Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования взяточничества

Особенности возбуждения уголовного дела. Поводы для возбуждения уголовных дел о взяточничестве. Особенности проведения оперативного эксперимента по делам о взяточничестве. Типичные следственные ситуации и версии первоначального этапа расследования.

Рубрика Государство и право
Вид дипломная работа
Язык русский
Дата добавления 19.07.2011
Размер файла 68,0 K

Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже

Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.

Организация оперативного эксперимента включает несколько этапов: подготовительный; непосредственно захват участников взяточничества; передача материалов оперативного эксперимента органам предварительного следствия.

Подготовка к проведению оперативного эксперимента.

Поводом для проведения оперативного эксперимента, как правило, является сообщение о взяточничестве, поступившее от его непосредственных участников, например, от лица, у которого должностное лицо вымогает взятку (в 30% исследованных уголовных дел) или сообщение государственного служащего, о том, что ему предлагают взятку (в 34 % исследованных уголовных дел). После получения заявления, в котором не содержится точных данных об участниках взяточничества действиях, которые совершены за взятку и иных сведений о субъектах и объективной стороне преступления, необходимых для возбуждения уголовного дела по ст. 290, 291 УК РФ, следует опрос данного лица, в ходе которого необходимо получить ответы на следующие вопросы:

- какие лица участвуют во взяточничестве; какова сумма, подлежащая передаче; когда, при каких обстоятельствах должна состояться дача-получение взятки, кому из знакомых, близких, родственников, сослуживцев заявителя известно о действиях взяточников, сообщал ли кому-нибудь заявитель о своем намерении обратиться в правоохранительные органы;

- почему заявитель решил обратиться в правоохранительные органы, что его побудило к этому, может ли он помочь в изобличении взяточника;

- известны ли заявителю иные факты взяточничества.

Например, по делу № 1-34/07 обвиняемым по делу являлся Б. - инспектор патрульно-постовой службы ГИБДД. Б. был задержан в результате проведенного оперативного эксперимента. Дело № 1-34/07. Архив Ленинского районного суда г. СПб.Перед непосредственным задержанием была опрошена С. - свидетель по делу, у которой подозреваемый вымогал взятку за не привлечение ее к административной ответственности. В ходе опроса С. подробно пояснила, какое должностное лицо требует дать ему взятку, за совершение каких действий, в каком месте и в какое время, марку, также государственный номер автомобиля, на котором должен приехать взяткополучатель, размер взятки. Данные сведения способствовали успешному захвату Б. в момент получения взятки.

В случае если оперативный эксперимент осуществляется в отношении взяткополучателя (особенно в случаях вымогательства взятки), практика свидетельствует, что во время допросов подозреваемых в ходе предварительно следствия в 6 % случаях должностные лица утверждали, что деньги, обнаруженные у них в ходе досмотра, им передало лицо в счет уплаты долга. Для опровержения данной версии защиты в 4% исследованных уголовных дел заявитель-взяткодатель во время его опроса перед проведением оперативного эксперимент, а затем и в ходе допроса на стадии предварительного расследования сообщал, что помимо обстоятельств вымогательства взятки никаких финансовых обязательств перед должностным лицом не имеет.

В результате анализа уголовных дел обнаружено, что в 8 % у лица, сообщившего о факте взяточничества и согласившегося участвовать в проведении данного оперативно-розыскного мероприятия, бралась расписка о том, что «он добровольно изъявил свое согласие на участие в оперативно-розыскных мероприятиях, затрагивающих его права и свободы, указанные в Конституции РФ». Дело № 2-60/07. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

Оперативный эксперимент является комплексным оперативно-розыскным мероприятием, требующим значительного количества сил и средств. Для его организации и качественного проведения необходимо составить план. Практика свидетельствует, что план оперативного эксперимента составлялся в 2 % случаях. В качестве составных частей плана оперативного эксперимента можно порекомендовать следующие: основание мероприятия (например, заявление лица, о том, что у него вымогает взятку должностное лицо); цель (пресечение преступной деятельности и предупреждение преступления); место и время проведения (устанавливаются в день проведении оперативно-розыскного мероприятия); расчет сил и средств (оперативные работники, понятые, автомобили, средства видео и аудиозаписи); мероприятия (проведение тщательного инструктажа, привлечение граждан, передача заявителю и изъятие специальной техники, задержание, визуальное наблюдение, доклад руководству).

В том случае, если оперативный эксперимент осуществляется в отношении взяткополучателя, то для того, чтобы зафиксировать факт перемещения предмета взятки от взяткодателя к взяткополучателю, предмету взятки придаются индивидуальные свойства. Для обработки предмета взятки чаще всего применяются люминесцирующие вещества (ОРЛЮМ). Они бесцветны при обычном освещении и обладают свойством люминесцировать в ультрафиолетовых лучах. Лашко Н.Н. для осуществления меток предлагает использовать вещества, относящиеся к группе индикаторов, которые проявляются, приобретая видимую окраску в результате воздействия на них других веществ. Лашко Н.Н. Криминалистическая характеристика и первоначальный этап расследования взяточничества и коррупции.//«Черные дыры» в российском законодательстве. 2002. № 1.

В ходе анализа уголовных дел установлено, что в 96 % случаев, предметом взятки выступали деньги. Для их пометки используется специальный маркер или специальные чернила, активное вещество которых обладает свойствами люминесценции.

Сотрудники правоохранительных органов составляют акт, в котором указывают: дату, место и время пометки предмета взятки, наименование помеченных предметов, их количество и принадлежность заявителю; кто и в чьем присутствии проводил пометку; характер и свойство пометки, при нанесении надписей - их полный текст; вид вещества, которым проводилась пометка (без указания точного наименования), факт демонстрации свойства пометки всем участвующим в мероприятии; сведения о возврате помеченного предмета заявителю и изъятия образца, наносимого при пометке вещества, которое опечатывается бумажной наклейкой с подписью участников пометки.

