Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков

Введение

В системе частных методик особая роль принадлежит методике расследования дел по незаконному обороту наркотических средств, так как наркомания становится наиболее актуальной проблемой в нашей жизни, в потребление наркотиков включается все большее количество молодежи, что отрицательно скажется на последующих поколениях, на экономической и общественной жизни России.

Проблема наркомании и связанный с ней незаконный оборот наркотиков является для Новосибирской области одной из наиболее острых. Этому способствует наличие собственной сырьевой базы (46 тысяч га в области засорено дикорастущей коноплей, климатические условия позволяют выращивать масленичный мак), географическое положение региона, являющегося центром авиалиний, железнодорожных и автомобильных магистралей, напрямую связывающих Новосибирск практически со всеми крупными городами России, государствами ближнего и дальнего зарубежья. Значительная часть наркотиков поступает в область из Алтая, Украины, Средней Азии, а также Афганистана и Пакистана. Распространенной стала оптовая перекупка с последующим сбытом наркотических средств лицами кавказских национальностей и цыганами.

Криминальная обстановка в этой связи обостряется, наркобизнес имеет тенденцию к еще большему распространению и что особенно опасно - снижается возраст лиц, употребляющих наркотики и сильно действующие вещества, а также увеличивается их количество.

Проведенные исследования показывают, что количество преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств неуклонно растет, разнообразнее становится круг лиц, причастных к этим преступлениям. Как следствие, способы совершения данного вида преступления становятся более изощренными. Это вызывает определенные трудности при расследовании и доказывании.

В криминалистической литературе последних лет вопросы методики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотически средств рассматриваются достаточно широко. В частности, эта проблема нашла свое отражение в работах таких авторов, как: Меретуков Г.М. «Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организованных групп», Брылев В.И. «Некоторые проблемы раскрытия, расследования и предупреждения преступлений в сфере наркобизнеса», Белкин Р.С. «Курс криминалистики», Гребельский Д.В. «О соотношении криминалистических и оперативно-розыскных характеристик преступлений», Возгрин И.А. «Криминалистическая методика расследования преступлений», и др.

Из вышеперечисленных работ хочется особо отметить работу автора Меретукова Г.М. «Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организованных групп». В этой работе он довольно подробно останавливается на тактике проведения отдельных следственных действий по делам о незаконном обороте наркотических средств, что имеет большое практическое значение. Также хочется отметить в этой работе главу, в которой рассматриваются различные следственные ситуации и типичные следственные версии, касающиеся данного вида преступления. Применение на практике разработанной автором методики, значительно увеличит раскрываемость и облегчит расследование этой категории преступлений.

В работе автора Брылева В.И. «Некоторые проблемы раскрытия, расследования и предупреждения преступлений в сфере наркобизнеса» показаны оптимальные методы выявления и раскрытия преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков, особенности их расследования в зависимости от следственных ситуаций, исследуются основные формы взаимодействия правоохранительных органов.

В апреле 1998 года вступил в силу Закон РФ «О наркотических средствах и психотропных веществах», который регулирует порядок оборота наркотических средств и психотропных веществ, устанавливает ответственность за правонарушения связанные с их незаконным оборотом. В связи с этим Законом в Кодексы внесены соответствующие изменения и приняты соответствующие подзаконные акты.

Однако рост данного вида преступления говорит о том, что эта проблема пока не разрешается такими темпами, какими бы этого хотелось, еще существует ряд проблем, ошибок, которые объясняются несовершенством законодательства. Этим и объясняется выбор темы дипломной работы, которая имеет своей целью обобщить имеющийся опыт, дать рекомендации.

В дипломной работе изучаются, исследуются различные научные работы, обобщается практика с целью разработать методику расследования данной категории преступлений. Проведенные исследования, по нашему мнению, дадут возможность применять их на практике при расследовании дел связанных с незаконным оборотом наркотиков, они позволят наиболее качественно раскрывать и расследовать уголовные дела.

При написании работы были использованы: Конституция РФ, Уголовный кодекс РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, Закон РФ «О наркотических средствах и психотропных веществах», Закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ», «Криминалистические проблемы борьбы с наркобизнесом организованных преступных групп» Меретуков Г.М., «Некоторые проблемы раскрытия, расследования и предупреждения преступлений в сфере наркобизнеса» Брылев В.И., «Некоторые проблемы раскрытия преступлений» Герасимов И.Ф., «Криминалистика» под ред. Васильева А.Н., «Криминалистическая методика расследования преступлений» Возгрин И.А., «О соотношении криминалистических и оперативно-розыскных характеристик преступлений» Гребельский Д.В., «Тактические основы организации и производства допроса в стадии расследования» Карнеева Л.М., и других авторов.

1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств

1.1 Понятие криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и её элементы

С 1971 года в юридическую литературу прочно вошло понятие «криминалистическая характеристика преступлений». Разные авторы неодинаково определяют это понятие.

Так, по мнению Селиванова Н.А., «криминалистическая характеристика представляет собой систему способствующих расследованию данных о преступлении и о связанных с ним обстоятельств, выражающих его содержание и сущность» [30. с. 130].

В этом определении правильно отмечено, что сведения, составляющие криминалистическую характеристику, являются системой и способствуют расследованию преступления. В то же время несколько спорным, по нашему мнению, является утверждение, что эти сведения относятся к преступлению, а не виду (группе) преступлений.

