Методика расследования хищения нефтепродуктов

Таким образом, можно сделать вывод о том, что способы совершения краж нефтепродуктов имеют ряд особенностей, отличающих их от иных видов хищения. Данные особенности проявляются в действиях по подготовке, совершению и сокрытию этого вида преступлений.

Во-первых, при подготовке к совершению кражи нефтепродуктов преступник должен получить информацию о свойствах предмета преступного посягательства, хранилище, средствах, способах, графике транспортировки, месте наиболее удобного подхода (подъезда). Свойства предмета преступного посягательства обусловливают те меры предосторожности, которые преступники вынуждены соблюдать при обращении с ним. Обязательным условием является наличие емкости для транспортировки нефтепродуктов (за исключением случаев хищения твердых нефтепродуктов).

Во-вторых, способ совершения преступления (в том числе действия по непосредственному изъятию нефтепродуктов) характеризуется переливом предмета преступного посягательства из хранилища в емкость приготовленную преступниками (либо хищение вместе с емкостью), в процессе которого используются различные приспособления для перелива нефтепродуктов (шланги, обрезки труб и т.п.). Отдельную группу составляют случаи краж, совершаемых способами «врезки» и «отвода», когда монтируются специальные приспособления, прямо предназначенные для контролируемого изъятия нефтепродуктов из магистральных нефтепродуктопроводов. Это влечет подготовительные действия по приисканию соответствующих инструментов и изготовление самого устройства - «врезки» или дополнительной магистрали и емкости в случае с "отводом".

В-третьих, сокрытие краж нефтепродуктов заключается в устранении следов, свидетельствующих о самом факте совершения преступления (маскировка, перевешивание пломб, использование рельефа местности и иных естественных и искусственных укрытий) либо указывающих на лиц, его совершивших (совершение преступления в ночное время, на труднодоступном участке, использование поддельных документов и т.п.).

Изучение указанных особенностей краж нефтепродуктов позволяет проследить взаимообусловленные связи способа совершения с иными структурными элементами криминалистической характеристики данного вида преступлений.

Таким образом, способ совершения краж нефтепродуктов образуется действиями лиц, направленными на подготовку, совершение преступного деяния и сокрытие следов своей противоправной деятельности, и имеет ряд особенностей. Оценка каждого составляющего элемента этой системы действий имеет самостоятельное доказательственное значение.

§ 4. Основные черты обстановки, типичной для совершения хищения нефтепродуктов

Обстановка совершения преступления как элемент криминалистической характеристики краж нефтепродуктов, совершаемых при их хранении и транспортировке, обусловлена особенностями хранения и транспортировки нефтепродуктов, отражает данные о времени и месте совершения преступления, состоянии охраны объектов нефтепродуктообеспечения. С точки зрения Н.П. Яблокова, под обстановкой совершения преступления в криминалистическом аспекте понимается «система различного рода взаимодействующих между собой до и в момент преступления объектов, явлений и процессов» Яблоков, Н.П. Обстановка совершения преступления как элемент криминалистической характеристики [Текст] / Н.П. Яблоков // Криминалистическая характеристика преступлений; Сб. науч. трудов. М., 1984. С.36-40, которые характеризуют «место, время, вещественные, природно-климатические, производственные, бытовые и иные условия окружающей среды, особенности поведения непрямых участников противоправного события, психологические связи между ними» Яблоков, Н.П. Криминалистическая характеристика преступления и типичные следственные ситуации как важные факторы разработки методики расследования преступлений [Текст] / Н.П. Яблоков // Вопросы борьбы с преступностью: Сб. науч. трудов. М., 1979. С.116. Кроме перечисленных, учитываются и «другие факторы, определяющие возможность, условия и иные обстоятельства совершения преступления» Яблоков, Н.П. Криминалистика: Учебник [Текст] / Н.П. Яблоков. М., 1999. С.42-44; Куликов, В.И. Обстановка совершения преступлений и ее криминалистическое значение [Текст] / В.И. Куликов М, 1983. С. 52. На мой взгляд обстановка совершения преступления - это совокупность свойств окружающей обстановки на момент преступления, включающая в себя материальные и нематериальные характеристики.

Как показал анализ практики, хищения нефтепродуктов из нефтепродуктопроводов совершаются, в основном в вечернее или ночное время, когда затруднен визуальный контроль за состоянием оборудования. При совершении хищений на охраняемых объектах преступниками принимается во внимание режим работы предприятия, режим его охраны.

«Место совершения преступления: участок пространства (территории), на котором в определенный временной промежуток происходило расследуемое противоправное деяние» Облаков, А.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений и криминалистические ситуации: Учеб. пос. [Текст] / А.Ф. Облаков. Хабаровск, 1985. С.39-40. В нашем случае место преступления напрямую связано с местом нахождения нефтепродуктов. Место совершения преступления - это связующее звено между восприятием реального события, произошедшего в действительности, и его идеальной моделью, возникшей в ходе расследовать в другой временной момент.

Понятие «место совершения преступления» приобретает криминалистический смысл только после совершения преступного деяния, т.е. после конкретного временного отрезка, однако, обстановка, складывающаяся на этом же участке пространства до совершения преступного деяния, имеет не менее важное значение. Например, неудовлетворительное состояние охраны трубопровода на определенном участке местности может значительно повысить вероятность осуществления «врезки» именно в этом месте.

В настоящее время существует огромное количество моделей и модификаций хранилищ нефтепродуктов, которые выпускаются промышленностью, и их перечисление заняло бы много места, поэтому остановимся на наиболее распространенных типах хранилищ и средствах транспортировки. Их устройство и конструктивные особенности позволяют следователю не только выдвигать конкретные версии, но и вносить коррективы в тактику отдельных следственных действий.

