Діяльність НКЦПФР на фінансовому ринку України

Размещено на http://www.allbest.ru/

Зміст

Вступ

1. Організаційна структура Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

2. Комітети Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

3. Діяльність НКЦПФР на фінансовому ринку України

Висновки

Список використаної літератури

Вступ

На сьогодні державі відведено активну роль у сфері регулювання фондового ринку: вона має сприяти формуванню привабливого інвестиційного клімату, вдосконалювати законодавство і лібералізувати регулювання на ринку цінних паперів, розвивати ринки державних, муніципальних цінних паперів, а також цінних паперів підприємств, підтримуваних державою. Сприяння розвитку фондового ринку може здійснюватися державою через систему адміністративної підтримки і економічного стимулювання.

Метою державного регулювання ринку цінних паперів є:

- реалізація єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних;

- створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства;

- одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів;

- забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів;

- гарантування прав власності на цінні папери;

- захисту прав учасників фондового ринку;

- інтеграції в європейський та світовий фондові ринки;

- дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог законодавчих актів;

- запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів;

- контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів [7].

Регулювання діяльності корпоративного сектору здійснюється органами загальної та спеціальної компетенції та відповідними їх нормативними актами.

Органи загальної компетенції - законодавчі органи, які видають нормативні акти, що мають чинність закону і регламентують загальні основи функціонування корпоративного сектора. До них відносяться:

- Цивільний кодекс України;

- Господарський кодекс України;

- Закон "Про господарські товариства";

- Закон "Про акціонерні товариства";

- Закон "Про цінні папери та фондовий ринок";

- Закон "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

- Закон "Про інститути спільного інвестування";

- Закон "Про Національну депозитарну систему і особливості електронного обігу цінних паперів в Україні";

- Закон "Про оподаткування прибутку підприємств" та інші [8].

Цими нормативними актами регулюється та контролюється господарська діяльність юридичних осіб, визначається порядок ведення звітності (бухгалтерської, статистичної, податкової) за результатами їхньої діяльності.

Законодавчо визначені вимоги щодо контролю господарських товариств, зокрема щодо ведення обліку та звітності.

Перевірки фінансової діяльності товариства, як і інших підприємств, здійснюються державними податковими інспекціями, іншими державними органами у межах їх компетенції, ревізійними органами товариства та аудиторськими організаціями.

Органи спеціальної компетенції призначені для забезпечення регулювання та контролю діяльності корпоративних підприємств з урахуванням специфіки цього сектора. До органів спеціальної компетенції відносяться:

- Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

- Фонд державного майна України;

- Антимонопольний комітет у рамках своїх повноважень;

- Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України;

- Інші уповноважені органи [5].

Органи спеціальної компетенції з метою регулювання тієї чи іншої сфери корпоративної діяльності видають положення, постанови, розпорядження та інші нормативно-правові акти. Наприклад, положення Національна комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку", чи "Про порядок реєстрації випуску акцій і облігацій підприємств та інформації про їх емісію" [7].

цінний фінансовий ринок фондовий

1. Організаційна структура Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку [1].

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку утворена Указом Президента України №1063/2011 від 23.11.2011р. з метою комплексного правового регулювання відносин, що виникають на ринку цінних паперів, забезпечення захисту інтересів громадян України та держави, запобігання зловживанням та порушенням у цій сфері [4].

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. До системи органу входять Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

У своїй діяльності Комісія керується Конституцією та законами України, постановами Верховної Ради, указами і розпорядженнями Президента України, актами Кабінету Міністрів України, міжнародними договорами України, а також Положенням про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку утворюється у складі Голови Комісії та шести членів Комісії. Голова Комісії та її члени призначаються на посади та звільняються з посад згідно до указів Президента України.

Основною формою роботи Комісії є засідання, які проводяться за рішенням Голови Комісії у разі необхідності, але не рідше одного разу на місяць. Засідання Комісії є правомочним, якщо на ньому присутні не менше п'яти осіб. Рішення Комісії вважається прийнятим, якщо за нього подано не менше п'яти голосів.

Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку затверджується Президентом України. Територіальні органи Комісії діють на основі положення, що затверджується Комісією, і координують свою діяльність із місцевими державними адміністраціями та органами місцевого самоврядування.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і затверджує акти законодавства, обов'язкові для виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об'єднаннями та контролює їх виконання з питань, що належать до її компетенції [9].

Уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:

- Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- начальники відповідних територіальних органів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- працівники відповідних територіальних органів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії [4].

Крім того при Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку створюються Консультаційно-експертна рада, інші органи та установи. Консультаційно-експертна рада розробляє рекомендації щодо політики на ринку цінних паперів та бере участь у підготовці та обговоренні проектів актів законодавства, які розробляються та розглядаються Комісією. Склад Консультаційно-експертної ради та положення про неї затверджує Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звертається до суду з позовами (заявами) у зв'язку з порушенням законодавства України про цінні папери [9].

Основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:

1. Формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні.

2. Сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів.

3. Координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних.

4. Здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування.

5. Захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

6. Сприяння розвитку ринку цінних паперів.

7. Узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення [4].

Відповідно до чинного законодавства уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право:

- безперешкодно входити на підприємства, в установи, організації за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

- вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень;

- залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевої влади та самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок та ревізій;

- відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, ставити питання перед органами Прокуратури України та Міністерством внутрішніх справ України про проведення розслідувань або інших заходів відповідно до чинного законодавства;

- вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень.

Необхідно також зауважити, що без згоди Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку уповноважені нею особи не можуть входити до складу комісій, комітетів та інших органів, що формуються центральними державними та місцевими органами виконавчої влади, а також органами місцевого самоврядування.

Важливим моментом в регулювання діяльності ринку цінних паперів є відносини Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з правоохоронними органами та іншими державними органами.

Працівники правоохоронних органів повинні сприяти уповноваженим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у виконанні ними своїх службових обов'язків [9].

2. Комітети Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

У Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку на постійній основі із залученням представників громадських організацій працюють відповідні Комітети, метою яких є забезпечення ефективної реалізації повноважень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, координація дій структурних підрозділів центрального апарату Комісії, належне виконання Програми економічних реформ, якісна підготовка проектів нормативно-правових актів, концепцій реалізації державної політики та інших документів, що подаються на розгляд Комісії.

Комітет з питань стратегії розвитку та економічного аналізу фондового ринку.

Голова Комітету - Член Комісії Мозговий Олег Миколайович.

До компетенцій Комітету з питань стратегії розвитку та економічного аналізу фондового ринку відноситься питання:

- стратегічного планування розвитку фондового ринку;

- координація та планування законопроектної та регуляторної роботи НКЦПФР;

- моніторингу та координації виконання галузевих програм розвитку фондового ринку;

- вироблення та аналіз показників, що характеризують стан розвитку фондового ринку, а також макроекономічних показників фінансового ринку України;

- впровадження Міжнародних стандартів фінансової звітності;

- методологія бухгалтерського обліку та аудиту на ринку цінних паперів та адаптації їх до міжнародних стандартів;

- координації науково-дослідних та освітніх програм фондового ринку;

- навчання, підготовки та сертифікації спеціалістів фондового ринку;

- підвищення фінансової грамотності населення;

- захисту споживачів фінансових послуг, що надаються на фондовому ринку [9].

Комітет з питань методології регулювання професійної діяльності на фондовому ринку.

Голова Комітету - Член Комісії Тарасенко Олексій Олександрович.

До компетенцій Комітету з питань методології регулювання професійної діяльності на фондовому ринку відноситься такі питання:

- методології регулювання діяльності професійних учасників фондового ринку;

- регулювання діяльності у сфері спільного інвестування та недержавного пенсійного забезпечення;

- регулювання діяльності СРО;

- ліцензування діяльності професійних учасників фондового ринку;

- оподаткування на фондовому ринку;

- забезпечення функціонування системи рейтингування [9].

