Международная борьба с преступностью в России

В доказывании экономических и связанных с ними должностных преступлений такое профессиональное неумение проявляется в недооценке косвенных доказательств (ценность обнаруженного имущества, жизнь не по легальным средствам, отсутствие объяснений происхождения обнаруженных средств и ценностей, быстрота прохождения документов и реализации решений по определенным операциям и т. д.). Успех крупных дел, например, о взяточничестве (крупных и по нынешним масштабам) должен базироваться на правиле: доказательств должно быть достаточно и без признания обвиняемого. Профессиональное неумение проявляется и в беспомощности установления мотивации преступника, когда решение по делу ставится в зависимость от того, что говорит обвиняемый о своем мотиве вместо того, чтобы выявить его по характеру деяния, предшествующим и последующим действиям, образу жизни, информации о высказываниях в "своем" кругу и т.д. Столь же негативные последствия наблюдаются и применительно к уровню профессионального умения применять уголовный закон. Неправильно утверждение, что без закона о борьбе с коррупцией невозможно реальное противодействие злоупотреблениям чиновников. Противоречит закону мнение некоторых представителей практики о том, что активные действия по захвату с поличным взяточника или вымогателя, когда заявителю разрешается передача денег или ценностей (признаки которых фиксируются), являются провокацией. Много и иных упущений по применению уголовного законодательства, зачем внимательно следят в преступной среде, обдумывая свое поведение на случай провала.

Задачами дальнейшего радикального усовершенствования уголовного законодательства и правоохранительной практики являются:

* последовательное формирование в сознании работников правоохранительных органов базовых психологических представлений о праве и законности, нравственных ценностях;

* обеспечение приоритетной защиты человека, его прав (этот приоритет отнюдь не создает конфликта с другими целями, ибо эта защита осуществляется именно путем активной борьбы с преступностью, в том числе посягающей на интересы общества в целом);

* максимальная защита законных интересов потерпевших;

* максимальная уголовно-правовая и иная защита свидетелей;

* устранение избыточности уголовно-правовых запретов, невыполнимость которых в правоохранительной практике порождает правовой нигилизм в психологии населения и должностных лиц и позволяет преступникам остаться безнаказанными;

* создание достаточных возможностей для дифференциации и индивидуализации ответственности и наказания с учетом личности виновных, мотивов и последствий их деяний, а также возможностей поощрения органами уголовного судопроизводства положительного посткриминального поведения путем смягчения наказания или даже освобождения от него;

* усиление мер по государственно-правовой защите работников правоохранительных органов (жертвующих нередко своей жизнью ради государственных и общественных интересов), обеспечивающих максимальную ответственность преступников за оказание воздействия на них (шантаж, угрозы, повреждение принадлежащего им личного имущества, похищение их детей, покушения, нанесение телесных повреждений и др.);

* решение комплекса вопросов, вытекающих из необходимости взаимодействия с государствами ближнего и дальнего зарубежья в борьбе с преступностью.

Психологические аспекты раскрытия экономических преступлений. Приведенная выше характеристика преступности, особенно в ее новых организационных качествах, дает ответ на вопрос об объективной обусловленности и необходимости оперативно-розыскной деятельности как общественно полезного и необходимого вида человеческой деятельности. А.И. Алексеев по этому поводу пишет: "...Уже давно, много веков, даже тысячелетий назад человечество пришло к такой элементарной истине: тайным действиям преступников надо, помимо всего прочего, противопоставить тайный сыск. Иначе и быть не может: раз есть люди, которые тайно, негласно действуют против себе подобных, против общества, против государства, должны быть и другие люди, которое их изобличают, как говорится, выводят на чистую воду и передают в руки правосудия. Таков принципиальный момент истина. Все остальное - дело техники. А она, наряду с гласными следственными действиями, судопроизводством, включает тайную слежку, скрытое наблюдение, конспиративное выведывание, оперативное легендирование и т.д."[37]. "Другие люди" -- это сотрудники оперативных аппаратов органов внутренних дел, в нашем случае -- оперативные работники подразделений по борьбе с экономической и организованной преступностью (БЭП и БОП). Каждая профессия и принадлежащие к ней люди характеризуются рядом признаков, отличающих их от других. Одним из определяющих признаков оперативно-розыскной работы в борьбе с экономической преступностью является то, что она представляет собой вид государственной службы и политической деятельности специально уполномоченных на то законом лиц[38]. Направленность работы оперативного сотрудника определяется теми задачами, которые ставит перед ним закон об оперативно-розыскной деятельности. Чтобы успешно решать их, оперативный работник должен иметь прежде всего хорошо развитую профессиональную направленность, которая всегда выступает как стержневое свойство личности. Кроме того, важнейшим качеством профессиональной деятельности оперработника является его моральный облик, высокая нравственность? Есть точка зрения, что оперативно-розыскная деятельность -- это придаток следственной работы, допроцессуальная стадия уголовного расследования и только. Однако это не соответствует природе ее общественной необходимости и социальной обусловленности. Иной вопрос, что она в определенной степени является обеспечивающей по отношению к функциям дознания и предварительного следствия. М.С. Строгович писал: "Оперативно-розыскная деятельность - это совокупность различных действий, не имеющих процессуального характера и не облекаемых в процессуальные формы. Подобные действия проводятся в целях обнаружения преступления и преступника". В экономической сфере оперативно-розыскную деятельность всегда отличали действия повышенно рискованного характера. Это предъявляет к сотрудникам, занимающимся ею, высокие требования к морально-психологической и профессионально-психологической подготовленности, устойчивости, преданности долгу, смелости, самообладанию. Высоки требования и к организации оперативно-розыскной деятельности, к ее руководителю. Наряду с тем, что ему необходимо обладать теми же профессионально-психологическими качествами, которые присущи рядовому оперативному работнику, руководитель в сфере оперативно-розыскной деятельности должен представлять собой зрелую в политическом отношении личность. Его политическим кредо должны являться принципы, закрепленные нормативно в Законе об оперативно-розыскной деятельности, который однозначно запрещает органам и должностным лицам, осуществляющим ее, предпринимать свои действия в интересах какой-либо политической партии и оказывать влияние через свои негласные возможности на характер деятельности органов представительной и судейской власти, а также общественных объединений или религиозных организаций, зарегистрированных в установленном законе порядке. Это предъявляет высокие требования к гражданственности, патриотизму, беспристрастности, верности закону руководителей оперативных подразделений БЭП и БОП. Закон устанавливает также, что гражданство, национальность, пол, местожительство, социальное и имущественное положение, принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии, политические убеждения отдельных лиц не являются препятствием в выполнении в отношении них оперативно-розыскных мероприятий на территории России, если иное не предусмотрено законом. Это тоже предъявляет особые требования к профессионализму и личным качествам оперативных работников. По существу психологические положения содержат и требования закона о том, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных действий и проведения оперативных мероприятий по раскрытию преступлений только после их проверки в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством. Вопросом профессионализма и престижа выступает тут предельно честное и предельно достоверное отношение оперативника к представляемой следователю информации, способность критически осуществлять ее самооценку. Это усугубляется установленным порядком контроля за деятельностью оперативно-розыскных аппаратов, а также предоставленной гражданам возможностью обжаловать их действия в судебном порядке (ст. 3, 5 Закона).

