Экспертиза в гражданском процессе

Экспертная комиссия не имеет объективных оснований для установления причинно-следственной связи между «наличием болевых ощущений у пациентки... и головных болей и некачественным оказанием медицинской услуги».

Вывод: судебно-медицинская экспертиза является сложной, и в ее применении часто возникают проблемы из-за того, что судьи ставят перед экспертами вопросы правового характера, а также из-за сложности понимания судьями результатов экспертизы. Статья 24 Закона № 73-ФЗ констатирует, что «при составлении экспертом заключения, а также на стадии совещания экспертов и формулирования выводов, если судебная экспертиза производится комиссией экспертов, присутствие участников процесса не допускается» 47. Данные ограничения определены в статье 83 АПК РФ. По нашему мнению, аналогичную норму необходимо включить и в ГПК РФ.

3.2 Особенности назначения и использования судебной психофизиологической экспертизы в гражданском процессе

Сущность психофизиологических исследований

Психофизиологическая экспертиза с использованием полиграфа (детектора лжи) как отдельный вид экспертизы находит широкое применение в различных сферах, где предъявляются повышенные требования к безопасности, требуются углубленные исследования мотивации респондента, в том числе и в современной следственно-судебной практике.

Психофизиологическая экспертиза с использованием полиграфа назначается, когда существуют противоречия между доказательствами по делу и показаниями участников процесса - подозреваемых, свидетелей, обвиняемых, потерпевших, а также в случаях неустранимых противоречий в показаниях участников процесса.

«Полиграф», или, в переводе - «многопишущий», позволяет одновременно фиксировать информацию, приходящую по нескольким каналам. С технической точки зрения спектр применения данного подхода гораздо более широк, чем фиксация психофизиологических реакций человека - перья прибора могут регистрировать все что угодно (например, температуру, атмосферное давление и влажность на метеостанциях). Но постепенно термин «полиграф» стал идентифицироваться с прибором, предназначенным для психофизиологических исследований состояний человека (регистрации изменения активности потовых желез, дыхания, кровяного давления и т.д.).

Одной из важнейших областей, где применяются методы и результаты психофизиологических исследований, является детекция лжи.

История попыток выявлять обман уходит далеко в прошлое. Первым «детектором лжи» был плетизмограф, это был прибор, который измерял кровенаполнение сосудов и изменения пульса человека. Итальянский физиолог А. Моссо впервые использовал его в своих экспериментах в 1877 году. При расследовании преступлений плетизмограф первый раз использовал итальянский криминалист Чезаре Ломброзо в 1895 году - это был первый опыт применения технического средства для выявления скрываемой информации, и с этого же момента началось становление психофизиологии как экспериментальной науки. Чезаре Ломброзо, известный итальянский криминалист, предложил использовать достижения физиологии для выявления обмана. В 1890-х годах во время допросов в полиции он начал измерять у подозреваемых давление крови, и утверждал, что может определить, когда они лгут. В начале 20 века итальянский же криминалист Бенусси высказал гипотезу, что характер дыхания испытуемого также дает ценную информацию о попытках обмана. В своих заметках он констатирует, что при опросах респондентов он выявил факт, что после каждого вопроса, вызвавшего у респондента состояние напряженности, он издавал короткий «вздох облегчения».

Активно применять полиграфы в криминалистике начинают с 20-30-х годов прошлого века, в первую очередь, в США. Офицер калифорнийской полиции Дж. Ларсен в 20-х годах прошлого века создал первый портативный полиграф, с помощью которого регистрировалось кровяное давление, пульс и дыхание человека одновременно. Этот прибор использовался для проверки лиц, подозревавшихся в уголовных преступлениях, разыскивались тела жертв, производились другие следственные эксперименты. Метод «детекции лжи» получил развитие в деятельности ученика Ларсена - Леонарда Килера, который сконструировал первый «детектор лжи» (полиграф) специально для распознавания случаев сокрытия информации допрашиваемым лицом. В 1920-х годах этот метод стал применяться на практике в департаменте полиции в Беркли (Калифорния) Леонардом Килером. Килер наладил серийное изготовление полиграфов («Килер» - устройств), которые одновременно регистрировали у человека дыхание, «относительное давление крови» и электрическую активность кожи. Он же организовал первую школу по подготовке полиграфологов. Позже Л.Килер внедрил полиграф для профилактики правонарушений и для кадрового отбора в сфере бизнеса48.

В последующем метод «детекции лжи» стал активно использоваться в интересах государственных органов США. Специальное исследование Американского психологического общества по надежности проверок на полиграфе выдало рекомендации по использованию полиграфа в деятельности спецслужб, в том числе и в целях защиты государственной тайны. Была констатирована достаточная разработанность методов «детекции лжи», обеспеченность необходимыми техническими средствами и подготовленными специалистами. Особую значимость имеет именно кадровая составляющая, так как именно от профессионализма полиграфологов, в первую очередь, зависит успех или неуспех усилий по «детекции лжи». В подтверждение этому приведем известный исторический факт: «детектор лжи» активно применялся при проверке персонала, работавшего над созданием атомной бомбы в исследовательском центре «Оук-Ридж».

Однако следует заметить, что способы измерения были в то время еще несовершенны и относительно опасны для здоровья испытуемых. Для измерения относительного давления крови использовали резиновую манжету, накачиваемую воздухом примерно до половины интервала между систолическим и диастолическим давлением. При этом данная процедура была очень болезненной и опасной для здоровья испытуемого, если долго оставлять манжету в надутом состоянии. Именно по этой причине при использовании таких приборов полиграфические обследования были очень короткими.

