Криминалистика и компьютерные технологии

Важнейшим фактором повышения качества и эффективности экспертизы становится её алгоритмизация, упорядочивающая деятельность эксперта.

Существуют справочно-информационные фонды (СИФ), которые создаются для оперативного получения информации об объектах, их свойствах и признаках, методах и методиках исследования, необходимых для проведения конкретной экспертизы, поэтому справочно-информационные данные строятся по объективному принципу.

В судебной экспертизе различают два основных вида СИФ:

натурные коллекции (НК);

описательные (вербальные) фонды (ОФ).

Также существуют различные автоматизированные системы информационного обеспечения управленческой деятельности. Различают следующие основные типы таких систем:

-информационно - контрольные системы (ИКС), поддерживающие некоторый объём информации в контрольном состоянии и готовящие её к выдаче в определённом виде в любой момент времени и за любой период.

автоматизированные системы отчётно-статистического типа с ограниченными возможностями проведения анализа (ОСА). Они снабжают администрацию судебно - экспертного учреждения отчётно-статистической информацией для анализа реального состояния учреждения и принятия управленческих решений.

информационно - поисковые системы (ИПС), которые могут быть двух модификаций. Они могут быть «модулями» вышеперечисленных систем, а также быть самостоятельными для получения информации по наиболее актуальным позициям.

Прежде всего, компьютерная техника используется для автоматизации сбора и обработка экспериментальных данных, получаемых в ходе физико-химических, биологических и других исследований. Причём такое оборудование в большинстве случаев представляет собой измерительно-вычислительные комплексы, смонтированные на базе приборов и персональных компьютеров. Если раньше результаты экспериментальных анализов фиксировались самописцами на диаграммной ленте, то сейчас вся информация поступает непосредственно в ЭВМ, далее происходит обсчёт спектрограммы (см. Приложение А), определение координат пиков, которые наложились друг на друга, и пр. Для анализа используются так называемые внутренние технологические банки данных, которые содержат либо наборы специфических физико-химических параметров, характеризующих веществ и материалы, либо спектрограммы объектов, записанные непосредственно на магнитных носителях. Таким образом, удаётся значительно сократить время анализов, повысить их точность и достоверность, что особенно необходимо в количественных исследованиях.

Вторым направлением использования персонального компьютера в экспертизах и следованиях является создание АИПС по конкретным объектам экспертизы, т.е. автоматизация некоторых справочно-вспомогательных учётов, например: «Металлы» - составы металлов и сплавов в области их применения; «Волокно» - характеристики текстильных волокон; «Марка» -характеристики автоэмалей; «Обувь» - характеристики подошв обуви; «Бумага» - составы материалов бумаг, их назначение, предприятия - изготовители, «Помада» -состав губной помады, номер тона и фабрика - изготовитель.

В отличие от натуральных коллекций такие банки данных легко тиражировать для распространения в экспертно-криминалистических учреждениях. Они могут работать как изолированно, так и быть встроены в измерительно-вычислительный комплекс.

Третье направление - это системы анализа изображений. К ним относятся программы, позволяющие осуществлять диагностические и идентификационные дактилоскопические (сравнение следов рук между собой и следа с отпечатком на дактилокарте), трасологические (например, по следу обуви установить ее внешний вид), портретные (реконструкция лица по черепу или фотосовмещение изображения черепа и фотографии) исследования, составление композиционных портретов¹³ («Фоторобот») (см. Приложение Б).

Четвертое направление- это разработка программных комплексов либо отдельных программ выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и алгоритмам, что используется главным образом в инженерно-технических экспертизах, например, для моделирования условий пожара или взрыва, когда физическое моделирование невозможно, а математическое -сопряжено со сложными трудоемкими расчетами. Большое количество вспомогательных расчетов необходимо в баллистических, электротехнических, взрыво-технических, бухгалтерских и технологических экспертизах.

Пятым направлением использования ПК в экспертизах и исследованиях является разработка программных комплексов автоматизированного решения экспертных задач, включающих, помимо трех вышеуказанных позиций, еще и подготовку самого экспертного заключения.¹⁴ Эти системы могут быть различной степени сложности. Простейшим примером является автоматизированная экспертная методика «Автоэкс», когда в компьютер заложены основные формулы автотехнических исследований (см. Приложение В), используемые при решении задач о наездах на пешеходов. Оператор вводит исходные данные, и по ним автоматически производится расчет.

