Международное сотрудничество по уголовным делам в сфере Таможенного союза

Вопросов сотрудничества в сфере уголовной юстиции касаются также действующие консульские соглашения.

Активную позицию в расширении объема взаимодействия в борьбе с преступностью занимают правоохранительные органы стран Таможенного союза.

Консолидирующую роль в международном сотрудничестве по борьбе с преступностью на данном пространстве имеет Генеральная прокуратура.

К примеру, Конституцией РФ прокуратура Российской Федерации выделена в единую централизованную самостоятельную систему (ст. 129) и предназначена координировать деятельность правоохранительных органов в борьбе с преступностью (ст. 5 Федерального закона “О прокуратуре РФ” от 18.10.95 г.). Она является инициатором многих специальных международных соглашений об оказании помощи при расследовании уголовных дел с большинством стран СНГ [30, с.213]. По ее предложению создан и успешно действует Координационный совет Генеральных прокуроров государств-участниц Содружества Независимых Государств, который объединил усилия прокуратур, а также и других правоохранительных органов в подготовке межгосударственных договоров, предусмотренных Программой совместных мер по борьбе с организованной преступностью и иными видами опасных преступлений.

На совместном заседании Координационного совета Генеральных прокуроров государств СНГ 3 декабря 1997 г с участием руководителей министерств внутренних дел, органов безопасности, таможенных, налоговых органов и командующих пограничными войсками этих стран достигнута договоренность о расширении и укреплении взаимодействия в борьбе с преступностью, реализации межгосударственных и межведомственных программ и оперативному решению конкретных вопросов в Москве [30, с.219].

Советом Генеральных прокуроров принято обращение к Межпарламентской Ассамблее и Парламентам Содружества Независимых Государств о приоритетном порядке ратификации международных договоров в сфере уголовной юстиции, по совершенствованию законодательной базы в соответствии с текущими и перспективными потребностями практики борьбы с преступностью и активному использованию модельных кодексов, принятых Межпарламентской Ассамблеей СНГ. Были намечены пути перехода на прямые контакты при оказании правовой помощи на основе Минской конвенции 1993 г. [31, с.146]

Генеральная прокуратура каждой из перечисленных стран активно участвует в консультационных совещаниях с Советом Европы по реализации Европейских конвенций [31, с.147].

Консолидирующая функция Генеральной прокуратуры наших стран прослеживается и в заключенных ею международных соглашениях с Генеральными прокуратурами других стран Содружества Независимых Государств. Генеральные прокуроры договорились об использовании прокурорских полномочий при оказании правовой помощи, что сближает пути для унифицированного подхода к решению общих проблем в сфере уголовной юстиции.

Соглашение Генеральных прокуроров России, Беларуси, Казахстана, Кыргызстана от 8.10.92 г., предусматривает оказание помощи по вопросам надзорных и координирующих функций, связанных с расследованием преступлений, а также обмена опытом работы, информацией об изменениях в уголовно-процессуальном законодательстве, научных исследованиях и методологии [32].

Данное соглашение расширяет традиционные пути международного сотрудничества, содержат целенаправленные возможности для прямых контактов в случаях, не терпящих отлагательств, и определяют перспективные направления взаимодействия [32].

Республика Казахстан является участницей более 20-ти региональных международных договоров в рамках СНГ.

Взаимодействие в сфере уголовной юстиции на основе Минской конвенции позволило определить приоритетные направления в борьбе с преступностью на территории СНГ, создать консультативные органы для решения проблем совместными согласованными мерами. Практическая польза от применения Минской конвенции для стран СНГ очевидна и обусловлена рядом нескольких позитивных факторов. Например, уголовно-процессуальное судопроизводство стран сотрудничающих между собой не имеют существенных противоречий, границы их сопредельны, сохранились ведомственные связи и единый подход к практике борьбы с преступностью. Действуют ранее созданные и функционируют вновь разработанные информационные базы, используются прямые контакты криминальных служб милиции в приграничных районах, реализуются совместные программы и проводятся разовые оперативно-розыскные мероприятия.

Активно развивается институт экстрадиции, взаимная помощь в расследовании уголовных дел, исполнении вступивших в законную силу приговоров иностранных государств.

Неотъемлемым условием успешного функционирования Таможенного союза Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации в рамках Евразийского экономического сообщества является образование единого правоохранительного пространства на территории его государств-членов как основы проведения скоординированной политики в сфере обеспечения экономической безопасности. Решение этой задачи, в частности, предопределяет необходимость гармонизации законодательства об административной и уголовной ответственности за нарушение таможенного законодательства в государствах - членах Таможенного союза.

Решением Межгосударственного Совета Евразийского экономического сообщества (Высшего органа Таможенного союза) от 5 июля 2010 года № 50 были приняты Договор об особенностях уголовной и административной ответственности за нарушения таможенного законодательства, Таможенного союза и государств - членов Таможенного союза [33] и Соглашение о правовой помощи и взаимодействии таможенных органов, государств - членов Таможенного союза по уголовным делам и делам об административных правонарушениях [34].

Статьей 3 указанного Договора определено, что виды преступлений и административных правонарушений, а также порядок и принципы привлечения лиц к уголовной и (или) административной ответственности определяются национальными законодательством Сторон с особенностями, установленными указанным Договором.

Каждое государство обязалось принять меры по внесению изменений в свое законодательство, предусматривающее уголовную и административную ответственность за нарушения таможенного законодательства таможенного союза и законодательства сторон, и приведению к единообразному определению противоправности таких деяний [33].