Яблоков Н.П. определяет криминалистическую характеристику как «динамическую систему, совокупность соответствующих взаимосвязанных общих и индивидуальных признаков преступления, ярче всего проявляющихся в способе и механизме преступного деяния, обстановке его совершения и в отдельных чертах его субъекта, данные которой имеют важное значение для разработки методов расследования» [9. с. 116].

Следует заметить, что криминалистическая характеристика должна включать в себя не только то, что ярче всего проявляется, но и то, что является малозаметным, но важным для раскрытия данного преступления.

Пантелеев И.Ф. представляет криминалистическую характеристику, как совокупность данных о преступлении, которые способствуют его раскрытию [15. с. 35].

Представляется, что это определение является очень общим и не содержит специфических признаков.

Колесниченко А.Н. и Коновалова В.Е. определяют криминалистическую характеристику как «систему сведений (информации) о криминалистически значимых признаках преступления данного вида, отражающую закономерные связи между ними и служащая построению и проверке следственных версий в расследовании конкретных преступлений» [15. с. 15].Это определение, с нашей точки зрения, является наиболее точным, так как отражает наиболее существенные признаки криминалистической характеристики.

Каждое преступление обладает множеством различных признаков. Одни из них имеют значение для уголовно-правовой квалификации преступления, правильного разрешения уголовного дела, другие - для принятия уголовно-процессуальных решений (например, для избрания меры пресечения), третьи - для раскрытия и расследования, четвертые - для их предупреждения и т.д. Это деление имеет относительный характер, поскольку признаки все взаимосвязаны (в том числе с «нейтральными» - не имеющими никакого криминального значения) и, главное, многие признаки служат решению нескольких задач, самых разнообразных, выполняют разные функции. Однако выделение криминалистически значимых признаков, т.е. имеющих значение для избрания эффективной системы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий и расследования, обусловлено в основном двумя обстоятельствами [4. с. 15-16]. Во-первых, существуют признаки, имеющие только криминалистическое значение (например, уловки преступника).

Во-вторых, исследование и использование криминалистических и других признаков, имеющих разное, в том числе и криминалистическое значение, осуществляется в специфических целях - успешного решения задач, по обеспечению быстрого, полного и всестороннего расследования.

По мнению Брылева В.И., объединяющим критерием уголовно-правовых составов, предусматривающих ответственность за совершение преступлений в сфере оборота наркотических веществ, является не только общий объект (установленные государством общественные отношения и здоровье людей) и непосредственный предмет преступной деятельности (наркотические средства, изъятые из свободного оборота, хранение, учет и выдача которых регламентированы специальными актами), но также и то, что эти преступления представляют цепочку организованных криминальных действий, характеризующих движение наркотиков от производителя (расхитителя) до потребителя (наркомана).

Внутри этой группы, в зависимости от характера действий преступника, можно выделить:

1) незаконное получение (в т.ч. хищение, посев, выращивание) и сбыт наркосредств;

2) преступления, непосредственно создающие условия для распространения наркотиков - это склонение к потреблению, вовлечение несовершеннолетних в потребление наркосредств, организация или содержание притонов для потребления наркотиков;

3) преступления, объективно создающие условия, способствующие незаконному обороту наркотиков - это нарушение установленных правил производства, приобретения, хранения, учета, отпуска, перевозки наркосредств; подделка, изготовление или сбыт поддельных рецептов для получения наркотиков [32. с. 118].

Наибольшую распространенность в наркобизнесе имеет первая категория преступлений, что подтверждает их высокую общественную опасность.

Как правило, в структуру криминалистической характеристики преступлений включается описание 6-7 основных признаков: способа и обстановки совершения преступления; предмета преступного посягательства; данных о личности подозреваемого и потерпевшего; иные существенные признаки, определяющие процесс раскрытия и расследования преступлений.

Элементы криминалистической характеристики

На наш взгляд можно полностью согласиться с мнением Брылева В.И., который считает, что элементами криминалистической характеристики преступлений в сфере оборота наркотиков, прежде всего, являются:

1) способы совершения и сокрытия преступлений;

2) типологические черты субъектов преступления;

3) сведения о групповом характере преступления организованной преступной деятельности;

4) механизм следообразования и сведения о реальных последствиях преступлений;

5) обстановка совершения преступлений и характер информации о событии преступлений;

6) предметы преступного посягательства [4. с. 16].

Центральное место в криминалистической характеристике занимают способы совершения и сокрытия преступлений. Событие преступления не может считаться достаточно выясненным, если не установлен способ его совершения.

В способе совершения преступления содержится большой объем криминалистической информации, позволяющей быстрее и правильнее ориентироваться в происшедшем событии, круге лиц, среди которых следует искать преступника, наметить оптимальные пути раскрытия преступления. Поэтому одним из принципов методики расследования считается требование идти в ходе следствия «от способа совершения преступления к методам его раскрытия».

Изучение следственной практики показало, что каждый из способов совершения преступлений в сфере оборота наркотиков имеет определенную специфику. Важное место в его структуре занимает система взаимосвязанных действий преступника, состоящая из трех традиционных подсистем:

1) действия по подготовке;

2) по непосредственному совершению;

3) по сокрытию преступления.

