Дознание как форма предварительного расследования в уголовно-процессуальном законодательстве России

-- принятие мер по повышению качества и сокращению сроков производства расследования в форме дознания;

-- ведение контрольно-наблюдательных производств по расследуемым дознавателями отделения дознания уголовным делам, учетов уголовных дел, составление статистических отчетов.

Таким образом, под дознанием понимают процессуальную деятельность дознавателя, осуществляемую под надзором прокурора, контролем со стороны суда и начальника подразделения дознания, состоящую в установлении обстоятельств очевидных преступлений небольшой или средней тяжести, формировании обвинения в целях быстрого рассмотрения и разрешения уголовного дела в суде.

Дознание - это форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно.

Дознание заканчивается либо прекращением уголовного дела, либо составлением обвинительного акта. Обвинительный акт, составленный дознавателем, утверждается начальником подразделения дознания. Материалы уголовного дела вместе с обвинительным актом направляются прокурору.

При этом в соответствии с подследственностью (часть 3 статьи 151 УПК РФ) собственно дознание производится дознавателями: органов внутренних дел, пограничных органов федеральной службы безопасности, органов Федеральной службы судебных приставов, органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы; следователями Следственного комитета РФ; дознавателями (следователями) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Остальные органы дознания вправе проводить лишь неотложные следственные действия (статья 157 УПК РФ).

После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа.

После направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. В случае направления руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

2. ДОЗНАНИЕ КАК ВИД УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ПО МАТЕРИАЛАМ РЕСПУБЛИКИ АЛТАЙ)

2.1 Система органов дознания и правовые основы организации их деятельности

В соответствии с современной концепцией производство предварительного расследования в форме дознания осуществляется рядом участников стороны обвинения, которым законодатель предоставил возможность выполнять данную деятельность. Производство дознания осуществляется дознавателем, начальником подразделения дознания, органом дознания, следователем.

Термины «органы дознания» и производные от него -- начальник органа дознания, должностное лицо органа дознания - относятся к числу уголовно-процессуальных. Согласно п. 24 ст. 5 УПК РФ, органы дознания -- это «государственные органы и должностные лица, уполномоченные в соответствии с настоящим Кодексом, осуществлять дознание и другие процессуальные полномочия».

Перечень органов дознания приведен в статье 40 УПК РФ. Условно их можно подразделить на три категории:

1) органы, производящие дознание в силу наделения их полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности;

2) органы и должностные лица, для которых процессуальная деятельность не является одним из основных и постоянных видов деятельности;

3) должностные лица, которым предоставлены ограниченные полномочия органов дознания только по возбуждению уголовного дела и выполнению неотложных следственных действий (в юридической литературе их иногда называют органами, приравненными к органам дознания, либо органами дознания с ограниченной или чрезвычайной компетенцией).

К органам дознания первой категории относятся органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности.

Таким образом, часть 1 статьи 40 УПК РФ не содержит развернутого перечня органов дознания, является бланкетной и отсылает к статье 13 Федерального закона от 12 августа 1995 г. №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», которая содержит перечень из шести органов, полномочных осуществлять дознание в силу наделения их полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности:

1) органы внутренних дел Российской Федерации;

2) органы Федеральной службы безопасности;

3) федеральные органы государственной охраны;

4) таможенные органы Российской Федерации;

5) органы Службы внешней разведки Российской Федерации;

6) органы Федеральной службы исполнения наказаний.

Следует особо подчеркнуть, что указанные органы обладают двойной компетенцией, являясь одновременно оперативно-розыскными органами и органами дознания.

К органам дознания второй категории относятся:

1) органы Федеральной службы судебных приставов;

2) начальники органов военной полиции Вооруженных Сил Российской Федерации, командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов;

3) органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы.

Указанные органы не наделены полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности. Кроме того процессуальная деятельность для данных органов не составляет основного содержания их практической деятельности, является второстепенной, дополнительной, осуществляемой только при определенных условиях.

Так, основными функциями государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы Министерства Российской Федерации по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий (МЧС России) является обеспечение пожарной безопасности, тушение пожаров, установка пожарной сигнализации и т.д. Дознание же производится для установления причин пожара, выявления поджогов, нарушений правил пожарной безопасности и др., являющихся уголовно наказуемыми деяниями. Большаков, А.П. О некоторых аспектах расследования уголовных дел в форме дознания / А.П. Большаков // Современные проблемы науки и образования. -- 2013. -- № 6. -- С. 11.

На органы дознания возлагается:

-- дознание по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно (глава 32 УПК РФ);

-- выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (статья 157 УПК РФ);

-- исполнение письменных поручений следователя о производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, аресте, производстве иных процессуальных действий;

-- оказание содействия следователю при осуществлении следственных и процессуальных действий (в том числе и посредством участия в качестве специалистов);

-- производство экспертиз по уголовным делам.

Органу дознания, наделенному в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности, следователем по уголовным делам, находящимся в его производстве, может быть дано письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий.

Таким образом, органы дознания первого и второго вида вправе в пределах своей компетенции осуществлять производство по уголовному делу в полном объеме и через прокурора направлять его в суд.

К органам дознания (должностным лицам) «чрезвычайной компетенции» относятся:

1) капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах;

2) руководители геолого-разведочных партий и зимовок, начальники российских антарктических станций и сезонных полевых баз, удаленных от мест расположения органов дознания первого вида, - по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения этих партий, зимовок, станций, сезонных полевых баз;

3) главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территории данных представительств и учреждений. Башинская, И.Г. О вопросах дифференциации форм дознания в уголовном производстве России / И.Г. Башинская // Общество и право. -- 2015. -- №2. -- С. 27.

