Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств

Размещено на http://www.allbest.ru/

14

Размещено на http://www.allbest.ru/

Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств

ПЛАН

ВВЕДЕНИЕ

1. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании

2. Сущность и содержание оперативно-розыскных мероприятий проводимых в ходе раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.

3. Проблемы применения оперативно-розыскной информации в производстве расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы исследования. В настоящее время масштабы распространения незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ Далее, для краткости НС и ПВ в России реально угрожают национальной безопасности страны. Только в последнее десятилетие число потребителей наркотиков увеличилось более чем в три раза, причем 70% - это молодежь, а количество ежегодно регистрируемых преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, выросло в 15 раз. Так, за последние семь лет в Российской Федерации количество зарегистрированных преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, увеличилось на 31419 преступления (189576 - 2002 г., 220995 - 2008 г.), прирост составляет 14,6%. Из них количество преступлений, связанных с незаконным сбытом, увеличилось на 54,2% Преступность и правонарушения (2002-2008): стат. Сб. / МВД РФ, Межгос. стат. Комитет СНГ, Судебный департамент при Верховном суде РФ, Управление организации пожаротушения и спец. пожарной охраны МЧС РФ. - М., 2007. - С. 125. . В январе - ноябре 2010 года выявлено 207,4 тыс. преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, что на 6,8% меньше, чем за аналогичный период прошлого года. По сравнению с январем - ноябрем 2009 года на 9,3% сократилось число преступлений, совершенных с целью сбыта наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов, а их удельный вес в числе преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, снизился с 52,2% в январе - ноябре 2009 года до 50,8% Краткая характеристика состояния преступности за январь-ноябрь 2010 г. (электронный ресурс) / официальный сайт МВД России // Режим доступа: http: www.mvd.ru . В этих условиях традиционные уголовно-процессуальные формы борьбы с преступлениями данной категории во многом теряют свою эффективность. Однако резко возрастает роль оперативно-розыскной деятельности (далее - ОРД). Как показывает изучение практики, большая часть доказательств вины лиц, незаконно сбывающих наркотики, формируется на основе результатов ОРД. Чаще всего речь идет об оперативно-розыскном мероприятии (далее - ОРМ) «проверочная закупка».

Степень научной разработанности проблемы. Проблемам, связанным с проведением и документированием ОРМ, использованием результатов ОРД в уголовном судопроизводстве, посвящены публикации В.М. Атмажитова, В.Г. Боброва, Д.И. Беднякова, Е.А. Доля, А.М. Ефремова, Н.С. Железняка, В.И. Зажицкого, В.Н. Зайковского, А.В. Земсковой, В.К. Зникина, Ю.Ф и других. В криминалистике вопросы расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, исследовались в работах О.Я. Баева, Р.С. Белкина, В.И. Брылева, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, Ю.П. Гармаева, Н.А. Громова, Л,Я. и др.

Методологию и методику исследования составляет общенаучный метод диалектического материализма, а также частные методы научного познания: индукция, дедукция, анализ, синтез, формально-юридический, сравнительно-правовой.

Цель исследования состоит в раскрытии и анализе проблемы использовании результатов ОРД в расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.

Цель исследования обусловила задачи:

1) раскрыть использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании

2) рассмотреть сущность и содержание ОРМ проводимых в ходе раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств

3) выделить и рассмотреть проблемы применения оперативно-розыскной информации в производстве расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.

Интерес к данной теме обусловлен тем, что в процессе расследования преступлений данных категорий, результаты ОРД играют значительную роль в доказывании вины по уголовному делу. Более глубокое знание проблем и пробелов в законодательстве, а также процедуру реализации результатов ОРД, безусловно, пригодятся и помогут следователю на практике.

1. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ДОКАЗЫВАНИИ

Раскрытие преступной деятельности в сфере незаконного оборота наркотиков представляет собой сложную динамическую систему процессуальных и непроцессуальных действий лица, ведущего расследование, направленную на установление событий преступлений и их участников. При функционировании этой системы приходится принимать решения по управлению расследованием, реализуя их в конкретных следственных действиях и ОРМ.

С помощью различных ОРМ (наблюдение, прослушивание телефонных и иных переговоров, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, оперативное внедрение в преступные формирования и т. п.) и при использовании при этом необходимых технических средств появляется возможность проникать в преступную среду, более или менее длительное время поддерживать контакты с членами преступных формирований, связанных с незаконным оборотом наркотиков, отслеживать и в определенной мере контролировать их деятельность Аленин А.П. Методика расследования незаконного оборота наркотических средств. - Астана. 2009. - С. 35..

Зачастую именно благодаря проведению ОРМ может быть получена информация о составе, структуре преступного формирования, его связях, планах и т.д. Даже в тех случаях, когда не удается предотвратить преступление, открывается возможность получения оперативно-розыскной информации, которая позволяет уже к началу официального расследования использовать данные ориентирующего характера о возможных источниках доказательств, а также некоторые надлежаще зафиксированные сведения, которые могут быть впоследствии в соответствии с законом введены в процесс в качестве доказательств. Именно в этом смысл и содержание использования результатов ОРД См.: подробнее: Дидоренко И.А., Кириченко С.А., Розовскый Б.Г. Процессуальный статус ОРД в уголовном судопроизводстве. Луганск, 2000..