Вообще полиграф предназначен для объективной регистрации психофизиологических реакций, возникающих при изменениях в нервной системе во время любого психического акта. Явления, возникающие во время протекания психического процесса, могут быть зарегистрированы с помощью специальных приспособлений (датчиков и приборов). Большинство реакций, сопровождающих психический процесс, протекают в различных системах организма (кровеносной, нервной, лимфатической и.т.д.), отчетливо и однозначно интерпретируются, по сути, являясь комбинацией электромагнитных и биохимических реакций. Что касается регистрации и контроля психофизиологических показателей во время проведения опроса с использованием полиграфа, то их выбор и применение обусловлены наличными технологическими возможностями.

Сейчас опрос с использованием полиграфа (детектора лжи) представляет собой и абсолютно безвредную для жизни и здоровья респондента комплексную психофизиологическую процедуру с использованием специальных методик контроля и оценки физиологических реакций человека. Регистрация психофизиологических реакций производится с помощью специальных датчиков, размещаемых на теле респондента.

Исследования проводятся с целью оценки достоверности информации, полученной от респондента путем регистрации физиологических реакций опрашиваемого на задаваемые вопросы. Фактически исследуется человеческая память - однозначность совершения или не совершения тестируемым некоторых действий и, в случае их совершения, зафиксированная его памятью информация об этих действиях. Специалист (с помощью полиграфа) выявляет в памяти проверяемого наличие или отсутствие искомой информации, а также устанавливает факт владения или невладения респондентом хранящейся в его памяти информацией. При этом, уровень стресса респондента при попытке скрыть какую-либо информацию напрямую коррелирует с уровнем важности ее для данного человека. Вот почему полиграф действенен именно тогда, когда респондент понимает, что полиграфолог может выявить обман, данная ситуация создает у испытуемого неконтролируемый стресс, на который реагирует полиграф.

Суть психофизиологического феномена, являющегося базой опроса, состоит в том, что предъявляемый респонденту внешний и значимый в ситуации проводимой экспертизы стимул (предмет, заданный вопрос, образ), несущий информацию об исследуемом и запечатленном в его памяти событии, устойчиво вызывает соответствующую психофизиологическую реакцию. Данная реакция будет существенно отличаться от реакции на похожие стимулы, не связанные с исследуемым событием или фактом.

Следовательно, положенная в основу работы полиграфа идея основывается на базовых психофизиологических реакциях испытуемого человека, связанных с наличием или отсутствием памяти на событие, о котором его спрашивают. При этом респондент демонстрирует выраженные физиологические изменения на предъявляемые ему стимулы, которые активизируют его симпатическую нервную систему. Эти физиологические изменения как раз и регистрируются, измеряются и анализируются полиграфом. По своей сути полиграф состоит из нескольких высокочувствительных усилителей низкой частоты, фиксирующих определенные физиологические параметры, такие как пульс, давление крови, амплитуда дыхания, частота мигания, электрическая активность кожи, ритмы головного мозга и сердца и т.д. Некоторые индивиды, конечно, способны с разной степенью успешности контролировать психофизиологические реакции своего организма, но, следует отметить, что контроль может быть произведен только по некоторым параметрам, причем не самым информативным. Кроме того, даже после специальных тренировок манипуляции испытуемых не ускользнут от внимания полиграфолога, можно сказать, что испытуемый физиологически «прозрачен» для полиграфолога при проведении процедуры.

Технология проведения процедуры с помощью полиграфа состоит в следующем: эксперт закрепляет на респонденте датчики, регистрирующие физиологические реакции, и задает ему вопросы, повторяющиеся с определенной периодичностью. Среди этих вопросов лишь один имеет ключевое значение, остальные - индифферентные к исследуемому событию или факту, помогающие определить точность реакций при ответе на значимые вопросы. Во время тестирования при ответах испытуемого полиграф производит математическую обработку данных и выводит на экран результирующие графики. Для определения стандартных физиологических реакций организма респондента при правдивых ответах используется ряд простых вопросов, на которые испытуемый заведомо даст правдивые ответы. Это позволяет фиксировать отклонения в реакциях при лживых ответах. Задаваемые вопросы при этом сформулированы таким образом, что невозможно их толковать двояко, что исключает разночтения ответов.

Современные полиграфы - это встроенные в персональные компьютеры (ноутбуки) компактные устройства, позволяющие проводить регистрацию параллельно протекающих процессов: дыхания, кровяного давления, биотоков мозга, сердца, скелетной и гладкой мускулатуры, тремора, голоса и т.д. Фактически это сенсорный блок, подключенный к компьютеру и оснащенный набором особых датчиков. Набор датчиков всегда содержит минимум, позволяющий провести четкую границу между реакциями человека на значимые (существенные) и несущественные для него стимулы или вопросы, хотя может содержать дополнительные датчики в зависимости от модели. Минимум датчиков включает в себя регистрацию дыхания, изменения электрического сопротивления кожи и активность сердечнососудистой системы человека. Некоторые современные модели полиграфов содержат фиксирующие возможное противодействие со стороны испытуемого датчики, а также датчики, фиксирующие малейшие изменения его психоэмоционального состояния в ходе обследования. При этом, несомненно, значительно повышается надежность результатов психофизиологической экспертизы.

Современный полиграф - безопасный для испытуемого прибор, фактически медицинский регистратор, аналогичный аппарату ЭКГ, с миниатюрными, легкими датчиками, не вызывающими дискомфорта.

Результатом обследования является полиграмма - диаграмма показаний датчиков. Информация с датчиков поступает в блок обработки сигналов, где нормируется и обрабатывается с помощью специальной программы. На экране компьютера полиграфолог может фиксировать все изменения показаний датчиков, получать результирующие диаграммы. Он может отслеживать ситуацию во время проведения процедуры и работать с результатами во время подготовки отчетов49.

