Особенности расследования краж, совершаемых на водном транспорте

При обнаружении факта хищения на водном транспорте проводится ведомственное расследование. Оно чаще всего проводится начальником порта или по его поручению заместителем по грузовой работе в контакте с приемосдатчиком, заведующим доками.

Подобное расследование выявляет причины, вызвавшие несохранность и непосредственного виновника хищения. Устанавливаются ответственные работники, которые неправильными действиями и нарушением должностных обязанностей способствовали возникновению несохранности груза. Тщательному исследованию подлежат все относящиеся к делу материалы и документы: выписки из «книги приема груза к отправлению», «книги выгрузки», натуральных листов и т. д.

Кроме того, должны отбираться объяснения от работников, непосредственно выполняющих операции с грузами, документами, при которых была допущена несохранность.

Результаты грамотно проведенного служебного расследования, несомненно влияют на эффективность проводимого в дальнейшем предварительного расследования.

Для возбуждения уголовного дела кроме повода, требуются еще основания. Основанием для возбуждения уголовного дела служит наличие фактических данных, достаточных для вероятного вывода о существовании общественно опасного деяния, содержащего признаки конкретного преступления. Установление таких данных образует основную цель предварительной проверки, которую следует осуществлять во всех случаях поступления материалов, побуждающих заинтересоваться определенным событием. Однако, на наш взгляд, если ведомственным (служебным) расследованием уже установлен факт хищения, то необходимость осуществления предварительной проверки отсутствует, следователю необходимо сразу возбуждать уголовное дело.

В большинстве случаев для принятия окончательного решения о возбуждении уголовного дела по хищениям, совершаемом на водном транспорте, работники органов внутренних дел осуществляли предварительную проверку поступивших материалов. Давно замечено, что успех в расследовании преступления в значительной мере предопределяется тем, насколько своевременно предприняты и квалифицированно проведены действия по проверке поступивших сведений о совершенном преступлении. В случаях затягивания сроков предварительной проверки решение о возбуждении уголовного дела по факту хищения принимается несвоевременно, что зачастую становится причиной некачественного проведения предварительного следствия.

Увеличение сроков предварительной проверки органами внутренних дел ведет в последующем, при проведении отдельных следственных действий, к изменению показаний свидетелями, к невосполнимой утрате вещественных доказательств.

Иногда проверка фактически превращалась в расследование с проведением отдельных следственных действий, что является прямым нарушением уголовно процессуального законодательства. Увеличение сроков предварительной проверки, на наш взгляд, обуславливается следующим:

Некоторые следователи даже при наличии достаточных данных о хищении (например, по результатам осмотра места происшествия) не возбуждают уголовные дела, а ожидают поступление материалов ведомственного расследования;

- при наличии признаков преступления уголовные дела не возбуждаются, а затрачивается дополнительное время для установления непосредственного места совершения хищения с целью передачи материала по подследственности;

- зачастую период времени (не более трех суток, а в исключительных случаях не более десяти дней) для проверки поводов к возбуждению указанной категории дел действительно оказывается недостаточным вследствие влияния объективных факторов (протяженность маршрута, простои транспорта и т. д.). кража водный транспорт

Следственные действия, которые закон допускает только после возбуждения уголовного дела, не могут проводиться с целью проверки сообщения о преступлении. Исключение составляет осмотр места происшествия. В соответствии с ч. 2, ст. 176 УПК РФ в случаях, не терпящих отлагательства, осмотр места происшествия может быть проведен до возбуждения уголовного дела. Помимо осмотра места происшествия, для проверки сообщения о преступлении проводятся процессуальные действия, предусмотренные ст. 21 УПК РФ: требования, поручения и запросы См.: Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под общ. ред. В. В. Мозякова. - С. 328.. Так по хищениям, совершаемым на водном транспорте, в результате проведения указанных процессуальных действий делаются выписки из учетных книг порта, предоставляются копии документов и материалов, подтверждающих сообщение о преступлении, а так же данные о лицах, сопровождающих груз, участвующих в погрузке, разгрузке и иной обработке груза.

На стадии возбуждения уголовного дела осуществляются так же оперативно-розыскные мероприятия, перечень которых зафиксирован в Федеральном законе от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) «Об оперативно-розыскной деятельности» Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Научно-практический комментарий / Под ред. проф. В. В. Николюка. - М., 2003. - С. 50-74.. Часто результаты такой деятельности не оформляются документально. А ведь наличие рапортов, справок о проделанной работе может не только способствовать выработке направления поиска виновных лиц, но и послужить иными доказательствами по уголовному делу, в том числе по хищениям, совершаемым на водном транспорте.

После получения начальником управления или отдела внутренних дел на транспорте оперативного донесения об обнаружении признаков хищения немедленно должен производиться осмотр места происшествия с целью обнаружения и закрепления следов преступления. Параллельно с осмотром или после него оперативные работники получают объяснения у лиц, принимавших участие в комиссионной проверке и выдаче груза, а так же устанавливают свидетелей данного хищения среди служащих порта и иных лиц. Если в процессе осмотра выявлено достаточно данных, указывающих на кражу груза и лицо, совершившее ее, то принимаются меры к преследованию и задержанию преступника по горячим следам.

По делам данной категории, при проведении проверки сообщения о преступлении, важную роль играет получение объяснений См.: Берназ В. Д. Методика расследования краж народно-хозяйственных грузов на морском транспорте. - Киев, 1989. -С. 28.. Несмотря на то, что объяснения не обладают теми гарантиями достоверности, которые свойственны свидетельским показаниям, эти действия проводятся практически по любому преступлению. Ценность информации, получаемой из объяснений очевидцев, сравнима по значению с теми фактическими данными, которые можно добыть лишь при своевременном и квалифицированном осмотре места происшествия, а зачастую на основе объяснений сведущих лиц строится первоначальный этап расследования.