В нашей стране нефтепродукты хранят в следующих видах хранилищ:

-подземных (в отложениях каменной соли, гипса, ангидрита, доломита, мергеля, известняка, глины, магматических и вечномерзлых породах);

-резервуарах (стационарных и передвижных): металлических (горизонтальный низкого давления; горизонтальный и шаровый высокого давления; вертикальный с понтоном, плавающей крышей, газовой обвязкой и др.);

-железобетонных (с газовой обвязкой; без газовой обвязки) и резинотканевых ГОСТ 1510 - 84 (СТ СЭВ 1415-78). М., 1984. Нефть и нефтепродукты. Маркировка, упаковка, транспортирование и хранение. Существуют различные модели и модификации резервуаров, предназначенных для хранения различных типов нефтепродуктов. Так, резервуары стальные горизонтальные цилиндрические наземной и подземной установки с плоскими днищами предназначены для хранения под наливом темных и светлых нефтепродуктов, изготавливаются из углеродистых и низколегированных сталей. Их объем может составлять от 3 до 100 м, диаметр от 1400 до 3240 мм, толщина стенки 6 мм, высота от 1708 до 4280 мм, длина от 2198 до 12030 мм. Это существенно влияет на способы совершения преступления, в частности, на такой элемент, как подготовка к совершению кражи. От похитителей требуется не только определить, например, место выполнения "врезки", но и иметь при себе соответствующее оборудование (для резки и сверления металла), чтобы получить доступ к нефтепродуктам сквозь стенки резервуара (или трубопровода).

Кроме того, допускается хранение нефтепродуктов в таре, к которой относятся:

1. транспортная тара: металлические баллоны, бочки, барабаны, канистры металлические и полимерные, ящики, бумажные мешки и т.д.;

2. потребительская тара: бидоны металлические и полимерные, банки металлические, полимерные и стеклянные, бутылки, тубы, специализированные контейнеры.

Хранилища различаются также от их вида, по специфике хранения определенных объемов и видов нефтепродуктов. Например, такой вид хранилищ, как нефтебазы (Под нефтебазой принято понимать складское предприятие, включающее комплекс сооружений, установок и технических средств, предназначенных для приема, хранения и отпуска нефтепродуктов.), имеют ряд оснований для их классификации.

По железной дороге нефть и нефтепродукты транспортируются в специальных цистернах, которые также выступают в роли временного хранилища. Цистерны формируются в составы с учетом типа перевозимых нефтепродуктов, условий их транспортировки и соблюдением необходимых мер безопасности. Составление подобных железнодорожных составов производится на специально предназначенных для этих целей железнодорожных путях, а заполнение цистерн осуществляется на наливных пунктах. Таким образом, специфическая обстановка предполагает поиск похитителями мест, наиболее «удобных» для совершения краж нефтепродуктов.

Менее значительны, по сравнению с рассмотренными способами транспортировки, объемы нефтепродуктов, перевозимых автомобильным транспортом. Они осуществляются в основном на небольшие расстояния. Поэтому обстановка совершения преступления обусловлена, как правило, местами заправки и стоянки подобных транспортных средств.

Особенности местности (наличие плохо просматриваемых участков, скрытых неровностями рельефа), где пролегает трубопровод, обусловливают возможности подъездов к нему и позволяют предположить вероятные места совершения хищений.

Тип прокладки нефтепродуктопровода, детерминирует способ проникновения к его корпусу (например, подкоп при подземном залегании). Необходимость проводить земляные работы отражается на механизме возникновения следов на месте происшествия и количестве времени, требуемого для подготовки и совершения хищения. Таким образом, обстановка совершения краж нефтепродуктов представляет собой систему факторов (место, время, особенности местности, тип хранилища, состояние охраны, производственные условия), непосредственно влияющих на развитие преступления.

§ 5. Сведения о личности преступников, совершающих хищения нефтепродуктов

Криминалистическое описание личности преступника - это определение его социального статуса, рода занятий, преступного опыта, мотивов действий, целевой установке, преступных связей, свойств характера, патологических наклонностей и др. Выявление этих данных позволяет правильно выбирать оптимальное направление поиска преступника и расследования преступлений. Имея сведения о личностных качествах потерпевшего, можно быстрее и проще установить мотив совершения преступления, что позволит правильно определить направление деятельности сотрудников органов дознания и организации расследования.

Следует заметить, что при расследовании уголовных дел гораздо более полно исследуется личность преступника, нежели потерпевшего, что в целом оправдано. И все же не следует забывать, что и личность потерпевшего играет не последнюю роль при выяснении обстоятельств совершенного преступления и виновности лица, совершившего преступление.

Установив какие - либо элементы криминалистической характеристики преступления, следователь пытается использовать их для выяснения других, еще неизвестных элементов. Возможность успешного решения этой задачи предопределяется тем, что различные элементы криминалистической характеристики оказываются взаимосвязанными, причем проявление их связей подчинено определенным закономерностям. В отношениях между элементами можно наблюдать оба вида закономерных связей: 1) однозначную (динамическую); 2) вероятностную (статическую). При однозначной связи присутствие одного элемента позволяет сделать категорический вывод о существовании другого элемента. В подавляющем большинстве закономерные связи между элементами носят вероятностно - статический характер. Здесь установление одного элемента характеристики позволяет лишь с большей или меньшей степенью вероятности предположить, что есть другой. Причем вероятность тем выше, чем чаще они наблюдаются совместно.