С точки зрения научной теории термин «детектор лжи» представляется неверным. Правильнее этот прибор было бы назвать «детектором эмоций» или «детектором активации». Полиграф - это прибор, который объективно регистрирует все изменения и колебания параметров активности нервной системы человека во время психофизиологической экспертизы. При этом следует заметить, что выводы делает не прибор, а эксперт, т.е. полиграфолог. Полиграфолог не просто «читает» запись физиологических реакций, а оценивает результаты процедуры.

Показатели физиологических реакций респондента оцениваются профессиональным полиграфологом комплексно, с выявлением взаимосвязей и взаимозависимостей. В подтверждение данному тезису можно привести пример лабораторного исследования Катроу, который вместе с сотрудниками провел эксперимент по детекции лжи. В данном исследовании регистрировались 9 независимых психофизиологических переменных (длительность дыхательного цикла, амплитуда дыхания, частота мигания и его латентный период, сердечный ритм, пульсовый объем пальца, латентный период голосовой реакции, реакции сопротивления кожи ладони и предплечья). Сравнительные результаты отдельных показателей и комплекса показателей в целом позволили сделать вывод, что использование обобщенных результатов, т.е. комплекса показателей, отражающих весь спектр физиологических реакций, оказалось значительно более продуктивным и дало более качественные результаты.

Следует отметить, что вместе с расширением применения полиграфических экспертиз в различных сферах, где предъявляются повышенные требования к безопасности, требуются углубленные исследования мотивации респондента, в том числе и в современной следственно-судебной практике, растут и попытки «обмануть» полиграф и полиграфолога. И если на более ранних стадиях применения полиграфа эти попытки были чаще всего примитивны и даже наивны, современные методы психофизиологии позволяют подойти к проблеме более научно.

Ранее применялись, в основном, две главные стратегии для «обмана» полиграфа. Первая -- это подавление всех физиологических реакций с тем, чтобы не реагировать ни на какие раздражители, вопросы, действия эксперта. Основной принцип состоит в том, что респондент концентрирует внимание на каком-нибудь нейтральном предмете и старается отвечать на все вопросы автоматически. При этом опытный полиграфолог сразу определит подобное поведение и это приведет к нежелательному результату.

Значительно эффективнее вторая стратегия - притворные эмоциональные реакции на незначащие раздражители. Профессиональный полиграфолог может разгадать и эту стратегию, но, если умело ею пользоваться в подходящие моменты, это может привести полиграфолога к ошибочным выводам.

Следует отметить, что труднее всего, как правило, разоблачить внутренние, когнитивные приемы. Высокое интеллектуальное развитие индивид способствует непрерывному совершенствованию когнитивных механизмов переработки информации, а также формированию метакогнитивных механизмов интеллектуальной саморегуляции. По мнению М. А. Холодной, психологической основой регулирующих механизмов в работе интеллекта являются особые ментальные структуры, образующие метакогнитивный опыт человека. Основное назначение этих ментальных структур состоит в том, чтобы определять где, когда и как человек задействует имеющиеся индивидуальные интеллектуальные ресурсы50. Это позволяет сделать вывод, что в конкретных ситуациях человек может сознательно регулировать реакции функциональной системы. Данный тезис подтверждают современные методики саморегуляции, такие, как, например, «биологическая обратная связь», или «БОС» (в английском варианте - «Feedback»). БОС является методом саморегуляции индивидом своих функциональных состояний. При освоении БОС может использоваться специальная аппаратура для регистрации, усиления и «обратного возврата» индивиду наглядной информации о состоянии физиологических процессов его организма. В обычных условиях эти процессы неуправляемы и нерегулируемы, т.к. протекают на неосознаваемом уровне. В обычных условиях у индивида нет необходимости регулировать работу своих физиологических систем. Но в случае целенаправленной подготовки к психофизиологической экспертизе на полиграфе, такие технологии как БОС могут дать ощутимый результат.

БОС - это технология, по которой индивид учится влиять на свои неконтролируемые в обычных условиях физиологические реакции. В системе БОС используются такие физиологические параметры, как кровяное давление, частота сердечных сокращений, мышечная активность, температура, частота дыхательного цикла, электрическое сопротивление кожи, электрическая активность головного мозга и т.д. Основное условие для задействованных физиологических параметров - они должны отражать динамику изменения физиологической функции.

Можно констатировать, что на сегодняшний день идет постоянное совершенствование методов диагностики с помощью полиграфа и способов ввести в заблуждение прибор и полиграфолога, осуществляющего экспертизу. Именно поэтому полиграфолог должен обладать широким спектром знаний в различных областях - психофизиологии, психологии, физиологии, криминалистике, юриспруденции и т.д.

Нормативно-правовая база проведения специальных психофизиологических исследований

С принятием Закона РФ от 13 марта 1992 г. «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» (далее - Закон об ОРД) было положено начало легализации использования полиграфа в отечественной практике раскрытия и расследования преступлений. Регламентация ОРД на законодательном уровне способствовала принятию ведомственных инструкций, до настоящего времени остающихся основным «регулятором» использования полиграфа в государственном секторе. В данном параграфе мы ограничимся обзором нескольких основных документом, актуальных с точки зрения необходимости грамотного определения места психофизиологического исследования с применением полиграфа (далее - ПФИ) в правовом пространстве России51.

12 февраля 1993 г. была утверждена «Инструкция о порядке применения специальных психофизиологических исследований с использованием полиграфа федеральными органами государственной безопасности». В этой Инструкции, одобренной Генеральной прокуратурой и зарегистрированной Минюстом России 1 марта 1993 г. (рег. № 164), получил официальное закрепление ряд организационно-методических положений, не утративших своей актуальности и сегодня.

