Внедрение системы управления качеством на предприятии

В результате анализа требований стандарта при рассмотрении процесса были определены его составляющие. Процесс включает в себя следующие подпроцессы:

1. Определение данных необходимых для анализа;

2. Сбор определенных необходимыми данных;

3. Анализ полученных данных;

4. Формулирование выводов на основе анализа данных.

5.2.2 Входы и выходы процессов

Согласно процессному подходу каждый процесс имеет входы и выходы, поэтому, при анализе требований стандарта, для процесса «Анализ данных мониторинга и измерений» и его составляющих были определены входы и выходы, а также ресурсы и управляющие воздействия.

Анализ данных мониторинга и измерений

Вход: Все данные касающиеся системы управления качеством организации;

Выход: Выводы по результатам проведенного анализа;

Ресурсы: компьютерная техника, персонал.

Управляющие воздействие: ДСТУ ISO 9001.

Определим входы и выходы подпроцессов.

1. Определение данных необходимых для анализа.

Вход: Все данные касающиеся системы управления качеством организации;

Выход: Список конкретных данных необходимых для анализа;

Ресурсы: компьютерная техника, персонал;

Управляющие воздействие: ДСТУ ISO 9001

2. Сбор определенных необходимыми данных.

Вход: Список конкретных данных необходимых для анализа;

Выход: Данные необходимые для анализа;

Ресурсы: компьютерная техника, персонал;

Управляющие воздействие: ДСТУ ISO 9001, ДСТУ 1.5:2003

3. Анализ полученных данных

Вход: Данные необходимые для анализа;

Выход: Результаты по анализу данных;

Ресурсы: компьютерная техника, персонал;

Управляющие воздействие: ДСТУ ISO 9001, ДСТУ 1.5:2003

4. Формулирование выводов на основе анализа данных.

Вход: Результаты по анализу данных;

Выход: Выводы по результатам проведеного анализа;

Ресурсы: компьютерная техника, персонал;

Управляющие воздействие: ДСТУ ISO 9001, ДСТУ 1.5:2003

Нарисуем схему алгоритма реализации процесса (Рис. 5)

3

Рисунок 5 - схема алгоритма реализации процесса.

6 АУДИТ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ КАЧЕСТВОМ

6.1 ПРОГРАММА АУДИТА

В ходе данной дипломной работы будет составлена программа для проведения двух аудитов: аудита адекватности и аудита соответствия.

6.1.1 Цель программы аудита

Целью программы аудита адекватности является:

- определение степени адекватности документации фирмы ООО «Ремстрой-2001» требованиям стандарта ДСТУ ISO 9001.

Целью программы аудита соответствия является:

- определение степени соответствия деятельности фирмы ООО «Ремстрой-2001» требованиям стандарта ДСТУ ISO 9001.

6.1.2 Объем программы аудита

Объем программы аудита включает в себя проверку раздела 8.4 ДСТУ ISO 9001 «Анализ данных мониторинга и измерений» и проверку деятельности организации на соответствие требований ДСТУ ISO 9001, а так же оценку улучшения систем управления качеством после исправления в ней выявленных несоответствий.

6.1.2.1 График реализации этапов аудита

Предоставим график реализации этапов аудита адекватности:

13.04.09 - 14.04.09 - планирование аудита адекватности;

15.04.07 - 17.04.09 - подбор рабочей документации;

21.04.09 - планирование необходимых ресурсов и их обеспечение;

22.04.09 - 28.04.09 - проведение аудита адекватности;

29.04.09 - анализ полученных результатов аудита;

30.04.09 - 05.05.09 - разработка корректирующих действий;

06.05.09 - подготовка отчета по аудиту адекватности.

График реализации аудита соответствия:

07.05.09 - подготовка аудита соответствия;

08.05.09 - проведение аудита соответствия;

12.05.09 - анализ полученных результатов аудита;

14.05.09- разработка корректирующих действий.

