Теоретические основы криминалистической регистрации

Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

Содержание

Введение

1. Теоретические основы криминалистической регистрации

1.1 Понятие и задачи криминалистической регистрации

1.2 Информационные, теоретические и правовые основы криминалистической регистрации

1.3 Объекты, виды, формы учетов

2. Организационные основы криминалистической регистрации и их совершенствование

2.1 Система криминалистической регистрации и совершенствование её организации

2.2 Перспективы развития и использования автоматизированных информационно-поисковых систем

3. Некоторые проблемы использования криминалистической регистрации при расследовании преступлений

3.1 Проверка причастности к совершенным преступлениям определенной категории лиц

3.2 Уголовно-процессуальные аспекты использования данных криминалистической регистрации

Заключение

Список использованных источников

Введение

Актуальность темы исследования обуславливается недостаточной научной разработанностью, правовой регламентацией, необходимостью приведения в соответствие ее уровня современным техническим возможностям, а также реалиями борьбы с преступностью.

Вопросам криминалистической регистрации с момента зарождения криминалистики уделялось определенное внимание. Работы А. Бертильона, Ф. Гальтона и других авторов были посвящены разработке и обоснованию новых способов регистрации преступников. В дальнейшем Р.С. Белкин, А.И. Винберг, А.Ф. Волынский, ЕЛ. Ищенко, Д.П. Рассейкин, Е.Р. Российская, П.С. Семеновский, И.Н. Якимов существенно развили практические аспекты использования отдельных видов учета, что способствовало формированию теории криминалистической регистрации как научной категории.

В диссертации С.А. Янышева "Криминалистическая регистрация: проблемы, тенденции, перспективы" (1999 г.) рассмотрены отдельные вопросы, проблемы, касающиеся соотношения учетов с некоторыми категориями криминалистики (криминалистическая характеристика преступлений, криминалистическое моделирование, механизм следообразования), и, по существу не исследованы вопросы, связанные с современным состоянием и совершенствованием её организации, не рассматриваются проблемы автоматизации, а также процессуальные аспекты использования криминалистической регистрации.

Целью исследования является исследование теоретических, правовых и организационных проблем криминалистической регистрации, ее современное состояние и разработка рекомендаций по их совершенствованию, а также об использованию в практической деятельности.

Поставленная цель достигается решением ряда задач, к важнейшим из которых относятся:

- исследование исторических предпосылок разработки учения о криминалистической регистрации;

- уточнение понятийного аппарата, определение места криминалистической регистрации в системе криминалистики;

- исследование современного состояния и функциональности информационных массивов;

- обоснование необходимости разработки новых видов криминалистической регистрации;

- изучение формирования и использования данных криминалистической регистрации.

Объектом исследования являются научные, правовые и организационные основы деятельности правоохранительных органов по формированию и использованию объектов криминалистической регистрации, перспективы совершенствования её системы.

Предметом исследования стали закономерности собирания, систематизации и использования данных криминалистической регистрации в расследовании преступлений.

Методологическую базу исследования составляют материалистическая диалектика как всеобщий метод познания, а также основанные на нем общенаучные и специальные познавательные методы: наблюдение, анализ, синтез, исторический, логико-юридический и др.

При исследовании теоретических вопросов и разработке практических рекомендаций использовались труды многих ученых-криминалистов и процессуалистов: Р.С. Белкина, И.Е. Быховского, И.А. Возгрина, А.И. Винберга, А.Ф. Волынского, Е.Л. Девикова, В.А. Жбанкова, Е.П. Ищенко, В.Я. Колдина, В.А. Образцова, Н.С. Полевого, Д.П. Рассейкина, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, Н.В. Терзиева, А.А. Эйсмана,Яблокова и др.

1. Теоретические основы криминалистической регистрации

1.1 Понятие и задачи криминалистической регистрации

Криминалистическая регистрация - это подраздел криминалистики, представляющий собой систему научных положений и методик по регистрации, сосредоточению и использованию информации об объектах, попадающих в сферу оперативно-розыскной и уголовно-правовой деятельности правоохранительных органов в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Система криминалистической регистрации состоит из отдельных учетов Аленин А. П. Криминалистические учеты. - Омск, 2011. . Каждый учет охватывает группу однородных объектов; с появлением нового вида регистрируемых объектов возникает новый вид учета. Таким образом, учет - это подсистема криминалистической регистрации, в которой сосредоточена информация об однородных (однотипных) объектах.

Эффективность раскрытия и расследования преступлений во многом зависит от качества и количества криминалистически значимой информации, ее доступности для следователей и лиц, осуществляющих розыск и дознание. Под этой информацией в первую очередь понимаются фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления и характеризующие способ его совершения, лиц, его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства, которые называют актуально криминалистически значимыми. Источники такой информации - самые разнообразные (материальные и идеальные) следы преступлений, а соответственно, и все следообразующие объекты.

Вместе с тем нередко в процессе уголовного судопроизводства важно получить сугубо справочную информацию об индивидуальных и родовых (видовых) признаках человека, материалов, веществ и изделий, которые зачастую не имеют причинно-следственных связей с событием преступления, однако способствуют решению диагностических, классификационных и идентификационных задач. Сюда относятся сведения об источниках -происхождения; качественном и количественном составе известных веществ- и материалов; их физических и химических свойствах; образцах изделий или продукции и т. п. Такая информация имеет потенциальное криминалистическое значение. Вместе с актуальной она составляет криминалистически значимую информацию, рациональное использование которой с учетом ее объема и многообразия возможно только в рамках информационно-поисковой системы, обеспечивающей накопление, обработку, хранение и поиск такой информации. Ее приятно называть криминалистической регистрацией, под которой подразумевают как определенную систему материальных объектов (коллекции, картотеки, базы данных, иные хранилища информации), так и практическую регистрационную деятельность Аленин А. П. Криминалистические учеты. - Омск, 2011..