Важность твердых психологических установок на соблюдение законности, норм права в сознании оперативных работников органов внутренних дел, осуществляющих оперативно-розыскными методами защиту экономики -- важнейшей сферы человеческой деятельности, -- трудно переоценить. Правовой фактор в деятельности органов внутренних дел в целом всегда имел важнейшее значение в связи с тем, что они относятся к числу органов управления, которым "предоставлена возможность известного усмотрения, индивидуального регулирования общественных отношений".[39] Подобное "усмотрение" широко может применяться в оперативно-розыскной деятельности, поэтому именно здесь необходимо взаимопроникновение права и психологии.

Глава 2. Криминологическая характеристика экономической преступности

2.1 Экономическая преступность: понятие и основные характеристики. Связь "теневой" экономики и экономической преступности

Под экономической преступностью следует понимать совокупность преступных посягательств, причиняющих вред охраняемым законом экономическим интересам общества и граждан вследствие совершения хищений, хозяйственных и корыстных должностных преступлений.

Совершаемые в экономической сфере преступления относятся к группе высоколатентных. По мнению экспертов-криминологов, в общей сложности выявляется 15-20% преступлений подобного рода. Таким образом, реальное положение дел в этой области как минимум в 5-6 раз хуже регистрируемого уголовной статистикой.

При исследовании экономической преступности часто используется понятие "теневая экономика". "Теневая экономика" - совокупность противоправных сделок с товарами и услугами, не отраженных в соответствующей системе регистрации. Разумеется, далеко не все сферы "теневой экономики" представляют собой экономическую преступность, однако само существование "теневой" сферы экономической активности является питательной средой для такой преступности.

В последние годы сформировались криминальные сектора "теневой экономики", непосредственно связанные с экономической преступностью. К ним можно отнести:

· криминальный рынок оружия и военной техники, формирующийся за счет хищений военного имущества с армейских складов, незаконной продажи оружия и военного снаряжения, хищений с оружейных заводов, контрабанды; данный фактор является весьма значимым при оценке все возрастающей вооруженности преступности в целом, а также общей нестабильности как в России, так и в странах ближнего зарубежья. Незаконный оборот оружия, боеприпасов, военной техники и снаряжения во многом взаимосвязан (и взаимообусловлен) с непрекращающимися этническими, националистическими и криминальными вспышками (Чечня, Северный Кавказ, Азербайджан, Грузия, Таджикистан и пр.);

· незаконный экспорт сырья, энергоносителей, редкоземельных и цветных металлов, включающий:

а) контрабандный вывоз из России радиоактивных элементов, драгоценных металлов, а также дорогостоящего сырья животного или растительного происхождения;

б) экспорт цветных и редкоземельных металлов по документам, оформленным на другую экспортную продукцию;

в) осуществление внешнеторговых сделок на неэквивалентной основе;

г) официально оформленный экспорт сырья, полуфабрикатов, изделий по намеренно заниженным ценам с целью последующей перепродажи (по данным правоохранитель-ныхорганов, от20до25% разницы цен поступают на заграничные счета руководства фирм-продавцов);

· "отмывание" денег, полученных незаконным путем;

· сокрытие доходов (прибыли) или иных объектов налогообложения (проверками в 1993 году установлено, что каждый четвертый проверяемый нарушает налоговое законодательство);

· криминологически значимые последствия приватизации: весьма распространенными являются случаи противоправного завладения имуществом предприятий (руководители предприятий и организаций незаконно завладевают контрольными пикетами акций с последующей дачей взяток работникам Государственного комитета по управлению имуществом при оформлении документов о приватизации). В ряде случаев зарегистрированы факты силового воздействия организованных преступных структур на "нежелательных конкурентов", что обеспечивало возможность контроля над акционируемыми предприятиями. При этом отдельные лица приобретают огромные пакеты акций наиболее прибыльных компаний без предъявления декларации о доходах. Так, В.Полеванов, возглавлявший в свой время Госкомимущество РФ сообщил следующее: "Когда я поднял списки 600 акционеров Газпрома, там на первом месте оказался некто Тимофеев, который в 1993 году купил 210 миллионов акций, заплатив 2 миллиарда 100 миллионов рублей. На втором месте был еще один такой же человек, который купил 130 миллионов акций, заплатив 1 миллиард 300 миллионов рублей, и т.д. Откуда у них такие деньги, неизвестно. При желании можно, разумеется, выяснить (имеется адрес этого Тимофеева и всех других), но для этого нужна смена правительства и смена парадигмы развития страны. Декларация о доходах жизненно необходима для того, чтобы не происходила дальнейшая криминализация, поскольку число преступлений, связанных с приватизацией, в 1993 году составило 28 тысяч, в 1994 году - всего лишь 2 тысячи. Думаю, что это не более чем верхушка айсберга, поскольку в 1994 году просто научились уже более профессионально прятать концы в воду";

