Правові засади банківського регулювання та банківського нагляду
Форми та методи банківського регулювання та нагляду. Порядок створення комерційних банків, відкриття філій, представництв та відділень. Інспектування комерційних банків в Україні. Реорганізація комерційних банків, ліквідація в разі неплатоспроможності.
| Рубрика | Государство и право |
| Вид | дипломная работа |
| Язык | украинский |
| Дата добавления | 30.03.2011 |
| Размер файла | 101,3 K |
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
відділ банківського нагляду територіального управління; Комісія з питань нагляду та регулювання діяльності банків при територіальному управлінні НБУ; начальник територіального управління НБУ;
відповідні департаменти банківського нагляду НБУ; заступник голови Правління НБУ; Комісія з питань нагляду та регулювання діяльності банків НБУ.
Основні засади створення та ліцензування комерційних банків за кріплені у Законі України "Про банки і банківську діяльність", які потім конкретизуються у відповідних нормативно-правових актах Національного банку України. Комерційний банк має право здійснювати банківську діяльність тільки після отримання банківської ліцензії. Без отримання банківської ліцензії не дозволяється здійснювати одночасно діяльність по залученню вкладів та інших коштів, що підлягають поверненню, і наданню кредитів, а також вести рахунки.
Заходи впливу, що застосовуються Національним банком до банків у разі порушення законодавства, мають бути адекватними конкретним порушенням, які ними були допущені. Реорганізація банку - це злиття, приєднання, виділення, поділ банку, перетворення його організаційно-правової форми, наслідком яких є передача, прийняття його майна, коштів, прав та обов'язків правонаступникам. Реорганізація за рішенням власників банку здійснюється згідно із законодавством України про господарські товариства за умови попере днього дозволу Національного банку України. Примусова реорганізація здійснюється у разі істотної загрози платоспроможності банку.
Список використаної літератури
1. Конституція України від 28 06.1999 р.
2. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436 (чинний з 01.01.2004 р.)
3. Цивільний кодекс України від 16.01.2003 р. (чинний з 01.01.2004 р.)
4. Закон України "Про банки і банківську діяльність" від 07.12.2000 р.
5. Закон України "Про внесення змін до деяких законів України з питань запобігання банків та інших фінансових установ з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" від 06.02.2003 р.
6. Закон України "Про господарські товариства" від 10.09.1991 р.
7. Закон України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" від 28.11.2002 р.
8. Закон України. "Про Національний банк України" (зі змінами та доповненнями). від 20.05.1999 р.
9. Закон України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07 2001 р.
10. Закон України. "Про цінні папери і фондову біржу" від 18.06.1991 р
11. Постанова Правління НБУ "Про затвердження Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні" від 28.08.2001 р. № 368.
12. Постанова Правління НБУ "Про затвердження Положення про порядок видачі банкам банківської ліцензії, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій" від 17.07.2001 р. № 275.
13. Постанова Правління НБУ "Про затвердження Положення про порядок видачі ліцензії на здійснення окремих банківських операцій небанківським установам" від 16.08.2001 р. № 344.
14. Постанова Правління НБУ "Про затвердження Положення про порядок створення і державної реєстрації банківських об'єднань" від 31.08.2001 р. № 377.
15. Постанова Правління НБУ "Про затвердження Положення про порядок створення і реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень" від 31.08.2001 р. № 375.
16. Біленчук П.Д., Диннік О.Г., Лютий І.О., Скороход О.В. Банківське право: українське та європейське / За ред.П.Д. Біленчука. - К., 1999.
17. Викторов И., Миронов В. Законность в кредитно-банковской сфере // Законность. - 1997. - № 11.
18. Вступ до банківської справи / Ред. М.І. Савлука. - К.: Лібра, 1998. - 344 с.
19. Основы банковского дела / Под ред. А.Н. Мороза. - К.: Либра, 1994.
20. Поляков В.П., Москвина Л.А. Структура и функции центральних банков: зару-бсжньїй опьіт. - М, 1996. - С.139.