Система средств регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации (схема 1). Однако, говоря об учете, следует иметь в виду не только его содержание, т. е. зафиксированные с помощью этого учета данные, но и саму процедуру, включающую действия по собиранию и регистрации информации, ее систематизации, хранению, поиску.



Схема 1. Система криминалистической регистрации

Криминалистические учеты обычно именуются по видам регистрируемых объектов, например: учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного огнестрельного оружия, дактилоскопический учет и др. Различают две категории объектов регистрации: носители криминалистической информации и источники последней Криминалистика: Учеб. / Под ред. Р. С. Белкина. - М.: Юрид. лит., 2012.. Эти объекты могут регистрироваться отдельно, например: учет неизвестных преступников по отпечаткам пальцев рук (объект - источник информации) и учет следов рук, изымаемых с мест нераскрытых преступлений (объект - носитель информации), или будучи одновременно и источниками, и носителями информации, составлять единый учет, как, например, учеты неопознанных трупов, похищенных вещей, поддельных денежных знаков.

От вида криминалистического учета следует отличать его форму, т. е. способ накопления регистрируемой информации. Наиболее распространенными являются следующие формы учетов: картотеки, коллекции, альбомы, аудио- и видеозаписи, компьютерные базы данных, а также смешанные, например компьютерная база данных, оформленная в виде автоматизированной картотеки, или коллекция, пояснения для которой составлены в виде картотеки, и пр.

Для ведения системы криминалистической регистрации используются различные способы, фиксирующие информацию:

- описательный - алфавитный, по признакам внешности, по способу совершения преступления и пр.;

- изобразительный (изображение вещей и предметов) - слепки, дактилоскопические карты, фотоснимки, микрокарты, микрофиши, реплики, иные;

- коллекционный (сбор натурных коллекций объектов-оригиналов и сравнительных образцов) - вещества, материалы, изделия, орудия и следы преступлений и пр.;

- графический - схемы, чертежи, профилограммы, хроматограммы, спектрограммы, рентгенограммы и пр.

Накопление информации производится, как и в любой другой подобной системе, с использованием информационно-поискового языка - искусственного языка, предназначенного для формализованного описания данных и (или) отработки запросов, поступающих в систему. Перевод данных на информационно-поисковый язык осуществляется по определенным правилам в соответствии со словарем поисковых признаков (тезаурусом системы).

На практике нередко применяют смешанные формы и способы учетов: рекомендации дополняются альбомами, картотеками; описательный способ сочетается с изготовлением фотоснимков, дактилоскопических карт и т. д.

В зависимости от названных способов определяются средства и методы фиксации криминалистической информации от простейших, например средства письма, к более сложным - фотосъемка, микрофильмирование, дактилоскопирование и, наконец, до сложнейших физико-химических методов получения и фиксации информации о признаках объектов учетов.

Эффективность использования криминалистических учетов существенно повышается в связи с применением средств автоматизации и вычислительной техники, позволяющих не только во много раз сократить время отработки запросов, но и установить корреляционные зависимости между объектами регистрации Криминалистика: Учеб. / Под ред. Р. С. Белкина. - М.: Юрид. лит., 2012..

Учение о криминалистической регистрации в своей основе базируется на материалистическом понимании окружающего нас мира, законах диалектики и теории познания. Развитие криминалистической регистрации органически связано с теорией криминалистической идентификации, учениями о механизме следообразования и способе совершения преступлений, о фиксации доказательств. Однако особое значение имеют научно обоснованные положения о закономерностях и причинной обусловленности (детерминированности) способов совершения преступлений, повторяемости средств, приемов и механизма преступных действий, а, следовательно, и следов преступления.

Методы регистрации в целях борьбы с преступностью использовались еще в глубокой древности. Для этого применялись обычно два способа:

- клеймение и калечение, одновременно осуществляющие функции наказания и опознания (II в. до н. э. - древнеиндийские Законы Ману;

- законы Хаммурапи древнего Вавилона).

Физические увечья указывали не только на характер содеянного, но и на то, сколько преступлений было совершено данным лицом.

Такие способы получили распространение и в России, о чем свидетельствует Соборное уложение 1649 г. В указе Петра I (1691) был точно определен способ нанесения клейм: "Натирать те пятна порохом многожды накрепко (речь идет об уже имеющимся клейме), чтобы они тех пятен ничем не вытравливали и не живили, и чтобы те пятна на тех ворах были знатны по смерть их". Клеймо несколько облегчало поимку преступника, но установить, где, когда и за что он был осужден, опознать его личность по клейму было невозможно. В Австрии и России предпринимались попытки выжигать на теле человека целые анкеты. В Англии еще в начале XIX в. проводились так называемые идентификационнные парады, заключавшиеся в том, что преступников, находящихся в заключении, осматривали полицейские, стараясь опознать ранее виденных. Однако такие попытки нельзя назвать учетом преступников Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. - М., 2010..