Комітет з питань моніторингу, пруденційного та консолідованого нагляду й інформаційної політики на фондовому ринку.

Голова Комітету - Член Комісії Назарчук Михайло Ігорович.

До компетенції Комітету Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань моніторингу, пруденційного та консолідованого нагляду й інформаційної політики на фондовому ринкувідносяться питання:

- доопрацювання, впровадження та контролю щодо системи звітності та розкриття інформації учасниками фондового ринку;

- запровадження системи пруденційного нагляду за фондовим ринком, системи управління ризиками та внутрішнього аудиту (контролю) у професійних учасниках фондового ринку;

- набуття істотної участі у професійних учасниках фондового ринку;

- встановлення вимог та контролю за розміром капіталу, ліквідності, нормативів достатності власних коштів, інших вимог та показників, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку;

- методологічне забезпечення реалізації державного фінансового моніторингу на фондовому ринку;

- здійснення регулювання, моніторингу та контролю ризиків діяльності небанківських фінансових груп;

- формування системи заходів щодо програмно-технічного забезпечення запровадження системи моніторингу фондового ринку;

- встановлення вимог до програмних продуктів та здійснення сертифікації програмного забезпечення на фондовому ринку;

- формування системи захисту інформації на фондовому ринку [9].

Комітет з питань захисту прав інвесторів та правозастосування на фондовому ринку.

Голова Комітету - Член Комісії Воропаєв Євген Юрійович.

До компетенції Комітету Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань захисту прав інвесторів та правозастосування на фондовому ринку відноситься питання:

- методології захисту прав інвесторів через розроблення заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів;

- розробка та реалізація заходів, спрямованих на запобігання протиправному поглинанню та захопленню підприємств;

- методичне та методологічне забезпечення та координація контрольно-ревізійної діяльності системи НКЦПФР та правозастосування;

- забезпечення здійснення контролю за рекламою на ринку цінних паперах;

- формування комплексної протидії маніпулюванню на фондовому ринку та використання інсайдерської інформації;

- контролю систем ціноутворення на ринку цінних паперів [9].

Комітет з питань корпоративного управління, емісії та обігу пайових цінних паперів.

Голова Комітету - Член Комісії Амелін Анатолій Ігорович.

До компетенції Комітету Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань корпоративного управління, емісії та обігу пайових цінних паперів відноситься питання:

- запровадження та розвитку загальноприйнятих принципів корпоративного управління в акціонерних товариствах;

- запровадження уніфікованих принципів реєстрації випусків пайових цінних паперів;

- формування та реалізація єдиної державної політики щодо емітентів, емісії та обігу пайових цінних паперів в Україні;

- координація роботи щодо протидії емісії та обігу цінних паперів, що можуть використовуватись для непродуктивного відтоку капіталy.

Комітет з питань розвитку боргових, похідних та запровадження нових інструментів фондового ринку.

Голова Комітету - Член Комісії Петрашко Олексій Геннадійович.

До компетенції Комітету Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань розвитку боргових, похідних та запровадження нових інструментів фондового ринку відносяться питання:

- методичне забезпечення та координація державного регулювання у сфері емісії та обігу боргових цінних паперів;

- методичне забезпечення та координація питань пов'язаних з іпотечним кредитуванням та іпотечними цінними паперами;

- допуску іноземних цінних паперів для розміщення та обігу на території України, а також допуск українських цінних паперів для розміщення та обігу за межі України;

- розвитку ринку похідних фінансових інструментів фондового ринку;

- методологічне забезпечення вексельного обігу [9].

3. Діяльність НКЦПФР на фінансовому ринку України

Застосовуючи ефективну систему контролю за діяльністю учасників фондового ринку і обігом цінних паперів, держава запобігає діям, які можуть призвести до дестабілізації соціально-економічної ситуації в країні, дезорганізації фондового ринку, порушень прав інвесторів, незаконних методів здійснення діяльності на фондовому ринку, шахрайства з фінансовими ресурсами [7].

