Расследование преступлений в сфере оборота контрафактной продукции

Особое внимание обращают на себя фразы, присутствующие на страницах, распространяющих нелегальный контент. Звучат они обычно так: «Информация, расположенная на сервере, предназначена исключительно для частного использования в образовательных целях и не может быть загружена / перенесена на другой компьютер. Ни владелец сайта, ни хостинг-провайдер, ни любые другие физические или юридические лица не могут нести никакой ответственности за любое использование материалов данного сайта. Вся информация и ссылки предоставлены исключительно в ознакомительных целях и предназначены только для просмотра, после чего пользователь обязуется удалить со своего компьютера скачанную информацию. Администратор не несет ответственности за возможные последствия использования их в целях, запрещенных УК РФ и нормами международного права».

Авторы данных фраз ошибочно полагают, что в отношении их не наступят правовые последствия, предусмотренные нормами права РФ. Однако ст. 146 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за незаконное использование объектов авторского права или смежных прав, а равно приобретение, хранение, перевозку, сбыт. Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 26.04.2007 №14, «сбыт контрафактных экземпляров произведений или фонограмм заключается в их умышленном возмездном или безвозмездном предоставлении другим лицам любым способом (например, путем продажи, проката, бесплатного распространения в рекламных целях, дарения, размещения произведений в сети Интернет)». Таким образом, важен только сам факт возможности передачи экземпляров третьим лицам.

В том случае, когда в ходе проверочных действий получены достаточные данные, указывающие на признаки преступления в сфере оборота контрафактной продукции, незамедлительно решается вопрос о возбуждении уголовного дела.

Практическое значение для криминалистического обеспечения раскрытия и расследования нарушений авторских и смежных прав имеет выявление наиболее типичных следственных ситуаций, на основе которых возможна разработка и типичных алгоритмов расследования. Исходные следственные ситуации по данной категории дел могут быть типизированы в зависимости от субъекта обнаружения оборота контрафактной продукции, поскольку именно этот факт детерминирует существенные различия в алгоритме следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Наиболее распространенной следственной ситуацией является непосредственное обнаружение органом дознания нарушения авторских и смежных прав (69%). Поэтому систему первоначальных следственных и иных действий составляют:

§ подготовка к проведению контрольной закупки, регистрация номеров денежных знаков;

§ проверочная закупка контрафактных экземпляров у потенциальных правонарушителей;

§ осмотр места происшествия;

§ осмотр предметов и документов;

§ выемка по месту реализации контрафактной продукции;

§ допрос заявителя в качестве свидетеля;

§ допрос подозреваемого.

Последовательность названных следственных и иных действий может меняться в зависимости от обстоятельств конкретного преступления. Кроме того, в некоторых случаях на первоначальном этапе целесообразно проведение и других следственных действий, например, назначение судебных экспертиз (в частности, технико-криминалистической экспертизы документов, трасологической, товароведческой, компьютерно-технической).

Следователь, решая вопрос о возбуждении уголовного дела рассматриваемой категории, должен убедиться в наличии заявления от правообладателя либо его представителя, действующего на законных основаниях.

Также следует достаточно осторожно относиться к самостоятельным проверкам сведений о реализации контрафактной продукции, производимым работниками данных организаций без участия сотрудников правоохранительных органов.

В соответствии со ст. 144 УПК РФ дознаватель, орган дознания, следователь обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной УПК РФ, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения. Согласно ч. 3 указанной статьи, руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе по ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить срок до 10 суток.

Как показывает изучение следственной практики и специальной литературы, основная информация о выпуске и обороте контрафактной продукции определенными лицами стала известной органами расследования:

- в результате оперативно-розыскных мероприятий, проводимых ОБЭП;

- в результате проверок иных подразделений органов внутренних дел;

- от представителей правообладателей той или иной продукции;

- в ходе анализа рекламы различных фирм и частных лиц о производстве услуг по выпуску и обороту продукции, которая может выпускаться контрафактным путем;

- в ходе расследования иных уголовных дел, прежде всего экономической направленности;

- от представителей иных правоохранительных органов и ведомств, прежде всего налоговых и таможенных органов;

- от зарубежных правоохранительных органов;

- от отдельных граждан и организаций, направивших письма и иные сообщения в правоохранительные органы.

При выявлении фактов выпуска и оборота контрафактной продукции необходимо иметь в виду, что определенная и наиболее активная часть субъектов, занимающихся указанным видом деятельности, в силу «технической направленности» этой деятельности, все больше используют достижения научно-технического прогресса, в частности компьютерную технику. Особенно это характерно для субъектов, занимающихся незаконным оборотом программного обеспечения, которые зачастую рекламируют свои услуги через Интернет. Это обстоятельство должны использовать работники оперативных подразделений для выявления субъектов, занимающихся указанной преступной деятельностью.

Некоторые авторы выделяют так называемые меры пассивного выявления информации о выпуске и обороте контрафактной продукции. В частности, О.А. Дворянкин к таким мерам относит:

- создание «технических ловушек» для нарушителей (для выявления компьютерных пиратов могут использоваться, например, Интернет серверы и BBS станции);

- публикации в средствах массовой информации объявлений об оптовой продаже-покупке упаковки, а также продукции авторского или смежных прав по демпинговым ценам.

