Размещено на http://www.allbest.ru/

ОГЛАВЛЕНИЕ

• ВВЕДЕНИЕ
• 1. ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ БЕЗВОЗМЕЗДНОГО ИЗЪЯТИЯ ИМУЩЕСТВА
• 1.1 Понятие безвозмездного изъятия имущества
• 1.2 Виды безвозмездного изъятия имущества
• 2. СРАВНИТЕЛЬНО - ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ БЕЗВОЗМЕЗДНОГО ИЗЪЯТИЯ ИМУЩЕСТВА
• 2.1 Правовое регулирование безвозмездного изъятия имущества
• 2.2 Соотношение безвозмездного изъятия имущества в уголовном и гражданском праве
• ЗАКЛЮЧЕНИЕ
• СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
• ПРИЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

Дипломная работа выполнена на актуальную тему. Среди мер уголовно-правового характера одно из центральных мест занимает безвозмездное изъятие имущества, регламентация которого в российском законодательстве претерпела достаточно противоречивые трансформации. С момента принятия Уголовного кодекса РФ 1996 г. уголовное законодательство о безвозмездном изъятии имущества изменялось дважды. Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации».

Безвозмездное изъятие, как вид наказания или иная мера уголовно-правового характера начиная с древнего мира, рассматривается по существу всеми государствами в качестве необходимого и эффективного средства противостояния преступности и борьбы с ней. В целом ряде основополагающих международных конвенций государствам участникам рекомендуется или даже предписывается предпринимать меры в соответствии с их правовыми системами по применению безвозмездного изъятия имущества, полученного преступным путем, доходов от него, орудий, средств и предметов преступления.

Безвозмездное изъятие имущества как иная мера уголовно-правового характера призвана стать важным правовым средством воздействия на общественные отношения, связанные с совершением преступлений. Социально-правовая значимость безвозмездного изъятия имущества проявляется в том, что его применение призвано обеспечить восстановление социальной справедливости и, одновременно, устранить экономическую основу современной преступности, приобретающей все более организованный, агрессивно-террористический, корыстный и коррупционный характер. При поиске различных законодательных моделей безвозмездного изъятия имущества необходимо учитывать и интересы нормального функционирования экономических отношений, то есть недопустимо превращать ее в своеобразное орудие экспроприации, передела собственности.

Безвозмездное изъятие имущества в новом правовом качестве призвано усилить уголовное наказание за совершение преступлений, предусмотренных ст. 104.1 УК РФ, повысить результативность мер правового воздействия на преступников. Это, в свою очередь, должно способствовать дифференциации и индивидуализации уголовной ответственности, более широкому применению наказаний имущественного характера, в том числе штрафа и исправительных работ.

Общественная значимость исследований безвозмездного изъятия имущества стала еще более очевидной в связи с ее введением в УК РФ в качестве иной меры уголовно-правового характера на основании Федерального закона от 27 июля 2006 г. №153-ФЗ. Это обстоятельство объясняется, прежде всего

1) отказом законодателя от традиционного подхода к конфискации как виду дополнительного наказания и, соответственно, новой трактовкой ее юридической природы,

2) половинчатостью и неопределенностью положений закона о конфискации имущества, которые на практике могут свести на нет ее социальное назначение, и

3) несогласованностью соответствующих положений УК РФ, с одной стороны, УПК РФ и УИК РФ, с другой.

Проблемы безвозмездного изъятия имущества традиционно находились в центре внимания специалистов в области уголовного и уголовно-процессуального права. Они рассматривались в работах, посвященных общим проблемам уголовного права либо дополнительным наказаниям. Известны также отдельные монографические исследования и значительный круг научных статей, специально посвященных безвозмездному изъятию имущества. Наиболее весомый вклад в разработку вопросов, связанных с безвозмездным изъятием имущества, внесли П.А. Аветисян, Г.В. Аршба, Г.В. Багаутдинов, Б.В. Булатов, Б.Б. Бушная, В.Н. Веселова, А.В. Галахова, М.А. Гаранин, М.Н. Голоднюк, И.И. Голубов, Р.А. Гюльалиева, Ю.М. Демин, А.И Друзин, А.А. Жижиленко, З.З. Зинатуллин, А В Кобахидзе, В.М. Корнуов, Л.Л. Крутиков, Ю.И. Кулешов, Л.В. Лобанова, П.С. Метельский, А.С. Михлин, И А Марогулова, И А Павлухин, В.А. Пименов, Н.С. Таганцев, П.В. Тепляшин, И.Б. Тутынин, А.В. Федоров, А.Л. Цветинович, К.Н. Шутов, А.И. Чучаев, И.Г. Яшкина и др.

Объектом исследования в рамках дипломной работы выступают общественные отношения в сфере правовой регламентации и применения безвозмездного изъятия. Предмет исследования нормы уголовного права; теоретические воззрения на разрабатываемые проблемы; судебная практика.

Цель работы состоит в том, чтобы на основе уголовного законодательства, научной литературы и судебной практики комплексно, всесторонне исследовать понятие конфискации имущества и основные направления в ее практической реализации.

Для достижения цели поставлены задачи:

1) проанализировать понятие безвозмездного изъятия имущества;

2) изучить виды безвозмездного изъятия имущества;

3) рассмотреть правовое регулирование безвозмездного изъятия имущества;

4) выявить соотношение безвозмездного изъятия имущества в уголовном и гражданском праве.

При работе над дипломной работой применялся диалектический метод научного познания, позволяющий рассматривать социальные явления в постоянном развитии, взаимосвязи и взаимозависимости. Кроме того, комплексно использовались методы исторического, формально-логического, сравнительно-правового, статистического, социологического и системного анализа.