На цій підставі Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює контроль на фінансовому ринку України за такими напрямками:

1. Регуляторна діяльність.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державну регуляторну діяльність відповідно до вимог Закону України «Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності» [3].

Метою регуляторної діяльності Національної комісії є вдосконалення та підвищення ефективності державного регулювання на фондовому ринку, сприяння реалізації єдиної державної політики з питань емісії та обігу цінних паперів, захист прав інвесторів та інших учасників фондового ринку.

Основними напрямками діяльності НКЦПФР у сфері регулювання є:

- розробка проектів регуляторних актів на ринку цінних паперів;

- прийняття регуляторних актів;

- внесення змін та доповнень до регуляторних актів;

- здійснення аналізу регуляторного впливу регуляторних актів;

- відстеження результативності прийнятих регуляторних актів.

При здійсненні державної регуляторної політики Комісія дотримується принципів послідовності, прозорості, відкритості та врахування громадської думки.

2. Реєстрація емісій цінних паперів.

Нормативно-правові акти з питань емісії та реєстрації випуску цінних паперів:

- Закон України від 30.10.1996 № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» ;

- Закон України від 23.02.2006 № 3480-ІV «Про цінні папери та фондовий ринок» [2];

3. Фінансовий моніторинг.

Фінансовий моніторинг - сукупність заходів, які здійснюються суб`єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що включають проведення державного фінансового моніторингу та первинного фінансового моніторингу.

Суб'єктами первинного фінансового моніторингу є:

- банки, страхові компанії, кредитні спілки, ломбарди та ін. фінансові установи;

- платіжні організації, члени платіжних систем, клірингові установи;

- товарні, фондові та ін. біржі;

- професійні учасники ринку цінних паперів;

- компанії з управління активами;

- оператори поштового зв'язку та інші установи, які проводять фінансові операції з переказу коштів;

- філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, які надають фінансові послуги на території України;

- суб'єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги при здійсненні операцій купівлі-продажу нерухомого майна;

- суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами та дорогоцінним камінням і виробами з них, якщо сума фінансової операції дорівнює або перевищує суму, визначену законодавством;

- суб'єкти господарювання, які проводять лотереї і азартні ігри, включаючи казино, електронне казино;

- нотаріуси, адвокати, аудитори, аудиторські фірми, фізичні особи - підприємці, які надають послуги з бухгалтерського обліку, суб'єкти господарювання, які надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги в рамках трудових правовідносин), у випадках, передбачених законодавством;

- інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги [9].

4. Контрольно-ревізійна діяльність.

Проведення перевірок є одним із заходів реалізації виконання завдань Комісії відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» [1].

Контроль Комісії здійснюється з метою виявлення та попередження порушень законодавства про цінні папери, сприяє справедливості та упорядкованості ринку цінних паперів, є основою правозастосування.

Контроль здійснюється Комісією шляхом проведення планових та позапланових перевірок.

Підставою для проведення планової перевірки є включення учасника ринку цінних паперів до плану-графіку проведення перевірок на відповідний квартал. План-графік затверджується наказом Голови Комісії, або особою, яка виконує його обов'язки. Про проведення планової перевірки учасник повинен бути попередньо письмово повідомлений Комісією до початку її проведення.

Позапланові перевірки можуть проводитися Комісією, зокрема, за наявності хоча б однієї з таких підстав:

- письмова скарга на діяльність учасника ринку цінних паперів;

- на вимогу правоохоронних органів та інших державних органів у межах повноважень, визначених законодавством;

- за ініціативою Комісії у разі безпосереднього виявлення порушення вимог законодавства під час поточної діяльності учасника ринку цінних паперів;

- виявлення Комісією нових документів (обставин), що не були відомі під час проведення планової перевірки та які могли вплинути на висновки за результатами планової перевірки.

Про проведення позапланової перевірки учасник попередньо не повідомляється Комісією.