Доследственная проверка. Анализ уголовных дел рассматриваемой категории, по мнению некоторых авторов, опровергает сомнения некоторых криминалистов в целесообразности ее проведения и закрепления в уголовно-процессуальном законе. В.В. Степанов считает, что применительно к данной категории дел доследственная проверка является важным этапом доказывания, на котором закладывается фундамент доказательственной базы обвинения в целом, несмотря на то, что общая схема, методика и процессуальный режим проверки по делам исследуемой категории аналогичны проверкам по другим составам преступлений.

Почти всегда по делам данной категории производятся проверочные закупки и осмотры мест происшествия и объектов, имеющих контрафактные признаки. Однако проведению этих действий по общему правилу, когда правоохранительные органы имеют резерв времени, позволяющий провести указанные действия внезапно, должно предшествовать проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий. К сожалению, как показывает изучение следственной и судебной практики, оперативно-розыскные мероприятия, кроме проверочной закупки, редко используются при расследовании данной категории дел. Между тем, УПК РФ в ст. 89 предусматривает возможность использования результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе доказывания, если они отвечают требованиям, предъявляемым данным кодексом к доказательствам.

Проверочная закупка. Одно из основных тактических требований к проведению торговой закупки является её внезапность. В связи с этим необходимо подчеркнуть важность тесной взаимосвязи и сотрудничества с представителями антипиратских организаций. Иногда работники этих организаций по собственной инициативе проводят проверки точек, где предполагается реализация контрафактной продукции. К участию в проверочной закупке приглашаются понятые.

Проведению проверочной закупки, осмотру места происшествия и получению объяснений от лиц, заподозренных в выпуске или обороте контрафактной продукции, должна предшествовать серьезная подготовительная работа. В ходе данной работы, используя все возможности оперативно-розыскной деятельности, ведется работа по получению информации о принадлежности авторских или иных смежных прав заявителю, изучается оригинальный продукт правообладателя; при необходимости проводится отбор образцов для сравнительного исследования, делается предварительный прогноз о приблизительном размере причиненного правообладателю ущерба и др.

На основании собранной информации следует выработать тактику конкретной операции по проведению проверочной закупки, осмотру места происшествия и получению объяснений от заподозренного лица. В частности, рекомендуется выбирать объект для проверочной закупки таким образом, чтобы контрафактные изделия находились на прилавке, произвести систематическое, а не разовое наблюдение, подтверждающее, что заподозренный субъект занимается изготовлением или реализацией контрафактной продукции в виде промысла; зафиксировать возможные средства конспирации, предпринимаемые наблюдаемым лицом.

Поскольку данные мероприятия устанавливают наличие признаков преступления, а протоколы проверочной закупки либо осмотра содержат важную доказательственную информацию, данные действия должны проводиться и оформляться в строгом соответствии с требованиями ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и УПК РФ.

Получение объяснения. При необходимости в ходе проведения проверки следователь вправе получить объяснение. Кроме того, следует учитывать, что преступления в сфере выпуска и оборота контрафактной продукции часто сочетаются с иными составами преступлений, такими как: незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ), контрабанда (ст. 188 УК РФ), приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК РФ) и другие.

Истребование необходимых материалов. Истребование материалов как проверочное процессуальное доследственное действие выражается в официальном предложении представить определенные письменные документы или же предметы. Прежде всего, следует предложить заподозренному лицу представить документы, подтверждающие законность его действий.

Для выяснения и подтверждения наличия соответствующих прав у организаций либо частных лиц в отношении использования, аудио, видеопродукции, либо программного обеспечения также запрашиваются данные, которые могут представить юридические отделы правообладателя.

Кроме того, важными являются сведения о величине, характере и размере ущерба. Они запрашиваются у потерпевшей стороны.

Итак, специфика расследования преступлений в сфере оборота контрафактной продукции на первоначальном этапе состоит в формировании исходных данных в ходе анализа оперативной информации, проведения гласных запросов, ревизий, получения объяснений и др.

2.2 Особенности первоначального этапа расследования

Криминалистическое обеспечение расследования на данном этапе представляет собой организационно-функциональную систему сил, средств и методов оперативного получения, обработки и использования информации для выявления преступления и установления всех обстоятельств дела на основе экспертного исследования материально фиксированных следов и сводится к грамотному и целенаправленному использованию методических рекомендаций криминалистической техники.

Преступления в сфере оборота контрафактной продукции характеризуются латентностью их существования, а также относительно недавним сроком их возникновения и отсутствия сложившейся практики по их выявлению, раскрытию и расследованию. Эта специфичность определяет и своеобразные, присущие только этой категории уголовных дел, приемы и методы криминалистического сопровождения всего процесса расследования - от стадии выявления до передачи дела в суд.

Основная информация о событии преступления в сфере оборота контрафактной продукции, способах его совершения лежит в области материально фиксированной информации, заключенной в следах преступления. Поэтому в подавляющем большинстве случаев расследования оборота контрафактной продукции на первоначальном этапе возникает необходимость в проведении такого следственного действия, как следственный осмотр (осмотр места происшествия и осмотр предметов и документов).

Объектами следственного осмотра по делам о расследовании выпуска и оборота контрафактной продукции являются:

- помещения, в том числе жилые, где производится контрафактная продукция либо устанавливается нелицензионное программное обеспечение;

- помещения либо иные хранилища, в которых хранится контрафактная продукция;

- автотранспорт, в котором перевозится контрафактная продукция;

- место реализации контрафактной продукции;

- предметы преступления - аудио или видеокассеты с признаками контрафакности, их упаковка и маркировка, компакт-диски, их упаковка и маркировка; компьютерная техника, на которой инсталлировано нелицензионное программное обеспечение;

- орудия и средства совершения преступления - оборудование для изготовления аудио или видеозаписей, компакт-дисков, их упаковки;

- документы, подтверждающие или опровергающие факт выпуска и оборота контрафактной продукции.