При расследовании хищений, совершаемых на водном транспорте, получение объяснений - не простой процесс. Сложность его связана, прежде всего, с тем, что это действие проводится без подготовки, в обстановке информационной неопределенности и происшедшем и о лице, дающим объяснение в условиях, не способствующих созданию доверительного общения и установлению психологического контакта.

После установления круга лиц, которые осведомлены о хищении, следует определить очередность их опроса. В первую очередь опрашиваются члены экипажей судов, крановщики и иные лица, не заинтересованные в утаивании информации о хищении.

Основная цель таких первоначальных опросов - составить представление о происшедшем событии, выяснить все то, что может указать на место, время, способ совершения хищения и лиц его совершивших. «Очень важно в ходе опросов получить как можно больше сведений об обстоятельствах обнаружения признаков хищения, о лицах, располагающих информацией о происшедшем, об отличительных признаках похищенного груза, о причастности определенных лиц к краже и местах возможного нахождения подозреваемых и похищенного груза» См.: Баранов Н. Н., Фирсов Е. П. Первоначальные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия по делам о кражах грузов. - М., 1981. - С. 26..

В тех случаях, когда факты хищения обнаруживаются получателем после выдачи груза, сроки предварительной проверки затягиваются. Когда сообщение о преступлении поступает спустя определенное время после обнаружения признаков хищения, следователь зачастую не располагает информацией не только о лице, совершившем преступление, но и месте и времени хищения. Поэтому целесообразно вначале взять объяснение у грузополучателя. В объяснении должны быть подробно изложены известные ему обстоятельства происшествия, и причины запоздалого сообщения о хищении. Затем следователю необходимо обнаружить признаки характерные для хищения; установить обстоятельства, способствующие преступлению; выявить обстановку совершения преступления, установить свидетелей и т. д. При обнаружении в ходе проверки признаков хищения принять решение о возбуждении уголовного дела.

Таким образом, перечисленные первоначальные следственные и оперативно-розыскные действия, являются основой, на которой строится процесс последующего расследования краж, совершаемых на водном транспорте. Первоначальные следственные действия позволяют следователю смоделировать произошедшее событие, а, следовательно, направить расследование на последующем этапе в верном направлении.

§ 2. Тактика следственных действий на первоначальном этапе расследования краж, совершаемых на водном транспорте

На первоначальном этапе расследования обычно проводятся те следственные действия, которые являются типичными для большинства следственных ситуаций. Учитывая значимость и частоту их проведения, следственные действия можно представить в таком порядке:

- осмотр места происшествия;

- выемка предметов и документов;

- осмотр документов;

- допрос свидетелей;

- допрос подозреваемого;

- допрос потерпевшего;

- обыск;

- назначение экспертизы.

При проведении следственных действий следователь должен руководствоваться общими тактическими положениями об их производстве и отдельными особенностями, которые рассматривались в трудах
В. С. Назарова, В. Д. Берназа См.: Назаров В. С. Особенности документооборота на водном транспорте и их использование начальником линейного поста милиции в борьбе с хищениями грузов. - Киев, 1975; Берназ В. Д. Методика расследования краж народно-хозяйственных грузов на морском транспорте. - Киев, 1989. и др.

Квалифицированное проведение тех или иных следственных действий при расследовании хищений, совершаемых на водном транспорте, в большинстве случаев возможно лишь при использовании специальных познаний. Таким образом, на стадии подготовки к проведению следственного действия следователь или оперативный работник должны: изучить специальную литературу и соответствующие документы; систематизировать познания, полученные в ВУЗе и процессе профессиональной деятельности; получить консультации у специалистов на водном транспорте и иных ведомств, а если необходимо, то привлечь их в качестве участников следственного действия.

Согласно дополнениям к ст. 74 УПК РФ заключения и показания специалиста допускаются в качестве доказательств. Поэтому при оформлении протокола следственного действия следует кратко зафиксировать факт участия специалиста и использования им научно технических средств и познаний. Суждения специалиста по поставленным перед ним вопросам должны быть отражены в его письменном заключении или в протоколе допроса.

Осмотр места происшествия. Значение осмотра места происшествия в ходе осмотра исключительно велико. В процессе его проведения следователь непосредственно изучает отдельный объект или комплекс объектов, в результате чего он получает информацию для выдвижения версий о событии, его механизме, участках, личности преступника и других обстоятельствах, подлежащих установлению по делу. Кроме того, полученные данные важны для определения направленности расследования, организации розыска преступника по горячим следам, проведения иных оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, а так же для установления обстоятельств, способствующих совершению преступления. При расследовании хищений, совершаемых на водном транспорте, осмотр места происшествия позволяет уяснить характер и сущность происшедшего события; обнаружить и исследовать доказательства, устанавливающие событие преступления, способ его совершения и виновность определенных лиц; условия и причины, способствовавшие совершению преступления. Решение указанных задач находится в прямой зависимости от качества соблюдения общих положений тактики осмотра См.: Жбанков В. А. Тактика следственного осмотра. - М., 1992. - С. 7.. Однако зачастую значение осмотра недооценивается, он проводится поверхностно, торопливо или просто формально.

Зачастую при поведении осмотра места происшествия допускаются следующие недочеты: неполное описание в протоколе осмотра обстановки места происшествия; отсутствие при этом должной последовательности; неточное и неполное описание обнаруженных следов, а так же других вещественных доказательств; небыли изъяты обнаруженные и описанные в протоколе осмотра вещественные доказательства; не производились необходимые измерения, фото-видео съемка; фотографирование производилось, но снимки отсутствуют, либо неудовлетворительные по качеству; не составлялись, либо были неудовлетворительные по качеству планы, схемы.