Твердые копии фототаблицы изготавливаются с помощью принтера. Наглядные изображения в ней отделить от основы невозможно. Как и пояснительные надписи, они получены путем нанесения красителя на поверхность листа обычной писчей или оптимизированной бумаги, с которой они составляют единое целое. Следовательно, в таком документе нет необходимости скреплять оттисками печати углы каждого фотоснимка. В составленной из электронных снимков фототаблице достаточно в конце указать сведения о специалисте, подготовившем ее, и уже в обычном порядке заверить подписью и печатью. При наличии нескольких листов заверительные надписи и оттиски печати необходимо выполнять на каждой странице. Кроме подписей, компьютерная техника позволяет наносить на твердые копии документов дополнительные знаки, буквы, цифры и т.п., выполняющие защитные функции. Как видим, порядок оформления твердых копий, в основе которых лежат электронные изображения, мало чем отличается от оформления фототаблиц, составленных из традиционных фотоснимков. Говоря о доказательственном значении фотоснимков как носителей сведений о преступлении, В.М. Тертыш-ник и С.А. Слинько отмечают, что оно "повышается, если к делу приобщаются не только фотоснимки, но и негативные фотопленки".¹⁵ В данном случае авторы, вероятно, связывают наличие негатива с возможностью проверки достоверности информации, запечатленной в фотоизображениях. Я разделяю точку зрения названных авторов о необходимости и целесообразности применения новейших достижений науки и техники в следственной практике, о детальном регламентировании процесса и результатов их применения в законодательном порядке. Однако считаю спорной предлагаемую ими в целях защиты от фальсификации методику удостоверения информации, закрепленной на пленке, путем фотографирования оторванного листа бумаги с подписями участвующих в осмотре понятых и т.д. Да и помещение в уголовные дела негативов, являющихся лишь промежуточным звеном в фотопроцессе, скорее всего приведет лишь к необоснованному его "засорению" носителями дублируемой информации. На практике негативы в уголовных делах можно встретить в исключительных случаях. Об этом свидетельствуют также и результаты исследования, проведенного вышеуказанными авторами. Такая процедура может привести к тому, что следователи правдами и неправдами начнут просто избегать применения фотосъемки для фиксации информации, выполняя лишь обязательное протоколирование. Я полагаю, что протокол, в котором удостоверен факт применения фотосъемки или какого-либо технического средства, составленный с соблюдением определенной процессуальной формы, уже сам по себе является носителем удостоверительной информации. Содержательная же сторона протокола, хотя зачастую и беднее в информационном плане, чем фотографическое изображение, однако зафиксированные описанием общие или индивидуальные особенности объектов, а также характер их взаиморасположения в определенной степени могут выполнять функцию защиты от фальсификации.

Современный уровень развития научно-технических средств и методов различной информации предоставляет возможность получать твердые копии фотографических изображений не только в лабораторных, но и в "полевых" условиях. В.М. Тертышник и С.В. Слинько также предлагали в качестве альтернативы обычной фотографии применение фотоаппаратов одноступенчатого процесса типа "Поляроид", которые позволяют получать фотоснимки непосредственно на месте происшествия.¹⁶ Это дало бы возможность производить их удостоверение участниками следственного действия, тем самым обеспечивая соблюдение процессуальной формы. Реальными препятствиями для использования таких фотоаппаратов в следственной практике являются невозможность выполнения съемки некоторыми методами (например, макросъемки), сложность в изготовлении панорам и т.п., а также получение только одного изображения, имеющего фиксированный и относительно небольшой размер. Современные компьютерные технологии позволяют реально приблизить процесс изготовления фотоизображений к месту происшествия, иными словами, к "полевым условиям". Как известно, процесс формирования и обработки электронного изображения занимает 2-5 секунд и происходит непосредственно в цифровой фотокамере. Такое изображение можно наблюдать через дисплей камеры, однако к протоколу его приобщить невозможно, так как оно представляет собой совокупность электронных сигналов. Для изготовления твердой копии электронного изображения необходима его печать с использованием печатающего устройства - принтера. Обычно когда речь идет о принтере или компьютере, в представлении возникают большие настольные приборы с электропитанием от сети переменного тока 220 вольт. Конечно же, такие аппараты доставлять на места происшествий достаточно сложно, да и электричество на многих из них попросту отсутствует. Альтернативой им может служить портативный компьютер типа "Мо1:е Воо1с", снабженный таким же портативным принтером с автономным питанием от аккумуляторов, позволяющий получать фотоизображения непосредственно на месте происшествия. Такая цифровая фотолаборатория, включая фотокамеру и микрофон, легко размещается в обычном чемодане, аналогичном тому, в котором помещается комплект технических средств для осмотра мест происшествий. Однако было бы упрощенным рассматривать вышеуказанное сочетание компьютерной техники только в качестве компактной фотолаборатории. Она выполняет также функции современной пишущей машины, хранящей в памяти шаблоны необходимых документов, магнитофона или даже диктомашбюро, позволяющего обращать воспринятую устную речь в письменный текст. Снабженный устройством связи - модемом, он позволяет мгновенно, без потерь передавать информацию на любые расстояния так же, как и получать ее, что, наряду с оперативным обменом информацией, лежащим в основе быстрого раскрытия преступлений, является важным условием контроля за ходом следственного действия со стороны начальника подразделения. Изготовленные непосредственно на месте происшествия твердые копии фототаблиц здесь же удостоверяются понятыми и другими участниками следственного действия, то есть соблюдается процессуальная форма удостоверения информации. Оформленные таким образом приложения не вызывают сомнения в достоверности запечатленной в них информации. Они и помещаются в материалы уголовного дела. Наряду с этим остается электронное изображение, выполнявшее в ходе описанной нами операции функцию промежуточного звена, в определенном смысле аналогичного негативу обычной фотопленки. С этого изображения при необходимости можно получить любое количество твердых копий. Говоря об умышленном или неумышленном искажении информации компьютерных графических изображений, всегда подразумевают возможности их обработки в графических редакторах. Представляется, что твердая копия, полученная и оформленная соответствующим образом непосредственно в ходе следственного действия, обеспечит гарантию достоверности не менее надежно, чем негатив. С самими же электронными изображениями дело обстоит иначе. На них невозможно расписаться обычной ручкой или сделать оттиск мастичной печати. Электронные изображения могут подвергаться обработке в программном или графическом режимах, что позволяет вносить в их содержание качественные и количественные изменения. Обработка изображения возможна лишь в том случае, если информация помещена на носителе, позволяющем производить многократную перезапись. А, например, СD-R-диски являются носителями с одноразовой записью и не позволяют вмешиваться в первичное содержание информации. Такие носители компьютерной информации могут выполнять функцию, аналогичную негативу в обычном фотопроцессе.

