Криминалистические версии и планирование расследования

К участию в следственном действии могут быть привлечены специалисты, потерпевшие, свидетели, подозреваемые, обвиняемые. Но круг участников следственного действиями ими не ограничивается. В случаях, указанных в законе, в следственных действиях участвуют и другие лица (переводчики, педагоги, защитники обвиняемых и т.д.). Некоторые следственные действия (такие, например, как обыск, осмотр места происшествия) проводятся в присутствии понятых и с санкции прокурора. В следственных действиях, которые проводятся в служебных и жилых помещениях, в иных ограниченных пространствах, затрагивающих отношения собственности, права и интересы трудовых коллективов, отдельных граждан, могут участвовать представители администрации предприятия, материально-ответственные работники, владельцы имущества и другие заинтересованные лица.

Целями данного вида деятельности может быть обнаружение носителей доказательственной и другой информации, ее собирание и использование, реализация иных криминалистических, а также правовых решений. Эти цели претворяются в жизнь путем решения самых различных задач (обнаружения следов преступления, получения исходной и промежуточной информации, устранения противоречий, изобличен)» во лжи, проверки алиби и т.д.).

При этом активность следователя, его партнеров по взаимодействию может быть направлена на различные искомые и познаваемые объекты (события, обстоятельства, факты, предметы, документы).

На «вооружении» работников органов дознания и предварительного следствия находятся всевозможные средства решения задач следственных действий. При их производстве применяются: средства криминалистической и иной техники: методы и методики поиска и исследования объектов полевых условиях; приемы и правила организации работы, получения, анализа и использования информации; мысленные и материальные модели; профессиональные знания и навыки следователей, специальные познания экспертов: правовая и криминалистическая информация и другие средства.

Цель и средства ее достижения находятся в состоянии непрерывного взаимодействия, взаимосвязи при определяющей роли цели следственного действия. Структура и содержание целей - задач следственного действия по ходу его выполнения - могут видоизменяться в силу изменения ситуации, что приводит к необходимости корректировки реализуемой программы деятельности. Коренное изменение ситуации может привести к возникновению новой цели, что ставит следователя в условия необходимости принятия решения об экстренном приостановлении выполняемого действия либо об отказе от его дальнейшего производства и начале другого следственного действия.

Так, проверка показаний на месте может перерасти в дополнительный осмотр места происшествия в случае получения данных, указывающих не неполноту первичного осмотра, а следственный осмотр - в эксперимент, если возникла необходимость в совершении опытных действий, не планируемых ранее. В следственной практике имеются примеры того, как в процессе осмотра жилого помещения подчас возникает необходимость в прекращении данного следственного действия и в срочном проведении обыска. Каждое следственное действие имеет свою динамично развивающуюся структуру (механизм, процедуру), отражающую особенности поэтапного решения, технологию исследования поставленных задач.

Результаты следственного действия - это его итоги, то, что достигнуто в ходе реализации цели. Промежуточные результаты, достигнутые в ходе следственного действия, используются для оптимизации процесса решения других задач данного действия (для формирования и постановки новых вопросов, проверки собранных ранее сведений, получения сведений о других, прежде неизвестных носителях информации и т.д.), а также для организации, проведения и оптимизации следственных действий, производимых параллельно. Анализ и оценка всего комплекса результатов завершенного следственного действия позволяют разработать либо скорректировать ранее созданную программу дальнейшего расследования.

И, наконец, следует сказать о том, что, как и любое иное событие материального мира, следственное действие протекает в тех или иных временных и пространственных границах, имеет свое начало и завершение. Где бы не выполнялось данное действие, оно всегда имеет окружающую среду, обстановку, на фоне под прямым или опосредованным воздействием которой осуществляется.

Одной из задач криминалистического исследования следственного действия является разработка оптимальной функциональной модели данного объекта, отражающей его организационно-технологическую структуру, динамичный механизм его развития.

Существуют четыре типа (уровня) такого рода типовой информационной модели:

· общая модель

· модели определенных групп криминалистически сходных видов следственных действий

· модели отдельных видов следственных действий

· модели тех или иных разновидностей следственных действий.

Информационное значение общей модели состоит в том, что она способствует формированию общего представления о криминалистической сущности следственного действия и таких сторонах, элементах, связях механизма его развития, которые повторяются во всех случаях при производстве самых различных следственных действий.

Остальные модели представляют собой соответствующие варианты интерпретации на том или ином уровне общей модели следственного действия, ее конкретизации, наполнения отдельных ее звеньев специфическим содержанием на основе учета своеобразия отдельных групп, видов и разновидностей следственных действий и ситуаций, для разрешения которых они проводятся.