До начала осмотра следователь должен решить ряд организационно-тактических вопросов: сформировать следственно-оперативную группу, в которую должен быть включен соответствующий специалист; подготовить технические и транспортные средства должной грузоподъемности. При необходимости провести консультацию со специалистом по поводу визуальных признаков контрафактной продукции и оборудования, которое может быть использовано для тиражирования.

При подготовке к осмотру помещений, в том числе жилищ, где производится либо хранится контрафактная продукция или устанавливается нелицензионное программное обеспечение, необходимо принять во внимание следующие обстоятельства.

С учетом особенностей помещения (жилое, производственное, склад, офис) следует осуществить подбор специалистов. Если достоверно установлено, что в жилом помещение находятся лишь предметы преступления, целесообразно привлечение в качестве специалиста работника «антипиратской» организации. В случае если будет осматриваться производственное помещение, в котором осуществляется выпуск контрафактной продукции, целесообразно также приглашение специалистов в области полиграфии и полиграфического оборудования, а также производство аудио или видеопродукции. При осмотре офисов, в которых установлено нелицензионное программное обеспечение, используется компьютерная техника, необходим специалист в области защиты компьютерной информации.

В соответствии с ч. 5 ст. 177 УПК РФ осмотр помещения организации производится в присутствии представителя администрации соответствующей организации.

Особое внимание должно быть уделено моменту проникновения в помещение для производства следственного осмотра. По прибытии на место происшествия должны быть решены следующие задачи: незаметный подход к месту проведения осмотра и быстрое проникновение на его территорию; изоляция присутствующих от средств тиражирования продукции, и прежде всего от компьютерной техники, поскольку информация может быть уничтожена. Поэтому необходимо спрогнозировать меры противодействия, которые возможно будут осуществлять преступники.

Следственный осмотр производится по общим правилам ст. ст. 164, 176, 177 УПК РФ.

В целях «чистоты» и надежности доказательственной базы нецелесообразно использовать в качестве понятых сотрудников общественных организаций, занимающихся противодействием выпуску контрафактной продукции, поскольку такие лица могут быть обоснованно расценены стороной защиты как заинтересованные в исходе дела. Но работники указанных организаций могут и должны привлекаться к проведению следственных действий в качестве специалистов.

В соответствии со ст. 180 УПК РФ в протоколах осмотра описываются все действия следователя, по делам рассматриваемой категории следователь обязан четко зафиксировать, какие объекты, документы и где именно он обнаружил, осмотрены ли они с применением соответствующих технических средств, если да, то каких именно.

Особая трудность при производстве этого следственного действия связана с осмотром большого количества изымаемых объектов. Если каждый из них не осматривается на месте, следует тщательно упаковать и опечатать все изымаемое и удостоверить этот факт подписями участников осмотра, о чем производится запись в протоколе. При последующем осмотре в протоколе фиксируется целостность упаковки объектов на момент начала проведения их дополнительного осмотра.

Осмотр места происшествия, предметов, документов играет особую роль в силу ряда обстоятельств.

Во-первых, почти всегда по делам о подобных преступлениях первоначальные проверочные мероприятия, неотложные следственные действия проводятся органами дознания, то есть подразделениями, ориентированными преимущественно на проведение розыскных мероприятий, а не на проведение сложных следственных действий, к которым, безусловно, относится осмотр.

Во-вторых, часто количество объектов, которые должны быть осмотрены, достаточно велико.

В-третьих, само преступление достаточно специфично, и расследование его требует соответствующей специальной подготовки лица, ведущего проверку или расследование.

Наконец, следует учитывать личность преступника, которым является, как правило, человек с высоким интеллектом, в большинстве своем имеющий высокую степень адаптации к негативным обстоятельствам.

В ходе осмотров часто приходится вторгаться в жилища подозреваемых. В связи с этим следует иметь в виду, что по делам о выпуске и обороте контрафактной продукции случаи проведения осмотров и обысков со вторжением в жилища без санкции суда должны действительно носить исключительный характер. Следует также учитывать и то, что в настоящее время преступления, предусмотренные ст. ст. 146, 147, 180 УК РФ, не относятся к категории тяжких. Лица, их совершающие, не представляют непосредственную угрозу для жизни и здоровья иных граждан. Суды, как правило, назначают им наказание, не связанное с лишением свободы, поэтому велика вероятность того, что большинство осмотров, проведенных по делам данной категории без санкции судьи в порядке ст. 165 УПК РФ, будут в дальнейшем признаваться незаконными.

По делам о выпуске и обороте контрафактной продукции производство осмотра помещения либо жилища, где производится либо хранится контрафактная продукция, в некоторых случаях перерастает в обыск. При этом следует иметь в виду, что производство обыска возможно лишь после возбуждения уголовного дела.

Познавательные возможности следственных осмотров дали основание Е.В. Моториной прийти к выводу, что их информационными задачами являются:

- установление факта нарушения авторских прав (использование авторских прав, не переданных по договору; превышение размера использования произведения; нецелевое использование произведения; превышение продолжительности использования произведения);

- сбор сведений о размерах доходов, полученных нарушителями от незаконного использования произведений;

- сбор сведений, позволяющих выяснить цели незаконного использования произведений и объектов смежных прав.