Теоретической основой дипломной работы являются труды юристов, историков, общей теории права, уголовного, уголовно-исполнительного и уголовно-процессуального права, политики по предупреждению преступности, уголовно-правовой и уголовно-исполнительной политике.

Проблемы конфискации имущества традиционно находились в центре внимания специалистов в области уголовного и уголовно-процессуального права. Они рассматривались в работах, посвященных общим проблемам уголовного права либо дополнительным наказаниям. Известны также отдельные монографические исследования и значительный круг научных статей, специально посвященных конфискации имущества.

Структура дипломной работы состоит из введения, основной части разделенной на главы и параграфы, заключения, списка использованной литературы, приложения.

1. ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ БЕЗВОЗМЕЗДНОГО ИЗЪЯТИЯ ИМУЩЕСТВА

1.1 Понятие безвозмездного изъятия имущества

Безвозмездное изъятие имущества у собственника само по себе, как правило, не влечет прекращения права собственности лица, у которого имущество изымается и возникновение такового у лица, в пользу которого это изъятие осуществляется (кроме конфискации).

Изъятие приобретает юридическое значение, только будучи соединенным с другими юридическими фактами в юридический состав, в который, как правило, включается решение суда (кроме реквизиции и контрибуции).

Место принудительного изъятия в этом составе предопределяется тем, что оно является необходимой предпосылкой для наступления иных юридических фактов, в том числе -- совершения действий, непосредственно прекращающих прежнее и создающих новое право собственности. Наконец, принудительное изъятие имущества является, как правило, возмездным (кроме конфискации). Последовательно рассмотрим шесть известных нашему законодательству случаев принудительного изъятия имущества у собственника, из коих действующему Кодексу известно пять (ст. 237, 242, 243, 285-287, 306), а правовое регулирование шестого (контрибуции) осуществляется нормами международного права.

Изъятие, осуществляемое с целью обращения взыскания на изъятое имущество по обязательствам собственника (ст. 237 ГК). Такое изъятие осуществляется на основании решения суда и представляет собой (наряду с арестом и описью) необходимую предпосылку для последующей принудительной продажи имущества с целью направления полученной выручки, на удовлетворение требований кредиторов бывшего собственника. С момента приобретения этого имущества третьими лицами с публичных торгов право собственности должника на это имущество прекращается, право собственности приобретателя -- возникает.

Порядок осуществления данной процедуры детально урегулирован ст. 46-56 Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 119-ФЗ «Об исполнительном производстве», СЗ РФ. 1997. № 30. Ст. 3591. «Закон об исполнительном производстве». а в части, не противоречащей этим нормам - ст. 338-432 ГПК РСФСР.

Реквизиция (ст. 242 ГК) представляет собой возмездное изъятие имущества в интересах общества по решению Государственных органов в случаях стихийных бедствий, аварий, эпидемий, эпизоотии и при иных обстоятельствах, носящих чрезвычайный характер. От других видов принудительного изъятия реквизиция отличается своими целями и внесудебным характером применения (последнее явно не согласуется с положениями п. 3 ст. 35 Конституции РФ).

Бывшему собственнику предоставляются лишь права судебного оспаривания оценки стоимости реквизированного имущества и требования по суду возврата реквизированного имущества, Яни П.С. Конфискация имущества и уголовная ответственность // Уголовное право. 2011. N 6., с.34 если обстоятельства, в связи с которыми произведена реквизиция, прекратились, а имущество сохранилось. Очевидно, хотя ГК этого прямо и не устанавливает, что удовлетворение такого требования может быть произведено только при условии возложения на истца обязанности возвратить полученную им при реквизиции сумму возмещения. Реквизиция регулируется в части, не противоречащей положению Конституции России и ГК нормами Сводного закона о реквизиции и конфискации имущества.

Конфискация (ст. 243 ГК) -- это безвозмездное изъятие имущества у собственника, осуществляемое в случаях, предусмотренных законом, по решению суда в виде санкции за совершение преступления или иного правонарушения, либо в административном порядке.

Так, например, многие нормы Уголовного кодекса РФ предусматривают назначение конфискации как наказания за совершение преступлений. Что же касается административной конфискации, то она применяется, главным образом, для изъятия орудий, предметов и объектов совершения правонарушений, компетентными органами с целью пресечения данных правонарушений. Всякое решение о конфискации, принятое в административном порядке, может быть обжаловано в суде. Законодательное регулирование порядка конфискации имущества осуществляется, в части, не противоречащей Конституции и ГК, законодательством об исполнительном производстве, административным и процессуальным законодательством, а также -- Сводным законом о реквизиции и конфискации имущества.

Изъятие земельного участка, предназначенного для сельскохозяйственного производства или жилищного строительства, но не использованного для соответствующей цели в течение 3-х лет со дня предоставления (приобретения), а также -- любого иного участка, используемого с нарушением законодательства (ст. 284-287 ГК) осуществляется у собственника на основании решения уполномоченного органа государственной власти или местного самоуправления и при условии обязательного заблаговременного предупреждения собственника о допущенных нарушениях и предстоящем изъятии.

Если собственник земельного участка письменно уведомит орган, принявший решение об изъятии земельного участка, о своем согласии исполнить это решение, то участок подлежит продаже с публичных торгов.

Если же собственник земельного участка не согласен с решением об изъятии у него участка, орган, принявший решение об изъятии участка, может предъявить требование о принудительной продаже участка в суд. На основании судебного решения, принятого по результатам рассмотрения данного иска, осуществляются изъятие и последующая продажа.

Национализация (ст. 306 ГК) -- это основанный на законе акт публичной власти, состоящий в принудительном прекращении права частной собственности на определенные имущественные комплексы и (или) права частного участия в делах и капиталах организации и возникновении права собственности на это имущество (права участия в делах и капиталах) у государства, с целью обеспечения государством функциональности соответствующего сектора экономической системы в экстремальных условиях (революции, войны, кризиса и т. п.). Национализация всегда представляет собою возмездный акт, что вытекает из п. 3 ст. 35 Конституции России, предъявляющего, к тому же такие требования к возмещению, как равноценность и предварительность.