Процесс развития следственного действия состоит из четырех стадий:

1. принятие решения о производстве следственного действия;

2. организационно-тактическое обеспечение следственного действия (стадия подготовки);

3. общеориентирующее и детальное исследование (операциональная, рабочая часть следственного действия);

4. заключительная стадия.

В свою очередь, каждая из указанных стадий состоит из ряда элементов (подстадий, частей). Базовым, определяющим элементом структуры следственного действия, на котором строится вся логически развивающаяся конструкция этого вида деятельности, является построение мысленной модели и осуществление многофакторного анализа сложившейся следственной ситуации.

Указанная модель строится на основе изучения и осмысления имеющихся фактических данных, а также использования знаний, почерпнутых из типовых информационных моделей аналогичных ситуаций.

Во внимание принимаются все элементы и связи ситуации как в их статичном, так и динамичном аспектах (сведения об известных обстоятельствах, неустановленные факты, время, прошедшее с момента совершения исследуемого события, допущенные упущения и ошибки в процессе получения первичных данных и т.д.). На основе анализа и оценки ситуации определяется проблема (проблемы), подлежащая разрешению, основное направление дальнейшей деятельности, формируются версии, определяются задачи, средства, пути и методы их решения в рамках производства намеченного комплекса следственных действий.

С момента принятия решения о том, с какого именного следственного действия должна начинаться работа по разрешению ситуации, начинается этап его организационно-тактического обеспечения. Задача данной стадии состоит в том, чтобы создать надлежащие организационные и тактические предпосылки, обеспечивающие целеустремленное и эффективное проведение следственного действия. Формулируются цели и задачи предполагаемой деятельности, определяются последовательность, приемы и правила решения задач, осуществляется прогноз развития ситуации и с учетом различных его вариантов составляется план производства следственного действия, определяются участники, место и время проведения. Кроме того, на данной стадии может возникнуть необходимость дополнительного (сплошного или выборочного) изучения материалов дела, проведения установочных мероприятий по линии органов дознания, привлечения соответствующих технических средств, формирования следственной или следственно-оперативной группы, изучения методической и иной литературы, привлечения специалистов нужного профиля, принятия мер по обеспечению безопасности участников следственного действия.

Следственному действию в порядке его подготовки могут предшествовать иные следственные или оперативные мероприятия. К их числу могут относиться меры, обеспечивающие прибытие участников следственного действия на место его производства, установление необходимых контактов с представителями предприятий, организаций, учреждений, общественных и иных организаций, чье содействие необходимо (например, подача заявки администрации тюрьмы на доставку для допроса обвиняемого, когда он содержится под стражей). Продолжительность стадии подготовки следственного действия, объем понесенных при этом интеллектуальных, материальных и иных затрат зависят от особенностей объекта тактического воздействия и сложившейся ситуации. Признак кратковременности, непродолжительности этой стадии обычно характерен для тех случаев, когда носитель информации персонифицирован и имеются сведения о месте его нахождения.

Однако в том случае, когда при наличии сведений о признаках объекта отсутствуют данные о месте его нахождения, а также в условиях острого дефицита сведений и об объекте-носителе информации, и о месте его нахождения, стадия подготовки может затянуться и порой на довольно значительное время. В таких случаях недостающая информация может быть собрана путем производства иных следственных действий, мероприятий оперативно-розыскного характера (допроса потерпевших, опроса местных жителей и т.д.), а также использования средств массовой информации. Оптимизации этой работы способствуют знание и применение приемов поиска людей как носителей личностной информации (свидетелей, потерпевших, преступников), а также объектов, являющихся носителями вещной информации.

Следующая (рабочая) стадия следственного действия чаще всего начинается с этапа ориентирующего исследования. Осуществляемая в его рамках деятельность рассчитана на получение информации, дающей общее представление о сфере поиска, обстановке, объектах активности субъекта следственного действия. Получение и использование такой информации позволяет сориентироваться в реальной ситуации, уточнить, конкретизировать намеченную программу деятельности, принять меры, которые не были в нее заложены на подготовительной стадии. Что касается детального исследования, то оно, в отличие от ориентирующего, исходит из последовательной предметной реализации следственного действия на основе тщательной проверки версий, других мысленных моделей в условиях непосредственного контакта с объектом (обстановкой, предметом, человеком и т.д.).

В заключительной стадии следственного действия осуществляется систематизация и оценка собранной информации, анализ хода и результатов проделанной работы, выполняются необходимые организационные и процессуально-удостоверительные действия.