Начало формированию криминалистической регистрации на строго научной основе было положено в конце XIX в. французским криминалистом А. Бертильоном, который разработал и внедрил в практику борьбы с преступностью антропометрический метод регистрации преступников (1882). Через несколько лет (1887) была доказана возможность использования в этих целях дактилоскопии (В. Гершель, Г. Фолдс). Задачу классификации пальцевых отпечатков успешно решил английский антрополог Ф. Гальтон (1891). В России дактилоскопическая форма учета была введена в 1905 г. Не случайно система первоначально получила название "уголовная регистрация", которое встречается в некоторых учебниках криминалистики до сих пор.

Вместе с тем все возрастающие и усложняющиеся задачи борьбы с преступностью, с одной стороны, и новые научно-технические достижения, осваиваемые криминалистами, - с другой, объективно обусловливали практическую потребность и реальную возможность существенно расширить круг регистрируемых объектов, более детально изучать и фиксировать их общие и частные признаки, прослеживать систему их взаимосвязей.

Итак, криминалистическая регистрация - это система научно обоснованных положений и осуществляемая на их основе регламентированная законом практическая деятельность правоохранительных органов, связанная со сбором информации в специализированные банки данных и направленная на необходимое и своевременное информационное обеспечение процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

1.2 Информационные, теоретические и правовые основы криминалистической регистрации

Научную основу организации и функционирования криминалистической регистрации составляют: теория идентификации, криминалистическое учение о розыске, криминалистическое учение о признаках, механизме следообразования и фиксации доказательственной информации. Криминалистическая регистрация интегрирует научные положения криминалистической техники: трасологии, габитоскопии, почерковедения, криминалистической фотографии и других разделов криминалистической техники Теория оперативно-розыскной деятельности: Учеб. / Под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, Г. К. Синилова. - М.: ИНФРА-М, 2012. .

С помощью криминалистической регистрации объектов осуществляется их розыск и идентификация путем сравнения признаков зарегистрированных объектов с аналогичными особенностями объектов, проверяемых по учетам. Полученные в результате такого сопоставления сведения могут иметь доказательственное или ориентирующее значение.

Правовую основу криминалистической регистрации составляют:

Конституция (гл. 2 «Права и свободы человека и гражданина»),

Федеральный закон от 07.02.2011 № 3-ФЗ «О полиции» (ст. 17 предусматривает право полиции на формирование и ведение банков данных о гражданах),

УПК (ст. 6, 9, 11, 21 и 202),

Федеральный закон от 25.07.1998 № 128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации»,

Закон об ОРД,

ведомственные подзаконные акты, в частности приказы МВД России, инструкции, наставления (см. приказы МВД России от 10.02.2006 № 70 «Об организации использования экспертных учетов органов внутренних дел Российской Федерации» и от 09.07.2007 № 612дсп «Об утверждении Наставления по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов органов внутренних дел Российской Федерации»).

Правовые основы, в соответствии с которыми организуется функционирование криминалистических учетов, как правило, в законодательных актах не предусматриваются. Однако эта деятельность очень подробно регламентирована в подзаконных актах, в частности в приказах, инструкциях МВД России.

Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются: постановление прокурора, следователя, лица, производящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого; приговор или определение суда; постановление об объявлении лица в розыск; протокол задержания подозреваемого. Для регистрации иных объектов юридическим основанием служат протоколы следственных действий Теория оперативно-розыскной деятельности: Учеб. / Под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, Г. К. Синилова. - М.: ИНФРА-М, 2012. .

Система криминалистической регистрации. В зависимости от степени распространенности, охвата обслуживаемой территории все учеты можно подразделить на три группы: централизованные (федеральные), местные (региональные), централизованно-местные.

Централизованные (федеральные) учеты ведутся только в соответствующих центральных аппаратах МВД России, Главном информационно-аналитическом центре МВД России (ГИАЦ МВД России), Экспертно-криминалистическом центре МВД России (ЭКЦ МВД России) и охватывают регистрацией всю Российскую Федерацию.

Местные (региональные) учеты ведутся в пределах автономной республики, области, в соответствующих зонально-информационных, информационных центрах (ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД), экспертно-криминалистических управлениях, отделах уголовного розыска. Некоторые учеты ведутся в низовых звеньях - ГОВД, РОВД, ЛОВДТ.

Централизованно-местные учеты предполагают регистрацию однотипных объектов как в центре, так и на местах. Таких учетов большинство. Не все одноименные объекты, учитываемые на местах (в ЗИЦ, ИЦ, ЭКЦ), регистрируются в центральных аппаратах (ГИАЦ или ЭКЦ МВД России), чтобы не загромождать их массив.

В зависимости от характера учетов и служб, в которых они ведутся, различаются учеты информационно-справочной службы и учеты экспертных подразделений.

Учеты информационно-справочной службы ведутся в ГИАЦ МВД России, ЗИЦ, ИЦ МВД, ГУВД, УВД, учетных подразделениях горрайорганов. Для проверки объектов по этим учетам не требуется специальных криминалистических познаний. Это учеты: оперативно-справочные; утраченного, похищенного и выявленного огнестрельного нарезного оружия; похищенных и изъятых номерных и неномерных вещей, предметов, антиквариата.

Учеты экспертно-криминалистических подразделений ведутся ЭКЦ МВД России, ЭКЦ при МВД, ГУВД, УВД, ГОВД, РОВД. Для их организации и функционирования необходимы специальные криминалистические познания. К ним относятся следующие виды: дактилоскопический учет неизвестных преступников, оставивших следы рук на местах нераскрытых преступлений, и лиц, взятых милицией на учет; пуль, гильз, патронов со следами оружия и др.

