь.

Правила п. 2 ст. 1122 ГК о праве завещать и праве наследовать неделимую вещь с указанием конкретных ее частей в натуре, предназначенных каждому из наследников, были бы лишены сколько-нибудь значимого практического смысла и правовой ценности, если бы относились к завещаниям в отношении неделимых вещей, физические свойства которых не допускают их раздела в натуре (например, таких как диван, телевизор, машина, художественное полотно, скульптура). Проблемы наследования применительно к предусмотренным в п. 2 ст. 1122 ГК завещательным распоряжениям возникают, если завещания касаются неделимых вещей, признаки неделимости которых предопределены не естественными свойствами, препятствующими физическому разделу вещи, а назначением вещи, которое утрачивается при ее физическом разделе. Эти проблемы являются составной частью вопросов общей собственности на неделимую вещь, в первую очередь на жилые дома (части домов), иные здания, квартиры. При рассмотрении правил п. 2 ст. 1122 следует исходить из положения ст. 133 ГК о том, что вещь является неделимой, если раздел в натуре изменяет ее назначение.

Понятие неделимых вещей по признаку их назначения раскрывается в доктрине гражданского права по-разному. Так, некоторые авторы утверждают, что неделимая вещь - это часть делимой вещи в таких конечных пределах ее деления, при которых дальнейший раздел вещи приводит к утрате этой частью своего назначения. Это понимание неделимой вещи отнесено к участку земли, зданию. При таком подходе утрата вещью своего назначения является утратой объектом признаков самой вещи. В то же время, применительно к земельным участкам в литературе предлагается и иной критерий их делимости: тот земельный участок, полученный путем раздела, который далее не может быть разделен на части без изменения его целевого назначения (соответственно - категории земель), следует считать неделимым.

Понимание неделимой вещи в соответствии с предложенным критерием раздела делимой вещи до появления неделимой ее части неприемлемо по отношению к зданиям (строениям). Признание зданий (строений) делимыми или неделимыми зависит от их назначения, архитектурно-строительных, строительно-технических норм и правил, норм санитарной, противопожарной и иной безопасности, без соблюдения которых раздел здания в натуре не допускается. Поэтому не следует полагать, что признак делимых вещей принадлежит всем без исключения зданиям, включая индивидуальные жилые дома, части зданий, части жилых домов. По смыслу ст. 133 ГК, свойства делимости или неделимости вещи предполагаются, а в случае необходимости раздела вещи свойства неделимости вещи устанавливаются. В связи с этим неделимой может быть признано отдельно взятая конкретная вещь, но не род вещей, как, например, строительные объекты - здания, квартиры.

Так, Г.Ф. Шершеневич считал, что многие дома являются по природе «нераздельными», однако по существу дом должен предполагаться «вещью раздельною» с опровержением этого предположения доказательствами невозможности деления данного дома с сохранением за частями экономического значения целого. Надо признать, что признак делимости или неделимости вещи выявляется в каждом отдельном случае и зависит от ее общего хозяйственно-экономического назначения, а также от того, какое назначение получает вещь в конкретных условиях гражданского оборота, от того, допускает ли характер объекта установление индивидуальной собственности внутри общей собственности на объект в целом.

В сущности, именно этот подход является принципом правил о разделе имущества, находящегося в долевой собственности, и выделе из него доли. Статья 252 ГК, действующая применительно к разделу любого объекта общей собственности, включая неделимые вещи, допускает случаи, если раздел определенного объекта оказывается невозможным ввиду несоразмерного ущерба имуществу. Правило, установленное п. 3 ст. 1168 ГК, также предусматривает ситуации, если в состав наследства входит жилое помещение (жилой дом, квартира и тому подобное), раздел которого в натуре невозможен. Следовательно, такие объекты, поскольку они являются вещами, обладают признаками неделимой вещи. На этой же позиции стоит судебная практика при разрешении споров, связанных с выделением собственнику доли в праве общей собственности на жилой дом.

Исходя из изложенного, можно полагать, что жилой дом или квартира, приобретенные или построенные гражданами с учетом их индивидуальных потребностей или по индивидуальному проекту, могут предполагаться неделимой вещью, которая, однако, при необходимости подлежит разделу по требованию участников общей собственности. При этом в результате раздела первоначальное назначение конкретной вещи изменяется, хотя она и сохраняет общий родовой признак, присущий выделенной части как жилому помещению. Равно - раздел стандартной квартиры в типовом жилом доме. В результате раздела конкретной квартиры присущее ей первоначальное назначение существенным образом модифицируется: квартира с единым жилым пространством и единым уровнем комфортности для всех проживающих в ней превращается в коммунальную квартиру с весьма ограниченными и сниженными условиями проживания каждого из собственников. Квартира в целом и отдельные ее части остаются жилым помещением по архитектурно-строительным признакам, но, не сохраняя комфортности обособленной среды обитания в отдельной квартире, они изменяют свое назначение. С учетом предложенного понимания неделимой вещи, по поводу завещания и наследования которой установлены правила п. 2 ст. 1122 ГК, следует сделать вывод о том, что они применяются прежде всего к завещательным распоряжениям, сделанным в отношении жилых домов, квартир, других строений, а также коллекций, библиотек, фонотек и других вещей.