Характерно, что деятельность по фиксации осуществляется на протяжении всего цикла следственного действия, начинаясь уже на стадии ориентирующего исследования. Первый шаг на этом пути делается в начале организации следственного действия на месте его производства. Прежде всего для этого применяются фото-, кино-, видеозаписывающие средства, фиксирующие обстановку до того, как следственное действие приобрело динамический характер. Фиксируются также момент начала и завершения действия, его ход, промежуточные и конечные результаты. Наряду с основной формой документальной фиксации - протокола следственного действия, - применяются вспомогательные и дополнительные средства фиксации (например, путем занесения черновых записей в блокнот, составления схем, рисунков). В тех случаях, когда следственное действие сопряжено с преодолением пешком или на транспорте каких-либо расстояний (например, в связи с исследованием направления движения преступника на место происшествия), фиксация осуществляется от исходного пункта движения (непрерывным способом или фрагментарно) до конечного пункта маршрута.

Рассмотренные положения носят довольно общий характер. И хотя они имеют важное значение для понимания смысла, содержания организационно-методической и гносеологической сущности следственных действий, ориентируют практиков на то, как и в каких направлениях и формах осуществляется подготовка и проведение следственных действий, для эффективного решения этих задач необходимо знание их специфического преломления применительно к особенностям криминалистически сходных, а также отдельных видов и разновидностей следственных действий.

Основу для получения такого знания создает криминалистическая классификация следственных действий на две группы. Действия первой группы называются в литературе вербальными, действия второй - нонвербальными. В структуру первой группы действий входят: допрос; очная ставка; проверка показаний на месте; предъявление для опознания; следственный эксперимент, проводимый с участием подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля. Во вторую группу включаются: следственный осмотр: обыск; выемка: освидетельствование: экспертиза вещей, документов, материально-фиксированных следов. В следственной практике нередко производятся следственные действия, объектами которых являются сложные, комплексные источники и носители информации. Имеются в виду действия, по ходу которых собирается и используется как ин формация людей, так и информация, носителями которой являются вещи. Подобные ситуации складываются, например, при освидетельствовании подозреваемых, судебно-медицинской экспертизе живых людей (потерпевших от преступления).

В качестве определяющей при этом в одних случаях выступает работа, связанная с получением личностной информации, что является главной целью действия. В таких случаях получение и использование вещной информации носит подчиненный, вспомогательный характер. Так, допрос свидетеля направлен на получение от него сведений, ставших ему известными в результате непосредственного восприятия какого-либо факта, обстоятельства, события, процесса, имеющего значение для дела.

В целях конкретизации показаний, стимулирования процесса воссоздания обстоятельства, о котором даются показание, свидетелю может быть предъявлена для обозрения какая-либо вещь, имеющая отношение к предмету допроса. Обозрев объект, свидетель может вспомнить какое-либо обстоятельство, о котором забыл, обратить внимание на остававшиеся до этого вне поля зрения следы. В этом случае вещная информация, процесс ее получения и использования носят вспомогательный характер по отношению к реализации главной цели данного следственного действия.

Существуют и иные ситуации, при которых вспомогательное значение имеет личностная информация, полученная по ходу целенаправленного поиска, исследований «немого свидетеля». Так, производя обыск в жилище подозреваемого а присутствии его в целях поиска орудий преступления, иных предметов, следователь для оптимизации работы по поиску объекта может использовать улики поведения подозреваемого. Его слова, действия могут навести следователя на мысль о том, в таком месте находится искомый объект.

В зависимости от того, собирание и проверка такой информации является определяющей целью следственного действия, указанные действия, в одних случаях должны включаться в качестве составной части в группу вербальных, в других - невербальных действий.

Общие и частные классификации следственных действий могут строиться и по другим основаниям (по ведомственной принадлежности субъектов поисково-познавательной деятельности, по месту проведения действий, этапам расследования, типичным ситуациям, категориям дел и т.д.).

Построение и использование криминалистических классификаций следственных действий - важное средство решения теоретических и прикладных задач. Выбор необходимой классификации зависит от того, рассчитана ли она на использование в исследованиях теоретической или прикладной направленности, от того, в каком разделе криминалистики осуществляется исследование, какая конкретно задача решается в рамках проводимого исследования.

Приемы и правила тактической природы исходят из задачи способствовать выявлению и оптимальному использованию богатого тактического потенциала следственных действий. Тактический потенциал следственного действия представляет собой массив информации, имеющей поисковое, познавательное и доказательственное значение, которая в скрытом состоянии находится в ее носителях и должна быть обнаружена, получена, зафиксирована, осмыслена и использована следователем. Чем выше и разнообразнее тактический арсенал следователя, чем лучше его вооруженность тактическими приемами и правилами, тем выше его активность, тем выше результативность следственного действия. В самом общем виде прием можно определить как средство, способ решения какой-либо задачи. При криминалистической интерпретации данного понятия в его тактическом варианте следует учитывать ряд существенных обстоятельств.