Процессуальные функции для указанных должностных лиц являются экстраординарными, исключительными в силу их особого территориального положения и удаленности от места расположения органов дознания первого вида.

На эти органы возлагаются ограниченные полномочия лишь по возбуждению уголовного дела и выполнению неотложных следственных действий.

Данная процессуальная деятельность не является самостоятельной, а выполняет вспомогательную функцию по отношению к предварительному следствию или дознанию - собирание и проверка доказательств при угрозе их утраты и невозможности возбуждения уголовного дела и выполнения следственных действий следователем или органами дознания «широкой компетенции».

В тех случаях, когда органом дознания является государственный орган, полномочия органа дознания составляют содержание деятельности значительной части его сотрудников. Когда же орган дознания представлен конкретным должностным лицом, то полномочия органа дознания составляют исключительную компетенцию только этого лица. Поэтому в такой структуре не может быть иных должностных лиц органа дознания.

Согласно пункту 7 статьи 5 УПК РФ дознаватель - это должностное лицо органа дознания, правомочное осуществлять предварительное расследование в форме дознания, а также иные полномочия, предусмотренные УПК РФ.

Полномочия органа дознания возлагаются на дознавателя начальником органа дознания или его заместителем. При этом полномочиями дознавателя не может быть наделено лицо, которое проводило или проводит по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия.

В соответствии с частью 3 статьи 41 УПК РФ дознаватель уполномочен: самостоятельно проводить следственные и иные процессуальные действия и принимать процессуальные решения, за исключением случаев, когда в соответствии с УПК РФ на это требуется согласие начальника органа дознания, санкция прокурора и (или) судебное решение; в соответствии с уголовно-процессуальным законом осуществлять иные полномочия.

Письменные указания прокурора и начальника органа дознания, данные в соответствии с УПК РФ, обязательны для дознавателя. При этом дознаватель вправе обжаловать указания начальника органа дознания прокурору, а указания прокурора - вышестоящему прокурору. Однако обжалование данных указаний не приостанавливает их исполнения, то есть он в полной мере не обладает процессуальной самостоятельностью следователя.

Статья 40-1 УПК РФ регламентирует полномочия начальника подразделения дознания, который по отношению к находящимся в его подчинении дознавателям уполномочен: поручать дознавателю проверку сообщения о преступлении, принятие по нему решения в порядке, установленном статьей 145 УПК РФ, выполнение неотложных следственных действий либо производство дознания по уголовному делу; изымать уголовное дело у дознавателя и передавать его другому дознавателю с обязательным указанием оснований такой передачи; отменять необоснованные постановления дознавателя о приостановлении производства дознания по уголовному делу; вносить прокурору ходатайство об отмене незаконных или необоснованных постановлений дознавателя об отказе в возбуждении уголовного дела.

Начальник подразделения дознания вправе возбудить уголовное дело в порядке, установленном УПК РФ, принять уголовное дело к своему производству и произвести дознание в полном объеме, обладая при этом полномочиями дознавателя.

При осуществлении своих полномочий начальник подразделения дознания вправе: проверять материалы уголовного дела; давать дознавателю указания о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, об избрании в отношении подозреваемого меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения.

Указания начальника подразделения дознания по уголовному делу даются в письменном виде и обязательны для исполнения дознавателем, но могут быть обжалованы им начальнику органа дознания или прокурору. Обжалование указаний не приостанавливает их исполнения.

При этом дознаватель вправе представить начальнику органа дознания или прокурору материалы уголовного дела и письменные возражения на указания начальника подразделения дознания.

Статус должностных лиц, осуществляющих предварительное расследование в форме дознания, определяет круг их полномочий. Необходимо учитывать, что при производстве предварительного расследования в форме дознания указанные лица всегда обладают властными полномочиями, обеспеченными государственным принуждением, их деятельность происходит в рамках правоотношений. Масленникова, Л.Н. Досудебное производство по УПК РФ // Матер. Международ. науч.-практ. конф., посвященной принятию нового Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации. -- М., 2012. -- С. 140.

При производстве предварительного расследования в форме дознания процессуальную деятельность выполняют начальник органа дознания, начальник подразделения дознания, дознаватель и должностное лицо, выполняющее функции дознавателя, на которое приказом начальника органа дознания возлагаются обязанности дознавателя.

Должностное лицо органа дознания может проводить дознание в стадии возбуждения уголовного дела при проверке поводов к возбуждению уголовного дела, а также проводить неотложные следственные действия на первоначальном этапе расследования, в частности, при возбуждении уголовного дела в дежурные сутки, когда дознаватель или следователь не может получить материалы в связи с территориальными особенностями и т.д.

Дознавателем, как самостоятельным участником уголовного судопроизводства, является любое должностное лицо, которому делегированы определенные процессуальные полномочия. Объем процессуальных полномочий дознавателя и продолжительность их осуществления зависят от способа их делегирования.

Процессуальную самостоятельность дознавателя, несмотря на законодательные новеллы, направленные на ее расширение, все же нельзя считать полной. Это связано с тем, что деятельность дознавателя находится сразу под контролем трех субъектов. Дознаватель подчиняется начальнику подразделения дознания, начальнику органа дознания и прокурору, каждый из которых имеет право изучить уголовное дело, находящееся в производстве дознавателя и дать по нему указания обязательные для исполнения. Данная ситуация представляется излишней. Дознаватель несет персональную ответственность за производство по уголовному делу, поэтому его решения должны опираться только на собственное убеждение. Следует повышать статус дознавателя путем предоставления ему большей процессуальной самостоятельности.