· преступления в кредитно-финансовой сфере (эта сфера остается одной из наиболее уязвимых в криминологическом плане). После известных операций с фальшивыми "авизо" значительную распространенность приобретают незаконное получение и нецелевое использование льготных кредитов (часто связанные с дачей взяток); - обман вкладчиков, мошенничество: только в Москве на 1 марта 1995 года насчитывалось 213 лопнувших финансовых компаний. Большинство было связано с обманом вкладчиков и мошенническим присвоением их денег руководством компаний;

· активизация деятельности расхитителей в сфере добычи, переработки и реализации драгоценных металлов и камней, причем эта преступная деятельность носит все более организованный характер;

· торговля крадеными автомобилями (включая поставки из стран Европы), значительная часть которых реализуется затем в странах ближнего зарубежья;

· расширение подпольного производства спиртного (в 1994 году правоохранительными органами была прекращена деятельность около полутора тысяч подпольных цехов по производству спиртного, за шесть месяцев 1995 года - 1360).

Следует особо отметить относительно новые виды преступной деятельности в экономической сфере, например, мошенничество, связанное с использованием кредитных карточек, а также мошенничество со страховкой; "компьютерные" преступления, торговля человеческими органами и проч.

Тенденции и основные характеристики экономической преступности в значительной мере связаны с процессом аккумуляции негативных последствий проводимых экономических реформ. Уникальное по своим масштабам и срокам перераспределение собственности) происходящее в стране, привело к формированию крупнейших финансовых и деловых групп, по сути своей порожденных отнюдь не рынком, а традиционными политическими и административными механизмами и значительными "инвестициями" криминального капитала (дифференцирующегося в криминологическом плане на "старый теневой" капитал, сформировавший ядо 1991 года, и "новый"). Естественно, что определенное соотношение этих факторов, плюс начавшаяся в 1992 году приватизация, крайне обострили криминологически значимые процессы конкуренции, чаще всего заключающейся в, по меньшей мере, противоправных, а в ряде случаев откровенно преступных, методах борьбы с конкурентом (дифференцирующихся от подкупа чиновников различного ранга с целью обеспечения различного рода льгот, государственных дотаций, иных преимуществ до запугивания и физического уничтожения конкурентов).

2.2 Причины и условия экономической преступности

К основным социальным, экономическим и социально-психологическим явлениям и процессам, выступающим в качестве причин и условий прогрессирующего ухудшения показателей экономической преступности можно отнести:

§ растущую аномию, выражающуюся в кризисе системы существовавших на протяжении многих лет ценностей, базовых моделей экономического и правового поведения, невозможности достижения подавляющим большинством населения страны официально декларируемых "новых" ценностей (и связанных с ними стандартов потребления) легальным путем; рекрутирование предпринимателей в заметной степени происходило и происходит из среды функционеров "теневой" экономики; в начале развития кооперативного движения в стране значительная часть преступных "авторитетов" устремилась в легальный бизнес, с успехом "отмыв" весьма крупные суммы. Выраженная криминальная зараженность экономически наиболее активных (высокодоходных) слоев населения (так называемых "новых русских") фиксируется рядом исследований. Так, например, 40% опрошенных Институтом прикладной политики новых миллионеров признались, что раньше занимались нелегальным бизнесом; 22, 5% в прошлом привлекались к уголовной ответственности; каждый четвертый и сейчас имеет связь с криминальной средой;

§ отсутствие сложившейся этики бизнеса; чрезвычайно широкое заимствование относительно широким кругом предпринимателей элементов криминальной субкультуры (ценности, взгляды, модели поведения в экстремальных ситуациях и т.п.);

§ крайне негативные изменения в социальной структуре общества, характеризующиеся прогрессирующей социальной поляризацией (официально регистрируемый разрыв в доходах десяти процентов наиболее богатых и бедных граждан РФ достиг 27 раз; в 1991 году он составлял 4,5; уже в 1994 году - 20% высокообеспеченного населения имели почти половину -42%- всех денежных доходов в стране);

§ заметное снижение трудовой мотивации значительной части населения. Легальные доходы все меньше соответствуют реальному прожиточному минимуму (ниже него в настоящее время доходы 35% граждан). Нельзя не отметить и прослеживающуюся тенденцию сохранения на весьма невысоком уровне (около 30%) доли оплаты труда в составе валового внутреннего продукта. При снижении доли оплаты труда отчетливо увеличивается доля предпринимательского дохода. Явно негативное воздействие оказывает и систематическая невыплата зарплаты (на 1 июня 1995 года государство задолжало двенадцати миллионам работников тридцати шести тысяч предприятий и организаций). Все это, а также ряд других негативных факторов, связанных с тяжелым кризисом экономики, обусловливает отказ от традиционных "трудовых" ценностей (высокий уровень квалификации, профессионализм, заинтересованность в конечных результатах труда, качестве производимых товаров и оказываемых услуг и проч.). Лишь 5,1% населения считает, что талант и трудолюбие помогут человеку разбогатеть. Наиболее же эффективными путями к богатству считаются спекуляция (44,2% опрошенных) и "отмывание" мафиозных денег (20,4%); рост безработицы. Многочисленные исследования западных криминологов неоднократно обращали внимание на обусловленность корыстной преступности уровнем безработицы. Летом 1995 года в России, по оценкам экспертов, около 8% экономически активного населения были безработными. Более того, из-за длительного спада производства, переживаемого во многих отраслях, постоянно растет число людей, лишь числящихся на производстве, находящихся в неоплачиваемых отпусках (от 5,5 до 7% общей численности занятого населения), фактически же являющихся "временными" безработными - резервом безработицы реальной.