Существует еще один случай принудительного изъятия имущества у собственника, неизвестный ГК -- контрибуция. Контрибуция представляет собой налог, пошлину, или всякий иной денежный сбор, устанавливаемый и взимаемый военной властью государства-захватчика с одного или нескольких конкретных лиц, либо населения определенной местности (населенного пункта), как правило -- в качестве санкции за неподчинение военной власти или иное нарушение оккупационного режима, либо на содержание оккупационной армии или управленческого аппарата военной власти на оккупированной территории.

В соответствии со ст. 48, 50 и 51 Гаагской конвенции о законах и обычаях сухопутной войны контрибуции должны взиматься, по возможности, сообразуясь с правилами обложения и раскладки существующих налогов, на основании письменного распоряжения и под ответственностью начальствующего генерала, с удостоверением получения контрибуции выдаваемой плательщикам распиской. При этом никакое общее взыскание денежное или иное не может быть налагаемо на все население за те деяния единичных лиц, в коих не может быть усмотрено солидарной ответственности населения. Степанищев А. Конфискация имущества //Российская юстиция. 2008. № 6. С. 26.

Согласно части 2 ст. 2 УК РФ к лицам, совершившим преступление или общественно опасное деяние, могут применяться иные меры уголовно-правового характера. К их числу законодатель отнес принудительные меры медицинского характера и безвозмездное изъятие имущества, которые назначаются вместо наказания или вместе с ним. Но надо иметь в виду, что иными мерами уголовно-правового характера, кроме того, являются принудительные меры воспитательного воздействия (ст. 90 УК РФ) и помещение в специальное учебно-воспитательное учреждение закрытого типа органа управления образованием (ст. 92 УК РФ).

Безвозмездное изъятие имущества как вид наказания по уголовному праву известно давно.

В своем историческом развитии безвозмездное изъятие имущества как мера правового воздействия прошло ряд основных этапов, основу анализа которых составляют источники действовавшего в тот период законодательства. Они отражают определенные этапы развития Российского государства, что позволяет глубже понять происходящие в обществе явления и события того периода.

Первый этап связан с дореволюционными источниками русского права. Так, уже ранние редакции Русской Правды содержали нормы, упоминающие о безвозмездном изъятии имущества. Это наказание применялось за поджог, разбой, казнокрадство и другие опасные преступления. Так, ст. 7 Русской Правды устанавливала: «Будеть ли стал на разбои без всякоя свады, то за разбойника люди не платять, но выдадять и всего с женою и с детьми на поток и на разграбление». Сабитов Р.А., Зотов Е.Л. Юридическая природа и проблемы уголовно-правовой регламентации конфискации имущества //Юридическая теория и практика. - 2007. - № 1(3). - С. 77.

Дальнейшее законодательное развитие безвозмездного изъятия имущества содержится в Артикуле воинском от 26 апреля 1715 г. Несмотря на то, что Артикул воинский изначально предназначался, прежде всего, для военнослужащих и должен был применяться военными судами, многие его нормы предусматривали ответственность и за общие уголовные преступления. В Артикуле предусматривались различные виды наказаний, в том числе имущественные, которые чаще всего применялись к офицерам. К их числу относится штраф, вычет из жалования, конфискация имущества.

Новое развитие институт безвозмездного изъятия имущества получил в принятом 8 апреля 1782 г. Уставе благочиния или полицейском. Его принятие было вызвано наметившимся обострением социальных противоречий, что привело к реорганизации местного административного и судебного аппарата. Виновные в приеме посторонних лиц для проживания, несообщении о вновь прибывших явных свидетельств или добрых порук подлежали суровому наказанию, вплоть до ссылки на галеры и конфискации имущества или битья кнутом и ссылки на каторгу.

Важной вехой развития российского уголовного законодательства стало принятие в 1845 г. «Уложения о наказаниях уголовных и исправительных». Согласно ст. 61 Уложения, «к наказаниям как уголовным, так и исправительным присоединяется, в некоторых определяемых законами случаях, церковное покаяние, по распоряжению духовного начальства осужденных. Определяется также в случаях, именно законом означенных, и конфискация всех или части принадлежащих осужденным вещей или других имуществ». Рагулин А. Проблемы применения конфискации имущества в уголовном праве // Уголовное право. 2007. N 1. ,с.56

Безвозмездное изъятия имущества, согласно ст. 277 Уложения, предусматривалась за участие в бунте или заговоре против власти верховной, а также в государственной измене. При этом предусматривалась конфискация всего родового и благоприобретенного виновными имущества.

Следующий этап в развитии законодательства о безвозмездном изъятии начинается с Октябрьской социалистической революции (1917 г.) и заканчивается принятием УК РФ 1996 г., если до октябрьской революции 1917г. российский законодатель довольно сдержанно относился к конфискации имущества с точки зрения ее фискальной функции, то в советский период она стала рассматриваться в качестве одной из острых форм репрессии в отношении представителей «эксплуататорских» классов, своеобразного орудия экспроприации частной собственности.

Уже в Постановлении Всероссийского Революционного Комитета № 513 от 28 ноября 1917 г. говорилось, что «лица, занимающиеся тайной, выделкой или продажей алкоголя, его суррогатов или вообще алкогольных напитков, предаются военно-революционному суду и подвергаются штрафу вплоть до конфискации имущества». Посохова В.А. Задачи и цели конфискации имущества.// Наказание: вопросы теории и практики. Материалы межрегиональной научной конференции (посвящена памяти доцента кафедры уголовного права УЮИ МВД РФ, к.ю.н., доцента Костырева В.И.). - Уфа: УЮИ МВД РФ, 2007. - с.49

Данным постановлением предусмотрен запрет на занятие индивидуальной трудовой деятельностью без соответствующего на то разрешения, где в качестве правовой меры воздействия, наряду со штрафом, предусматривалось безвозмездное изъятия имущества.

