Разработка методических основ подготовки и проведения внутреннего аудита качества в отделе по безопасности и качеству ремонта

Размещено на http://www.allbest.ru/

МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ПУТЕЙ СООБЩЕНИЯ

(МИИТ)

ИНСТИТУТ ПУТИ, СТРОИТЕЛЬСТВА И СООРУЖЕНИЙ

Кафедра «Менеджмент качества»

Курсовой проект по аудиту качества

Тема: Разработка методических основ подготовки и проведения внутреннего аудита качества в отделе по безопасности и качеству ремонта

Москва 2013 год



ВВЕДЕНИЕ

Проведение аудитов является существенной частью любой хорошей системы менеджмента. Это обеспечивает на регулярной основе гарантии того, что системы адекватно работают, и они понятны работающим с ними персоналу. Проведение аудита также обеспечивает обратную связь, посредством которой определяются возможные усовершенствования в системе менеджмента, и она продолжает работать дальше. Принципы проведения аудита являются результативным и надежным методом поддержания политики руководства.

По существу аудит является деятельностью по сбору информации. Чтобы найти полезную информацию, аудитор должен проанализировать адекватность и эффективность мероприятий по управлению качеством; а также должен определить и предугадать последствия недостатков этих мероприятий и влияние несоответствий на эти мероприятия.

При внутреннем аудите организация изучает свою собственную систему, процедуры и деятельность и определяет их адекватность или соответствие. Это самый важный из всех аудитов, он обеспечивает руководство организации информацией: об эффективности и продуктивности всей системы менеджмента, является ли их политика удовлетворительной или нет; и какие изменения нужны. Современные системы качества должны действенно реагировать на изменения, внутренние и внешние. Внутренний аудит может гарантировать их реакцию на эти изменения, т. к. без постоянного наблюдения система менеджмента теряет свое значение, действенность и способность изменять организацию к лучшему.

Периодичность проведения аудитов устанавливается с учетом влияния проверок на ход работы в организации или результатов предыдущих аудитов. Следует четко представлять ожидаемый результат каждого обнаруженного несоответствия, чтобы правильно выбрать корректирующее действие. Если аудиты выполняются должным образом, всякий аудит может служить мотивацией для персонала всех уровней и поможет создать и поддерживать настоящую среду качества.

Правильная организация процесса внутреннего аудита помогает каждому работнику на своем месте определить, насколько верно он выполняет предписанные ему функции и свое взаимодействие в процессе. Поэтому независимо от класса и типа аудита или проверки, они должны проводиться соответственно квалифицированным и обученным персоналом, состоящим из профессиональных аудиторов, проверяющих из штата организации или нанятого. Важно, чтобы была получена информация, и аудитор должен продемонстрировать надлежащий уровень достоверной проверки.

Ценность внутреннего аудита зависит от того, как запланировано его проведение, как он осуществляется и каковы его результаты. Для этого в ходе аудита важно получить как можно больше данных, при этом необходимо тщательно выбирать области для проверок, определить приоритетные направления и сосредоточиться на них.

Объект исследования - внутренний аудит качества.

Предмет - обработка информации по задержкам поездов.

В данной работе проводится внутренний аудит качества в Московской дирекции по ремонту тягового подвижного состава - структурного подразделения Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД», в отделе безопасности и качества ремонта.

Главным аудитором был назначен Фетисов В.Л. Он предложил ежегодное проведение аудита процесса сбора информации и ее обработки по задержкам качества, так как в данном процессе существует много недоработок и узких мест.

Связаны эти недоработки с множеством причин, поэтому было принято решение начальником отдела Авдеевым С.А. провести внутренний аудит по данному процессу для выявления значительных причин долгой обработки информации по задержкам.

Цель - проанализировать весь процесс и избавиться от его недостатков и создать новый план и инструкции по сбору и обработке информации. Далее, утвердив его с руководством и доказав его рациональность, он будет введен в действие. Также будет определен срок следующего аудита.



1. СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

Отдел безопасности движения и качества ремонта (далее - отдел) является подразделением органа управления Московской дирекции по ремонту тягового подвижного состава - структурного подразделения Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД» (далее - дирекция). Сокращенное наименование отдела - ТРбд. Отдел в своей деятельности руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, уставом ОАО «РЖД», приказами и другими нормативными документами ОАО «РЖД», нормативными документами Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД».

1.1 Основные процессы

Задачи:

1) проведение единой технической политики дирекции в области совершенствования технологии обслуживания и ремонта локомотивов, ведение нормативно-технической базы;

2) осуществление работы, направленной на обеспечение безопасности движения поездов, расследование, учет и анализ событий и отказов технических средств в поездной и маневровой работе, связанных с техническим состоянием локомотивов, отремонтированных структурными подразделениями дирекции;

3) контроль за выполнением технологии ремонта тягового подвижного состава, а также ведение работы по ее совершенствованию;

4) сопровождение внедрения систем менеджмента качества и безопасности в структурных подразделениях дирекции;



Функции:

1) организация работы по улучшению качества ремонта тягового подвижного состава, внедрению и совершенствованию в структурных подразделениях дирекции системы менеджмента качества;

2) анализ причин нарушений безопасности движения, отказов технических средств, неплановых ремонтов и других срывов в эксплуатационной работе в соответствии с установленными сроками и принципами системы менеджмента безопасности движения;

3) организация и контроль своевременного и качественного расследования нарушений безопасности движения, отказов технических средств, неплановых ремонтов и других срывов в эксплуатационной работе;

4) организация ревизорского контроля за деятельностью ремонтных локомотивных депо в вопросах безопасности движения, проверка соблюдения технологических процессов при техническом облуживании и ремонте локомотивов;

5) анализ графика движения поездов и расследование случаев его нарушения по вине структурных подразделений дирекции;

6) организация и сопровождение комиссионных осмотров локомотивов, а также месячников по безопасности движения;

7) разработка мероприятий, направленных на снижение количества событий, связанных с нарушениями технологии ремонта локомотивов, отказов в работе технических средств, неплановых ремонтов локомотивов, повышения надежности работы тягового подвижного состава;

8) рейтинговая оценка структурных подразделений дирекции в вопросах обеспечения безопасности движения и сравнительный анализ;

9) организация проведения экзаменационных испытаний у работников ремонтных локомотивных депо;

10) контроль за устранением выявленных в процессе технических ревизий и проверок нарушений по вопросам безопасности движения поездов.



1.2 Организационная структура предприятия

Отдел безопасности движения и качества ремонта

Рис. 1

1.3 Организационная структура отдела качества

Так как обязанности данного отдела подразумевают выполнение работ по качеству, выполнение комиссионных проверок, контроля, работ по внедрению СМК, то не составляет необходимости вводить специальный отдел по качеству.



2. ДОКУМЕНТАЛЬНАЯ ОСНОВА ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА

2.1 Внешняя документация

Конституция Российской Федерации.

Федеральные законы.

Нормативные правовые акты РФ.

Устав ОАО «РЖД».

Нормативные документы ОАО «РЖД».

Нормативные документы Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД».

2.2 Внутренняя документация

Стандарты.

Должностные инструкции.

Инструкции по эксплуатации.

Инструкции по процессам.

Статистические данные по задержкам/событиям/отказам.

Протоколы.

Акты осмотра.

Телеграммы.

Информационные ресурсы.

Документы по сертификации/аккредитации.

Приказы.

3. МАТРИЦА ОТВЕТСТВЕННОСТИ

		Исполнительные лица
		Начальник отдела	Ревизор	Главный инженер	Инженер I категории
Процесс	Проведение единой технической политики дирекции в области совершенствования технологии обслуживания и ремонта локомотивов.	О	У	У
	Осуществление работы, направленной на обеспечение безопасности движения поездов, учет и анализ событий и отказов технических средств в поездной и маневровой работе, связанных с техническим состоянием локомотивов, отремонтированных структурными подразделениями дирекции.	О	У	У	У
	Контроль за выполнением технологии ремонта тягового подвижного состава, а также ведение работы по ее совершенствованию.	И	У	О
	Ведение нормативно-технической базы.	И		У	О
	Расследование отказов и событий	И	О
	Ведение статистики	И		У	О

4. ВЫБОР ОБЪЕКТА АУДИТА

4.1 Обоснование выбора и описание объекта аудита

Объектом аудита является работа с задержками. Задержки - основная часть работы отдела, так как они более многочисленны, чем отказы и события. Поэтому стоит разобраться в этом процессе и определить слабые стороны.