Особый интерес представляют и непосредственно сами электронные изображения. Их, как и твердые копии, наряду с протоколом, можно использовать в качестве источника информации. Причем они по сравнению с копиями имеют более высокие качественные показатели. Обрабатывая их с помощью специальных программ, можно получить объемные изображения, круговые панорамы, позволяющие более реально воспринимать зафиксированную обстановку, а при необходимости "оживить" некоторые объекты, задав определенные параметры, проследить характер их изменения во времени или перемещения в пространстве. Само собой разумеется, что подготовка каждого вида электронных изображений требует определенного уровня квалификации специалиста и применения соответствующих технологий. С моей точки зрения, наиболее простые операции, не требующие применения исследований, такие как подготовка обычных электронных документов (см. Приложение Г), составляющими которых являются электронные фотоснимки, а также объемных изображений, отличающихся от первых лишь методами съемки и применением программ, обрабатывающих информацию в автоматическом режиме, - это функция специалиста, производившего фиксацию.

Подготовка анимаций, позволяющих в динамике смоделировать ход определенного события, механизма взаимодействия, в основу которой положены такие же фотоснимки, однако используются точные расчеты, - это отрасль экспертных исследований. Как и всякое доказательство, электронные изображения должны быть надлежащим образом оформлены. Одним из наиболее сложных и важных элементов в этом процессе является исполнение удостоверительной функции. Любые изменения в электронные изображения исполнитель вносит только посредством устройств ввода информации и соответствующего программного обеспечения. Следовательно, и для исполнения удостоверительных функций необходимо использовать те же устройства и программное обеспечение. Иными словами, удостоверительная деятельность осуществляется посредством специальных программ.¹⁷ Такие программы должны создавать условия для идентификации субъекта фиксации или в крайнем случае конкретного технического средства (компьютера, цифровой фотокамеры и т.д.), с помощью которого производилась фиксация. Некоторые программы являются прикладными и предназначены конкретно для обработки информации, вводимой определенными периферийными устройствами. Такая программа автоматически идентифицирует снимки-оригиналы, с ее помощью в любой момент можно получить достоверную информацию о параметрах съемки, что в свою очередь легко соотнести с аналогичной информацией, указанной в протоколе. В целях удостоверения и защиты электронных документов могут быть выполнены цифровые подписи и электронные водяные знаки.

Как метод познания криминалистическое сравнение представляет собой сопоставление одного или нескольких признаков объекта (объектов) и определение на их основе степени сходства или различия. Этот метод реализуется визуально и с помощью технических средств. А.И. Винберг, классифицируя технические приемы сравнения, относит эти методы в группу фотографических методов. Хотя при производстве экспертиз эти методы и осуществляются зачастую с использованием фотоизображений объектов идентификации, однако, с нашей точки зрения, в данном аспекте более приемлема точка зрения ученых-криминалистов В.Я. Колдина и Г.Л. Грановского, считающих, что сопоставление, наложение и совмещение может быть осуществлено не только фотографическим путем, но и с помощью различных оптических приборов специальной конструкции.¹⁹ Такое положение подтверждено практикой и временем. Осуществление криминалистической идентификации с использованием компьютерных технологий предполагает работу не с обычными фотографическими изображениями объектов, а с их электронными копиями, ставя осуществление данных методов на качественно новый уровень. Далее рассмотрим методику осуществления сопоставления, совмещения и наложения с использованием возможностей современной компьютерной техники. Способ сопоставления (путем помещения изображений сравниваемых объектов в одно поле зрения) широко используется во всех основных видах криминалистической экспертизы (особенно при графической и дактилоскопической идентификации) (см. Приложение Д). Как известно, сопоставление применяется при производстве большинства идентификационных криминалистических экспертиз однако особое значение этот метод приобретает в дактилоскопии. Так, при проведении дактилоскопической экспертизы сравнительное исследование производится только с помощью непосредственного сопоставления признаков кожного узора, отображенного в следе, и узора в оттиске-образце. Другие методы сравнительного исследования в дактилоскопии не могут быть применены из-за большой эластичности кожного покрова. На это указывал Г.Л. Грановский: "Различия деформаций кожи в момент следообразования практически исключают возможность формирования двух отпечатков, совпадающих во всех деталях".²⁰ Невозможно также и воспроизвести те условия, в которых след был оставлен на месте происшествия. Предварительно непосредственное сопоставление может быть проведено с помощью простейших оптических приборов. Однако для того, чтобы получить наиболее полные и достоверные данные, которые и будут впоследствии положены в основу формирования выводов, сравнительное исследование объектов дактилоскопической экспертизы целесообразно проводить по фотоснимкам. Методика переноса комбинаций электронных меток наиболее приемлема при производстве идентификационных экспертиз по статическим следам орудий взлома, а также ряда других трасологических и баллистических исследований. Использование этого метода позволяет эксперту убедиться в своих оценочных суждениях относительно идентифицируемых объектов. Конечно, описанная мною методика переноса комбинации не всегда применима при производстве дактилоскопических экспертиз из-за особенностей следообразующей поверхности, тем не менее, она может оказаться полезной в ходе исследования для получения ориентирующей информации. На практике при производстве дактилоскопических экспертиз следы папиллярных узоров, выступающие в качестве идентифицирующего объекта, зачастую бывают представлены в виде ограниченного отображения какого-либо участка ладонной поверхности. Тот или иной след может быть частично смещенным или смазанным. Итак, мы убедились, что использование электронных изображений при производстве криминалистических, идентификационных экспертиз и исследований позволяют усовершенствовать традиционные методы сравнения и иллюстрации их результатов. Использование компьютерных технологий при производстве экспертиз и исследований делает этот процесс менее трудоемким, более надежным и доступным, повышая степень достоверности исследований. Одновременно все это требует повышения качества подготовки специалистов. От эксперта на современном этапе требуется не только знание в совершенстве методик криминалистических исследований, но и умение их применять с использованием современных технологий. Как справедливо отмечает А.Р. Шляхов: "Важной проблемой является подготовка экспертных кадров, повышение их квалификации, позволяющей успешно внедрять в практику научные разработки в области автоматизированного решения экспертных задач". Кроме того, существующие программные продукты, которые применяются для обработки графических изображений, имеют общее назначение, и иногда для достижения целей приходится использовать несколько программ.