Сроки дознания незначительные и тратить их на оспаривание указаний руководителей представляется неоправданным. Процессуальное руководство дознанием оставлено за прокурором, поэтому более правильно предоставление права прокурору давать указания дознавателю по вопросам расследования. Указания начальника органа дознания и начальника подразделения дознания должны носить рекомендательный характер. Их приобщение к материалам уголовного дела представляется неоправданным. Есина, A.C. Уголовно-процессуальная деятельность органов внутренних дел в качестве органов дознания / А.С. Есина. -- М.: АСТ, 2014. -- С. 92.

Самостоятельность представляет собой выбор субъектом по своему усмотрению направления своей деятельности для решения стоящих перед ним задач. Процессуальная самостоятельность дознавателя ограничивается нормами уголовного и уголовно-процессуального законодательства, также нравственными категориями, составляющими усмотрение.

Дознаватель вправе все процессуальные документы составлять от своего имени, хотя некоторые, например, протокол задержания, обвинительный акт должны быть утверждены и начальником органа дознания. Данное обстоятельство порождает сложность в процессуальных и служебных отношениях субъектов органа дознания, поскольку ведомственные нормативные акты требуют согласования практически всех процессуальных решений у руководителя органа, даже тех, которые по закону дознаватель может принимать самостоятельно.

Данный вопрос на практике должен решаться однозначно. Дознаватель, осуществляющий производство дознания, обладает процессуальной самостоятельностью и при определении направления производства расследования и при принятии процессуальных решений. Он не должен согласовывать их с руководителем органа дознания или начальником подразделения дознания, независимо от ведомственных нормативных актов, тем более находящихся в этой части в противоречии с УПК РФ. Белова, Г.Д. Проблемы дознания. Закон и правоприменение / Г.Д. Белова // Актуальные проблемы уголовного судопроизводства: вопросы теории, законодательства, практики применения (к 5-летию УПК РФ): Материалы международ, науч.-практ. конф. -- М.: Юрайт, 2014. -- С. 309.

Должностное лицо органа дознания, выполняющее процессуальные или следственные действия по поручению руководителя органа дознания, выступает от имени органа дознания, поэтому все процессуальные решения согласовывает с начальником органа дознания. Должностное лицо органа дознания не должно проводить расследование в форме дознания, его полномочия должны быть ограничены выполнением поручений органов расследования.

В процессе предварительного расследования дознаватель выполняет ряд функций, позволяющих обеспечить ему реализацию назначения уголовного процесса. Одной из функций, выполняемых дознавателем, является функция уголовного преследования, которая представляет собой процессуальную деятельность, осуществляемую стороной обвинения в целях изобличения лица в совершении преступления или свидетельствующая о наличии подозрений против него.

При производстве дознания дознаватель осуществляет функцию предварительного расследования. Уголовное преследование является производным видом деятельности, реализуемым в процессе производства дознания. Дознаватель осуществляет при производстве по уголовному делу не только уголовное преследование, но с учетом современной концепции дознания он должен провести объективное расследование преступления, приняв по его итогам решение о прекращении уголовного дела, либо о направлении его в суд с обвинительным актом. Первоначально при принятии УПК РФ производство предварительного расследования в форме дознания было непосредственно связано с осуществлением уголовного преследования, поскольку всегда возбуждалось в. отношении конкретного лица, которое приобретало статус подозреваемого, что обуславливало осуществление уголовного преследования путем выдвижения, подозрения и защиты от него. Изменения порядка возбуждения уголовных дел о преступлениях, подследственных органам дознания несколько изменили содержание их деятельности, что позволяет говорить о выполнении дознавателем функции предварительного- расследования, независимой от уголовного преследования.

Наиболее сложная ситуация при производстве дознания существует с полномочиями начальника органа дознания и начальника подразделения дознания. Она вызвана, в том числе, организационными особенностями конкретных органов дознания, поскольку в некоторых из них подразделения дознания отсутствуют, поэтому начальник органа дознания одновременно выполняет полномочия начальника подразделения органа дознания, в других полномочия начальника подразделения дознания возлагаются на одного из заместителей начальника органа дознания, который в отсутствие последнего выполняет обязанности органа дознания. Более четко разграничиваются полномочия в тех органах дознания, где существует самостоятельное подразделение дознания по расследованию преступлений во главе с начальником подразделения дознания.

В соответствии с п. 17 ст. 5 УПК РФ «начальник органа дознания -- должностное лицо органа дознания, уполномоченное давать поручения о производстве дознания и неотложных следственных действий, осуществлять иные полномочия, предусмотренные настоящим Кодексом».

E.H. Арестова справедливо отмечает, что данное определение допускает двоякое толкование: «В соответствии с первым, данным процессуальным статусом наряду с начальником ОВД обладают все его заместители. При втором варианте толкования, данным статусом обладают только те заместители, которые уполномочены начальником ОВД на производство процессуальных действий, а единственным должностным лицом, правомочным уже в силу своего должностного положения осуществлять процессуальные функции, является сам начальник ОВД. Так или иначе, поскольку начальник следственного подразделения по должности является заместителем начальника ОВД, он может обладать процессуальным статусом органа дознания». Арестова, E.H. К вопросу о понятии «орган дознания» / Е.Н. Арестова // Рос. Следователь. -- 2012. -- № 3. -- С. 7.