Завещатель вправе указать в завещании реальные части неделимой вещи, каждая из которых предназначена определенному наследнику, не определяя при этом, в какой доле завещано право на вещь каждому из наследников, как это прямо предусмотрено ст. 1122 ГК: не могут быть признаны недействительными завещания, содержащие указание о предназначении каждому из наследников определенной части завещанной неделимой вещи в натуре. Если в завещании указано, какие конкретно части неделимой вещи в натуре предназначены каждому из наследников, размер доли последних в праве общей собственности на вещь определяется в соответствии со стоимостью конкретно завещанной части. Такая вещь считается завещанной в долях, соответствующих стоимости этих частей. Это положение закона применительно к последствиям завещательных распоряжений в отношении неделимой вещи следует признать юридически обоснованным, поскольку оно опирается на подлинную, а не на предполагаемую волю завещателя. Определение размера доли каждого наследника как участника общей собственности на неделимую вещь является вторичным, а не правообразующим актом. Оно полностью основано на завещательных распоряжениях, обозначивших натуральные границы завещанных частей вещи, имеющей общую стоимость, включающую стоимость завещанных частей вещи.

Необходимо отметить, что размеры долей наследников в рассматриваемой ситуации определяются на момент открытия наследства, что позволяет учесть любые изменения стоимости каждой завещанной части вещи, явившиеся результатом либо улучшения, либо ухудшения состояния отдельных частей целой вещи, произошедших до открытия наследства. Правила п. 2 ст. 1122 ГК позволяют дать ответ на важный в практическом отношении вопрос: сохраняется ли право участия в наследовании завещанной неделимой вещи в случаях, если предназначенная одному из наследников по завещанию реальная часть вещи по каким-либо причинам перестала существовать до открытия наследства физически (например, произошло разрушение или произведен демонтаж той части вещи, которая предназначалась определенному наследнику) либо юридически (например, произведен родственный обмен смежной комнаты в квартире на другую квартиру или комнату в другой квартире либо указанная в завещании часть вещи в натуре отчуждена иным образом)?

Поскольку в состав наследства вошла неделимая вещь без той ее части в натуре, которая предназначалась завещателем определенному лицу, последний теряет право на участие в наследовании завещанной неделимой вещи вместе с другими наследниками, которым предназначены по завещанию сохранившиеся в целях наследования части вещи. Он не может претендовать на долю в наследуемой части неделимой вещи, соответствующую его доле в праве наследования всей вещи в целом. Это противоречило бы завещательным распоряжениям относительно распределения неделимой вещи в натуре, а также зависимым от них правил определения размера доли соразмерно стоимости предназначенных наследникам частей. Условие завещания о назначении наследников к неделимой вещи в целом не имеет преимуществ перед указанием завещателя о конкретных частях неделимой вещи в натуре, предназначенных каждому из наследников: завещание не было изменено, несмотря на то, что при жизни завещателя произошли изменения физического или юридического состояния неделимой вещи.

Итак, неделимая вещь, относительно которой завещатель указал, какие части ее в натуре предназначены каждому наследнику, считается завещанной применительно к тем частям вещи, которые вошли в состав наследства, и в долях, соответствующих стоимости этих частей на день открытия наследства. Введение указанных законоположений продиктовано, по нашему мнению, соображениями разумного практицизма - они позволяют завещателю избежать ошибок, весьма вероятных, если бы в целях совершения завещания ему самому пришлось определять размеры долей будущих наследников в неделимой вещи без помощи специалистов по оценке имущества. Кроме того, предотвращаются неизбежные противоречия в содержании завещания, если бы в период после совершения завещания и до открытия наследства произошли разной степени изменения технического и коммерческого состояния завещанных частей неделимой вещи, что могло привести к несоответствию между указанными в завещании размерами долей наследников в завещанном имуществе и стоимостью предназначенной им части неделимой вещи. Таким образом, в завещаниях, содержащих указания на части неделимой вещи, предназначенные каждому из наследников в натуре, следует воздерживаться от соответствующего указания долей наследников в праве на неделимую вещь. Доли наследников определяются на момент открытия наследства.

Порядок пользования наследниками неделимой вещью, части которой были завещаны каждому из них в натуре, устанавливается в соответствии с указаниями завещателя. Согласно данному положению, рассматриваемому во взаимосвязи с другими положениями п. 2 ст. 1122 ГК, каждый наследник получает в порядке завещательного наследования долю в праве общей собственности на неделимую вещь и соответствующее этой доле право пользования частью неделимой вещи в натуре. Поскольку размер доли каждого из наследников в праве на вещь предопределен стоимостью предназначенной каждому части неделимой вещи в натуре, постольку поступившие в пользование каждого конкретные части неделимой вещи в натуре соответствуют принадлежащей каждому доле в праве на вещь. Следовательно, порядок определения размера доли каждого из наследников в праве на неделимую вещь в соответствии со стоимостью завещанных в пользование ее частей исключает несоразмерность между долей каждого наследника в праве собственности и благом пользования частью неделимой вещи в натуре, предоставленным каждому из наследников согласно завещанию.

Положения о порядке пользования наследниками неделимой вещью соответствуют правилам ст. 247 - 249 ГК об общей собственности и применяются с учетом особенностей, установленных п. 2 ст. 1122 ГК.

Особенности осуществления права пользования неделимой вещью, поступившей в общую собственность наследников с указанием предназначенных каждому из них конкретных частей вещи в натуре, заключаются в том, что с открытием наследства порядок пользования складывается под воздействием завещательного распоряжения, но дальнейшее развитие отношений общей собственности может привести к изменению завещательного порядка пользования вещью. В отличие от правила, установленного п. 1 ст. 247 ГК, порядок пользования неделимой вещью определяется в соответствии с завещательным распоряжением, а не по соглашению наследников, ставших участниками общей собственности; принимая наследство, наследники не вправе изменять завещательные распоряжения, так как это было бы принятием наследства под условием, что противоречит закону (п. 2 ст. 1152 ГК).