Подавляющее большинство (73%) исследуемых преступлений совершалось с предварительной подготовкой. Действия по подготовке преступления включали в себя выбор места и способа совершения преступления (38%); подбор средств для изготовления наркотиков (15%); подбор места для хранения наркотиков (71%); выбор объекта для их сбыта (4%); разработку плана совершения преступления (76%); подбор соучастников и распределение ролей (67%) [27. с. 73].

Действия по непосредственному совершению преступлений, дифференцируются на несколько разноплановых способов, образующих самостоятельные составы преступлений: незаконное приобретение (в т.ч. путем хищения, краж), изготовление, хранение, перевозка (пересылка), сбыт наркосредств. Некоторые действия (например, незаконное приобретение и изготовление) могут быть как самостоятельными, так и связанными воедино подсистемами.

Анализ способов приобретения наркосредств показывает, что их можно подразделить на следующие три группы:

1) хищения наркосредств на перерабатывающих предприятиях, в медицинских учреждениях (больницах, аптеках, поликлиниках, базах) путем присвоения, растраты или злоупотребления служебным положением работниками, имеющими доступ к наркотикам, а также путем краж из этих организаций.

2) незаконное приобретение наркосредств в аптеках, медицинских учреждениях по похищенным или поддельным рецептам;

3) скупка наркотиков у сбытчиков, в т.ч. у контрабандистов.

Типичные способы совершения и сокрытия хищений наркосредств в определенной мере зависит от специфики учреждения, в котором совершается преступление, от должностного положения расхитителя, вида наркотика и других обстоятельств.

1.2 Планирование расследования преступлений связанных с незаконным оборотом наркотических средств

Тактическими приемами по организации планомерного расследования, разработанными на основе научной организации труда (НОТ), по мнению Васильева А.Н., являются:

а) планирование расследования;

б) мобилизация и расстановка сил;

в) взаимодействие следственных и оперативно-розыскных действий;

г) организация исследования материальной обстановки.

Планирование расследования как тактический прием применяется в организации расследования по делу в целом и в производстве отдельных следственных действий, будучи в основных чертах единым для целого и для частей расследования. Тем самым планирование расследования по делу носит «сквозной» характер [6. с. 250].

Планирование следствия, как и всякое иное планирование, является предвидением предстоящей работы с соответствующими расчетами и ее организационным обеспечением по оптимальному ее выполнению в отношении цели, затраты времени и средств.

На практике иногда упрощенно понимают планирование следствия, полагая, что все заключается в наличии плана, т.е. листа бумаги, соответственно разграфленного и заполненного. Однако, письменные планы - это только техническая часть планирования (хотя и существенная), а главное - научный уровень плана, его действенность и эффективность для достижения цели и обеспечения планомерности расследования.

В соответствии с принципами научной организации труда, считает далее Васильев А.Н., планирование следствия должно отражать:

1) общую цель и промежуточные задачи;

2) этапы деятельности;

3) конкретные действия в каждом этапе, необходимые для решения задач и достижения цели, и метод их производства;

4) средства и условия, требующиеся для этих действий;

5) сроки и место исполнения;

6) состав участников каждого действия;

7) мобилизацию и расстановку сил, распределение обязанностей в каждом действии;

8) контроль и учет исполнения;

9) подытоживание результатов.

Предмет (содержание) плана вытекает из требования уголовно-процессуального закона (ст. 73 УПК РФ), чтобы при расследовании (и судебном рассмотрении) были доказаны:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления;

2) виновность обвиняемого в совершении преступления и мотивы преступления;

3) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, а также иные обстоятельства, характеризующие его личность;

4) характер и размер причиненного ущерба.

Кроме того, требуется выяснение обстоятельств, способствовавших преступлению.

Помимо установления вышеуказанных обстоятельств предмета доказывания следователь должен принять меры, направленные на:

а) установление местонахождения виновного и пресечение его возможных попыток уклонения от следствия и суда;

б) возмещение причиненного материального ущерба;

в) обеспечение возможной конфискации имущества виновных по приговору суда;

г) устранение причин и условий, способствовавших совершению преступлений [6. с. 252].

Принятие всех этих мер вместе с установлением вышеуказанных обстоятельств предмета доказывания составляет общую задачу расследования, которая должна найти отражение в плане расследования по делу. В криминалистической литературе иногда рекомендуется в качестве комплекса вопросов, подлежащих выяснению при расследовании, так называемая «семи членная формула» из семи вопросов: кто, что, где, с чьей помощью, почему, каким образом и когда.

Этой «семи членной формуле» нельзя отказать в краткости и выразительности и некотором удобстве пользования ею, но по нашему мнению, она не совсем удовлетворяет современным требованиям, предъявляемым к расследованию. Указанные вопросы не вполне ясны, не охватывают таких важных обстоятельств, как последствия преступления, причины и условия, способствовавшие его совершению.

Обстоятельства предмета доказывания, по мнению Васильева А.Н., целесообразно устанавливать применительно к сторонам преступления:

а) объекту посягательства (на что оно направлено, чему причинен ущерб.

б) объективной стороне посягательства (где, когда, каким способом совершено, действием одного или нескольких лиц, роль каждого, при каких обстоятельствах, каковы последствия, причиненный ущерб, причинная связь между деянием и последствиями, обстоятельства, способствовавшие преступлению);

в) субъекту посягательства (если участвовала группа лиц, то степень виновности каждого);

г) субъективной стороне посягательства (вина, ее форма, мотив, цель - при умышленной вине) [6. с. 252].

