Принципы организации деятельности брокерско-дилерских компаний в России
Теоретические аспекты организации деятельности фондовой биржи. Основные функции брокера на рынке ценных бумаг, его права и обязанности. Сравнительный анализ регулирования брокерской и дилерской деятельности. Типы торговых посредников на финансовом рынке.
| Рубрика | Экономика и экономическая теория |
| Вид | курсовая работа |
| Язык | русский |
| Дата добавления | 05.01.2014 |
| Размер файла | 162,3 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
4. Постановление ФЦКБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 №33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".
5. Постановление ФЦКБ России от 13.08.2003 №03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера".
6. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 декабря 2003 г. № 03-52/пс "Об утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены".
7. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 августа 2006 г. N 06-95/пз-н "О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)".
8. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. №07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
9. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
10. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. № 07-102/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг".
10. Федеральный закон от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
11. Федеральный закон от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
12. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
13. Бердникова Т. Б. Оценка ценных бумаг: учебник - М.: ИНФРА- М 2011 г. - 356 с.
14. Журавин С.Г. // Роль страхового брокера в современных условиях. Проблемы и вопросы рыночных преобразований в России. / Межвузовский сборник научных трудов. - М.: - 2011.
15. Ивасенко А.Г., Никонова В.А, Павленко В.А. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования: учебное пособие - М.: КНОРУС, 2010г. -272 с.
16. Исаакян О.А. Многофакторный анализ российского рынка ценных бумаг // Вестник Финансовой академии - 2011 - №4 - с. 53-63.
17. Корчагин Ю.А. Рынок ценных бумаг - Ростов н/Д.:Феникс, 2011г. -496 с.
18. Павлова Н.М Финансовый менеджмент: учебник - М.: Юнити - Дана 2010 г. - С. 28.
19. Тогузова М.Б. Анализ источников правового регулирования // Проблемы теории и юридической практики в России. Сборник материалов 8-й международной научно-практической конференции молодых ученых специалистов и студентов. - Самара, 2011.
20. Тогузова М.Б. Особенности заключения брокерского договора // Бюллетень Владикавказского института управления. - 2012.-№37.
21. Тогузова М.Б. Правовое поле деятельности страховых брокеров //Пробелы в российском законодательстве . - 2010. - №1.
22. Тогузова М.Б. Проблемы изменения и расторжения брокерского договора // Общество и право. Научно-практический журнал. -2011.-№1.
23. Тогузова М.Б. Проблемы правового регулирования брокерской деятельности // Современная юридическая наука и правоприменение. IV Саратовские правовые чтения. Сборник тезисов докладов. - Саратов. - 2011.
24. Тогузова М.Б., Кокоева Л.Т. Гражданско-правовая сущность брокерского договора // Вестник Северо-Осетинского государственного университета им. К.Л. Хетагурова .-2011. - №4.
25. Тогузова М.Б. Брокерская деятельность как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг // Вестник Северо-Осетинского государственного университета им. К.Л. Хетагурова .-2011. - №4.
26. Фиолетов Е.Б. Интеграция брокерской и дилерской деятельности на Российском рынке ценных бумаг. // Финансы и кредит №47(287), декабрь 2010.
27. Фиолетов Е.Б. Снятие ограничений для брокерско-дилерской деятельности на российском рынке ценных бумаг. // Современные аспекты экономики №11(124), 2010.
Приложение А
Сравнительная характеристика содержания услуг, предоставляемых различными финансовыми посредниками
|
Консультативная деятельность |
Подготовка документов для заключения договоров с третьими лицами |
Представительство функций принципала пред третьими лицами при заключении и исполнении договора |
Представительство функций третьих лиц перед клиентом |
Оперирование денежными средствами клиентов в рамках исполнения договоров с третьими лицами |
Сопровождение договора, заключенного с третьими лицами в период его действия |
||
|
Управляющая компания/финансовый брокер |
Осуществляется, затрагивает вопросы обращения ценных бумаг на финансовом рынке. |
Осуществляется, входит подготовка и организация документооборота по сделкам купли-продажи ценных бумаг и оформление перехода прав собственности на ценные бумаги по поручениям клиентов. |
Осуществляется путем представительства интересов клиентов в договорах по сделкам на куплю-продажу ценных бумаг на биржевом и внебиржевом финансовом рынке |
Не осуществляется |
Осуществляется через организацию расчетов по заключенным договорам купли-продажи ценных бумаг и через механизм открытия отдельных клиентских счетов. |
Осуществляется контроль и документальное сопровождение операций по оформлению перехода права собственности на ценные бумаги после заключения договоров купли-продажи ценных бумаг |
|
|
Кредитный брокер |
Осуществляется, затрагивает вопросы получения кредитных ресурсов. |
Осуществляется, входит подготовка анкет, заявлений и договоров на выдачу кредитных ресурсов, а так же подготовка иной документации совместно с заемщиком |