В свидетельстве о праве на наследство в отношении неделимой вещи, завещанной по частям в натуре, доли наследников и порядок пользования такой вещью при согласии наследников указываются в соответствии с правилами п. 2 ст. 1122 ГК. Если неделимая вещь является недвижимым имуществом, на основании выданного нотариального свидетельства о праве на наследство производится государственная регистрация права общей собственности наследников на неделимую вещь и порядка пользования ею, как это установлено Федеральным законом «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» от 21.07.1997 г. № 122-ФЗ (ред. от 12.03.2014 г.).

После принятия наследства и приобретения наследниками статуса участников общей собственности на неделимую вещь они вправе совершать сделки с принадлежащими им долями в праве общей собственности, требовать раздела общего имущества или выдела доли в соответствии с общими правилами главы 16 ГК и специальными правилами об общей собственности наследников, предусмотренными ст. 1164-1170 ГК. По основаниям и в порядке, предусмотренными законом, наследники могут изменить размеры долей в завещанной им вещи, изменить порядок пользования ею по сравнению с указанным в завещании. Права наследников, складывающиеся на основании правил п. 2 ст. 1122 ГК, снабжены судебной защитой. Это положение соответствует общим принципам судебной защиты гражданских прав (ст. 11 ГК).

Если между наследниками возникает спор по поводу правильности определения размера долей в праве на завещанную вещь или соответствия установленного порядка пользования условиям завещательных распоряжений либо иной спор, касающийся их долей и порядка пользования завещанной неделимой вещью, такой спор подлежит разрешению в судебном порядке. При рассмотрении судебных дел, связанных с определением порядка пользования жилым домом (частью жилого дома), применяются рекомендации, содержащиеся в постановлении Пленума Верховного Суда РСФСР от 10 июня 1980 г. № 4 «О некоторых вопросах, практики рассмотрения судами споров, возникающих между участниками общей собственности на жилой дом» (в ред. Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 06.02.2007).

1.4 Завещательный отказ и возложение

В ГК содержится норма (ст. 1119), дающая завещателю возможность совершения завещательных распоряжений, выходящих за рамки тех их видов, которые были рассмотрены ранее. Это основано на общих началах свободы завещания и принципах гражданского права, в соответствии с которыми могут устанавливаться гражданские права и обязанности. В числе таких допускаемых законом распоряжений названы завещательный отказ, устанавливающий обязанности наследников в пользу других лиц за счет наследства, а также завещательное возложение, возлагающее на наследников обязанность совершить действия общеполезного характера за счет наследства. Остановимся на данном вопросе подробнее.

Завещательный отказ - особая разновидность завещательных распоряжений, которая позволяет наследодателю передать имущество наследникам как своим непосредственным правопреемникам и одновременно представить имущественные блага за счет наследства другим лицам, которые не приобретают статуса наследников. В соответствии с определением, которое дается в п. 1 ст. 1137 ГК, завещательный отказ (легат) представляет собой установленное по воле завещателя обязательство, в силу которого наследник обязан исполнить за счет наследства определенную обязанность имущественного характера в пользу назначенных одного или нескольких лиц (отказополучателей), а отказополучатели имеют право требовать исполнения этой обязанности от наследника. Это обязательство отвечает всем признакам и свойствам гражданско-правового обязательства (ст. 307 ГК). Основанием обязательства из завещательного отказа является единственно завещание, что предусмотрено ч. 2 п. 1 ст. 1137 ГК. Оно может также исчерпываться легатом.

Должником в этом обязательстве выступает наследник по завещанию или по закону. При этом закон не препятствует завещателю назначить исполнителями завещательного отказа одного, нескольких или всех наследников. Заметим, что круг наследников, которые могут быть обременены завещательным отказом, отличается от такового, предусматривавшегося в ст. 538 ГК 1964 г., согласно которой завещательный отказ можно было возложить лишь на наследников, к которым переходило завещанное имущество, т.е. на наследников по завещанию и на наследников, имевших право на обязательную долю в наследстве. Новое правило о круге наследников, на которых может быть возложен завещательный отказ, отличается правовой последовательностью, основанной на сущности завещательного отказа: поскольку легат предоставляется за счет наследства, которое может перейти к наследникам по завещанию и по закону, постольку любой из наследников, независимо от оснований наследования, может быть назначен исполнителем завещательного отказа.

Само собой разумеется, что наследник, причитающееся которому имущество обременено легатом, становится должником в обязательстве лишь в случае принятия им наследства, так как для того, чтобы исполнить завещательный отказ за счет наследства, наследнику необходимо его приобрести в установленном законом порядке. Распоряжение о завещательном отказе не обязывает назначенного наследника принять наследство, но, приняв его, наследник, на которого возложен завещательный отказ, становится обязанным лицом - конкретным должником в обязательстве. Лица, в пользу которых установлен завещательный отказ, занимают положение кредиторов в обязательстве. Они называются отказополучателями (легатариями). Таковыми могут быть назначены любые лица - физические, юридические, государственные и муниципальные образования. Ими могут быть также лица, относящиеся к числу наследников по завещанию или по закону - например, наследник, которому завещана какая-то определенная часть наследства, может быть одновременно назначен отказополучателем в отношении другой части имущества или другой вещи.