В мае 1918 г. принят Декрет СНК РСФСР «О взяточничестве», в котором устанавливалось, что «если лицо, виновное в даче или принятии взятки, принадлежит к имущему классу и пользуется взяткой для сохранения или приобретения привилегий, связанных с правом собственности, то оно приговаривается к наиболее тяжелым, неприятным и принудительным работам, и все его имущество подлежит безвозмездному изъятию». Посохова В. А. К вопросу социально-правовой сущности конфискации имущества //Вестник УЮИ МВД России. - 2007. - № 4. - С. 48.

Период гражданской войны (1918-1920 гг.) отличается созданием правовой базы для укрепления существующего режима. Безвозмездное изъятие имущества предусматривалась «Положением о революционных военных трибуналах», утвержденным декретом ВЦИК от 20 ноября 1919 г., а также Декретом СНК РСФСР от 16 апреля 1920 г. «О реквизициях и конфискациях». Право безвозмездного изъятия предоставлялось, в частности, Президиуму ВЧК, революционным трибуналам и народным судам.

17 октября 1921 г. был издан Декрет СНК «О порядке реквизиции и конфискации имущества частных лиц и обществ», который определил, что конфискацией считается безвозмездное принудительное отчуждение государством имущества, применяемое как наказание по приговорам народных судов, революционных трибуналов и чрезвычайных комиссий по делам, по которым последним предоставлено право вынесения приговора, а равно по распоряжению административных властей и в случае конфискации, применяемой в виде наказания.

Органы власти, производящие безвозмездное изъятие, обязаны были оставить владельцу конфискуемого имущества и членам его семьи предметы домашнего обихода, орудия мелкого или кустарного производства, если они служат средством к существованию и не являются предметами эксплуатации труда, а также продукты питания, необходимые ля личного потребления осужденного и его семьи на срок не менее 6 месяцев.

По законодательству XIX --XX вв. оно относилось к так называемым имущественным наказаниям, представляло собой изъятие у виновного имущества или некоторых предметов и назначалось в качестве дополнительного наказания. Изначально допускалось полное и частичное безвозмездное изъятие, но впоследствии полное безвозмездное изъятие было исключено из Уложения о наказаниях уголовных и исправительных.

В системе наказаний уголовного законодательства Советской России безвозмездное изъятие существовало все время. Оно было включено в нее и по Уголовному кодексу Российской Федерации 1996 г., однако 8 декабря 2003 г. Федеральным законом № 162-ФЗ исключено из числа уголовных наказаний.

Сейчас законодатель вновь вернул ее в уголовное право, но придал ей иное значение -- меры уголовно-правового характера, применяемой наряду с наказанием. Но сущность безвозмездного изъятия фактически не изменилась: оно выражается в принудительном безвозмездном обращении по решению суда в собственность государства соответствующего имущества.

В соответствии со статьей 1041 УК РФ безвозмездному изъятию подлежит пять категорий имущества: Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 26. Ст. 3012 (с измен. от 2011 г.).

1) деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступлений. Безвозмездное изъятие возможнло по 51 преступлению, исчерпывающий перечень которых дан в пункте ?а? ч. 1 ст. 1041 УК РФ. К ним, в частности, отнесены:

- убийство при отягчающих обстоятельствах;

- торговля людьми;

- использование рабского труда;

- нарушение авторских и смежных прав;

- нарушение изобретательских и патентных прав;

- изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг;

- контрабанда;

- террористический акт;

- вовлечение в совершение преступления террористического характера или иное содействие их совершению;

- вовлечение в занятие проституцией;

- государственная измена;

- шпионаж.

При определении понятия «имущество» следует исходить из положений гражданского законодательства (например, доля в общей собственности, уставном капитале коммерческой организации, ценные бумаги, в том числе находящиеся во вкладах или на хранении в финансово-кредитных организациях, доверительном управлении и т.д.);

2) доходы от вышеназванного имущества, за исключением имущества и доходов, подлежащих возвращению законному владельцу;

3) деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от него были частично или полностью превращены или преобразованы (например, акции предприятий, производственные компании, недвижимость, в том числе за рубежом, счета в банках и т.д.);

4) деньги, ценности и иное имущество, используемое или предназначенное для финансирования терроризма, организованной преступной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации). В этом случае указанное имущество либо использовалось, либо предназначалось для обеспечения преступных целей -- снабжение денежными средствами террористических организаций для вооружения, вербовки и обучения террористов, платы за участие в террористических актах и т.д. Понятие организованной группы и преступного сообщества дано соответственно в частях 3 и 4 ст. 35 УК РФ, незаконного вооруженного формирования -- в статье 208 Кодекса;

5) орудия, оборудование или иные средства совершения преступления.

Орудия -- это предметы материального мира, приспособления, приметаемые для усиления физических возможностей лица, совершающего преступление; оборудование -- совокупность механизмов, машин, устройств, приборов, необходимых для совершения преступления. Согласно учению об объективной стороне преступления оборудование может признаваться орудием или средством совершения деяния. Средства в смысле статьи 104 УК РФ это те предметы и вещества, при помощи которых совершаются преступления, т.е. понимаются уже, чем признак объективной стороны преступления, что объясняется целями данной нормы.

Орудия, оборудование или иные средства совершения преступления должны принадлежать обвиняемому.