Разработка процессной модели

Рис. 2

4.2 Описание процесса

Берем за отчетный период количество задержек пассажирских поездов из программы SAS хранилище.

Забиваем данные в описаловку и сводную таблицу.

Берем за отчетный период количество задержек пригородных поездов из программы МИВЦ портал.

Из справок «ДГП пассажирский» и «описаний отказов» присылаемых ежедневно Диспетчером ТР уточняем обстоятельства задержек.

Направляем «Оперативный приказ» в причастные ремонтные депо по каждому случаю задержки с требованием в суточный срок с момента получения приказа предоставить в ТР материалы разбора по каждому случаю задержки (по образцу).

В случае если задержка произошла по вине локомотива другой дороги, которому в ремонтных локомотивных депо Московской ж.д. ремонтов и технических обслуживаний не проводилось направляем телеграмму в адрес дороги прииски локомотива и в адрес НКИ Московской ж.д. о необоснованном отнесении данных случаев задержек (по образцу)

Еженедельно по вторникам и пятницам в здании ИВЦ организовано проведение ПДК (постоянно действующей комиссии по выполнению графика движения поездов). Формируем папку с материалами по спорным случаям, а так же по случаям задержек, которые на предыдущем ПДК были предъявлены для переноса на ответственность ТР.

Еженедельно каждый четверг в главном здании Московской ж.д. проходит ПДК под председательством НЗ-1 Шулянского по выполнению графика движения поездов. В среду вечером формируем папку с материалами задержек поездов за прошедшую неделю:

- сводную таблицу

- описаловку по пригородным и пассажирским поездам

- протокол разбора случаев задержек за неделю под председетельством ТР (по образцу)

- критику НКИ по всем службам

- таблицы НКИ с сайта МИВЦ портал

- диаграммы с разбивкой по виновности задержек отнесенных за ТР.

Ежемесячно до 5 числа, месяца следующего за отчетным формируем сводную таблицу с описаловкой по задержкам отнесенным по виновности за ТР за отчетный месяц.

В течение рабочего дня связываемся с ремонтными и локомотивными депо с целью получения подробной информации и материалов по каждому случаю задержки.

По спорным случаям задержек поездов с дирекцией Т связываемся с Луковниковым Александром Ивановичем.

Еженедельно по вторникам с адреса «Гришунина Людмила Александровна» получаем список задержек пассажирских и пригородных поездов произошедших на Московско-Курском отделении Московской ж.д. По данным случаям оформляем протокол разбора под председательством ТРЗкач и формируем папку с материалами по данным случаям для принятия участия в разборе задержек у НЗРег-1 каждую среду в 17:00 в здании Московско-Курского отделения.

Еженедельно каждую среду и пятницу с электронного адреса «Булкина Лариса Анатольевна» получаем список задержек отнесенных за ТР с начала месяца. оформляем протокол разбора по всем случаям и направляем ответ на тот же адрес. Ежемесячно не позднее 8-го числа, месяца следующего за отчетным направляем в ЦТР на электронный адрес Андреев Артем Владимирович» таблицу задержек за месяц с описаловкой и протокол разбора ТР.

Еженедельно, каждую пятницу до 15:00 подготавливаем итоги недели (сводная таблица с количеством задержек за неделю, с начала месяца, сначала года и описаловку в 3-х экземплярах) для отчета ТР по понедельникам начальнику дороги.

Так же направляем итоги недели в электронном виде на адрес «Алимцев Виталий Викторович».