УПК РФ предусматривает запрет на использование в процессе доказывания результатов оперативно-розыскнойдеятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым Кодексом к доказательствам. Такая формулировка ст. 89 УПК РФ порождает ряд проблем при оценке как самих результатов ОРД, так и доказательств, основанные на результатах оперативно-розыскных мероприятий. Кроме того, специфика оперативных мероприятий, которые, по мнению ряда правоприменителей,изначально носят провокационный характер, также вызывает трудности в разграничении правомерных действий оперативных работников и действий, выходящих за пределы должностных полномочий.

Следует отметить, что в проекте УПК РФ содержание ст. 89 было несколько иным. В ней была закреплена возможность использования результатов ОРД в качестве доказательств. Действующая редакция этой статьи указывает на необходимость соответствия результатов ОРД требованиям уголовно-процессуального законодательства, что практически невозможно ввиду различных путей получения данных оперативным путем и в результате следственных действий. Если результат ОРД отвечает требованиям, предъявляемым к доказательствам, то механизм формирования доказательств на его основе не нужен. Сложность заключается именно в том, что оперативная деятельность регламентируется иными законодательными актами, существенно отличающимися от УПК РФ, а полученное на основе этих мероприятий доказательство должно отвечать требованиям УПК РФ. Ныне действующее законодательство не позволяет использовать результаты ОРД как самостоятельное доказательство, альтернативное уголовно-процессуальным доказательствам и равное им Фролова Т.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности // Уголовный процесс. - 2008. № 9. - С. 10..

По мнению Т.А. Фролова, недоверие к результатам ОРД, как бы изначально заложенное в положениях ст. 89 УПК РФ, продиктовано установкой на «презумпцию невиновности», недобросовестность оперативного работника, а следовательно, и сомнение в результатах его деятельности. Это приводит к невозможности непосредственного использования в доказывании результатов ОРД, в необходимости превращения результатов в доказательства путем следственных действий. Этот процесс не всегда идет по правильному пути, что приводить к утрате доказательственного значения результатов ОРД.

А.Н. Сусликов Сусликов А.Н. Использование результатов проверочной закупки при доказывании // Уголовный процесс. 2007. № 11. С. 30-34. считает, что, недопустимо рассматривать результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий как вспомогательные (ориентирующие) материалы, поскольку уже непосредственно в ходе проведения ОРМ, в частности проверочной закупки, могут быть получены доказательства. Однако подобная попытка придать оперативно-розыскным мероприятиям уголовно-процессуальную форму противоречит сути и соотношению этих двух качественно разнородных видов деятельности.

По смыслу уголовно-процессуального закона оперативные материалы становятся доказательствами только в сфере уголовного судопроизводства. Сведения, добытые в ходе ОРМ, не обладают той степенью достоверности, которую обеспечивает фактическим данным уголовно-процессуальный порядок их получения. Значение этих сведений в другом: они должны позволять сформировать доказательства, удовлетворяющие требованиям закона Семенцов В.А. Процессуальный порядок закрепления и использования в доказывании результатов ОРД // Уголовный процесс. 2008. № 5. - С. 30..

Прежде чем решать вопрос об использовании в доказывании материалов, представленных оперативными службами, необходимо тщательно проверить законность их получения.

Если окажется, что оперативно- розыскные мероприятия, в результате которых добыты представленные сведения, проведены с нарушением закона, то они не могут использоваться в доказывании. Положение Конституции РФ (ч. 2 ст. 50) Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ) // Парламентская газета. - 2009. -№ 4. о том, что при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона, безусловно, относится и к предпроцессуальной деятельности - получению информации оперативным путем. Причем при проверке допустимости результатов ОРД следствие и суд должны проанализировать не только нормы УПК РФ, но и положения законов, непосредственно регулирующих оперативную деятельность Фролова Т.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности // Уголовный процесс. - 2008. № 9. - С. 10..

Для использования в уголовно-процессуальном доказывании обнаруженных и полученных в ходе оперативно-розыскной деятельности сведений необходимо, чтобы они были представлены уполномоченными органами в соответствии с положениями ст. 11 Федерального закона от 12.08.95 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» Федеральный закон от 12.08.95 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010) // Российская газета. - 1995. - № 160. (далее - Закон об ОРД) и процессуально закреплены в материалах уголовного дела.

Согласно Инструкции, утвержденной совместным Приазом МВД России, ФСБ России от 17.04.2007 Приказ МВД России, ФСБ России от 17.04.2007 № 368/185/164/481/32/184/97/147 «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд»., представление результатов ОРД дознавателю, органу дознаний, следователю, прокурору или в суд оформляется рапортом об обнаружении признаков преступления либо сообщением о результатах ОРД.

Юридическим основанием такого представления служит постановление руководителя органа, осуществляющего ОРД, которое составляется в двух экземплярах. Один экземпляр передается дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд, другой - при общается к материалам дела оперативного учета, а в случае его отсутствия - к материалам специального номенклатурного дела.

Специфика реализации результатов ОРД в уголовном деле выражается в том, что решение вопроса представлении оперативных материалов входит в компетенцию органа, осуществляющего ОРД, а не органа, производящего расследование. Это обусловлено тем, что в большинстве случаев проведение ОРМ носит конспиративный характер и охватывается Законом РФ от 21.07.93 № 5485-1 «О государственной тайне». При этом степень секретности оперативных материалов определяется в соответствии с правилами ведения секретного делопроизводства.

