Функції фінансового моніторингу в банку
Фінансовий моніторинг у банківській системі України. Здійснення його функцій на прикладі ВАТ "Кредобанк". Склад та структура системи запобігання легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом. Напрямки вдосконалення та перспективи розвитку цієї системи.
| Рубрика | Банковское, биржевое дело и страхование |
| Вид | дипломная работа |
| Язык | украинский |
| Дата добавления | 03.03.2011 |
| Размер файла | 259,1 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Відомості, зазначені в анкеті-опитувальнику є вичерпними та достовірними.
Дата заповнення: _______________
Підприємець: ______________________________________ _ М.П.
(П.І.Б.) (Підпис)
Примітка: В разі недостатності полів форми для висвітлення повної інформації застосовується додатковий аркуш анкети-опитувальника.
Додаток Д
Анкета - опитувальник ВАТ «КРЕДОБАНК»
(клієнт - юридична особа)
В новій редакції згідно з рішенням Правління
ВАТ «КРЕДОБАНК» № 03/2008 від 04.03.2008р.
Зміни вступають в дію з 12.03.2008р.
|
3-06-02-1-06.011/3-10-1.004 |
Додаток 4
До Програми ідентифікації та вивчення клієнтів ВАТ «КРЕДОБАНК»
АНКЕТА - ОПИТУВАЛЬНИК
(клієнта - юридичної особи)
1. Назва (скорочена)__ _______________________________________________
2. Код ЄДРПОУ
3. Посадові особи: До посадових осіб належать фізичні особи, які займають постійно чи тимчасово на підприємствах, в установах чи організаціях (юридичних особах - платників податків) незалежно від форм власності посади, пов'язані з виконанням організаційно-розпорядчих або адміністративно-господарських обов'язків, або виконують такі обов'язки за спеціальним повноваженням;
1._____________________________________ _________________
(Посада) (Прізвище, ім'я, по батькові)
Ідент.код. Паспорт: Серія ___________ № __________________________
_____________________________________________________________________________ _____________________
(Дата видачі та орган, який його видав) (Дата народження )
__________________________________________________________________ ______________________
(Місце проживання або тимчасового перебування для нерезидента) (Громадянство для нерезидента)
2.____________________________________ _________________________________________________
(Посада) (Прізвище, ім'я, по батькові)
Ідент.код. Паспорт: Серія ___________ № __________________________
_____________________________________________________________________________ _____________________
(Дата видачі та орган, який його видав) (Дата народження )
__________________________________________________________________ ______________________
(Місце проживання або тимчасового перебування для нерезидента) (Громадянство для нерезидента)
3.____________________________________ _________________________________________________
(Посада) (Прізвище, ім'я, по батькові)
Ідент.код. Паспорт: Серія ___________ № __________________________
_____________________________________________________________________________ _____________________
(Дата видачі та орган, який його видав) (Дата народження )
__________________________________________________________________ ______________________
(Місце проживання або тимчасового перебування для нерезидента) (Громадянство для нерезидента)
4. Засновники (власники) Зазначаються відомості щодо осіб, які є власниками юридичної особи. Для господарських товариств зазначаються відомості про осіб, що мають істотну участь у цій юридичній особі. У випадку коли сума часток власності (участі) не складає 100% в примітці зазначається „Інші особи володіють часткою менше 10% кожна”
1______________________________________________________
(Прізвище, ім'я, по батькові для фізичної особи або назва для юридичної особи) (Ідент.код або Код ЄДРПОУ)
Паспорт: Серія _______ № ___________________, Дата видачі ______________, Дата народження ______________,
Орган, що видав документ:_____________________________________
Місце проживання _________________________________________
Громадянство (для нерезидента)_________________________ Частка власності (участі):__________ %
2__________________________________________________
(Прізвище, ім'я, по батькові для фізичної особи або назва для юридичної особи) (Ідент.код або Код ЄДРПОУ)
Паспорт: Серія _______ № ___________________, Дата видачі ______________, Дата народження ______________,
Орган, що видав документ:_________________________________________________________
Місце проживання _____________________________________________
Громадянство (для нерезидента)_________________________ Частка власності (участі):__________ %
3______________________________________________________
(Прізвище, ім'я, по батькові для фізичної особи або назва для юридичної особи) (Ідент.код або Код ЄДРПОУ)
Паспорт: Серія _______ № ___________________, Дата видачі ______________, Дата народження ______________,
Орган, що видав документ:___________________________________________________
Місце проживання _______________________________________________________________
Громадянство (для нерезидента)__________________________ Частка власності (участі):__________ %
_____________________________________________________________________________________________________
(Примітка)
5. Особи, що мають опосередкований вплив Зазначаються фізичні особи, що є власниками або мають участь більшу 50% в юридичній особі, яка є засновником (учасником) клієнта, а також ті, що через участь (володіння) більше 50% окремо в декількох юридичних особах, які є засновниками (учасниками) клієнта мають вирішальний вплив на його діяльність. У випадку відсутності таких в полі для П.І.Б. зазначається „Відсутні”:
1______________________________________________________
(Прізвище, ім'я, по батькові) (Ідентифікаційний код)
Паспорт: Серія _______ № ___________________, Дата видачі ______________, Дата народження ______________,
Орган, що видав документ:_____________________________________
Місце проживання: _________________________________________
Громадянство (для нерезидента)__________________________
2______________________________________________________
(Прізвище, ім'я, по батькові) (Ідентифікаційний код)