Субъектом применения тактического приема является следователь либо другое лицо, осуществляющее расследование по уголовному делу. Сфера его применения - деятельность при подготовке и производстве следственного действия. Выступая в качестве способа решения задач, возникающих в ходе этой деятельности, тактический прием представляет собой не единственный, а один из серии возможных в том или ином случае способов, вариантов решения задачи поисковой, познавательной, поисково-познавательной направленности. Выбор соответствующего варианта, пути решения задачи осуществляется с учетом особенностей объекта тактического воздействия и сложившейся поисково-познавательной ситуации. Прием должен быть адекватным ситуации и по сравнению с другими вариантами решения наиболее оптимальным с точки зрения ожидаемого результата, способствующим эффективному рациональному производству следственного действия. С учетом сказанного тактический прием может быть определен как адекватный ситуации способ речевого и неречевого воздействия на объект (фрагмент объективной деятельности, документ, предмет, человек), способствующий эффективному собиранию и использованию информации, оптимизации решения других задач при подготовке и проведении следственного действия.

Тактические приемы весьма разнообразны, поскольку в их качестве могут выступать самые разнообразные виды и формы сознательного, целеустремленного проявления активности субъекта поисково-познавательной деятельности (различные ходы, шаги, меры, поступки, действия и воздержание от них, линия поведения, жесты, произнесенные тексты и другие акты, в том числе другие следственные действия, выполняемые в по рядке подготовки к данному действию, обеспечивающие результативность решения его задач).

При подготовке и проведении следственного действия обычно используется сочетание различных тактических приемов, т.е. те или иные их комплексы (тактические комбинации). Наряду с приемами следователь реализует при подготовке и проведении следственного действия типовые, так или иначе формализованные, безальтернативные шаги, акты процедурного, методического характера. Такого рода средства решения возникающих задач называют правилами. В отличие от правил нормативного характера, исполнение которых обязательно во всех случаях, тактические правила носят рекомендательный характер. Для понимания сущности такого рода правил следует исходить из родового значения понятия «правило», т.е. положения (принципа, предписания, рекомендации), устанавливающего порядок чего-нибудь (например, осуществления какого-либо вида деятельности или части ее), служащего руководством, ориентиром в чем-нибудь. Причем речь идет не о всевозможных положениях, а только о таких из них, которые отражают определенные закономерности, с необходимостью повторяющиеся при определенных условиях, связь, соотношение каких-либо явлений, факторов, обстоятельств. Существуют различные общие и частные классификации тактических приемов и правил.

Общий и индивидуальные планы расследования по делу всегда конкретизируются, дополняются планами следственных действий. В плане следственного действия должны быть четко определены его цель, условия, место и время проведения, содержание подготовительных мероприятий, конкретные участники и их обязанности, тактические приемы и технические средства выполнения, способы фиксации результатов. Эти общие элементы плана приобретают свое конкретное содержание в зависимости от вида следственного действия и особенностей расследуемого преступления. Например, план допроса и план следственного эксперимента будут значительно отличаться друг от друга.

В плане допроса акцент делается на предмете допроса, содержании (иногда и на формулировках) исследуемых вопросов, очередности их постановки, выявлении взаимоотношений допрашиваемого с другими участниками процесса, предупреждении оговора, тактических приемах получения от допрашиваемого правдивых показаний, использовании доказательств.

В плане следственного эксперимента наряду с конкретной целью его проведения находят отражение все элементы его подготовки: выявление условий проверяемого события, определение содержания, способа, очередности, времени начала и окончания опытных действий, пределов их варьирования, определение пределов ознакомления с содержанием предстоящего эксперимента каждого из его участников, их инструктаж, подготовка научно-технических средств, транспорта, связи, средств сигнализации и охраны. В плане указываются также конкретные условия, место и время производства эксперимента, его участники и конкретные функции каждого из них, а также планируемые способы фиксации условий, хода и результатов следственного эксперимента. Содержание планов следственных действий зависит и от других факторов. Например, планы допроса сознавшегося обвиняемого и обвиняемого отрицающего свою вину, не одинаковы по своему содержанию.

Четкое выполнение планов следственных действий является важнейшим условием эффективности всего расследования. Его успех в конечном счете зависит от того, насколько квалифицированно будут спланированы следственные действия, направленные на обнаружение, фиксацию и исследование доказательств, а также оперативно-розыскные мероприятия.

Схематично, вопросы, отражаемые в плане проведения конкретного следственного действия, указаны в приложение к дипломной работе.