Планирование следствия основывается на принципах индивидуальности и динамичности. Индивидуальность планирования означает, что план следствия по каждому конкретному делу должен быть индивидуальным, т.е. только для расследования данного преступления.

Обобщение следственной практики дает возможность разработать рекомендации по планированию расследования отдельных групп дел, но это не значит, что может быть составлен план - шаблон для того, чтобы руководствоваться им в каждом случае расследования преступлений данной категории. Практика показала, что даже однородные преступления отличаются друг от друга в существенных деталях, влияющих на ход следствия.

Динамичность планирования следствия означает его подвижность, гибкость, оперативность. Следователь не должен быть связан направлением расследования, которое он запланировал на основании определенных данных. Если возникает необходимость, следует изменить план расследования, наметить новые версии.

Важным средством планирования является составление письменного плана расследования по делу. Однако это не является обязательным для каждого дела и зависит от сложности последнего и опыта следователя. По несложному делу следователь может ограничиться лишь короткими заметками в блокноте о предстоящих по делу действиях. Но при наличии в производстве нескольких дел рекомендуется по каждому более или менее сложному делу составлять развернутый план.

Письменный план дает следователю возможность лучше организовать работу, дисциплинировать себя, а также наглядно представлять весь ход расследования и в любой момент проконтролировать свои действия.

Обязательной формы плана не существует. Следователь избирает ту форму, которая окажется для него наиболее удобной.

При любой форме план должен отражать: а) первоначальные и иные следственные и оперативно-розыскные действия, необходимость в производстве которых очевидна; б) версии, которые выдвигаются при расследовании данного дела (общие, по сторонам преступления, частные); в) вопросы, посредством которых каждая версия конкретизируется для ее проверки; г) следственные, оперативно-розыскные и иные действия, необходимые для проверки версий; д) сроки исполнения, указания о том, кто исполняет, и какие необходимо создать условия исполнения.

Можно включить в план дополнительную графу о результатах запланированных действий, но возможно ограничиться отметкой об исполнении в примечании.

По сложному делу целесообразно составить не один план на большом листе бумаги с охватом всех общих версий, а по каждой общей версии - план на отдельном листе. На отдельных листах могут быть и планы проверки не только общих версий, но и других, если их проверки носят сложный характер.

Возможность составления развернутого плана расследования с более или менее исчерпывающим кругом версий, охватывающих основные обстоятельства дела, наступает обычно после производства первоначальных следственных действий, когда у следователя собирается достаточное количество фактических данных.

При расследовании многоэпизодных дел целесообразно составлять план расследования каждого эпизода в отдельности.

Планирование следственного действия, как и планирование следствия в целом, должно быть индивидуальным и динамичным.

Индивидуальным потому, что в каждом конкретном случае ход следственного действия своеобразен. Следователь не может точно предвидеть, как будет себя вести допрашиваемый, как и что и при каких обстоятельствах будет обнаружено при обыске, осмотре и т.д.

Динамичность планирования позволяет вносить необходимые изменения в план следственного действия, который поэтому представляет собой лишь ориентир для намечаемого следственного действия.

Можно согласиться с мнением Васильева А.Н., что, планируя следственное действие, следователь должен определить:

1) какая конкретная задача ставится перед данным следственным действием;

2) когда следует провести его (день, час);

3) где следует провести его;

4) как должно быть организовано действие, проведена его подготовка (навести справки, ознакомиться с материалами дела, создать условия для производства действий, позаботиться о транспортных средствах и т.д.).

5) кто и в качестве кого должен принять участие в следственном действии;

6) как должны быть мобилизованы и расставлены силы, распределены обязанности, использованы участники следственного действия, организован контроль исполнения;

7) какова должна быть последовательность действия;

8) какие тактические приемы целесообразнее будет применить;

9) какие технические средства необходимо использовать;

10) какие могут потребоваться оперативно-розыскные мероприятия до или параллельно следственному действию или непосредственно после его производства;

11) как подытожить результат действия [6. с. 256].

Составление специального письменного плана по каждому следственному действию не является обязательным, и в некоторых случаях следователь может ограничиться краткими записями в блокноте. Не существует и общей формы плана следственных действий.

1.3 Сбор исходной информации (оперативно-розыскная деятельность)

Информационное обеспечение деятельности органов внутренних дел, - пишет Меретуков Г.М., - а также других заинтересованных министерств и ведомств - важное условие успешной борьбы с распространением наркотиков. При существующем высоком уровне латентности преступности, связанной с наркотиками (в среднем 1:7, 1:10), необходима максимальная информированность подразделений по незаконному обороту наркотиков об уровне, структуре и динамике наркотической преступности для принятия адекватных мер противодействия.

К основным источникам криминалистически значимой информации относятся:

а). Сотрудники органов внутренних дел. Значительным объемом информации о незаконном обороте наркотиков располагают оперативные работники подразделений криминальной милиции: по борьбе с незаконным оборотом наркотиков, с организованной и экономической преступностью, уголовного розыска, оперативные работники ИТУ, а также следователи.