В ходе анализа уголовных дел было установлено, что при подготовке к оперативному эксперименту в 6 % из них сотрудники правоохранительных органов брали образец вещества, используемого для пометки предмета взятки. Заключение экспертизы (КЭВМИ), произведенной уже после возбуждения уголовного дела, о том, что изъятый образец и вещество, обнаруженное на предмете взятки, принадлежат к одной и той же группе веществ, являлось дополнительным доказательством вины взяточников. В процессе предварительного следствия в 6 % уголовных дел заключение КЭВМИ было предъявлено в ходе допроса лицам, подозреваемым во взяточничестве, в результате ими были даны признательные показания. То, что сотрудники оперативно-розыскных подразделений в редких случаях (оперативный эксперимент имел место при проведении проверки в 66 % изученных уголовных дел) осуществляют отбор вещества, используемого для пометки предмета взятки, после возбуждения уголовного дела лишает следователя возможности получить дополнительные доказательства вины взяточников.

Практика свидетельствует, что в 86 % случаев передача взятки осуществлялась наедине между участниками взяточничества, поэтому контролировать эту ситуацию очень трудно, особенно если события происходят в рабочем кабинете взяткополучателя (в 50 % изученных уголовных дел). Для фиксации разговора, происходящего при передаче взятки, используются различные средства аудиозаписи. В 36 % исследованных уголовных дел сотрудники правоохранительных выдавали лицу, участвующему в проведении оперативного эксперимента, диктофон, о чем составлялся соответствующий акт. После проведения захвата участников взяточничества участник оперативного эксперимента, которому была выдана аудиозаписывающая аппаратура, в присутствии понятых возвращал диктофон. Содержащаяся на диктофоне аудиозапись прослушивалась, о чем составлялся акт осмотра, к которому в опечатанном виде прилагалась извлеченная из диктофона кассета. Например, по уголовному делу № 1-435/06 сотруднику правоохранительных органов К., производившему проверку деятельности коммерческой организации, был выдан диктофон, о чем в присутствии представителей общественности и инженера-программиста был составлен протокол передачи технических средств Дело № 1-435/06. Архив Ленинского районного суда г. СПб.. В данном протоколе описывались технические характеристики используемой звукозаписывающей аппаратуры, и отмечалось отсутствие аудиозаписей на кассете в диктофоне. В результате была осуществлена аудиозапись всего процесса передачи взятки представителем вышеуказанной коммерческой организации М. работнику органов внутренних дел. После задержания взяткодателя, был составлен акт изъятия диктофона у К. (акт изъятия технических средств). В 2 % исследованных уголовных дел для осуществления данной аудиозаписи при проведении оперативного эксперимента в отношении взяткополучателя, на одежду взяткодателя сотрудники оперативно-розыскного подразделения установили микропередатчик.

После возбуждения уголовного дела следователь производит осмотр и прослушивание фонограммы. В 30 % изученных уголовных дел в обвинительном заключении, а затем и в обвинительном приговоре магнитный носитель, на котором содержалась запись разговора участников взяточничества (как вещественной доказательство); стенограммы данной аудиозаписи и протокол осмотра и прослушивания фонограммы указывались соответственно следователем и судом в числе доказательств, подтверждающих вину взяточников.

Помимо осуществления звукозаписи разговора участников взяточничества, сотрудники оперативно-розыскных мероприятий стараются осуществить видеозапись передачи взятки и процедуры по захвату участников взяточничества (их административного задержания). В 14 % исследованных уголовных дел сотрудники оперативно-розыскных подразделений при осуществлении оперативного эксперимента осуществляли данную видеозапись. Так по делу № 1-415/06 сотрудники правоохранительных органов, производившие проверку хозяйственной деятельности предпринимателя М., обусловили в качестве места передачи взятки кафе, где производилось видеонаблюдение за посетителями. Дело № 1-415/06. Архив Ленинского районного суда г. СПб.В результате была осуществлена видеозапись передачи взятки М. сотрудникам милиции. После возбуждения уголовного дела следователь произвел выемку видеокассеты из указанного кафе и с участием понятых произвел ее осмотр. Данное доказательство (видеозапись передачи взятки) было предъявлено подозреваемому М. в ходе его допроса, в результате чего М. дал признательные показания. На мой взгляд, является минусом тот факт, что из 66 % уголовных дел о взяточничестве, где для проверки сообщения о даче-получении взятки осуществлялся оперативный эксперимент, указанная видеозапись осуществлялась лишь в 14 %.

Захват участников взяточничества.

Перед проведением захвата взяточников необходимо осуществить инструктаж лиц, принимающих участие в оперативном эксперименте. Участникам оперативной группы и иным лицам, привлеченным к проведению данного оперативно-розыскного мероприятия, разъясняется порядок и суть проводимых действий; сообщается где, в отношении кого будет осуществляться оперативно-розыскное мероприятие; роль каждого участника операции и т.д. Особенно тщательно следует проинструктировать заявителя (если поводом для оперативного эксперимента явилось сообщение лица, например, взяткодателя, который дал согласие на участие в оперативном эксперименте) о том, как построить разговор со взяточником, а также обговорить условный сигнал сотрудникам правоохранительных органов о том, что дача-получение взятки состоялась и можно производить захват участников взяточничества.

Для того чтобы тщательно подготовиться к захвату участников взяточничества необходимо определить особенности места, где предполагается дача-получение взятки. Например, если захват планируется в помещении, необходимо выяснить: наличие пропускного режима в здании, местонахождение кабинета взяткополучателя; наличие приемной, комнаты отдыха, второго выхода из кабинета; расположение мест общего пользования (коридор, лестничная клетка, туалет), находящихся в непосредственной близости от помещения, где располагается взяточник.

Захват участников взяточничества проводится в момент дачи-получения взятки или сразу же после получения сотрудниками оперативно-розыскного подразделения условного знака о том, что передача взятки состоялась. По мнению Лашко Н.Н., сотрудникам оперативно-розыскного подразделения при задержании взяточников, имеющих определенный опыт в совершении данного преступления, которые берут предмет взятки руками лишь в том случае, если непосредственно за получением денег не последует задержания, после получения условного сигнала необходимо выдержать небольшую паузу во времени. Лашко Н.Н. Криминалистическая характеристика и первоначальный этап расследования взяточничества и коррупции.//«Черные дыры» в российском законодательстве. 2002. № 1.