Наряду с планом расследования преступления в целом практикуется планирование наиболее сложных следственных действий.

Планирование подготовительного следственного действия включает:

1. собирание исходных данных, относящихся к предполагаемому следственному действию;

2. определение очередности данного следственного действия в системе других;

3. подготовку места проведения следственного действия;

4. подготовку технико-криминалистических средств, которые будут использованы в ходе следственного действия;

5. изучение специальных вопросов и литературы, если в процессе следственного действия необходимы определенные познания в науке, технике или искусстве;

6. выбор лиц, которых необходимо пригласить для участия в следственном действии.

При планировании рабочей части следственного действия, следователь определяет, какие тактические приемы и в какой последовательности будут использованы при данной следственной ситуации, решает вопрос о тактике использования в ходе проведения следственного действия оперативно - розыскной информации и данных, полученных в результате проведения других следственных действий.

Заключительный момент планирования следственного действия - составление плана его проведения и проверка готовности следователя к его выполнению. Сопоставление письменного плана диктуется обстоятельствами дела и сложностью данного следственного действия: если оно не представляет собой сложности, необходимость в составлении письменного плана отпадает. Следователь ограничивается лишь составлением перечня подлежащих выяснению вопросов и определяет последовательность их выяснения.

Так, важно составить план допроса, фиксируемого на магнитную ленту. В этом случае заранее подготавливается план - схема записи, чтобы выполнить все необходимые процессуальные положения, избежать повторений, провести допрос логически последовательно. Необходимость фиксируемого плана проведения допроса ощущается и при видеозаписи показаний.

Неотъемлемой частью аналитической следственной работы, ее основой является методика расследования отдельных видов преступлений. Она представляет собой раздел криминалистики, изучающий опыт совершения и практику расследования преступлений и разрабатывает на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.

Таким образом, процесс развития следственного действия в целостном, завершенном виде предполагает последовательное прохождение следующих этапов:

1. построение и оценка мысленной модели сложившейся ситуации и сопоставление ее признаков с признаками типовых моделей аналогичных ситуаций.

2. принятие решения о производстве следственного действия и построение модели объекта тактического воздействия.

3. определение цели, задач, подлежащих решению в ходе намеченного действия.

4. разработка программы предстоящей деятельности и принятие необходимых организационных и иных мер по ее обеспечению.

5. реализация программы следственного действия в ходе его проведения.

6. оценка хода и промежуточных результатов (с корректировкой программы по мере ее реализации в случае необходимости).

7. подведение и оценка итогов следственного действия.

8. завершение работы по процессуально-удостоверительному оформлению выполненного следственного действия.

2.2 Формы планов и вспомогательной документации

План расследования по форме может быть устным и письменным. В следственной практике чаще всего используется письменная форма, как наиболее эффективная, не требующая от следователя удерживать в памяти содержание плана, перечень выясняемых обстоятельств, мероприятий, сроков и очередности их выполнения.

Устным (мысленным) планом следователь ограничивается главным образом в начале расследования, когда выполняет неотложные следственные действия на месте происшествия и у него пока нет возможности составить письменный план. В этот момент он также не может обойтись без планирования расследования и должен с самого начала действовать по определенному, пусть мысленному, но всесторонне продуманному плану, иначе его работа по делу сразу, же приобретает хаотический характер и, как правило, малоэффективна.

Выполнив все неотложные мероприятия, следователь приступает к составлению письменного плана расследования. В нем находят отражение выдвинутые им следственные версии, вопросы (обстоятельства), подлежащие выяснению по каждой из них, следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, необходимые для проверки версий, сроки и очередность их выполнения.

Если применяется бригадный метод расследования, руководителем следственно-оперативной группы с участием всех ее членов составляется общий план расследования по делу и, кроме того, каждый следователь составляет свой, индивидуальный план расследования.

Конкретное содержание индивидуальных планов зависит от того, как распределены обязанности между членами группы и какое задание получил каждый.

На практике распределение обязанностей происходит по-разному.

В одних случаях работа группы строится по версиям, когда каждый следователь осуществляет проверку одной или нескольких намеченных версий; в других - она организуется поэпизодно, и каждому члену группы поручается исследовать тот или иной эпизод или несколько взаимосвязанных эпизодов преступления; в-третьих, - если преступления совершались в нескольких городах, регионах, члены группы распределяются по этим регионам, выезжают на места м проводят расследование.

Иногда бывает целесообразным кому-то из членов следственно-оперативной группы поручить выполнение определенных следственных действий, например, производство обысков, подготовку всех экспертных исследований и т.д. По групповому уголовному делу нередко практикуется распределение работы следственно-оперативной группы в зависимости от количества обвиняемых. При этом каждому следователю поручается исследование всех фактов преступной деятельности того или иного обвиняемого, привлеченного по делу.