Участковые инспектора милиции устанавливают наиболее широкие и прочные контакты с населением и имеют возможность получать подробную информацию о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес. Эта информация в дальнейшем может стать поводом для разработки преступников.

Не меньшими возможностями в этом плане обладают сотрудники подразделений обеспечения общественного порядка и, прежде всего, патрульно-постовой службы, а также ГАИ.

В этой связи исключительно важно в каждом органе внутренних дел создать систему получения информации о незаконном обороте наркотиков, постоянно обучать сотрудников формам и методам сбора такой информации, побуждать их передавать информацию в подразделения по незаконному обороту наркотиков.

б). Негласные источники криминалистически значимой информации.

Анализ информации из этих источников позволяет создать оперативно-розыскную картину явления, что очень существенно с учетом его высокой латентности.

в). Материалы уголовных дел, в особенности, о преступлениях, связанных с наркотиками могут содержать различную информацию о незаконном обороте наркотиков: о каналах и источниках поступления наркотиков в незаконный оборот, о местах незаконного производства и хранения наркотических средств, о лицах, совершающих правонарушения и др.

г). Работники учреждений, ведомств и общественных организаций, участвующих в противодействии распространению наркомании, и по роду своей деятельности зачастую обладают важной информацией о преступных связях в сфере наркобизнеса и изменениях на незаконном рынке наркотиков (например, сотрудники ФСБ, ГТК, наркологических учреждений и т.д.).

д). Письма и заявления граждан, администрации предприятий, учреждений и организаций, как правило, содержат информацию о конкретных правонарушениях, а также причинах и условиях их совершения.

е). Сообщения и публикации средств массовой информации иногда содержат сведения об отдельных совершенных правонарушениях и общей ситуации с распространением наркомании в регионе.

ж). Учетные и другие документы могут свидетельствовать о хищениях и нарушениях правил обращения с наркотическими средствами, о статистических данных, касающихся уровня, структуры и динамики преступности, связанной с наркотиками.

з) Результаты социологических исследований (на республиканском, региональном, краевом, областном и др. уровнях) могут отражать самые различные аспекты явления: распространенность, отношение населения к тем или иным проявлениям наркотизма, оценки деятельности правоохранительных органов и т.д.

Наряду с указанными могут использоваться и иные источники информации.

Начальная стадия процесса сбора, оценки, систематизации и анализа информации - это сбор исходной информации о деятельности лиц, подозреваемых в причастности к совершению незаконных операций с наркотиками, а также о фактах обнаружения преступлений связанных с наркотическими средствами. Эта информация собирается двумя способами - открыто и тайно, что и предопределяет источник информации (гласный или негласный). Учитывая специфику этих преступлений, основная часть исходной информации собирается тайно различными способами в процессе осуществления оперативно-розыскных действий перечисленных в Законе «Об оперативно-розыскной деятельности в РФ» и Законе «О наркотических средствах и психотропных веществах».

Прежде чем информация будет проанализирована, обычной процедурой является ее оценка с точки зрения надежности источника, достоверности информации, полноты и полезности для данного расследования.

Оценку осуществляют те сотрудники, которые непосредственно собирают информацию и располагают всеми данными, как о самой информации, так и о ее источнике. Чрезвычайно важное значение для анализа информации и последующего ее использования является ее систематизация. Она заключается в том, что имеющуюся информацию или исходные данные выстраивают в определенной логической последовательности или в системе, позволяющей уяснить суть преступной деятельности. Дело в том, что информация может поступать из многих источников различной степени надежности. При этом она поступает не в хронологическом порядке, а зачастую касается целого ряда фактов, событий и лиц. Иными словами - отдельная информация является не более чем стоп кадром или кусочком мозаики, оторванным от отдельных событий. В этих условиях задачей анализа является последовательное соединение всех фактов в единую и динамичную картину, для чего все данные должны быть систематизированы таким образом, чтобы можно было выделить наиболее значимые взаимосвязи.

Анализ заключается в выделении потенциально полезной информации из потока неточных и разрозненных сведений, предполагает составление отдельных элементов информации в единую рабочую гипотезу, позволяющую понять, что происходит в наблюдаемом процессе оборота наркотиков. Поскольку незаконный оборот наркотиков представляет собой непрерывную деятельность, он должен обязательно анализироваться как единый процесс.

Основой информационного обеспечения рассматриваемой деятельности являются учеты лиц, представляющих оперативный интерес, событий преступлений и иных форм правонарушений, совершенных в сфере незаконного оборота наркотиков, раскрытие которых отнесено к компетенции специализированных подразделений органов внутренних дел.

Сотрудники подразделений органов внутренних дел по незаконному

обороту наркотиков обеспечивают накопление информации в следующей системе учетов:

а) единая автоматизированная территориально - распределительная сеть «Наркобизнес», действующая на всех уровнях - в центральном аппарате - УНОН МВД России, в специализированных подразделениях МВД, УВД, УВДТ и горрайорганах;

б) криминалистические учеты поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой.

Ведение этих учетов осуществляется криминалистическими подразделениями МВД, УВД;

в) фотоальбомы лиц, занимающихся подделкой рецептов, и иных лиц, совершающих правонарушения, связанные с наркотиками, которые ведутся в специализированных подразделениях.

Введению в банк данных единой автоматизированной сети «Наркобизнес» подлежит информация, носителем которой являются универсальные карточки, разрабатываемые УНОН МВД России.