Итак, в силу завещания, содержащего легат, отказополучатели имеют право на получения имущественного блага за счет наследства, передаваемого им обязанным наследником. При этом в случае, если завещание является единственным и исчерпывается по содержанию завещательным отказом, в таком завещании исполнителем завещательного отказа должен быть указан наследник по закону, так как только у него возникает право на наследство при отсутствии назначенных наследников по завещанию, и он может исполнить завещательный отказ за счет принятого наследства. Соответственно, завещание, исчерпывающееся по содержанию завещательным отказом, возложенным на постороннее лицо, не назначенное наследником, является недействительным.

Завещание, являющееся основанием возникновения обязательства из установленного в нем завещательного отказа, оказывает различное действие по отношению к должнику и кредитору этого обязательства. Должник не может отказаться от исполнения легата, если он решил принять наследство, что предусмотрено п. 2 ст. 1152 ГК - от исполнения легата можно отказаться лишь одновременно с отказом от наследства. Кредитор (отказополучатель) не обязан в силу завещания воспользоваться отказанным в его пользу имущественным правом - он вправе не принимать завещательного отказа. Поэтому на случай, если легатарий откажется от принятия завещательного отказа или не воспользуется своим правом на получение завещательного отказа, ему может быть подназначен другой отказополучатель (п. 4 ст. 1137 ГК).

Предмет завещательного отказа в самом общем виде обозначен в п. 2 ст. 1137 ГК. При этом свобода обременения права наследования легатом не должна быть формой скрытого ограничения наследника в праве распоряжаться полученным имуществом.

Прежде всего, предметом завещательного отказа может быть передача отказополучателю в собственность вещи, входящей в состав наследства. В случае принятия завещательного отказа у приобретателя вещи возникает право частной собственности на данную вещь (либо переходит переход из частной в государственную или муниципальную собственность, если легатарием выступает публичное образование) а наследник, исполнивший завещательный отказ в виде передачи вещи в собственность легатария, утрачивает право собственности на эту вещь, которую он сам получил в собственность по праву наследования. Причина, по которой завещатель учредил завещательный отказ вместо прямого и непосредственного назначения легатария наследником, может заключаться в неопределенности судьбы легата, связанной с принятием завещательного отказа или отказом от него. Легат позволяет завещателю сохранить отказанную вещь в собственности того наследника, которого он обременил легатом, в случаях непринятия легата и освобождения наследника от возложенного на него имущественного обременения.

Вещь, входящая в состав наследства, может быть передана легатарию во владение и на ином, кроме собственности, вещном праве. Этот вид завещательного отказа связан с назначением в качестве легатариев государственных и муниципальных унитарных предприятий, казенных предприятий и учреждений, которые осуществляют в отношении принадлежащего им или приобретенного ими имущества не право собственности, а вещное право хозяйственного ведения и оперативного управления имуществом (ст. 216, 294, 296 ГК). К этому же виду установления иного вещного прав на вещь, входящую в состав наследства, относится завещательный отказ, состоящий в установлении в пользу легатария сервитута (ст. 274, 277 ГК). В этом случае право собственности на земельный участок или здание, перешедшее к наследнику, обременяется установленным в пользу отказополучателя вещным правом последнего пользоваться в ограниченных пределах чужим земельным участком или зданием.

Предметом завещательного отказа может быть передача в пользование отказополучателя вещи, входящей в состав наследства. Следует ожидать, что в этом случае в завещании будут указаны конкретные условия осуществления права пользования вещью, относящиеся, например, к продолжительности и возмездным (безвозмездным) началам пользования. Если завещатель прямо не предусмотрел таких условий, они могут быть установлены путем толкования завещания. Так, завещание, в котором указано на обязанность наследника сохранить за отказополучателем право пользования определенной вещью на возмездных началах, заключается в ограничении права наследника выбрать иного нанимателя вещи по своему усмотрению как собственника унаследованной вещи либо вовсе не передавать ее никому в пользование. Отдельный и наиболее распространенный случай завещательного отказа, предусматривающего передачу конкретной вещи в пользование легатария, закреплен в части второй п. 2 ст. 1137 ГК. Как явствует из текста данной нормы, на наследника, в собственность которого переходит жилое помещение (жилой дом, квартира, и др.), завещатель может возложить обязанность предоставить другому лицу на период жизни этого лица или на иной срок право пользования этим помещением или его определенной частью. Согласно п. 2 ст. 15 ЖК, под жилым помещением понимается изолированное помещение, которое является недвижимым имуществом и пригодно для постоянного проживания граждан (отвечает установленным санитарным и техническим правилам и нормам, иным требованиям законодательства). В ст. 16 этого акта перечислены виды жилых помещений, а именно: 1) жилой дом, часть жилого дома. Жилой дом - это индивидуально-определенное здание, которое состоит из комнат, а также помещений вспомогательного использования, предназначенных для удовлетворения гражданами бытовых и иных нужд, связанных с их проживанием в таком здании; 2) квартира, часть квартиры. Квартира - это структурно обособленное помещение в многоквартирном доме, обеспечивающее возможность прямого доступа к помещениям общего пользования в таком доме и состоящее из одной или нескольких комнат, а также помещений вспомогательного использования, предназначенных для удовлетворения гражданами бытовых и иных нужд, связанных с их проживанием в таком обособленном помещении; 3) комната - это часть жилого дома или квартиры, предназначенная для использования в качестве места непосредственного проживания граждан в жилом доме или квартире.