Позднее был принят договор по противодействию и легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при перемещении наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного союза [36].

Унификация подходов к установлению уголовной ответственности за контрабанду путем закрепления в уголовных законах трех государств единой нормы об ответственности за умышленное незаконное перемещение через границу (совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контроля, либо с обманным использованием документов или средств идентификации, либо сопряженное с недекларированием или заведомо недостоверным декларированием) любых товаров в крупном размере, а не только включенных в перечень запрещенных и ограниченных к перемещению через таможенную границу.

Кроме того, целесообразно унифицировать подход к закреплению конфискации имущества за контрабанду, определив в Уголовном Кодексе Республики Беларусь и Республики Казахстан норму о том, что предмет контрабанды подлежит обращению в доход государства. Данное предложение обусловлено тем, что основания назначения наказания, в том числе в виде конфискации имущества, должны быть указаны в уголовном законе.

В части незаконного экспорта объектов экспортного контроля представляется целесообразным дополнить положения Уголовного Кодекса Республики Казахстан нормами, охватывающими незаконный экспорт, например, сырья, материалов, специального оборудования, а также выполнение работ, связанных с производством вооружения и военной техники.

2. Законодательство в международном сотрудничестве при производстве по уголовным делам и особенности правового регулирования в сфере Таможенного союза

2.1 Характеристика законодательства в международном сотрудничестве при производстве по уголовным делам

В связи с тем, что идет активное развитие интеграционных процессов и значительно упрощен порядок въезда и выезда началось активное международное сотрудничество по борьбе с преступностью. Данная тема приобретает более масштабный характер. Практически во всех развитых странах наблюдается рост преступности. Все больше возрастает число преступлений, которые носят международный характер. К международным преступлениям относятся преступления на территории других государств, перевод доходов от преступной деятельности за рубеж, незаконный оборот наркотиков, оружия, культурных ценностей, нелегальная миграция людей [39].

Основную тревогу в мировом сообществе вызывают непрекращающиеся террористические акты, другие угрозы и вызовы человечеству со стороны международного преступного мира. По данным статистики Госдепартамента США только в 2010 г. в более чем 72 странах было совершено около 11604 террористических акта, в которых пострадали не меньше 49901 человек, в том числе были убиты свыше 13186 человек. Наибольшее число терактов было зафиксировано в Южной Азии. Уже четвертый год подряд там наблюдается большое количество жертв. Более половины людей убитых являлись мирными гражданами, более 600 были детьми. Наибольшим видом терактов были вооруженные конфликты [3, стр. 241].

На сегодняшний день современные угрозы (терроризм, религиозный экстремизм, наркотрафик, организованная преступность, нелегальная миграция, распространение оружия массового уничтожения) не может предотвратить в одиночку ни одна страна в мире. Это обуславливает необходимость создания эффективной национальной, региональной и глобальной систем безопасности [36, стр. 173].

Документы, разработанные международным сообществом, охватывают вопросы уголовного правосудия. Страны Таможенного союза участвуют в процессе правовой интеграции. Этот процесс позволяет сблизить национальное законодательство с этими стандартами в области национальной правовой системы и в деятельности правоохранительных органов страны.

Поведения, которые содержатся в международно-правовых актах, необходимы для правотворчества и принятия актов государством национального законодательства в области прав человека [37, с.41]. Данный процесс встречается, как и в уголовно-процессуальном праве, так и в международном.

Существует два вида межгосударственных договоров:

· конвенции о борьбе с преступлениями международного характера;

· договоры о правовой помощи по гражданским и уголовным делам.

Двусторонними соглашениями по борьбе с отдельными видами преступлений, которые носят международный характер и соглашения о сотрудничестве и обмене информацией в области борьбы с нарушениями налогового законодательства считаются межправительственные договоры.

Данные договора используются для сотрудничества и обмена информации в области борьбы с нарушениями налогового законодательства. Сотрудничество выступает в таких видах как: обмен данными о лицах, совершающих указанные преступления; обмен информацией о готовящихся и совершенных преступлениях, а также о способах их совершения; обмен соответствующими специалистами и технологиями и т.д.

Через центральные органы проходят вопросы об оказании правовой помощи сторонам. Таким образом, стороны взаимодействуют друг с другом. При поступлении в органы внутренних дел страны просьбы об оказании правовой помощи из правоохранительных органов, прокуратура обязана уведомить Генеральную прокуратуру страны и ждать дальнейших указаний.

В тех случаях когда договора о правовой помощи не подписаны, сотрудничество осуществляется путем дипломатии.

В первую очередь идет запрос (поручения, ходатайства, просьбы) об оказании правовой помощи, в котором указываются:

· наименование запрашиваемого учреждения;

· наименование дела, по которому запрашивается правовая помощь;

· имена и фамилии сторон, свидетелей, подозреваемых, подсудимых, осужденных или потерпевших, их местожительство и местопребывание, гражданство, занятие, а также место и дата рождения и, по возможности, фамилии и имена родителей;

· для юридических лиц - их наименование и местонахождение;

· содержание поручения, а также другие сведения, необходимые для его исполнения;

· описание и квалификация совершенного деяния и данные о размере ущерба, если он был причинен в результате деяния.