Структура и содержание индивидуальных планов расследования во всех приведенных случаях будут различны. Например, при региональном и поэпизодном принципе распределения работы следственно-оперативной группы индивидуальные планы будут походить на типовой план расследования и содержать все его основные реквизиты. Если же следователю (или оперативному работнику) поручена лишь подготовка и проведение по делу каких-то определенных следственных (или оперативно-розыскных) действий, то, очевидно, его индивидуальный план расследования будет фрагментарным, ограниченным рамками следственного действия (или оперативно-розыскного мероприятия).

По групповым и многоэпизодным уголовным делам наряду с общим и индивидуальными планами расследования используются вспомогательные средства планирования (документация):

1. схема структуры преступной группы

2. схема преступных связей соучастников

3. схемы документооборота, движения товарно-материальных ценностей, структуры предприятия (организации), технологического процесса производства (преимущественно по делам о должностных хищениях и преступных нарушениях правил охраны труда)

4. карточки на обвиняемых с указанием инкриминируемых каждому эпизодов преступления, наличия доказательств и др.

5. список связей обвиняемых

6. сетевой график расследования.

Как было уже сказано выше, любой план может иметь мысленную, письменную и графическую форму. О самостоятельной мысленной форме плана, конечно, можно говорить с определенной натяжкой. Эта форма практически может существовать как промежуточная до составления письменного или графического плана.

Применительно к расследованию преступлений на практике сложилась определенная типовая письменная форма плана расследования, в которой рекомендуется предусмотреть следующие данные:

1. наименование дела;

2. время его возбуждения и время принятия к производству следователем;

3. срок окончания расследования;

4. лицо (лица), подвергнутые аресту;

5. дата ареста;

6. графы:

· доверсионные вопросы (нуждающиеся в выяснении еще при отсутствии оснований для какой-либо версии);

· версия;

· подлежащие решению вопросы;

· необходимые мероприятия;

· срок выполнения каждого мероприятия;

· исполнители;

· отметка о выполнении мероприятия (что установлено в результате его проведения).

Рис. 1. Образец письменного плана расследования

При этом для каждой версии необходимо выделить отдельную горизонтальную полосу.

По многоэпизодным делам составляются общий и отдельные (по эпизодам, субъектам, местам совершения преступления и др.) планы с использованием указанной выше схемы.

Поскольку у каждого следователя в производстве находится не одно, а несколько уголовных дел, целесообразно на основе планов по каждому делу составить свободный план работы на любой период времени (неделю, декаду и т.п.).

В качестве вспомогательных средств фиксации к плану могут быть приложены различные схемы, раскрывающие следующее: связь и соподчиненность отдельных звеньев производства; связи подозреваемых и обвиняемых; движение материальных ценностей и т.д.

Графическая же форма плана чаще всего используется при так называемом сетевом планировании расследования. В таком плане отдельные виды намечаемых действий обозначаются с помощью различных геометрических фигур (круг, треугольник, квадрат, ромб, прямоугольник и т.д.). Подобная форма плана весьма наглядна, но техника его составления более сложна, требует более длительного времени и специальных навыков.

Как правило, представляется нецелесообразным составлять план следствия до конца расследования или даже на весьма длительный период. В нем обычно намечается производство тех следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, которые необходимо провести для первоначальной проверки следственных версий.

По мере выполнения части плана следователь с учетом новых обстоятельств дела и установленных доказательств дополняет его. Нередко выполнение одних следственных действий исключает производство других, намеченных тем же планов, или, напротив, диктует необходимость выяснения обстоятельств, которые ранее не предусматривались планом. Все это должен учитывать следователь, внося в план нужные коррективы. В этом обычно и находят свое выражение принципы динамичности планирования.

Особенно важное значение имеет планирование следствия по сложным делам, когда надо выяснить много эпизодов одного или нескольких преступлений и когда по делу имеется значительное количество обвиняемых. В таком случае рекомендуется наряду с планом составлять схемы по эпизодам или по участникам преступлений. Так на каждого обвиняемого по таким делам составляют карточки, на которых указываются эпизоды преступлений, время их совершения, доказательства, изобличающие данного обвиняемого, и листы дела, на которых имеются соответствующие протоколы, документы.

Таким образом, в настоящее время криминалистической наукой и оперативной практикой выработаны требования, которым должен удовлетворять план следственной работы:

1. Максимальная обоснованность плана относительно существенных компонентов будущего действия: условий предстоящей работы, участников, препятствий, способствующих факторов, ожидаемых событий.