Эффективность осмотра места происшествия по делам данной категории обусловлена следующими требованиями:

Непосредственное участие в осмотре следователя. Для квалифицированного проведения осмотра места преступления следователю не обойтись без специальных познаний в области выполнения перевозок грузов водным транспортом: в необходимых пределах нужно знать организацию коммерческой и грузовой работы водного транспорта, конструктивные особенности судов, правила перевозок, технологию операций по приему, перевозке и выдачи грузов и т. д.

Участие в осмотре специалиста-криминалиста для обнаружения, фиксации и изъятия различных следов и вещественных доказательств, проведения видеозаписи, фотосъемки обстановки места происшествия и использования иных технических средств. Совершенствование и развитие криминалистической техники, разработка новых методик исследования следов и веществ позволяют в настоящее время проводить криминалистические исследования некоторых объектов непосредственно в процессе осмотра мест происшествий. Представляется, что если действия специалиста-криминалиста на месте происшествия будут носить творческий характер, то это окажет неоценимую помощь при определении направления осмотра и выдвижении обоснованных версий.

Привлечение к осмотру участников, обладающих специальными познаниями. Большую помощь следователю в вопросах коммерческой работы, технологии перевозки грузов, работы товарных и технологических контор, оформления перевозочных документов могут оказать работники порта.

Помощь специалистов из других ведомств, как правило, связана со спецификой предмета преступного посягательства.

Планомерность осмотра. Любой осмотр должен производиться в определенной последовательности. Для этого осмотр объекта водного транспорта, в котором обнаружена недостача груза в процессе приема, технического осмотра прибывшего судна или во время его стоянки, необходимо проводить в два этапа.

Первый включает наружный осмотр судна и участок порта - мест обнаружения признаков кражи без выгрузки груза. Затем контейнер пломбируют контрольной пломбой, составляют акт общей формы и направляют в док данного порта.

Второй этап состоит из повторного осмотра судна снаружи, контейнера изнутри, выгрузке и осмотру перевозимого в нем груза в полном объеме.

Единое руководство осмотром. Осмотр места происшествия по делам рассматриваемой категории - сложное следственное действие, которое зачастую проводится в разные промежутки времени или одновременно в разных местах. Это требует четкой организации взаимодействия между всеми участниками осмотра. Инициатива здесь принадлежит следователю, ему предстоит принять решение о возбуждении уголовного дела.

Своевременное прибытие следователя на место происшествия. В условиях работы водного транспорта особенно важен немедленный выезд следователя и оперативных работников на место совершения преступления.

Изучение перевозочных документов - самостоятельная задача осмотра места происшествия. Только после тщательного исследования следов преступления и перевозочных документов можно сделать вывод, совпадает ли место обнаружения хищения груза с местом его совершения, а так же почерпнуть важные сведения о грузе, необходимые для проведения осмотра.

Обеспечение сохранности обстановки места происшествия. Учитывая тот факт, что с судном соприкасаются многие работники водного транспорта, которые могут неумышленно уничтожить вещественные доказательства либо оставить после себя следы и различные предметы, не имеющие отношения к совершенному преступлению, следует принять надлежащие меры к сохранению обстановки места происшествия.

В криминалистике осмотр места происшествия принято делить на три этапа - подготовительный, рабочий, заключительный См., напр.: Криминалистика / Под ред. проф. Р. С. Белкина. - М., 1999. - С. 557..

Качество осмотра места происшествия зависит от подготовительных действий, проводимых с момента получения сообщения о хищении. До выезда на место происшествия следователь должен, получив сообщение о совершенном хищении, выяснить, где, когда и кем было обнаружено; принять меры к охране места происшествия; дать указание о прекращении всех операций с грузом и запретить отправку судна по назначению без выгрузки контейнера с признаками хищения. Установить контакт с начальником порта и предложить не начинать комиссионную выгрузку груза без его участия, а если она уже начата, то приостановить ее. Обеспечить участие в осмотре специалистов, понятых, представителей администрации, кинолога. Проверить готовность технико-криминалистических средств.

Прибыв на место происшествия, следователь должен выяснить время прибытия судна, продолжительность его стоянки в порту, кем и когда был открыт контейнер, кем и какой груз был выгружен и где он находится в настоящее время, тщательно изучить перевозочные и иные документы, организовать опрос лиц, обнаруживших кражу, а так же определить изменения, которые могли быть внесены в обстановку места происшествия с момента обнаружения признаков хищения до прибытия работников милиции и т. п.

На каждой из стадий осмотра для получения информации об оставленных преступником следах и определения способа их собирания работники транспортной милиции и следователи пользуются средствами и приемами, разработанными криминалистикой и широко применяемыми в следственной практике по другим категориям уголовных дел. Так, осмотр отдельно названного объекта можно разделить на общий и детальный. Во время общего осмотра рекомендуется осматривать объекты, не перемещая и не переворачивая их, используя лишь статистический метод. На этапе детального осмотра с целью выявления признаков, не поддающихся восприятию, можно применять и динамический метод.

Весьма важную роль в процессе расследования играют микрообъекты. В спешке преступники не придают особого значения следам, которые внешне не очень заметны, однако между совершенным преступлением и микрообъектами существует связь, которую трудно скрыть. Методика их обнаружения, сохранения подробно изложена в криминалистической литературе См., напр.: Справочник следователя: (Практическая криминалистика. Следственные действия). - М., 1990.. Микрообъекты необходимо искать в первую очередь в местах преодоления преступником преград, внутри контейнера, на поверхности упаковки груза, на перевозимых предметах и их частях, орудиях преступления и одежде, оставленных преступником на месте происшествия, и других объектах. В качестве микрообъектов нередко выступают малые количества крови, слюны, обрывки волос, волокна тканей, микрочастицы стекла и др.