Данная ситуация действительно абсурдная, поскольку руководитель следственного органа не должен выступать в качестве руководителя органа дознания. С учетом изменения, структуры ОВД, создания следственных подразделений при ОВД, руководитель следственного органа не может выступать в качестве начальника органа дознания.

Следует отметить, что процессуально-правовое положение начальника органа дознания не конкретизировано, как это сделано в отношении руководителя следственного органа. Его полномочия вытекают из целого ряда норм, регулирующих, как процессуальное положение участников уголовного процесса со стороны обвинения, так и проведение отдельных процессуальных действий и принятия процессуальных решений.

УПК РФ, иные нормативные правовые акты дифференцированно регламентируют процессуальные права и обязанности начальника органа дознания, дознавателя и других должностных лиц органа дознания. Только в отдельных случаях их полномочия как бы совпадают. Однако ряд наиболее ответственных полномочий закон адресует только руководителю учреждения, то есть начальнику органа дознания. Полномочия начальника органа дознания определены в п. 17 ст. 5, ч. 2 ст. 40, ч. 1 ст. 41, ч. 3 ст. 144, ст. 145, ст. 157, ч. 4 ст. 225 УПК РФ.

Исходя из положений п. 17 ст. 5 УПК РФ начальник органа дознания дает поручения о производстве дознания и проведении неотложных следственных действий. В соответствии с ч. 3 ст. 144 УПК РФ начальник органа дознания продляет срок проверки поводов и оснований для возбуждения уголовного дела до 10 суток. Дальнейшее продление осуществляется прокурором. Данное полномочие предоставлено начальнику органа дознания, поскольку деятельность по проверке поводов для возбуждения уголовного дела осуществляет в основном орган дознания, поэтому решение о продлении указанного срока должен принимать его руководитель. Гришин, Д.А. К вопросу о совершенствовании производства дознания / Д.А. Гришин // Рос. Следователь. -- 2014. -- № 1. -- С. 10.

Основной причиной вынесения необоснованных постановлений об отказе в возбуждении уголовных дел являются неполнота и низкое качество проверок сообщений о преступлениях. Именно начальник органа дознания должен проверять указанные материалы, чтобы своевременно реагировать на принятые незаконные и необоснованные решения, чтобы исключить необоснованность проведения расследования.

В соответствии с ч. 4 ст. 225 УПК РФ начальник органа дознания утверждает обвинительный акт по уголовному делу. Полагаем, что данное полномочие должно принадлежать начальнику подразделения дознания, который осуществляет руководство деятельностью подразделения дознания; только при отсутствии подразделения дознания указанное полномочие должен осуществлять начальник органа дознания.

По мнению ряда авторов, будучи носителем властных полномочий, начальник органа дознания руководит ходом следственных действий и осуществляет правоприменительную деятельность органа дознания. Есина, A.C. Уголовно-процессуальная деятельность органов внутренних дел в качестве органов дознания / А.С. Есина. -- М.: АСТ, 2014. -- 224 с.

Другие авторы полагают, что его полномочия по осуществлению процессуального руководства дознавателями определяются задачами, решаемыми данными должностными лицами в ходе предварительного расследования.

Б.А. Лукичев считает, что «начальник органа дознания - это должностное лицо, которое возглавляет соответствующую организацию, наделенную статусом дознания. Начальнику органа дознания присущи полномочия органа дознания». Ю.Д. Лившиц и Т.К. Биятов писали, если начальник органа дознания производит лично дознание, то он выступает в качестве органа дознания, а не дознавателя. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: Учебник / Отв. ред. П.А. Лупинская. -- М.: КноРус, 2013. -- С. 296.

Четкое отсутствие полномочий в УПК РФ вызывало определенные сложности в деятельности начальника органа дознания, возникали сложные ситуации при оценке доказательств, полученных органами дознания или дознавателем.

До настоящего времени остался дискуссионным вопрос о том, какими являются правоотношения, возникающие между начальником органа дознания и сотрудниками, осуществляющими уголовно-процессуальную деятельность. Некоторые авторы считают, что эти отношения регулируются в большинстве своем не процессуальным, а административным правом и носят ведомственный характер.

Не следует смешивать полномочия начальника органа дознания, выполняющего должностные обязанности по руководству деятельностью органа дознания в целом, и начальника органа дознания, выполняющего полномочия, предоставленные ему УПК РФ. При производстве по уголовному делу начальник органа дознания вступает с дознавателем в уголовно-процессуальные отношения в рамках предоставленных ему полномочий. В остальных случаях отношения между ними регулируются иным законодательством, которое определяет характер их отношений.

Анализируя процессуальное положение и полномочия, начальника органа дознания, необходимо обратить внимание на характер отношений между начальником органа дознания и начальником подразделения дознания, поскольку в УПК их отношения определяются опосредованно, через иные нормы. В то же время; мы исходим из того, что в уголовном процессе отношения, между участниками носят только правовой характер, они четко регламентируются нормами УПК РФ, поэтому отношения между указанными лицами должны иметь только уголовно-процессуальный характер. Цукрук, М.В. Процессуальная деятельность органов дознания в российском уголовном судопроизводстве (по УПК РФ) / М.В. Цукрук. -- Иркутск, 2013. -- С. 109.