Значение осмотра места происшествия при расследовании распространения контрафактной продукции заключается в возможности получения следователем информации, которая позволит определить приоритеты расследования и спланировать ход расследования наиболее эффективно.

По данным исследования Е.В. Моториной, осмотр места происшествия в 47% случаев проводился следователем, в 53% - оперативным уполномоченным ОБЭП. Анализ протоколов осмотра места происшествия позволил констатировать, что протоколы, составленные следователем, значительно превосходят по качеству аналогичные документы, составленные оперативным уполномоченным. Поэтому в литературе выражена рекомендация о том, что осмотр места происшествия по делам о контрафактной продукции в обязательном порядке должен осуществлять следователь, даже если информация о признаках данного преступления получена из оперативных источников.

В результате изучение материалов уголовных дел Е.В. Моторина выявила, что по данной категории преступлений осмотр предметов и документов проводился в 100% случаях. Осмотру подлежали: образцы контрафактной продукции (видеокассеты, аудио и DVD диски) - 100%; образцы нелицензионной полиграфической упаковки - 100%; офисная техника (компьютеры, копировальные машины, упаковочные аппараты), с помощью которых изготавливалась контрафактная продукция - 69%; бухгалтерские документы, черновые записи - 72%.

Наибольшую сложность у сотрудников органов расследования вызывает осмотр документов. При осмотре документов необходимо выявить и зафиксировать такие их признаки, которые придают документам значение вещественных доказательств, а также установить наличие в них сведений, имеющих значение для уголовного дела. Поэтому во многих случаях для достижения осмотром предметов и документов своей цели следователю необходимо привлекать к участию соответствующих специалистов: криминалиста, экономиста.

На первоначальном этапе расследования производится также допрос подозреваемых. В качестве подозреваемых чаще всего лица допрашиваются в случае задержания в соответствии со ст. ст. 91-92 УПК РФ. Однако, как показал анализ уголовных дел, проведенный Н.А. Курковой, практически не подлежит задержанию в порядке ст. 91 УПК РФ лицо, совершившее уголовно наказуемое деяние, предусмотренное ст. ст. 146, 147, 180 УК РФ (менее 2%).

Допрос подозреваемого как источник получения сведений о его личности и как процессуальное действие, тактика которого в значительной степени основывается на использовании информации о личности допрашиваемого, имеет свои особенности. При получении и использовании информации о личности обвиняемого в тактике допроса следователь пользуется самыми разными источниками сведений, в том числе и полученными в ходе оперативно-розыскных мероприятий. Поэтому перед следователем всегда стоит задача максимально осторожного использования такой информации.

Подготовка к допросу включает в себя изучение личности допрашиваемого, материалов дела, специальной литературы, консультации со специалистами. Должны учитываться тактические рекомендации по производству допроса в конфликтной и бесконфликтной ситуациях.

Практика расследования нарушений авторских и. смежных прав показывает, что во многих случаях наиболее ценные и правдивые показания дает подозреваемый, допрошенный немедленно после задержания. Внезапность задержания и последующий допрос, как правило, не дает ему возможности в достаточной степени подготовиться к противодействию расследованию, особенно, если данное лицо ранее не привлекалось к уголовной ответственности. Например, Комиссаров И.В. в ходе допроса на предварительном следствии полностью признал свою вину в реализации контрафактных видеокассет в торговых точках г. Т. Но, будучи допрошенным в суде, желая уйти от ответственности, заявил о своём незнании факта контрафактности, поскольку покупал их в торговой фирме, имеющей лицензию и пакет документов на продажу видеопродукцию.

После разъяснения подозреваемому его прав, необходимо выяснить следующие обстоятельства:

- кто воспроизводил и тиражировал незаконные экземпляры произведений;

- на каком оборудовании воспроизводилась и тиражировалась контрафактная продукция;

- кому принадлежит техника, на которой изготовлялась контрафактная продукция;

- кто, кроме подозреваемого, имел к ней доступ;

- как долго осуществлялась данная деятельность;

- кто, кроме подозреваемого, занимался воспроизведением и тиражированием нелегальных копий произведений;

- как организовано распространение контрафактной продукции;

- реализовывалась она оптом или в единичных экземплярах;

- кто, когда и в каких количествах приобретал изготовленную продукцию;

- как были организованы поставки контрафактной продукции для дальнейшей реализации;

- по какой цене или на каких условиях передавалась распространителям или реализовывалась контрафактная продукция;

- сколько нелегальных копий было изготовлено и реализовано;

- имеется ли в настоящее время у подозреваемого контрафактная продукция.

При допросе лица по факту нарушения авторских и смежных прав, следует учитывать его личные качества. Данная категория подозреваемых относится к лицам, обладающим, как правило, высоким интеллектом и хорошим образованием. Поэтому есть возможность убедить его дать правдивые показания, используя грамотные аргументы. Следовательно, основным психологическим методом является метод убеждения, побуждающий допрашиваемого к сотрудничеству в ходе следствия. Кроме того, необходимо использовать практику установления психологического контакта следователя с подозреваемым.