Во-первых, в оборот было введено понятие «специальное психофизиологическое исследование с применением полиграфа» (далее - СПФИ), правда, на тот момент согласно п. 1.1 под ним следовало понимать один из видов опроса с использованием технических средств, не причиняющих вреда жизни и здоровью личности, проводимый органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность. Во-вторых, было определено назначение СПФИ: в п. 1.2-1.3 Инструкции разъяснялось, что Министерство безопасности РФ осуществляет применение СПФИ в целях повышения эффективности ОРД в контрразведывательной, разведывательной, оперативной и кадровой работе;

полученные при проведении СПФИ данные используются для оценки достоверности оперативной информации, сообщаемой опрашиваемым лицом52.

Данная инструкция не утратила своей актуальности и сейчас - спустя более 20 лет. При ее подготовке был тщательно изучен американский опыт ведомственного правового регулирования применения полиграфа. Это позволило перейти от бытового наименования процедуры «проверка на полиграфе» к научной терминологии. Понятие «психофизиологическое исследование» действительно (и здесь следует согласиться с Ю.И. Холодным) намного точнее отражает суть проводимой полиграфологом работы, т.к. указывает и на принцип, и на технологию решения стоящих перед ним задач. По мнению Ю.И. Холодного уточнение в наименовании «специальное» психофизиологическое исследование позволило выделить его из числа иных психофизиологических исследований, но на наш взгляд, необходимой в данном случае степенью конкретизации обладает понятие «психофизиологическое исследование с применением полиграфа»53.

Указание на применение при проведении исследования определенного прибора (полиграфа) принципиально важно. Приборы (в том числе бесконтактные), которые могут использоваться в целях «детекции лжи» весьма разнообразны, и каждый должен пройти определенную «проверку на прочность», но не только и не столько с технической точки зрения, сколько с точки зрения научной обоснованности и апробированности методики его применения в заявленных целях. Единицы из множества широко рекламируемых сегодня «под маркой полиграфа» технических средств на самом деле «могут похвастаться» экспериментально доказанной эффективностью при использовании54.

Следует констатировать тот факт, что спектр применения психофизиологических экспертиз с использованием полиграфа, как самого надежного технического средства в данной сфере, в последние годы существенно расширился, также возросли и количественные показатели таких экспертиз.

Кроме государственных структур полиграф широко внедряется в сфере частного предпринимательства, банковской сфере и т.д. При этом полиграф в России успел зарекомендовать себя как надежное оружие по борьбе с правонарушениями. В структурах традиционных пользователей полиграфа - Российских правоохранительных органах и спецслужбах (МВД, ФСКН и ФСБ России) имеет место устойчивая положительная динамика количества ежегодно проводимых полиграфных проверок.

В России проблему официального использования полиграфических экспертиз в гражданских структурах удалось решить лишь отчасти. До какой бы степени ни выхолащивалась сущность психофизиологического исследования в процессе его «превращения» в опрос с применением полиграфа, нельзя уйти от очевидной истины, что сама по себе фиксация «психофизиологических реакций на задаваемые вопросы» в ходе «беседы» с человеком ничего не дает. Специалисты не устают повторять, что с помощью полиграфа сегодня, как и десятилетия назад, с достаточно высокой точностью можно определить только одно - относительную значимость для индивида предъявляемых стимулов. С учетом особенностей решаемой задачи в контексте ситуации, в которой проводится ПФИ, значимость конкретных стимулов, определяемая с помощью полиграфа, может быть различной по своей природе и свидетельствовать не только о лжи при ответах на соответствующие вопросы, но и об узнавании субъектом отдельных деталей вне связи с событием преступления, о наличии у респондента значимой неудовлетворенной потребности и т.д. Для того, чтобы можно было решить вопрос о конкретных причинах значимости для человека того или иного стимула, изначально необходимо строгое соблюдение целого ряда методических требований (в том числе к формулированию стимулов- вопросов, к их объединению в тесты, к пространственно-временным условиям проведения процедуры и т.п.). В любом случае определение причин выявленной с помощью полиграфа значимости для респондента отдельных стимулов представляет собой специфический логико-психологический анализ, проводимый на основе большой совокупности существенных факторов, а не просто психофизиологическую процедуру55.

Общеизвестны высказывания на этот счет ведущих специалистов в области психологии лжи. По мнению П. Экмана, «признаков обмана как таковых не существует - нет ни одного жеста, выражения лица или непроизвольного сокращения мышц, которые единственно и сами по себе означали бы, что человек лжет». Но нет и паттерна физиологической активности, характерного для сообщения лжи - об этом со ссылкой на исследования Л. Сакса (1991 г.) пишет О. Фрай56. Как подчеркивал Дж. Хэссет, полиграфологи используют «много приемов, которые не имеют почти никакого отношения к регистрируемым физиологическим данным»57.

Не имея возможности рассмотреть все аспекты использования полиграфа в кадровой работе, ограничимся ссылкой на то, что в настоящее время в России в ведомствах все чаще отказываются от единообразного урегулирования применения полиграфа в раскрытии и расследовании преступлений и в работе с кадрами, предпочитая вводить в действие, соответственно, не одну, а две различных ведомственных инструкции, благодаря чему бесперспективность попыток представить ПФИ в качестве «разновидности оперативно-розыскного мероприятия» становится очевидной58.