6.1.3 Ответственность за программу аудита

Ответственность за руководство программой аудита несет сам аудитор, Солодовник Е.И., который:

- определяет цели и объем программы аудита;

- определяет процедуры и ответственность и обеспечивает предоставление ресурсов;

- обеспечивает реализацию программы аудита;

- ведет соответствующие записи по программе аудита;

- проводит мониторинг, анализирует и улучшает программу аудита.

6.1.4 Ресурсы, необходимые для выполнения программы аудита

Ресурсы включают в себя финансы, канцелярские принадлежности и технику.

Канцелярия: бумага (500 листов), ручки - 2 шт., карандаши - 2шт., чернила, картридж, степлер со скрепками - 1 шт.

Техника: персональный компьютер и принтер.

Персонал: аудитор - 1 человек.

Связь: мобильный телефон.

Подготовка аудитора: 385 грн.

Аренда помещения: 300 грн.

Финансы: 148 грн.

6.2 План аудита адекватности системы управления качеством

6.2.1 Цель аудита

Целью аудита адекватности является:

- определение степени адекватности пункта «Анализ данных мониторинга и измерений» документации фирмы ООО «Ремстрой-2001» требованиям стандарта ДСТУ ISO 9001.

6.2.2 Критерии аудита

Критериями аудита являются требования пункта 8.4 ДСТУ ISO 9001.

6.2.3 Объем аудита

Проверке подлежит раздел документации фирмы «Сочи - Л - 201» «Анализ данных мониторинга и измерений», в котором описан элемент системы управления качеством п. 8.4 ДСТУ ISO 9001. Аудит проводится в течении 5 дней: с 22.04.09 по 28.04.09 на рабочем месте аудитора.

Перечень проверяемых разделов, ФИО студента и сопровождающего лица, дата аудита и продолжительность каждого его действия приведены в таблице 2.

Таблица 2 - Последовательность проведения аудита адекватности

Разделы проверяемого Руководства по качеству	Аудитор	Сопровожда ющее лицо	Дата	Продолжи тельность
8.4 Анализ данных	Солодовник Е.И	Солодовник И.И	26.04.2009	10.00-17.00

6.2.4 Расписание совещаний

В ходе проведения аудита адекватности действительно такое расписание совещаний:

13.04.09 с 8.00 - 9.00 - вступительное совещание;

06.05.09 с 14.00 - 15.00 - заключительное совещание.

6.2.5 Роли и обязанности аудитора и сопровождающих лиц

Аудит в фирме ООО «Ремстрой-2001» проводится одним аудитором, Солодовником Е.И.. Поэтому все обязанности по его проведению он выполняет сам.

Заказчиком на проведение аудита является руководитель проекта кафедры 303, университета «ХАИ».

Руководство проверяемой организации назначило сопровождающего - разработчика Руководства по качеству, Солодовника И.И., в обязанности которого входит:

- обеспечение наличия необходимой документации;

- выступление в качестве помощника по поручению проверяемой организации.

6.2.6 Ресурсы

В ходе проведения аудита адекватности выделены в резервный фонд финансовых ресурсов для текущих расходов в размере - 100 грн.

6.2.7 Язык

При проведении аудита адекватности установлены такие требования относительно языка: контактный язык - русский, на этом же языке оформляется отчетная документация по результатам аудита.

6.2.8 Разделы отчета об аудите

В данном подразделе приведены данные, содержащиеся в отчете о результатах аудита адекватности.

Отчет о результатах аудита будет содержать:

- ФИО аудитора;

- дату проведения аудита;

- план проведения аудита;

- формулировку выявленных несоответствий;

- предлагаемые корректирующие действия и сроки их внедрения.

6.2.9 Вопросы конфиденциальности

В ходе проведения аудита адекватности действует такое правило: информация не является конфиденциальной, поэтому ее разглашение не несет никакой юридической ответственности.

6.2.10 Последующие аудиты

По результатам проведения аудита адекватности могут появится предпосылки для проведения аудита соответствия.

Результаты аудита представлены в виде таблицы 3.