Допрос потерпевшего или его представителя, если потерпевшим является юридическое лицо, также относится к числу неотложных следственных действий. Общие тактические приемы допроса могут в равной мере применяться и в отношении указанных лиц. Как правило, потерпевшие по делам о нарушении авторских и смежных прав, являются инициаторами расследования и владеют необходимой информацией, достаточной для установления обстоятельств совершения преступления. Особое внимание следует уделять вопросам установления полномочий представителя, принадлежности ему прав, обстоятельствам совершения нарушения, источникам осведомленности, правообладателя и размеру причиненного ущерба. В специальной литературе предлагается примерный перечень вопросов, подлежащих выяснению при допросе потерпевшего. Так, представителю юридического лица следует задать вопросы: каким образом зарегистрирована организация; где, у кого находятся правоустанавливающие документы; обладает ли организация разрешением на использование авторских прав; какими документами подтверждается это разрешение и т.д.

Следует отметить, что расследование преступлений, связанных с контрафакцией, и, в большей степени, его первоначальный этап, сопряжен со значительными трудностями. Это обстоятельство связано с тем, что в работе подразделений правоохранительных органов, специализирующихся на борьбе с данным видом преступлений, имеются существенные недостатки. Практические работники зачастую недооценивают ущерб, причиняемый преступлениями этого рода, и испытывают серьезные трудности с применением ст. ст. 146, 147, 180 УК РФ, что обусловлено как весьма сложной законодательной конструкцией последних, так и бланкетным характером диспозиций указанных норм. Многие следователи и оперативные работники не обладают необходимыми знаниями методики выявления и расследования преступлений данного вида из-за недостаточной разработанности научно-обоснованных рекомендаций по организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, направленных на раскрытие и расследования преступлений в сфере оборота контрафактной продукции. Крайне низок уровень оперативного сопровождения при расследовании указанных преступлений. Еще одной проблемой представляется высокий уровень латентности данного вида преступлений. Это обусловлено трудностями выявления фактов преступных нарушений в рассматриваемой сфере и создания достаточной доказательственной базы.

3. Особенности расследования преступлений в сфере оборота контрафактной продукции на последующем этапе

3.1 Тактика производства отдельных следственных действий по делам о контрафакции

До настоящего времени в криминалистической литературе не разработаны единые подходы к созданию частных методик, однако необходимость учета этапов расследования признается большинством криминалистов. В зависимости от развития следственной ситуации на последующем этапе может возникнуть потребность в производстве различных следственных действий, особенно для выявления всех эпизодов и участников преступной деятельности.

Типичными последующими следственными действиями по делам рассматриваемой категории являются обыск и выемка, допрос обвиняемого, свидетелей, назначение судебных экспертиз.

Согласно ст. 182 УПК РФ основанием производства обыска является наличие достаточных данных полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела. Процессуальными основаниями для производства обыска по делам данной категории являются показания различных лиц и оперативно-розыскная информация.

Обыск производится на основании постановления следователя. Обыск в жилище производится на основании судебного решения. При производстве обыска могут вскрываться любые помещения, если владельцы отказываются добровольно их открыть. К этому следует добавить, что из смысла ст. 146 УПК РФ обыск производится только после возбуждения уголовного дела.

Обыск по месту проживания или хранения продукции проводится с целью обнаружения других партий контрафактной продукции, выявления и изъятия различной относящейся к делу документации (типовые договоры, товарно-транспортные накладные на груз, документы на реализацию, изъятие контрафактной продукции) для обеспечения гражданского иска.

В рамках подготовки к обыску следует получить всю возможную информацию о технической характеристике объекта обыска, его охраны, личности обыскиваемого, составить план, определить время и примерную длительность обыска, технические средства, которые будут использоваться. Объекты, подлежащие изъятию, аналогичны подлежащим изъятию при осмотре, кроме того, могут быть изъяты компьютерные файлы и записные книжки обыскиваемого лица.

Производство обыска по делам о преступлениях, связанных с нарушением авторских и смежных прав, вызывается чаще всего необходимостью разыскать в квартире, доме, на складе, принадлежащие обвиняемому (подозреваемому), оборудование, используемое для тиражирования, изготовления полиграфического оформления, упаковки изготовленной продукции, тиражирования контрафактных экземпляров произведений, вещественных доказательств в виде готовых контрафактных экземпляров, нелицензионной полиграфической упаковки продукции, поддельных защитных марок и голограмм. В указанных и иных местах могут храниться сведения о поставщиках и потребителях контрафактной продукции, местах сбыта, хранении, количестве незаконно выпущенной продукции и иные значимые для следствия данные. В этих случаях обыск должен быть произведен безотлагательно, с тем, чтобы не были уничтожены следы преступной деятельности, документы.

Важное место занимает обыск участков местности, помещений, транспортных средств, тела человека и его одежды с целью обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов, документов, ценностей, могущих иметь значение для дела. В результате анализа материалов уголовных дел было установлено, что преимущественно работники органов расследования осуществляли обыск помещений, обыск по месту жительства подозреваемого его близких лиц. Менее распространены личный обыск, оформляемый путем составления отдельного протокола, и обыск транспортных средств.

В многоэпизодных уголовных делах, и когда расследуется дело о выпуске и обороте контрафактной продукции, совершенном группой лиц, целесообразно в процессе обыска (выемки) производить видеозапись и (или) фотосъемку. Применение указанных технических средств проводится для запечатления общего вида помещения, а также проводившихся в это время действий, связанных с обнаружением и вскрытием тайников, фиксации индивидуальных объектов и поведения обыскиваемых лиц. Все указанные способы усиливают доказательственную силу обыска или выемки.