Сведения о личности преступника играют большую роль при расследовании преступлений. Они наблюдаются фактически с самого начала расследования, заключаются в иной материальной и идеальной информации

В исследуемом нами виде преступлений, наличие у преступников определенных познаний и навыков позволяет сделать предположение о дальнейшем использовании похищенного и вероятности совершения этими же лицами подобных хищений в будущем. Немаловажно, при расследовании краж нефтепродуктов, выяснить, есть ли у лица определенные профессиональные и бытовые познания о нефтепродуктах; хранилищах; состоянии охраны; способах проникновения к объекту хранения или транспортировки и вскрытии преград; функционировании отдельных узлов и агрегатов нефтехимического оборудования; устройстве хранилищ и функционировании трубопроводов; расположении основных магистралей и др. Подобные сведения могут быть получены при самостоятельном изучении технической литературы (книги, схемы, сведения в сети Интернет), так, в результате консультации с лицами, работающими в нефтяной промышленности и на объектах нефтепродуктообеспечения. Именно эти познания позволяют лицам совершать хищения нефтепродуктов тем или иным способом, определив точное время и место кражи, а также предприняв меры по маскировке установленных «врезок» и «отводов».

Анализ практики показывает, что пол лица совершившего преступления По материалам расследования отдела по расследованию преступления в сфере топливно-энергетического комплекса ССО ТЭК при ГСУ при ГУВД по Иркутской области за 2008-2009 годы: Мужской - 67%, Женский - 33%. Возраст: до 16 - 0%, 16-18 - 0%, 18-22 - 0%, 22-26 - 15%, 26-30 - 32%, 30-35 - 23%, 35-40 - 15%, 40-45 - 15%,Свыше 45 - 0%. Семейное положение: холост - 38%, женат, (замужем) - 47%, имеет на иждивении несовершеннолетних - 15%. Образование лиц, как правило, на высоком уровне, лица практически всегда безработные, без преступного опыта, положительно характеризуемые.

Преступления в подавляющем большинстве случаев совершаются группой лиц с высокой степенью организации, с распределением ролей, наличием специалистов по изготовлению механических приспособлений. Группы обладают своими технологиями, специальным дорогостоящим оборудованием, связями в правоохранительных органах и из числа работников служб безопасности предприятий. Наличие группы объясняется сложностью подготовки, совершения и сокрытия преступления, необходимости привлечение специалистов различных классов (от инженеров до специалистов в сфере бухгалтерии и экономики.

Все элементы криминалистической характеристики, даже если между ними нет корреляционной зависимости, несомненно, играют для следователя ориентирующую роль. Они всегда излагались в конкретных частях криминалистических методик. Объединению их в комплекс послужило формирование понятия криминалистической характеристики преступлений, что повысило вероятность суждений об их истинности применительно к конкретной следственной ситуации.

§ 6. Механизм следообразования, типичный для хищения нефтепродуктов

Механизм следообразования через моделируемый процесс возникновения следов, позволяет проследить изменения, произошедшие в окружающей действительности. Этот элемент напрямую зависит от способа и обстановки совершения преступления, так как они оказывают непосредственное влияние на наличие, количество, характер, расположение следов и позволяют сделать предположение о причине и процессе их возникновения или сокрытия. Наиболее распространенными являются следы нефтепродуктов (43,5%) и следы применения инструментов и оборудования (13%). Кроме этого, следы транспортных средств (43,5%). Данные следы возникают в процессе преодоления преграды (стенки хранилища, трубопровода и т.д.) на поверхностях при перемещении нефтепродуктов с места совершения хищения.

Через моделируемый процесс возникновения следов, позволяет проследить изменения, произошедшие в окружающей действительности. Однако в практической деятельности органов внутренних дел при расследовании хищений нефтепродуктов обнаружению следов, как правило, уделяется недостаточно внимания. Так, по изученным уголовным делам, территория, прилегающая к непосредственному месту совершения хищений нефтепродуктов, исследовалась только в 8,7% случаев. Подобное отношение приводит к утрате важных следов и, как следствие, вещественных доказательств. Тем не менее, механизм следообразования как элемент криминалистической характеристики хищений нефтепродуктов, совершаемых при их хранении и транспортировке, проявляется через характер типичных следов и расположение мест их обнаружения. Этот элемент, напрямую зависит от способа и обстановки совершения преступления, так как они оказывают непосредственное влияние на наличие, количество, характер, расположение следов и позволяют сделать предположение о причине и процессе их возникновения или сокрытия. На рис. 1 изображено процентное соотношение оставляемых (обнаруживаемых) следов.

Рис.1

Данные следы возникают в процессе преодоления преграды (стенки хранилища, трубопровода и т.д.) на поверхностях при перемещении нефтепродуктов с места совершения хищения.

Наиболее часто местом обнаружения следов становятся: участок рядом с трубопроводом, хранилищем (17,3% случаев); участки под трубопроводом, хранилищем (1,2%); участок, удаленный от трубопровода, хранилища (6,7%); ограждение (забор) возле трубопровода (2,7%); трубопровод (33,3%); цистерна (12,7%); топливный бак (8,7%); гараж, склад (14,7%); стоянка транспорта (2,7%) По материалам расследования отдела по расследованию преступления в сфере топливно-энергетического комплекса ССО ТЭК при ГСУ при ГУВД по Иркутской области за 2008-2009 годы. Наибольшее количество следов обнаруживается на трубопроводе (при совершении «врезки») Филишов, А.Г. Криминалистика: Учебник, 2-е год., персраб. и доп. [Текст] / А.Г.Филишов. М., 2000. - С.58; Ищенко, Е.П. Криминалистика: Учебник [Текст] / Е.П.Ищенко М., 2000. С.156, цистернах, в которых транспортируются и временно хранятся нефтепродукты, на складе или в гараже, где они хранились. Практически любое перемещение нефтепродуктов из хранилища (в ходе совершения хищения) в заранее приготовление емкости для их последующей транспортировки влечет за собой необходимость перелива, в результате которого часть продукта попадает на корпус хранилища, одежду и тело похитителя, место под точкой перелива. Кроме этого, способы совершения хищения, связанные с нарушением целостности хранилища («врезка», «отвод»), сопряжены с повреждением корпуса путем сверления, пиления, резания. В результате указанных процессов образуются специфические следы (распила, сверления, оплавления и т.д.), криминалистическое исследование которых позволит установить, каким инструментом они были оставлены, время и условия возникновения, что поможет в дальнейшем идентифицировать их (инструменты), например, при обнаружении и изъятии во время осмотра или обыска.