Существует несколько видов правовой помощи:

· вручение документов;

· становление адресов и других данных;

· осуществление уголовного преследования;

· розыск лиц;

· взятие лица под стражу для обеспечения выдачи. Это действие применяется в соответствии с внутренним законодательством. Лицо не может быть взято под стражу по данному поручению, если оно не может быть выдано;

· производство обысков, выемок, изъятий;

· производство экспертиз;

· передача предметов;

· вызов и допросы обвиняемых, свидетелей, потерпевших, экспертов, других лиц, имеющих отношение к процессу, в запрашивающее государство;

· передача, осужденных к лишению свободы для отбывания наказания в государстве, гражданами которого они являются. Это действие состоит в передаче лиц, в отношении которых уже вынесен обвинительный приговор иностранным судом;

· признание в исходной стране приговоров иностранных судов.

Если имеется договор приговора иностранного суда в стране Таможенного союза, то он может быть рассмотрен как договор, который был вынесен судом данной страны.

Документы, в которых были предприняты попытки определить права человека и деятельность органов уголовной юстиции были разработаны во второй половине 1940-х гг. Эта деятельность осуществляется с 1980 г. и продолжает свою деятельность Комиссией ООН по предупреждению преступности и уголовному правосудию (до 1992 г. - Комитет ООН по предупреждению преступности и борьбе с ней), Конгрессами ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями [38, с.40].

Комитетом был разработан план, направленный на борьбу с преступностью, одобренный Генеральной Ассамблеей ООН (резолюцией 32/58 от 8 декабря 1977 г.). В него включена глава «Руководящие принципы и нормы отправления уголовного правосудия», где установлено, что одной из главных задач ООН должна быть разработка «руководящих принципов для широкого включения в национальные законодательства» [39].

Раз в пять лет проводятся Конгрессы ООН по предупреждению преступности. Первый конгресс состоялся в 1955 г. в Женеве. СССР участвовал в их работе, начиная со II Конгресса. СССР была выделена существенная роль в разработке и реализации «стратегического плана ООН» противостояния преступности [39].

Декларация и резолюция относится к группе международных документов рекомендательного характера. Они не подлежат подписанию и ратификации, следовательно, они не имеют обязательную юридическую силу.

И.И. Лукашук отмечал, что если резолюция не имеет юридически обязательную силу, то она не лишена всякой обязательной силы и является рекомендациями. Уставы организаций гласит, что каждый член обязан добросовестно относиться к выполнению своих обязательств, добиваться осуществления целей и принципов устава. Выполнение резолюций подразумевает выполнение обязательств по Уставу, даже если не обладает юридической силой [40, с.328].

Выдача лиц совершивших преступление, т.е экстрадиция, является одним из важных видов оказания правовой помощи запрашиваемым государствам. Принцип «aut dedere aut judicare» (лицо, совершившее преступление, должно понести суровое наказание в стране, где оно было задержано, либо в стране совершения преступления) является основой экстрадиции [41, 156].

Институт выдачи имеет глубокие корни. Еще в 1764 г. классик юридической мысли Ч. Беккариа в своей книге «О преступлениях и наказаниях» посвятил данному вопросу отдельный параграф: «О вознаграждении за выдачу преступника», где в частности писал: «Преступник находится или вне или в пределах своей страны. В первом случае суверен подстрекает граждан к совершению преступлений, что ведет к их наказанию. В результате он наносит оскорбление и узурпирует власть в чужих владениях, наделяя тем самым другие страны правом поступать в отношении него аналогичным образом» [41].

Распад СССР отрицательно отразился на действии правоохранительных органов. Пользуясь «прозрачностью» границ, преступники, которые совершили преступления на территории бывших советских республик, могут скрываться на территории других стран, государств - членов Содружества. Пользуясь принципами уважения государственного суверенитета и независимости стран СНГ и исходя из принципов международного права, сотрудники правоохранительных органов соблюдают нормы и правила на территории той страны, где находится преступник.

Для понятия значения и роли международных документов (договоров), которые касаются регламентации уголовного судопроизводства, необходимо иметь представление о возможной их классификации, которая вполне может быть построена, в принципе, так, как это указано в приложении 3.

Из международных документов (пактов, конвенций, прочих соглашений, регламентирующих сотрудничество государств в области развития и поощрения прав и свобод человека), которые касаются сферы уголовного судопроизводства можно выделить, прежде всего, такие упомянутые ранее документы, которые одобренны Генеральной Ассамблеей ООН:

· Всеобщая декларация прав человека;

· Международный пакт о гражданских и политических правах (с двумя факультативными протоколами, дополняющими его);

· Конвенция против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения или наказания.

· Конвенция о защите прав человека и основных свобод (с одиннадцатью протоколами, корректирующими и дополняющими ее);

· Европейская конвенция по предупреждению пыток и бесчеловечного или унижающего достоинство обращения и наказания играют немаловажную роль в уголовном судопроизводстве [42, с.83].

Данные документы ООН и Совета Европы служат основой для Конвенции Содружества Независимых Государств о правах и основных свободах человека.

Необходимо знать четкое представление об юридическом значении постановлений Европейского суда по правам человека для решения общих проблем в области развития и поощрения прав человека при сотрудничестве. Для вынесения постановления необходимо использовать правила Конвенции о защите прав человека и основных свобод и определяют их юридическое значение.

Правило, которое относится к данному вопросу закреплено в ч. 1 ст. 46 Конвенции, где сказано: "Высокие Договаривающиеся Стороны обязуются исполнять окончательные постановления Суда по делам, в которых они являются сторонами " [43, с.281]. То есть, если постановление по жалобе принимается на действия незаконные какой-либо страны, то оно не обязательно для соответствующих органов Германии, Казахстана или России.

Постановления и решения, имеющие иной вид Европейского суда по правам человека являются не только актами, в которых установлены нарушения Конвенции, что влечет за собой последствия юридические для конкретных государств, но и значение актов, которые содержат обязательное толкование норм и принципов, имеющихся в Конвенции и Протоколах к ней.