В соответствии с ч. 4 ст. 40.1 УПК, указания начальника подразделения дознания могут быть обжалованы дознавателем начальнику органа дознания. Исходя из указанной нормы, следует, что дознаватель вправе обжаловать указания начальника подразделения дознания начальнику органа дознания, при этом предоставить ему материалы уголовного дела и возражения на указания. Однако, УПК РФ не определяет порядок рассмотрения указанных возражений начальником органа дознания, а также не указывает возможные варианты принятия им решения по данному вопросу. В указанном случае не следует использовать аналогию нормы, регламентирующей полномочия прокурора, либо руководителя следственного органа, поскольку указанные лица осуществляют соответственно процессуальное руководство органами дознания и предварительного следствия. В указанном случае отсутствуют правовые основания принятия решения начальником органа дознания по возражениям дознавателя.

Законодатель в ч. 1: ст. 40 УПК РФ указал, что полномочия органа дознания, предусмотренные п. 1 ч. 2 ст. 40 УПК РФ возлагаются на дознавателя начальником органа дознания или его заместителем. Таким, образом, УПК РФ положительно решил вопрос о возможности делегирования полномочий органа дознания начальником органа дознания на дознавателя. В тоже время в УПК РФ отсутствует норма, регулирующая, порядок возложения указанных полномочий на дознавателя. Следует согласиться с мнением о том, что начальник органа дознания вправе делегировать только те полномочия, которые вправе осуществлять дознаватель. Остальные процессуальные полномочия, которыми закон наделяет только орган дознания, он делегировать другому лицу не может и обязан осуществлять их сам.

В соответствии с ч. 4 ст. 41 УПК РФ указания начальника органа дознания обязаны для дознавателя. Дознаватель может обжаловать указания начальника органа дознания прокурору. Полагаем, что начальник органа дознания вправе давать дознавателю указания по уголовному делу только в том случае, если отсутствует подразделение дознания и начальник подразделения дознания. В, противном случае двойной ведомственный контроль будет тормозить производство расследования в форме дознания, создавать излишние проблемы.

Новым участником стороны обвинения является начальник подразделения дознания, введенный ФЗ № 90-ФЗ от 6 июня 2007 года. Несмотря на однозначно позитивное значение введения указанного участника процесса, следует отметить, что предоставленные ему полномочия не отражают полностью его назначения. Начальник подразделения дознания выполняет с учетом предоставленных ему полномочий организационно-распорядительные функции, при этом контроль над деятельностью дознавателей носит не процессуальный, а организационный характер. По-прежнему процессуальное руководство деятельностью органов ь дознания осуществляется прокурором, что, на наш взгляд, вполне обоснованно, поскольку уровень подготовки дознавателей невысок, они находятся в подчинении руководителя органа дознания, который заинтересован в высоких ведомственных показателях, в связи с чем его интерес к деятельности подразделений дознания логичен. Осуществление процессуального руководства дознанием со стороны прокурора является гарантом соблюдения законности, обеспечением процессуальной самостоятельности дознавателя.

Анализируя полномочия начальника подразделения дознания, следует обратить внимание, что они подразделяются на две группы: полномочия, которые он осуществляет по отношению к подчиненным ему дознавателям и полномочия, которые он осуществляет по отношению к уголовным делам, производство по которым осуществляется в форме дознания, не только дознавателями, но и иными должностными лицами, на которых возложены полномочия дознавателя.

В соответствии с ч. 1 ст. 40.1 УПК РФ начальник подразделения по отношению к находящимся в его подчинении дознавателем уполномочен:

1) поручать дознавателю проверку сообщения о преступлении, принятия по нему решения в порядке, установленном ст. 145 УПК, выполнение неотложных следственных действий либо производство дознания по уголовному делу. Данное полномочие носит организационный характер, поскольку заключается в даче поручения дознавателю провести указанные действия;

2) изымать уголовное дело у дознавателя и передавать, его другому дознавателю с обязательным указанием оснований такой передачи. Данное полномочие может быть реализовано в случае, когда возникает необходимость разгрузить дознавателя в связи с имеющимся у него в производстве большим количеством уголовных дел, когда имеется указание прокурора о передаче уголовного дела другому дознавателю; когда необходимо решить вопрос о соединении уголовных дел и т.д.;

3) отменять необоснованные постановления дознавателя о приостановлении производства дознания по уголовному делу. Поскольку решение о приостановлении производства дознания носит промежуточный характер, то начальник подразделения дознания имеет больше возможностей контролировать своевременность, законность и обоснованность принятия указанных решений;

4) вносить прокурору ходатайство об отмене незаконных или необоснованных постановлений дознавателя об отказе в возбуждении уголовного дела. Данное полномочие обеспечивает своевременность принятия решения по материалам проверки. Химичева, Г.П. Некоторые проблемы регламентации дознания по УПК РФ / Г.П. Химичева // Матер. Международ, науч.-практ. конф, посвященной принятию нового Уголовно-процессуального кодекса Российской. Федерации. -- М., 2012. -- С. 143.

Следует обратить внимание на то, что начальник подразделения дознания имеет право в соответствии с ч. 2 ст. 40.1 УПК самостоятельно возбудить уголовное дело, принять уголовное дело к своему производству и произвести дознание, обладая при этом полномочиями дознавателя. Начальник органа дознания вправе поручить начальнику подразделения дознания принять уголовное дело к своему производству и провести по нему дознание. В указанном случае начальник подразделения дознания не может перепоручить производство по данному уголовному делу другому дознавателю.