Выемка предметов и документов. Производство выемки регламентировано ст. 183 УПК РФ. Данное следственное действие проводится по общим правилам, разработанным в криминалистике. Эффективность выемки, определяется, прежде всего, ее внезапностью. Однако, прежде чем принять решение о производстве выемки, часто бывает необходимо изучить объекты выемки заранее или получить о них подробную информацию. Так перед выемкой каких-либо перевозочных документов следователь должен ознакомиться с их содержанием.

По делам о хищениях, совершаемых на водном транспорте это следственное действие направленно на изъятие запирающих устройств, а также документов - перевозочных и иных, имеющих значение для расследования хищений. Если подлежащие выемки предметы и документы под тем или иным предлогом не выдаются следователю, он в праве осуществить их выемку принудительно. Когда эти предметы заинтересованные лица скрывают, то вместо выемки производится обыск.

Осмотр документов является разновидностью следственного осмотра и осуществляется в соответствии с правилами, разработанными криминалистикой для данного вида объектов.

При осмотре перевозочных документов следователь должен проверить, имеет ли документ все установленные реквизиты, при необходимости сравнить осматриваемый документ с аналогичным образцом, уяснить соответствует ли вид печати и штампа наименованию организации, от которой он исходит, нет ли противоречий между оттисками печати и штампа. После тщательного анализа текста документа выяснить, не противоречит ли он данным, изложенным в другом документе, известном следователю.

Основной перевозочный документ, свидетельствующий о заключении договора между перевозчиком и грузоотправителем, а так же сопровождающий груз на всем промежутке его следования - транспортная накладная. При ее изучении следователь может получить сведения об объекте подвижного состава, перевозимом грузе, его упаковке, высоте укладки, времени приема груза к перевозке, порт отправления и назначения. Сравнивание веса и количества мест в трюме с записями в накладной дает возможность определить род и количество недостающего груза. В накладной на оборотной стороне должны быть штемпельные отметки о составлении попутных актов, относящихся к данной отправке груза.

Книга приемов грузов к перевозке ведется приемосдатчиками доков и товарных контор. При ее изучении можно установить порядок ввоза и приема грузов, род и состояние упаковки, число мест, вес и наименование груза, фамилии грузоотправителя и приемосдатчика, а так же время окончания погрузки.

Книга выгрузки груза ведется приемосдатчиками доков. По ней можно определить обнаруженные при выгрузке недостачи, излишки и повреждения поступивших грузов, состояние упаковки, фамилии работников, допустивших повреждение груза при выгрузке, кто и когда выдавал и получил груз, на каком транспорте он был вывезен с территории порта.

В коммерческом акте фиксируется состояние груза в трюме, состояние увязки, укладки, правильность размещения груза, наличие защитной маркировки, число и вес недостающего груза, сумма убытка и т. д.

Допрос свидетелей по факту кражи грузов из водного транспорта, как и осмотр места происшествия, носит неотложный характер, поскольку в связи с частой сменой окружающей обстановки свидетели забывают многие факты.

При проведении данного следственного действия необходимо руководствоваться общими тактическими правилами, достаточно разработанными в криминалистической литературе См., напр.: Алексеев А. Н. Психологические особенности показаний очевидцев. - М., 1972.. Однако, учитывая специфику дел рассматриваемой категории, следует обратить внимание на ряд особенностей.

Свидетелями (очевидцами) по делам о кражах груза на водном транспорте могут быть лица:

- Участвующие в покупке и реализации похищенного груза;

- первыми оказавшиеся на месте происшествия (представители администрации, милиции).

Основная цель допроса всех вышеуказанных лиц - как можно быстрее восстановить картину происшедшего, выяснить все, что может указать на время, место, способ кражи и лиц, ее совершивших. Поэтому, наряду с обстоятельствами обнаружения признаков кражи, могут быть выяснены вопросы, которые определяются конкретными обстоятельствами кражи, способами ее совершения и обнаружения. Например, у лиц, перевозящих похищенный груз, необходимо выяснить, на каком участке покинули судно люди, кто они такие, что при них находилось, куда они направились и т.п.

Встречаются случаи, когда свидетели из числа должностных лиц, чтобы не нести материальной ответственности перед грузополучателем, сообщают, что груз пришел в порт уже с нарушением целостности упаковки. Поэтому в первую очередь необходимо допросить лиц, которые первыми принимали судно и обнаружили признаки кражи. При допросе свидетелей, помимо общих вопросов, важно выяснить следующие обстоятельства:

- каким образом допрашиваемому стало известно об обстоятельствах совершенного преступления;

- как допрашиваемый оказался в данное время в данном месте; предпринимал ли он меры для предотвращения преступления;

- кто еще присутствовал при этом;

- какие и в каком порядке осуществлялись операции с данным судном (контейнером) и грузом;

- сколько было преступников;

- каковы приметы лиц, участвовавших в краже, сможет ли свидетель опознать их;

- на чем виновные прибыли к месту совершения преступления;

- называли ли друг друга по именам (прозвищам), может ли допрашиваемый передать разговор преступников;

- были ли в группе несовершеннолетние; их поведение во время совершения преступления;

- в чем заключались действия каждого соучастника;

- сколько времени длилось преступное событие;

- в каком направлении скрылись преступники, каким транспортом пользовались;

- кто может подтвердить показания допрашиваемого.