Это является обязательным юридически для всех стран, которые присоединены к Конвенции государств, а так же и для наших стран. Для определения применения правила при производстве по уголовному делу, стоит принять во внимание следующее:

· вынесено ли данное постановление по жалобе гражданина одной из стран Содружества на противоправные действия государственных органов или должностных лиц этой страны;

· если оно не является таковым, то содержится ли в нем толкование конкретных предписаний Конвенции о защите прав человека и основных свобод;

· было ли оно переведено на государственный язык и опубликовано официально.

Важное отношение к уголовному судопроизводству имеют соглашения о правовой помощи по уголовным делам. В настоящее время число стран, с которыми заключены они, стало значительно больше. В более ранний период соглашения (договора) данного рода заключались на двусторонней основе со всеми восточноевропейскими странами, и нее только.

Стоит отметить Европейскую конвенцию о взаимной правовой помощи по уголовным делам, и Европейскую конвенцию о выдаче, которые относятся к международным соглашения о правовой помощи. Данные многосторонние документы, которые предусматриваются в области уголовного судопроизводства почти всех стран вошли в Совет Европы. Правоохранительные органы пользуются ими при сотрудничестве в ходе предварительного расследования, а иногда и судебного разбирательства уголовных дел.

Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам разработана государствами - членами СНГ. Данная конвенция играет важную роль в организации международного сотрудничества в сфере уголовного судопроизводства.

Характеристика роли международного права в области сотрудничества государств при производстве по уголовным делам руководствуются не только предписаниями конкретных международных документов (пактов, конвенций, договоров, протоколов, уставов международных организаций), а также принципом взаимности.

Если по каким-либо причинам соответствующее соглашение не было оформлено конкретным международным документом, то прибегают обычно к этому способу регламентации. На основе данного принципа готовность к сотрудничеству подтверждается письменным обязательством от компетентного органа. В ней указываются следственные или судебные следствия, осуществление которых возможно по запросу соответствующих государств или их органов. Оставшуюся часть международных документов, касающихся сферы уголовного судопроизводства, составляют иные международные документы, имеющие значение для уголовного судопроизводства. К ним относятся:

· соглашения о статусе национальных воинских формирований, находящихся на территории других государств;

· договоры о торговом судоходстве;

· консульские конвенции и иные международные соглашения, содержащие т.н. юрисдикционные нормы, т.е. нормы, определяющие пределы полномочий участвующих в сотрудничестве государств, в том числе их правоохранительных органов, при производстве по уголовным делам.

В наши дни заключены соглашения о статусе воинских формирований с рядом государств ближнего зарубежья, где распределены войска национальные или иные структуры военные. К примеру, соглашения РФ с Арменией, Молдовой, Казахстаном, Таджикистаном. В них обычно конкретизируются положения, связанные с подсудностью дел о преступлениях российских военнослужащих и некоторых других лиц.

Среди договоров о торговом судоходстве следовало бы выделить, прежде всего, многостороннюю Конвенцию о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности морского судоходства, от 1 марта 1992 г., в которой решены некоторые вопросы, связанные с совершением действий по пресечению и раскрытию преступлений.

Некоторые проблемы в складывающейся международной ситуации требуют решения на межправительственном уровне, именно для этих целей осуществляются совместные действия по борьбе с организованной преступностью.

Развивается международное сотрудничество между органами внутренних дел по основным направлениям. К ним относятся договорно-правовая сфера и борьба с организованной, в том числе экономической, преступностью, наркобизнесом, с контрабандой и фальшивомонетничеством.

2.2 Законодательство Республики Казахстан в международном сотрудничестве при производстве по уголовным делам

Республика Казахстан является субъектом международного права в международных отношениях. Для реализации международной правосубъектности необходимо сотрудничать в межгосударственных отношениях по оказанию взаимной правовой помощи по уголовным делам. Однако в договорах, где непосредственно участвует Республика Казахстан, понятия о правовой помощи нет, но перечислены ее действия.

Правовая помощь это сформировавшаяся система нормативных и организационно-правовых средств. Благодаря ей происходит сотрудничество между государствами для взаимной помощи по решению гражданских, правовых, семейных, трудовых интересов [44,с.476].

Исходя из данного определения правовой помощи следует отметить, что правовая помощь является сотрудничеством правоохранительных органов государств, для исполнения правосудия и решения остальных правовых вопросов.

В соответствии со статьей 521 УПК РК правовая помощь является процессуальным действием. В Кодексе говорится, что для оказания правовой помощи органам расследования и судам иностранных государств, должен быть подписан международный договор о правовой помощи. Процессуальные действия могут быть применены на принципе взаимности [46].

Субъектами правовой помощи международной является государство, которое является запрашиваемой стороной, лицо, относительно которого идет запрос и иные субъекты, которые могут содействовать в этом деле. Государственные органы и должностные лица представляют государство, как субъекты занимающиеся оказанием международной правовой помощи. Последние в свою очередь представлены органами прокуратуры, полиции и судами [46].

Казахстанскими специалистами были проведены исследования в сфере международно-правового регулирования межгосударственных отношений по оказанию правовой помощи по уголовным делам. В области прокуратуры специальных исследований по этому поводу практически не имеется. В системе правоохранительных органов прокуратура занимает далеко не последнее место, потому что их органы осуществляют контроль за соблюдением законов и их применением, указами Президента Республики Казахстан, контроль над следственными делами, а также административными и исполнительными делами. Связь с другими государствами в области взаимопомощи по гражданским и уголовным делам проходит через органы прокуратуры.