К полномочиям, которые осуществляет начальник подразделения дознания по отношению ко всем лицам, наделенным полномочиями дознавателя, относятся:

1) проверка материалов уголовного дела. Данное полномочие осуществляется как в отношении уголовных дел, находящихся у дознавателей, так и в отношении уголовных дел, находящихся у лиц, наделенных полномочиями дознавателя. Это обусловлено следующим. Поскольку начальник органа дознания наделяет полномочиями дознавателя должностных лиц органа дознания в связи с необходимостью обеспечения своевременного производства по уголовным делам, находящимся в производстве подразделения дознания, то контроль над их деятельностью должен осуществлять начальник подразделения дознания. На наш взгляд, начальник подразделения дознания по результатам проверки должен иметь право изымать уголовное дело у дознавателя и передавать его другому дознавателю в случае, если установит неспособность лица производить дознание. В указанном случае начальника подразделения дознания следует наделить обращаться к начальнику органа дознания с ходатайством о снятии с должностного лица полномочий по проведению дознания и направления его для выполнения своих непосредственных обязанностей;

2) давать указания о направлении расследования производстве отдельных следственных действий, об избрании в отношении подозреваемого меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения. Данное полномочие может быть реализовано и в отношении дознавателя подразделения дознания, и в отношении должностного лица, наделенного полномочиями дознавателя для осуществления производства по уголовным делам в форме дознания. Францифоров, Ю.В. Актуальные проблемы производства предварительного расследования в форме дознания / Ю.В. Францифоров // Уголовное судопроизводство. -- 2012. -- № 2. -- С. 18.

Указания начальника подразделения дознания имеют обязательный характер. В случае несогласия дознаватель вправе обжаловать их начальнику органа дознания или прокурору (ч. 4 ст. 40.1 УПК РФ). Законодатель указал, что обжалование указаний начальника подразделения дознания не приостанавливает их исполнения. С данным положением сложно согласиться. В чем смысл обжалования, если указания следует исполнять. Рассматривать обжалование как механизм защиты дознавателя в случае наступления негативных последствий при выполнении указаний начальника подразделения дознания? Дознаватель обладает процессуальной самостоятельностью при производстве дознания. Он несет персональную ответственность за результат расследования преступления по уголовному делу. Недопустимо обязывать дознавателя выполнять указания начальника подразделения дознания, если он считает это нецелесообразным. Следует установить порядок обжалования указаний начальника подразделения дознания, не нарушающий процессуальной самостоятельности дознавателя и обеспечивающий своевременное разрешение спорных ситуаций, возникающих в связи с необходимостью выполнения указаний начальника подразделения дознания.

В этих целях следует добавить в ст. 41 УПК РФ часть пятую, в которой предусмотреть, что подача возражения на указания начальника подразделения дознания осуществляется в день их получения дознавателем. Начальник органа дознания или прокурор в течение суток должны рассмотреть указанные возражения и принять по ним окончательное решение. При поддержании указаний начальника подразделения дознания дознаватель обязан их выполнить.

Таким образом, законодатель указал на право начальника подразделения дознания давать указания о квалификации преступления и об объеме обвинения. В то же время в соответствии с положениями ч. 3 ст. 224 УПК РФ обвинение по уголовным делам, производство по которым осуществляется в форме дознания, предъявляется в порядке гл. 23 УПК РФ только в тех случаях, когда невозможно в течение 10 суток составить обвинительный акт в отношении подозреваемого, находящегося под стражей, в отношении остальных обвиняемых составляется обвинительный акт, который направляется вместе с материалами уголовного дела для утверждения начальнику органа дознания. Квалификация содеянного лицом по уголовным делам о преступлениях, расследуемых в форме дознания, осуществляется посредством составления процессуальных актов, придающих лицу процессуальный статус подозреваемого и при окончании производства по уголовному делу - статус обвиняемого. В связи с этим следует уточнить, что начальник подразделения дознания имеет право давать указания о квалификации преступления и об объеме подозрения и обвинения.

В ходе производства дознания при изучении материалов уголовного дела начальник подразделения дознания при установлении неправильной квалификации деяния подозреваемого должен написать указания о переквалификации деяния. Дознаватель либо выполняет указания путем составления уведомления о подозрении, либо обжалует данные указания.

Сложнее ситуация с объемом обвинения, поскольку обвинительный акт составляется по окончании расследования и утверждается начальником органа дознания, в связи с чем начальник подразделения дознания не может давать указания об объеме обвинения; поскольку позиция по объему обвинения поддержана вышестоящим руководителем. Давать указания по объему обвинения, начальник подразделения дознания может только в случае предъявления обвинения, путем составления постановления о привлечении в качестве обвиняемого, либо путем изучения материалов уголовного дела и обвинительного акта до предоставления его начальнику органа дознания.

2.2 Теоретико-правовые аспекты предварительного расследования в форме дознания

дознание предварительный расследование уголовный

Как мы уже выяснили, в современной юридической науке понятие «дознание», которое впервые было закреплено на законодательном уровне в УПК РФ, используется главным образом для обозначения одной из существующих в уголовном процессе форм расследования преступлений. В соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством дознание есть форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно (п. 8 ст. 5 УПК РФ). Законодатель ее предусмотрел, исходя из того, что не все уголовные дела должны расследоваться в форме предварительного следствия. Производство по преступлениям, не представляющим большой общественной опасности, иногда даже сложных в расследовании, могут осуществляться органами дознания в полном объеме.

Так, например, в 2012 г. в Республике Алтай было зарегистрировано 6131 преступление, в 2013 г. -- 5113, в 2014 г. -- 4921, в 2015 г. -- 4735 преступлений. В 2012 в производстве у дознавателей МВД РФ по Республике Алтай находилось 2509 (40,9% от общего числа зарегистрированных преступлений) уголовных дел, окончено 1177 (46,9%), в 2013 г. - 2380 (46,5%), окончено 1064 (44,7%), в 2014 г. - 2346 (47,7%), окончено 1040 (44,3%), в 2015 г. -- 2237 (47,2%), окончено 1026 (45,9%).