Наиболее распространенными являются следы нефтепродуктов (49,3%), которые остаются на поверхности различных предметов, на грунте, одежде. Изучение механизма их образования позволяет установить место проникновения в хранилище (трубопровод), направление движения преступника, способ транспортировки и место возможного хранения похищенного. Их возникновение обусловлено физическими свойствами нефтепродуктов, которые проявляются при переливании, например, дизельного топлива из одной емкости (хранилища, цистерны, бака транспортного средства и др.) в другую (принадлежащую преступнику). В таких случаях, при соприкосновении они переносятся на предметы одежды, обшивку сидений автомобиля, пол гаража и т.п. Однако наибольшее значение для механизма следообразования имеют действия лица, направленные на непосредственное проникновение в хранилище и изъятие нефтепродуктов.

При совершении кражи из железнодорожной цистерны на ее поверхности остаются потеки, образующиеся при переливе преступниками нефтепродуктов. Механизм следообразования в этих ситуациях определяется способом, которым совершается преступление, и условиями окружающей обстановки, которые, взаимодействуя друг с другом, создают «следовую картину» произошедшего события.

Таким образом, криминалистическая характеристика хищения нефтепродуктов, совершаемых при их хранении и транспортировке, являясь взаимосвязанной и взаимообусловленной системой сведений о характерных, присущих данному виду преступлений и имеющих криминалистическое значение признаках, проявляющихся в особенностях предмета преступного посягательства, обстановке, способе совершения, механизме следообразования и данных о личности преступников, позволяет, создав целостную информационную модель преступления, эффективно и рационально осуществлять деятельность по его расследованию.

§7. Обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании хищения нефтепродуктов

Уголовно-процессуальный кодекс РФ предусматривает определенные переметы, обязательные к установлению и доказыванию в ходе предварительного расследования. В связи с тем, что они составляют часть специфической работы следователя, они являются криминалистически значимыми понятиями.

Данные обстоятельства прямо указаны в ст. 73 УПК Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации [Текст]: от 05 декабря 2001 г. / Собрание законодательства РФ. 2001г. 10 декабря. Ст. 6238. Предмет доказывания согласно толкованию статьи - обстоятельства, обязательные к установлению следователем в ходе осуществления им работы по раскрытию и расследованию преступления.

«Для доказывания события преступления необходимо установить: а) имело ли место в действительности определенное событие; б) возникло ли оно в результате деятельности человека или явилось следствием природных сил; в) время его возникновения, особенности развития, наступившие последствия; г) наличие причинной связи между действиями конкретного лица и наступившими последствиями; д) подпадает ли исследуемое событие под признаки конкретного состава преступления, предусмотренного УК РФ» Сухарев, А.Я. Комментарий к УПК РФ [Текст] / А.Я. Сухарев // М. 2005г. С.105.

Предмет доказывания тесно связан с элементами криминалистической характеристики преступления. Событие преступления содержит в себе много информации об обстановке преступления, способе его совершения, а время совершения преступления логически связано с обстановкой. Кроме того существуют и иные предметы, обязательные доказыванию. В ходе предварительного расследования следователь обязан всесторонне изучить личность преступника, так как на основание этого принимаются процессуально значимые решения.

При выдвижении и реализации следственных версий следователь доказывает виновность определенного лица. Для доказывания события преступления необходимо установить: а) имело ли место в действительности определенное событие; б) возникло ли оно в результате деятельности человека или явилось следствием природных сил; в) время его возникновения, особенности развития, наступившие последствия; г) наличие причинной связи между действиями конкретного лица и наступившими последствиями; д) подпадает ли исследуемое событие под признаки конкретного состава преступления, предусмотренного УК РФ.

Доказать виновность лица - это значит в ходе дознания или предварительного следствия собрать доказательства, подтверждающие умысел или неосторожность, проявленные лицом при совершении действий, образующих событие преступления.

Если установлено, что преступление совершено в соучастии, перечисленные выше обстоятельства должны быть доказаны в отношении каждого из соучастников.

Мотивы совершения преступления в праве трактуются как побуждения, которыми руководствовался преступник. Их роль в уголовном праве многопланова и крайне важна. По ряду преступлений мотив - обязательный признак состава преступления (п. п. "з", "и" ч. 2 ст. 105, п. "з" ч. 2 ст. 117, п. "з" ч. 2 ст. 126 УК РФ и др.). В иных случаях мотив используется для разграничения сходных составов. Наконец, мотив может быть обстоятельством, смягчающим или отягчающим наказание (п. "д" ч. 1 ст. 61 и п. "е" ч. 1 ст. 63 УК РФ) Уголовный кодекс РФ [Текст]: 13 июня 1996г. / Российская газета. 1996г. 20 июня. Кроме того, мотивы совершения преступления могут определенным образом характеризовать подозреваемого или обвиняемого. Именно поэтому установление мотива включено в предмет доказывания по каждому делу.

Доказывание мотива протекает достаточно сложно, так как в этом случае идет речь о субъективных побуждениях, установление которых возможно по объективным проявлениям побуждений, а также в зависимости от целей преступного поведения.

Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, - это не просто анкетные и иные социально-демографические сведения о нем (получить которые также необходимо). Они устанавливаются посредством получения в предусмотренном законом порядке сведений о прошлом жизненном пути лица, в том числе об имеющихся правительственных наградах, типичном для него образе жизни и стереотипах поведения, о состоянии здоровья, наличии на иждивении несовершеннолетних и нетрудоспособных, особенностях характера, подверженности пьянству и наркотизации или, напротив, ведение трезвого образа жизни и т.п.