Деятельность прокуратуры основывается на направлениях международной деятельности. К ним относится обязательное исполнение обязательств, связанных с оказанием помощи по уголовным делам, преследованием, выдачей преступников, надзор над законностью уголовного преследования, за признанием и исполнением решений, которые были установлены актами международного плана, надзор за соблюдением закона по выселению иностранных граждан и тех лиц, которые не имеют гражданства в Республике Казахстан, надзор за законным соблюдением заключения, использования и расторжения международных договоров. Еще одним направлением является связь прокуратуры Республики Казахстан с иными международными организациями. Анализ практики выполнения международных договоров по поводу борьбы с преступностью в международном масштабе и новые предложения действий о мерах улучшения правового регулирования нижестоящих прокуратур является одним из основных направлений. Для правовой базы Республики Казахстан в международной сфере необходимо улучшение в взаимопомощи , экстрадиции и борьбы с преступностью между странами СНГ, а также другими государствами [47, с.294].

Для сотрудничества в этой сфере необходимы соглашения межправительственные и договора. Так, Республикой Казахстан были заключены двусторонние договора о сотрудничестве правовой помощи в уголовных делах между государствами. Такими государствами являются: Грузией, Республикой Индия, Китайской Народной Республикой, Корейской Народно-Демократической Республикой, Кыргызской Республикой, Республикой Узбекистан, Исламской Республикой Пакистан, Литовской Республикой, Исламской Республикой Иран, Монголией, Турецкой Республикой.

Например, Договор о правовой помощи между Республикой Казахстан и Грузией. Через центральные учреждения стороны оказывают друг другу взаимную помощь по уголовным делам. Сторонами являются суды и компетентные учреждения. Центральными учреждениями Республики Казахстан являются Министерство юстиции Республики Казахстан и Генеральная Прокуратура РК [48].

Соблюдая все требования своего законодательства стороны, оказывают друг другу взаимопомощь в виде возбуждения уголовного дела, розыск и опознание лиц, отправка доказательств, документов, процессуальные действия, огласить результаты судебного следствия. Так же осуществляется международная помощь по установлению и нахождению нужных лиц, по проведению экспертиз, арест материальных вещей, таких как имущества и денежные средства [48]. Все вышеупомянутое зафиксировано в статье 27 Договора.

Как правило, виды правовой помощи стандартны. Если не противоречит внутреннему законодательству запрашиваемого государства, то договор предполагает оказание любой другой помощи по уголовным делам. В зависимости от обстоятельств дела, условия, не противоречащие внутреннему законодательству, показывают возможность расширить формы правовой помощи. Даже если некоторые желания запрашиваемой стороны не были указаны в договоре, то они все же могут быть предоставлены, если это не противоречит внутреннему законодательству страны.

Наилучшим образом отражают интересы сторон двусторонние межгосударственные договоры. Однако одних договоров мало. Значимость международной практики не уменьшается по вопросам о взаимопомощи в конвенциях и многосторонних соглашениях. Самую важную суть необходимых правовых действий несут многосторонние конвенции и их соглашения, на основе принципа суверенитета и международных стандартов в области человеческих прав.

Казахстан подписал ряд многосторонних договоров и соглашений по оказанию взаимопомощи. Является участником многих Конвенций. Одной из таких конвенций является Кишиневская Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 7 октября 2002 и Минская Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 года.

В Республике Казахстан главами 55 и 56 Уголовно-процессуального кодекса регулируется вопрос об оказании правовой помощи. Глава 55 УПК регулирует сотрудничество органов, которые ведут уголовный процесс [46].

Сотрудничество по содействию правовой помощи между органами прокуратуры закреплены в статье 523 УПК РК. Структура оказания правовой помощи такова:

· к посредничеству Министерства иностранных дел Республики Казахстан через Генеральную прокуратуру Республики Казахстан направляется для поручения о производстве следственного действии;

· далее прокурором должно быть составлено поручению об оказании правовой помощи по процессуальным действиям и их выполнению в письменном виде. Поручение выполняется на определенном бланке, подписывается и заверяется гербовой печатью того органа, который занимается уголовным процессом;

· далее вышесказанное поручение направляется Генеральному прокурору;

· решение о направлении поручения об оказании правовой помощи компетентному учреждению другого государства решает Генеральный прокурору Республики Казахстан [46].

Все поручения выполняются в таком порядке и по общим правилам УПК прокурором. Общие правила и план исполнения поручения соответствующих учреждений и должностных лиц иностранных государств о производстве следственных или судебных действий имеются в статье 525 УПК РК [46].

Возможно применение норм иностранного государства при выполнении исполнения. Для этого должен быть подписан международный договор с этим государством. При выполнении данного поручения используется государственный язык, либо вместе либо наряду с ним используется русский язык. В тех случаях, когда по ряду причин поручение не может быть выполнено, все предоставленные документы которые имелись в деле возвращают иностранному учреждение, которое дало поручение через Генеральную прокуратору Республики Казахстан [46].

Раннее уже было сказано, что международное сотрудничество в сфере СНГ осуществляется на основе двух многосторонних конвенций о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам: Минской от 22.01.1993 и Кишиневской от 07.10.2002.

Для большего опыта и знаний нередко практикуются заключения двусторонних договоров со странами ближнего и дальнего зарубежья в сфере борьбы с преступностью и по его сотрудничеству.