В случае если оперативный эксперимент производится по сообщению взяткодателя, то он может подать оперативным сотрудникам условный сигнал о том, что можно начинать захват взяткополучателя. Например, по уголовному делу № 2-50/08 взяткодатель С. для подачи условного сигнала о том, что передача взятки состоялась, должна была достать из сумки пачку сигарет и закурить. Дело 2-50/08. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

Если поводом для проведения оперативного эксперимента является сообщение должностного лица о том, что ему предлагают взятку, то рабочий кабинет заявителя может быть оборудован системой сигнализации. Например, по делу № 1-233/06 в кабинете должностного лица П., которому была предложена взятка, сотрудниками правоохранительных органов в присутствии понятых был осуществлен монтаж специальной «тревожной кнопки», о чем был составлен протокол. Дело № 1-233/06. Архив Ленинского федерального районного суда г. СПб. После того, как взяткодатель передал должностному лицу денежные средства, было осуществлено нажатие на указанную кнопку, в результате чего в кабинете появились сотрудники органов внутренних дел, и было осуществлено задержание взяткодателя (данная информация следует из протоколов допроса П. и иных свидетелей). Определенные сигналы необходимо предусмотреть и на случай задержки либо отмены операции по захвату участников взяточничества.

После получения условного сигнала сотрудники правоохранительных органов входят в помещение, где осуществлялась передача взятки, и предлагают всем находящимся в нем лицам оставаться на своих местах. Руководитель мероприятия объясняет цель прибытия и последовательность дальнейших действий для всех участников.

Для того чтобы участники взяточничества в последующем не заявили, что взятка им подброшена, необходимо, прежде всего, осмотреть их руки, одежду для выявления предмета взятки, а также частиц люминесцирующего вещества. Анализ уголовных дел дает основание утверждать, что в 62 % уголовных дел данное действие оформлялось сотрудниками правоохранительных органов не как личный обыск, так как уголовное дело по факту взяточничества на момент производства оперативного эксперимента еще не возбуждено, а как личный досмотр.

Практика свидетельствует, что в 66 % случаев захват участников взяточничества при осуществлении оперативного эксперимента оформлялся как административное задержание.

Оформление оперативного эксперимента.

Несмотря на значительные затраты времени, которые требуются на проведение оперативного эксперимента, к его оформлению следует подходить тщательно и скрупулезно. Постановление о проведении оперативного эксперимента, акты, которые составляются в ходе его проведения (акт осмотра денежных купюр, акты выдачи и изъятия звукозаписывающей аппаратуры, протокол досмотра участников взяточничества, протокол административного задержания и т.д.) должны быть оформлены в соответствии с требованиями ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и КоАПа.

В соответствии с Инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд от 17.04.2007 г. выносится постановление о передаче следователю результатов оперативно-розыскной деятельности. Для того чтобы после возбуждения уголовного дела на основании результатов оперативного эксперимента получить доказательства вины взяточников следователю необходимо произвести следственные действия, указанные в УПК РФ (допрос свидетелей - заявителей о взяточничестве и очевидцев передачи взятки; осмотр предмета взятки; осмотр и прослушивание аудиозаписи разговора взяточников и т.д.)

Следует указать, что на практике встречаются случаи, когда сотрудники правоохранительных органов при оформлении оперативного эксперимента допускают ошибки, связанные с нарушением ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». Например, по делу № 1-697/01 доказательства вины взяточников, полученные в ходе следственных действий, которые производились на основе результатов оперативного эксперимента, были признаны недопустимыми в связи с тем, что сотрудниками правоохранительных органов не было вынесено постановления о проведении оперативного эксперимента, что привело оправдательному приговору суда за недоказанностью участия подсудимого в совершении преступления. Дело № 1-697/01. Архив Пушкинского районного суда г. СПб.

Глава 3: Особенности первоначального этапа расследования взяточничества

уголовный дело взяточничество

3.1 Типичные следственные ситуации и версии первоначального этапа расследования взяточничества

Основная задача первоначального этапа расследования заключается в получении информации о событии преступления и его непосредственных участниках, а также доказательств, необходимых для предъявления обвинения.

Процесс расследования любого преступления на первоначальном этапе зависит от сложившейся следственной ситуации. Следственная ситуация - это состояние расследования, обусловленное степенью информированности следователя о преступлении и его участниках. В зависимости от следственной ситуации следователь производит различные следственные и иные процессуальные действия с целью раскрытия преступления.

Из результатов изучения практики следует, что в качестве следственных ситуаций, имеющих место на первоначальном этапе расследования взяточничества, можно выделить следующие:

1) Наличие у следователя сведений об уже совершившемся факте взяточничества или о том, что имеет место систематическое получение взяток конкретным должностным лицом.

Данная следственная ситуация складывается в том случае, если органам предварительного следствия из заявления граждан (участников взяточничества или иных свидетелей дачи-получения взятки), данных оперативно-розыскной деятельности или иных источников становится известно о том, что передача взятки уже состоялась, а также о конкретных лицах участвующих во взяточничестве.

В данной следственной ситуации проводятся следующие первоначальные следственные действия: допрос свидетелей (заявителей о взяточничестве и иных лиц, обладающих сведениями о фактах дачи-получения взятки); осмотр места происшествия; осмотр документов, относящихся к деятельности должностного лица, получившего взятку; осмотр предмета взятки; обыски по месту работы и жительства участников взяточничества; допрос подозреваемых.

В ходе анализа уголовных дел установлено, что данная следственная ситуация встречалась в 70 % из них.

2) Имеется информация о вымогательстве взятки конкретным должностным лицом.

Данная следственная ситуация имеет место в тех случаях, когда в органы предварительного расследования обращается гражданин («взяткодатель»), у которого вымогает взятку должностное лицо или же информация о вымогательстве становится известной в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий. Характерной чертой данной ситуации является то, что взятка еще не передана. Следователь из заявления взяткодателя или из иного сообщения о вымогательстве взятки обладает точной информацией о должностном, лице, вымогающем взятку («взяткополучателе), а также о предмете взятки, времени и месте предстоящей ее передачи и действиях (бездействиях), выполняемых за взятку.