При расследовании хищений нефтепродуктов необходимо доказать факт незаконного перехода нефтепродукта как имущества (в некоторых случаях права владения на нефтепродукты) от законного владельца к иным лицам. Тем самым, фактически необходимо установить факт перелива или иного перемещения нефтепродуктов из одной тары в другую, либо факт перемещения непосредственно емкости с нефтепродуктом.

Обстоятельства, касаемые личности обвиняемого устанавливаются в рассматриваемом случае в общем порядке.

Размер причиненного вреда устанавливается в денежном выражении. Документами, заключениями товароведческой, бухгалтерской экспертиз может быть установлен размер имущественного вреда. Размер физического вреда устанавливается путем определения степени вреда, причиненного здоровью потерпевшего, определением размера денежных затрат, потребовавшихся для проведения курса лечения, дополнительного питания, и т.п.

Требования о возмещении вреда заявляются в форме гражданского иска, который может быть рассмотрен вместе с уголовным делом или в порядке гражданского судопроизводства.

Для установления стоимости похищенных нефтепродуктов следователь обязан проделать следующую работу: установить количество и вид похищаемого имущества, установить его стоимость на момент хищения, установить и оценить вред оборудованию, иному имуществу, которое было подвергнуто воздействию в результате преступных действий. Так, стоимость нефти, похищаемой в ходе незаконных «врезок» в магистральный нефтепровод «Омск-Иркутск» определяется следователями запросом справки стоимости нефти По материалам расследования отдела по расследованию преступления в сфере топливно-энергетического комплекса ССО ТЭК при ГСУ при ГУВД по Иркутской области за 2008-2009 годы.

Статья 73 УПК предусматривает обязательное установление обстоятельств, исключающих преступность деяния. К ним относится крайняя необходимость, необходимая оборона, физическое или психическое принуждение, обоснованный риск, исполнение приказа или распоряжения, причинение вреда лицу при его задержании. Большинство из перечисленных обстоятельств логически неприменимы к хищениям нефтепродуктов, однако исполнение приказа или распоряжения, физическое и психическое принуждение могут иметь место и при совершении данной группы преступлений, поэтому обязательно должны указываться следователем в материалах уголовного дела. Принуждение или приказ часто становятся причиной совершения преступления, совершаемого в группе.

Обязательны к установлению обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Следователь должен производить работу по их установлению, реализуя положения статей 61 и 63 УК РФ. Устанавливается это запросами характеристик, допросами лиц.

Следователь при окончании расследования, а так же в ходе него должен установить обстоятельства, способствующие хищению нефтепродуктов. Анализ практики и проведенное анкетирование показали, что основными причинами, влияющими на совершение преступлений являются недостаточная степень охраны объектов инфраструктуры нефтеперерабатывающих и иных предприятий. В таких случаях выносится постановление об устранении обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

Глава 2. Особенности возбуждения уголовного дела и планирование при расследовании хищений, совершаемых в топливно-энергетическом комплексе

§ 1. Некоторые особенности возбуждения уголовного дела при расследовании хищения нефтепродуктов

Своевременное возбуждение уголовного дела при обнаружении факта кражи нефтепродуктов является необходимым условием, определяющим дальнейшее состояние, перспективы и успех расследовать, и, наоборот, запоздалая реакция на информацию о подготавливаемом (совершенном) преступлении приводит к утрате доказательств, ухудшению перспектив расследования Химичева, Г.П. Рассмотрение милицией заявлений и сообщений о преступлениях [Текст] / Г.П. Химичева // М. 1997. С.6,12.. Основное значение этой стадии заключается в «возникновении правовых оснований для осуществления дальнейшей деятельности по расследованию и разрешению уголовного дела» Химичева, Г.П. Досудебное производство по уголовным делам: концепция совершенствования уголовно-процессуальной деятельности [Текст] / Г.П. Химичева // М. 2008. С. 214.

С криминалистической точки зрения, содержание информации, которой располагает следователь либо орган дознания на момент возбуждения уголовного дела, представляет наибольший интерес, так как с данного момента определяется тактика следственных действий. В связи с этим в настоящее время в криминалистике сложилась теория ситуационного подхода, которая во многом помогает систематизировать действия лиц, проводящих дознание и предварительное расследование по уголовному делу. Именно изучение ситуации, сложившейся в определенный промежуток времени на определенной территории, имеет первостепенное значение для принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела (ст. 146 УПК РФ), передаче сообщения о преступлении по подследственности (ст. 151 УПК РФ) либо об отказе в возбуждении уголовного дела (ст. 148 УПК РФ).

Если информации достаточно, то принимается решение о возбуждении уголовного дела. Однако если поступивший материал не содержит полных, конкретных, сведении, характеризующих произошедшее событие как преступное, возникает необходимость проведения проверочных мероприятий.

«Основной целью рассмотрения сообщения о преступлении (предварительной проверки) является выяснение действительности совершения общественно опасного деяния и определение наличия признаков преступления» Образцов, В.А. Криминалистика: Учебник [Текст] / В.А.Образцов // М. 1995. С.21. Таким образом, данная проверка предваряет решение о возбуждении уголовного дела, выступая тем промежуточным этапом, на котором происходит первоначальное накопление и изучение поступающих данных, а значит, имеет, с криминалистической точки зрения, большую информационную значимость, характеризуя произошедшее событие и определяя вероятные направления обнаружения и закрепления потенциальных доказательств.