Расширив международно-правовое поле, сделав все больше работ по заключению международных договоров и присоединения к многосторонним соглашениям, позволит намного лучше проводить действия по борьбе с преступностью Генеральной прокуратурой Республики Казахстан [49].

Оказание взаимопомощи по уголовным делам возможно благодаря тому, что Республикой Казахстан были приняты почти все конвенции ООН по борьбе с преступностью

После ратификации в 2008 году, широко используется Республикой Казахстан при направлении запросов об оказании правовой помощи в страны Европы и Азии, с которыми не заключены двусторонние соглашения [49].

Для подготовки и отправки запросов об оказании правовой помощи в страны бывшего СССР и не только, с которыми не были подписаны двусторонние договоры необходимо иметь документ, который позволит решить сложившуюся проблему. Республикой Казахстан использует Конвенция ООН по борьбе с транснациональной организованной преступностью, она была ратифицирована в 2008 году.

Основываясь на Минскую Конвенцию Генеральная прокуратура может подать запрос центральным органам Договаривающихся Сторон по вопросам оказания правовой помощи, выдачи и осуществления уголовного преследования.

Принятие решений об одобрении запросов или их возвращения запрашивающей стороне происходит лишь после того как Генеральная прокуратура проверит данные документы на требования Конвенции. Запрос может придти о выдаче уголовных дел, которые могут быть из органов прокуратуры Казахстана либо от иностранных государств.

Благодаря ратификации Кишиневской Конвенции намного упростилась процедура правовой помощи по следственным поручениям. Правоохранительные органы обоих сторон, не затрагивая центральные органы, могут оказать друг другу правовую помощь.

И для реализации таких положений Кишиневской конвенции органы прокуратуры обязаны осуществить сношение по вопросам, которые связаны с реализацией правовой помощи, осуществлением процессуальных действий и требования санкций прокурора, которое относится к органам прокуратуры. Для этого Правительство Республики Казахстан был подписан договор от 31 декабря 2004 года №1453.

Отсюда вытекает вывод, что поручения об оказании правовой помощи по уголовным делам, а это обыск, изъятие, передача вещественных доказательств, экспертизы, активизация уголовного преследования и розыска лиц совершивших преступление в иностранные учреждения или государства направляются только через органы Прокуратуры.

Правоохранительные органы Республики Казахстан могут самостоятельно сотрудничать с зарубежными коллегами через центральные органы по материалам оперативно-розыскной и оперативной деятельности, если не требуется разрешение прокурора. Так же не требуется проведение процессуальных дел по уголовному расследованию, даже находясь на территории иностранного государства. К примеру, можно запросить материал о гражданстве обвиняемого лица [50, с.205].

Через Генерального прокурора Республики Казахстан проходят поручения о функционировании следственных действий. Через Верховный Суд Республики Казахстан, либо их заместителей, или через уполномоченные должностные лица проходят судебные действия. В некоторых случаях уполномоченных должностные лица обращаются к посредничеству Министерства иностранных дел Республики Казахстан [50, с.207].

При оказании правовой помощи те органы и государства, с которыми Республика Казахстан заключила международный договор, либо, используя принцип взаимности можно провести процессуальные действия, которые закреплены в УПК РК и возможно другими действиями, если они закреплены международным договором и законодательством [51].

На предмет соответствия в обязательном порядке проверяются поступившие поручения. Соответствовать должно с нормами действующего законодательства. Затем поручение отправляется в органы, которые получили международное следственное поручение. В установленном порядке они должны просмотреть на соответствие поручение по общему правилу УПК РК[51].

Возможно применение норм иностранного государства при выполнении исполнения. При выполнении данного поручения используется государственный язык, либо вместе либо наряду с ним используется русский язык.

Если компетентное должностное лицо дает добро, то представитель компетентного учреждения из другого государства может присутствовать при исполнении поручения.

В тех случаях, когда по ряду причин поручение не может быть выполнено, все предоставленные документы которые имелись в деле возвращают иностранному учреждение, которое дало поручение через Генеральную прокуратору Республики Казахстан.

Если поручение противоречит законодательству Республики Казахстан, а его исполнение может нанести ущерб государству и его безопасности, то поручение возвращается к государству, которое оно выдало.

Материалы, которые регламентируют дальнейшее продолжение уголовного преследования и просьбы о дальнейшем продолжении этого преследования В Республике Казахстан определяется не только международными договорами, но и Инструкцией об организации надзора в сфере международного сотрудничества, утвержденной приказом Генерального Прокурора Республики Казахстан № 30 от 06.04.2011 г. и уголовно процессуальным законодательством [52].

Если преступник совершивший преступление на территории Казахстана, а после этого выехал за его пределы, то материалы по его делу направляются Генеральному Прокурору Республики Казахстан, либо прокурору. Последний в свою очередь должен отправить ходатайство другому государству в соответствии с международным договором об осуществлении уголовного преследования [46].

Изучив инструкции ходатайства органов, которые ведут уголовный процесс по обвиняемым, скрывающимся за пределами страны и не являющихся гражданами Республики Казахстан, рассмотрение данного дела будет производиться органами прокуратуры Республики Казахстан в установленном сроке. Данный срок составляет не больше тридцати суток [53].

Если материалы дела по отношению к обвиняемому слишком большие, и на их рассмотрение необходимо больше времени и в соответствии с инструкцией данный срок может быть продлен до двух месяцев [53].

Если преступление совершенно на территории другого государства или же обвиняемый не является гражданином Республики Казахстан, то такое дело отправляется на рассмотрение компетентным учреждениям иностранных государств тех материалов, которые необходимы для возбуждения уголовного дела. Рассмотрение данного дела и принятие решения производится в такой же срок.