Одним из важнейших последствий чрезвычайно высокого уровня криминального заражения экономической сферы выступает резкое снижение инвестиционной активности: Россия оказалась на 136 месте в мире по надежности инвестиций. Лишь 3% "новых русских" собираются вкладывать деньги в российскую экономику из-за крайне высокого риска.

2.3 Правовые меры борьбы с экономической преступностью

Повышению эффективности борьбы с экономической преступностью способствует принятие Федеральной программы РФ по усилению борьбы на 1994-1995 годы, а также разработка федерального Закона РФ "О борьбе с коррупцией", позволяющего привлекать лиц, виновных в коррупционных правонарушениях, к дисциплинарной, гражданско-правовой и административной ответственности, уголовная ответственность наступает по соответствующим статьям УК. Для решения проблемы "отмывания" преступных доходов разработан проект федерального Закона РФ "Об ответственности за легализацию преступных доходов", предусматривающий основания для распространения действия Закона на все виды доходов от преступной деятельности, независимо от вида и тяжести преступлений, являющихся источником таких доходов, а также определяет правовые характеристики действий по легализации преступных доходов как оснований установления правовой ответственности и санкций за их совершение. Закон определяет правомочия государственных органов по предупреждению, выявлению, изъятию и конфискации доходов от преступной деятельности, осуществлению контроля за законностью операций юридических и физических лиц с финансовыми средствами, имуществом, документами финансового и имущественного характера, а также условия проведения подобного рода операций как в банковской, так и в небанковской сфере, направленные на предотвращение легализации доходов от преступной деятельности.

2.4 Стратегия борьбы с организованной экономической преступностью: от противодействия к контролю

Из криминогенной ситуации в России при переходе к новой модели государственного устройства позволил Н. Ф. Кузнецовой в 1997 году сделать вывод о дополнении "структуры преступности еще одним показателем -- элитно-властная преступность". При этом именно экономическая преступность, возникшая в недрах теневой экономики социализма, стала действительной базой становления организованной преступности, действия которой особенно ярко проявились в сфере экономики, в настоящее -- перестроечное и реформаторское -- время.

Т. В. Пинкевич отмечает: "С помощью коррумпированных чиновников лидеры экономической организованной преступности заключают контракты на поставку некачественной зарубежной продукции, реализуют невыгодные для страны инвестиционные проекты, стимулируют экономическую контрабанду сырья и стратегических материалов. В итоге причиненный ущерб стране исчисляется миллиардами долларов США, виновных, как правило, не удается привлечь к ответственности, а экономическая база преступников укрепляется.

Проникая в различные сферы экономики, лидеры преступных сообществ стремятся не только к установлению контроля за деятельностью конкретных предприятий, но и к созданию собственных структур, способных занять лидирующее положение в инфраструктуре отдельных отраслей производства. Вследствие этого в сферу влияния преступных сообществ оказались вовлечены крупнейшие отрасли народного хозяйства: автомобилестроение, строительный комплекс, добыча и переработка полезных ископаемых, драгоценных камней, драгоценных металлов, а также основной источник формирования доходной части госбюджета--энергетический комплекс, кредитно-финансовая (в том числе банковская) система.

В рамках советского государства борьба с преступностью велась, как правило, путем ужесточения уже применяемых мер. Поэтому появление в СССР первых признаков организованной преступности, благоприятной почвой для которой стала теневая экономика, обусловило принятие стереотипных решений, направленных на усиление уже известных мер. Можно назвать, например, Постановление Съезда народных депутатов СССР от 23.12.1989 "Об усилении борьбы с организованной преступностью", в котором ставился вопрос об изменениях в уголовном и уголовно-процессуальном законодательстве, направленных на обеспечение неотвратимости уголовной ответственности всех членов преступных групп, в первую очередь их организаторов. Запланированное не было реализовано: борьба с организованной преступностью свелась к изданию подзаконных актов, совместных приказов и инструкций различных правоохранительных ведомств. Так, в рамках уголовной политики того периода было принято Постановление Совета Министров СССР от 22.05.1990 №496 "О создании межрегиональных подразделений Министерства внутренних дел СССР по борьбе с организованной преступностью". При этом предлагалось выделить из структуры Министерства финансов наряду с налоговой службой самостоятельное подразделение для осуществления финансовых или налоговых расследований.

В то же время, по мнению В. В. Лунеева, уголовная политика в России всегда "нацелена на бедные, низшие, слабо адаптированные, алкоголизированные, деградированные и маргинальные слои населения. Тогда как преступность власти, богатства и интеллекта, т.е. институциональная организованная преступность, остается практически нетронутой. А вот возвести в ранг преступления новые коррупционные технологии правящей элиты не удается более 10 лет".

По экспертным оценкам, сегодня непосредственно из-за нужды совершается в среднем до 20% всех корыстных преступлений (мнение ученых), а может быть, и до 50% (мнение опрошенных юристов-практиков), в то время как в 1960--1970 гг. нужда была причиной не более 6% корыстных преступлений. Однако в качественном отношении, которое можно охарактеризовать объемом причиненного ущерба, "богатая" преступность несравнима ни с какой другой. Через руки членов преступных группировок и богатых "одиночек" проходят миллиарды рублей.