Безвозмездное изъятие орудия преступления предусмотрено и пунктом 2 ч. 3 ст. 81 УПК РФ. В этом случае имеются в виду лишь орудия преступления, признанные в установленном законом порядке вещественными доказательствами, тогда как уголовное законодательство такого ограничения не содержит.

Согласно Уголовно-процессуальному кодексу деньги и иные ценности, нажитые преступным путем, по приговору суда подлежат обращению в доход государства (п . 4 ч . 3 ст.81). Отличие данного вида специального безвозмездного изъятия от безвозмездного изъятия как меры уголовно-правового характера заключается в том, что, во-первых, указанные деньги и ценности признаются вещественными доказательствами, во-вторых, не ограничиваются кругом совершаемых деяний. По уголовному законодательству конфискуемые деньги, ценности и иное имущество:

а) не обязательно являются вещественным доказательством;

б) должны быть получены в результате совершения преступлений, круг которых, как отмечалось, ограничен статьей 1041 УК РФ.

В законе определены специальные правила осуществления безвозмездного изъятия, если: Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 26. Ст. 3012 (с измен. от 2011 г.).

-- имущество, полученное в результате совершения преступления, и (или) доходы от него были приобщены к имуществу, приобретенному законным путем. В этом случае безвозмездному изъятию подлежит та часть этого имущества, которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов;

-- имущество, обозначенное в частях 1 и 2 ст. 1041 УК РФ, передано осужденным другому лицу (организации). В такой ситуации безвозмездное изъятие возможно, если физическое лицо, должностное лицо, либо лицо, обладающее управленческими функциями, знало или должно было знать, что имущество получено в результате преступных действий.

Статья 1042 УК РФ предусматривает возможность реализации безвозмездного изъятия в ситуации, когда ценности или иное имущество, перечисленное в статье 1041 УК РФ, не могут быть изъяты у виновного в натуре в силу различных причин: использования, реализации, внедрения в производство и т.д. В этом случае производится денежная оценка имущества, подлежащего безвозмездному изъятию, которое и подлежит взысканию с виновного в качестве иной меры уголовно-правового характера.

В соответствии со статьей 1043 УК РФ устанавливается первоочередной характер возмещения ущерба, причиненного владельцу имущества. Для этого, во-первых, необходимо, чтобы имущества находилось во владении лица на законных основаниях. Законность владения определяется по правилам, установленным гражданским законодательством. Во-вторых, у виновного нет иного имущества, кроме имущества, подлежащего безвозмездному изъятию. В этом случае ущерб возмещается за счет указанного имущества, а оставшаяся его часть затем обращается в собственность государства.

Порядок исполнения исполнительного документа о безвозмездном изъятии имущества закреплен статьей 104 Федерального закона от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (вступил в силу с 1 февраля 2008 г.).

Конфискация имущества представляет собой принудительное безвозмездное изъятие имущества в доход государства. Сам термин "конфискация" латинского происхождения (confiscatio), в дословном переводе означающий отобрание чего-либо в казну.

Конфискацию не следует путать с изъятием имущества. Изъятие имущества носит временный характер, может быть как добровольным, так и принудительным, имеет обратимый характер (например, изъятие автомобиля для помещения его на штрафстоянку). Изъятие вещей и документов при задержании - предупредительная мера административного правонарушения.

Следует положительно оценить новацию законодателя, предусмотревшего в УК РФ конфискацию имущества в качестве иной меры уголовно-правового характера и ограничившего сферу ее применения только имуществом, связанным с совершением преступления. До принятия Федерального закона от 8 декабря 2003 г. № 162-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РФ», конфискация имущества применялась в виде дополнительного наказания и определялась как принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного (ч. 1 ст. 52 УК РФ). Этот вид наказания назначался за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных из корыстных побуждений, в случаях, прямо предусмотренных уголовным законом. Конфискация имущества применялась по приговору суда к лицу, признанному виновным в совершении, как правило, корыстного преступления.

Включение конфискации имущества в УК РФ на основании Федерального закона от 27 июля 2006 г, продиктовано не стремлением законодателя усилить карательный потенциал назначаемого вида наказания, а интересами лишения преступников незаконно приобретенных денег, ценностей и иного имущества, устранения экономической основы терроризма, организованной преступности, изъятия у них орудий и иных средств совершения преступлений, то есть, в конечном итоге, стремлением предупредить совершение новых преступлений.

Согласно Европейской конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 1990 г., конфискация определяется как «мера, назначенная судом в результате производства в связи с уголовным правонарушением или уголовными правонарушениями, приводящая к лишению имущества». Каждая страна обязана и вправе принимать «законодательные и другие меры, которые могут быть необходимы, чтобы предоставить ей возможность конфисковывать орудия и доходы или имущество, стоимость которых соответствует этим доходам». Как верно заметил В.В. Лунев, «отсутствие данной меры правового воздействия способствовало тому, что этим было устранено самое эффективное и самое гуманное наказание, которое несло в себе серьезное предупредительное начало». Лунев В.В. Конфискация имущества из УК РФ незаконно исключена: что дальше? // Государство и право. 2006. № 4.,с.56

Восстановление конфискации имущества в ином качестве призвано устранить возникшее противоречие.

Законодательное определение конфискации вытекает из содержания 104.1 УК РФ, согласно которой конфискация имущества представляет собой принудительное безвозмездное обращение по решению суда в собственность государства указанного в пунктах «а»-«г» этой статьи имущества. Одним из признаков, присущих конфискации имущества, является принудительный характер его обращения в доход государства. Принудительность состоит в обязательном, безвозмездном обращении по решению суда денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступления, в доход государства. Безвозмездность означает отсутствие какой-либо компенсации вместо принудительно изъятых денег, ценностей и иного имущества в доход государства.