Руководитель органа, осуществляющего ОРД, обязан определить объем передаваемой информации и при необходимости вынести постановление о ее рассекречивании.

В отдельных случаях результаты ОРД, содержащие сведения, составляющие государственную тайну, представляются в соответствии с установленным порядком ведения секретного делопроизводства.

Преобразование оперативной информации в общедоступные сведения может повлечь разглашение данных об используемых в ОРД силах, средствах, методах, лицах и т. п., сведя на нет все усилия по обеспечению безопасности ее участников. Ответственность за негативные последствия реализации оперативных материалов в уголовном судопроизводстве возлагается на руководителя органа, осуществляющего ОРД Семенцов В.А. Процессуальный порядок закрепления и использования в доказывании результатов ОРД // Уголовный процесс. 2008. № 5. - С. 30..

Анализируя результаты ОРД, следует проверять:

· уполномочен ли орган, проводивший ОРМ, на данную деятельность Федеральным законом от 12.08.95 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»;

· уполномочено ли должностное лицо, проводившее мероприятия, на эту деятельность;

· проведены ли мероприятия с целью защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств;

· отвечают ли проведенные мероприятия задачам, указанным в ст. 2 Закона об ОРД;

· соответствуют ли проведенные мероприятия указанным в Законе об ОРД;

· соблюден ли предусмотренный законодательством порядок получения разрешения на проведение мероприятий;

· правильно ли оформлена передача результатов ОРД следственным органам и суду;

· введены ли представленные результаты ОРД в доказательственную базу надлежащим образом Фролова Т.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности // Уголовный процесс. - 2008. № 9. - С. 10-11..

В соответствии с ч. 3 ст. 11 Закона об ОРД представление результатов ОРД осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами. Таким ведомственным нормативным актом, в частности, является Инструкция «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд» Приказ МВД России, ФСБ России от 17.04.2007 № 368/185/164/481/32/184/97/147 «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд». (Далее - Инструкция). Из сказанного выше следует, что если в процессе представления результатов ОРД нарушены положения этой Инструкции - это также может исключить перспективу признания допустимыми соответствующих доказательств.

Из содержания Инструкции можно сделать вывод, что она регламентирует порядок передачи соответствующих сведений в четырех случаях:

Ш по собственной инициативе органов, осуществляющих ОРД;

Ш при выполнении отдельных поручений органа дознания, следователя;

Ш по указанию прокурора;

Ш по определению суда

Порядок представления результатов ОРД, полученных при исполнении запросов международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств, определяется отдельными нормативными правовыми актами.

Инструкция не регулирует ситуации, когда следователь по собственной инициативе стремится получить предметы и документы, в которых, как ему точно известно, зафиксированы результаты ОРД, имеющие значение для дела, и выносит постановление о производстве выемки. По правилам ч. 3 ст. 183 УПК РФ выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, производится следователем с санкции прокурора.

Полагаем, что и такой способ получения результатов ОРД и введения их в уголовный процесс возможен. Доказательства, полученные на этой основе, при соблюдении всех требований закона, могут быть признаны допустимыми К аналогичному выводу пришли авторы ряда публикаций. См.: Мусаткин А.Н. Об использовании при расследовании данных оперативно-розыскной деятельности //Дальневосточные криминалистические чтения. - Владивосток, 1997. - С. 49. С.А. Машков констатирует, что по 11% изученных им уголовных дел производилась выемка средств фиксации. См.: Машков С.А. Осуществление оперативно-розыскной деятельности при раскрытии фактов взяточничества. - Иркутск, 2003. - С. 113..

Согласно п. 10 Инструкции представление результатов ОРД разбито на 4 этапа:

1) вынесение руководителем органа, осуществляющего ОРД, постановления о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд (см. также ч. 3 ст.11 Закона об ОРД¹⁰;

2) при необходимости - вынесение постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну;

3) оформление сопроводительных документов;

4) фактическая передача материалов (пересылка по почте, передача с нарочным и т.п.).

Согласно п. 18 Инструкции результаты ОРД могут представляться в двух видах (формах):

Ш в виде обобщенного официального сообщения (справки-меморандума);

Ш или в виде подлинников соответствующих оперативно-служебных документов Гармаев Ю.П. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам о незаконном обороте наркотиков: Практическое пособие. - Иркутск. 2004. - С. 12..

Справка-меморандум, как правило, может использоваться лишь для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, в качестве ориентирующей информации. Хотя, на наш взгляд, не исключена ее оценка в качестве доказательства - «иного документа», если эта справка-меморандум:

Ш отвечает требованиям, предусмотренным ст. 84 УПК РФ;

Ш в том числе, содержит сведения, входящие в предмет доказывания (ст. 73 УПК РФ);

Ш имеет указание на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством;

Ш содержит данные, позволяющие проверить в условиях судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Что касается подлинников оперативно-служебных документов, которыми должны оформляться результаты ОРМ, то перечень их весьма широк: рапорт, сводка, справка, акт сотрудника органа, объяснения граждан, участников ОРМ или заявления граждан, акт или иной документ ведомства, документы, которыми оформляется контролируемая поставка и т. п. При этом, как указано в Инструкции, приведенный перечень документов не является исчерпывающим. Отсюда следует, что могут представляться и другие (или иначе называемые) документы Кореневский Ю.В., Токарев М.Е. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам: Методическое пособие. - М., 2000..