Опрос среди методов психологической и психофизиологической диагностики, используемых в кадровой работе, является одним из самых распространенных. Применительно к ситуации проведения опроса как оперативно-розыскного мероприятия можно констатировать, что речь идет об использовании, в первую очередь, именно этого метода в установленном ФЗ об ОРД порядке. Однако автоматически поставить знак равенства между опросом как методом психодиагностики в его традиционном понимании и опросом с использованием полиграфа в силу существенных различий в технологии их производства нельзя. Неудивительно, что у разработчиков Временной инструкции возникли проблемы с определением места и роли ОИП в работе с кадрами: сотрудники ФТС России предприняли попытку «встроить» работу полиграфолога в процесс психологического кадрового отбора, но при этом существенно преувеличили значимость результатов ОИП59.

Наиболее сбалансированным нормативно-правовым актом, касающимся применения полиграфа в кадровой работе, безусловно является утвержденная приказом Федеральной службы безопасности РФ от 13 апреля 2011 г. № 151

«Инструкция по организации и проведению профессионального психологического отбора в органах федеральной службы безопасности», которая была зарегистрирована в Минюсте России 2 июня 2011 г. (рег. № 20926)60.

Таким образом, предпринятый нами краткий историко-правовой анализ свидетельствует о том, что решение вопроса о грамотном с правовой точки зрения применении полиграфа в целях борьбы с преступностью и в процессе психологического кадрового отбора лежит в принципиально иной плоскости61.

В то же время, несмотря на отмеченные положительные тенденции, прежде всего количественного роста проводимых полиграфных проверок, большую озабоченность вызывает проблема недостаточного уровня профессиональной подготовки специалистов в области психофизиологических экспертиз.

При проведении психофизиологических экспертиз с использованием полиграфа полиграфолог постоянно сталкивается с необходимостью мысленно - чувственного проникновения в скрытый от непосредственного наблюдения душевный мир противостоящего ему (причастного к устанавливаемому событию) или сотрудничающего с ним (непричастного к устанавливаемому событию) респондента62.

Поэтому знание основных закономерностей, в соответствии с которыми протекают те или иные процессы в психике человека, приобретает в ходе подготовки специалистов в области инструментальной «детекции лжи» чрезвычайно важное, если не сказать первостепенное значение. Профессионализм в проведении полиграфных проверок базируется на весьма ограниченном круге психологических категорий, таких как -- когнитивные процессы, личность, потребности и мотивы, темперамент, эмоции, характер, личностный смысл, установка и т. д.

Высокопрофессиональное исполнение практически всех этапов полиграфической проверки, начиная от подготовки специальных стимулов (нейтральных, контрольных и проверочных) и проведения предтестовой беседы до получения в некоторых случаях признательных показаний на этапе послетестовой беседы, зависит исключительно от уровня квалификации эксперта-полиграфолога как психолога-практика. По словам В. Н. Федоренко, одного из ветеранов отечественной полиграфологии (бывшего сотрудника профильного подразделения КГБ СССР), «задача установления истины в ходе «детекции лжи» должна быть решена специалистом еще до момента установки датчиков на обследуемого, и задача эта должна быть решена специалистом психологически»63.

Для опытного полиграфолога одной из главных задач всегда является максимально возможное целенаправленное обеднение потока сознания респондента, устранение всех побочных воспоминаний и текущих впечатлений, не имеющих отношения к ситуации проверки. Сознание обследуемого должно быть направлено в русло, задаваемое предъявляемыми в ходе опроса проверочными, контрольными и нейтральными стимулами. Если поток сознания обследуемого хаотичен и плохо организован экспертом извне (не навязан ему специалистом), то зарегистрированные полиграммы будут неизменно содержать в себе большое количество артефактов и являться, соответственно, недостаточно информативными64.

По инструкции в момент предъявления теста респондент должен располагаться в помещении так, чтобы взгляд его упирался в ровную однотонную и неяркую поверхность стены, без ярких предметов, привлекающих к себе внимание, полиграфолог же должен располагаться вне поля зрения респондента. В случае, если эксперт и респондент находятся при проведении психофизиологической экспертизы с использованием полиграфа лицом к лицу, то респондент непроизвольно начинает следить за направлением взгляда, движениями рук полиграфолога, , пытаться по движениям губ предугадать время предъявления и содержание вопроса. Это приводит к вторжению в фокус сознания посторонних впечатлений, вызывающих многочисленные артефакты 65. Наличие ярких, бросающихся в глаза предметов, которые в силу особенностей интерьера помещения, где проводится проверка, могут попасть в поле зрения респондента в момент предъявления того или иного стимула и непроизвольно (помимо его воли и желания) оказаться в центре его сознания, также искажает истинный характер физиологических реакций в ответ на стимул.

Напротив, когда идет речь о произвольных актах сознания, имеющих место в ходе непосредственного тестирования, то необходимо учитывать, что они, как правило, связаны с противодействием полиграфной проверке со стороны лица, причастного к устанавливаемому событию, или лица, имеющего в своей биографии так называемый фактор риска и стремящегося поэтому затруднить проведение скрининговой (кадровой) проверки.

В таких случаях респондент стремится в момент предъявления нейтральных и контрольных стимулов вызвать в своем воображении разного рода аффективно насыщенные образы или представления (например, эротического содержания) и волевым усилием поместить их в фокус сознания, пытаясь тем самым вызвать выраженные физиологические реакции, которые могут приводить недостаточно квалифицированного специалиста к ошибочным выводам66.

В момент же предъявления проверочного стимула лицо, противодействующее проверке на полиграфе, наоборот, стремится блокировать доступ содержания проверочного стимула в центральную область сознания и максимально рассеивает концентрацию внимания в отношении любых внешних стимулов, целенаправленно направляя поток своего сознания по искусственному пути. Этот эффект получил на сленге профессиональных полиграфологов название «ухода в астрал». Следует, однако, заметить, что такого рода наивные попытки противодействия процедуре полиграфной проверки с легкостью выявляются и пресекаются опытным специалистом, поскольку реакции, вызванные подобным способом, отличаются по ряду параметров от истинных реакций, вызванных действием реальной стимуляции67.