Возникновение, становление и развитие организованной преступности, наряду с другими факторами, обусловило разработку и принятие в 1997 году Концепции национальной безопасности Российской Федерации, которая базировалась на Государственной стратегии экономической безопасности России (1996), где организованная преступность и коррупция уже рассматривались как угрозы национальной безопасности.

В научном плане борьба с преступностью предполагает наличие тактического и стратегического уровней.

В историческом разрезе, по мнению В. Н. Кудрявцева, можно наблюдать по меньшей мере "три взаимосвязанных между собой процесса: а) постепенную смену стратегий борьбы с преступностью на разных этапах социально-политического, экономического и культурного развития стран и народов; б) поиски оптимальной стратегии; в) изменение и комбинацию стратегий в каждой отдельной стране с учетом характера совершаемых преступлений и криминогенной обстановки в целом".

Несомненно, что поиск и смена стратегий должны базироваться на научной основе исследований организованной преступности как сложного и динамично развивающегося явления, для чего необходим анализ отечественного и зарубежного опыта.

Так, в начале 1960-х гг. в научных кругах США развернулась бурная дискуссия о двух концепциях уголовного процесса, отражающих полярные течения в общественном мнении о его назначении и сути. Представители одной выступали за необходимость ужесточения мер по отношению к преступникам, включая более узкое понимание их конституционных прав и свобод, другой -- за приоритет защиты прав личности в уголовном процессе, отмечая, что нарушение правоприменительными органами этих ценностей должно рассматриваться как основание к признанию лица невиновным.

Следует отметить, что американскими законодателями был найден компромисс, который реализовался в законе "О контроле за организованной преступностью" (1970) и ряде других правовых актов. Они продемонстрировали обществу способность государства принять адекватное реальным условиям решение, определить оптимальную систему правоохранительных органов, позволяющую активно использовать оперативно-розыскную (скрытую, тайную) деятельность, осуществлять криминальную разведку, результаты которых предъявлять в суде в качестве доказательств, т.е. контролировать организованную преступность.

В ФРГ начиная с середины 1970-х гг. была принята целая серия взаимосвязанных законов, имеющих своей целью ускорение судопроизводства и усиление борьбы с терроризмом. Так, закон "Об изменении Уголовного кодекса, Уголовно-процессуального кодекса, закона о судоустройстве, положения о федеральной адвокатуре и закона исполнения наказаний" (1976), сохраняя право обвиняемого на свободную переписку и общение с защитником, все же установил режим просмотра судьей всех деловых писем защитника, адресованных обвиняемому по делам о террористических организациях.

Ряд ограничений конституционных прав на неприкосновенность жилища, свободы личности был введен законом "Об изменении Уголовно-процессуального кодекса" (1978), которым, в частности, предоставлено право судье, а в неотложных случаях прокурору и полиции создавать на улицах, площадях и в других общественных местах специальные контрольные пункты для проверок документов граждан и обыска их вещей.

При этом законом "О всеобщем полицейском розыске" (1986) полиция была наделена правом в целях задержания подозреваемых и раскрытия преступлений вводить в компьютеры полицейских оперативно-справочных систем обширную оперативную информацию, собранную на граждан, а также автоматически "прочитывать" с помощью компьютеров специально изготовленные паспорта и удостоверения с закодированными в них сведениями об их владельцах.

Законом "О борьбе с нелегальной торговлей наркотиками и другими формами организованной преступности" (1992) Уголовно-процессуальный кодекс Германии дополнен нормами, регламентирующими оперативно-розыскные мероприятия, в частности: оперативное внедрение официальных сотрудников в качестве секретных агентов в преступные организации; негласное фотографирование, негласное наружное наблюдение; негласное использование соответствующих технических средств.

В 1997 году законодателем был расширен круг оснований негласного прослушивания телефонных и иных переговоров.

В России изменения правового поля в рамках новой государственности обусловили легализацию оперативно-розыскной деятельности: в 1992 году принят Закон РФ "Об оперативно-розыскной деятельности" (в 1995 году -- его новая редакция). Были приняты также новые УК и УПК, ряд других нормативных правовых актов. При этом, особенно с принятием новой редакции УПК, акцент сместился на соблюдение прав и свобод граждан, в том числе потерпевших, в ущерб оптимизации деятельности правоохранительных органов.

Сравнивая законотворческую и правоприменительную практику стран с различными моделями государственного устройства, можно выделить следующие стратегии в борьбе с организованной экономической преступностью: контроля, противодействия и нейтрализации.

Представляется, что о стратегии контроля над преступностью можно говорить, когда имеется система мер, включая необходимые ресурсы и возможности, позволяющая удерживать явление в определенных рамках, т. е. быстро реагировать на появление новых тенденций организованной преступности путем упреждающего изменения законодательства, усиления мер безопасности при опоре на социальный капитал.

По мнению американского социолога Ф. Фукуямы, социальный капитал представляет собой определенный потенциал общества или его части, возникающий как результат наличия доверия между его членами. Поэтому стратегия контроля -- это прерогатива высокоразвитых стран, где реализуется модель правового государства, которые в рамках борьбы с преступностью руководствуются принципом наступательное™. Здесь имеет место развитая непротиворечивая система права, высок авторитет суда, действует принцип уважения прав и свобод человека и гражданина, а в качестве скрытого контроля за организованной преступностью предусмотрено активное использование оперативно-розыскной деятельности как метода скрытого расследования и метода защиты участников уголовного судопроизводства, проверки высших чиновников государства перед их назначением на должность.