За результатами перевірки складається акт перевірки.

Під час проведення перевірки можуть вилучатися на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства, про що складається протокол вилучення документів [9].

5. Реєстр рішень НКЦПФР щодо реклами цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» будь-яка реклама (зміни до реклами) цінних паперів та фондового ринку, яку передбачається розповсюдити, подається не менше ніж за 10 робочих днів до дня її оприлюднення Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку [2].

Крім цього, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право приймати рішення про поновлення або відмову в поновленні розповсюдження реклами цінних паперів та фондового ринку, які теж оприлюднюються.

6. Ліцензійна діяльність.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає, переоформлює та анулює ліцензії на такі види професійної діяльності на фондовому ринку:

- діяльність з торгівлі цінними паперами, що включає дилерську діяльність, брокерську діяльність, діяльність з управління цінними паперами та андеррайтинг;

- депозитарна діяльність, що включає депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів, розрахунково-клірингову діяльність, діяльність з введення реєстру власників іменних цінних паперів;

- депозитарна діяльність, що включає такі види діяльності: депозитарну діяльність депозитарної установи; діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування; діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;

- діяльність з управляння активами інституціональних інвесторів;

- діяльність з управління іпотечним покриттям;

- клірингова діяльність.

Встановлює порядок процедури отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), оформлення документів на видачу ліцензії, розмір плати за видачу ліцензії, відмову у видачі ліцензії [9].

7. Моніторинг учасників фондового ринку.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку здійснюється взаємообмін інформацією з органами державної влади відповідно до укладених з ними угод. Зокрема, у сфері моніторингу НКЦПФР співпрацює з Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, Фондом державного майна України, Міністерством внутрішніх справ України, Рахунковою палатою України, Державною податковою адміністрацією України, Національним банком України, Державним комітетом статистики України, Державною службою фінансового моніторингу, Антимонопольним комітетом України [9].

8. Правозастосування на ринку ЦП.

9. Корпоративне управління.

Корпоративне управління - система відносин, яка визначає правила та процедури прийняття рішень щодо діяльності господарського товариства та здійснення контролю, а також розподіл прав і обов'язків між органами товариства та його учасниками стосовно управління ним.

Корпоративне управління є одним з ключових елементів і передумовою успішної діяльності товариства, підвищення довіри інвесторів. Наявність ефективної системи корпоративного управління збільшує вартість капіталу, компанії заохочуються до більш ефективного використання ресурсів, що створює базу для зростання.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань здійснює методологічне забезпечення запровадження та розвитку принципів корпоративного управління згідно з законодавством; проводить перевірки діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління; узагальнює практику застосування законодавства з питань корпоративного управління.

10. Регулювання діяльності Центрального депозитарію України.

Встановлює порядок та умови надання статусу Центрального депозитарію цінних паперів, прийняття рішення за наслідками розгляду документів, наданих для реєстрації Правил ЦД та набуття статусу Центрального депозитарію.

11. Підготовка і сертифікація спеціалістів.

Встановлює перелік документів, необхідних для сертифікації, вимоги до сертифікованих фахівців, підстави для відмови у сертифікації, підстави для анулювання сертифіката, програми підготовки фахівців [9].

12. Річна звітність.

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку публікує на своєму офіційному сайті річні звіти за результатами своєї діяльності [1]. У річному звіті НКЦПФР надається інформація про державне регулювання на ринку цінних паперів, здійснюване Комісією. У звіті подаються дані моніторингу діяльності учасників фондового ринку та фінансового моніторингу, відомості про правозастосування на ринку цінних паперів та дані стосовно ліцензування професійної діяльності на ринку. Комісія звітує про діяльність своїх структурних підрозділів та територіальних управлінь, а також по міжнародній співпраці та співпраці з іншими державними органами [9].

13. Розпорядження стосовно випусків ЦП.

14. Адміністративні послуги.