Достаточно хорошо изучены особенности когнитивных процессов (ощущения, восприятие, память, внимание) в практике полиграфных проверок. Но следует заметить, что особенный интерес вызывает именно степень влияния различных когнитивных процессов индивида на возможность контролировать психофизиологические реакции и в этом смысле особое внимание экспертов привлекает связь уровня интеллекта респондента с возможностью такого контроля.

Как правило, в ходе полиграфных проверок отслеживается динамика психофизиологических реакций респондентов на предъявляемые стимулы. В целях выделения значимых стимулов используются различные методики. Одной из наиболее популярных методик является метрическая экспертная оценка.

В статье «Связь интеллекта с возможностью регуляции психофизиологических реакций индивида» нами была выдвинута гипотеза о связи уровня интеллекта с возможностью регуляции психофизиологических реакций организма человека, которая подтвердилась с высокой степенью достоверности для минимально репрезентативной выборки. То есть человек с высоким интеллектом способен управлять своими психофизиологическими реакциями.

В данном исследовании выборка значительно расширена, проведена верификация результатов и проверены корреляционные связи.

В ходе эксперимента проведено исследование среди 107 молодых людей в возрасте с 18 до 25 лет, заключающееся в измерении психофизиологических реакций в ситуации заведомой лжи с использованием полиграфа, а также в измерении уровня интеллекта с помощью теста Равена с последующим определением их корреляции. Значения уровня IQ и возможности возникновения значимого стимула (далее - ВВЗС) приведены в таблице 1. (см. Приложение 1).

В ходе тестирования на полиграфе отслеживалась динамика психофизиологических реакций респондента в ответ на предъявляемые стимулы (вопросы) за счет перевода физиологических показателей активности дыхательной, сердечно-сосудистой систем, электрической активности кожи и других показателей в электрические сигналы, отображаемые в виде графиков, в совокупности образующих полиграмму.

По итогам обследования респондентов был проведен анализ выборки. Разброс значений ВВЗС составил от 0,81 до 0,939. Среднее значение по ВВЗС составило 0,882. Разброс уровня интеллекта испытуемых составил интервал от IQ=76 (1 человек) до IQ=130 (1 человек). Следует заметить, что основная группа испытуемых сосредоточена, по уровню интеллекта, на интервале с IQ=90 по IQ=128. Среднее значение по IQ составило 108,4. Анализ данных показал нормальный характер распределения уровня IQ данной выборки испытуемых.

См. Приложение 2.

Для определения наличия зависимости (связи) между уровнем интеллекта и ВВЗС, произведен расчет коэффициента корреляции. С учетом данных измерений и объема выборки, были применены методы непараметрической статистики.

Термин «непараметрическая статистика» был впервые введен Вольфовицем в 1942 году. Методы непараметрической статистики применяются, как правило, для анализа малых выборок и для данных, измеренных в бедных шкалах.

Обычно для оценки зависимости, или степени тесноты связи, используют коэффициент корреляции Пирсона. В случае, если значимыми являются стандартные ограничения применения коэффициента Пирсона (тип шкалы, в которой измерены данные, нелинейность зависимости), в качестве альтернативы используются также непараметрические, или так называемые ранговые, коэффициенты корреляции, которые применяются, в первую очередь, для ранжированных данных. Одним из наиболее действенных непараметрических аналогов стандартного коэффициента корреляции Пирсона является ранговый коэффициент корреляции Спирмена.

Коэффициент ранговой корреляции Спирмена оценивает величину зависимости между переменными, измерение которых проводилось в порядковых шкалах, т. е. между порядковыми переменными и вычисляется как обобщенный коэффициент парной корреляции с заменой наблюдений их рангами. Метод ранговой корреляции Спирмена позволяет определить тесноту (силу) и направление корреляционной связи между двумя признаками или двумя профилями (иерархиями) признаков.

На основе полученных данных с помощью рангового коэффициента корреляции Спирмена была рассчитана корреляция вероятности выделения значимого стимула с уровнем интеллекта испытуемых.

Для подсчета ранговой корреляции Спирмена данные, полученные в ходе исследования, были расположены двумя рядами проранжированых значений.

Вначале показатели были проранжированы отдельно по каждому из признаков, при этом меньшему значению признака начислялся меньший ранг.

Было выполнено:

Ранжирование значений А (уровень IQ) и В (значение ВВЗС). Их ранги занесены в колонки «Ранг А» и «Ранг В»;

Произведен подсчет разности между рангами А и В (колонка d);

Возведение каждой разности d в квадрат (колонка d2);

Подсчитана сумма квадратов;

Произведен расчет коэффициента ранговой корреляции rs по формуле:

Определены критические значения.

Исследование показало, что связь обнаружена на статистически значимом уровне (Rэм= -0,916 при Rкр= 0,25 для уровня значимости 0,01). Соответственно, наша гипотеза о связи уровня интеллекта с возможностью регуляции психофизиологических реакций индивида подтвердилась с высокой степенью достоверности.

Таким образом, данное исследование еще раз подтверждает наличие связи между когнитивными и психофизиологическими процессами, что дает возможность респонденту влиять на итоговые результаты полиграфных проверок.

Приведенные примеры наглядно подтверждают правоту ученых и экспертов, высказывавшихся не только в пользу поиска нетрадиционных способов раскрытия преступлений, апробации современных высоко результативных методов получения доказательственной информации по уголовным делам, но и в пользу своевременного внедрения в следственно- судебную практику новых видов экспертиз.