Стратегия нейтрализации характерна, как представляется, для модели полицейского государства (в качестве примера можно назвать страны Европы, включая Россию, в XVII--XIX вв.). В этом случае реальные возможности преступности фактически равны потенциалу правоохранительных органов. То есть правоохранительные органы не могут в полной мере контролировать экстремистские и террористические организации (что позволяет последним создавать реальную угрозу обществу и государству), но у них имеется реальная возможность сдерживать преступность путем принятия адекватных и своевременных мер. Основное усилие оперативно-розыскной деятельности направлено против террористических организаций, в которые внедряются оперативные сотрудники для подрыва изнутри или сбора доказательств противоправной деятельности.

Стратегия противодействия применяется на переходном этапе в России, когда фактически происходит отказ от тех приемов и методов, свойственных несуществующей модели государства, а взятая на вооружение система защиты прав и свобод человека и гражданина (правовое государство) не позволяет эффективно бороться с преступностью организованного характера. Одновременно не в полной мере учитывается реальная опасность организованной преступности, которая активно действует в сфере экономики и может быть связана как с экстремистскими, так и с террористическими организациями, в связи, с чем на законодательном уровне не вырабатываются адекватные меры реагирования. Такое положение проявляется в достаточно пассивной (по сравнению со стратегией контроля) деятельности правоохранительных органов, что обусловлено, в частности, отсутствием возможности своевременного получения необходимой разведывательной информации о противнике. В законодательном плане имеет место запаздывание в разработке системных мер, необходимых для борьбы с преступностью; действующее законодательство не в полной мере систематизировано, что создает условия для противоречивой судебной практики. Наибольшую же эффективность правоохранительные органы демонстрируют в условиях чрезвычайной ситуации, что в конечном итоге не укрепляет стабильность и безопасность общества и государства. Но и тогда оперативно-розыскная деятельность еще не признается как метод скрытого расследования, позволяющий добывать доказательства и осуществлять поиск свидетелей.

По мнению В.Н. Кудрявцева, борьба с преступностью представляет собой совокупность ряда стратегий, используемых в разное время, для разных целей и при разных обстоятельствах.

Таким образом, по мере развития новой государственности в России в рамках борьбы с преступностью, включая ее организованные формы, будет осуществляться переход от стратегии противодействия к стратегии контроля над организованной экономической преступностью, что означает переход к активному использованию приемов и методов оперативно-розыскной деятельности, изменение законодательства в этой сфере, повышение качества подготовки кадров и улучшение самой технологии раскрытия и расследования такого рода преступлений.

Переход от стратегии противодействия к стратегии контроля предполагает изменения в следующих направлениях:

¦ общественном -- принятие системы правовых актов, где будут закреплены способность и желание общества доверить правоохранительным структурам борьбу с организованной преступностью в экономической сфере, угрожающей национальным интересам;

¦ количественном -- оптимизация количества сотрудников, правоохранительных органов, техники и ресурсов, необходимых для этой борьбы, включая, возможно, и создание самостоятельных структур;

¦ технологическом -- повышение эффективности и совершенствование технических средств, включая разработку технологий на основе действующего законодательства по предупреждению, пресечению раскрытию и расследованию такого рода преступных деяний, включая профессиональную подготовку следователей и оперативных работников;

¦ организационном -- усиление дисциплины и слаженности в действиях правоохранительных органов путем адекватных изменений в системе профессиональной под готовки и переподготовки кадров обеспечение высокого морального духа следователей и оперативных сотрудников, которые должны работать на судебную перспективу.

Эта новая стратегия, как представляется, должна не только найти свое отражение в Концепции национальной безопасности России, но и стать основой для раз работки и принятия взаимосогласованных законодательных актов по контролю за организованной преступностью на национальном уровне (федеральные законы "О национальной безопасности России" "О контроле над организованной преступностью", "О контроле над коррупцией" и др.). При этом для совершенствования уголовного и уголовно-процессуального законодательства необходимо учитывать ратифицированные Россией международные конвенции в сфере борьбы с транснациональной организованной преступностью.

Глава 3. Меры государственного воздействия на экономическую преступность

3.1 Основные направления борьбы с экономической преступностью

Говоря о мерах борьбы с экономической преступностью, следует иметь в виду, что, хотя явление это уже не новое, ни в одной стране, по признанию западных специалистов, до сих пор не существует какой-либо комплексной программы мер борьбы с ней. Программы, которые уже воплощены в жизнь, имеют в основном ограниченный или показательный характер. Такая ситуация вызвана тем, что экономическая преступность, с одной стороны, связана с базисными отношениями капитализма (некоторые исследователи склонны даже считать ее имманентной условиям рыночной экономики и оценивают ее как "необходимую дань", которую должно платить общество за сохранение свободы предпринимательства), с другой стороны, - с надстроечными моментами (через свой субъект). Это создает объективные трудности для организации борьбы с этим видом преступности.

Здесь уместно также указать на связь, существующую между циклами экономического развития и экономической преступностью. В период экономических кризисов наблюдается, с одной стороны, рост экономических преступлений (что связано с попытками любыми средствами укрепить материальное положение во время неблагоприятных экономических условий), а с другой стороны, усиление борьбы с этим видом преступности (что объясняется особым характером экономических преступлений, наносящих ущерб либо экономике в цепом, либо отдельным ее отраслям, что особенно опасно в периоды кризисов, когда она сильно ослаблена).

Осознавая, что искоренить полностью экономическую преступность не представляется возможным, западные специалисты делают вывод о необходимости хотя бы ограничения ее размаха. Однако при решении и этой задачи возникает целый ряд трудностей научного, практического и технического порядка.