Паспорт: Серія _______ № ___________________, Дата видачі ______________, Дата народження ______________,
Орган, що видав документ:_____________________________________
Місце проживання: ___________________________________________
Громадянство (для нерезидента)__________________________
6. Пов'язані особи Член господарського об'єднання (асоціація, корпорація, концерн, консорціум, холдинг) до складу якого входить клієнт-юридична особа, а також незалежно від формального членства в будь-якому господарському об'єднані юридична особа, що здійснює контроль юридичної особи-клієнта чи контролюється нею, або перебуває з нею під спільним контролем. У випадку відсутності таких в полі для назви юридичної особи зазначається „Відсутні”:
______________________________________________________
(Назва юридичної особи)(Код ЄДРПОУ)
_____________________________________________________
(Назва юридичної особи)(Код ЄДРПОУ)
7. Рахунки відкриті в інших банках:
___________________________________________________ ______________ ______________________________
(Назва банківської установи) (МФО) (№ рахунку)
___________________________________________________ ______________ ______________________________
(Назва банківської установи) (МФО) (№ рахунку)
___________________________________________________ ______________ ______________________________ (Назва банківської установи) (МФО) (№ рахунку)
8. Обсяг операцій, що проводитимуться по рахунках за квартал
|
Показник |
Сума зарахування |
Сума списання |
|
|
Середня сума готівкової операції в грн. |
|||
|
Середня сума безготівкової операції в грн. |
|||
|
Середня сума готівкової операції в іноземній валюті (еквівалент) |
|||
|
Середня сума безготівкової операції в іноземній валюті (еквівалент) |
|||
|
Середня сума депозитної операції в грн. |
--- |
||
|
Середня сума депозитної операції в іноземній валюті (еквівалент) |
--- |
||
|
Середня сума операції по рахунку в цінних паперах |
|||
|
Середня сума операції по рахунку в банківських металах |
9. Основні напрямки діяльності за якими проводитимуться розрахунки через установу банку
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________
10. Розмір доходу (виручки) від реалізації продукції, товарів, робіт послуг за рік Клієнти, які здійснюють свою діяльність не менше року - проставляють фактичний розмір отриманого доходу (виручки) від реалізації продукції, товарів, робіт, послуг за звітний рік (за останні 12 місяців - у випадку, коли діяльність Клієнта не охоплюється звітним роком)
Клієнти, які здійснюють свою діяльність менше року та новостворені Клієнти проставляють обсяг доходу (виручки) від реалізації продукції, товарів, робіт, послуг, який планують отримати протягом найближчих 12 місяців. ______________ (грн.)
Відомості зазначені в анкеті-опитувальнику є вичерпними та достовірними.
Дата заповнення: _______________
Керівник: ___________________ __________________ _________ М.П.
(Посада) (П.І.Б.) (Підпис)
Примітка: В разі недостатності полів форми для висвітлення повної інформації застосовується додатковий аркуш анкети-опитувальника.
Размещено на Allbest.ru
Подобные документы
Роль фінансового моніторингу в забезпеченні ефективності функціонування банківської системи. Порівняльна характеристика організації фінансового моніторингу банків в Україні та країнах ЄС. Стан і напрямки удосконалення фінансового моніторингу в Україні.
дипломная работа [700,3 K], добавлен 02.02.2016Поняття "фінансовий моніторинг" у вузькому та широкому розумінні. Первинний та державний рівні моніторингу, головні суб'єкти. Державна політика у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, головна причина низької ефективності.
доклад [7,8 K], добавлен 20.02.2012Структура банківської системи України та її динаміка. Національний банк України та його операції. Облік та аудит в банківській системі на сучасному етапі. Шляхи та напрямки розвитку операцій "електронних технологій" в банківській системі України.
курсовая работа [80,6 K], добавлен 10.07.2010Боротьба з відмиванням грошей. Класифікація клієнтів щодо ризику здійснення ними операцій по легалізації прибутків отриманих злочинним шляхом у комерційному банку "Фінанси та кредит". Реєстрація фінансової операції, яка підлягає фінансовому моніторингу.
контрольная работа [17,3 K], добавлен 29.10.2009Економіко-правова характеристика легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом. Оптимальна типологія засобів "відмивання грошей". Аналіз та можливі механізми діяльності банків з протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, їх ефективність.
курсовая работа [104,7 K], добавлен 26.02.2011Сутність банківської системи й грошової пропозиції. Функції Національного банку України та комерційних банків. Структура капіталу в банківській системі України. Надання послуг в банках. Державне регулювання банківської системи України, її саморегулювання.
курсовая работа [76,2 K], добавлен 20.11.2010Місце Приватбанку на ринку фінансових послуг та в банківській системі України. Інформаційне забезпечення фінансового аналізу. Зміст системи комплексного аналізу банківської діяльності комерційного банку. Аналіз активу, пасиву та платоспроможності банку.
дипломная работа [648,2 K], добавлен 20.06.2012Сутність та напрямки фінансової діяльності комерційного банку. Структура джерел власного, залученого та запозиченого капіталу банку та методи управління ними. Характеристика діяльності та рейтингове місце КБ "Приватбанк" в банківській системі України.
дипломная работа [3,2 M], добавлен 02.07.2010Сутність та функції банківської системи. Зміна складових зобов'язань банків України за 2009-2011 роки. Особливості побудови банківської системи України. Проблеми її розвитку та недоліки. Перспективи та напрямки розвитку банківської системи України.
курсовая работа [905,9 K], добавлен 07.11.2012Оцінка сучасного стану розвитку кредитування в банківській системі. Розкриття суті овердрафту як особливої форми короткострокового кредитування. Аналіз системи обліку операцій з овердрафту на прикладі АКБ "Європейський". Вдосконалення системи овердрафту.
дипломная работа [748,5 K], добавлен 25.09.2011