При наличии данной следственной ситуации характерно проведение следующих первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий: допрос заявителя; осмотр предмета взятки с использованием криминалистических маркеров; прослушивание телефонных и иных переговоров; скрытое наблюдение; осуществление оперативного эксперимента; задержание взяткополучателя с поличным и личный обыск задержанного; изъятие и осмотр предмета взятки; допрос подозреваемого; допрос свидетелей; проведение обыска.

В ходе изучения уголовных дел было выявлено, что данная следственная ситуация имела место в 30 % случаев.

Исходя из конкретной следственной ситуации, выдвигаются версии. На первоначальном этапе расследования, характеризующемся дефицитом информации, могут выдвигаться типичные версии, которые содержат обобщенный опыт расследования взяточничества:

А) взятка была дана при обстоятельствах, изложенных заявителем;

Б) коррупционные отношения, связанные с дачей-получением взяток, являются длящимися и протяженными по времени, носят систематический характер;

В) ценности переданы должностному лицу правомерно, имеется добросовестное заблуждение заявителя о сущности акта передачи и взаимоотношений должностного лица с предполагаемым взяткодателем;

Г) заявитель заблуждается относительно должностного положения лица, принявшего вознаграждение (например, лицо, о котором заявитель сообщает как о предполагаемом взяткополучателе, не является субъектом получения взятки) Кушниренко С.П. Особенности расследования взяточничества. СПб., 2002. С. 65.;

Д) заявитель желает скомпрометировать должностное лицо, оговаривая его в совершении преступления, в частности из мести за его правомерную деятельность.

В результате анализа уголовных дел установлено, что зачастую подозреваемые в даче-получении взятки, особенно в том случае, если у них есть защитник, в противовес следственным версиям строят так называемые версии защиты. Например, в ситуации, когда подозреваемым по уголовному делу являлся взяткополучатель, им выдвигались следующие версии защиты:

- в 10 % уголовных дел данные лица сообщали, что взятку им незаметно подложил взяткодатель или сотрудники правоохранительных органов, производившие задержание, и вся сложившаяся ситуация является провокацией взятки. Например, по уголовному делу № 2-40/08 подозреваемый Т., задержанный в ходе получения взятки от предпринимателя П., находясь в машине П., утверждал, что взятку ему в карман незаметно подбросил П., когда он отвернулся к окну автомобиля, чтобы стряхнуть пепел с сигареты; Дело № 2-40/08. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

- в 8 % случаях взяткополучатели говорили, что взяткодатель возвратил им долг;

- в 4 % случаях утверждали, что это их деньги.

В ситуации же, когда подозреваемым по делу являлся взяткодатель, были выявлены следующие версии защиты:

- в 20 % случаях взяткодатель утверждал, что деньги, переданные им должностному лицу не взятка, а он за неимением свободного времени просто хотел оплатить должностному лицу штраф сразу на месте;

- в 4 % случаях взяткодатели утверждали, что они ничего должностному лицу не давали; деньги, на которых имеются отпечатки их пальцев, видят в первый раз;

3.2 Тактические особенности проведения следственных действий при расследовании взяточничества

1) Допрос подозреваемого.

Данное следственное действие представляет особую сложность, поскольку большинство допрашиваемых лиц по делам о взяточничестве оказываются для следователя психологически сильными противниками. Подозреваемых, которых следователю приходится допрашивать при расследовании дачи-получения взятки, можно разделить на три группы: а) взяткодатели; б) посредники; в) взяткополучатели.

В силу того, что подозреваемые по делам о взяточничестве имеют высшее образование (взяткополучатели в 32 %, а взяткодатели в 30 % исследованных уголовных дел), обладают определенными знаниями в сфере государственного управления и жизненным опытом, необходима тщательная подготовка к допросу. Важнейшей составной частью подготовки к допросу является изучение личности допрашиваемого, целью которого является выявление его физических, психических и интеллектуальных особенностей. Лашко Н.Н. Криминалистическая характеристика и первоначальный этап расследования взяточничества и коррупции.//«Черные дыры» в российском законодательстве. 2002. № 1. От знания этих особенностей нередко зависит результат допроса. С целью изучения личности допрашиваемого следователь, в частности, знакомится с его биографией, показаниями свидетелей, беседует со знающими данное лицо людьми, обобщает сведения о нем, почерпнутые из различных независимых друг от друга источников.

Так по делу № 2-50/08 подозреваемым являлся оперуполномоченный ОБЭП Я., который вымогал взятку у предпринимателя С. Перед проведением допроса подозреваемого следователь запросил копии документов личного дела Я., а также характеристику подозреваемого с места работы. В ходе изучения данных материалов было установлено, что Я. неоднократно участвовал в производстве оперативно-розыскных мероприятий по делам о взяточничестве, имеет опыт раскрытия преступлений, предусмотренных ст.ст. 290, 291 УК РФ. Изучение данных материалов способствовало избранию тактики допроса подозреваемого, а также проведения иных следственных действий, так как подозреваемый, обладая определенными знаниями и навыками расследования коррупционных преступлений, способен эффективно противодействовать следователю. Так при проведении допроса Я. следователь с целью получения признательных показаний от последнего, предъявлял в ходе данного следственного действия наиболее веские доказательства его вины, например, такие как протокол осмотра места происшествия, протокол личного обыска, протокол осмотра и прослушивания фонограмм записи разговора Я. и предпринимателя С. Дело № 2-50/08. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

При подготовке к допросу участников взяточничества для определения вопросов, касающихся действий, выполненных за взятку; особенностей обстановки, в которой осуществлялось взяточничество (характера служебных полномочий взяткополучателя; характеристики процедуры принятия тех или иных решений в государственном органе и т.д.) следователю необходимо изучить правовые акты, регламентирующие тот или иной вид хозяйственной или административной деятельности, получить консультации специалистов. Например, по делу 2-56/07 в получении взятки подозревался руководитель Управления по технологическому и экологическому надзору Ростехнадзора Ф. Подозреваемый требовал взятки у представителей организаций, занимающихся поставками газа, за получение необходимых разрешений Ростехнадзора. Следователь перед допросом Ф. ознакомился с рядом должностных инструкций Ростехнадзора, а также получил необходимые справки у специалистов в сфере технологического надзора в области газовой промышленности. Данная информация позволила следователю разобраться в объективной стороне преступления: понять процедуру выдачи указанных разрешений и выявить нарушения должностных инструкций, которые осуществлял Ф. при выполнении действий, за которые была дана взятка. Дело № 2-56/07. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

В ходе первого допроса подозреваемого особое внимание следует обратить на установление всех деталей передачи взятки; действий (бездействия), которые совершались должностным лицом за получение незаконного вознаграждения; выяснение взаимоотношений участников взяточничества. При первоначальном допросе подозреваемого представляется нецелесообразным тратить время на выяснение круга служебных обязанностей должностного лица, порядка и режима его работы и другие детали общего характера, которые можно выяснить на последующих допросах.