Таким образом, основу организации и функционирования криминалистической регистрации составляют: теория идентификации, криминалистическое учение о розыске, криминалистическое учение о признаках, механизме следообразования и фиксации доказательственной информации. Криминалистическая регистрация интегрирует научные положения криминалистической техники: трасологии, габитоскопии, почерковедения, криминалистической фотографии и других разделов криминалистической техники.

С помощью криминалистической регистрации объектов осуществляется их розыск и идентификация путем сравнения признаков зарегистрированных объектов с аналогичными особенностями объектов, проверяемых по учетам. Полученные в результате такого сопоставления сведения могут иметь доказательственное или ориентирующее значение.

1.3 Объекты, виды, формы учетов

К объектам, подлежащим учету, относятся:

люди:

- известные (объявленные в розыск, арестованные, задержанные, лица, представляющие оперативный интерес, лица, занимающиеся бродяжничеством и попрошайничеством, без вести пропавшие);

- неизвестные (преступники, скрывшиеся с мест совершения преступления, психически больные, дети, личность которых не установлена, и т.п.);

трупы (погибшие, умершие граждане, личность которых не установлена);

предметы:

- принадлежность которых известна (утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и т.д.);

- принадлежность которых неизвестна (выявленное огнестрельное оружие, орудия взлома, применявшиеся на месте преступления, и т.п.);

следы (например, следы пальцев рук с мест нераскрытых преступлений);

документы (например, поддельные документы, поддельные денежные знаки и ценные бумаги и др.);

животные (похищенный или пригульный скот);

нераскрытые преступления Криминалистика / Под ред. Н. П. Яблокова. - М.: Юрист, 2011..

В настоящее время в рамках криминалистической регистрации насчитывается около трех десятков различных учетов, которые в зависимости от особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков группируются по трем основным направлениям:

оперативно-справочные учеты;

криминалистические учеты;

справочно-вспомогательные учеты.

Дифференциация учетов производится по их целевому назначению и особенностям учитываемых объектов, способам выявления и фиксации признаков, характеризующих объекты учета, особенностям организации учетов (табл.1).

Таблица 1

В основу оперативно-справочных учетов положены такие признаки лиц, предметов, вещей, изделий (например, заводские номера, маркировки с указанием заводов-изготовителей, времени и места выпуска), выявление и фиксация которых не требует экспертно-криминалистических познаний, применения соответствующих средств и методов (разумеется, за исключением случаев уничтожения или подделки номеров). Признаки таких объектов регистрации описываются непосредственно следователями и работниками оперативных аппаратов, в отличие от криминалистических учетов, когда информационные признаки объектов выявляются, как правило, путем специальных исследований или экспертиз, хотя ведутся эти учеты не только в экспертно-криминалистических подразделениях, но и в информационных центрах органов внутренних дел.

Мы не рассматриваем здесь оперативно-розыскные учеты, поскольку они имеют свою специфику и подробно анализируются в теории оперативно-розыскной деятельности. Однако некоторые их объекты могут быть одновременно отнесены и к криминалистическим, и к оперативно-справочным, поскольку наряду со специальной целью - обеспечить задачи розыска различных категорий предметов и лиц, они в не меньшей степени служат целям раскрытия и расследования преступлений. Речь идет о таких объектах, как лица, скрывающиеся от следствия и суда; лица, пропавшие без вести; неопознанные Трупы, неизвестные больные и дети; похищенные, найденные, изъятые номерные вещи и т. д. Часть этих объектов мы относим к оперативно-справочным учетам, часть - к криминалистическим в соответствии с указанными выше критериями дифференциации Криминалистика / Под ред. Н. П. Яблокова. - М.: Юрист, 2011..

В зависимости от уровня централизации учетов они подразделяются на:

Местные - ведутся в горрайорганах внутренних дел;

региональные - ведутся в информационных центрах (ИЦ) МВД республик и управлений (в том числе на транспорте) внутренних дел;

центральные - ведутся в Главном информационном центре (ГИЦ) и Экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД РФ.

Многие из них дублируются на разных уровнях.

Процедура сбора учетных материалов детально регламентируется подзаконными актами - приказами и инструкциями МВД России. Эти акты определяют назначение каждого вида учета; круг объектов, подлежащих учету; порядок его ведения; правила сбора, хранения и использования сведений об объектах регистрации.

Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются:

постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;

приговор или определение суда;

постановление об объявлении лица в федеральный розыск;

протокол задержания подозреваемого.

Для регистрации иных объектов, имеющих причинно-следственную связь с событием преступления, юридическим основанием служат протоколы следственных действий.

В заключение главы можно сделать следующие выводы.

Криминалистическая регистрация - раздел криминалистической техники, содержащий совокупность научных положений и технических средств для учета накопления и использования информации об объектах, попадающих в сферу следственной и оперативно-розыскной деятельности, в целях раскрытия и расследования преступлений.

Система криминалистической регистрации состоит из отдельных учетов, каждый из которых охватывает группу однородных объектов. В настоящее время в ее рамках функционирует более 30 различных видов учетов, которые в зависимости от особенностей регистрируемых объектов и характеризующих их признаков группируются по трем основным направлениям: оперативно-справочные, криминалистические и розыскные учеты, экспертно-криминалистические коллекции. С появлением нового вида регистрируемых объектов создается новый вид учета. Следовательно, учет это подсистема криминалистической регистрации, аккумулирующая информацию об однородных объектах. Говоря об учете, нужно иметь в виду не только его содержание, то есть зафиксированные в нем данные, но и процедуру их фиксации, включающую действия по собиранию, систематизации, хранению и поиску информации.