Путем выемки по делам рассматриваемой категории могут быть получены документы, подтверждающие, что проверяемое лицо занимается торговлей на конкретном месте длительное время, отчитывается о своей деятельности перед налоговыми органами, если да, то соответствуют ли поданные им сведения действительности. С помощью выемки могут быть получены документы, подтверждающие принадлежность авторских и смежных прав тем или иным лицам.

Допрос - это самое распространенное следственное и судебное действие, заключающееся в получении и фиксации непосредственно от допрашиваемого лица, каковым являются потерпевший, свидетель, подозреваемый или обвиняемый, показаний об обстоятельствах, имеющих значение по делу, и производимое в строгом соответствии с уголовно-процессуальным законом.

Планирование и подготовка к проведению допроса безотносительно категории расследуемого преступления включает в себя следующие элементы:

а) организационный - обеспечение рационального осуществления допроса (когда и где целесообразно провести его с позиции рационального использования бюджета времени и возможностей следователя;

б) содержательный - определение полноты и взаимосвязи подлежащих выяснению обстоятельств;

в) тактический - установление соответствующих средств и приемов решения конкретных задач допроса.

Общие правила проведения допроса изложены в ст. 189 УПК РФ. В ходе допроса запрещается задавать наводящие вопросы. В остальном следователь свободен при выборе тактики допроса. Допрашиваемое лицо вправе пользоваться документами и записями.

Специфика допроса обвиняемого установлена ст. 173 УПК РФ. Следователь обязан допросить обвиняемого немедленно после предъявления ему обвинения.

Когда на первоначальном этапе получены данные о том, что преступление совершил преступник-одиночка и он с высокой степенью вероятности не будет отрицать своей вины, целесообразно применение следующих тактических приемов:

Использование метода убеждения, основанного на изучении свойств личности допрашиваемого лица. В таких случаях, получению признания и его процессуальному закреплению могут способствовать использование положительных качеств, свойств личности допрашиваемого подозреваемого или обвиняемого; а также использование части доказательств, добытых следствием с возможно подробным техническим комментарием специалиста, который может разъяснить в ходе допроса очевидную несостоятельность ложных оправдательных мотивировок допрашиваемого.

К числу эффективных тактических приемов такого рода (а точнее, группы приемов) относится и так называемая «демонстрация возможностей расследования».

В криминалистическом плане ценность признания обвиняемым своей вины заключается в том, что оно дает возможность получить иные доказательства, производные от такого признания. Например, обвиняемый по ст. 146 УК РФ в ходе допроса указывает тайники, в которых он хранил контрафактную продукцию, места производства такой продукции и т.д. Проведенные обыски и осмотры, в случае если они окажутся результативными, не только подтверждают признание обвиняемого, усиливают его доказательственное значение, но и являются самостоятельным доказательством по уголовному делу. В случае, если обвиняемый впоследствии откажется от сделанного им признания, данные доказательства не утрачивают своей силы, и, кроме того, являются важным средством нейтрализации: ложных оправдательных мотивировок субъектов преступной деятельности.

Подчеркнем, что при получении так называемых «признательных показаний» следователь должен строго выполнять требования ст. 75 УПК РФ. В соответствии с ч. 2 указанной статьи, к недопустимым доказательствам относятся показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде.

Когда речь идет о членах организованных преступных групп, занимающихся оборотом контрафактной продукции, такие тактические приемы как «убеждение», «использование» положительных качеств личности допрашиваемого, обычно успеха не имеют.

В связи с этим, важной целью реализации тактических приемов в ходе допроса членов преступных групп является их разобщение. В структуре данных противоречий выделяются две следующие группы:

1. Противоречия между организаторами (руководителями) и иными активными членами группы, образующими ее «руководящее ядро». В данную группу обычно входят противоречия между распределением ролей в преступной организации; противоречия в распределении доли преступного дохода.

2. Другую группу противоречий, которые можно использовать в ходе расследования рассматриваемой преступной деятельности в составе группы является противоречие между собственниками (владельцами) предприятий, либо крупных партий товара и лицами, выполняющими второстепенные роли. В данном случае, следует учитывать действие нескольких факторов, в том числе и социальных.

Интерес представляют сведения о признании своей вины подсудимыми, которые были осуждены за выпуск и оборот контрафактной продукции. Признание подсудимыми своей вины (полностью либо частично) характерно для лиц, которые совершили преступление в одиночку. В основном они являлись реализаторами небольших партий контрафактной продукции. Большинство участников преступных групп, занимающихся указанным видом преступной деятельности, напротив, полностью или частично отрицали свою вину.

Проводятся также допросы свидетелей. В качестве свидетелей могут выступать родственники лиц, осуществляющих реализацию контрафактной аудиовизуальной продукции и ее документальное оформление, а также собственников продукции; лица, осуществляющие торговую деятельность в непосредственной близости от проверяемой торговой точки либо сдающие торговые и производственные площади; покупатели продукции; лица, осуществляющие ее доставку или хранение, покупатели. В качестве свидетелей могут выступать реализаторы такой продукции, если они работают по найму. Содержание допроса и вопросов, задаваемых свидетелю, связано с тем, к какой из перечисленных категории свидетелей он может быть отнесен.