Перечень вопросов является примерным и может варьироваться в зависимости каждого конкретного случая и должностного положения работников транспорта. Из всех известных тактических приемов допроса важно обратить внимание на следующие:

1) для восстановления контекста события предлагается рассказать об обстоятельствах, сопутствующих интересующему следствие факту; выяснить чувства, реакции на происходящее;

2) детализация показаний с целью получения сведений о том, в какой последовательности допрашиваемый осуществлял трудовые операции, что он лично наблюдал, в каких документах нашли отражение указанные им факты;

3) воспроизведение событий в разной последовательности, например, восстановление события с момента обнаружения факта недостачи груза до сообщения о признаках недостачи в администрацию;

4) «оживление памяти» допрашиваемого, для чего необходимо применить:

- допрос с использованием ассоциативных связей;

- повторный допрос по ограниченному кругу обстоятельств;

- допрос на месте произошедшего события;

5) сопровождение допроса видеозаписью, вычерчиванием схем и т.п., что в последующем поможет суду оценить объективность ранее данных показаний.

Главную роль при допросе указанной категории свидетелей играют этические приемы, направленные на то, чтобы помочь допрашиваемому вспомнить нужные для расследования факты и обстоятельства, а также не допустить умалчивания о некоторых обстоятельствах (например, допущенных нарушениях технологии) с целью переложить вину на других работников.

В большинстве случаев в качестве потерпевшего к допросу привлекались собственники похищенного груза; перевозчик, когда он нес ответственность за перевозку и сохранность груза; лица, ответственные за его перевозку и сохранность.

На основании ст. 42 УПК РФ потерпевшим по данной категории дел является физическое или юридическое лицо - собственник груза на момент совершения преступления (грузоотправитель или грузополучатель), имуществу которого причинен вред в процессе перевозки водным транспортом.

На наш взгляд, по делам о кражах грузов из водного транспорта не всегда целесообразно проводить допрос потерпевшего. Например, если потерпевший - грузополучатель, а кража произошла во время погрузки товара или в пути следования, то в его допросе нет необходимости, поскольку более ценной информацией, чем свидетели - грузоотправители; лица, причастные к переработке груза; сопровождающие груз; обнаружившие недостачу и др. - он не располагает. Допрос потерпевшего - грузополучателя - следует проводить, если установлено, что кража совершена во время выгрузки, или недостача обнаружена потерпевшим после того, как груз ему выдан.

Потерпевший - грузоотправитель допрашивается во всех случаях обнаружения кражи груза. При допросе потерпевших по данной категории дел выясняется:

1) какие вещи украдены, их индивидуальные признаки, остались ли у потерпевшего аналогичные вещи, какова стоимость и количество украденных вещей, где они были приобретены;

2) каковы свойства тары и упаковки груза; какие маркировочные обозначения на нее нанесены; какова масса и размеры одного грузового места;

- кто присутствовал при погрузке (выгрузке) груза; осуществлялась ли погрузка (выгрузка) нескольких отправок одновременно и какой товар грузился;

- была ли проверена грузополучателем целостность упаковки и соответствие нанесенной на них информации сведениям, указанным в транспортной накладной;

- когда и кем производилось опломбирование (контейнера); не было ли отмечено каких-либо нарушений технического состояния контейнера;

- когда, кем и при каких обстоятельствах была обнаружена кража груза; в какое время и кем, по предположению потерпевшего, она могла быть совершена;

- кого потерпевший подозревает в совершении кражи; присутствовал ли при погрузке (разгрузке) кто-то из посторонних лиц и каковы их приметы; под каким предлогом и кто из них проявлял интерес к его имуществу.

Очень велико при расследовании краж грузов, совершаемых на водном транспорте значение допроса подозреваемых.

Тактике проведения допроса подозреваемых в юридической литературе уделяется достаточное внимание. Рассматривались также процессуальные и психологические аспекты данной проблемы. Представляется важным остановиться на некоторых особенностях проведения этого следственного действия применительно исследуемой нами категории дел. Тактика данного следственного действия зависит от информации, которая стала причиной фактического задержания, а также от особенностей ситуации, которая сложилась до, во время и после задержания.

Допрос указанной категории лиц - наиболее сложное следственное действие, проводится чаще всего сразу после фактического захвата одного или нескольких преступников, когда следователь имеет в наличии минимум информации о личности допрашиваемого и не владеет полным перечнем доказательств См., напр.: Закатов А. А., Цветков С. И. Тактика допроса при расследовании преступлений, совершаемых организованными группами. - М, 1996. - С. 29; Ларин A. M. Следственные действия // Организация расследования преступлений. - Иркутск, 1982. - С. 92-103; Порубов Н. И. Допрос в советском уголовном процессе и криминалистике. - Минск, 1968. - С. 117.. Поэтому первые допросы, как правило, не дают должного эффекта. Задержанные ссылаются на то, что обнаруженные у них вещи приобретены у незнакомых лиц, являются их собственностью, принадлежат знакомым или родственникам, а также приводят другие доводы. Все показания допрашиваемого необходимо тщательно фиксировать с применением научно-технических средств, с составлением планов и графических схем действий виновных.

При допросе подозреваемого в краже груза из водного транспорта, как свидетельствует практика, первоначальному этапу расследования присущи две ситуации:

- лицо, задержанное с поличным в момент совершения кражи или сразу после нее, дает правдивые показания;

- лицо, заподозренное в совершении кражи, как правило, уклоняется от дачи правдивых показаний, предпринимает попытки помешать расследованию.