Рассмотрим на примере такого результата ОРД, как видеозапись, процесс ее трансформации в доказательство. Видеозапись может стать основой для формирования вещественного доказательства при соблюдении следующих требований: она должна быть официально представлена органом, уполномоченным на ведение ОРД, с соответствующим сопроводительным документом, в котором должны содержаться сведения о происхождении видеозаписи (время, место, условия и обстоятельства ее получения, технические характеристики примененной аппаратуры, лицо, осуществившее видеозапись).

Отличительные характеристики видеозаписи, ее свойства и состояние, относимые к уголовному делу, должны быть восприняты и правильно осмыслены следователем и понятыми в ходе просмотра с применением соответствующих технических средств, с привлечением специалистов при производстве такого следственного действия, как осмотр, и надлежащим образом зафиксированы в протоколе.

Для признания конкретной видеозаписи вещественным доказательством и приобщения его к уголовному делу необходимо вынести постановление. В соответствии с ним устанавливается надлежащий правовой режим обращения с данными доказательственными источниками. Содержание вещественного доказательства в приведенном примере образуют свойства и состояние видеозаписи, относящиеся к уголовному делу, выделенные при осмотре и отраженные в протоколе (данные об обстоятельствах и фактах, имеющих значение для дела и отраженных на видеопленке). Поскольку эти свойства и состояние неотделимы от видеозаписи (видеопленки) - предмета, то он признается вещественным доказательством как таковой. При этом вещественным доказательством будет не результат ОРД (видеопленка, полученная в ходе оперативно-розыскных мероприятий), а результат уголовно-процессуальной деятельности, сформулированный при осмотре и вынесении постановления Громов Н.А., Гущин А. Н., Луговец Н.В., Лямин М.В. Доказательства, доказывание и использование результатов оперативно-розыскной деятельности: Учебное пособие. - М., 2005. - С. 133..

Заслуживает внимание и поддержки редакция ст. 130 УПК Республики Казахстан Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан (по состоянию законодательства на 1 ноября 2010 г.): Учебно-практическое пособие. - Алматы. 2002. - 248 с., где говориться, что «Результаты оперативно-розыскной деятельности, полученные при соблюдении требований закона, могут использоваться в доказывании по уголовным делам».

Таким образом, подводя итог по данному вопросу, необходимо отметить что, УПК РФ предусматривает запрет на использование в процессе доказывания результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым Кодексом к доказательствам. Такая формулировка ст. 89 УПК РФ порождает ряд проблем при оценке как самих результатов ОРД, так и доказательств, основанные на результатах оперативно-розыскных мероприятий. Мы предлагаем, последовать примеру уголовно-процессуальному законодательству Республики Казахстан, где разрешается использовать результаты оперативно-розыскной деятельности при соблюдении требований закона в доказывании по уголовным делам. В правоприменительной деятельности различных служб это способствовала бы более эффективной борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, так как настоящее время масштабы распространения незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ в России реально угрожают национальной безопасности страны.

оперативный розыскной незаконный наркотик

2. СУЩНОСТЬ И СОДЕРЖЕНИЕ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ ПРОВОДИМЫХ В ХОДЕ РАСКРЫТИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ

Раскрывая данный вопрос, мы более подробно остановимся на ОРМ «проверочная закупка». Она имеет достаточно широкую сферу применения в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом НС и ПВ. Данное ОРМ является действенным средством в решении задач борьбы с распространением наркотиков.

Проверочная закупка включена в перечень оперативно-розыскных мероприятий (ст. 6 Федерального закона «Об ОРД»), посредством которых осуществляется оперативно-розыскная деятельность.

Вместе с тем в Законе об ОРД определение понятия проверочной закупки отсутствует. Такое определение дается в ведомственном нормативном акте МВД РФ, где проверочная закупка - оперативно-розыскное мероприятие, связанное с затратным приобретением предметов, веществ, изделий, продукции и услуг с целью выявления, предупреждения, пресечения и документирования преступных действий, задержания с поличным лиц, причастных к совершению преступления, а также установления других обстоятельств, имеющих значение для решения задач оперативно- розыскной деятельности. Что касается определения непосредственно проверочной закупки наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, то оно имеется в ст. 49 Федерального закона «О наркотических средствах и психотропных веществах» Федеральный закон от 8 января 1998 г. № З-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах». // Российская газета. - 1998. - № 7.. В соответствии с этой статьей проверочная закупка это оперативно-розыскное мероприятие, при котором в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также установления других обстоятельств с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускается приобретение наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов или оборудования Повышение квалификации следователей по расследованию преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ: Учебное пособие / Под общей ред. Числова А.И. - М., 2008. - С. 142..

Виды закупок: обычная (с целью проверки информации, без немедленного захвата сбытчика; комбинированная (сопровождаемая немедленным задержанием с поличным и досмотром);

Основания для проведения:

Информация, ставшая известной Федеральной службе Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков (далее - ФСКН) или ОВД.

Ш ОУР о сбыте НС, если нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Ш Наличие поручения следователя по возбужденному уголовному делу.

Участники закупки:

а)сотрудники ФСКН или ОВД с группами наблюдения, прикрытия и захвата;

б)конфидентКонфидент (с лат. - доверие) человек, оказывающий тайное (конфиденциальное) содействие сотрудникам милиции. с группами наблюдения, прикрытия и захвата;

в) лицо, задержанное с НС и согласившееся в порядке примечания к ст.228 УК РФ активно способствовать раскрытию и пресечению сбыта НС.