Относительно применения компьютерных технологий в криминалистической деятельности уместным будет такое высказывание: "Привлекаемые специальные знания из других отраслей и технические средства (инструментарий) сообразно объекту исследования интегрируются на основе криминалистических методик и таким образом приобретают качества новых криминалистических знаний".

Более сложными являются человеко-машинные системы поддержки принятия решений, работающие в режиме диалога. Эксперт отвечает на вопросы, задаваемые ему компьютером. Если автоматизированная методика позволяет на основании этих ответов решить вопрос категорически, экспертное заключение составляется автоматически.²² Если же ответ не является однозначным, криминалистически значимые признаки выводятся на экран, и решение принимает эксперт на основании своего внутреннего убеждения.

К подобным системам относятся: «Кортик» - в экспертизе холодного оружия, «Эврика» - в пожарно-технической, «Балэкс» - в баллистике, «Наркоэкс» (см. Приложение Е). - в исследовании наркотических веществ и многие другие. Разработан базовый программный модуль «Атэкс», на основе которого можно легко продуцировать подобные системы.

Все вышеперечисленные программы используются при конструировании компьютеризированных рабочих мест экспертов различных профилей.

ГЛАВА 3. ПРИМЕНЕНИЕ КОМПЬЮТЕРНЫХ ТЕХНОЛОГИЙ ПРИ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ РЕГИСТРАЦИИ

§1. Понятие криминалистической регистрации

В ходе раскрытия и расследования преступлений постоянно возникает необходимость в наведении справок о личности подозреваемых и обвиняемых, пропавших без вести людей, о разыскиваемых преступниках, неопознанных трупах, способах совершения преступлений, похищенных ценностях, а также других сведений, имеющих важное значение для быстроты и полноты расследования. Для накопления такой информации ведутся различные криминалистические учеты. Они создаются для регистрации объектов, имеющих криминалистическое значение. Такими объектами являются подозреваемые и обвиняемые, неопознанные трупы и разыскиваемые преступники, люди, без вести пропавшие, больные, которые не могут сообщить о себе сведения, похищенные ценности и изъятые у преступников вещи, наиболее опасные преступления, вещественные доказательства, изъятые по нераскрытым преступлениям.

В основе регистрации лежат индивидуализирующие признаки, присущие каждому конкретному объекту. В качестве таковых используются анкетные данные, сведения о внешности, отпечатки пальцев, характерные особенности следов, похищенных вещей и др. В каждом виде криминалистического учета имеется своя система учитываемых признаков.

Криминалистическая регистрация складывается из следующих этапов: накопление информации, ее систематизация, идентификация подучетных объектов и выдача справочной информации. Перечень учитываемых объектов зависит от оперативной обстановки, уровня развития криминалистической науки и техники. В самом начале становления криминалистической регистрации учитывались только преступники, причем учет был весьма примитивным, зачастую связанным с членовредительством.

В японском труде Нихонги, относящимся к 400 г.н.э., отмечается, что политические преступники метились татуировкой " поблизости глаза".

В Индии применялось обрезание носа, ушей, рук и ног. Калечение преступников нередко зависело от вида совершенного преступления: у вора-карманника отрезали пальцы, у клеветника - язык, у буяна - руки. В средние века в Германии у воров отрезали уши, у разбойников - рецидивистов - нос, у клятвопреступников - два пальца. В Англии у воров на руке выжигали клеймо. Во Франции клеймение преступников производилось путем выжигания на теле различных букв в зависимости от совершенного преступления. В России также применялось клеймение, отменено оно было лишь по указу от 17 апреля 1863 года. В ряде других стран это произошло значительно позже. Например, в Китае его отменили только в 1905 г. Клеймение преступников имело двойное значение: с одной стороны, служило средством регистрации лиц, совершивших преступление, и в какой-то мере способствовало профилактике преступлений, а с другой - было средством наказания за содеянное.

После отмены клеймения и членовредительства преступников стали регистрировать по анкетным данным. Но поскольку многие уголовники во избежание более строгого наказания за повторное преступление нередко изменяли свою фамилию, в ряде стран, в том числе и в России, ввели антропометрическую систему. Она получила наименование "бертильонаж" по имени ее автора - француза Альфонса Бертильона.²⁴

В начале XX в. антрометрическая система была заменена на дактилоскопическую регистрацию по пальцевым узорам как более простую и надежную. В настоящее время преступников регистрируют по фамилии и другим анкетным данным, пальцевым узорам, словесному портрету, преступной профессии (вор-карманник, вор-домушник и т.п.), по кличке, способу совершений преступления и другим данным. Группы объектов, учитываемых в целях раскрытия преступлений, стали постепенно расшириться. Начали учитывать неопознанные трупы, без вести пропавших, похищенное, утерянное, изъятое, добровольно сданное и найденное огнестрельное оружие и ряд других.

Возникновение тех или иных видов учетов и их упразднение диктуется потребностями практики.²⁵ Именно поэтому некоторые виды криминалистического учета существуют многие годы (пофамильный и дактилоскопический учет преступников, учет неопознанных трупов и др.), другие функционируют какое-то время, а затем преобразуются либо ликвидируются.

Все криминалистические учеты в настоящее время ведутся в органах внутренних дел, поэтому порядок их создания и использования регламентируется инструкциями МВД. Это, однако, не означает, что учеты используются и работниками дознания органов внутренних дел. Они имеют межведомственный характер, поэтому при расследовании преступлений к ним обращаются следователи всех правоохранительных органов не только России, но и стран СНГ.