В первом случае допрос проходит в бесконфликтной ситуации и начинается с установления с подозреваемым психологического контакта. Здесь необходимо уяснить все детали преступления, где укрыто похищенное, совершил ли кражу один или с соучастниками, когда, кому и при каких обстоятельствах сбывалось похищенное, не совершал ли краж ранее, кто может подтвердить вышесказанное. Опрашивая о способах проникновения в место кражи, путях подхода и отхода, нужно выяснить мельчайшие детали, обращая внимание на обстоятельства, которые могут быть известны только преступнику и никому более. При получении правдивых показаний от лиц, причастных к краже груза, следует зафиксировать подробную информацию не только о собственном участии допрашиваемого в совершенном преступлении, но и его соучастниках, их ролях, связях, путях и способах сбыта похищенного. Кроме того, должны быть выяснены обстоятельства формирования, организации и функционирования группы:

- с какого времени начала свою деятельность преступная группа, с какой целью, кто был инициатором ее формирования;

- кто лидер преступной группы, в чем заключались его обязанности;

- в каких местах проходила подготовка к совершению преступления, в чем это отражалось;

- каким образом происходило разделение похищенного;

- какие отношения в группе были между ее членами; были ли разногласия;

- какие именно преступления совершались, кто и когда непосредственно принимал участие в их совершении; кто из участников группы еще не задержан, их предполагаемое место нахождение;

- принимала ли участие преступная группа в аналогичных и иных преступлениях;

- кто из членов преступной группы или иных лиц может подтвердить данные показания.

В тех случаях, когда преступная группа представляет собой сплоченный коллектив, допрос следует начинать с подозреваемого, в отношении которого имеются определенные доказательства, использовать факт внезапного задержания.

Во второй ситуации, когда подозреваемый уклоняется от дачи правдивых оказаний, большего эффекта удается добиться, когда у следователя есть возможность подготовиться к допросу. Поскольку материалы предварительной проверки не всегда отражают реальную картину преступления для получения более объективных данных, целесообразно проводить допрос подозреваемого после проса лиц, принимавших участие в задержании виновных, а также очевидцев преступления и иных свидетелей.

В этой ситуации в отношении заподозренного могут применяться такие тактические приемы допроса: детализация и конкретизация показаний; использование противоречий в показаниях допрашиваемого; косвенный допрос; предъявление имеющихся у следователя доказательств; создание следователем преуменьшенного или преувеличенного представления у допрашиваемого об объеме и силе имеющихся доказательств и т.д. Однако подозреваемому следует предъявлять только такие доказательства, которые достаточны для подтверждения подозрения в совершенном им преступлении. Иные доказательства лучше на данном этапе не предъявлять.

Если преступник заявляет алиби, оно должно быть конкретизировано. Заявление об алиби проверяется посредством допроса родственников, знакомых, других лиц. С проверкой таких заявлений нельзя медлить, так как с течением времени детали происшедшего забываются.

Если подозреваемый утверждает, что приобрел товар у незнакомых ему лиц, обходимо выяснить, когда именно приобретены вещи, на какие средства, действительно ли они ему необходимы (сообразуются ли с образом жизни допрашиваемого, логичны ли в его быту и т.п.).

В процессе допроса таких подозреваемых важно использовать технические средства фиксации показаний, например, видеозапись, так как она, помимо доказательственного значения, дает представление об эмоциональном состоянии подозреваемого в момент допроса.

Иногда целесообразно для изобличения подозреваемого допросить специалиста в последующем, выявив противоречия, провести очную ставку.

Для изобличения подозреваемого в совершенной краже груза большое значение имеет своевременное и качественное проведение обыска по месту его нахождения или жительства.

Общие вопросы тактики проведения обыска в юридической литературе рассматривались отдельными учеными См., напр.: Баев О. Я. Процессуально-тактические проблемы обыска // Проблемы совершенствования тактики и методики расследования преступлений. - Иркутск, 1980. - С. 46; Иванов А. И. производство обыска: уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты. - Саратов, 1999.. Анализ научной литературы позволяет выделить некоторые особенности проведения данного следственного действия применительно к кражам грузов из водного транспорта. Похищенные грузы преступники могут хранить: на территории порта, в своей квартире, у соучастников преступления. Исходя из этого, следователь в каждом конкретном случае должен тщательно продумывать место и план обыска. Место проведения обыска определяется в зависимости от того, какие помещения может посещать виновный. Например, при наличии оснований полагать, что в хищении участвовали члены команды, тщательному обследованию подвергается судно; если же в хищении участвовал служащий порта, то обыску необходимо подвергнуть помещения доков; если весовщик - произвести обыск в его рабочем помещении и т.д.

Обыскивая помещение, следует обращать внимание на орудия, которыми преступник мог совершить преступление. Преступники часто видоизменяют похищенное, поэтому объектами обыска должен служить не только похищенный груз его части, но и упаковочный материал, принадлежности, которые могут служить маскировкой следов кражи (нитки, пломбы, сургуч, краска и т.п.) документы о сдаче похищенного в ломбард, скупку и т.д. Например, по уголовному делу о краже 15 коробок сигарет марки «Winston» был проведен обыск у подозреваемого. Во время этого следственного действия была изъята коробка, в которой подозреваемый хранил картофель, В процессе расследования экспертизой было установлено, что ранее в коробке хранились сигареты марки «Winston». Кроме того, было восстановлено клеймо отправителя сигарет, указанной марки.

До начала обыска необходимо знать не только групповые признаки, но и индивидуальные особенности похищенного груза. Чтобы облегчить узнавание вещей, можно использовать ряд приемов. В частности, перед обыском следует сфотографировать искомые вещи или сделать их подробное описание и зарисовку. Можно произвести выемку образцов похищенного груза, чтобы сравнить их с вещами, обнаруженными при обыске.