4.3 Разработка технологической карты процесса

Блок-схема процесса



Технологическая карта процесса

		Исполнительные лица
		Начальник отдела	Ревизор	Главный инженер	Инженер I категории
Процесс	Сбор информации по задержкам
	Определение причастности к задержке
	Отправка телеграммы в депо другой дороги о необоснованном отнесении данных случаев задержек
	Направление оперативного приказа в причастное к задержке депо
	Связываемся с ремонтными и локомотивными депо с целью получения подробной информации, актов осмотра, протоколов разбора и материалов по каждому случаю задержки.
	Формирование таблицы с материалами задержек поездов за прошедшую неделю
	Направляем в ЦТР таблицу задержек с описаловкой и протоколами разбора ТР

5. ПЕРЕЧЕНЬ РАБОТ ПРИ АУДИТЕ

Подготовка	Проверка на месте	Последующие действия
1. Планирование:	1. Охват системой управления:	1. Составление отчета по результатам аудита:
* выбор процесса, субпроцесса, требования, подразделения для проверки; * установление приоритетов (чёткое установление объектов проверки); * установление даты, срока проведения; * формирование опросного листа	* целей и задач организации; * всех уровней управления (служб, подразделений предприятия до конкретных рабочих мест); * состояния реализации процессов (степень достижения цели, соблюдение документированных требований и процедур)	* обработка результатов; * составление перечня задач, требующих решения (обсуждение выявленных замечаний и отклонений, их ранжирование); * итоговая оценка СМК; решение о необходимости проведения повторной проверки
2. Выбор аудиторов:	2. Проверка отдельных аспектов деятельности:	2. Проведение мероприятий, улучшающих деятельность организации:
* формирование группы аудиторов; * закрепление обязанностей за каждым членом группы	* беседы с персоналом; * проверка выполнения установленных целей (задачи- процессы- выходные параметры); * запись наблюдений; * составление перечня показателей, требующих исправления, улучшения, с указанием их отклонений от норм; * стимулирование принятия немедленных мер	* контроль за выработкой мероприятий (с указанием ответственных лиц); * надзор за внедрением мероприятий; * контроль эффективности реализуемых мер



6. ПОТРЕБНОСТИ ПЛАНИРУЕМОГО ЭТАПА АУДИТА

Перед проведением аудита аудитор должен ответить на следующие вопросы:

Какие технические специалисты могут понадобиться для данного аудита?

Какова предполагаемая длительность аудита (на основе его масштаба)?

Какие конкретные области надо изучить, чтобы аудит был объективным?

Каковы существенные моменты, которые следует охватить?

Сколько аудиторов должно быть в команде?

С какими стандартами, процедурами, руководствами или документами надо ознакомить группу аудиторов?

Какие выборочные планы надо разработать (какие объекты надо проверять)?

Каковы соображения о стоимости планирования и проведения этого аудита?

По ходу аудита аудитор должен отвечать себе на ряд вопросов, влияющих на дальнейшую работу:

Выходит ли сделанное наблюдение за рамки аудита?

Если да, то важно ли оно для качества, безопасности и т.п. и стоит ли того, чтобы переступить рамки данного аудита?

Удовлетворителен ли уровень согласия?

Существуют ли особые находки или наблюдения, беспокоящие клиента?

Полностью ли применимы в данной ситуации балльные системы оценки деятельности (если таковые используются)?

Идет ли аудит по плану? Укладывается ли в отведённое время? Если да, то, какими областями аудита можно пренебречь без ущерба для поставленных целей?

Ответы на поставленные вопросы:

Ревизор, главный инженер.

День.

Сбор информации с портала, обработка информации, вид обработки, вид таблиц статистики.

Сбор информации с виновных депо, получение протоколов и актов осмотра.

С инструкциями по сбору информации и обработки его.

С нормативными документами Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД».

Адекватность обработанной информации, удобность работы с ней в дальнейшем.

Небольшие затраты.

1. Не выходит.

2. Не выходит, но если бы выходило, то не влияло бы на качество и безопасность.

3. Удовлетворен.

4. Только то, что будем затрачено его время, то есть день будет занято оборудование.

5. Полностью применены для каждого этапа процесса.

6. Идет по плану.