Допрос подозреваемого при расследовании взяточничества, как правило, происходит в условиях конфликтной ситуации, поэтому для получения от допрашиваемого лица признательных показаний на практике использовались следующие тактические приемы:

- стимулирование положительных качеств допрашиваемого с учетом специфики личности субъектов данного преступления;

- получение правдивых показаний при помощи предъявления доказательств, свидетельствующих о вине подозреваемого. В ходе анализа уголовных дел установлено, что в ходе допроса взяткополучателя, дающего признательные показания, в 4 % случаев следователь предъявлял ему протокол допроса свидетеля, у которого должностное лицо вымогало взятку; в 6 % случаев предъявлялось заключение дактилоскопической экспертизы, установившей, что на предмете взятки есть отпечатки пальцев взяткополучателя; в 6 % - заключение КЭВМИ. Когда в качестве подозреваемого допрашивался взяткодатель, который признавал свою вину в совершении преступления, в 6 % случаях следователь предъявлял ему протокол осмотра места происшествия (места, где осуществлялась передача взятки); в 6 % - заключение дактилоскопической экспертизы о том, что на предмете взятки имеются отпечатки пальцев взяткодателя; в 2 % - протокол осмотра и прослушивания фонограмм аудиозаписи разговора взяточников в момент передачи взятки; в 14 % - протокол допроса «взяткополучателя», заявившего о взяточничестве.

При допросе участников взяточничества следователь должен осуществить определенные действия, направленные на то, чтобы подозреваемый в дальнейшем не отказался и не изменил свои показания. Для этого, на мой взгляд, самым эффективным способом является проведение видеозаписи допроса. В ходе анализа уголовных дел установлено, что видеозапись допроса подозреваемого осуществлялась в 10% из них (притом, что допрос подозреваемого осуществлялся в 100 % исследованных уголовных дел).

При задержании организованной группы взяткополучателей необходимо решить вопрос об очередности допросов. Этому способствует предварительная работа по изучению личности субъектов и их взаимоотношений. Если по делу в качестве обвиняемых привлекаются несколько лиц, занимающих разное должностное положение, то некоторые из них, как показывает практика, нередко заявляют, что совершили преступления под давлением или по указанию вышестоящего руководителя. Вышестоящий руководитель обычно утверждает, что ничего не знал о преступной деятельности подчиненных. В подобной ситуации легче получить правдивые показания от лица, играющего второстепенную роль в преступной группе. Понимая, что в случае установления истины по делу его ожидает более мягкое наказание, чем инициатора или организатора преступления, и, не желая, чтобы у следователя сложилось впечатление, что он принимал участие в совершении преступления, такой подозреваемый дает показания, изобличающие соучастников. Однако к таким показаниям следует относиться критически.

Так по делу № 2-56/07 подозреваемыми в получении взятки являлся Ф., руководитель одного из управлений Ростехнадзора, а также его заместитель Ц. При этом Ф. в ходе первоначального допроса дал показания, утверждая, что ни о каких фактах взяточничества ему неизвестно. Ц. же в ходе первого допроса сообщил, что знал о фактах взяточничества, но к получению взятки он непричастен, никаких денег он ни от кого не получал, а выполнял лишь устные указания своего начальника Ф., организовавшего преступление. При этом является показательным то, что при допросе свидетелей - различных инспекторов Ростехнадзора, а также «взяткодателей», заявивших о преступлении, выяснилось, что и Ф. и Ц. вместе организовывали данное преступление и также вместе делили суммы полученных взяток. Дело № 2-56/07. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

2) Допрос свидетелей.

В процессе анализа материалов уголовных дел, было установлено, что по делам о взяточничестве свидетелями являются:

А) Заявители о фактах взяточничества.

Тактика допроса заявителя должна определяться той ролью, которую он играет в совершенном или готовящемся преступлении. Практика свидетельствует, что в 34 % в качестве свидетелей допрашивались граждане, сообщившие в правоохранительные органы о том, что у них вымогалась взятка. В 62 % изученных уголовных дел в качестве свидетелей следователем допрашивались должностные лица, заявившие о том, что им предлагалась взятка.

В редких случаях следователь имеет возможность изучить личность заявителя до его допроса. Однако следует получить хотя бы общие сведения о нем. Если таких сведений нет, необходимо уделить особое внимание исследованию его личности в начале допроса. Необходимо установить психологический контакт с заявителем, чему будет способствовать разъяснение ему значения примечания к ст. 291 УК РФ об освобождении от уголовной ответственности лиц, добровольно сообщивших о взяточничестве или в отношении которых имело место вымогательство взятки. В этот момент тактически целесообразно подробно выяснить, какие взаимоотношения существуют между ним и иными участниками взяточничества. Общаясь с допрашиваемым, следователь постепенно формирует представление о его личностных качествах и психологическом состоянии. Это позволяет следователю в дальнейшем применять соответствующие тактические приемы, которые будут различаться в зависимости от того, какая преследуется цель - углубить психологический контакт или помочь вспомнить обстоятельства совершенного деяния, разоблачить ложь или преодолеть установку на отказ от дачи показаний. Лашко Н.Н. Криминалистическая характеристика и первоначальный этап расследования взяточничества и коррупции.//«Черные дыры» в российском законодательстве. 2002. № 1.