К подучетным объектам относятся:

- люди (известные объявленные в розыск, арестованные, задержанные, представляющие оперативный интерес, занимающиеся бродяжничеством и попрошайничеством, пропавшие без вести, неизвестные преступники, скрывшиеся с места совершения преступления, душевнобольные и дети, личность которых неизвестна);

- трупы (погибшие, умершие граждане, личность которых не установлена);

- предметы (утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и т.д., а также те, принадлежность которых неизвестна, выявленное огнестрельное оружие; орудия взлома, применявшиеся на месте преступления, и др.);

- следы (например, следы пальцев рук с мест нераскрытых преступлений);

документы (в частности, фальшивые денежные знаки и ценные бумаги, поддельные рецепты и др.);

- животные (похищенные или пригульный скот);

- нераскрытые преступления.

Сущность криминалистической регистрации состоит в установлении групповых и индивидуальных признаков регистрируемых объектов. Материалы систематизируются в соответствии с научно разработанной классификацией признаков, обеспечивающих быстрое отыскание нужных сведений.

2. Организационные основы криминалистической регистрации и их совершенствование

2.1 Система криминалистической регистрации и совершенствование её организации

Эффективность раскрытия и расследования преступлений во многом зависит от качества и количества криминалистически значимой информации, ее доступности для следователей и лиц, осуществляющих розыск и дознание. Фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления и характеризующие способ его совершения, лиц его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства называют актуальной криминалистически значимой информацией. Ее источниками при этом являются самые разнообразные (материальные и идеальные) следы преступлений, а соответственно, и все следообразующие объекты.

Вместе с тем, в процессе уголовного судопроизводства для установления фактов и обстоятельств, входящих в предмет доказывания, нередко большое значение имеет сугубо справочная информация, характеризующая индивидуальные и родовые (видовые) признаки человека, материалов, веществ и изделий, которые зачастую не имеют причинно-следственных связей с событием преступления, однако способствуют решению диагностических, классификационных и идентификационных задач Криминалистика / Под ред. Н. П. Яблокова. - М.: Юрист, 2011..

Сюда относятся сведения об источниках происхождения; качественном и количественном составе известных веществ и материалов; их физических и химических свойствах; сведения об образцах изделий или продукции и другая справочная информация. Такая информация имеет потенциальное криминалистическое значение. Вместе с актуальной криминалистически значимой она составляет криминалистически значимую информацию, рациональное использование которой с учетом ее объема и многообразия возможно только в рамках информационно-поисковой системы, обеспечивающей накопление, обработку, хранение и поиск такой информации. Эту систему принято называть системой криминалистической регистрации. Причем под криминалистической регистрацией подразумевают как определенную систему материальных объектов (коллекции, картотеки, базы данных, иные хранилища информации), так и практическую регистрационную деятельность.

Система средств регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации.

Криминалистические учеты обычно именуются по видам учитываемых (регистрируемых) объектов.

От вида криминалистического учета следует отличать форму учета, т.е. способ накопления регистрируемой информации. Наиболее распространенными являются: картотеки, коллекции, альбомы, аудио- и видеозаписи, компьютерные базы данных, а также смешанные, например, компьютерная база данных, оформленная в виде автоматизированной картотеки, или коллекция, пояснения для которой составлены в виде картотеки и пр.

Для ведения системы криминалистической регистрации используются различные способы фиксации ин­формации:

- описательный - алфавитный, по признакам внешности, по способу совершения преступления и пр.;

- изобразительный (т.е. изображение вещей и предметов) - слепки, дактилоскопические карты, фотоснимки, микро­карты, микрофиши, реплики и др.;

- коллекционный (сбор натурных коллекций объектов-оригиналов и сравнительных образцов) - вещества, материалы, изделия, орудия и следы преступлений и пр.;

- графический - схемы, чертежи, профилограммы, хроматограммы, спектрограммы, рентгенограммы и пр.

В зависимости от названных способов определяются средства и методы фиксации криминалистической информации от простейших, например, средства письма, к более сложным - фото­съемка, микрофильмирование, дактилоскопирование и, наконец, до сложнейших физико-химических методов получения и фиксации информации о признаках объектов учетов.

По мнению автора, в целях обеспечения полноты и своевременности расследования преступлений, обеспечения требования экономичности применения научно-технических средств и методов следователи при назначении экспертизы вместе с вопросами о пригодности следов для идентификации, о возможности оставления следов проверяемым объектом, могут требовать проверки объектов по экспертно-криминалистическим учетам. В связи с этим возможно внести дополнение в ч.1 ст. 195 УПК РФ («Порядок назначения судебной экспертизы»), изложив ее в следующей редакции:

Признав необходимым назначение судебной экспертизы, следователь выносит об этом постановление, в котором среди прочих указываются вопросы о проверке представляемых на исследование объектов по экспертно-криминалистическим учетам в целях раскрытия иных преступлений…».