Таким образом, конфискация имущества - это мера государственного принуждения, предусмотренная уголовным законом, назначаемая по обвинительному приговору, определению или постановлению суда лицу, признанному виновным в совершении преступления, заключающаяся в принудительном безвозмездном и окончательном отобрании (изъятии) находящегося в незаконном (или в законном) владении у осужденного или другого лица с последующим обращением в собственность государства имущества, полученною в результате совершения преступления, и доходов от него либо имущества, используемого или предназначенного для финансирования терроризма и организованной преступной деятельности, либо орудий, оборудования, иных средств совершения и предметов преступления.

1.2 Виды безвозмездного изъятия имущества

Безвозмездное изъятие имущества характеризуется определенными признаками.

1. Безвозмездное изъятие есть принудительная мера. Имущество изымается в пользу государства независимо от воли его владельца в принудительном порядке.

2. При безвозмездном изъятии может быть изъято полностью или частично любое имущество: вещи, деньги, ценные бумаги и т.д., этим безвозмездное изъятие отличается от штрафа и иных имущественных взысканий, определяемых в денежной форме.

3. Имущество взыскивается в доход государства, а не каких-либо частных лиц. Панкова О.В. Конфискация как мера административного наказания // Подготовлен для системы Консультант-Плюс, 2006. ,с.43

Безвозмездное изъятие имущества бывает двух видов:

а) полное безвозмездное изъятие, заключающееся в изъятии всего имущества, принадлежащего осужденному (не подлежит конфискации имущество, необходимое осужденному или лицам, находящимся на его иждивении, согласно перечню, предусмотренному уголовно-исполнительным законодательством Российской Федерации, в этот перечень входят одежда, обувь, продукты питания и другие предметы и вещи, необходимые для проживания).

б) частичное безвозмездное изъятие, заключающееся в изъятии определенной части имущества, указанной в приговоре. При этом суд указывает в приговоре либо часть как таковую (половина, одна треть) конфискуемого имущества, либо конкретные предметы, подлежащие конфискации (например, автомашина, дача и т.п.). Конфискация обращается на собственность осужденного или его долю в общей собственности и не может быть обращена на долю других лиц, владеющих имуществом совместно с осужденным на правах общей собственности (долю супруга, родителей, других родственников). Матвеева А.А. Конфискация имущества в современном законодательстве Российской Федерации // Вестник Московского университета. 2007. № 4. С. 14 - 31.

От конфискации имущества как вида наказания необходимо отличать специальную конфискацию, не являющуюся наказанием. Она заключается в изъятии у осужденного конкретных предметов, являющихся орудиями и средствами совершения преступления, некоторых других предметов, а также денег и иных ценностей, нажитых преступным путем.

Специальная конфискация имущества предусматривается в уголовно-процессуальном законодательстве. Так, орудия преступления, принадлежащие обвиняемому, передаются в соответствующие учреждения и уничтожаются; вещи, запрещенные к обращению, также передаются в соответствующие учреждения или уничтожаются; деньги и иные ценности, нажитые преступным путем, по приговору суда обращаются в доход государства.

Анализ ст. 104.1 УК РФ приводит к выводу, что, по сути, здесь заложена классификация конфискации имущества, поскольку реально законодатель называет различные виды конфискации имущества. Однако, можно отметить, что в основу данной классификации положены различные признаки.

В теории права, как правило, рассматриваются классификации каких-либо явлений (наказаний, преступлений и пр.) в зависимости от того или иного признака, взятого за основу классификации. Так, к примеру, в соответствии со ст. 15 УК все преступления делятся на 4 категории в зависимости от характера и степени их общественной опасности: преступления небольшой тяжести, средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие. Это только одна из известных классификаций. В науке преступления классифицируют и по другим признакам, положенным в основу той или иной классификации: по форме вины, по субъекту, по мотивам и целям и др.

В рассматриваемой статье (ч. 1 ст. 104.1) законодатель, по сути, выделяет 4 вида конфискации имущества, однако основания такого деления выбраны разные.

В п. а) ч.1 ст. 104.1 указан первый вид конфискации имущества: конфискация денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений.

В п. б) ч. 1 ст. 104.1 называется второй вид конфискации имущества: конфискация денег, ценностей и иного имущества, в которые были преобразованы частично или полностью доходы, полученные в результате совершения преступления (преобразованное или превращенное имущество).

Третий вид конфискации назван в п. в) ч.1 ст. 104.1 УК: это конфискация денег, ценностей и иного имущества, предназначенных для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества.

И, наконец, в п. г) ч. 1 ст. 104.1 УК говорится о последнем, четвертом виде конфискации имущества: конфискации орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому.

Нетрудно заметить, что первые три вида объединяет сам предмет конфискуемого имущества - это деньги, ценности и иное имущество. Однако, в первых двух случаях говорится об имуществе, полученном в результате совершения преступления, законодатель упоминает лишь предназначение данного имущества и ничего не сказано о способе его получения; а последний вид конфискации вообще существенно отличается от предыдущих - по сути, речь идет о так называемой специальной конфискации - конфискации у преступника средств совершения преступления. Данная мера мало чем отличается от предусмотренной в УПК РФ специальной конфискации. Разница лишь в том, что согласно п. 4 ч. 3 ст. 81 УПК конфискуемое имущество признается вещественным доказательством, круг совершенных деяний не раскрывается, как в п. а) ч.1 ст. 104.1 УК.

Еще одно отличие заключается в том, что средства совершения преступления согласно п. г) ч. 1 ст. 104.1 УК должны принадлежать виновному лицу. Интересно, что законодатель даже пользуется не уголовно-правовым термином «виновный в совершении преступления», а употребляет уголовно-процессуальный термин «обвиняемый», что на наш взгляд, вообще недопустимо.