6.3 Контрольный лист аудита адекватности системы управления качеством

Аудитор: Солодовник Евгений Иванович

Дата проведения аудита: с 22.04.2009 по 28.04.2009

Место проведения аудита: фирма ООО «Ремстрой-2001»

Цели аудита: определение степени соответствия пункта «Анализ данных мониторинга и измерений» СУК проверяемой организации критериям аудита.

Критерии аудита: ДСТУ ISO 9001:2001

Проверяемый документ: Руководство по качеству фирмы ООО «Ремстрой-2001»

Таблица 3

Требования ДСТУ ISO 9001:2001	Критерии аудита		Свидетельства	Наблюдения
Руководство по качеству (пп.8.4)	Организация должна определять, собирать и анализировать соответствующие данные для доведения пригодности и результативности системы управления качеством. (пп 8.4)	Кто? Что? Где? Когда? Как? Почему? Покажите?	Выполняющий обязанности по качеству Процесс обеспечения определения, сбора и инализа данных определен в п.8.4* пункта 4 Данные регистрируются в протаколах «Отчет по результатам анализа данных мониторинга и измерения» При анализе данных В соответствии с требованиями стандарта ДСТУ ISO 9001 Согласно требованиям стандарта ДСТУ ISO 9001 Методика была представлена	+ + + + + + +

Продолжение таблицы 3

Требования ДСТУ ISO 9001:2001	Критерии аудита		Свидетельства	Наблюдения	Несоответствия
Руководство по качеству (пп.8.4)	Анализ данных должен предоставлять информацию о удовлетворении заказчика (п. 8.4 а)	Кто? Что? Где? Когда? Как? Почему? Покажите?	Выполняющий обязанности по качеству Процесс обеспечения определения, сбора и инализа данных определен в п.8.4* пункта 4 Данные регистрируются в протоколах «Результаты анализа данных» Не определено В соответствии с требованиями стандарта ДСТУ ISO 9001 Согласно требованиям стандарта ДСТУ ISO 9001 Методика была представлена	+ + + - + + +	Не определены сроки, в которые должна быть предоставлена информация о удовлетворенности заказчика
	Анализ данных должен предоставлять информацию о поставщиках (п. 8.4 г)	Кто? Что? Где? Когда? Как? Почему? Покажите?	Выполняющий обязанности по качеству Процесс наличия информации о поставщиках определен в п. 8.4* пункта 4 Не определено При анализе данных В соответствии с требованиями стандарта ДСТУ ISO 9001 Согласно требованиям стандарта ДСТУ ISO 9001 Методика была представлена	+ + - + + + +	Не определены протоколы для регистрации информации о поставщиках

3

6.4 Определение и анализ причин несоответствий выявленых при аудите адекватности

При аудите адекватности пункта «Анализ данных мониторинга и измерений» руководства по качеству фирмы ООО «Ремстрой-2001» выявлено два несоответствия. Анализ причин возникновения несоответствий проведем с применением причинно-следственной диаграммы и диаграммы Парето.

Несоответствия:

1. Не описаны временные рамки выполнения процесса, касающегося п.8.4 а;

2. Отсутствуют протоколы регистрации, касающиеся п.8.4 г

Анализ причин выявленных несоответствий будет проводиться при помощи причинно-следственной диаграммы представленной на рисунке 6.

3

Рисунок 6 - Причинно - следственная диаграмма

Результаты оценивания причин несоответствия №1 по десятибалльной шкале представлены в таблице 4.

Таблица 4 - Результаты оценивания причин несоответствия №1

Наименование причин 1 категории	Наименование причин 2 категории	Оценка в баллах	Оценка в баллах	Процентная доля,	Накопительный процент,
Регистрация	Отсутствие ответственного за регистрацию данных	9	6,33	24,83	24.83
	Отсутствие методики регистрации данных	5
	Недостаток информации	5
Методика	Отсутствие методики актуализации	8	8	31,38	56.21
	Неверно разработаны методики	8
	Отсутствие ответственного за разработку	8
Ответственность	Отсутствие информирования	4	4,5	17.65	73.86
	Нет методики распределения ответственности	5
Процесс	Отсутствие методики определения и идентификации процесса	6	6,66	26.14	100
	Отсутствие компетентного работника за определение и идентификацию процесса	7
	Нет регистрации данных о процессах	7
			25,49	100

Для определения наиболее существенных причин несоответствия построим диаграмму Парето (Рисунок 7).