21. Раєвський К., Зубок М. Ліквідація банків. Організація процедури // Вісник НБУ. - Квітень 2003. - С.11-14. - С.11.
22. Савченко І. Реєстрація банків: проблеми нового законодавства // Вісник НБУ. Січень 2005, - С.14-15.
23. Кротюк В.Л. Національний банк - центр банківської системи України. Організаційно-правовий аналіз. - К.: Видавничий Дім "Ін Юре". - СІ32.
24. Винсет П. Полицатто. Разумное регулирование и банковский надзор. Создание институциональньїх рамок для банков. - Вашингтон: Институт зкономического развития. Мировой банк, 1992. - 68 с.
25. Банки и банковские операции / Под ред. Е.Ф. Жукова. - М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997. - С.82-87.
26. Орлюк О.П. Банківська система України. Правові засади організацій. К.: Юрінком Інтер, 2003. - 210 с. - С.153-154.
27. Роберт С. Портер. Введение в регулирование, надзор и анализ банковской деятельности. - Вашингтон: Институт зкономического развития. Мировой банк, 1992. - С. 19.
28. Ерпьшева Н.ІО. Международное банковское право: Учеб. пособие. - М: Форум-Инфра-М, 1998, - С.48.
Размещено на Allbest.ru
Подобные документы
Теоретичні засади створення фінансових установ в Україні. Особливості співвідношення понять "створення" та "державна реєстрація" фінансових установ, сутність ліцензування їх операцій. Правові основи створення банків в Україні та ліцензування їх операцій.
магистерская работа [173,7 K], добавлен 14.03.2010Банківська система. Національний банк України. Роль комерційних банків в кредитній системі, їх функції. Рахунки і депозіти. Кредитні операціі банків. Лізинг і факторінг. Операціі з цінними паперами. Збалансовані та трастові операціі.
курсовая работа [36,5 K], добавлен 06.02.2003Загальні питання забезпечення фінансової безпеки держави. Захист стабільності формування банківського капіталу банків. Значення банківської системи України в забезпечення фінансової безпеки держави. Іноземний капітал: конкуренція та можливі наслідки.
контрольная работа [33,5 K], добавлен 24.03.2009Економіко-правові засади регулювання фондового ринку. Завдання та форми регулювання фондового ринку. Методи державного регулювання фондового ринку в Україні. Проблеми законодавчого забезпечення функціонування системи державного регулювання в Україні.
дипломная работа [396,1 K], добавлен 19.08.2010Тенденції та особливості міжнародно-правового регулювання відносин, що виникають між органами юстиції різних країн при наданні правової допомоги у формі отримання доказів при вирішенні цивільних та комерційних справ, обтяжених іноземним елементом.
статья [20,2 K], добавлен 20.08.2013Правове регулювання окремих форм та видів кредиту. Порядок відкриття та обслуговування банківського рахунку. Поняття та види спеціального режиму господарювання, особливості здійснення підприємської діяльності на територіях пріоритетного розвитку.
контрольная работа [20,4 K], добавлен 20.06.2009Санітарно-епідеміологічний нагляд в Україні та його правова основа. Суб’єкти адміністративно-правового регулювання в галузі забезпечення санітарного та епідемічного благополуччя населення. Правова відповідальність за порушення санітарного законодавства.
реферат [27,3 K], добавлен 09.01.2015"За" та "проти" необхідності проведення систематизації банківського законодавства, її головні аспекти та завдання. Характеристика злочинної активності при здійсненні банківської діяльності та методи боротьби з нею. Приклади із світової практики.
реферат [38,4 K], добавлен 27.04.2011Застосування валютних обмежень в Україні. Визначення "валюти України" в нормативно-правових актах. Порядок надання банкам і філіям іноземних банків генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій. Текст Розпорядження Національного Банку України.
контрольная работа [19,5 K], добавлен 09.07.2012Проблеми здійснення прокурорського нагляду за проведенням оперативно-розшукової діяльності та видання припису. Відмова прокурора від державного обвинувачення та її правові наслідки. Необхідність прокурорського нагляду за веденням розслідування.
реферат [23,9 K], добавлен 19.10.2012