Постановке на учет подлежат:

а) лица, обоснованно подозреваемые в совершении правонарушений связанных с наркотиками: сбытчики; занимающиеся подделкой рецептов с целью приобретения наркотиков; незаконно выращивающие наркотикосодержащие растения или изготавливающие наркотики; склоняющие к потреблению наркотических средств других граждан; предоставляющие помещения для употребления наркотиков и притоносодержатели; допускающие немедицинское потребление наркотиков и другие лица, представляющие оперативный интерес;

б) лица, вернувшиеся из исправительно-трудовых учреждений; осужденные к мерам наказания, несвязанным с лишением свободы, в отношении которых уголовное преследование прекращено, а также проходящие по отказным материалам, по фактам совершения правонарушений, связанных с наркотиками;

в) привлеченные к административной ответственности за указанные выше правонарушения [19. с. 70-73].

По нашему мнению, Гребельский Д.В. в своей работе «О соотношении криминалистических и оперативно-розыскных характеристик преступлений», дает наиболее раскрытое определение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел как научно обоснованную и базирующуюся на законах и подзаконных нормативных актах систему разведывательно-поисковых мероприятий, которые осуществляются специально уполномоченными на то аппаратами и должностными лицами преимущественно оперативно-розыскными средствами и методами в целях эффективной борьбы с преступностью [12. с. 73].

Оперативно-розыскная деятельность базируется на выявлении, получении, обработке и реализации различного характера информации, необходимой для предотвращения и раскрытия преступлений, розыска скрывшихся преступников.

Научно обоснованный комплексный подход к рассматриваемой проблеме означает, по мнению Гребельского Д.В., что вся совокупность следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающих раскрытие преступлений, образует единое целое, единую систему.

С точки зрения функциональной характеристики эти действия и мероприятия имеют различную природу и соответствующую принадлежность к уголовно-процессуальной или оперативно-розыскной деятельности, однако их объединяет одна и та же конечная цель - раскрытие преступления [12. с. 73].

При наличии сведений о фактах совершения противоправных действий, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, в целях выявления таких действий, а также лиц и преступных групп, в них участвующих, статья 6 Федерального закона России «Об оперативно - розыскной деятельности» и статья 36 Федерального закона России «О наркотических средствах и психотропных веществах» дает возможность осуществить целый комплекс розыскных мероприятий. Наиболее часто применяемыми, в таких ситуациях, являются: проверочная закупка; наблюдение; обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; контролируемая поставка.

Основаниями для проведения указанных мероприятий являются:

- ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о признаках подготавливаемого или совершенного противоправного деяния, связанного с незаконным оборотом наркотических средств, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

- наличие поручения следователя по возбужденному уголовному делу.

Следует иметь в виду, что данное поручение не может содержать указаний на конкретные средства и методы оперативно-розыскной деятельности. Оно должно носить характер постановки общей задачи перед органом дознания о проведении розыскных мероприятий, а орган дознания самостоятельно выбирает виды мероприятий и формы их проведения. Так, например, в ходе расследования выясняется, что задержанный М. приобрел наркотическое средство у малознакомого ему Н. При допросе М. указал место приобретения наркотиков и приметы Н. Следователь, в порядке ст. 38 УПК, дает отдельное поручение органу дознания, по имеющимся данным установить личность Н. с целью привлечения его к уголовной ответственности за сбыт наркотических средств.

Возгрин И.А. считает, что проведение оперативно-розыскных мероприятий нуждается в организации тесного взаимодействия между следователем и оперативными сотрудниками. Следователь должен быть в курсе проводимых мероприятий и в целях обеспечения достоверности их результатов консультировать оперуполномоченных уголовного розыска о порядке и условиях производства необходимых мероприятий [10. с. 166-169].

Для осуществления вышеуказанных полномочий следователь обязан иметь в виду следующее:

1. Порядок и условия производства оперативно-розыскных мероприятий детально законом не регламентированы. При их проведении и документальном оформлении необходимо исходить из положений ведомственных приказов, а также практики использования результатов данных мероприятий при производстве предварительного следствия и судебного разбирательства.

2. Проверочная закупка наркотических средств, иных материалов и предметов, используемых при их изготовлении, а также контролируемая их поставка проводятся на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. (ч. 5 ст. 8 Закона РФ «Об ОРД»).

3. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров относятся к числу мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан (неприкосновенность жилища, тайна переписки, почтовых, телеграфных сообщений). Их производство допускается на основании судебного решения, принимаемого судьей единолично и незамедлительно. Решение оформляется постановлением судьи. Постановление, заверенное печатью, выдается инициатору проведения оперативно-розыскного мероприятия.

4. Основанием для решения судьей вопроса о производстве мероприятий, затрагивающих конституционные права граждан, является мотивированное постановление одного из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. По требованию судьи, ему могут представляться также иные материалы, касающиеся оснований для производства этих мероприятий.

5. В случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к совершению тяжкого преступления, допускается проведение указанных в п. 3 мероприятий на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 часов. В течение 48 часов с момента их начала орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении конкретного мероприятия либо прекратить его производство.

6. В случае отказа судьи в проведении таких мероприятий, орган, осуществляющий оперативно-розыскную деятельность, вправе обратиться в вышестоящий суд.