Рисунок 7 - Диаграмма Парето

Результаты оценивания причин несоответствия №2 по десятибалльной шкале представлены в таблице 5.

Таблица 5 - Результаты оценивания причин несоответствия №2

Наименование причин 1 категории	Наименование причин 2 категории	Оценка в баллах	Оценка в баллах	Процентная доля,	Накопительный процент,
Методика	Отсутствие методики актуализации	8	9	35.18	35.18
	Неверно разработаны методики	9
	Отсутствие ответственного за разработку	10
Процесс	Отсутствие методики определения и идентификации процесса	8	5,75	22.47	57.65
	Отсутствие компетентного работника за определение и идентификацию процесса	8
	Недостаток входной информации	4
	Нет регистрации данных о процессах	3
Регистрация	Отсутствие ответственного за регистрацию данных	8	6.33	24.75	82.4
	Отсутствие методики регистрации данных	7
	Недостаток информации	4
Ответственность	Отсутствие информирования	4	4.5	17.6	100
	Нет методики распределения ответственности	5
			25.58	100

Для определения наиболее существенных причин несоответствия построим диаграмму Парето (Рисунок 8).

Рисунок 8 - Диаграмма Парето

6.5 Разработка корректирующих действий по результатам аудита адекватности

Для устранения причин несоответствий, выявленных в результате анализа, следует разработать корректирующие действия с учетом того, чтобы после их внедрения подобное несоответствие не возникало повторно.

По результатам, приведенным в п.6.4, наиболее значимой причиной рассматриваемого несоответствия №1 является отсутствие необходимой методики.

Корректирующими действиями для устранения этой причины являются:

- разработка и внедрение методики с описанием временных рамок сбора данных;

- назначить ответственного за внедрение и актуализацию методики;

- назначить ответственного за проверку разработки методики.

По результатам, приведенным в п.6.4, наиболее значимой причиной рассматриваемого несоответствия №2 является отсутствие актуализированной методики.

Корректирующими действиями для устранения этой причины являются:

- разработка и внедрение методики "Актуализация методик";

- назначить ответственного за внедрение и актуализацию методики;

- назначить ответственного за регистрацию факта внедрения и актуализации методики;

6.5.1 оформление отчета аудитора

По результатам проведенного аудита адекватности пункта «Анализ данных мониторинга и измерения» системы управления качеством фирмы ООО «Ремстрой-2001» составлен “Отчет аудитора”.

Отчет аудитора
						Номер отчета 015
Дата проведения аудита с 22.04.09 по 28.04.09	Продолжительность аудита 3 часа в день
Место проведения аудита фирма ООО «Ремстрой-2001"
Проверяемый элемент СУК Анализ данных мониторинга и измерений (п. 8.4)
Проверяемый документ Руководство по качеству фирмы «Сочи-Л - 201»
Аудитор Солодовник Е.И . (ФИО)	Сопровождающий Солодовник Е.И . (ФИО)
Несоответствие
Не выполняется требование относительно наличия протоколов регистрации данных о поставщиках, не определены четкие временные рамки сбора информации об удовлетворении заказчика.
Дата заполнения 28.04.09.	Аудитор______________/Солодовник Е.И. / (подпись) (ФИО)
Корректирующие действия
Назначить ответственного за выполнение требований п.8.4 согласно ДСТУ ISO 9001 и внести данные обязанности в его должностные инструкции.
Сроки внедрения август 2009 года	Ответственный ________/Солодовник И.И / (подпись) (ФИО)
Результаты проверки внедрения корректирующих действий
Дата проверки	Проверяющий____________/____________/ (подпись) (ФИО)