Формы ведения криминалистических учетов различны. Многие из них организованы в форме картотек (например, пофамильный и дактилоскопический учет). Функционируют учеты в виде коллекций (коллекции пуль и гильз, обнаруженных на месте пришествия), фототек (фотоснимков следов пальце рук, фотоальбомов преступников-рецидивистов).

Многие годы большинство криминалистических учетов велось вручную. Сейчас для этих целей широко используется компьютерная техника, создаются быстродействующие поисковые системы

Роль криминалистических учетов как одного из средств борьбы с преступностью постепенно возрастает. Этому способствует расширение номенклатуры регистрируемых объектов, совершенствование методик регистрации и способов поиска подучетных объектов. В результате объем информации, которую можно получить с помощью криминалистических учетов, постоянно расширяется.

В настоящее время значение криминалистической регистрации определяется тем, что она:

1)позволяет быстро и достоверно устанавливать прежнюю судимость обвиняемого. При расследовании преступлений это всегда необходимо, поскольку имеет важное значение для характеристики личности обвиняемого и правильной квалификации содеянного;

2)способствует выявлению и задержанию разыскиваемых преступников. Лица, объявляемые в розыск, ставятся на пофамильный и дактилоскопический учет. Проверка по этим учетам всех подозреваемых и обвиняемых позволяет установить, не находится ли они в розыске, кем и когда объявлены, в чём обвиняются и в каком органе находятся документы с санкцией прокурора на арест;

3)облегчает раскрытие преступлений. Многие учеты, в том числе дактилоскопический, пулегильзотека, учет утерянного, изъятого, похищенного, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия и др. позволяют получить информацию, прямо указывающую на возможную причастности к преступлению конкретного лица, в отношении которого возникли подозрения;

4)содействует обнаружению и изъятию предмета преступного посягательства похищенного на кражах, грабежах, разбойных нападениях, убийствах и изнасилованиях, сопряженных с завладением ценностями. Именно в этих целях созданы криминалистические учеты похищенных, найденных и изъятых вещей, предметов старины и изобразительного искусства;

5)помогает устанавливать без вести пропавших и личность неопознанных трупов - по учетам неопознанных трупов и пропавших без вести;

6)ускоряет и облегчает проверку следственных и розыскных версий, например: версий, предусматривающих возможность совершения преступления.

Криминалистические учеты классифицируются по разным основаниям.

по объёму аккумулированной информации,

по групповой принадлежности учитываемых объектов,

форме и месту ведения.

По объему заложенной в учеты информации различают централизованные (федеральные) и местные (региональные). Централизованные учеты содержат информацию в масштабе всей стране, местные - в масштабе республики, края, области, округа.

По групповой принадлежности выделяют:

учеты людей и трупов,

учеты наиболее опасных преступлений,

учеты вещей и транспортных средств, похищенных при совершении преступлений,

4)учеты следов преступлений и иных вещественных доказательств.

По месту ведения учетов их подразделяют на ведущиеся в информационных центрах МВД, ГУВД, УВД и на те, которые хранятся в экспертно - криминалистических подразделениях. В информационных центрах занимаются общесправочными учетами: преступников, неопознанных трупов, без вести пропавших, похищенных вещей и др. При их ведении не требуются специальные приборы и экспертная подготовка. В экспертно криминалистических подразделениях ведутся в основном учеты различных следов и других вещественных доказательств, приобщаемых к уголовным делам. Для их реализации необходимы специальная экспертная аппаратура и познания специалиста - криминалиста.

По форме ведения учеты подразделяют на учеты, ведущиеся в форме: а) картотек (пофамильный, дактилоскопический, похищенных вещей и др.), б) коллекций (следов рук, орудия взлома, поддельных денег и документов и др.), в) альбомов (фотоснимков лиц, представляющих оперативный интерес, фотороботов разыскиваемых преступников).

Большинство учетов ведется на компьютерной основе, но некоторые ещё требуют ручной обработки (пофамильный, дактилоскопический).

Применяемые в практике борьбы с преступностью разновидности криминалистических учетов представлены на схеме.

§.2 Криминалистическая регистрация людей и трупов

Криминалистический учет живых лиц по сравнению с другими видами наиболее распространен. Учитываются арестованные и осужденные за совершенные преступления, неизвестные преступники, без вести пропавшие, подозреваемые в подделке медицинских рецептов на получение в аптеках наркотических веществ, владельцы и водители транспортных средств, неизвестные больные. Рассмотрим эти учеты и возможности их использования в расследовании.

Пофамильный и дактилоскопический учет. На федеральном учете (в ГИЦ МВД России) составляет:

а)осужденные на территории Российской Федерации к исключительной мере наказания - смертной казни и лишению свободы, независимо от состава преступления и срока наказания;

б)осужденные в иностранном государстве и переданные России для отбывания наказания в соответствии с договорами о правовой помощи по уголовным делам, независимо от вида наказания;

в)осужденные к ограничению свободы, в отношении которых судом вынесено определение о направлении в места лишения свободы;

г)осужденные к лишению свободы с отсрочкой исполнения приговора, в отношении которых судом вынесено определение о направлении в места лишения свободы для отбывания наказания, назначенного приговором;

д)лица, объявленные в розыск органами безопасности и внутренних дел.