Примечание: оперативный сотрудник имеет право лично участвовать в проведении ПЗ и выступать в роли «покупателя». Формы привлечения граждан для оказания содействия в этом случае могут быть различными, в том числе и посредством совместного участия в мероприятии.

Среди основных направлений и задач проверочной закупки можно выделить следующие:

Ш разоблачение оптовых сбытчиков наркотиков;

Ш пресечение противоправной деятельности мелких торговцев наркотиками;

Ш реализацию материалов оперативной разработки в отношении преступных групп наркодельцов;

Ш пресечение противоправной деятельности лиц, которые в силу своей служебной деятельности заняты производством, хранением, отпуском наркотиков.

Порядок проведения:

1) В соответствии с Законом «об ОРД», при закупке предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена или оборот ограничен, выносится постановление о проведении данного оперативно- розыскного мероприятия, утвержденное руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

2) Далее, согласно Наставлению «проверочная закупка осуществляется в соответствии с рапортом сотрудника оперативного подразделения, в котором указываются законные основания для проведения данного оперативно-розыскного мероприятия, расчет привлекаемых сил и средств, а также предполагаемых затрат».

Получив разрешение и денежные средства, разработав план проведения проверочной закупки, оперативный работник приступает к непосредственной подготовке операции.

Для этого: 3) В присутствии лиц, участвующих в проведении оперативно- розыскных мероприятий производится пометка специальными средствами денежных купюр, которые будут использоваться для оплаты при проведении проверочной закупки, о чем составляется «акт пометки денежных купюр спецсредствами». В акте указываются: достоинство, серия, номер каждой помеченной купюры, вид пометки, использованное спецсредство, для какой цели предназначены деньги и кому, когда и где переданы для проведения оперативно-розыскного мероприятия.

4) При вручении технических средств в протоколе делаются отметки об их технических характеристиках. При вручении диктофона аудиокассета предварительно должна быть прослушана. В начале одной из сторон, которую планируется использовать, понятыми делается голосовая запись о том, что соответствующая сторона ими прослушана и никаких записей она не содержит. После этого кассета укладывается в кассетоприемник, который опечатывается и подписывается понятыми. Об этом делается запись в протоколе вручения технических средств Мешков В.М., Безруких Е.С., Нечушкин М.В. Особенности расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков. Учебное уголовное дело. - М., 2005. - С. 10..

5) Опроса «покупателя» посредством получения заявления о предварительно достигнутой им договоренности (если таковая имела место), на совершение покупки НС, лицах, принимавших участие в ней, условиях ее совершения.

Примечание: в случае привлечения к ПЗ лица, оказывающего содействие в целях реализации своего права на активное способствование раскрытию преступления (примечание к ст.228 УК РФ), в заявлении отмечается данное обстоятельство.

6) Перед направлением покупателя на операцию он досматривается в присутствии граждан и в акте досмотра фиксируется отсутствие у него наркотических средств, иных предметов, оборот которых запрещен. Если покупатель отправляется на проверочную закупку в автомашине, то производится аналогичный досмотр автомобиля. Автомашину также можно оснастить аудиозаписывающей аппаратурой.

7) «Покупатель» инструктируется о вариантах возможного поведения при встрече со сбытчиком, о способе сообщения реально проведенной сделки и ее завершении, возможных вариантах его последующих действий и характере поведения на случай планируемого задержания сбытчиков.

8) По завершении ПЗ производится досмотр «покупателя», изъятие у него закупленных НС (диктофона, если он выдавался), о чем составляется акт(протокол) изъятия.

9) У сбытчика изымаются деньги (а возможно и др., часть НС), о чем составляется акта досмотра или личного обыска.

Если сбытчик сделал «сброс» денег (НС), то при понятых делается осмотр этого места, о чем составляется протокол осмотра места происшествия.

В случае не получения НС в результате ПЗ, данное обстоятельство с изъятием не использованных денег или ценных предметов отражается в акте (протоколе).

10) По прибытии в ОВД при понятых осматривается диктофон (видеокамера), извлекается и прослушивается. По ее окончании делается голосовая запись понятых, которые указывают, что имеющаяся на соответствующей стороне аудиокассеты запись ими прослушана, сколько голосов было ими услышано, временную продолжительность записи с точностью до секунды. При этом печать на кассетоприемнике не нарушается, диктофон упаковывается и опечатывается. Об этом делаются отметки в протоколе Мешков В.М., Безруких Е.С., Нечушкин М.В. Особенности расследования преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков. Учебное уголовное дело. - М., 2005. - С. 10..

11) «Покупатель», другие участники_?присутствующие при проведении ПЗ, могут быть опрошены, о чем составлены объяснения.

12) Сотрудники ФСКН или ОВД, УР участвовавшие в ПЗ, составляют акт (справку), в которых излагают обстоятельства подготовки, проведения и фиксации ОРМ, их личного в этом участия.

Контролируемая поставка - ОРМ, при котором с ведома и под контролем ОВД, осуществляющих ОРД, допускаются перемещения в пределах РФ, ввоз (вывоз) или транзит через территорию РФ НС, ПВ и их прекурсоров, а также инструментов или оборудования в целях выявления, документирования и разоблачения максимально полного числа участников наркобизнеса Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ: Учебное пособие / Под ред. Б.П. Смагоринского. - М., 2001. - С. 135..