7. Субъектом указанных выше мероприятий может быть оперработник и поддерживающая его группа прикрытия, а также частное лицо и граждане, обладающие специальными познаниями. Этим лицам должна быть гарантирована правовая защита, связанная с правомерным выполнением ими общественного долга или возложенных на них обязанностей (ст. 17 Закона «Об ОРД»).

8. В ходе проведения всех перечисленных выше мероприятий допускается изъятие предметов и материалов, представляющих значение для раскрытия преступления и изобличения лиц его совершивших (ст. 15 Закона «Об ОРД»).

9. Документальное оформление проводимых мероприятий должно обеспечивать максимальный уровень достоверности полученных результатов.

Представление результатов всех вышеуказанных мероприятий следователю (наркотические средства, полученные деньги, протоколы, рапорта, объяснения, видео-аудиозаписи, фотографии и др. материалы) производится органом, осуществляющим ОРД, на основании постановления, вынесенного начальником этого органа в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами. В случае отсутствия положительных результатов орган дознания уведомляет об этом следователя.

Следователь, получив указанные материалы, должен проверить соблюдение условий проведения оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных в законе «Об ОРД», и убедиться в достоверности их результатов. На практике встречаются случаи, когда оперативные работники допускают нарушения, идут на фальсификацию документов. Это происходит, по нашему мнению, по двум причинам: из-за недостаточного знания закона и с целью повысить «результативность» своей работы. Такие нарушения могут повлечь за собой необоснованное привлечение к уголовной ответственности, а также утрату доказательств в процессе следствия и прекращение уголовного дела. Так, оперработником Р. было произведено изъятие наркотического средства у М., составлен протокол личного досмотра и только после этого были приглашены понятые, которые видели уже изъятый наркотик, они по предложению Р. поставили свои подписи в протоколе личного досмотра. В целях установления достоверности результатов оперативно-розыскных мероприятий следователь производит допросы в качестве свидетелей сотрудников милиции, граждан и специалистов, принимавших участие в мероприятии; осматривает и приобщает к уголовному делу в качестве вещественных доказательств полученные наркотические средства, иные вещества и предметы, деньги, видео-звукозаписи, фотографии и т.п.

В необходимых случаях по этим материалам назначаются соответствующие экспертизы.

Новый закон РФ «О наркотических средствах и психотропных веществах» недавно вступивший в силу, разрешает использование наркотических средств и психотропных веществ в оперативно-розыскной деятельности без лицензии. В ст. 36 Закона перечислены виды такой деятельности - это контролируемая поставка, проверочная закупка, оперативный эксперимент, сбор образцов для сравнительного исследования, оперативное внедрение, исследование предметов и документов.

Также данный Закон в ст. 49 в целях противодействия незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров дает органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, право на проведение:

- контролируемой поставки - оперативно-розыскного мероприятия, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускаются перемещение в пределах Российской Федерации ввоз (вывоз) или транзит через территорию Российской Федерации наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов или оборудования;

- проверочной закупки - оперативно-розыскного мероприятия, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускается приобретение наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов или оборудования;

- иных оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных законодательством РФ об оперативно-розыскной деятельности.

Новый закон позволит оперативным работникам отслеживать пути поставки и каналы сбыта наркотических средств, что, несомненно, приведет к существенному сокращению незаконного оборота наркотических средств на территории Российской Федерации.

2. Первоначальные следственные действия по делам связанным с незаконным оборотом наркотических средств

2.1 Роль первоначальных следственных действий по делам, связанным с незаконным оборотом наркотических средств

Успех в расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств во многом зависит от комплексного проведения следственных и оперативно-розыскных действий органом дознания и предварительного следствия.

Для раскрытия и расследования данного вида преступлений необходимо выделить и провести типичные следственные действия по сбору и проверке доказательств. К таким действиям, осуществляемым следователем, органом дознания, прокурором в установленном законом порядке, относятся:

1) осмотр места происшествия;

2) задержание с поличным;

3) возбуждение уголовного дела;

4) медицинское обследование (освидетельствование);

5) допрос подозреваемого;

6) обыск, выемка;

7) назначение судебно-медицинской, химической и другой экспертизы;

8) допрос свидетелей, соучастников и др.;

9) предъявление для опознания людей и предметов;

10) следственный эксперимент;

11) получение образцов для сравнительного исследования и пр.

В целях разоблачения лиц, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств и успешного расследования дел о наркомании, оперативные службы криминальной милиции и отделы по борьбе с организованной преступностью проводят оперативно-розыскные действия, для участия в которых могут привлекаться некоторые службы общественной безопасности.

Такие действия могут предприниматься до выявления преступного деяния, возбуждения уголовного дела, а также после возбуждения уголовного дела. Розыскные действия регулируются подзаконными актами. К таким действиям относятся:

открытое наблюдение и оперативная обстановка;

разведывательный опрос;

использование оперативного учета и техники, негласного аппарата службы криминальной милиции.

При успешной реализации оперативных данных процессуальным путем в сочетании со следственными действиями (обыск и выемка; задержание; допрос свидетелей и подозреваемых и т.д.) орган дознания и предварительного следствия достигает положительных результатов в раскрытии преступлений.