На местном учете (ИЦ МВД, ГУВД, УВД республик краев и областей, входящих в состав Российской Федерации) помимо указанных выше категорий значится также:

е)все осужденные, арестованные и привлеченные в качестве обвиняемых на территории республики, края, области независимо от состава преступления, срока и вида наказания, избранной меры пресечения;

ж)осужденные в других республиках, краях, областях к исключительной мере наказания, а также к лишению свободы, поступившие для исполнения приговора либо отбывания наказания в данную республику, край, область;

з) лица, совершившие преступления, материалы на которых без возбуждения уголовного дела направлены для применения мер общественного воздействия;

и) лица, совершившие общественно опасные деяния, помещенные по решению суда в психиатрические больницы для принудительного лечения, а также переданные на попечение родственникам или опекунам.

Основаниями для постановки на учет служат приговор суда, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, постановление органа следствия (дознания) или определение суда о заключении под стражу, постановление о заведении розыскного дела, постановление о передаче материала о преступлении без возбуждения уголовного дела для применения мер общественного воздействия.

Для формирования банка данных используются основные и корректирующие документы. К основным учетным документам относятся алфавитная карточка формы 1 на осужденного (арестованного), дактилоскопическая карта, розыскная карточка. Корректирующие документы включают извещение о движении осужденного (арестованного), уведомление о его помиловании, сообщение о внесении изменений в анкетные данные осужденного (арестованного), сообщение о смерти ранее судимого лица.

Учетные документы составляются на русском языке в течение 48 часов с момента поступления основания для постановки лица на учет. Заполнение учетных документов возглавляется на следственные изоляторы, изоляторы временного содержания и тюрьмы, выполняющие функции СИЗО, исправительно-трудовые учреждения и спецкомендатуры, следователей органов внутренних дел, службы безопасности и прокуратуры, инспекции исправительных работ горрайорганов внутренних дел, паспортные отделы, суды.

Для проверки по пофамильному учёту применяется требование установленной формы, которое направляется в информационный центр по территориальности. Если имеются основания предполагать, что проверяемый привлекался к ответственности в другом регионе страны, то требование шлют также и в ГИЦ МВД РФ для проверки по федеральному учету.²⁷ Результаты проверки отражаются на обороте указанных требований. Здесь приводятся сведения обо всех судимостях, изменениях приговоров, основаниях и времени освобождения по последней судимости, месте отбывания наказания с указанием почтового адреса. Запросы исполняются в течение трёх - пяти дней.

С пофамильным учётом тесно связан дактилоскопический. На него берут тех же лиц, что и на по фамильный. Постановка на дактилоскопический и по фамильный учет осуществляется одновременно. При этом на алфавитной карточке проставляется оттиск указательного пальца правой руки регистрируемого и дактилоскопическая формула. Поэтому при необходимости по алфавитной карточке можно легко найти дактилоскопическую карту проверяемого. Они в картотеке располагаются не по фамилиям, а по дактилоскопическим формулам - цифровому обозначению рисунков популярных узоров.

По одному экземпляру алфавитной карточки и дактилоскопической карты направляют в информационный центр местного МВД, УВД, а вторые -ГИЦ МВД РФ. Перед помещением в картотеку пальцевые узоры кодируются -выводится дактилоскопическая формула. Существенные изменения в дактилоскопический учет внесены Федеральным законом "О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации" от 3 июля 1998 г., введенным в действие с 1 января 1999 г. Согласно этому закону обязательной государственной дактилоскопической регистрации подлежат граждане Российской Федерации:

а)призываемые на военную службу,

б)проходящие военную службу в федеральных органах исполнительной власти, в которых законодательство РФ предусмотрена такая служба,

в)проходящие службу в органах внутренних дел, федеральной службе безопасности, органах внешней разведки, федеральных органах налоговой полиции, органах государственной налоговой службы, органах по делам гражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий, органах и подразделениях судебных приставов органов юстиции, таможенных органов, органов государственной охраны, органов правительственной связи и информации,

г)спасатели профессиональных аварийно - спасательных служб и профессиональных аварийно - спасательных формирований Российской Федерации,

д)члены экипажей воздушных судов государственной, гражданской и экспериментальной авиации РФ,

е)граждане РФ, иностранные граждане и лица без гражданства, неспособные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, если установить эти данные иным способом невозможно,

ж)граждане РФ, иностранцы и лица без гражданства, подозреваемые в совершении преступления либо осужденные за него, а также подвергнутые административному аресту, если установить их личность иным способом невозможно,

з)иностранные граждане и лица без гражданства, подлежащие выдворению (депортации) за пределы территории страны, прибывшие в РФ в поисках убежища и подавшие ходатайство о предоставлении политического или иного убежища либо о признании их беженцами на территории РФ.

Обязательной дактилоскопической регистрации подлежат все неопознанные трупы.

Закон предусматривает добровольную государственную дактилоскопическую регистрацию граждан страны. Она проводится по их письменному заявлению органами внутренних дел по месту жительства гражданина.

Государственная дактилоскопическая регистрация позволяет: - вести розыск пропавших без вести граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, а также содействовать подтверждению их личности;

- установить по неопознанному трупу личность погибшего;

-установить личности граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, неспособных по состоянию здоровья или по возрасту сообщить о себе данные.

Она способствует раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений, а также выявлению и предупреждению административных правонарушений.

Учет квалифицированных и особо опасных преступников осуществляется с помощью подсистемы "Досье". В ГИЦ МВД РФ она связана с централизированной фототекой лиц, поставленных на учет. На учет ставят подозреваемых, обвиняемых и осужденных, причем только тех лиц, которые входят в наиболее криминогенную группу правонарушителей:

а)бандиты, насильники, валютчики, контрабандисты, спекулянты, вымогатели, изготовители и сбытчики наркотиков, содержатели притонов, грабители, домушники, изготовители и сбытчики оружия, фальшивомонетчики, расхитители,фарцовщики, автоугонщики, убийцы, медвежатники, антиквариатчики, мошенники, взяточники, террористы, проститутки, рэкетиры и др.;

б)совершившие преступления, отличающиеся следующими признаками: межрегиональной направленностью, профессионализмом исполнения, серийностью, исключительной дерзостью, особой жестокостью, цинизмом в отношении детей, государственных деятелей, депутатов, сотрудников правоохранительных органов.