На предмет законности и точности ходатайство тех органов, которые ведут данный уголовный процесс о направлении уголовных материалов в компетентные учреждения иностранных государств [54, с.119]. На проверку отправляются следующие виды предоставленного материала:

· точная квалификации действий обвиняемого;

· нет никаких оснований, которые могут быть предусмотрены законодательством, для прекращения дела обвиняемого;

· нет никаких нарушений уголовно-процессуального закона;

· пока обвиняемый отсутствует, выполнить необходимые следственные и иные действия на территории Республики Казахстан;

· вещественные доказательства должны охраняться;

· наличие информации, которая позволит определить местонахождение обвиняемого в том государстве, где он скрывается;

· подтверждающий материал о том, что обвиняемый не является гражданином Республики Казахстан;

· подтверждающие материалы о том, что обвиняемый является гражданином иностранного государства;

· аналогия материалов дела условиям Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан и международных договоров;

· наличие постановлений о возобновлении производства предварительного следствия и продления его срока не менее чем на 3 месяца, в случае если это предусмотрено законодательством иностранного государства или международным соглашением;

· наличие уголовной ответственности и квалификации преступления по уголовному законодательству иностранного государства [54, с.120].

В результате рассмотрения ходатайства органов, решения об отправке уголовного дела иностранному государству исполняется прокурором, либо тем лицом, которое исполняет его обязанности. Заключение о законности должно быть принято в соответствии со. 527 УПК Республики Казахстан [46].

Заключение состоит из:

· вида обвинения, его места совершения, каков был мотив, способ совершения преступления, сведения о потерпевшем, информация об обвиняемы и другие обстоятельства;

· доказательства, которые удостоверяют вину обвиняемого. Необходимо ссылаться на источник материалов дела, тома и листы;

· одобрено либо не одобрено ходатайство и др. [54, с.125]

Если будут выявлены нарушения национального законодательства, а так же и международного то материалы дела возвращаются. Необходимо будет указать причины отказа и установить сроки в котрые ходатайство должно быть исправлено.

В том случае если ходатайство одобрено, все сроки оговорены, при своевременной просьбе о продлении уголовного процесса на три месяца, а так же одобрены заключения прокурора, то весь готовый материал направляется в Генеральную прокуратуру с подходящим ходатайством прокурора либо лица который его исполняет обязанности.

Если дело необходимо отправить в иностранное государство для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, то процесс будет аналогичен.

Сроком проверки Генеральной прокуратурой законности решения в соответствии со ст. 527 УПК РК является месячный срок [53].

В случае возврата уголовных материалов по причине того, что были несоблюдены требования законодательства Республики Казахстан и международных договоров, то данный возврат осуществляет начальник Департамента, или лицо, которое выполняет его обязанности [53].

Если ходатайство прокурора одобрено, то уголовное дело направляется Генеральной прокуратурой Республики Казахстан в компетентное учреждение иностранного государства [53].

При невозможности удовлетворения ходатайства компетентного органа иностранного государства, составляется заключение, утверждаемое начальником Департамента либо лицом, исполняющим его обязанности, и уголовное дело (материалы, поступившие для решения вопроса о возбуждении уголовного дела) возвращается названными должностными лицами с указанием причин, препятствующих его удовлетворению.

В случае удовлетворения ходатайства компетентного учреждения иностранного государства уголовное дело (материалы, поступившие для решения вопроса о возбуждении уголовного дела) направляется начальником Департамента либо лицом, исполняющим его обязанности, для организации расследования (доследственной проверки) в прокуратуру области, на чьей поднадзорной территории необходимо проведение поручаемых процессуальных действий или в центральный аппарат по подследственности с уведомлением компетентного учреждения иностранного государства [55].

При поступлении из иностранного государства в нарушение установленного порядка сношений в поднадзорный орган уголовного преследования уголовного дела для осуществления уголовного преследования (материалов для решения вопроса о возбуждении уголовного дела) об этом соответствующим прокурором незамедлительно информируется специальным донесением вышестоящая прокуратура, и принимаются безотлагательные меры к возвращению указанного дела (материалов) в компетентное учреждение иностранного государства через Генеральную прокуратуру Республики Казахстан.

Взятие под стражу собственных граждан до получения поручения об осуществлении уголовного преследования за совершение тяжких и особо тяжких преступлений осуществляется по ходатайству иностранного государства, ратифицировавшего Конвенцию от 07.10.2002 о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, в строгом соответствии со ст. 93 вышеуказанной Конвенции и по согласованию с Генеральной прокуратурой Республики Казахстан [55].

Эффективность международного сотрудничества в сфере борьбы с преступностью во многом зависит от степени правового регулирования и организационной проработки процедур его реализации в каждом из государств. В структуре Генеральной Прокуратуры Республики Казахстан вопросы правовой помощи по уголовным делам относятся к компетенции Департамента международного сотрудничества. В штате областных прокуратур имеются должности помощников прокурора по надзору за применением международных договоров. Однако, степень правового регулирования этого направления деятельности прокуратуры на законодательном уровне, по-нашему мнению, нуждается в большей детализации.

Так, в ныне действующем Законе «О прокуратуре», регламентирующие надзорные функции при оказании правовой помощи. Так, в соответствии с п.8 статьи 12 Закона, в соответствии с которой Генеральный прокурор представляет органы прокуратуры в сфере международного сотрудничества [56].