Отказанное завещателем право пользования жилым помещением может быть предоставлено на определенный срок или на период жизни. Опыт свидетельствует о том, что право пользования жилыми помещениями, переходящими по праву наследования в собственность наследников, предоставляется в порядке завещательного отказа тем лицам, о которых наследодатель проявлял заботу при жизни и которые, как правило, пользовались этими помещениями до открытия наследства. Данное право также снабжено в целях его гарантированного осуществления свойством следования за вещью: при последующем переходе права собственности на имущество, входившее в состав наследства, к другому лицу право пользования этим имуществом, предоставленное по завещательному отказу, сохраняет силу (ч. 3 п. 2 ст. 1137 ГК). Таким образом, с одной стороны, наследник, ставший собственником вещи, не ограничивается в праве распоряжения ею, с другой стороны, отказополучатель осуществляет право пользования вещью, входившей в состав наследства, являющееся по своей природе особым ограниченным вещным правом. Особенности осуществления права пользования жилым помещением, полученного в силу легата, установлены в ст.ст. 33, 35 Жилищного кодекса РФ от 29.12.2004 № 188-ФЗ (ред. от 28.12.2013).

Пленум Верховного Суда РФ в своем постановлении от 29.05.2012 № 9 «О судебной практике по делам о наследовании» (п. 24) указал, что при рассмотрении споров между наследниками по завещанию или по закону, на которых наследодателем возложено исполнение за счет наследства какой-либо обязанности имущественного характера, и отказополучателями необходимо иметь в виду, что на право отказополучателя требовать исполнения указанной обязанности не влияет нуждаемость наследника в пользовании наследственным имуществом (например, личная нуждаемость в жилье); отказополучатель сохраняет право пользования наследственным имуществом независимо от перехода права собственности на это имущество от наследника к другому лицу (продажа, мена, дарение и т.д.) и от перехода указанного имущества к другим лицам по иным основаниям (аренда, наем и т.д.).

Предметом завещательного отказа может быть передача отказополучателю входящего в состав наследства имущественного права - например, права требования уплаты денежного долга наследодателю самим отказополучателем или третьим лицом, право требования выполнения иной обязанности. Основанное на завещательном отказе освобождение легатария от долговых обязанностей является формой прекращения обязательства совпадением кредитора и должника в одном лице (ст. 413 ГК). Передача отказополучателю права требования к третьему лицу представляет собой переход права кредитора к другому лицу на основании закона (ст. 387 ГК), что требует применения к этим отношениям соответствующих правил, касающихся перемены лиц в обязательстве.

Следует сказать, что предметом завещательного отказа может быть не только передача вещей и прав, составляющих наследство на момент его открытия, но также и иных благ, приобретенных, заказанных или полученных для отказополучателя - т.е. таких, которые не входят в наследственную массу, но приобретаются за счет наследства. Этими видами предмета завещательного отказа охватываются обязанности наследника приобрести и передать легатарию какое-либо иное указанное завещателем имущество, не имевшееся в составе наследства, выполнить для него определенную работу, оказать определенную услугу либо производить в пользу отказополучателя периодические платежи и другие подобные имущественные обязанности. Укажем, что от наследника, на которого возложен завещательный отказ, не требуется личного исполнения этих обязанностей, в противном случае завещательный отказ ограничивал бы его личную свободу и требование закона об исполнении завещательного отказа за счет наследства. Для выполнения этих обязанностей наследник может заключить договоры купли-продажи, подряда и другие, в силу которых вправе оговорить исполнение обязанностей по передаче вещи, выполнению работ, оказанию услуг в пользу третьего лица - отказополучателя.

Верховный Суд РФ особо обращает внимание на то, что на право отказополучателя требовать исполнения указанной обязанности не влияет нуждаемость наследника в пользовании наследственным имуществом (например, личная нуждаемость в жилье) (п. 24 Постановления ПВС № 9).

Имущественные возможности исполнения завещательного отказа за счет наследства зависят от размера необходимых для этих целей затрат в сопоставлении со стоимостью полученного наследником имущества. Особую сложность может представлять исполнение обязанности выплаты периодических платежей, если таковая предусмотрена легатом. Периодичность платежей может быть любой, указанной в завещании, - помесячной, поквартальной и т.д., а продолжительность их выплаты может быть обозначена определенным сроком или периодом либо ограничена той предельной суммой, за счет которой должны производиться периодические платежи. Такая форма завещательного отказа удобна в случае перехода в распоряжение наследника денежных средств на банковском счете завещателя, который в размере этих средств обязал наследника выплачивать деньги отказополучателю - например, несовершеннолетнему внуку на период обучения в школе. Систематические платежи определенной денежной суммы требуют, в зависимости от их срока, наличия в составе перешедшего к наследнику имущества соответствующих финансовых источников в виде сбережений либо другого имущества, приносящего постоянный доход.

Таким образом, легат по своей природе является имущественным предоставлением в пользу определенного лица к выгоде последнего. В связи с этим нельзя оставить без внимания некоторые высказывания касательно легата, появившиеся в последнее время. В частности, Т.И. Зайцева указывает, что на практике встречаются завещания, в которых не содержится распоряжений о назначении конкретных лиц наследниками, но в них присутствуют просьбы наследодателя о месте и способе захоронения, проведении того или иного религиозного обряда и пр. Данный автор полагает, что подобные распоряжения являются вариантами завещательного отказа. По нашему мнению, такая квалификация не совсем верна, так как в данном случае отсутствует основная характеристика легата - не имеет места передача имущества из состава наследства конкретному лицу. Обязательство, основанное на завещательном отказе, имеет строго личный характер для отказополучателя, но не для наследника. Легатарий может воспользоваться или не воспользоваться правом, предоставленным ему по завещательному отказу, однако он не может распорядиться этим правом, передав его другому лицу. В случае смерти отказополучателя отказанное ему право не включается в состав его наследства и не переходит в порядке правопреемства, что прямо следует из содержания п. 4 ст. 1137 ГК и ст. 1160 ГК. Для наследника же обязательство из завещательного отказа не носит личного характера. В соответствии со ст. 1140 ГК, при наличии указанных в ней обстоятельств обязанность исполнить завещательный отказ переходит к другим наследникам, если иное не предусмотрено завещанием или законом.