Направлено в суд в 2012 г. - 1092 (92,8%), в 2013 г. - 993 (93,3%), в 2014 г. - 990 (95,2%), в 2015 г. - 1091 (94,7% от оконченных). Информационно-аналитическая записка о результатах деятельности органов внутренних дел по Республике Алтай за 2013 год // https://04.mvd.ru.

Информационно-аналитическая записка о результатах деятельности органов внутренних дел по Республике Алтай за 2014 год // https://04.mvd.ru.

Информационно-аналитическая записка о результатах деятельности органов внутренних дел по Республике Алтай за 2015 год // https://04.mvd.ru.

Данная статистика показывает увеличение роли дознания в расследовании зарегистрированных преступлений.

В гл. 32 УПК РФ «Дознание», помещено всего пять статей, которые непосредственно регулируют отдельные вопросы. Дознание связано с уголовным преследованием, направленным на формирование доказательств, необходимых для правильного и успешного рассмотрения дела в суде. На дознание распространяются общие условия предварительного расследования за исключением изъятий, предусмотренных гл. 32 УПК РФ. Производство дознания и предварительного следствия осуществляют по одним и тем же правилам: после возбуждения уголовного дела проводят все необходимые следственные действия; лицу, совершившему преступление, предъявляют обвинение; в отношении лица избирается мера пресечения; по окончании расследования составляют итоговый процессуальный документ (обвинительное заключение, обвинительный акт) и дело направляют в суд либо прекращают. Следовательно, по УПК формы расследования имеют много общего, в частности органы расследования решают единые задачи - установление и исследование всех обстоятельств, перечисленных в ст. 73 УПК РФ. Вместе с тем расследование в форме дознания имеет свои особенности.

Так, специфическим является круг субъектов, имеющих право производить расследование в форме дознания.

До внесения изменений в УПК ряд авторов выделяли несколько таких самостоятельных субъектов: орган дознания; начальник органа дознания; дознаватель. Сегодня этот перечень следует расширить, так как в уголовном судопроизводстве впервые появился новый участник процесса - начальник подразделения дознания (п. 17.1 ст. 5 УПК РФ). Хотя он не указан в п. 47 ст. 5 УПК РФ, однако его следует отнести к участникам стороны обвинения и считать субъектом уголовного преследования, поскольку ст. 40.1 УПК РФ внесена в главу 6, регламентирующую правовое положение участников уголовного судопроизводства со стороны обвинения. Заметим, ранее вся его деятельность по организации и руководству производством дознания регулировалась только ведомственными актами. Кроме того, УПК РФ допускает осуществление расследования в форме дознания следователем. Это вытекает из п. 8 ст. 5 УПК РФ, где дается определение дознания и указывается на то, что оно может осуществляться как дознавателем, так и следователем. Следовательно, по узкому кругу дел законодатель устраняет привязку формы расследования к субъекту расследования. (Однако в специальной литературе высказано предложение о том, что принятие следователем дела к своему производству автоматически должно влечь изменение формы расследования, даже если ранее оно осуществлялось в форме дознания и даже если следствие по данному преступлению является необязательным).

Анализ уголовно-процессуальных новелл, относящихся к дознанию, позволил сделать вывод, что производить расследование в форме дознания вправе дознаватель, начальник подразделения дознания, начальник органа дознания, орган дознания, следователь Следственного комитета при прокуратуре РФ и следователь органов наркоконтроля. Обращает на себя внимание законодательная новелла об изъятии из полномочий следователей органов внутренних дел права проведения дознания (ч. 3 ст. 151 УПК РФ). Как ни парадоксально, согласно п. 8 ст. 5 УПК РФ следователь вправе осуществлять и дознание. Очевидно, что любой специализированный сотрудник работает эффективнее универсального, поэтому расследование в форме дознания предпочтительнее поручать дознавателю, за исключением тех обстоятельств, которые прямо указаны в законе (п. 7 ч. 3 ст. 151 УПК РФ). Поэтому мы согласны с мнением специалистов, что дознание должен осуществлять преимущественно штатный дознаватель -- процессуальное лицо, обладающее необходимой юридической квалификацией и профессиональными навыками по расследованию дел данной категории.

Полномочия по осуществлению дознания по делам возлагаются на дознавателя начальником органа дознания или его заместителем (ч. 1 ст. 41 УПК РФ). В УПК РФ не определены конкретные процессуальные решения, принимаемые дознавателем, которые требуют согласия начальника органа дознания, за исключением ч. 4 ст. 225. Регламентируется процессуальная самостоятельность дознавателя. Однако анализ положений ч. 1, 3,4 ст. 40.1, 41, гл. 32 УПК РФ, регламентирующих порядок производства дознания и полномочия дознавателя, позволяет сделать вывод, что дознаватель осуществляет свою деятельность (дознание) под непосредственным контролем и руководством начальника подразделения дознания, прокурора. Это подтверждается и результатами анкетирования сотрудников органов расследования, 73% которых указали, что процессуальная независимость дознавателя носит декларативный характер.