2. Реальность, выполнимость плана. Он должен исходить не из благих пожеланий, а из точного расчета и учета реальных возможностей.

3. Индивидуальность плана, его пригодность для данной работы, для расследования определенного дела или группы дел.

4. Гибкость и подвижность плана.

5. Непрерывность плана.

6. Последовательность, согласованность и взаимосвязь отдельных его частей по месту, времени, исполнителям, ожидаемым результатам и иным показателям.

7. Эффективность, способность обеспечить решение тех задач, для которых он разрабатывается.

Заключение

Выдвижение следственных версий и планирование расследований настолько творческий процесс, что на протяжении всей своей практики следователь постоянно совершенствуется и предела в этом нет. Опытные следователи знают, что на первый взгляд самая абсурдная версия, противоречащая логике, на практике в ходе расследования уголовного дела становятся единственно правильной моделью, объясняющей ход событий.

Изучение типичных следственных ситуаций крайне важно. Появляется возможность разработки программ для следователя, базирующихся на типичных следственных ситуациях. Эти программы могут быть посвящены расследованию отдельных видов преступлений. В них могут быть даны методические указания и рекомендации по организации и осуществлению расследований преступлений одного вида или группы: дана программа производства отдельных следственных действий в типичных следственных ситуациях, выработан комплекс соответствующих рекомендаций и т.д.

Для этого выявляются наиболее характерные для отдельных видов (групп) преступлений типичные ситуации, складывающиеся на различных этапах. При этом учитывают новые способы совершения преступлений, характерные следы, уловки преступников, их действия по маскировке, а также последние достижения науки и техники, которые можно использовать в борьбе с преступностью.

На данной основе строятся частные методики расследования с включением в них ситуационных версий, даются рекомендации по ситуационному планированию, а также определяется система необходимых следственных действий или иных мероприятий. Включение типичных следственных ситуаций в частные методики расследования позволяют разработать типовую программу расследования отдельных видов преступлений.

Определение следственной ситуации, планирование расследования и составление следственных версий должно производиться по каждому уголовному делу. Так как при наблюдательном производстве прокурор или куратор контрольно-методического отдела следственного управления могут по составленным планам проследить ход мыслей следователя и направления расследования, дать указания и рекомендации, если сбор доказательств проведен не качественно и не в полном объеме.

Выбирая данную тему, я ориентировался на её вчерашнюю, сегодняшнюю и очевидно завтрашнюю актуальность. Преступность была всегда и везде. Всегда и везде преступность отражала в себе какие-то социальные проблемы общества. Меняется общество - меняется преступность. Преступность постсоветского общества приобрела доселе невиданные качественные черты. Между тем методы изучения преступности, как и методы реагирования на преступность остались прежними. Это привело к тому, что мы не только не можем эффективно противодействовать преступности, но, и не знаем в должной мере саму преступность.

В процессе изложения материала по данной теме мною были полностью реализованы задачи, поставленные во введении, а именно: определено понятие и значение планирования, оценена роль версий в планировании, изучены принципы и условия планирования, обоснована необходимость в элементах, этапов и видов планирования, рассмотрено планирование отдельных следственных действий, выяснены существующие формы планов и вспомогательной документации.

Криминалистика изначально была создана для того, чтобы вооружить знаниями борющихся с преступностью. Когда простого житейского опыта и здравого смысла стало недостаточно, для защиты общества от преступности оно сделало социальный заказ на отрасль знания, которая дала бы адекватный ответ на это негативное социальное явление.

Криминалистика возникает как наука, вобравшая в себя достижения других наук и преломившая их в свете своих задач.

Становление криминалистики как науки складывалось на протяжении многих лет, формировалось представление о ней, разрабатывались новые идеи, доказывались существующие. Весь этот процесс становления ставил перед собой одну цель - создание науки, которая воплотила бы в себе нужные элементы иных наук, накопленный опыт поколений и сформировалась для одной цели - систематизировать имеющиеся знания в одну науку - криминалистику.

Результаты многолетних криминалистических исследований позволили сформировать прочные научные основы борьбы с преступностью уголовно-правовыми средствами, где важное место занимает планирование и выдвижение версий в процессе предварительного расследования.

Список литературы

1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г. Криминалистика. Учебник для ВУЗов. М. 2008.

2. Аксенов Р. Планирование этапа реализации оперативных материалов на стадии возбуждения уголовного дела // Российский следователь. - 2002. - №5.

3. Альжева Н.И. Краткий курс по криминалистике. Сп-б. 2002.

4. Андреев И.С. Курс криминалистики. М. 2003.

5. Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Криминалистика. М. 2003.

6. Арзуманян Т.М. Настольная книга следователя. М., 1949.