Представляется, что можно выделить не одну, а несколько классификаций конфискации имущества.

1. По способу получения денег, ценностей и иного имущества: Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 26. Ст. 3012 (с измен. от 2011 г.).

- конфискацию имущества, полученного в результате совершения ряда преступлений (п. а) ч. 1 ст. 104.1 УК);

- конфискацию имущества, полученного в результате преобразования доходов от преступления (п. б) ч. 1 ст. 104 .1 УК);

- конфискацию имущества, полученного иным способом (п. в) и г) ч.1. ст. 104.1 УК). Так, в п. г) прямо говорится об орудиях, оборудовании и иных средствах, принадлежащих обвиняемому, а вот в п. в) законодатель ничего не говорит о способе получения данного имущества, поэтому можно предположить, что имущество, предназначенное для финансирования терроризма могло быть получено как законным, так и незаконным путем. Виновный может быть собственником данного имущества.

2. По предназначению конфискуемого имущества можно выделить:

- конфискацию имущества, предназначенного для финансирования терроризма и пр.;

-конфискацию имущества, предназначенного для совершения иных преступлений в качестве средств и орудий;

- конфискацию имущества, предназначенного для иных личных целей.

Возможны и другие классификации.

3. По субъекту:

- конфискация имущества, принадлежащего лицу на праве собственности;

- конфискация имущества у лица, не обладающего правом собственности на него.

Возможны и другие варианты классификации конфискации имущества.

Исходя из выше изложенного, можно сделать некоторые выводы:

- во-первых, перечисляя виды конфискации имущества, законодатель непоследователен в своей концепции, поскольку в основу одной классификации положены различные основания;

- во-вторых, произошло дублирование уже заложенных ранее в УК РФ положений: речь идет об указанных в п. в) ч. 1 ст. 104.1 УК деньгах, ценностях, предназначенных для финансирования терроризма и др. преступлений, однако в п. а) ч. 1 ст. 104.1 законодатель, перечисляя виды преступлений, уже упомянул и ст. 205.1 и ст. 208 УК, объективная сторона которых, в частности, включает финансирование терроризма (ч. 1 ст. 205.1 УК) и незаконного вооруженного формирования (ч. 1 ст. 208);

- в-третьих, по сути, дублируются нормы УПК РФ о специальной конфискации.

Так же, в зависимости от оснований и целей применения можно выделить несколько видов конфискации:

1. Специальная конфискация.

Статья 81 УПК РФ указывает на необходимость решения вопроса о вещественных доказательствах - обязательную конфискацию орудий совершения преступления и денег и иных ценностей, нажитых преступным путем по каждому уголовному делу.

В качестве орудий совершения преступления могут выступать:

а) предметы, запрещенные или ограниченные в гражданском обороте, находящиеся у их фактического владельца незаконно;

б) предметы, находящиеся в законном владении осужденного.

Конфискация первой категории предметов не может рассматриваться как наказание в силу отсутствия прав собственника у их фактического владельца и, соответственно, невозможности их лишения или ограничения несмотря на то, что это изъятие может субъективно восприниматься в качестве наказания.

Конфискация предметов второй группы объясняется интересами общественной безопасности. Существует определенная категория предметов, специально предназначенных для совершения преступления и не имеющих иного назначения (отмычки и прочий воровской инструмент). Эти предметы формально не изъяты из гражданского оборота (что является, на наш взгляд, пробелом гражданского законодательства), но целесообразность их изъятия не ставится под сомнение в правовой литературе. Угрозу общественной безопасности нахождением иных предметов можно объяснить предшествующим поведением их владельца, использовавшего их для совершения преступления, вследствие чего их изъятие способно исключить или затруднить совершение подобного преступления в будущем.

Изъятие денег и иных ценностей, нажитых преступным путем, также не может рассматриваться в качестве наказания в силу невозможности лишения или ограничения прав лица, ими не обладающего.

2. Конфискация может применяться в качестве санкции за совершение правонарушений.

А. Гражданско-правовая.

Статья 169 ГК РФ предусматривает взыскание в доход государства всего полученного сторонами по сделке, совершенной с целью, противной основам правопорядка и нравственности.

Статья 237 ГК РФ "Обращение взыскания на имущество по обязательствам собственника" устанавливает следующее.

1. Изъятие имущества путем обращения взыскания на него по обязательствам собственника производится на основании решения суда, если иной порядок обращения взыскания не предусмотрен законом или договором.

2. Право собственности на имущество, на которое обращается взыскание, прекращается у собственника с момента возникновения права собственности на изъятое имущество у лица, к которому переходит это имущество.

Принудительное изъятие имущества путем обращения на него взыскания осуществляется судом в порядке, установленном гл. 39 ГПК и ст. 207 АПК. Закон Российской Федерации от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"2 определяет условия и порядок принудительного исполнения судебных актов.

Б. Административная конфискация.

Статья 3.7 КоАП РФ предусматривает в качестве административного взыскания конфискацию предмета, явившегося орудием совершения или непосредственным объектом административного правонарушения. Статья определяет конфискацию как принудительное безвозмездное обращение в федеральную собственность или собственность субъекта РФ вещей, не изъятых из свободного гражданского оборота. Конфискация назначается судьей. По смыслу ч. 3 данной статьи не является конфискацией изъятие имущества, которое запрещено в свободном гражданском обороте (оружие, наркотики и т.п.). К данным предметам применяется режим специальной конфискации по ст. 86 УПК. Под предметом, изъятым из оборота, подразумевается имущество, нахождение которого в обороте не допускается согласно ч. 1 п. 2 ст. 129 ГК. Виды объектов гражданских прав, изъятых из оборота, должны быть прямо указаны в федеральном законе.

В. Административная конфискация в таможенной деятельности.