На наш взгляд, говорить о процессуальной самостоятельности дознавателя сложно, потому как она ограничена полномочиями начальника органа дознания, начальника подразделения дознания и прокурора, которые вправе давать дознавателю письменные указания о направлении расследования, производстве любых следственных и процессуальных действий и т.д. (ст. 37, 40-1 УПК РФ). Следовательно, над дознавателем как минимум три уровня руководителей, одним из которых является надзирающий за ним прокурор, обладающий максимальными полномочиями. Кроме того, письменные указания начальника органа дознания, начальника подразделения дознания и прокурора обязательны для дознавателя, а обжалование указаний не приостанавливает их исполнения (ч. 4 ст. 41 УПК РФ). Применительно к следствию обжалование следователем указаний прокурора, руководителя следственного органа приостанавливает их исполнение в случаях, предусмотренных ч. 3 ст. 39 УПК РФ. С этих позиций говорить о реальной процессуальной самостоятельности дознавателя в подобных условиях бессмысленно.

Также дознание можно охарактеризовать и по подследственности уголовных дел.

В соответствии с ч. 3 ст.150 УПК РФ дознание допускается почти по 100 видам преступлений небольшой и реже средней тяжести. По письменному указанию прокурора дознание может производиться и по другим преступлениям небольшой или средней тяжести (и. 2 ч. 3 ст. 150 УПК РФ). Анализ ч. 3 ст. 150 УПК приводит нас к выводу, что дознание может производиться по уголовным делам о всех преступлениях небольшой и средней тяжести. Следовательно, перечень преступлений, по которым возможно производство в форме дознания, законодатель оставил открытым.

Производство в форме дознания должно производиться по всем делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, независимо от того, установлено лицо или нет. Таким образом, законодатель ликвидировал положения, содержащиеся в ч. 2 ст. 223 УПК РФ: исключил слова «возбуждаемым в отношении конкретных лиц». Представляется, что решение законодателя по данному вопросу обоснованное и нужное. Отметим, что всегда дознание предусматривалось в отношении определенной категории уголовных дел, не представляющих сложности в их расследовании и общественной опасности. Этот критерий был заложен в УУС 1864 г., в УПК 1922 и 1923 гг., действовал в течение 40 лет по УПК РСФСР 1960 г., и, на наш взгляд, его справедливо воспроизвели в УПК РФ.

Дознание можно характеризовать и по срокам производства.

Так, согласно ч. 3 ст. 223 УПК РФ дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. Срок дознания может быть продлен прокурором еще на 30 суток. Вопрос о продлении срока дознания до 6 месяцев, если возникает такая необходимость (например при производстве судебной экспертизы), находится в компетенции прокуроров района, города, приравненных к ним военных прокуроров и их заместителей. В исключительных случаях (исполнение запроса о правовой помощи) срок дознания может быть продлен до 12 месяцев прокурором субъекта Российской Федерации и приравненным к нему военным прокурором. Таким образом, сроки производства дознания (оно не может превышать 12 месяцев - ст. 223 УПК) меньше сроков следствия. На наш взгляд, новелла уголовно-процессуального закона об увеличении сроков должна положительно сказаться на качестве проводимого дознания.

Конечно, максимальное продление срока требуется не всегда. Такой подход особенно продуктивен, когда уголовные дела возбуждены не в отношении лица (по факту) и виновных в их совершении лиц еще предстоит устанавливать, для чего нужно дополнительное время. Однако процессуальный закон не регламентирует оснований для продления прокурором срока дознания до 30 суток и порядка оформления соответствующего решения органа дознания.

Особенностью дознания как формы расследования является и тот факт, что УПК предусматривает вариант сокращения срока дознания. Так, если в отношении подозреваемого была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, то обвинительный акт составляется не позднее 10 суток со дня заключения подозреваемого под стражу (ч. 2 ст. 224 УПК РФ).

Законом №226-ФЗ от 2 декабря 2008 г. законодатель разрешил вопрос о соединении уголовных дел, расследуемых в форме дознания, который долгое время затруднял работу и создавал сложности при применении норм. На пробел законодательства многие специалисты указывали, предлагали свое видение решения данной проблемы. Учитывая, что прокурор осуществляет и процессуальное руководство дознанием, и надзор за деятельностью дознавателя, совершено логично, что именно на прокурора возложена обязанность принимать указанное решение (ч. 3 ст. 153). Несмотря на то что содержание УПК постоянно совершенствуется, не все проблемы решены. Законодатель не прописал процессуальный порядок обращения должностного лица к прокурору, не указал процессуальный документ. В связи с этим считаем необходимым дополнить ст. 153 УПК РФ частями следующего содержания. Часть 5: «Ходатайство о соединении уголовных дел, расследуемых в форме дознания, должно быть представлено прокурору. Прокурор не позднее чем через 24 суток со дня получения ходатайства принимает в порядке, предусмотренном ст. 153, решение об удовлетворении ходатайства либо об отказе». Часть 6: «Дознаватель, орган дознания в письменном виде уведомляет подозреваемого (обвиняемого) и его защитника, а также потерпевшего и его представителя о соединении уголовных дел незамедлительно». Соответственно необходимо предусмотреть в ст. 37 УПК РФ полномочия прокурора по принятию рассматриваемого решения.

По действующему УПК РФ все обстоятельства, в соответствии с которыми законодатель предусматривает возможность приостановления расследования, могут иметь место при дознании, потому как дознание осуществляется не только в отношении лица, но и по факту (ст. 223). Согласно ст. 208 УПК дознаватель вправе приостановить расследование по делу в случае не установления местонахождения подозреваемого только по истечении срока дознания. Таким образом, ФЗ РФ №90 от 06.06.2007 г. устранил спорные ситуации, которые возникали на практике, распространив на дознание действие гл. 28 УПК РФ без каких- либо ограничений.