7. Бекетов М.Ю. Актуальные вопросы использования процессуальных форм взаимодействия следователя и органов дознания в ходе расследования преступлений. // Российский следователь. - 2000. - №4.

8. Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.2. М. 1997

9. Белкин Р.С. Курс криминалистики. М. 2004.

10. Васильев А.Н. Следственная тактика. М., 1976.

11. Возгрин И.А., Степанов А.А. Основы методики и дидактики курса «Криминалистика». М. 2005.

12. Гаврилин Ю.В., Шурухнов Н.Г. Криминалистика: Методика расследования отдельных видов преступлений: Курс лекций. Сп.-б. 2002.

13. Голунский С.А. Криминалистика. Техника и тактика расследования преступлений. М., 1938.

14. Громов В.И. Дознание и предварительное следствие (теория и техника расследования преступлений). М., 1925.

15. Громов В.И. Методика расследования преступлений. М., 1929.

16. Гусева А.В., Рассецкая Т.А. Криминалистика. М. 2007.

17. Дубягина О.П., Дубягин Ю.П. Криминалистика: Схемы. Таблицы. Тесты. М. 2005.

18. Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Криминалистика. М. 2007.

19. Дубровицкая Л.П. О правовой основе процесса планирования расследования // Вестник криминалистики. -2005. - №4 (16).

20. Железняк А.С. Криминалистика: тактико-методические основы уголовного судопроизводства (досудебная стадия). М. 2003.

21. Ищенко Е.П. Криминалистика: краткий курс. М. 2001.

22. Ищенко Е.П., Образцов В. А Криминалистика. М. 2002.

23. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика. М. 2004.

24. Ищенко Е.П., Филиппов А.Г. Криминалистика. 2005.

25. Колдин В.Я. Криминалистика: информационные технологии доказывания. М. 2004.

26. Крылов В.В. Современная криминалистика. Правовая информатика и кибернетика. М. 2000.

27. Криминалистика, под ред. Темнова А.А. М., 1935.

28. Криминалистика социалистических стран / под ред. В.Я. Колдина. М. 1986.

29. Кузьмин С.В. Содержание планирования расследования преступлений. // Правоведение. -2000. - №5.

30. Кузьмин С.В. Современное состояние методологии планирования расследования преступлений // Вестник криминалистики. -2005. - №4 (16).

31. Кузьмин С.В. Системность и целенаправленность как принципы планирования /С.В. Кузьмин. // Вестник криминалистики. Выпуск 1 (13). - М.: Спарк, 2005.

32. Кузьмин С.В. Принципы планирования расследования // Правоведение. -2006. - №1.

33. Мальцев О.А. Криминалистика: конспект лекций. М. 2001.

34. Негода Г. Планирование работы органами юстиции. // Российская юстиция. -1994. - №7.

35. Никренц О.В. Судебная версия как разновидность гипотезы. Автореф. канд. юрид. наук. М., 1954.

36. Овсянников И. Риск при планировании предварительного расследования. // Уголовное право. -2000. - №2.

37. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. Учеб. пособие. М., 1967.

38. Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Сп.-б. 2000.

39. Самыгин Л.Д. Графическая форма плана расследования уголовного дела. // Вопросы борьбы с преступностью. Выпуск 14. М.: Юрид. лит. 1971.

40. Сергеев Л.А., Соя-Серко Л.А., Якубович Н.А. Планирование расследования. М. 1975.

41. Тарасов - Родионов П.И. Криминалистика. Ч. 2. М., 1952.

42. Теоретические основы формирования криминалистических методик расследования преступлений, под ред. Бахина В.П. Иркутск: Изд-во Иркут. юридического ин-та Генеральной прокуратуры РФ, 2003.

43. Теребилов В.И. Разработка следственных версий и планирование следствия. В кн.: Расследование убийств. М., 1954.

44. Теребилов В.И. К вопросу о следственных версиях и планировании расследования. В кн.: Советская криминалистика на службе следствия, вып. 6. М., 1955.

45. Философская энциклопедия. В 5 т. Т. 4. М. 1967.

46. Формирование криминалистических методик расследования преступлений: постановка проблемы и основные гипотезы // Проблемы раскрытия преступлений в свете современного уголовного процессуального законодательства: Материалы Всероссийской научно-практической конференции памяти профессора И.Ф. Герасимова 6-7 февр. 2003 г. Екатеринбург, 2003. (в соавторстве).

47. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: определения, схемы, таблицы, диаграммы, рекомендации. М. 2008.

48. Халиков А.Н. Взаимосвязь следственных ситуаций, версий и планирования при расследовании преступлений // Следователь. -2005. - №9.