Кроме этого, с 2008 года в соответствии с п.п. 11-1 статьи 38 прокурор санкционирует объявление международного розыска в отношении лица, совершившего преступление на территории республики Казахстан и скрывающегося от следствия. В компетенцию прокурора также входит подержание или отказ в поддержании ходатайства для санкционирования судом экстрадиционного ареста. Организационные и процессуальные отношения в системе прокурорских органов при оказании правовой помощи на данный момент регламентируются на уровне ведомственных приказов и инструкций [56].

Возможно, предположить, что в Законе о прокуратуре необходимо более детально регламентировать организационные и процедурные аспекты участия прокуратуры и ее должностных лиц в отношениях по оказанию международной правовой помощи по уголовным делам. С этой целью можно было бы выделить в структуре Закона специальный раздел. Законодательный уровень регулирования таких отношений будет более соответствовать сущности правового государства.

Для более полного понимания, стоит привести яркий пример уголовного преступления, имеющего таможенную направленность.

Агентство РК по борьбе с экономической и коррупционной преступностью выявило новые схемы уклонения от уплат налогов при вывозе нефти в Таможенном союзе

В 2013 году выявлены новые схемы преступлений, осуществляемые с целью уклонения от уплат обязательных платежей в рамках Таможенного союза путем незаконного вывоза нефти под видом нефтепродуктов. А именно, российскими компаниями в Казахстан якобы для переработки поставляется нефть, которая в дальнейшем без переработки отправляется на экспорт под видом нефтепродуктов.

Учитывая, ежегодно экспортируется более 300 тыс. тонн нефтепродуктов, в результате использования данной схемы государству причиняется многомиллиардный ущерб в виде уклонения от уплаты таможенной пошлины и рентного налога (разница в платежах с 1 тонны нефти и тяжелых нефтепродуктов составляет до 200 долл. США).

При этом экспортерами предъявляются разработанные ими стандарты организаций (технические условия) на экспортируемые виды нефтепродуктов. Однако, по результатам исследований, проведенных специалистами лаборатории химии нефти и нефтехимического синтеза Института химических наук им. Бектурова, из проверенных ими 100 стандартов организаций 27 группы кодов ТН ВЭД - 73 подпадают по своим основным характеристикам под определение «Сырая нефть».

Данная схема позволяет уклоняться от налоговых и таможенных обязательств и российским компаниям.

К примеру, ДБЭКП по Западно-Казахстанской области выявлено 2 факта контрабандного вывоза ТОО «Бектемир» сырой нефти под видом нефтепродукта, не облагающегося таможенными пошлинами в количестве 13 вагонов (810 тонн) на сумму 48,3 млн.тенге. По данным фактам возбуждены уголовные дела по ст.209 ч.2 УК РК (экономическая контрабанда).

Аналогичные схемы экспорта нефти под видом нефтепродуктов выявлены и в других областях.

Следует также отметить, что незаконный оборот нефти и нефтепродуктов влияет на масштабы «теневой» экономики страны и является источником финансирования деятельности отдельных организованных преступных формирований и приверженцев радикальных религиозных течений [57].

Сравнительный анализ действия таможенных органов можно посмотреть в приложении 4.

В настоящее время, в сфере борьбы с преступностью приобретает актуальность такой институт, как «экстрадиция», которая обусловлена, прежде всего, тем, что уже существует множество определений понятия выдачи преступников.

Названный институт находится на стыке международного (международные договоры, конвенции) и национального права отдельных государств (Конституции, УК, УПК, специальные законы «о выдаче преступников»), правовые системы и правовые средства которых являются основными, а международно-правовые дополнительными [58, с.103].

Но, как в законодательстве Республики Казахстан, так и в законодательстве стран СНГ, в Минской Конвенции, а также в международных договорах, ратифицированных Республикой Казахстан и регламентирующих процедуру экстрадиции, нет четкого определения понятия экстрадиции. Это является пробелом в уголовном праве Республики Казахстан.

Так, согласно определению Л.Н.Галенской, «выдача преступников - это акт правовой помощи, осуществляемый в соответствии с положениями специальных договоров и норм национального уголовного и уголовно-процессуального законодательства, заключающийся в передаче преступника другому государству для суда над ним или для приведения в исполнение вынесенного приговора» [60].

Важный акцент следует сделать на содержании требований для выдачи преступников:

· Наименование органа, в производстве которого находится уголовное дело

· Анкетные данные

· Описание внешности

· Фотографии осужденного (обвиняемого)

· Сведения о месте и времени вынесения приговора или постановления о привлечении в качестве обвиняемого

Фактические обстоятельства совершенного преступления, с приведением текста закона, предусматривающего ответственность за это преступление, с обязательным указанием санкции.

Поэтому ст. 530 УПК РК полностью воспроизвела специальное положение международного права и установила, что лицо, выданное иностранным государством, не может быть привлечено к уголовной ответственности, а также передано третьему государству за иное преступление, не связанное с выдачей, без согласия государства, выдавшего его [59].

Граждане Республики Казахстан, совершившие преступление на территории другого государства, не подлежат выдаче этому государству. Это правило основано на ст. 11 Конституции Республики Казахстан и ч. 1 ст. 8 УКРК, согласно которым гражданин Республики не может быть выдан другому государству, если иное не предусмотрено международными договорами.

Государство, удовлетворившее требование о выдаче, извещает по дипломатическим каналам государство, направившее это требование, и определяет время и место передачи преступника. Вместе с ним передаются вещи, добытые преступным путем, а также предметы, которые могут быть доказательствами по уголовному делу. Такой порядок является общепринятым и подтверждается практически во всех международно-правовых документах по экстрадиции [60].