При обыске территории порта большую помощь могут оказать представители администрации. К сожалению, по делам рассматриваемой категории в большинстве случаев обыск проводится не в составе следственно-оперативной группы, а единолично следователем или оперативным работником без привлечения соответствующих специалистов. В результате итоги обысков не приносят положительных результатов.

С учетом специфики нашей работы и существующих в настоящее время рекомендаций по тактике проведения обыска можно выделить следующие применяемые тактические приемы:

- использовать фактор внезапности, т.е. проводить обыск незамедлительно после получения соответствующей информации, а также заранее отработать способ проникновения в помещение, подлежащее обыску;

- предусмотреть действия следственно-оперативной группы при отказе владельца открыть помещение;

- для облегчения доступа в квартиру, дом, гараж и т.п. приглашать знакомое обыскиваемому лицо;

- при наличии нескольких подозреваемых наилучший результат даст единовременное проведение обыска у всех соучастников. Если же выполнение этого условия невозможно, то обыски проводятся последовательно у отдельных членов преступной группы. Такое положение ведет к тому, что остальные члены группы, узнав о факте задержания или проведения обыска у соучастников, пытаются перепрятать похищенное или избавиться от него;

- определить способ доставки и место хранения вещественных доказательств.

При проведении поиска следователь не должен упускать из виду различного рода негативные следы, свидетельствующие о возможности нахождения в том или ином месте замаскированного тайника. В отдельных случаях на это может указывать поведение обыскиваемого или членов его семьи. Для выявления подобных реакций следователем в ходе обыска могут быть применены такие тактические приемы, как «словесная разведка», повторное возвращение к исследованию ранее осмотренных предметов.

При производстве обыска на рабочем месте подозреваемого обследованию подлежат предметы, находящиеся в пользовании обыскиваемого или являющиеся его собственностью: рабочий стол, инструменты, шкаф для хранения спецодежды, тумбочка, которой пользовался обыскиваемый, его личные вещи.

При задержании виновного на месте преступления или непосредственно после его совершения в большинстве случаев значимые результаты были достигнуты при проведении личного обыска подозреваемого.

Исследование и оценку некоторых факторов, явлений зачастую возможно осуществить лишь с помощью специальных познаний. Это обстоятельство указывает на необходимость использования экспертиз для установления элементов криминалистической характеристики, определения направления расследования краж грузов из водного транспорта.

Даже в тех случаях, когда преступное деяние очевидно, его окончательное установление часто зависит от выводов экспертов, так как порой требуется доказать наличие какого-либо факта в определенное время и в определенных условиях. При этом экспертиза призвана подтверждать, что наступившие последствия стали результатом именно данных действий и могли возникнуть лишь при конкретных условиях См., напр.: Виноградов К. В., Комаров Г. И., Селиванов Я. А. Экспертизы на предварительном следствии. - М., 1959..

Следователи нередко упускают возможность на стадии подготовки к назначению той или иной экспертизы изучить экспертные возможности вследствие чего многие вопросы перед экспертами не ставятся. Довольно часто перед экспертами ставятся вопросы не их компетенции либо формулировка вопроса далека от ясного его понимания, что приводит к неполноте исследования. Имеющиеся в юридической литературе методические рекомендации в этом направлении способствуют повышению результативности использования специальных познаний.

Круг вопросов, которые решаются при проведении экспертиз, принято подразделять на идентификационные, диагностические и классификационные.

Идентификационные исследования по делам о кражах грузов из водного транспорта проводятся в целях установления следообразующих объектов (человека, транспортного средства, пломбировочных тисков и оттисков, орудий преступления), восстановления целого по частям (тары по обрывкам упаковки; одежды по оборванным лоскутам; гибкого троса, пломбы: пломбировочной проволоки по частям); определения по оставленным отображениям групповой принадлежности следообразующего объекта (по следам транспортного средства - модели автомобиля, по следам взлома - тип орудия вступления и иных инструментов).

Диагностические исследования могут назначаться с целью выяснения способа изготовления пломбы, пломбировочных оттисков, места и времени взлома; механизма преступного события в целом либо отдельных его фрагментов; факта и способа изменения первоначального содержания текста в оттиске пломбы и его восстановления; давности оставленных следов; продолжительности действий преступников и установления их количества; причин возникновения тех или иных следов и вещественных доказательств.

Классификационные исследования объектов направлены на установление принадлежности объекта к определенному классу, роду, виду и группе объектов определение по найденному на месте происшествия следу жидкого вещества его принадлежности, например, к крови, топливу, кислоте; орудию взлома к рубящему, колющему, режущему и т.д.). Данные задачи решаются когда в следах не отражены признаки, способные индивидуализировать объект.

Представляют интерес вопросы, которые могут решать эксперты при исследовании различных видов объектов по кражам грузов из водного транспорта.

По следам транспортных средств экспертным исследованием могут быть решены следующие вопросы:

- шиной какой модели образованы следы, обнаруженные на месте происшествия;

- оставлены ли обнаруженные на месте происшествия следы протектора шинами одного из колес данного автомобиля;

- в каком направлении двигалось транспортное средство, следы шин которого обнаружены на месте происшествия.

По следам одежды:

- не составляла ли ранее единое целое часть одежды, изъятой при осмотре места происшествия, и одежды, принадлежащей конкретному лицу;

- из какого материала изготовлена одежда, след от которой представлен на исследование;

- каков механизм образования повреждений на одежде, изъятой у подозреваемого;

- не могло ли данное повреждение одежды произойти в результате определенных действий.