В начале допроса заявителя необходимо предоставить последнему возможность сообщить известные ему сведения в форме свободного рассказа, а затем с помощью уточняющих вопросов выяснить иную значимую для расследования информацию. Из результатов изучения практики следует, что, например, при допросе заявителя - взяткодателя следователь задает уточняющие вопросы о том кто порекомендовал ему обратиться к данному должностному лицу; где осуществляет свою деятельность взяткополучатель (место нахождения государственного органа; место расположения кабинета должностного лица и т.д.); где может быть зафиксировано посещение взяткополучателя взяткодателем; кто присутствовал во время их общения; было ли вымогательство взятки со стороны взяткополучателя; не создавал ли взяткополучатель своими демонстративными действиями ситуации, оцениваемой взяткодателем как побуждение к даче взятки. В случае допроса заявителя-взяткополучателя у него помимо вышеуказанных вопросов также выясняют, не принимал ли он каких-либо действий, направленных на пресечение действий по даче взятки, и как на данные действия реагировал взяткодатель.

Если допрашиваемый начал давать показания, то основная задача следователя будет сводиться к наиболее подробному выяснению всех сведений об обстоятельствах взяточничества:

- каковы причины и обстоятельства обращения в правоохранительные органы (когда и в связи с чем возникло решение об обращении и, почему заявление не сделано сразу после содеянного и др.);

- кто был инициатором передачи взятки, как достигнуто соглашение о передаче и конкретном предмете взятки;

- какие взаимоотношения существовали между участниками дачи-получения взятки;

- когда, где и при каких обстоятельствах передавалась взятка, каков способ ее передачи (лично из рук в руки, через посредника или каким-либо завуалированным способом);

- что послужило предметом взятки, каковы его индивидуальные признаки, источник приобретения;

- за какие действия (бездействие) должностного лица передана взятка, выполнены ли эти действия фактически и когда именно.

Б) В качестве свидетелей также допрашивались:

- очевидцы передачи взятки или вымогательства взятки (в 24 % исследованных уголовных дел) Из результатов анализа уголовных дел можно утверждать, что в 8 % случаев очевидцами передачи взятки являлись коллеги должностного лица;

- лица, осведомленные о наличии у взяткодателя предмета взятки, об источниках и целях его приобретения, например, родственники или знакомые (в 6 % случаев);

- лица, которые могут подтвердить факт знакомства взяткодателя и взяткополучателя (в 8 % изученных уголовных дел);

- коллеги взяткополучателя, которые могут сообщить сведения о личности взяточника, о допускаемых им нарушениях служебной деятельности (в 8 % случаев);

- сотрудники оперативно-оперативно розыскного подразделения и понятые, участвующие в проведении оперативного эксперимента, которые могут сообщить сведения о ходе и результатах данного мероприятия, а также о первоначальных объяснениях участников взяточничества, сообщенных ими во время административного задержания (данные лица допрашивались следователем в 66 % уголовных дел, когда для проверки сообщения о взяточничестве осуществлялось проведение оперативного эксперимента);

- родственники, близкие лица и знакомые участников взяточничества, сообщающие сведения о личности преступников и любых известных им обстоятельствах дачи-получения взятки (в 6 % случаев);

- сотрудники банковских организаций, которые обладают информацией о передаче финансовых средств, являющихся предметом взятки, и представители юридических лиц, на расчетные счета которых поступали денежные средства (данные лица в качестве свидетелей допрашивались в 2 % уголовных дел).

При производстве допроса свидетелей необходимо осуществлять фиксацию хода данного следственного действия с помощью технических средств. Практика свидетельствует, что видео или аудиозапись допроса свидетелей осуществлялись в 10 % исследованных уголовных дел.

3) Очные ставки.

В процессе изучения уголовных дел было выявлено, что по делам о взяточничестве очные ставки проводились в следующих случаях:

А) Между лицом («взяткодателем»), у которого вымогали взятку, и должностным лицом (взятковымогателем) в случае, если взятковымогатель был задержан с поличным или в отношении него был осуществлен оперативный эксперимент (в 12 % случаев). В подобных ситуациях должностное лицо обычно утверждает, что взятку не требовало, что «взяткодатель по неизвестным причинам дал ему деньги».

Б) Между должностным лицом, которое сообщило в правоохранительные органы о том, что ему предлагают взятку, и взяткодателем (в 18 % случаев).

В) Также в редких случаях очные ставки проводились между непосредственными участниками взяточничества (взяткодателем, взяткополучателем) и свидетелями, которым что-либо известно о фактах взяточничества (в 6 % случаев). Например, по уголовному делу № 2-41/08 подозреваемый в получении взятки участковый милиционер Ч. в ходе допроса утверждал, что никогда не был знаком с Л., у которого по данным следствия вымогал взятку «за не возбуждение уголовного дела по факту хранения наркотиков». В результате очной ставки между Ч. и Р. (свидетелем, который слышал, как Ч. вымогал взятку у Л.) подозреваемый сообщил, что действительно видел Л. ранее и просто забыл об этом. Дело № 2-41/08. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

В ходе анализа уголовных дел установлено, что в ходе проведения очных ставок существенные противоречия в показаниях подозреваемых во взяточничестве лиц и свидетелей из 30 % уголовных дел, при расследовании которых между данными лицами производилась очная ставка, были устранены лишь в 4 % из них. Данное следственное действие давало результат лишь в тех случаях, когда участник, сообщающий, по мнению следователя, правдивые показания, являлся психологически сильной личностью, был уверен в своих показаниях и не изменял их в присутствии второго участника очной ставки. Именно поэтому не стоит производить очные ставки между взяткополучателями, которые вымогали взятку, и гражданами, у которых эта взятку вымогалась, если последние боятся взятковымогателя или путаются в показаниях (особенно в случаях, если о проведении такой очной ставки ходатайствует взятковымогатель или его защитник). Так по уголовному делу 2-50/08 была произведена очная ставка между подозреваемым оперуполномоченным ОБЭП Я., вымогавшим взятку у предпринимателя С. и задержанным в ходе оперативного эксперимента, и С. В ходе данной очной ставки Я. и его защитник начали задавать вопросы С., касающиеся оперативного эксперимента, причем от момента начала его проведения и до момента задержания Я. В результате С. под давлением вопросов подозреваемого и его защитника в ходе очной ставки дала показания об обстоятельствах вымогательства взятки, противоположные тем, которые сообщала ранее во время допроса. Дело № 2-50/08. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

Также не стоит производить очную ставку в случае, если и взяткодатель и взяткополучатель отрицают свою вину, но их показания незначительно различаются в деталях, так как ее проведение позволит субъектам согласовать свои показания. Например, по уголовному делу 2-20/03 в ходе допроса подозреваемого в получении взятки следователя прокуратуры Д., последний дал признательные показания в том, что действительно взял взятку у предпринимателя В. за прекращение в отношении него уголовного дела. Подозреваемый в даче взятки В. в ходе допроса сообщал, он давал Д. не взятку, а деньги в долг. Между Д. и В. была произведена очная ставка, по результатам которой противоречий в показаниях указанных лиц устранены не были. Однако после проведения очной ставки Д. на последующих допросах изменил, свои показания и утверждал, что В. давал ему не взятку, а деньги в долг на покупку автомобиля. Дело 2-20/03. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

4) Осмотр места происшествия.