Кроме того, в целях полноценного использования информации, содержащейся в следах, имеющихся в экспертно-криминалистических учетах, а также более качественного расследования и раскрытия преступлений необходимо внести дополнения в УПК, а именно: дополнить ст. 202 УПК РФ («Получение образцов для сравнительного исследования») ч.5 следующего содержания: «В случае задержания и ареста лица за совершение конкретного преступления следователь принимает все меры для изъятия отпечатков пальцев и ладоней рук, оттисков обуви, других образцов для сравнительного исследования, изъятия оружия, орудий взлома, а также меры по изготовлению фотопортрета данного лица и направляет изъятые объекты на проверку по экспертно-криминалистическим учетам».

Существующая в настоящее время информационная система, представляющая собой совокупность локальных, региональных и федеральных ручных картотек и автоматизированных банков данных, также не отвечает современным требованиям.

Из общего объема документов, циркулирующих ежегодно в ОВД, только 45% сосредоточены в систематизированных и связанных между собой массивах, ведущихся в ГИАЦ МВД России и ИЦ МВД, ГУМВД, УМВД .

Одним из путей решения данной проблемы является, на взгляд автора данной работы, полная автоматизация процессов обработки и выдачи необходимой информации заинтересованным лицам. Думается, следует согласиться с мнением Р.А. Усманова, который считает, что полная автоматизация включает в себя:

а) соединение локальных информационных сетей местных подразделений органов внутренних дел между собой, а также с региональными и федеральными сетями;

б) обеспечение доступа к регистрационным массивам с рабочего места пользователя (следователя, оперативного работника);

в) установление различных видов допусков пользователей в зависимости от выполняемых функциональных обязанностей;

г) перевод учетных данных с бумажных носителей на электронные документы и т.д Аленин А. П. Криминалистические учеты. - Омск, 2011..

Не менее важным является вопрос о необходимости стандартизации различных криминалистических учетов. Не секрет, что современная преступность очень часто имеет международный характер, это касается в первую очередь наркопреступности, преступности, связанной с хищением предметов, имеющих особую историческую или культурную ценность, преступлений, связанных с хищением автотранспорта, оружия, взрывчатых веществ, преступлений, связанных с похищением людей и т.д.

В связи с этим, на практике очень часто встает вопрос о необходимости не только проведения следственных и оперативно-розыскных мероприятиях за рубежом, но и об использовании криминалистических учетов иностранных государств, но, как правило, различия в законодательстве как минимум создает трудности во включении полученных данных с доказательственную базу по уголовному делу, а в худущем случае делают такое использование невозможным. В связи с этим необходимо, во-первых, законодательно разрешить использование информации из криминалистических учетов других государств, во-вторых, провести работу по стандартизации форм хранения данных, причем не только в рамках Содружества Независимых Государств.

Современная система криминалистической регистрации насчитывает более 30 различных видов учетов это огромный массив информации и даже если он будет полностью представлен в виде электронных баз данных, работа с ним будет весьма трудоемкой.

Решить эту проблему можно несколькими способами. В литературе высказывается точка зрения о необходимости введения в ОВД должности специалиста по учетам - эксперта-координатора, в обязанности которого будет входить не только непосредственная работа с криминалистическими учетами, но и работа по информированию сотрудников различных правоохранительных органов о новых видах учетов, о порядке работы с ними, о том, какую информацию и как можно получить, используя криминалистические учеты.

Наконец, необходимо отметить и тот факт, что, несмотря на наличие достаточно подробного нормативного регулирования, основная его масса представлена на уровне подзаконных актов. На уровне законодательных актов в настоящее время нет закона, регулирующего вопросы криминалистических учетов, многие понятие нормативно не закреплены и существуют лишь в рамках юридических дискуссии.

Итак, учитывая изложенное, автор данной работы считает абсолютно необходимым принятие федерального закона «О криминалистической регистрации в Российской Федерации» и привести остальные нормативно-правовые акты в соответствие с новым законом.

2.2 Перспективы развития и использования автоматизированных информационно-поисковых систем

Криминалистическая регистрация, как и любая иная информационная система, в своем развитии предполагает решение ряда взаимосвязанных, а по существу традиционных проблем:

- совершенствование организационной структуры и деятельности учетных подразделений;

- упорядочение правового регулирования ведения учетов и использования получаемой с их помощью розыскной и доказательственной информации в раскрытии и расследовании преступлений;

- улучшение научно-методического и технического обеспечения функционирования учетов;

- повышение уровня криминалистической подготовки следователей, работников органов дознания, специалистов-криминалистов.

Однако особую актуальность их решение приобретает в связи с автоматизацией учетов криминалистической регистрации, переводом их в качественно новые технологический и организационно-правовой режимы работ. До сих пор разобщенные по территории, объектам, формам ведения учеты в перспективе должны стать единой (организационно и методически) информационной системой, включающей автоматизированную обработку данных, при соответствующем программном и математическом обеспечении.

Необходимость в такой системе объективно обусловлена возрастающими объемами учетных данных, что стало следствием очевидных негативных тенденций. Они проявляются в динамике и структуре преступности (росте количества регистрируемых преступлений, в том числе тяжких, повышении уровня вооруженности и технической оснащенности преступников, их организованности, мобильности и т.д.) Аленин А. П. Криминалистические учеты. - Омск, 2011.. При этом также надо учитывать, что разные по природе происхождения, механизму образования и качественному составу источники информации (объекты учетов) зачастую содержат сведения об одних и тех же признаках и свойствах лица, совершившего преступление (группе крови, поле, возрасте, профессиональных, преступных навыках и т.д.).