Осуществляется путем представительства интересов клиентов на переговорах с кредитными организациями. |
Не осуществляется |
Не осуществляется |
Не осуществляется |
Приложение Б
Таблица Б1 - Типы торговых посредников на рынке ценных бумаг
|
Тип посредника |
Сущность деятельности |
Вид дохода |
|
|
1. Брокер |
совершение сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом |
комиссионные |
|
|
2. Дилер |
купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет посредством выставления собственных котировок |
курсовые разницы |
|
|
3. Доверительный управляющий |
создание фондов из привлеченных средств для дальнейшего размещения этих средств в доходные активы от своего имени и за свой счет(банки) или от своего имени и за счет вкладчиков (инвестфонды) |
разница между доходами от размещения средств и расходами по привлечению средств, комиссия за управление |
Приложение В
Таблица В1 - Лицензии профессиональных посредников
|
Вид деятельности |
2009 |
2010 |
2011 |
|
|
Брокерская |
1379 |
1433 |
1445 |
|
|
Дилерская |
1398 |
1394 |
1422 |
|
|
Управление ценными бумагами |
1022 |
1100 |
1169 |
|
|
Депозитарная |
743 |
831 |
787 |
|
|
Регистраторская |
82 |
73 |
65 |
Рисунок В1 - Динамика индекса РТС
Рисунок В2 - Объемы торгов российскими акциями
Приложение Г
Таблица Г1 - Квартальная динамика отраслевых индексов РТС
|
Индекс |
Значение закрытия 30.03.2012 |
Изменение за квартал, % |
|
|
Индекс РТС |
1637,73 |
18,52 |
|
|
Индекс RTS Standard |
10362,35 |
8,03 |
|
|
Индекс РТС-2 |
1894,82 |
24,06 |
|
|
Индекс РТС Металлов и добычи |
230,35 |
14,55 |
|
|
Индекс РТС Нефти и Газа |
212,5 |
17,87 |
|
|
Индекс РТС Потребительских товаров и розничной торговли |
373,31 |
38,18 |
|
|
Индекс РТС Промышленности |
166,16 |
34,99 |
|
|
Индекс РТС Финансов |
322,41 |
22,16 |
|
|
Индекс РТС Электроэнергетики |
199,41 |
23,24 |
|
|
Индекс РТС Сибирь |
771,72 |
15,34 |
|
|
Российский индекс волатильности |
32,59 |
-14,53 |
Приложение Е
Таблица Е1 - Основные параметры рынка облигаций в 2011 году
|
30 декабря 2011 г. |
30 марта 2012 г. |
Изменение за I квартал 2012 г. |
|||
|
кол-во |
% |
||||
|
Объем рынка корпоративных и банковских облигаций (размещенные выпуски), млрд. рублей (*) |
3143,27 |
3358,5 |
215,23 |
6,85 |
|
|
Количество эмиссий (*) |
692 |
707 |
15 |
2,17 |
|
|
Количество эмитентов (*) |
308 |
300 |
-8 |
-2,60 |
|
|
Объем рынка корпоративных еврооблигаций (включая банковские), млрд. долл. (*) |
115,42 |
121,02 |
5,60 |
4,85 |
(*) - рыночные выпуски
Размещено на Allbest.ru
Подобные документы
Суть, функции, основные виды и структура рынка ценных бумаг. Функционирование фондовой биржи, фондовые индексы. Анализ влияния финансового кризиса на состояние рынка ценных бумаг. Планирование инвестиционной деятельности предприятия на рынке облигаций.
презентация [4,6 M], добавлен 09.11.2010Характеристика инфраструктуры рынка ценных бумаг на примере фондовой биржи Республики Беларусь. Изучение деятельности ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", ее основные функции. Организационно-управленческая структура биржи, ее совершенствование.
курсовая работа [117,8 K], добавлен 17.07.2012Рынок ценных бумаг, его функции, механизм преобразования сбережений в инвестиции. Ключевые особенности эмиссионной и инвестиционной деятельности организации на рынке ценных бумаг, этапы формирования стратегии поведения российских предприятий на нем.
курсовая работа [1,7 M], добавлен 20.06.2016Рынок ценных бумаг, основные понятия и функции. Характеристика российской торговой системы и фондовой биржи. Особенности развития российского рынка ценных бумаг. Развитие электронной торговли. Совершенствование законодательства на рынке ценных бумаг.
курсовая работа [135,1 K], добавлен 14.01.2015Посреднические организации. Направления в посреднической деятельности. Особенности деятельности посредников. Права посредников. Вознаграждения посредников. Виды соглашений, которые заключаются с посредниками.
реферат [17,1 K], добавлен 31.05.2003Ценные бумаги. Виды и классификация ценных бумаг. Определение рынка ценных бумаг и его виды. Фондовая биржа. Задачи и функции фондовой биржи. Внебиржевые фондовые рынки. Покупка и продажа ценных бумаг. Размещение ценных бумаг. Сделки на фондовой бирже.
курсовая работа [45,3 K], добавлен 08.10.2008Экономическая природа ценных бумаг, их виды и функции. Особенности ценообразования на фондовом рынке. Понятие рынка ценных бумаг. Принципы регулирования современного рынка ценных бумаг. Государственное регулирование Российского рынка ценных бумаг.
курсовая работа [45,9 K], добавлен 09.10.2013Рынок ценных бумаг: сущность, функции и формы организации. Виды ценных бумаг и их характеристика. Организация первичного и вторичного рынка ценных бумаг. Проблемы организации и функционирования фондового рынка Российской Федерации, уровень его развития.
курсовая работа [50,9 K], добавлен 17.06.2015Сущность и содержание финансового анализа деятельности коммерческого банка. Характеристика ОАО "Сбербанк России" и оценка его положения на финансовом рынке России. Анализ эффективности деятельности, активов и пассивов, доходов и расходов организации.
курсовая работа [3,0 M], добавлен 07.09.2014Основные принципы функционирования биржевых и внебиржевых торговых систем в России. Биржевой рынок ценных бумаг в России. Внебиржевой рынок ценных бумаг в России. Внебиржевые неорганизованные рынки ценных бумаг, особенности их функционирования.
дипломная работа [118,2 K], добавлен 28.05.2003