За совершение административных правонарушений в сфере таможенной деятельности могут применяться восемь видов наказаний, среди них:

- возмездное изъятие орудия совершения или предмета административного правонарушения;

- конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения. Лужбин А.В. Конфискация имущества - новая мера уголовно-правового характера и новые проблемы //Российская юстиция. - 2006. - № 9. - С. 33-34.

Не является конфискацией изъятие из незаконного владения лица, совершившего правонарушение, орудия совершения или предмета административного правонарушения:

- подлежащих в соответствии с федеральным законом возвращению их законному собственнику;

- изъятых из оборота либо находившихся в противоправном владении лица, совершившего административное правонарушение, по иным причинам и на этом основании подлежащих обращению в собственность государства или уничтожению.

Г. Налоговая конфискация.

Д. Уголовно-правовая конфискация.

Одним из самых изменчивых видов наказания является общая конфискация имущества, которую законодатель установил в качестве дополнительного вида. Этот вид уголовного наказания существовал на Руси уже давно: формулировка "животы все и поместья и вотчины и мать на Государя" упоминается в Уложении 1649 г. и в последующих уголовных законах. К началу XX в. уголовное наказание в виде общей конфискации имущества было упразднено. Уложение 1903 г. предусматривало только конфискацию специальную, под которой тогда понималось изъятие средств преступления (instrumenta sceleris) или его результатов (producta sceleris).

Исключение конфискации как вида уголовного наказания противоречит:

- Конвенции ООН против коррупции, которую Россия подписала в декабре 2003 г.;

- Конвенциям Совета Европы о конфискации и отмывании преступных доходов (1990 г.), которую мы ратифицировали, и об уголовной ответственности за коррупцию (1999 г.), которую Россия подписала;

- Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности (2000 г.), которая сейчас также ратифицирована. Конфискация предусмотрена международными соглашениями, которые ратифицировала Россия, например Конвенцией ООН о борьбе с финансированием терроризма и организованной преступностью. Такая мера наказания, как конфискация, есть в США, Великобритании и Италии.

В заключение хотелось бы отметить, что нормы о конфискации имущества в виде иной меры уголовно-правового характера вряд ли целесообразно было вводить в УК.

Представляется, что в данном случае в основном преследуется и может быть реально достигнута только одна цель - цель частной превенции, что конечно, немаловажно, однако больше пользы принесла бы конфискация имущества в виде наказания, которая ранее содержала в себе мощный карательный потенциал.

В настоящее время этот потенциал значительно снижен, хотя и не отсутствует вовсе. К тому же, механизм исполнения данной меры до сих пор отсутствует (в УИК РФ до настоящего времени так и не включены нормы по исполнению конфискации имущества).

2. СРАВНИТЕЛЬНО - ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ БЕЗВОЗМЕЗДНОГО ИЗЪЯТИЯ ИМУЩЕСТВА

2.1 Правовое регулирование безвозмездного изъятия имущества

Нормативное определение Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 153-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», вызвало активную дискуссию среди ученых и практиков. В ходе ее были вскрыты законодательные просчеты при формулировании данного определения и внесены предложения по его совершенствованию, даны оценки некоторым его элементам.

Отдельные авторы считают, что формулировка понятия «конфискация» не претерпела существенного изменения по сравнению с ранее существовавшей в ст. 52 УК (до ее исключения). Поэтому, на их взгляд, конфискация по прежнему выступает карательной мерой, а ее перемещение в иную главу является формальностью и лукавством законодателя, проистекающим из его желания «подыграть» определенным силам.

Отличительным свойством конфискации в различном ее понимании выступает характер отбираемого имущества. При наказании изымается имущество, законно нажитое осужденным и не используемое для совершения преступления. При применении «новой» конфискации отчуждается имущество, преступно добытое или используемое для нарушения уголовного запрета. При определении конфискации в ч. 1 ст. 104.1 УК законодатель не выделил элемент «изъятие». Надо полагать, что так произошло в силу того, что имущество находится во владении незаконно или «причастно» к преступлению и его отбирание не несет того значения, которое присуще наказанию.

С учетом положений ч. 3 ст. 81 УПК суд при постановлении обвинительного приговора в отношении соответствующего имущества может принять только одно решение - его конфискации. В этой связи нельзя согласиться с высказыванием о том, что в ст. 104.1 УК закреплено право суда по своему усмотрению применять конфискацию имущества. (См. Приложение.) Пленум Верховного Суда Российской Федерации также исходит из того, что суды должны, безусловно, принимать решения о конфискации любого имущества, полученного в результате преступлений, предусмотренных ст. 146 и 147 УК, и доходов от этого имущества, а также контрафактных экземпляров произведений или фонограмм, за исключением случаев их передачи в соответствии с законодательством обладателю авторских или смежных прав.

В литературе указывается, что восстановительная цель конфискации адресована вполне определенному лицу. С такой точкой зрения согласиться сложно. «Новая» конфискация отнесена к иным мерам уголовно-правового характера и таким образом позиционирована как противоположность конфискации-наказанию.

В законе указано, что лишь то имущество, которое не могло быть возвращено законному владельцу. В связи с этим представляется, что целями «новой» конфискации выступают:

а) предупреждение совершения новых преступлений,

б) восстановление нарушенных преступлением сложившихся в обществе отношений путем возвращения имущества законному владельцу либо его конфискации, т. е. фактически приведение лица, владевшего таким имуществом, в прежнее имущественное положение (т. е. «обратное восстановление»).

В соответствии с базовыми принципами «новой» конфискации преступно полученное имущество и доходы от его использования подлежат передаче законному владельцу и поэтому в отношении имущества, полученного в результате кражи, разбоя, грабежа, мошенничества и других форм хищения, надлежит поступать соответствующим образом.