Существует определенная специфика проведения предварительной проверки при выявлении хищений нефтепродуктов, зависящая от следующих ситуаций:

· совокупности сведений достаточно для принятия решения о

· возбуждении уголовного дела;

· имеющихся сведений недостаточно для принятия решения о

· возбуждении уголовного дела.

В первой ситуации основная цель действий следователя заключается в оценке информации и выделении в ней признаков уголовно- правового характера, Такая проверка будет включать в себя получение объяснений от 1)лица (лиц), заподозренного в совершении кражи нефтепродуктов; 2)очевидцев; 3)работников объекта нефтепродуктообеспечения (сотрудников служб безопасности; операторов, контролирующих процессы транспортировки, погрузки, разгрузки; работников ремонтных служб), которые напрямую не были очевидцами преступления, но отметили, например падение давления в трубопроводе, незакрытый люк цистерны и т.п.; истребование справок, отражающих: сведения о похищенных нефтепродуктах; заявления о причиненном ущербе.

Вторая ситуация является более сложной в плане необходимости установления фактов, свидетельствующих о совершении преступления. Это случаи, когда лицо задержано недалеко от места совершения хищения нефтепродуктов с пустыми канистрами (что может свидетельствовать о подготовке к преступлению); когда лицо успело избавиться от нефтепродуктов (слив их или выбросив емкости, канистры); когда лицо задержано на определенном расстоянии от места совершения кражи и отрицает ее совершение; когда лицо заявило о случайном обнаружении емкостей, содержащих нефтепродукты. Проверочные действия, помимо названных в первой ситуации, должны в обязательном порядке дополнятся проведением оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление и документирование информации, свидетельствующей о причастности заподозренного лица к совершению кражи нефтепродуктов (опрос соседей, родственников заподозренного, коллег по работе; выяснение места работы и круга общения данного лица; источников его дохода; наличия транспортных средств и гаража; проверка по учетам и т.д.).

Предварительная проверка по делам о кражах нефтепродуктов осуществляется с учетом уже поступившей информации о признаках совершенного преступления, а значит, обуславливается наличием некоторого объема сведений (которые, однако, еще не позволяют сделать однозначный вывод о том, что совершенное деяние является кражей нефтепродуктов или иным видом хищения). Она заключается в проверке и соответствующем закреплении информации, характеризующей произошедшее деяние как преступление.

Таким образом, предварительная проверка служит важным этапом, предваряющим возбуждение уголовного дела, который позволяет привести структурное состояние первоначальных данных о противоправном деянии в соответствие с требованием закона.

«Основание возбуждения уголовного дела как понятие, состоит из двух информационных блоков (элементов): первый - наличие признаков преступления, второй - достаточность данных, исходя из которых устанавливаются признаки преступления» Николюк, В.В., Каспницкий, Я.Д., Шаламов, В.Т. Истребование предметов и документов. [Текст] / В.В. Николюк, Я.Д. Каспницкий, В.Т. Шаламов // Омск, 1990. С.18.

Согласно проведенным исследованиям поводами для возбуждения уголовных дел о кражах нефтепродуктов являются;

· заявление о преступлении (84%);

· сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное

· из иных источников (16%).

Заявление о краже, принимаемое в ходе предварительной проверки, как правило, поступает от руководителей предприятий, организаций, хранилищ, баз, в которых указываются факт незаконного завладения нефтепродуктами, а также ущерб, причиненный этими действиями и тип (марку) похищенной продукции.

Как показывает изучение практики, при обнаружении кражи нефтепродуктов возможно возникновение следующих ситуаций (которые условно можно назвать доследственными) Земнецкий, В.С. О доследственных ситуациях [Текст] / В.С. Земнецкий // Доследственные ситуации в советском уголовном процессе. М. 1985, С.30-33:

1. Обнаружение факта пропажи нефтепродуктов (количественная недостача, пропажа емкости) или несанкционированной «врезки» («отвода») в трубопровод

2. Задержание лиц, транспортирующих похищенные нефтепродукты

3. (например, во время совместных рейдов службы безопасности, ВОХР, ОБО и т.д.)

4. Реализация материалов оперативной проверки (организация засад (наблюдение), проверочные закупки, контролируемые поставки, оперативное внедрение)

Первая следственная ситуация наиболее распространена. Она характеризуется пониженной информативностью, так как в основном лица неизвестны, неизвестны данные об их транспорте, оборудовании. В связи с тем, что обнаружение признаков преступления происходит, как правило, уже после совершения хищения, при возбуждении уголовного дела, в первую очередь, следует определить количество похищенных нефтепродуктов. Поэтому следователю (дознавателю) необходимо позаботиться о получении: а) документации в рамках проверки (соответствующих справок о недостаче нефтепродуктов, текущих ценах на данный вид продукции), б) объяснений от материально ответственных лиц относительно факта недостачи нефтепродуктов, и возможности ее образования в результате естественной убыли или аварийной ситуации, а также объяснений от лиц, обнаруживших факт кражи, в) незамедлительно осмотреть место происшествия, установив способ совершения хищения, и предпринять меры к установлению и задержанию лиц, совершивших кражу.

Во второй ситуации основными моментами, на которые важно обращать внимание, являются установление места совершения кражи и сопоставление вида похищенных нефтепродуктов с продукцией, хранимой или транспортируемой на конкретном объекте нефтепродуктообеспечения. В связи с тем, что до возбуждения уголовного дела выемка недопустима, следователем должен быть проведен осмотр места происшествия (непосредственного места совершения кражи) и места задержания лиц, совершивших кражу, включая осмотр средства, на котором они транспортируют похищенные нефтепродукты. Кроме того, необходимо установить факт недостачи нефтепродуктов на конкретном объекте нефтепродуктообеспечения (получить справки об объеме недостачи и стоимости продукции). При получении объяснений от лиц, совершивших кражу, следует обязательно выяснить вопросы их осведомленности о возможности совершения кражи и намерениях относительно распоряжения похищенными нефтепродуктами. В обязательном порядке необходимы объяснения лиц непосредственно участвовавших в задержании похитителей.