Что же касается допустимости применения полиграфа в ходе расследования преступлений, то можно смело утверждать, что использование полиграфа не влечет нарушения принципа презумпции невиновности в отношении респондента, поскольку отличительной особенностью проверки на полиграфе является методически обусловленная невозможность ее производства в принудительном для респондента порядке.

Судебные психофизиологические экспертизы с использованием полиграфа проводятся в рамках уголовного и гражданского процессов, а также в рамках дел об административных правонарушениях. По этим же делам зачастую проводятся и специальные психофизиологические исследования (далее -- СПФИ), когда заключение (справка) специалиста используется в соответствии со ст. 80 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее -- УПК), ст. 71 Гражданско-процессуального кодекса Российской Федерации (далее -- ГПК) и ст. 27.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее -- КоАП).

Современная судебная практика определяет основные требования, предъявляемые к судебным психофизиологическим экспертизам. Они закреплены в Федеральном законе «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Согласно ст. 8 данного Закона при проведении процедуры психофизиологической экспертизы должны применяться сертифицированные методики в совокупности со средствами объективного контроля.

Определен также ряд ограничений и особые требования к постановке вопросов при проведении опроса во время судебной психофизиологической экспертизы с использованием полиграфа. Например, вопросы о причастности или непричастности того или иного лица к какому-либо событию являются некорректными, так как понятие причастности охватывает широкий спектр вовлеченности лица в то или иное деяние. Нельзя ставить вопросы о правдивости показаний (оценка показаний) или о совершении лицом преступления -- это определяет суд.

Корректным считается вопрос, который построен на действии от глаголов: видел ли, знал ли, слышал ли и т.д. При подготовке к опросу полиграфилог заранее из материалов дела вычленяет ключевое обстоятельство дела (видел процесс преступления или его фрагмент, слышал какое-либо устное заявление другого лица, знал ли респондент о том или ином обстоятельстве до какого-либо события и т.д.), которое непосредственно будет определять роль подэкспертного и его отношение к расследуемому событию. Фактически вопрос строится, исходя из необходимости определения полиграфологом наличия следов события в памяти респондента и выявления факта их сокрытия.

В случае отказа ответчика от участия в проведении судебной психофизиологической экспертизы, как правило, предпринимается попытка действовать по методу «доказательства от обратного». Экспертиза назначается истцу, т.е. другому участнику процесса, который, чаще всего, дает согласие на ее проведение.

Возможны и противопоказания к проведению психофизиологической экспертизы с использованием полиграфа. Это, как правило, наличие психического заболевания, а также алкогольной или наркотической зависимости. При обоснованном подозрении на наличие этих обстоятельств, предварительно респонденту назначается судебно-психиатрическая или судебно-медицинская экспертиза.

В соответствии с законодательством РФ заключения психофизиологической экспертизы признаются в качестве доказательств по гражданским делам и выводы экспертов используются судами при принятии итогового решения по делу.

В гражданском и уголовном процессах условия назначения, проведения и процессуальных последствий судебной психофизиологической экспертизы существенно отличаются. Это связано с законодательным закреплением обязанности доказывания. В случае отказа от участия в проведении психофизиологической экспертизы в уголовном процессе для подозреваемого процессуальные последствия не возникают и, при отсутствии возможности проведения психофизиологической экспертизы свидетелям и потерпевшим, это создает трудности в доказывании стороне обвинения.

В гражданском же процессе возражения против назначения судом экспертизы или согласие на ее проведение процессуального значения не имеют, так как при назначении экспертизы законодательно не требуется получение согласия испытуемого лица. В гражданском процессе согласно ч. 3 ст. 79 ГПК при уклонении стороны от участия в экспертизе, непредставлении экспертам необходимых материалов и документов для исследования и в иных случаях, если по обстоятельствам дела без участия этой стороны экспертизу провести невозможно, суд в зависимости от того, какая сторона уклоняется от экспертизы, а также какое для нее она имеет значение, вправе признать факт, для выяснения которого экспертиза была назначена, установленным или опровергнутым. То есть возникают прямые процессуальные последствия для уклоняющейся стороны (истца, ответчика). В случаях, когда у суда имеются достаточные данные полагать, что отказ от прохождения экспертизы вызван намерением воспрепятствовать установлению нежелательного для стороны факта, судья вправе применить процессуальные санкции, предусмотренные ч. 3 ст. 79 ГПК. Принудить сторону к участию в проведении психофизиологической экспертизы в качестве испытуемого нельзя, но можно возложить на нее бремя процессуальных последствий за противодействие правильному рассмотрению дела.

Правила проверки и оценки доказательств не позволяют придавать информации, полученной из какого бы то ни было источника, приоритетное значение. Окончательная процессуальная оценка результатов ПФИ может быть дана только судом путем сопоставления их с другими данными, имеющимися в материалах дела.

Сегодня федеральные суды регулярно используют помощь специалистов- полиграфологов при рассмотрении гражданских дел. Мировые судьи также используют результаты психофизиологических экспертиз с использованием полиграфа в гражданском судопроизводстве.

В настоящее время в Российской Федерации существуют следующие государственные требования к экспертам -- полиграфологам:

Государственные требования к минимуму содержания и уровню требований специалистам для получения дополнительной квалификации «Судебный эксперт по проведению психофизиологического исследования с использованием полиграфа», утвержденные Министерством образования Российской Федерации 05. 03. 2004 года, регистрационный № ГТППК 34/36;

Государственные требования к минимуму содержания и уровню требований к специалистам для получения дополнительной квалификации

«Специалист по проведению инструментальных психофизиологических опросов», утвержденные Министерством образования Российской Федерации 04. 07. 2001 года, № ГТППК 02/39.