Единые автоматизированные информационно-поисковые системы (АИПС) технико-криминалистического назначения уже имеются в ряде зарубежных стран. Их созданию предшествовала разработка АИПС по отдельным видам учетов. Например, известны автоматизированные системы дактилоскопической информации, учеты оружия, автотранспортных средств по способам совершения преступлений, по чертам внешности преступников.

Усилия по автоматизации учетов криминалистической регистрации предприняты и в нашей стране (правда, пока с меньшим успехом). Уже разработаны и практически используются в ряде органов внутренних дел АИПС розыскного назначения, к примеру, «АБД», розыска угнанных автомототранспортных средств, розыска без вести пропавших и установления личности погибших (неопознанных трупов) Аленин А. П. Криминалистические учеты. - Омск, 2011.. Имеются аналогичные системы экспертно-криминалистического назначения, в частности: для определения групповой принадлежности и идентификации протекторов шин автотранспортных средств но их следам; для определения способов и средств изготовления поддельных денежных знаков и документов; для идентификации лиц по почерку, которые подделали медицинские рецепты. Ведутся разработки АИПС - «пулегильзотека», систем, предназначенных для составления субъективных композиционных портретов из типовых элементов внешности, для антропологического описания внешности и др.

Особую актуальность для практики раскрытия и расследования преступлений представляет проблема автоматизации обработки дактилоскопической информации. Наши ученые и криминалисты-практики разработали ряд автоматизированных дактилоскопических систем, осуществляют эксплуатацию опытных образцов, но ни одна из систем пока не получила приоритета Усманов Р. А. Информационное обеспечение деятельности органов внутренних дел: криминалистическая регистрация: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2012..

При множестве таких систем за рубежом наибольшие известность и признание принадлежат системе МОРФО АФР - автоматизированной системе опо­знания пальцевых отпечатков. Ее используют, например, в США, Австрии, Франции, Испании. Система работает в автоматизированном режиме, начиная от сбора дактилоскопической информации на местах происшествий и кончая идентификацией человека по следам (отпечаткам) пальцев рук. Применяемое в МОРФО АФР системное устройство "КАКСИ" позволяет идентифицировать человека по малоинформативным (в экспертном понимании} фрагментам следов пальцев рук, например без центра узора, без дельт, без явно выраженного направления потока папиллярных линий. Важное достоинство этой системы состоит и в том, что она совместима с иными информационными системами правоохранительных органов, обладающими стандартными интерфейсами.

Исключительно важной задачей является создание автоматизированных банков данных по справочно-вспомогательным учетам. В нашей стране такие банки имеются применительно к лакокрасочным материалам, материалам письма, волокнистым и смазочным материалам, наркотическим и взрывчатым веществам, каучуку и резине. Экспертно-криминалистические подразделения ряда органов внутренних дел по своей инициативе создают коллекции огнестрельного оружия, дверных замков, подошв обуви, взрывчатых веществ, чернил, туши, образцов почв, древесины и др. Однако эти содержательные и весьма полезные для раскрытия и расследования преступлении коллекции могут стать доступными повсеместно лишь при условии автоматизации учета, дальнейшего пополнения и научной систематизации его объектов.

В настоящее время АИПС (по отдельным видам учетов технико-криминалистического назначения) реализуются при разработке автоматизированных рабочих мест экспертов-Криминалистов (АРМК) на базе персональных ЭВМ. Очевидны перспективы создания АРМ следователя, оперативного работ­ника, связанных с АИПС криминалистической регистрации.

Таким образом, широкое использование средств автоматизации и вычислительной техники объективно обусловливает необходимость принципиально иной организации деятельности как учетных центров, так и потребителей накапливаемой в них криминалистически значимой информации. Новая техника требует новой организации работы с ней. Из этого логически следует потребность в совершенст­вовании правового регулирования, с одной стороны, процесса сбора, накопления, обработки указанной информации, а с другой - правовой оценки фактов, установленных с использованием АИПС технико-криминалистического назначения. Отсюда же вытекает требование об оснащении органов внутренних дел качественно иными средствами криминалистической техники, которые позволяют фиксировать и изымать следы преступлений, пригодные для их автоматизированной обработки Усманов Р. А. Информационное обеспечение деятельности органов внутренних дел: криминалистическая регистрация: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2012.

.

Например, с этим связана разработка средств бесцветного дактилоскопирования, электронно-оптических средств копирования узоров папиллярных линий непосредственно с пальцев рук (следов) и передачи их в учетные центры. Наконец, все отмеченное предопределяет необходимость соответствующей технико-криминалистической подготовки следователей, оперативных работников, специалистов-криминалистов.

3. Некоторые проблемы использования криминалистической регистрации при расследовании преступлений

3.1 Проверка причастности к совершенным преступлениям определенной категории лиц

Установление личности - необходимая и наиболее трудная криминалистическая задача, возникающая в процессе расследования преступлений. Всё более актуальной становится проблема расширения объёма информационных данных, позволяющих построить модель личности. Понятие «личность» отражает представление о социально обусловленном и индивидуально выраженном облике конкретного человека. Личность человека как объект исследования в юридических науках, в том числе - и в криминалистике, издавна привлекала внимание. По мере её формирования как самостоятельной науки криминалистика активно включалась в исследование личности человека.16 Необходимо отметить, что довольно подробно личность исследуют такие науки, как судебная психология и криминология.

И так, что же такое «личность»? Б.Г. Ананьев считает, что личность - это прежде всего живой, конкретный индивид, реальный человек. Продукт и субъект истории, обладающий сознанием, мировоззрением и занимающий определённый социальный статус в конкретных исторических условиях.