Кроме названных факторов, осложняющих борьбу с экономической преступностью (расплывчатость понятия экономической преступности, раздробленность законодательства, отсутствие конкретной жертвы и пр.), самовыявление и расследование таких преступлений составляет большую проблему. Многие экономические преступления остаются темными цифрами, так как никто о них не заявляет. В некоторых случаях пострадавшие даже не подозревают, что они стали объектом преступления, - так может происходить, например, при сложной системе установления цен. Сотрудникам правоохранительных органов порой трудно распознать случаи противоправной практики по той причине, что методы, используемые предпринимателями при совершении преступлений, нередко оказываются теми же, что приняты в повседневной практике. Многие преступления выглядят как обычные деловые операции. Это затрудняет доказывание наличия преступного умысла и создает препятствие для возбуждения уголовного преследования. Многие экономические преступления являются актами скорее бездействия, чем действия, например, при нарушении норм налогообложения нарушитель в налоговой декларации просто указывает часть своих доходов.

Ряд специфических трудностей связан также с расследованием экономических преступлений. Трудоемкое дело требует иногда нескольких месяцев, порой даже лет упорного труда следователей и экспертов, что по сравнению с практикой оперативного производства арестов за уличные преступления представляется специалистам малоперспективным. Одной из причин сложности проведения расследования, присущей, а основном США, является раздробленность и множественность органов, занимающихся таким расследованием. Эти органы часто дублируют друг друга. Так, дело о мошенничестве, подпадающее под компетенцию Федеральной торговой комиссии, может попасть также под юрисдикцию почтового управления, так как определенные нарушения относятся к законам о мошенничестве в почтовых отправлениях. Таким образом, вследствие отсутствия должной координации может оказаться, что несколько органов расследуют одно и то же дело, не имея понятия о работе другого органа.

По данным Комитета американской ассоциации адвокатов, федеральные органы весьма избирательно подходят к тому, какие правонарушения расследовать. Министерство юстиции, облеченное правом возбуждать уголовное преследование из-за отсутствия специалистов-экспертов нередко не в состоянии завершить расследование по делам, передаваемым ему другими следственными органами.

В США отсутствует общенациональная стратегия привлечения к ответственности за экономические преступления. Отсутствие единообразного подхода к необходимости преследования за такие преступления выражается в том, что административные органы, обнаруживая нарушения под­ведомственных им норм, выносят корпорациям даже в связи с крупными мошенническими операциями приказы о прекращении данного рода деятельности либо административное предупреждение. Таким образом, огромное число преступлений не достигает стадии суда.

В связи с вышесказанным признается важным вопрос о создании специализированных органов и формировании кадров по борьбе с экономическими преступлениями. Например, в ФРГ накоплен определенный опыт в этой области. Еще в 1.968 г. в ФРГ была создана специальная комиссия по изучению экономической преступности. В соответствии с разработанной ею рекомендацией был проведен эксперимент я земле Северный Рейн--Вестфалия, где было учреждено региональное бюро специального прокурора по борьбе с экономической преступностью. После проведения эксперимента, который оказался весьма удачным, был принят закон об организации таких бюро по всей территории страны.

Кроме того, ФРГ, является страной, где законодательно предусмотрена специализация судов по рассмотрению дел об экономических преступлениях. В течение ряда лет на территории земли ФРГ Баден Вюртемберг действует специальная полицейская служба экономического контроля. Сфера ее деятельности включает проверку цен на потребительские товары, контроль за соблюдением правил перевозки продуктов питания, а также надзор за продажей спиртных напитков. За десятилетие с 1972 по 1982 г. личный состав службы был увеличен с 264 до 429 человек. В настоящее время на каждые 22 тыс. жителей земли приходится по одному сотруднику этой службы. Только за один год (1982) ее сотрудники провели 115 тыс. проверок, отобрали для экспертизы 35 тыс. проб продовольственных товаров, направили в органы прокуратуры 1160 дел о совершении различных экономических правонарушений (4, с. 33). В США инициатором мероприятий по борьбе с "беловоротничковой" преступностью на местном уровне является Национальная ассоциация окружных атторнеев, которая с помощью Администрации содействия правоприменительной деятельности и Центра по программам борьбы с экономической преступностью разработала программу преследования экономических преступлений, подготовила руководство по прогнозам и методике расследования. Основную роль в преследовании "беловоротничковой" преступности в США играют федеральные органы. В первую очередь, это связано с тем, что ответственность за экономические преступления в большинстве случаев регулируется федеральными законами. В большинстве управлений атторнеев США созданы отделы по экономическим преступлениям, в состав которых входят квалифицированные специалисты. Если правом возбуждать уголовное преследование по экономическим преступлениям обладает только министерство юстиции США, то проводить следствие по этим делам могут и другие органы. Большую роль здесь играет ФБР, которое в последние годы значительно усилило борьбу с экономической преступностью. Примерно 10% бюджета ФБР расходуется на расследование таких преступлений. Для этого используются 8500 сотрудников ФБР, а также 12 500 лиц, не делающихся агентами ФБР. Бюро также привлекает к расследованию бухгалтерских работников и атторнеев.

Служба по инспектированию почтовых отправлений занимается расследованием мошенничеств, связанных с почтовыми отправлениями. Эта служба вправе применять уголовные санкции. Расследование служба проводит, как правило, совместно с атторнеями из министерства юстиции.

В 1973 г. в министерстве здравоохранения, образования и благосостояния был создан отдел по следствию и безопасности. В нем работают следователи и ревизоры. Отдел проводит расследование в следующих областях:

1) нарушения положений Программы по гарантированным студенческим ссудам. Программа касается возможности получения студентами у кредитных учреждений ссуды на оплату своего обучения. Махинации совершаются при предоставлении ссуды лицам, не являющимся студентами, в рамках этой программы;

2) нарушения программы по предоставлению медикаментов. Отдел расследует различные мошенничества, связанные с этой программой;

3) нарушения Программы по бесплатному медицинскому обслуживанию. Программа касается медицинского обслуживания пожилых лиц.

Служба по налогам и сборам также занимается расследованием преступлений, связанных с уклонением от уплаты налогов. В следственном отделе работают 2500 следователей.