Виды ввоза (вывоза): внутренняя (в пределах страны); внешняя (за пределы страны); обычная - без изъятия НС из оборота; подменная (чистая) - с изъятием НС и заменой их муляжом; комбинированная - с частичной подменой НС; сопровождаемая (курьерами) и несопровождаемая; автомобильная, авиационная, железнодорожная, водная, контейнерная, багажная, почтовая.

Приведем пример внешней контролируемой поставке. В январе 2000 г. при проведении ОРМ сотрудниками ОБН ЛОВД на станции Костанай была задержана гражданка Республики Таджикистан, у которой изъято около 6 кг героина, предназначенного для перевозки в г. Екатеринбург Российской Федерации. После согласия задержанной на сотрудничество с правоохранительными органами было принято решение о проведении внешней контролируемой поставки. В результате операции задержаны заказчики и сбытчики - граждане Республики Таджикистан, а также ликвидирован контрабандный канал поставки НС из Таджикистана через Казахстан в Россию ХХІ век и наркотики: пути решения проблемы: Мат-лы междунар. науч.-практ. конф. - Омск: Омская академия МВД России, 2004. - С. 79. .

Основания к проведению ОРМ при контролируемой поставке:

Ш обнаружение правоохранительными, и иными органами, осуществляющими ОРД, наркотиков в перевозимых грузах;

Ш сообщение компетентных органов других государств о прохождении подобных грузов через территорию РФ;

Ш запросы международных правоохранительных органов и организаций иностранных государств;

Ш наличие иных данных о незаконном передвижении наркотиков.

Ш наличие поручения следователя по возбужденному уголовному делу.

Организация и проведение контролируемых, поставок преследует выполнение следующих задач:

Ш выявление межрегиональных, международных преступных связей;

Ш установление конечного пункта доставки;

Ш задержание преступников с поличным;

Ш изъятие наркотиков из незаконного оборота;

Ш сбор вещественных доказательств и обеспечение свидетельской базы Повышение квалификации следователей по расследованию преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ: Учебное пособие / Под общей ред. Числова А.И. - М., 2008. - С. 142..

Обследование помещений, транспорта, участков местности -визуальное и иное обследование обстановки, предметов, следов и иных явлений, которые связаны с деятельностью лиц, подозреваемых в наркобизнесе, с возможным изъятием вещественных доказательств.

Основания для проведения:

1. Информация, ставшая известной ФСКН или ОУР ОВД об изготовлении, хранении, культивировании, перевозке, сбыте НС, а также о содержании наркопритона и вовлечении в потребление, когда нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении уголовного дела или наличие поручения следователя по возбужденному уголовному делу.

Участники обследования: оперработник и группа прикрытия, специалисты, частное лицо. Им гарантируется правовая защита, связанная с правомерным выполнением ими общественного долга или возложенных на них обязанностей.

Прослушивание телефонных и иных переговоров - прослушивание и звукозапись устных бесед и сообщений, передаваемых по телефонной, сотовой, спутниковой и другим видам связи, в целях выявления преступлений, связанных с НОН и установления лиц, их совершивших

Основания для проведения:

Информация, известная ФСКН или ОУР ОВД о переговорах по средствам связи между участниками НОН о подготовке, совершению и сокрытию преступлений, связанных с наркобизнесом: контрабандистами, наркокурьерами, изготовителями, сбытчиками, содержателями наркопритонов и др., когда нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении уголовного дела или наличие поручения следователя по возбужденному уголовному делу.

Участники: специалисты оперативно-технического подразделения (по заданию ОБНОН и судебному решению).

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - получение информации о лицах, фактах и обстоятельствах путем просмотра корреспонденции лиц, заподозренных в наркобизнесе.

Основания для проведения:

1. Информация известная ФСКН или ОУР ОВД об отправке корреспонденции, телеграфных, электронных и иных сообщений участниками НОН о незаконных сделках с НС или наличие поручения следователя по возбужденному уголовному делу.

Наблюдение - получение информации о действиях и переговорах подозреваемых в наркобизнесе лиц путем визуального, слухового, аудио, видео и электронного способов контроля с целью их документирования.

Основания для проведения:

Ставшие известными ФСКН или ОУР ОВД сведения о признаках подготавливаемого или совершенного преступления, связанного с НОН, а также лицах, причастных к нему, если нет достаточных оснований для возбуждении уголовного дела или наличие поручения следователя по возбужденному уголовному делу Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ: Учебное пособие / Под ред. Б.П. Смагоринского. - М., 2001. - С. 149..

Таким образом, подвоя итог по второму вопросу, необходимо сделать вывод, о том что, существует достаточно ОРМ сориентированных на борьбу с незаконным оборотом НС и ПВ. Самое главное по нашему мнению, это профессионализм и умение реализовывать результаты ОРД оперативными сотрудниками осуществляющих непосредственную борьбу незаконным оборотом НС и ПВ.

3. ПРОБЛЕМЫ ПРИМЕНЕНИЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ИНФОРМАЦИИ В ПРОИЗВОДСТВЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ

Достаточно серьезные сложности возникают у следователя при формировании уголовно-процессуальных доказательств по делам о незаконном обороте наркотиков на основе информации, получаемой в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Так, Ю.П. Гармаев и А.И. Числов выделяют типичные ошибки, связанные с документированием и представлением результатов ОРД.