При постановке на учет особое внимание уделяется подозреваемым, обвиняемым или осужденным в связи с совершением насильственных преступлений, финансовых и валютных афер, контрабанды, коррупции, квалифицированных краж, хищений из металлических хранилищ, краж автотранспорта, хищений производственных ресурсов и грузов на транспорте, преступлений против общественной безопасности и правосудия, а также изготовлением, сбытом, хранением, транзитом наркотиков.

Основанием для постановки на учет служат постановления: о возбуждении, выделении, передаче уголовного дела, о соединении уголовных дел, о привлечении в качестве обвиняемого (подозреваемого), о заключении под стражу, о заведении розыскного дела, а также приговор суда. При постановке лица на учет заполняется информационная карта, где указываются анкетные и паспортные данные, образование, профессия, владение иностранными языками, когда и за что судим, преступные связи и другие сведения. Учет ведется на компьютерной основе.²⁸

Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей. Учету подлежат:

а) лица, исчезнувшие без видимых к тому причин, место нахождения и судьба которых остаются неизвестными; б) несовершеннолетние, самовольно ушедшие из дома, бежавшие из школ-интернатов, детских домов и других учреждений, в которых они содержались; в) душевно больные, ушедшие из дома или медицинского учреждения; г) лица, покинувшие без ведома администрации дома инвалидов и престарелых; д) неопознанные трупы граждан; е) лица, находящиеся в психоневрологических и других лечебных стационарах, домах инвалидов и престарелых, детских домах и интернатах, которые в силу состояния здоровья не могут сообщить о себе никаких данных.

Для формирования картотек (в ИЦ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ) и банка данных для автоматизированного учета (в ГИЦ МВД РФ) используется

формализованная опознавательная карта единого образца. Составляется она оперативным работником, в производстве которого находится розыскное дело.

На неопознанный труп и неизвестного больного заводится ещё и дактилокарта в двух экземплярах. Один экземпляр опознавательной карты и дактилокарты направляют в территориальный информационный центр, а второй - в ГИЦ МВД РФ.

В опознавательной карте отмечают фамилию, имя, отчество, дату рождения (для без вести пропавших), возраст, рост, расовый тип, давность смерти (для неопознанного трупа), приметы, татуировки, физические недостатки, размер обуви, окружность головы и размер головного убора, состояние зубного аппарата, описание внешности, одежды и другие сведения. При необходимости проверки по данному учёту заполняется опознавательная карта и направляется в соответствующий ИЦ.

Учёт лиц объявленный в розыск. На учёт берутся лица: 1) совершившие противоправные действия и скрывающиеся от следствия и суда; 2) бежавшие из под стражи; 3) условно осужденные и условно досрочно освобожденные; 4) уклоняющиеся от выплаты денежных сумм по искам предприятий и организаций либо граждан (неплательщики алиментов); 5) исчезнувшие без видимых к тому оснований (без вести пропавшие).

Для постановки на учет необходимо заведение розыскного дела. Его заводят не позднее 10 (на без вести пропавших - 5) суток с момента принятия решения следователем, прокурором, судом о розыске виновного лица или подачи заявления о розыске без вести пропавшего. Одновременно с этим заполняются учетно-регистрационные документы: розыскная карточка, сторожевой листок, статическая карточка на розыскное дело и лицо. На без вести пропавшего оформляются ещё и два экземпляра опознавательной карты (один - один для местного информационного центра, второй - для ГИЦ МВД РФ). Сторожевые листки помещают в картотеки адресных бюро, а розыскные, статические карточки - в соответствующие картотеки информационных центров.

В ГИЦ МВД РФ централизованный учет разыскиваемых лиц проводит автоматизированная система " ВР - оповещение". Она позволяет выпускать готовый к типографскому тиражированию розыскной циркуляр и розыскные карточки. Циркуляр и карточки тиражируются в централизованном порядке и рассылаются в информационные центры МВД, УВД России и стран СНГ, а также Балтии и Грузии. Письменные запросы на проверку по этим учетам исполняются в течение суток с момента поступления в ИЦ, а телефонные - сразу во время обращения.

§3. Криминалистический учет преступлений и похищенного имущества

При расследовании преступлений очень важно выявить те, которые совершены аналогичным способом. Для этого существует учет квалифицированных и особо опасных видов преступлений: насильственных, квалифицированных краж, угонов автотранспорта, организация преступной деятельности, фальшивомонетничество, подделка документов, хищение производственных ресурсов, сырья и др.

В качестве объектов учета квалифицированных и особо опасных преступлений выступают: умышленные убийства, половые преступления, угроза убийством, бандитизм, диверсия, разбой, захват заложников, террористические акты, тяжкие телесные повреждения, истязания, злостные хулиганства, вымогательства.²⁹ В зависимости от практической потребности перечень учитываемых преступлений может изменяться. На учет ставятся как нераскрытые, так и раскрытые преступления.

Первичная информация о преступлении, подлежащем постановке на учет, содержится "в идентификационной карточке на насильственное преступление ". В ней отражаются сведения о событии преступления, его составе, обстоятельствах и мотивах совершения, способах насильственных действий, приметах подозреваемых. При заполнении карточки используются материалы уголовного дела, оперативные данные уголовного розыска, сведения следственных изоляторов и др. Если уголовное дело содержит несколько эпизодов или по нему выявлено несколько соучастников, то по каждому эпизоду (соучастнику) составляется отдельная информационная карта. Учет ведется с применением ЭВМ.