Адміністративні послуги надаються НКЦПФР відповідно до Закону України «Про адміністративні послуги», з урахуванням вимог законодавства про цінні папери та інших нормативно-правових актів.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку співпрацює з органами регулювання ринку капіталів інших країн, міжнародними організаціями та іноземними інвесторами в рамках чинного законодавства та у відповідності із загальнодержавною політикою у сфері зовнішніх зносин, яка має багатовекторний характер та орієнтована на запровадження в Україні світових стандартів регулювання економіки.

За час свого існування Комісія започаткувала та здійснювала активну співпрацю з більшістю міжнародних організацій, які працюють в галузі ринку капіталів та фінансових послуг, включаючи Міжнародну організацію Комісій з цінних паперів (IOSCO), Організацією економічного співробітництва та розвитку (OECD), Міжнародною фінансовою корпорацією (IFC), Світовим банком, а також із Комісіями з цінних паперів інших країн та Міжнародними донорськими організаціями, які працюють в Україні [9].

Висновки

Місією Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, як державного колегіального органу, є забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо цінних паперів і функціонування фондового ринку в Україні, а також здійснення правового регулювання відносин, що виникають на ринку цінних паперів, захист інтересів громадян України та держави, запобігання зловживанням та порушенням на фондовому ринку, координація діяльності міністерств та інших центральних органів державної виконавчої влади у цій сфері [8].

Актуальною проблемою, якою займається Комісія, є вдосконалення механізмів валютного регулювання на фондовому ринку. Не вдосконалюючи систему валютного регулювання, неможливо здійснити інтеграцію українського ринку капіталу до світового ринку. Без цього вітчизняні емітенти не зможуть ефективно реалізовувати цінні папери іноземним інвесторам, а вітчизняні інвестори - купувати іноземні цінні папери. Програма містить низку заходів щодо покращення ситуації у цій сфері.

У напрямку розвитку організованого ринку цінних паперів планується запровадити стимули щодо здійснення ІРО українськими компаніями. При цьому важливо розширювати доступ до фондових бірж для інвесторів-фізичних осіб [10].

Важливою складовою діяльності Комісії є двостороннє співробітництво з органами регулювання ринків цінних паперів інших країн. Це сприяє налагодженню ефективнішого взаємовигідного співробітництва з органами регулювання ринків цінних паперів інших країн із метою забезпечення більш вільного обміну інформацією та об`єднання зусиль щодо захисту прав інвесторів, а також боротьби з правопорушеннями на фондовому ринку, більшість яких останнім часом набувають інтернаціонального характеру [9].

Список використаної літератури

1. Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 15.03.2006, ВВР, 2006, N 35, ст.296.

2. Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок » від 23.02.2006 № 3480-ІV. ? [Електронний ресурс].

3. Закону України «Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності» від 16.10.2012, ВВР, 2014, №4, ст.61. ? [Електронний ресурс].

4. Указ Президента України № 1063/2011 «Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку» від 23 листопада 2011 року № 1063/2011. ? [Електронний ресурс]

5. Бєдіна Н.С. Стан, проблеми та перспективи розвитку фондового ринку України / Н.С. Бєдіна // Економіка промисловості. - 2010. - № 3. - С. 24-27.

6. Гончарова Н.В. Проблеми функціонування ринку цінних паперів Україні / Н.В. Гончарова // Формування ринкових відносин в Україні. - 2011. - № 5 (84). - С. 15-18.

7. Назарчук М.П. Середньостроковий прогноз розвитку фондового ринку України / М.П. Назарчук // Економіка України. - 2010. - № 2. - С. 47-63.

8. Остапович Г.М. Державний контроль на ринку цінних паперів України: дис. ... канд. юрид. наук : 12.00.07 / Г.М. Остапович / Інститут законодавства Верховної Ради України. - К., 2011.

9. Офіційний сайт Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. ? [Електронний ресурс]

10. Рудник Д.В. Актуальні питання профілактики правопорушень на ринку цінних паперів. - [Електронний ресурс].

Размещено на Allbest.ru