«Ненадлежащее лицо»: Постановление о проведении проверочной закупки часто утверждается ненадлежащим лицом. Согласно ч. 7 ст. 8 закона об ОРД данный вид ОРМ проводится на основании постановления, утверждаемого только руководителем органа, осуществляющего ОРД. В практике часто это постановление утверждается заместителем начальника, начальником подразделения (например, заместителем начальника РОВД - начальником МОБ, начальником ОРЧ и т.п.) и т.п Гармаев Ю.П. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам о незаконном обороте наркотиков: Практическое пособие. - Иркутск. 2004. - С. 25..

«Нет оснований для проведения ОРМ»: Например, в описательно-мотивировочной части постановления о проведении проверочной закупки не указывается конкретные основания для проведения указанного ОРМ, которые должны имеет место на момент принятия решения о его проведении (ст. 7 Закона «Об ОРД») Повышение квалификации следователей по расследованию преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ: Учебное пособие / Под общей ред. Числова А.И. - М., 2008. - С. 247-248.. Или указывается: «Гр-ка М. занималась сбытом героина», что неверно, т.к. в постановлении должны формулироваться признаки конкретного противоправного деяния с указанием соответствующей нормы УК РФ. При отсутствии в постановлении оснований для проведения проверочной закупки полученные в ее ходе результаты становятся непригодными для формирования уголовно-процессуальных доказательств, т.е. могут быть использованы только лишь в качестве ориентирующей информации следователем, но не доказательственной судом.

Рекомендации: требовать от оперативных работников описания соответствующих оснований в рассматриваемом постановлении, рапорте о необходимости проведения проверочной закупки; допрашивать оперативных работников в качестве свидетелей о том, какие основания имелись в их распоряжении до проведения ОРМ.

«Нет постановления о проведении»: Проверочная закупка организуется без составления постановления о ее проведении. Между тем данный вид ОРМ проводится только на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД (ч. 7 ст. 8 Закона об ОРД) Федеральный закон от 12.08.95 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010) // Российская газета. - 1995. - № 160..

Рекомендация: В обязательном порядке выносить соответствующее постановление; называть его правильно: «Постановление о проведении проверочной закупки» ; подшивать его только в дело оперативного учета (Далее- ДОУ) или, если принято соответствующее решение, и в ДОУ и в уголовное дело. В первом случае в постановлении о представлении результатов ОРД и в сопроводительном письме следует указать о том, где находится данное постановление.

«Нужны ли «понятые?»: К участию в проверочной закупке на разных ее этапах привлекаются лица, которых называют «понятыми». Однако законодательство об ОРД не предусматривает обязательного участия в проведении ОРМ лиц, поименованных таким образом. Усугубляя эту ошибку, оперативные работники разъясняют «понятым» их «права и обязанности», ссылаясь на положения УПК РФ, и делая соответствующие записи в акте (протоколе). Такого рода правоустановлений законодательство об ОРД также не содержит.

Вместе с тем, в п. 4 и 5 Инструкции «О порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств...», от 9.11.99 Документ открытый. Полное название. Инструкция «О порядке изъятия из незаконного оборота наркотических средств, психотрошнлх веществ и их прекурсоров, инструментов и оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для производства и изготовления наркотических средств и психотропных веществ, а также их учета, хранения, передачи, использования и уничтожения», утв. Приказом МВД РФ № 840, Минюста РФ № 320, Минздрава РФ № 388, Минэкономики РФ № 472, ГТК РФ № 726, ФСБ РФ № 530, ФПС РФ №585 от 09.11.1999. дается указание, что изъятие наркотиков, в том числе и в порядке, предусмотренном законом об ОРД, производится в присутствии не менее двух понятых. Обратим внимание, что речь идет только об изъятии, и только наркотиков, психотропных веществ и их прекурсоров. Нет правовых доводов в пользу необходимости участия «понятых» на других мероприятиях в рамках проверочной закупки (вручение денег, вручение технических средств и т.п.). Но есть доводы тактические. С одной стороны, участие так называемых «понятых» часто становится «ахиллесовой пятой» стороны обвинения. На судебном следствии они не являются по вызову, меняют показания или забывают их, устанавливается их заинтересованность. Часто недальновидные оперативные работники используют своих друзей и знакомых, студентов-практикантов, не аттестованных работников тех же подразделений (секретари, уборщицы и т.д.). В результате вместо усиления доказательственной базы стороны обвинения эти «понятые» часто ее ослабляют. С другой стороны, грамотная организация их участия часто дает ценные дополнительные доказательства.

Рекомендация 1: Если все-таки принято решение об участии посторонних лиц в ОРМ, не следует называть их «понятые», лучше - «незаинтересованные лица», «представители общественности», «присутствующие» и т.п. Не следует разъяснять им их, якобы, «права», «обязанности», предупреждать их «об ответственности» и ссылаться при этом на произвольные статьи УПК РФ, закона об ОРД и т.п. Таких правоустановлений в законодательстве нет.

Рекомендация 2: Самым серьезным образом следует отнестись к подбору «присутствующих граждан». Это должны быть благонадежные, но, в то же время, незаинтересованные лица, которых следует затем тщательно допросить, обеспечить их явку в суд, пресечь возможные попытки со стороны защиты воздействовать на них с целью изменения показаний. Далее следователю, а затем государственному обвинителю, необходимо лично удостовериться в том, что именно в присутствии этих лиц проводились юридически значимые действия (изымался наркотик, помеченные деньги и т.д.), что они все это помнят и никоим образом не заинтересованы.