Рассмотрение сообщения о преступлении (предварительная проверка), позволяет установить не только наличие обстоятельств, необходимых для принятия решения о возбуждении уголовного дела, но и признаки, имеющие криминалистическое значение:

· о факте завладения нефтепродуктами;

· о месте хищения и способе, которым оно было совершено;

· времени и условиях совершения кражи;

· количестве похищенных нефтепродуктов, их принадлежности собственнику, способе хранения (транспортировки), агрегатном состоянии, типе, марке, а также, приблизительно, о размере ущерба, причиненного противоправными действиями;

· о личности преступника (преступников) и распределении их действий при совершении хищения.

Следует помнить, что мы имеем дело только с вероятностным выводом о том, что было совершено преступление, поэтому информационная наполненность этих пунктов может быть различной Гуценко, К.Ф. Уголовный процесс [Текст] / К.Ф. Гуценко. М.. 2005. С.208, тем не менее, в основу вывода о наличии признаков преступления могут быть положены только факты Марфицын, П.Г., Безруков, С.С. Относительная определенность в уголовно-процессуальном праве и пределы усмотрения следователя [Текст] / П.Г. Марфицын, С.С. Безруков // Омск, 2001. С.60-61.

Успех расследования уголовного дела и процесс доказывания вины лиц, совершивших кражу нефтепродуктов, во многом зависят от слаженности действий следственно-оперативной группы, выезжающей на место происшествия. Особого внимания требует составление и реализация плана оперативно-розыскных мероприятий. «Роль следователя в данном случае сводится к даче консультаций в пределах своей компетенции о выборе направлений собирания информации и определении объема содержащихся в представленных материалах признаков совершенного преступления. Данный план строится, в первую очередь, с учетом уже имеющейся информации, которая стала известна в ходе проведения предварительной проверки или была получена оперативным путем. Необходимо предусмотреть комплекс оперативно-розыскных мероприятий (в основном, направленных на документирование преступных действий виновных, их установление и розыск)» Кокурин, Г.А, Криминалистические и оперативно-розыскные основы поисковой деятельности в процессе раскрытия и расследования преступлений: Монография. [Текст] / Г.А. Кокурин // Екатеринбург, 1999г. С.698 и перечень неотложных следственных действий, выполнение которых позволит правильно квалифицировать совершенное деяние и собрать доказательства в короткий срок. Выполнение каждого пункта плана должно быть возложено на конкретного исполнителя, который может наиболее квалифицированно его исполнить (например, получение объяснений необходимо поручить оперативному работнику, знакомому со спецификой функционирования предприятий нефтепродуктообеспечения). При проведении такого следственного действия, как осмотр места происшествия, которое допускается законодательством, до возбуждения уголовного дела, у следователя формируется внутреннее убеждение о наличии признаков преступления. Основное отличие деятельности оперативных работников и следователя при проведении предварительной проверки состоит в формах и методах ее осуществления, компетенции принятия тех или иных решений. К проверочным действиям по факту обнаружения признаков кражи нефтепродуктов относятся:

· истребование материалов, предметов, документов (в зависимости от типа хранилища, способа хранения и транспортировки нефтепродуктов, это могут

· быть: журналы учета аварийных ситуаций; материалы проверок, проведенных

· службой безопасности; бухгалтерские документы, отражающие операции с

· нефтепродуктами; накладные на продукцию и т.д.) РД 153-112-016-97. Инструкция по техническому расследованию, учету аварий и повреждений объектов магистральных нефтепродукте проводов и списанию безвозвратных потерь нефтепродуктов. М., 1997;

· получение объяснений (должны быть опрошены не только очевидцы, но и лица, непосредственно отвечающие за организацию процессов хранения и транспортировки нефтепродуктов (операторы, наливщики, кладовщики), которые могут сообщить информацию о типе продукции, условиях ее хранения, случаях нарушения пломб, падения давления, аварийных ситуациях, фактах недостачи и т.д.);

· назначение ведомственных ревизий и инвентаризаций (с целью установления нарушений, возникших при ведении бухгалтерского учета на конкретном объекте нефтепродуктообеспечения, выявления недостачи или излишков);

· проведение предварительных исследований нефтепродуктов как предмета преступного посягательства.

После принятия решения о возбуждении уголовного дела процесс расследования краж нефтепродуктов, совершаемых при их хранении и транспортировке, строится в соответствии со следственными ситуациями, под которыми в криминалистике принято понимать «совокупность условий, обстановку» Аверьянова, Т.В.. Белкин, Р.С, Корухов, Ю.Г., Россинская, Е.Р. Криминалистика. Учебник для вузов. [Текст] / Р.С.Белкин, Т.В. Аверьянов, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Росинская. М., 2000. С.46 или «сумму значимой информации» Филлипов, А.Г. Криминалистика: Учебник 2-е изд., перераб. и доп. [Текст] / А.Г. Филиппов. М., 2000. С.408, сложившимися в конкретный момент расследования. Единой точки зрения о том, что представляет собой следственная ситуация, не существует, это обусловлено акцентами, которые делают различные ученые на тех или иных компонентах информационного, временного, психологического, процессуального, тактического, и организационного характера.

§ 2. Характеристика типичных следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования хищения нефтепродуктов

Понимание следственной ситуации, предложенное В.К. Гавло, на мой взгляд, наиболее полно раскрывает ее содержание. По его мнению, «следственная ситуация - это обстановка расследования, характеризующаяся совокупностью фактических данных, имеющих существенное значение для уяснения произошедшего события, выдвижения и проверки версий, определения хода и состояния расследования» Гавло, В.К. Следственная ситуация [Текст] / В.К. Гавло // Следственная ситуация: Сб. науч. тр. М, 1985. С.40.