При расследовании взяточничества осмотр места происшествия может быть проведен в месте дачи-получения взятки; в месте, где участники взяточничества обсуждали совершение преступления (договаривались о взяточничестве); место осуществления взяткополучателем действия, за которое была передана взятка.

В ходе анализа уголовных дел установлено, осмотр места происшествия производился следователем в 30 % случаев. При этом он осуществлялся в месте, где производилась дача-получение взятки - во всех случаях это был рабочий кабинет взяткополучателя. Данное следственное действие имело место после проведения оперативного эксперимента и административного задержания участников взяточничества. Целью осмотра места происшествия являлось уточнение обстановки, в которой происходила передача взятки. В ходе осмотра фиксировались следы пребывания субъектов взяточничества в месте передачи взятки, предмет взятки, его упаковка и т.д. Следует указать, что изъятые в ходе осмотра места происшествия предметы (включая предмет взятки) и документы осматривались в ходе отдельных следственных действий.

5) Осмотр предметов и документов.

Изъятые в ходе осмотра места происшествия, а также обысков, предметы и документы подлежат детальному осмотру.

При анализе уголовных дел, установлено, что в 96 % случаев осмотру подлежал предмет взятки - денежные средства. В ходе данного осмотра следователем переписывались номера, серии и достоинство денежных купюр, отмечалось наличие каких-либо специальных пометок.

Также при расследовании взяточничества особое внимание обращается на документы, свидетельствующие о незаконности действий (бездействия) должностного лица: об упрощенной процедуре принятия решения; о неправомерном прохождении документов через секретариат, канцелярию и другие отделы (например, принятие решение о предоставлении налоговых льгот без анализа финансового состояния плательщика); о фальсификации документов; о сумме разовой взятки или объеме систематического подкупа (осмотр трудовых соглашений, актов приемки выполненных работ, лицевых счетов); об обстоятельствах, создавших условия для возможности вымогательства взяток и способствовавших взяточничеству (например, произвольное толкование сотрудниками налогового органа правил постановки на налоговый учет).

Например, по уголовному делу № 2-56/07 один из руководителей Ростехнадзора Ф. и его заместитель Ц. для получения заключений и разрешений Ростехнадзора требовали от организаций, осуществляющих поставки газа на территории ЛО (ООО «Криогаз», ОАО «Ленооблгаз» и т.д.), обратиться в некоммерческую автономную организацию «Промышленная и экологическая безопасность» для получения информационно-консультационных услуг. Генеральный директором «ПЭБ» являлся Е., который находился в дружеских отношениях с Ф. Поставщикам газа, не заключившим договора с «ПЭБ», не предоставлялись разрешения Ростехнадзора. При этом 30 % от стоимости оказанных услуг, уплаченным клиентом «ПЭБ», Е. передавал Ф. и Ц. В ходе расследования данного уголовного дела следователем были осуществлены осмотры договоров на получение методической помощи по вопросам экспертизы промышленной безопасности, заключенные между поставщиками газа и «ПЭБ», актов выполненных работ по данным договорам, а также счетов оплаты. В результате чего следствием был сделан вывод о фиктивности данных договоров и размере суммы взяток (позже данная информация была подтверждена и показаниями свидетелей). Дело № 2-56/07. Архив Санкт-Петербургского городского суда.

5) Проведение обысков.

По делам о взяточничестве осуществляются следующие виды обысков:

А) Личный обыск участников взяточничества.

В ходе анализа уголовных дел было установлено, что по делам о взяточничестве личный обыск производился лишь в 14 % случаев. При этом в 12 % уголовных дел производился личный обыск взяткодателя, а в 2 % - взяткополучателя. Данная статистика связана с тем, что захват участников взяточничества в момент передачи взятки, производился в ходе оперативного эксперимента, когда уголовное дело еще не возбуждено, и сотрудники правоохранительных органов осуществляли личный досмотр, а не личный обыск взяточников.

Целью личного обыска является обнаружение предмета взятки. При проведении данного следственного действия особое внимание должно быть обращено на последовательность расположения предметов в карманах (снизу, сверху) обыскиваемого лица, их состояние. Также при проведении личного обыска следует исключить выбрасывание участником взяточничества каких-либо предметов. Криминалистика. Под ред. А.А. Эксархопуло, Т.А. Седовой. - СПб., 2001. С.885.

Б) Проведение обысков в месте передачи взятки, по месту жительства взяточников и в иных местах.

В процессе изучения уголовных дел установлено, что обыски производятся в месте дачи получения взятки (рабочий кабинет взяткополучателя, автомобиль участников взяточничества) - в 20 % случаев. При этом в 8 % из них обыск был произведен в рабочем кабинете взяткополучателя, а в 6 % - по месту работы взяткодателя (в том случае, если взятка предлагалась должностному лицу в помещении, принадлежащем взяткодателю).

По месту жительства участников взяточничества (в квартире, даче, гараже) обыск производился в 6 % случаев.

Целью обыска является обнаружение предметов взятки, их упаковки или ее фрагментов; предметов, запрещенных к обращению; документов, относящихся к служебной деятельности должностного лица; переписки, черновых записей, блокнотов, записных книжек, шифрованных записей, в том числе электронных; документов, свидетельствующих об образе жизни (договоры купли-продажи недвижимости, свидетельства о праве собственности, паспорта на дорогостоящую технику, технические паспорта на автомобили и прочее); информации о взяточничестве, содержащейся на носителях компьютерной информации, мобильных телефонах; фотографий, видеозаписей, документов, характеризующих образ жизни, взаимоотношения участников взяточничества. Кушниренко С.П. Особенности расследования взяточничества. СПб., 2002. С. 87.