Юридическая природа завещательного отказа как обязательства определена положениями п. 3 ст. 1137 ГК.

К отношениям между отказополучателем (кредитором) и наследником, на которого возложен завещательный отказ (должником), применяются положения об обязательствах, если это не противоречит существу легата и правилам о наследовании. Так, в частности, следует признать применимыми к обязательству из завещательного отказа общие положения об исполнении обязательств в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона (ст. 309 ГК). В нашем случае условия обязательства определены завещательным распоряжением. Если они оказались недостаточно ясными, условия завещательного отказа устанавливаются путем толкования завещания, но не могут быть определены, как это предусмотрено ст. 309 ГК, в соответствии с обычно предъявляемыми требованиями.

В случае ненадлежащего исполнения наследником (должником) возложенной на него обязанности применимы общие положения об ответственности за нарушение обязательства. Отказополучатель (кредитор) вправе требовать возмещения причиненных убытков (ст. 393 ГК) или применить меры ответственности за нарушение денежных обязательств (ст. 395 ГК), например, при несвоевременной уплате периодических денежных средств. Должник (наследник) вправе доказывать отсутствие оснований его ответственности за нарушение обязательства (ст. 401 ГК). Если отказополучатель окажется лицом, признанным недостойным приобрести имущественные блага за счет наследства, он обязан возместить наследнику, предоставившему отказополучателю результат выполненной для него работы или оказавшему услуги, соответствующую стоимость этой работы или услуги. В данном случае будут применены правила гл. 60 ГК, регулирующие обязательства из неосновательного обогащения, как это следует из положений ст. 1117 Кодекса.

Таковы лишь отдельные примеры применения к отношениям, возникающим из завещательного отказа, положений, регулирующих гражданско-правовые обязательства.

В то же время, вопрос о юридической природе завещательного отказа не исчерпывается признанием обязательственного характера отношений, возникающих на его основе. В научной литературе высказаны различные суждения по этому вопросу. Одна из позиций заключается в том, что завещательный отказ признается сингулярным наследственным правопреемством, поскольку имущественное право отказополучателя, хотя и опосредовано, через наследника, обусловлено наследством и наследованием. Другая позиция отрицает наследственный характер сингулярного правопреемства, свойственного отношениям из завещательного отказа, что представляется более верным.

Действительно, право требования отказополучателя к наследнику, хотя и возникает на основе завещательного распоряжения, но создает обязательственное правоотношение между конкретными лицами - наследником и отказополучателем, и по поводу исполнения конкретной обязанности имущественного характера. После открытия наследства у отказополучателя возникает не право на имущество наследодателя, а известное право на имущество наследника, перешедшее к нему в порядке универсального правопреемства. Это право представляет собой право требования определенной имущественной выгоды из имущества и за счет имущества наследника, который приобрел его как наследство. Обязательственно-правовая природа правоотношений между наследником и отказополучателем не отрицает специфики оснований возникновения и прекращения, предмета, особенностей исполнения этого обязательства и других специфических черт, вытекающих из влияния завещательного распоряжения наследодателя на отношения между наследником и отказополучателем. Кроме того, следует учитывать и еще одно важное обстоятельство.

Бесспорна констатация, что завещание представляет собой основание возникновения завещательного отказа и определяет и содержание соответствующего обязательства, однако оно, прежде всего, определяет порядок наследования, т.е. перехода прав и обязанностей умершего к указанным в завещании субъектам. А завещательный отказ - в отличие от завещания - не устанавливает порядка перехода прав и обязанностей умершего к отказополучателю, а лишь определяет содержание обязательства, возложенного завещанием на наследника в пользу отказополучателя. Таким образом, завещательный отказ не является основанием наследственного правопреемства, хотя бы и сингулярного.

Срок для осуществления права, предоставленному по завещательному отказу, установлен продолжительностью в три года со дня открытия наследства. Данный срок, в течение которого действует право на получение завещательного отказа и отказополучатель может требовать от наследника исполнения возложенной на него обязанности, является не сроком исковой давности, а сроком осуществления права (пресекательным сроком). Этот срок не подлежит ни перерыву, ни приостановлению, ни восстановлению, а с его истечением обязательство, основанное на завещательном отказе, прекращается, за исключением случая подназначения легатария (такая возможность предусмотрена в п. 4 ст. 1137 ГК).

Подназначение отказополучателя производится на случай, если назначенный в завещании отказополучатель умрет до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо откажется от принятия завещательного отказа или не воспользуется правом на получение завещательного отказа, либо лишится права на получение завещательного отказа по причине своей недостойности. Подназначение позволяет удовлетворить интерес, зависимый от права основного отказополучателя на предоставленное имущественное благо, и устраняет препятствия для приобретения другими заинтересованными лицами отказанного блага в ситуациях, при которых основной легатарий либо не получил при своей жизни самого права на исполнение завещательного отказа, либо после открытия наследства прямо отказался от предназначенного ему права, либо фактически не воспользовался правом на его получение, либо не смог воспользоваться отказанным правом ввиду установленной недостойности отказополучателя.

Правилами ст. 1138 ГК предусмотрены пределы исполнения завещательного отказа. Принципиальные положения, характеризующие исполнение легата, состоят в следующем.