«Не то мероприятие». В документах, составляемых по результатам ОРМ, часто допускаются ошибки в названии оперативно- розыскного мероприятия. Встречаются названия «проверочная покупка», «контрольная закупка», «закупка наркотиков под контролем» и т.п. Между тем законом об ОРД (п. 4 ч. 1 ст. 6) предусмотрено ОРМ с названием именно «проверочная закупка». Иное наименование является нарушением закона, могущем повлечь признания всех полученных доказательств недопустимыми Гармаев Ю.П. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам о незаконном обороте наркотиков: Практическое пособие. - Иркутск. 2004. - С. 30..

«Провокация преступления»: В рамках ОРМ со стороны «покупателя» допускается провокация преступления, что можно квалифицировать как соучастие в форме подстрекательства к незаконному сбыту наркотических средств (33 ч. 4 и 228-1 ч. 1 УК РФ). Часто только в суде «всплывает» информация о том, что «покупатель» говорил наркоторговцу примерно так: «Продай мне героин! Я знаю, у тебя есть!». Наркоторговец отказывался, но «покупатель» настоял на своем.

Рекомендация 1: инициатива в сбыте наркотика всегда должна исходить от наркоторговца, что должно подтверждаться показаниями участвующих лиц, другими доказательствами. Большим плюсом является наличие аудио-видеозаписи соответствующего разговора между «покупателем» и сбытчиком. Но следователю необходимо проверить совпадает ли фонограмма с данными, зафиксированными на бумажном носителе (стенограмма переговоров);

Рекомендация 2: о разграничении провокации преступления и правомерного проведения ОРМ см., например, п. 25 Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 6 от 10.02.2000 «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе». В частности, Пленум указал, что не является провокацией взятки проведение предусмотренного законодательством ОРМ в связи с проверкой заявления о вымогательстве взятки. Это разъяснение Верховного Суда вполне относимо и к проверочным закупкам наркотиков.

«Нарушен особый порядок». В соответствии с Конституцией РФ ограничение тайны переписки, телефонных переговоров, телеграфных и иных сообщений, а также права на неприкосновенность жилища допускается только на основании судебного решения ( ст.23 и 25). Эти положения конкретизированы в ч. 2-6 ст. 8 Закона об ОРД. К сожалению, не единичны факты:

- прослушивания телефонных переговоров без судебного решения, в частности, при наличии такого решения не на тот телефонный номер, который реально прослушивался;

- прослушивания телефонных переговоров в сроки за пределами установленных судебным решением;

- нарушение 24-ти часового срока уведомления суда и 48-ми часового срока получения судебного решения «в случаях, не терпящих отлагательства» (ч. 3 ст. 8 Закона об ОРД);

- получение судебного решения и проведение прослушивания в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений, не относящихся к категории тяжких или особо тяжких, а также лиц, которые не могут располагать сведениями об указанных категориях преступлений (ч. 4 ст. 8). Например, прослушивание проводится в отношении подозреваемых по ч. 1 ст. 228 УК РФ, или оперативными подразделениями не обосновывается, почему те или иные лица - не подозреваемые (обвиняемые), могут располагать вышеуказанными сведениями;

- оперативное обследование жилых помещений проводится без судебного решения и/или без согласия проживающих в этом помещении лиц. Часто недобросовестные оперативные работники сначала проникают в жилище без согласия проживающего, а уже позднее берут у него «подписку о согласии».

Все эти нарушения закона не только влекут признание недопустимыми будущих доказательств, но и могут стать основанием для возбуждения уголовного дела против оперативных работников по признакам преступлений, предусмотренных ст. 137-139, 286 УК РФ Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (в ред. от 01.07.2010) // Российская газета. - 2010. и др.

«Нет постановления о представлении»: В уголовном деле и в деле оперативного учета отсутствует постановление о представлении результатов ОРД следователю (ч. 3 ст. 11 закона об ОРД). Часто это постановление по ошибке называют иначе: «постановление о передаче...», «постановление о направлении результатов ОРД по подследственности....» и т.п.

Как уже отмечалось в Инструкции, это постановление подготавливается в одном экземпляре и приобщается к материалам дела оперативного учета или соответствующего номенклатурного дела. Однако изучение практики показывает, что копия постановления обычно приобщается к материалам уголовного дела. Стоит ли это делать - вопрос тактики обвинения в судебной стадии уголовного судопроизводства. Нужно помнить, что в последнем варианте постановление будет изучено стороной защиты в порядке ст. 217 УПК РФ и его копия может остаться у защитника Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (с изм. и доп., вступающими в силу с 29.12.2010). - М.: Проспект, КноРус, 2011. - 256 с.. Это же обстоятельство нужно учитывать и в отношении постановления о проведении ОРМ, в отношении других документов.

«Снова о ненадлежащем лице»: Названное постановление о представлении результатов ОРД утверждается ненадлежащим лицом. Согласно ч. 3 ст. 11 закона об ОРД оно подписывается только руководителем органа, осуществляющего ОРД. Разновидности ошибки: постановление утверждается заместителем начальника, начальником подразделения (например, заместителем начальника РОВД - начальником МОБ, начальником ОРЧ и т.п.) и т.п. Эта малозначительное, казалось бы, нарушение, также как и ошибка 1, имеет фатальный характер, то есть может повлечь постановление оправдательного приговора.