3.3 Особенности назначения и использования судебно-почерковедческой и судебно-технической экспертизы документов в гражданском процессе

В гражданском процессе судебно-почерковедческая и судебно- техническая экспертизы документов относятся к наиболее часто назначаемым и проводятся с целью установления фактов и способов фальсификации письменных документов68.

Судебно-техническая экспертиза может назначаться по делам о защите прав потребителя.

Так, руководствуясь п. 1 ст. 18 Закона РФ «О защите прав потребителей», суд отказал в удовлетворении требования потребителя о расторжении договора купли-продажи, взыскании стоимости некачественного товара (сотового телефона) и услуги «дополнительная гарантия», неустойки, компенсации морального вреда, штрафа. Как указал суд, согласно заключению судебной технической экспертизы в принадлежащем потребителю сотовом телефоне обнаружен недостаток, а именно: при попытке набора номера на экране появляется надпись «не зарегистрирован в сети», после чего соединение прерывается, причиной возникновения недостатка стало попадание жидкости на внутренние поверхности телефона. Суд пришел к выводу, что требования потребителя не подлежат удовлетворению, поскольку телефон не имеет производственных дефектов, а имеющийся недостаток не является существенным и возник в результате эксплуатации телефона69.

Также распространено использование судебно-технической экспертизы в делах, связанным с возмещением ущерба от ДТП. Так, в одном из таких дел, по заключению судебной автотехнической экспертизы, проведенной ООО «ЭКЦ «Вектор», расчетная стоимость устранения механических повреждений деталей и частей автомобиля. г.р.з. без учета эксплуатационного износа в августе 2013 г. составила. руб., с учетом износа - коп.

Оценивая представленные доказательства, суд обоснованно принял во внимание заключение судебной автотехнической экспертизы, которая наиболее точно и правильно, с учетом действующего законодательства и нормативных актов, определила сумму ущерба, причиненного автомобилю. г.р.з.

Суд обоснованно указал, что не доверять данному заключению у суда нет оснований, поскольку оно составлено объективно, лицами независимыми от интересов истца и ответчика, предупрежденными об уголовной ответственности.

При этом суд критически отнесся к заключению, составленному ООО «Компания РОАН», об оценке рыночной стоимости комплекса услуг по восстановлению (ремонту) транспортного средства.

Такой вывод суда коллегия признает обоснованным, однако не соглашается с тем, что для расчета суммы восстановительного ремонта автомашины истца, несмотря на ссылку на необходимость учета заключения судебной автотехнической экспертизы, суд фактически использовал размер восстановительного ремонта, указанного в заключении ООО «Компания РОАН».

С учетом этого, коллегия полагает, что имеются основания для изменения судебного решения в этой части, и для расчета суммы возмещения ущерба следует принять стоимость устранения механических повреждений деталей и частей автомобиля с учетом износа - коп., а не руб. принятую судом 70.

В настоящее время в экспертной практике довольно часто встречаются сфальсифицированные документы, обладающие всеми необходимыми признаками оригинала, способ изготовления которых, свидетельствует о высоком технологическом уровне фальсификата. Эксперты- почерковеды, порой не обладающие специальными познаниями в области технического исследования документов, распознать факты такой подделки, как правило, не могут. Если же на исследование представляется копия документа, определение способа выполнения рукописных текстов в оригиналах является для экспертов- почерковедов непосильной задачей71.

Необходимость проведения комплексной экспертизы должна определяться экспертом- почерковедом. Так, суд правомерно отказал в назначении повторной строительно-технической экспертизы, поскольку заявитель не представил бесспорных доказательств, что заключение судебной экспертизы выполнено не в соответствии с требованиями Закона № 73-ФЗ: судебную экспертизу проводил эксперт, имеющий высшее образование по специальности «Автомобильные дороги», звание «доцент» и общий научно- педагогический стаж работы - 38 лет; эксперт в установленном законом порядке был предупрежден об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения .

В качестве примера назначения данного вида экспертизы можно привести следующее дело.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении ходатайства о назначении экспертизы, указал, что согласно ответу экспертных организаций, для производства почерковедческой и технической экспертизы документов необходимо наличие определенных экспериментальных образцов, на основании которых экспертом проводится экспертиза, поскольку в данном случае, гражданин М., подпись которого оспаривается истцом на договоре аренды транспортного средства без экипажа от 30.03.2015 и акте приема-передачи, погиб в дорожно-транспортном происшествии, следовательно, экспериментальные образцы его подписи отобрать в судебном заседании не представляется возможным.

Однако, при принятии обжалуемого судебного акта, судом первой инстанции не учтено следующее.

Как установлено судом апелляционной инстанции и следует из материалов дела, письмом № 156 от 21.08.2014 Региональный экспертный центр «А», руководитель которого был предупрежден об обстоятельствах дела, в том числе об отсутствии экспериментальных образцов, сообщил о готовности исполнить почерковедческую экспертизу по подписи (записи), а также по исследованию материалов с целью определения давности изготовления документа, при этом сообщил, что для определения абсолютной давности документа по настоящему делу необходимо было лишь разрешение суда на частичное уничтожение объекта до 1 см.

В связи с вышеизложенным, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что судом первой инстанции ходатайство истца о назначении экспертизы для определения абсолютной давности документа отклонено необоснованно.

Также, судом не учтен тот факт, что иной возможности доказывания заявленных требований у истца не имелось, поскольку для определения давности изготовления документа требуются специальные познания.

В суде апелляционной инстанции истцом повторно заявлено ходатайство о назначении экспертизы для определения давности изготовления договора аренды транспортного средства (автомобиля) без экипажа от 30.03.2015, а также является ли подпись в договоре аренды транспортного средства (автомобиля) без экипажа от 30.03.2015 и акте приема-передачи транспортного средства от 30.03.2015 подписью М.