В процессе изучения материалов практики было установлено, что при производстве обыска технические средства фиксации хода и результатов данного следственного действия (видеозапись) применялись в 10 % исследованных уголовных дел.

6) Выемка.

Из результатов анализа уголовных дел следует, что по делам о взяточничестве следователем производятся выемки документов с места работы взяткополучателя с целью исследования служебных действий, за которые дана взятка, а также копий документов из личных дел и характеристик участников взяточничества. Например, по делу № 1-350/06 следователем была произведена выемка документов с места работы взяткополучателя И. (ревизора железнодорожных перевозок) с целью установления должностных обязанностей подозреваемого, а также разрешений и иных актов, свидетельствующих о совершении И. действий в пользу взяткодателя. Дело № 1-350/06. Архив Ленинского районного суда.

В связи с новыми способами передачи взятки (например, перевод денежных средств безналичным путем через фиктивные сделки) в 4 % исследованных уголовных дел производились выемки документов в кредитно-банковских учреждениях, а также в различных коммерческих организациях с целью доказывания факта взяточничества и передачи денежных средств должностному лицу через «подставные» юридические лица. Например, по уголовному делу № 2-56/07 следователем была осуществлена выемка выписки с расчетного счета некоммерческой автономной организации «ПЭБ», на который по фиктивным договорам поступали деньги, являющиеся предметом взятки, а также выписки с лицевых банковских счетов должностных лиц Ростехнадзора Ф. и Ц., на которые эти деньги переводились с расчетного счета «ПЭБ» Дело № 2-56/07. Архив Санкт-Петербургского городского суда..

7) Судебные экспертизы.

Из результатов изучения практики следует, что на первоначальном этапе расследования взяточничества назначаются следующие судебные экспертизы:

- Дактилоскопические экспертизы (в 30 % случаев). При назначении данной экспертизы следователь задавал вопрос эксперту о том, имеются ли на предмете взятки следы рук участников взяточничества. Например, по делу № 1-60/06 следователем была назначена дактилоскопическая экспертиза, на разрешение которой был поставлен вопросы о наличии на предмете взятки (долларах США) отпечатков пальцев взяткодателя С. или сотрудника милиции Р., сообщившего в правоохранительные органы о том, что ему предлагают взятку Дело № 1-60/06. Архив Ленинского районного суда г. СПб.. В заключении данной экспертизы было указано, что на определенных денежных купюрах имеются следы пальцев рук С. В ходе допроса С. ему было предъявлено заключение данной экспертизы, в результате чего С. дал признательные показания.

- Почерковедческие экспертизы (в 4 % исследованных уголовных дел). При назначении данной экспертизы на разрешение эксперта ставился вопрос о том, исполнялась ли подпись на документе конкретным лицом (взяткополучателем). Целью данной экспертизы было выяснение следователем обстоятельств, касающихся действий взяткополучателя, осуществляемых за незаконное вознаграждение. В 4 % случаев, когда подозреваемый в получении взятки во время допроса сообщал, что подпись на документах, свидетельствующих о совершении действий в пользу взяткодателя, совершена не им или подделана, следователь для опровержения данного утверждения выносил постановление о назначении почерковедческой экспертизы.


Подобные документы

  • Краткая уголовно-правовая и криминалистическая характеристика краж из жилища. Способы сокрытия краж. Особенности возбуждения уголовного дела. Типовые следственные версии. Типичные следственные ситуации и действия первоначального этапа расследования.

    реферат [19,9 K], добавлен 30.08.2010

  • Данные о месте и времени совершения грабежа чужого имущества. Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие доказыванию. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования грабежей. Оперативно-розыскные мероприятия.

    дипломная работа [78,8 K], добавлен 28.09.2015

  • Обзор исторического аспекта и криминалистической характеристики взяточничества. Анализ особенностей первоначального этапа расследования и возбуждения уголовного дела. Описания взаимодействия следователей и органов дознания при расследовании преступлений.

    дипломная работа [110,3 K], добавлен 06.05.2012

  • Криминалистическая характеристика преступлений экстремистской направленности. Особенности возбуждения уголовного дела по факту совершения преступления экстремистской направленности и типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования.

    дипломная работа [82,4 K], добавлен 24.05.2017

  • Криминалистическая характеристика вымогательства. Общие положения. Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя. Меры по обеспечению безопасности потерпевшего и свидетелей.

    курсовая работа [44,4 K], добавлен 13.12.2007

  • Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика неправомерного доступа к компьютерной информации. Особенности возбуждения уголовного дела. Следственные ситуации первоначального этапа расследования неправомерного доступа к компьютерной информации.

    дипломная работа [107,2 K], добавлен 18.03.2012

  • Криминалистическая характеристика мошенничества в отношении физических лиц. Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя. Тактика первоначальных последующих следственных действий.

    дипломная работа [99,5 K], добавлен 06.08.2010

  • Понятие, значение и задачи стадии возбуждения уголовного дела. Поводы и основания к возбуждению уголовного дела. Особенности возбуждения уголовного дела по оперативно-розыскным данным. Основания отказа в возбуждении уголовного дела.

    курсовая работа [50,8 K], добавлен 07.02.2007

  • Особенности возбуждения уголовного дела в случае грабежей. Криминалистические особенности предварительного расследования уголовного дела в случае грабежей. Следственные ситуации, характерные для этапов предварительного расследования уголовного дела.

    курсовая работа [48,4 K], добавлен 24.10.2015

  • Характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков. Особенности возбуждения уголовных дел. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя. Тактика первоначальных и последующих следственных действий.

    курсовая работа [49,9 K], добавлен 02.12.2014

Работы в архивах красиво оформлены согласно требованиям ВУЗов и содержат рисунки, диаграммы, формулы и т.д.
PPT, PPTX и PDF-файлы представлены только в архивах.
Рекомендуем скачать работу.