Очная ставка по делам о сбыте контрафактной продукции наиболее часто проводится: между обвиняемыми в сбыте собственниками продукции и свидетелями, в качестве которых могут выступать реализаторы, не привлекаемые к уголовной ответственности, или сотрудники, проводившие в отношении лица оперативно-розыскные мероприятия; между обвиняемыми, интересы которых противоположены; между потерпевшим или его представителем и обвиняемыми.

В первом случае предметом очной ставки могут стать противоречия относительно обстоятельств преступной деятельности, количестве, качестве экземпляров контрафактной продукции, находящихся в обороте или изъятых при оперативно-розыскных мероприятиях, количестве реализуемой продукции ежедневно, если документация не обнаружена, количестве торговых точек и участников преступной группы, доходе и т.д.

Во втором случае в качестве таковых, кроме вышеуказанных обстоятельств, могут выступать: роль каждого обвиняемого в совершении преступления; обстоятельства, касающиеся сроков и условий формирования преступной группы, порядка деления прибыли и т.д.

В третьем случае уточнению и детализации может подлежать объем переданных прав на тот или иной вид деятельности, причиненный ущерб правообладателю и т.д.

При расследовании сбыта контрафактной продукции нередко возникает необходимость проверки данных в ходе допроса показаний, демонстрации свободного ориентирования на месте происшествия, сопоставления данных, полученных от разных лиц между собой, установления мест хранения материальных ценностей, денег, продукции, мест ее тиражирования, путей следования и т.д. Все эти задачи разрешаются проверкой показаний на месте. По делам данной категории проверка показаний на месте проводится чаще всего с обвиняемыми, реже со свидетелями. В ходе следственных действий могут быть изъяты предметы, следы, документы и иные вещественные доказательства.

Среди последующих следственных действий представляет интерес получение образцов, необходимых для сравнительного исследования. Ими является специфическая категория объектов, получаемых для проведения сравнительного исследования с целью установления индивидуального или группового тождества. Анализ положений закона позволяет сделать выводы о разграничении возможностей получения образцов у двух групп участников уголовного судопроизводства: у свидетеля и потерпевшего образцы могут быть получены лишь в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах. В отношении подозреваемого и обвиняемого такие случаи не определены законом. Такое ограничение в отношении свидетелей и потерпевших представляется не целесообразным, так как осложняет получение образцов у потерпевших по преступлениям, связанным со сбытом контрафактной продукции, в связи с чем в литературе предлагается внести изменения в уголовно-процессуальное законодательство, расширяющие возможности следователя по изъятию образцов для сравнительного исследования.

В качестве образцов для сравнительного исследования могут выступать лицензионные экземпляры продукции аудиовизуального характера, а также средства их защиты: упаковка, голограммы, наклейки, микротексты и рельефные надписи, изготовленные с использованием специального оборудования, образцы почерка или подписи, отпечатки пальцев рук, подошв обуви с целью проверить их наличие и идентичность на объектах контрафактной продукции, оборудовании в местах тиражирования, транспортных средствах, на упаковке и др.

Следует предупредить специалистов и экспертов о неразглашении сведений, которые станут ему известны в связи с получением образцов или производством экспертизы, относительно способов изготовления различных средств защиты оригинальной продукции.

Наложение ареста на имущество является одной из мер уголовно-процессуального принуждения, целью применения которой является обеспечение исполнения приговора в части заявленного гражданского иска, а следовательно, защита прав и законных интересов граждан и организаций, потерпевших от преступления. На имущество может быть наложен арест и в иных целях, например для погашения судебных издержек, выплаты штрафа как уголовного наказания. Представляется, что применительно к преступным нарушениям авторских и смежных прав наложение ареста на имущество имеет особое значение, так как преступления в этой сфере, как правило, сопровождаются причинением значительного материального ущерба и морального вреда авторам и правообладателям. Аресту может подлежать не только имущество, но также деньги, ценности и ценные бумаги, в том числе, хранящиеся на счетах в банках и иных кредитных организациях. Имущество должно быть изъято не только у подозреваемого и обвиняемого, но и других лиц, которым оно передано на хранение или в пользование в целях сокрытия его от ареста.

К имуществу, добытому преступным путем, по делам о нарушении авторских и смежных прав относится вся контрафактная продукция, а средства ее изготовления рассматриваются как орудия совершения преступления. Указанное имущество и предметы подлежат изъятию у любых лиц, а затем могут быть уничтожены, контрафактная продукция может быть передана правообладателю.

Представляется, что по делам рассматриваемой категории имущество может быть передано правообладателям, которые впоследствии, по решению суда, контрафактные экземпляры произведений могли бы использовать по своему усмотрению.

Последовательность названных следственных действий может меняться в зависимости от обстоятельств конкретного преступления. В том случае, когда есть необходимость установления не только факта реализации, но и места производства контрафактной продукции и лиц, его осуществляющих, система оперативно-розыскных мероприятий и первоначальных следственных действий будет иной. Такая ситуация возникает в основном тогда, когда указанное преступление совершается организованной преступной группой или группой лиц по предварительному сговору. Отличие заключается в том, чтобы факт осведомленности правоохранительных органов о реализации конкретным лицом контрафактной продукции остался для правонарушителя неизвестным для того, чтобы проследить основные места производства и каналы поставки и другие места сбыта. В данных случаях будет целесообразно произвести тактическую операцию, состоящую преимущественно из оперативно-розыскных мероприятий, таких как: оперативное наблюдение, контролируемая поставка.