Учет похищенного, изъятого, утерянного, найденного и сданного оружия проводится в целях содействия раскрытию преступлений, совершаемых с использованием огнестрельного оружия. На учёте находится боевое, охотничье и спортивное нарезное оружие, гранатометы, огнемёты, портативные ствольные и реактивные артиллерийские снаряды, взрывные устройства дистанционного, электромеханического и ручного управления. На оружие заполняется идентификационная карточка, в которой отмечают название, вид, модель, серию, номер, калибр, год выпуска, изготовителя, особые приметы, причины постановки на учет, правоохранительный орган, на территории которого произошло событие, место и дату утраты или обнаружения, категорию лица, утратившего оружие (работник милиции, военнослужащий, ВОХР и др.), принадлежность оружия, фабулу дела. На каждую единицу оружия заполняют два экземпляра идентификационной карточки, один из которых направляется в территориальный ИЦ, второй - в ГИЦ МВД РФ.

При наличии на изъятом оружии следов спиливания, зачистки или забивания номера, серии, года выпуска, а также в тех случаях, когда эти обозначения выражены неясно, оружие отправляют в экспертно-криминалистическое подразделение для их восстановления. Оружие ставят на учет не позднее двух суток с момента поступления сведений об его изъятии или утрате либо после получения ответа из экспертно-криминалистического подразделения о восстановлении обозначений на оружии.

Учёт оружия в территориальных информационных центрах проводятся в ручную, а ГИЦ МВД РФ - на компьютерной основе (подсистема "Оружие "). При постановке оружия на учет информационные центры высылают заинтересованному органу справку, которая приобщается к уголовному делу или иному материалу. Проверки производятся как по письменным требованиям (в течение суток), так и по электронным каналам связи.

Учет похищенного и угнанного транспорта нужен для повышения эффективности оперативно-розыскных мероприятий по обнаружению похищенных или бесхозных автотранспортных средств. Он применяется также при регистрации автотранспорта в подразделениях ГИБДД. Учет автоматизирован (система "Автопоиск"). Этим учетом охвачен весь легковой и грузовой автотранспорт отечественного и импортного производства всех известных моделей и марок.

Для регистрации похищенного, угнанного, выявленного и обнаруженного автотранспорта заполняется идентификационная карточка, в которой отмечаются: вид транспорта, марка, модель, государственный номерной знак, номер двигателя, шасси, цвет, отличительные признаки, надписи, рекламные наклейки, повреждения, следы ремонта кузова, дата хищения (угона), место угона или обнаружения автотранспорта, его принадлежность (наименование учреждения, Ф.И.О. владельца, адрес), номер технического паспорта и водительское удостоверения, причина постановки на учёт, орган, на территории которого произошло похищение или угон.

Основанием для постановки на учёт служит заявление (сообщение) о хищении (угоне) либо обнаружении автотранспортного средства. Информация об этом через дежурную часть органа внутренних дел немедленно передаётся в ГИЦ МВД РФ и в ИЦ республики, края, области.³⁰ Карточки направляются в информационные центры только в случае возбуждения уголовного дела. Один экземпляр карточки приобщается к его материалам, а второй передается в территориальный ИЦ, где и отражается в местном учёте. Обработанная карточка отправляется в ГИЦ МВД РФ для постановки на федеральный учет.

Разыскиваемый автотранспорт снимается с учёта после его обнаружения или прекращения уголовного дела. Если обнаружен бесхозный автотранспорт, он подлежит снятию с учета по истечении двух лет.

Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей организован в целях содействия раскрытию преступлений, связанных с их хищениями. На учёте состоят похищенные и выявленные предметы, представляющие историческую, художественную или научную ценность: а) археологические находки, предметы древности; б) антропологические и этнографические предметы; в) исторические реликвии (геодезические карты, нагрудные знаки - ордена, медали, марки, рукописи, редкие печатные документы, редкие книги, религиозные фотографии, репродукции факсимильные); г) художественные произведения (живопись, графика, рисунки, скульптуры, миниатюры, иконы); д) предметы прикладного искусства (посуда, вазы, часы, столовые приборы, украшения, предметы женского и мужского туалета, ларцы, лари, шкатулки, табакерки, мебель, предметы культовых обрядов, оружие, музыкальные инструменты).

Чтобы охарактеризовать предмет антиквариата, заполняется идентификационная карточка, в которой отражаются следующие данные: 1) вид антиквариата, название предмета, автор, время изготовления (век, год), размер, вес, оценочная стоимость, принадлежность (музей, мечеть, гражданин России и т.д.), место или способ приобретения (антикварный магазин, наследство и т.п.), сюжет (например, батальная сцена), стиль, манера (реализм, абстракционизм, готика и т. д.), техника исполнения предмета, колорит, материал, оформление (оклад, чехол и т. д.), отделка (позолота, серебрение и т.д.), надписи, имеющиеся на предмете и его краткое описание (форма, композиция, характерные детали), дефекты, особые приметы, причина заполнения (хищение, пропажа и т.д.), дата, способ и место хищения или изъятия (район, городской отдел или управление внутренних дел).

Идентификационная карточка используется как для постановки на учёт похищенных или выявленных предметов, так и для коррекции первоначальной информации, снятия с учета и для исполнения запросов. На каждый предмет заполняется два экземпляра карточки (оригинал и копия). К оригиналу прилагается фотография либо эскизный рисунок предмета антиквариата. Карточки составляют следователь, сотрудник таможни, оперативный работник, проводивший изъятие. Копия карточки остается в деле (уголовном или оперативно - поисковом), а ее оригинал не позднее семи суток после возбуждения уголовного дела или получения сведений об утрате предмета должен быть отправлен в территориальный центр для обработки и затем в течение суток последовать в ГИЦ МВД РФ.