Решающее значение для расследования имеет своевременное проведение первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Кроме того, помимо первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий необходимо запланировать и своевременно провести определенный комплекс последующих следственных действий, помогающих установить все обстоятельства предмета доказывания и все эпизоды преступной деятельности обвиняемых, включая ранее совершенные ими, но не раскрытые преступления; выявить всех соучастников, определить причины и условия, способствовавшие совершению преступлений, смягчающие и отягчающие вину обстоятельства и данные, характеризующие личность правонарушителей.

Большинство криминалистов процесс расследования разделяют на два этапа - первоначальный и последующий [23. с. 89; 28. с. 13; 7. с. 26 и др.].

Однако в современной литературе высказывается мнение о наличии большего числа этапов расследования отдельных видов преступлений [3. с. 259-262; 20. с. 115 и др.].

На наш взгляд, именно последняя точка зрения заслуживает особого внимания. В соответствии со ст. 44 УПК РФ представляется целесообразным рассматривать в качестве самостоятельного этапа возбуждение уголовного дела (этап доследственной проверки), т. к. в большинстве случаев, основаниями для возбуждения уголовных дел по такого рода преступлениям являются материалы оперативно-розыскных служб.

Второй и третий этапы расследования рассматриваемого вида преступлений составляют, соответственно, проведение следственных и оперативно-розыскных действий.

Наиболее распространенными действиями на первоначальном этапе расследования являются: задержание с поличным; осмотр места задержания (происшествия); личный обыск; обыск и выемка; осмотр одежды, тела, предметов, вещей, транспорта (с целью изъятия вещественных доказательств, наркотических средств, средств совершения преступлений и иных предметов со следами преступления), содержимого из-под ногтей, взятие соскобов смолистых веществ с ладоней задержанного, образцов крови, слюны и микрочастиц; назначение экспертизы и освидетельствования, первоначальные оперативно-розыскные мероприятия.

Последующий этап расследования включает такие следственные и оперативно-розыскные действия, как допрос подозреваемого, свидетелей, соучастников; проведение одновременных обысков у обвиняемого и других лиц, выявление причин и условий, способствующих незаконному изготовлению, приобретению, хранению или сбыту наркотических средств и принятие мер по их устранению.

Вопросы, связанные с классификацией следственных действий, были предметом рассмотрения в уголовно-процессуальной литературе. В данном случае авторы выделяют четыре группы следственных действий [31. с. 82].

В первую группу входят следственные действия, познавательные функции которых связаны с восприятием и осмыслением объективных данных преступного поведения. Это - осмотр места происшествия, предметов, документов, трупа; допрос очевидцев и потерпевших, непосредственно воспринимавших факты преступного поведения; обыск; выемка; освидетельствование; и проведение различного рода экспертиз.

Перечисленные следственные действия позволяют установить характер конкретного вида преступления, материальные следы, отдельные обстоятельства его совершения и по ним восстановить фактическую картину преступного поведения и элементы его субъективной стороны.

Ко второй группе следственных действий относятся те познавательные функции, которые связаны с восприятием вербальной (устной и письменной) информации о субъективной стороне преступления. Сюда включаются допросы свидетелей, которые не были очевидцами преступления, но знают о содержании его субъективной стороны из высказываний самого правонарушителя, очные ставки, а также следственные действия по обнаружению письменных форм отражения информации о субъективной стороне - выемка документов, арест и осмотр почтово-телеграфной корреспонденции, осмотр записей, дневников, писем и т.д.

Третья группа следственных действий связана с самоотчетом о субъективной стороне преступления самого обвиняемого. Она включает в себя допросы подозреваемого и обвиняемого.

Четвертая группа следственных действий основана на одновременном восприятии как материальной, так и вербальной информации о субъективной стороне. Это следственный эксперимент и проверка показаний на месте.

Таким образом, система предусмотренных законом следственных действий, по существу, охватывает все источники получения доказательственной информации о субъективной стороне расследуемого преступления, включая реальное преступное поведение, вербальные формы общения, самоотчет субъекта преступления, интегрированные виды информации.

2.2 Осмотр места происшествия

Осмотр места происшествия относится к первичным, неотложным следственным действиям. Несвоевременное производство осмотра почти всегда сопряжено с утратой следов преступления, изменением обстановки места происшествия, что нередко затрудняет установление виновного и обстоятельств преступления.

В соответствии со ст. ст. 176, 177 УПК РФ следователь производит осмотр места происшествия, местности, помещения, предметов и документов в целях обнаружения следов преступления и других вещественных доказательств, выяснение обстановки происшествия, а равно и иных обстоятельств, имеющих значение для дела.

Значение осмотра места происшествия для раскрытия и расследования преступлений обусловлено его местом в структуре расследования как источника получения первичной доказательственной и оперативно-розыскной информации о преступном событии и совершившем его лице. В условиях научно-технического прогресса познавательные возможности осмотра возрастают. Существенно расширился круг материальных следов, которые могут приниматься для целей доказывания, арсенал технических средств и приборов по их обнаружению, фиксации и исследованию. Деятельность по осмотру совершенствуется также в организационно-тактическом плане. Все более широкий круг специалистов привлекается следователями для производства этого следственного действия. Одной из организационных форм успешного использования познавательных возможностей осмотра места происшествия являются следственно-оперативные группы, создаваемые в органах прокуратуры и внутренних дел.