Итак, принимая во внимание то, что дела изучаемой категории преступлений представляют определенную сложность в расследовании, мы исследовали основные особенности криминалистического обеспечения производства отдельных следственных действий. Криминалистическое обеспечение расследования преступлений в сфере оборота контрафактной продукции представляет собой организационно-функциональную систему сил, средств и методов обработки и использования информации для установления всех обстоятельств дела.

3.2 Назначение экспертиз по делам о контрафакции

Судебная экспертиза определяется как одна из форм использования научно-технических достижений в уголовном процессе. Сущность ее состоит в анализе по заданию следователя (суда) сведущим лицом - экспертом - предоставляемых в его распоряжение материальных объектов (вещественных доказательств), а также различных документов (в том числе протоколов следственных действий) с целью установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела.

По ряду очевидных признаков, например, отсутствию полиграфической упаковки, наличию нескольких видеопрограмм на кассете (нескольких компьютерных программ на диске), обнаружению при просмотре записей, не относящихся к обозначенной в названии кассеты, следователь может сразу сделать предположение о том, что данная продукция является контрафактной. В остальных случаях, а именно когда признаки контрафактности не столь очевидны, и у следователя возникают сомнения в оценке предмета, необходимо в строгом соответствии с УПК РФ назначать экспертизу.

По делам о преступлениях в сфере оборота контрафактной продукции экспертиза занимает особенное место в виду нескольких обстоятельств. Во-первых, в силу специфичности объекта исследования; во-вторых, в виду отсутствия отработанных методик проведения такой экспертизы; в-третьих по причине того, что следственная и судебная практика не вполне устоялись, соответственно, есть несколько точек зрения на необходимость или обязательность проведения экспертизы по делам этой категории.

Прежде всего, необходимо определиться с понятием экспертизы, которая назначается и проводится в целях установления наличия или отсутствия контрафактного изделия. Как показало изучение судебной и следственной практики, следователи и суды по-разному именуют экспертизы по делам о преступлениях в сфере оборота контрафактной продукции: в уголовных делах такого рода экспертизы назывались техническими, технико-криминалистическими, почерковедческими, видеофонографическими, автороведческими или авторскими. Чаще всего такая экспертиза именовалась автороведческой. Но данная экспертиза не решает вопросы авторства, т.к. изготовитель контрафактной продукции не занимается плагиатом. Он не пытается присвоить авторство аудио или видеопроизведений или тем более программного продукта, он подделывает продукцию, которая касается определения основного назначения данной экспертизы.

По мнению О.А. Дворянкина, следует выделять конктрафактность техническую, устанавливаемую экспертом с использованием специальных познаний и конктрафактность юридическую, как юридический факт, выясняемый следствием и устанавливаемый судом на основании материалов дела. Понятие «контрафактность» является сугубо юридическим, поскольку связано с различными формами использования права: в соответствии с законом или в нарушение закона.

По делам о нарушениях авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере проводимые экспертные исследования можно разделить на несколько групп в зависимости от исследуемого материала и круга решаемых вопросов. В первую очередь проводят искусствоведческую экспертизу, компьютерно-техническую экспертизу. Затем назначаются технико-криминалистическая экспертиза документов и товароведческая экспертиза. Товароведческие экспертизы часто проводятся в комплексе с трасологическими, материаловедческими и другими. Безусловно, по делам рассматриваемой категории проводятся и другие традиционные виды экспертиз, такие как дактилоскопическая, почерковедческая.

Экспертизы, которые может назначить следователь по делам о нарушении права интеллектуальной собственности, можно условно разделить на специфическую и традиционную. Специфическая экспертиза может называться экспертизой технических признаков контрафактности. Центральным вопросом этой экспертизы является выявление и установление признаков контрафактности экземпляра произведения.

Традиционными видами исследования произведений, имеющих основания считать их контрафактными, являются:

- техническое исследование документов;

- трассологическое исследование объектов, имеющих отношение к продукции, заподозренной на контрафактность;

- товароведческая экспертиза данных объектов.

С целью исследования качества, способа изготовления упаковки, защитной этикетки, голограммы, соответствия этих объектов лицензионным, то есть оригинальным, выявления признаков и способов производится техническое исследование документа.

В ходе судебно-трассологических исследований выясняются вопросы возможности использования данного конкретного оборудования для изготовления конкретных предметов. Например: не этот ли сканер использовался для ввода изображения в компьютер, мог ли данный принтер использоваться для изготовления копий, не эта ли изъятая копировальная техника применялась для получения изображения упаковки, этикеток и т.д.

Важной и актуальной в связи с развитием современных технологий является экспертиза места изготовления этического носителя - лазерного компакт-диска CD или DVD.

С помощью данных исследований можно дать обоснованный ответ на вопрос о том, на каком оборудовании изготавливались определенные контрафактные оптические носители.

Понятие «контрафактность», является сугубо юридическим, поскольку связано с различными формами использования права: в соответствии с законом или в нарушение закона. Таким образом, необоснованно ставить перед экспертом чисто юридический (правовой) вопрос о контрафактности определенной продукции. На данный вопрос должен ответить следователь. Эксперт в ходе экспертного исследования при помощи специальных познаний и технических средств, прежде всего устанавливает, имеют ли представленные на его исследование экземпляры продукции технические признаки контрафактности.