Экспертиза следов орудий взлома и инструментов позволит установить:

- с какой стороны произведен взлом преграды;

- в результате каких действий (разрез, разруб, распил и т.п.) образовались следы, обнаруженные на месте происшествия;

в какой последовательности и каким орудием образованы следы на преграде, обнаруженной на месте происшествия;

оставлены ли следы (указать какие), обнаруженные на месте происшествия, орудием (инструментом), изъятым у данного лица.

На первоначальном этапе расследования исключительно велико значение микрообъектов. Особая роль микрообъектов объясняется их постоянным наличием на элементах материальной обстановки места происшествия, на похищенном грузе, на теле и одежде преступника. Экспертному исследованию по данной категории уголовных дел могут быть подвергнуты микрообъекты органического (части растений, нефть, микроорганизмы, волосы, кровь, волокна, красители, нефтепродукты и т.д.) и неорганического (почва, стекло, металл, сажа, частицы ржавчины и т.д.) происхождения. В обнаружении и исследовании микрообъектов при расследовании краж грузов из водного транспорта неоценимую помощь следователю могут оказать специалисты в области судебной медицины, биологии, физики, химии, почвоведения и других отраслей знаний.

Трасологическое изучение формы оставленных на месте происшествия следов обуви, одежды, волос, горюче-смазочных материалов позволяет установить механизм их образования. Зная; при каких условиях возникли эти следы, можно с учетом прочих данных получить представление об отдельных элементах преступного события. Однако у следователя в процессе расследования могут возникнуть вопросы о внутренних свойствах следов, оставленных на месте кражи. В данных ситуациях в симплексе с трасологическим исследованием могут быть назначены криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий, а также судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств и др…

Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий (КЭМВИ) назначается с целью установления однородности состава различных веществ (волокон, пыли, краски, тканей, табака, горюче-смазочных материалов и др.), обнаруженных у подозреваемого или на нем, а также на орудиях взлома, с составом веществ, изъятых на месте кражи.

Судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств назначается при обнаружении на месте кражи орудий преступления или иных предметов с пятнами, похожими на кровь, а также окурков, волос и т.д. При обнаружении следов пальцев рук, непригодных для идентификации, их следует изъять, так как по потожировому следу можно назначить судебно-биологическую экспертизу, поставив на разрешение эксперта вопрос о группе крови лица, оставившего потожировой след.

Для получения сведений об обстоятельствах совершенной кражи грузов большую помощь, на наш взгляд, окажут выводы КЭМВИ о принадлежности почв к конкретному участку местности. Эксперты-почвоведы могут ответить на вопросы: к какому роду (виду) принадлежат почвенные вещества, изъятые следователем или имеющиеся на предмете - носителе; не имеют ли сравниваемые образцы почв общей годовой или групповой принадлежности: принадлежат ли исследуемые объекты конкретному участку местности. Это позволит судить о совпадении (несовпадении) места совершения кражи и места ее обнаружения, о причастности данного лица к свершенному преступлению; о времени и месте совершения и сокрытия кражи грузов и т.д.

Таким образом, первоначальные следственные действия по делам о кражах грузов из водного транспорта имеют свои особенности. В зависимости от следственной ситуации порядок проведения данных следственных действий может быть изменен. Главное, чтобы проводились они целеустремленно и процессуально грамотно, ведь на последующем этапе расследования следователю приходится неоднократно возвращаться к их результатам, и от того, насколько своевременно будут получены основные доказательства, зависит успех расследования по уголовному делу.

§ 3. Тактика следственных действий на последующем этапе расследования краж, совершаемых на водном транспорте

На последующем этапе расследования краж грузов из подвижного состава железнодорожного транспорта, как показывает анализ практики, проводятся такие следственные действия:

- допрос обвиняемого;

- очная ставка;

- предъявление для опознания;

- следственный эксперимент;

- проверка показаний на месте.

Допрос обвиняемого. Как правило, к этапу последующих следственных действий уже собрано достаточное количество доказательств о причастности определенных лиц к совершению преступления. Допрос обвиняемого имеет своей целью, главным образом, получение и закрепление доказательств вины конкретного лица и его соучастников.

При допросе обвиняемого по данной категории уголовных дел используются рекомендации, разработанные криминалистикой См., напр.: Замылин Е. И. Тактико-психологические основы допросов в конфликтной ситуации. - Волгоград, 1998 - С. 32..

Особенности предмета допроса лиц, обвиняемых в краже груза из водного транспорта, состоят в установлении данных позволяющих не только констатировать факт преступления, совершенного группой лиц, но и получить о них максимальную информацию, индивидуализировать роль и вину каждого из ее участников.

Одним из главных слагаемых успешного проведения допроса обвиняемого является подготовка к этому следственному действию: собирание исходных данных; тактическое обеспечение допроса; выбор момента и определение способа вызова на допрос; техническое обеспечение допроса См. Криминалистика. Под ред. проф. Р. С. Белкина. - М., 1999. - С. 913..

Однако, зачастую по делам о кражах грузов подготовка к допросу обвиняемого проводится формально. Редко составляются письменные планы допроса, не продумываются заранее тактические приемы, порядок предъявления доказательств и очередность допроса обвиняемых. В результате процесс допроса проходит в конфликтной ситуации. Редко во время допроса использовалась звуко- и видеозапись показаний.

На стадии подготовки к допросу лица, ранее судимого, следователю необходимо получить данные из архивных уголовных дел о позиции, которую занимал обвиняемый, его личности и преступных связях, реакции на предъявление уличающих доказательств, ухищрениях, к которым обвиняемый прибегал для дезориентирования следствия, маскировки содеянного, преуменьшения степени своей вины.