Во-первых, наследник, на которого завещателем возложен завещательный отказ, обязан исполнить его лишь в пределах стоимости перешедшего к нему наследственного имущества. Если затраты, необходимые для исполнения завещательного наследства, превышают стоимость наследства, то наследник ограничивается размером затрат, соответствующим стоимости полученного им имущества, а обязанность исполнения завещательного отказа в части, не покрываемой стоимостью перешедшего к наследнику наследства (части наследства, отдельной вещи, отдельного права), не переходит к другим наследникам. В обоснование этого положения в литературе верно отмечается, что отказополучатель является кредитором не наследодателя, а определенного наследника, и его требования, в отличие от требований кредиторов наследодателя, могут быть удовлетворены лишь за счет доли наследника, на которого возложено исполнение легата. Требовать исполнения легата за счет всего наследственного имущества, поступившего к другим наследникам, отказополучатель не вправе.

Если из существа завещательного отказа (например, при неделимости предмета завещательного отказа) вытекает, что стоимость наследственного имущества, перешедшего к наследнику, недостаточна для исполнения легата, наследник вправе отказаться от его исполнения в соответствии с общими положениями об обязательствах - в частности, о невозможности исполнения обязательства (ст. 416 ГК). Однако стороны могут договориться о дополнительном участии средств самого отказополучателя в исполнении завещательного отказа.

Во-вторых, замена наследника, на которого было возложено исполнение легата, другим наследником допускается в порядке перехода обязанности исполнить легат в случаях, предусмотренных законом. Доля наследства, причитавшаяся наследнику, на которого был возложен легат, может перейти к другим наследникам, поскольку иное не вытекает из завещания или закона (ст. 1140 ГК). Основания такого перехода доли в наследстве от одного наследника к другим наследникам указаны в правилах о подназначении наследника (ст. 1121 ГК), наследственной трансмиссии (ст. 1156 ГК), направленном отказе от наследства (ст. 1158 ГК), приращении наследственных долей (ст. 1161 ГК) и др. В этих случаях происходит не замена должника в обязательстве, а переход обремененной легатом наследственной доли отпавшего наследника к другим наследникам. Поскольку наследник, на которого был возложен легат, в силу определенных обстоятельств не стал правопреемником в наследстве, поскольку он не мог стать и должником в обязательстве по исполнению легата. Должником по завещательному отказу признается наследник, к которому перешла обремененная завещательным отказом доля отпавшего наследника, если иное не вытекает из завещания или закона.

Таким образом, изменение наследника, обязанного исполнить завещательный отказ, вследствие изменения правопреемников, обусловленного отпадением одного из наследников, подпадает под действие правил о наследовании, но не положений о перемене лиц в обязательстве.

В-третьих, завещательный отказ подлежит исполнению за счет обремененного легатом наследства после погашения долгов наследства, приходящихся на долю наследника, обязанного исполнить легат (п. 1 ст. 1138 ГК). Это правило закона является средством предупреждения возможных злоупотреблений, направленных на передачу имущества из состава наследства легатарию, чтобы предотвратить обращение взысканий на наследство по требованиям кредиторов об уплате долгов наследодателя. Завещательный отказ подлежит исполнению лишь из стоимости очищенного от долгов наследства, перешедшего к наследнику, обязанному исполнить легат. Учитывая правила об очередности возмещения за счет наследства разного рода необходимых расходов (ст.ст. 1136, 1174 ГК), следует сделать вывод, что расходы, вызванные болезнью и похоронами наследодателя, расходы на охрану наследства и управление им, расходы, связанные с исполнением завещания и вознаграждением исполнителю завещания, пользуются приоритетом перед уплатой долгов наследодателя, а уплата долгов наследодателя является приоритетной перед исполнением завещательного отказа.

В-четвертых, завещательный отказ не может быть исполнен с нарушением установленных пределов свободы завещания. Свобода завещания ограничена институтом обязательной доли в наследстве, и эта доля не может быть уменьшена путем возложения на необходимого наследника обязанности исполнить завещательный отказ. В соответствии с частью второй п. 1 ст. 1138 ГК, если наследник, на которого возложен завещательный отказ, имеет право на обязательную долю в наследстве, он обязан исполнить завещательный отказ за счет той части перешедшего к нему наследственного имущества, которая превышает размер его обязательной доли. Это правило гарантирует неприкосновенность обязательной доли и недопустимость незаконного расширения свободы завещания посредством распоряжений о завещательном отказе, возложенном на необходимого наследника, имеющего право на твердый размер обязательной доли в наследстве.

Порядок исполнения завещательного отказа, представленного двум и более отказополучателям и возложенного на двух и более наследников, подчиняется правилам ст. 1138 ГК и положениям об обязательствах. Если завещательный отказ возложен на двух и более наследников, то складывается обязательство с участием нескольких лиц на стороне должника. Согласно общим положениям ст. 321 ГК, доли участия каждого содолжника в исполнении обязательства являются равными, поскольку иной размер доли не определен законом или условиями обязательства. Если в завещании не предусмотрен размер обременения наследственной доли, переходящей к каждому из наследников, что являлось бы условиями обязательства, действует правило п. 2 ст. 1138 ГК: завещательный отказ обременяет приобретенное каждым из наследников право на наследство соразмерно его доле в наследственном имуществе.