Человек, как субъект общественных отношений всегда выполняет определённые общественные функции и поэтому является объектом исследования правовых, социальных и нравственных отношений. Следовательно, личность также является объектом изучения таких наук, как психологии, социологии, медицины и т.д. В юриспруденции личность изучается криминологией, уголовным правом, уголовно-процессуальным правом, криминалистикой и другими науками. При этом каждая правовая дисциплина имеет свои специфические задачи, и объём изучаемых вопросов личности, естественно, разный. Например, криминология, изучает причины и закономерности преступности, а также изучает личность субъектов, совершающих преступления. Криминология, при исследовании причин и условий, способствующих совершению преступлений, исходит из того, что каждое явление, хотя и является проявлением общих закономерностей, всегда имеет свои индивидуальные особенности Оперативно-розыскная деятельность: Учеб. / Под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, Г. К. Синилова, А. Ю. Шумилова. 2-е изд., доп. и перераб. М., 2014..

Исходя из понятия, данного нам уголовным кодексом, преступление - это виновно совершённое общественно опасное деяние, запрещённое Российским законодательством под угрозой наказания. Очевидно то, что конкретное преступление всегда совершается конкретным, определённым лицом. Оно выражает его взгляды, волю, несёт в себе признаки личности того, кто его совершил. Следовательно, если речь идёт о криминалистическом установлении личности, то имеется в виду наличие в распоряжении информации, позволяющей индивидуализировать личность устанавливаемого лица и отождествлять его при обнаружении.

Решающее значение для понимания особенностей личности имеет подход к человеку как к социальному существу. Для понимания личности большое значение имеют образ жизни, ближайшее окружение, влияние внешней обстановки, круг интересов, бытовые условия и другие обстоятельства, в которых живёт конкретный человек. Однако под личностью часто понимается наличие биографических данных о человеке, основными из которых являются фамилия, имя, отчество, а при раскрытии преступления - установление человека, причастному к тому или иному событию, изучение которого составляет основную задачу оперативно - розыскной или следственной работы. Необходимо отметить, что в основе современных регистрационных систем лежит подлинная фамилия личности, которая позволяет достоверно и быстро воспроизвести другие свойства и признаки человека.

Именно для следствия наиболее существенным является установить факт, который определил бы конкретного человека как совершившего преступление, оказавшегося жертвой, или находящегося в какой либо связи с событием преступления, например очевидец.

Следует обратить внимание на сведения о личности, которые имеют большое значение для следователя, особенно для решения таких вопросов, как выдвижение версии о причастности конкретного лица к совершению преступления, установления других участников преступления, выбора тактических приёмов проведения отдельных следственных действий.

По мнению А.М. Кустова, личность преступника, как и других участников преступного события - это единое целостное явление, все стороны которого взаимосвязаны и взаимообусловлены.

Г.А. Самойлов считал, что «Природа материально фиксирующихся свойств личности человека, совершившего преступление, может быть выяснена полностью только на основе научного понимания личности…и тех общих закономерностей, которые определяют особенности отображения этих свойств в материальных следах преступления»19. То есть он ограничил пределы изучения личности только теми свойствами и признаками, которые фиксировано отображаются на материальных предметах и в сознании людей.

В связи с этим, криминалистическое установление личности предполагает выделить следующие элементы: соматологические особенности, социально-демографические свойства, психологические и психофизиологические качества.

Исходя из субъекта криминалистического установления личности, используется та или иная структура. Например, при разработке тактики следствия наибольший интерес представляют такие социально-демографические свойства личности обвиняемого, как профессия, семейное положение, образовательный и культурный уровень; при установлении личности погибшего особое место в криминалистическом изучении имеют выявление, оценка структуры соматических (биологических) свойств человека. Именно в этом отношении криминалистическое установление личности отличается от других аспектов - криминологического, психологического и др., которые не изучают многие из биологических качеств личности (такие как признаки внешности, рост, функциональные признаки и т.д.).

В процессе криминалистического установления личности существенное значение имеет комплекс свойств и признаков, характеризующие человека, так как благодаря их выраженности и восприятию они могут с большей или меньшей степенью достоверности отображаться на различных носителях розыскной и доказательственной информации Оперативно-розыскная деятельность: Учеб. / Под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, Г. К. Синилова, А. Ю. Шумилова. 2-е изд., доп. и перераб. М., 2014..

В психологии склад личности охватывает те её качества. Которые определяют особенности протекающих психических процессов (мышление, воспитание, логика действий, эмоция, воля и др.), биологически обусловленные особенности психики (инстинкты, простейшие потребности, задатки и т.д.), психофизиологические - характер, навыки, привычки. Темперамент, поведение. В.Е. Корноухов выделяет присущие человеку две группы свойств: индивидуально-типические и возрастно-половые, которые проявляются в «биологических» (соматических) признаках. При этом в соматических признаках проявляются индивидуально-групповые, которые лежат в основе идентификации личности.

Соматическая организация человека, его наследственные морфологические качества входят в организменный уровень личности и выступают её естественно-природной основой её организации, однако реализуется она только в процессе общественной жизнедеятельности человека. В ходе воспитания и обучения он овладевает продуктами культуры, общественного опыта, приобретает навыки определённой профессии. В соответствии с этим формируются его социально-психологические качества, т.е. индивидуальность - неповторимость. Своеобразие каждого человека. Осуществляющего свою жизнедеятельность в качестве субъекта (личности).