Исследование следственных ситуаций, предложенных выше, которые имеют место быть на этапе долследственной проверки в дальнейшем порождают иные уже следственные ситуации и следственные версии, реализация которых в рамках уголовного процесса, по своей сути и является осуществлением расследования уголовного дела.

Как показала проведенное исследование, в большинстве случаев распространена такая следственная ситуация, при которой лица не установлены и не задержаны, но о них имеется определенная материальная и идеальная информация. Менее распространена следственная ситуация, при которой лица установлены и задержаны, либо установлены, но не задержаны.

В ситуации, когда совершивший кражу нефтепродуктов преступник не задержан, но о нем имеется определенная информация, следователь должен сосредоточить свое внимание на выполнении таких действий:

во-первых, определяется крут обстоятельств, подлежащих установлению применительно к конкретному факту совершенной кражи нефтепродуктов. Это необходимо для формирования представления о произошедшем преступном событии;

во-вторых, проводится работа по сбору и закреплению доказательств, способствующих установлению преступников (осмотр места происшествия; допрос свидетелей; выемка предметов и документов);

в-третьих, планируется деятельность по отработке типичных версий, возникающих на данном этапе расследования. Как правило, это выражается в составлении согласованного плана проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Учитывая имеющуюся информацию о личности преступника, необходимо проводить:

осмотр места происшествия;

допрос свидетелей;

выемку документов, подтверждающих факты хранения и транспортировки нефтепродуктов и отражающих возникновение аварийных ситуаций и факты падения давления;

осмотр предметов и документов;

обыски по месту жительства и работы подозреваемого (обнаружение похищенного, получение сведений о возможном местонахождении и т.д.);

назначение экспертиз (нефтепродуктов и горюче-смазочных веществ, трасологической, исследования документов и др.).

Содержание указанной следственной ситуации уже предполагает наличие сведений о преступнике. Это могут быть данные о количестве лиц и наличии транспортных средств (в зависимости от оставленных следов, обнаруженных при осмотре места происшествия или показаний очевидцев); намерениях совершения повторных краж (признаки маскировки); типе похищенных нефтепродуктов (предположения о возможности использования в быту или необходимости дополнительной переработки, например, на минизаводах); о «квалифицированности» действий лиц при совершении кралей (например, конструкционно сложная «врезка» или «отвод», наличие следов применения специальных инструментов) и т.д. Эта информация может быть полезна при составлении «портрета» предполагаемого похитителя или при его поиске.

В рассматриваемой следственной ситуации особую значимость приобретают данные, получение в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий. Так, при совершении кражи на территории нефтебазы оперативно-розыскные мероприятия должны проводиться в среде следующих групп лиц: работники нефтебазы; водители транспортных средств, осуществляющих перевозку нефтепродуктов; сотрудников охраны нефтебазы. Основная цель здесь - получение информации о самом преступном событии и личности вероятных похитителей.

В следственной ситуации, когда имеются признаки совершения кражи нефтепродуктов и подозреваемый (в широком смысле слова) задержан на месте преступления, задачей следствия является обязательное установление двух групп данных: о событии преступления и личности преступника (преступников). Сложность данной следственной ситуации заключается в отсутствии достаточного количества информации об отдельных обстоятельствах произошедшего, которые не позволяют восстановить картину' события во всех деталях. Согласно проведенному анализу практики расследования уголовных дел данной категории эта следственная ситуация может иметь три разновидности, определяемые степенью воплощения преступного умысла.

Как было указано ранее, лица могут быть задержаны: в процессе подготовки к изъятию нефтепродуктов; непосредственно в момент изъятия; при транспортировке похищенных нефтепродуктов.

При возникновении первой разновидности названной следственной ситуации важно своевременно закрепить информацию об обстановке, в которой происходила подготовка к хищению. Поэтому необходимо провести;

осмотр места происшествия, транспортного средства, емкостей, подготовленных под нефтепродукты;

выемку и осмотр инструментов, которые предполагалось использовать при совершении хищения (для вскрытия преград, открытия запорной арматуры и т.д.);

допрос подозреваемого (умысел на совершение кражи должен определяться с учетом реального количества нефтепродуктов, которое можно было бы похитить в данной ситуации. Например, наличие десяти канистр на месте происшествия, в то время как похититель успел наполнить только три, предполагает совершение им хищения нефтепродуктов в более крупном объеме);

обыски по месту жительства и работы задержанных и иных лиц (в постройках, гаражах, подсобных помещениях);

допрос лиц, участвовавших в осуществлении захвата похитителя.

При совершении преступления способом «врезка» возникает необходимость доказывания умысла похитителя (помимо совершения кражи) и на повреждение имущества, которое происходит при выполнении врезки (повреждение корпуса трубопровода или другого хранилища). Наиболее веским доказательством совершения кражи нефтепродуктов таким способом служит обнаружение при лице, в его транспорте или недалеко от места «врезки» инструментов и приспособлений, при помощи которых она была выполнена. Поэтому осмотр места происшествия должен охватывать не только непосредственно трубопровод, но и участок местности, прилегающий к нему.

Если преступника задерживают в момент совершения кражи (непосредственного изъятия нефтепродуктов), действия следователя заключаются в определении круга фактов, подлежащих установлению; сборе и закреплении доказательств; установлении ущерба, причиненного преступлением (изъятие и передача на ответственное хранение похищенных нефтепродуктов) Филшшов, А.Г. Криминалистика: Учебник, 2-е год., персраб. и доп. [Текст] / А.Г.Филшшов. М., 2000. - С.41; Ищенко, Е.П. Криминалистика: Учебник [Текст] / Е.П.Ищенко М., 2000. С.245.