Завещательный отказ может быть установлен в пользу нескольких легатариев. Такой вид завещательного отказа не получил специального регулирования в нормах действующего российского наследственного права. В этом случае складывается обязательство с участием нескольких лиц на стороне кредитора. В зависимости от предмета завещательного отказа это обязательство может быть долевым и солидарным. Поскольку условиями завещания и правилами о завещательном отказе не установлено иное, к таким обязательствам следует применять соответствующие положения ст.ст. 321, 326 ГК. Отказ одного из кредиторов от принятия его доли завещательного отказа имеет своим последствием освобождение наследственного должника от установленного обременения.

В случае, если предмет завещательного отказа неделим (например, обязанность предоставить однокомнатную квартиру в пользование двух лиц, составляющих единую семью), а один из легатариев отказывается от принятия предоставляемого по легату права, завещательный отказ по требованию одного из солидарных кредиторов должен быть исполнен в полном объеме в его пользу (п. 1 ст. 326 ГК). При этом, исходя из правил пп. 3 и 4 ст. 326 ГК, следует признать, что легатарий, получивший исполнение завещательного отказа в полном объеме, не обязан возмещать наследнику (должнику) стоимость выгоды, полученной им за счет отказавшегося от легата кредитора. Исполнение завещательного отказа полностью одному из легатариев освобождает должника от возложенной на него обязанности. Отношения между солидарным кредитором, получившим полное исполнение от должника, и солидарным кредитором, оставшимся без исполнения, являются отдельным обязательством, складывающимся без участия должника, который произвел исполнение полностью одному из солидарных кредиторов.

Прекращение завещательного отказа допускается по основаниям, предусмотренным законом. При этом предусмотренные п. 3 ст. 1138 ГК основания прекращения завещательного отказа относятся в целом к обстоятельствам, связанным с отказополучателем. В результате наступления этих обстоятельств завещательный отказ остается без субъекта, в пользу которого он установлен. Такими обстоятельствами являются: смерть отказополучателя до открытия наследства или одновременно с наследодателем; безусловный и безоговорочный отказ от получения завещательного отказа (ст. 1160 ГК), совершить который отказополучатель вправе в течение срока продолжительностью в три года, исчисляемого со дня открытия наследства; фактическое неосуществление права на получение завещательного отказа в течение срока продолжительностью в три года, исчисляемого со дня открытия наследства; лишение права на получение завещательного отказа по недостойности отказополучателя в соответствии с правилами ст. 1117 ГК.

Поскольку обязательство из завещательного отказа было предназначено в пользу определенного лица - легатария, исполнение не может быть произведено без участия этого лица, ибо в последнем случае складывается ситуация невозможности исполнения, прекращающей обязательство. В таком случае должник освобождается от исполнения возложенной на него обязанности. Обязательства из завещательного отказа могут быть прекращены по иным основаниям, предусмотренным положениями об обязательствах, если они не противоречат сущности завещательного отказа. Например, ликвидация юридического лица, назначенного отказополучателем, также освобождает наследника (должника) от исполнения обязательства, поскольку отсутствует лицо, которое могло бы принять исполнение завещательного отказа. Эта ситуация подпадает под действие ст. 419 ГК.

К иным основаниям прекращения завещательного отказа относятся случаи невозможности исполнения обязательства в соответствии с правилами ст. 416 ГК. Невозможность исполнения завещательного отказа создается, например, в случае наводнений или иных стихийных бедствий, вызывающих разрушения домов, утрату вещей, предназначенных для передачи отказополучателю в собственность или в пользование. Однако следует учитывать, что обязанность наследника, на которого возложен завещательный отказ, сохраняется при невозможности исполнения в адрес отказополучателя, если последнему подназначен другой отказополучатель.

В качестве условного примера можно привести случай, когда завещатель установил в пользу своей сестры завещательный отказ в виде предоставления ей права пожизненного пользования частью жилого дома, завещанного им своему сыну с возложением на него обязанности исполнить этот завещательный отказ. В завещании были назначены другие отказополучатели (это были дети сестры завещателя) на случай смерти первого отказополучателя до открытия наследства или непринятия завещательного отказа. Ввиду смерти сестры завещателя до открытия наследства право по завещательному отказу впоследствии осуществили подназначенные отказополучатели.

Отношения, связанные с исполнением завещательного отказа в пользу подназначенных наследников специально не урегулированы подобно тому, как это сделано применительно к случаям принятия наследства лицами, у которых право на наследство возникает вслед за наследниками, отказавшимися от наследства или не принявшими наследство (ст. 1154 ГК). Принимая во внимание особенности оснований отпадения основного отказополучателя, следует полагать, что право подназначенных легатариев требовать исполнения завещательного отказа возникает с момента открытия наследства, если основной отказополучатель умер до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо с момента прямого отказа основного легатария от права на получение завещательного отказа, либо с момента лишения основного легатария права на получение завещательного отказа в соответствии с правилами ст. 1117 ГК, либо с момента истечения трехлетнего срока со дня открытия наследства, в течение которого основной легатарий не воспользовался правом на получение завещательного отказа. В последнем случае законом не установлен срок для осуществления права на получение завещательного отказа со стороны подназначенных легатариев. Поэтому действуют общие положения о сроке исполнения обязательства (ст. 314 ГК), в силу которых подназначенные наследники вправе заявить свои требования в разумный срок после возникновения у них права на завещательный отказ. Однако наследник, обязанный исполнить завещательный отказ в пользу подназначенного отказополучателя, освобождается от этой обязанности, если исполнение не может быть произведено в пользу нового кредитора ввиду его смерти до открытия наследства или одновременно с наследодателем, либо отказа от права на получение завещательного отказа или неосуществления этого права в течение разумного срока, либо лишения его этого права по недостойности в соответствии с правилами ст. 1117 ГК.