Расследованием нарушения банковского законодательства занимаются Агентство по банковским операциям; Агентство по контролю за валютой; Федеральная корпорация по страхованию банковских депозитов; Федеральное резервное агентство. Эти агентства проводят ревизию банков в пределах своей юрисдикции. Контролер по валютным вопросам проводит проверку банков два раза в год. Агентства вправе отстранить служащих банков от исполнения обязанностей, если они совершили преступление.

Отдельное место в борьбе с экономической преступностью занимает проблема обнаружения и расследования компьютерных преступлений. В связи с постоянным увеличением числа ЭВМ и терминалов специалисты прогнозируют, что возможности совершения этих преступлений будут расширяться. Уровень раскрываемости компьютерных преступлений довольно низкий и зависит, главным образом, от случайностей. Предпринимаемые в настоящее время защитные меры малоэффективны. Определенное место с специальной литературе уделяется разработке вопросов выявления и расследования этих преступлений. Отмечается, в частности, что основным условием расследования компьютерных преступлений является хорошее знание вычислительной техники, особенностей ее применения. Указывается также на необходимость привлечения к расследованию специалистов из числа высокопоставленных должностных лиц пострадавшего предприятия. Немаловажным моментом, обеспечивающим успех дальнейшего расследования, по мнению западных криминалистов, может оказаться внезапность проведения отдельных следственных действий, в частности, арест подозреваемого, поскольку в иной ситуации ему не представит большого труда скрыть следы преступления в самое короткое время. Особые трудности вызывает проведение следователем осмотра информационно-вычислительного центра. Обращается внимание на необходимость быстрого изготовления копий носителей информации (их изъятие может прервать технологический процесс, что связано с рядом трудноразрешимых для следствия задач, в том числе и материального характера), получения оттисков с алфавитно-печатающего устройства (по этим оттискам можно осуществить контроль всех зафиксированных носителей информации).

Не менее важной стороной следствия при осмотре информационно--вычислительного центра является фиксация первичных документов, определение, какие данные и на каких носителях информации содержатся, где они хранятся.

При описании особенностей тактики допроса особое внимание обращается на необходимость технической подготовленности следователя к допросу. В связи с этим рекомендуется вводить должность полицейского инспектора по ЭВМ (можно отметить, что такие должности в связи с высоким уровнем технической оснащенности самих правоохранительных органов уже не редкость для западной уголовной юстиции).

Возросшая интернационализация труда, торговли, транспорта и связи, всей экономической жизни западного мира привела к тому, что экономические преступления выходят за рамки национальных границ. В этой связи все острее ощущается необходимость организации борьбы с этим явлением на международном уровне.

С конца 70-х годов в этой области предпринимаются определенные шаги, которые, однако, еще не привели к каким-либо ощутимым результатам. В рамках Европейского Совета было принято несколько рекомендаций в отношении сотрудничества в борьбе с налоговыми мошенничествами на международном уровне и подписаны протоколы с целью обеспечить обмен информацией, судебную взаимопомощь и выдачу экономических преступников. Большую роль в разрешении этой проблемы играют и Конгрессы ООН, на которых были уже выработаны основные рекомендации по совершенствованию борьбы с экономическими преступлениями.

3.2 Совет Федерации как субъект формирования государственно-правовой стратегии

О роли Совета Федерации в системе органов государственной власти.

Я хочу отметить, в чем состоит особенность Совета Федерации как палаты Федерального Собрания - парламента России, которая по разным причинам недооценивается. Наша настойчивая деятельность по мониторингу законодательства и правоприменительной практики связана с нашей принципиальной ответственностью за наш конституционный статус. Совет Федерации, как установлено Конституцией Российской Федерации, единственный орган государственной власти постоянного, непрерывного действия. И если по Конституции Правительство может быть отправлено в отставку, Государственная Дума может быть распущена, а Президенту в силу ряда очень сложных процедур может быть объявлен импичмент, то в отношении Совета Федерации ничего подобного нет. Это орган, по отношению к которому Конституция Российской Федерации закрепляет статус опоры незыблемости и целостности государственного управления, это первое очень важное обстоятельство. Второе. В Совет Федерации делегируются по два представителя от каждого субъекта Федерации. В этом корневом признаке по способу формирования палаты мы иногда себя называем "палатой регионов". И это правильно, потому что сегодня мы лучше всех представляем реальные интересы и жизненные условия регионов в системе государственных органов власти. И мы обязаны эти интересы отстаивать не только в изнурительной полемике с тем или иным министерством, но, прежде всего в законах, которые мы одобряем или отклоняем. Но есть еще одна важнейшая роль Совета Федерации - это отстаивание интересов государства у себя в субъектах, предупреждая те или иные попытки регионального сепаратизма. Мы должны помогать им понять, насколько важно своевременно и на опережение заботиться о национальной безопасности, помогать удерживаться от незаслуженных претензий или нездоровой конкуренции между регионами, складывающихся в силу неупорядоченности полномочий и нормативной базы. Наша пятилетняя работа по мониторингу законодательства выросла, в том числе и в связи с пониманием Советом Федерации этой своей уникальной, фундаментальной и незаменимой конституционной роли. Даже формула Конституции Российской Федерации такова: Государственная Дума принимает законы, а Совет Федерации их одобряет или отклоняет! Мы не принимаем законы, мы являемся своего рода "фильтром". После нас уже ставится под законом подпись главы государства. Чтобы соответствовать этому высокому предназначению - быть правовым политическим фильтром, мы и учимся через ежегодную подготовку докладов Совета Федерации "О состоянии законодательства в Российской Федерации", через всю систему мониторинга, которую инициируем, быть этим высокопрофессиональным, ответственным и достаточно гибким органом государственного управления.