7. ПЛАНИРОВАНИЕ АУДИТА

Цели аудита: Определить сильные и слабые стороны процесса по сбору информации по задержкам. Оценить адекватность составление сводных таблиц по задержкам. Оценить удобство пользования информацией в дальнейшем.

Критерии аудита: Корректирующие действия в соответствие с инструкциями и документами по процессам

Ответственные за проведение аудита: Ревизор.

Аудиторская группа: Ревизор, главный инженер.

Ресурсы: Людские, технические и помещение.

Наименование	Цена (руб.)	Кол-во часов	Стоимость(руб.)
Ревизор	600	8	4800
Главный инженер	400	8	3200
Оборудование		2
Помещение		1
Интернет		1
Транспорт		1
Итого			8000



ПРИКАЗ (РАСПОРЯЖЕНИЕ)

от «27» января 2013г. №6750

О проведении внутреннего аудита

В целях получения информации о функционировании системы менеджмента качества (далее СМК) и состоянии процессов (субпроцессов)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Провести внутренний аудит функционирования СМК в Отделе безопасности движения и качества ремонта по процессу (субпроцессу) обработки информации по задержкам СМК.

(ОАО «РЖД»)

2. Для проведения аудита назначить группу внутреннего аудита в составе:

Ревизор- Фетисов В.Л. ________________ руководитель группы аудита

(должность, Ф. И.О.)

Главный инженер-Андрющенко С.И.____- член группы

(должность, Ф. И.О.)

Аудит провести в срок с «27» января по «28» января 2013г.

При проведении аудита руководствоваться стандартом предприятия «СМК. Внутренние аудиты. Планирование, проведение», результатами предыдущих аудитов, информацией о рекламациях, жалобах, пожеланиях заказчика.

Начальник отдела Авдеев С.А____________________________Ф.И.О.

_______________________________________ Подпись



8. МАТРИЦА ОТВЕТСТВЕННОСТИ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

№	ЭТАПЫ РАБОТ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ АУДИТА	Руководители, ведущие специалисты
		Ревизор	Главный инженер
1	Разработка графика проведения аудита процессов, всех компонентов СМК, обеспечивающих реализацию поставленных целей в области качества	О	У
2	Проведение аудита	О	У
3	Предоставление отчётов по результатам проведенного аудита	И	О
4	Выработка рекомендаций по результатам аудита	И	О
5	Разработка последующих мероприятий для устранения недостатков и проведения улучшений	О	У
6	Контроль выполнения мероприятий по устранению выявленных несоответствий, оценка эффективности	О	У
7	Анализ и оценка СМК руководством предприятия (с учетом результатов внутренних аудитов)	О



9. ГРАФИК АУДИТА

УТВЕРЖДАЮ

Начальник отдела

Авдеев С.А

Отдел безопасности и качества ремонта

____________(Авдеев С.А)

Подпись Расшифровка подписи «26» января 2013г.

ГРАФИК

проведения внутренних аудитов на 2013 г.

№	Проверяемое подразделение	Наименование объекта аудита	Дата аудита	№ отчёта о проведении аудита
1	Отдел безопасности и качества ремонта	Нормативные документы Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД».	27янв.	№4
2	Отдел безопасности и качества ремонта	Рабочие места, осмотр оборудования.	27янв.	№4
3	Отдел безопасности и качества ремонта	Документация отдела, которая влияет на обработку информации по задержкам - сводные таблицы, телеграммы, акты осмотра, протоколы.	28 янв.	№4
4	Виновные депо	Информирование о том, что нужно предоставлять информацию по задержкам в ТР вовремя, не позже дня после нее.	28 янв.	№4
5	Отдел безопасности и качества ремонта	Корректировка плана обработки информации по задержкам	28 янв.	№4

Ведущий аудитор ___________( Фетисов В.Л.) «26» января 2013г.



10. БЛОК-СХЕМА ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА



11. СТАТИСТИЧЕСКИЕ ИНСТРУМЕНТЫ ДЛЯ РАЗРАБОТКИ КОНТРОЛЬНОГО ЛИСТКА

11.1 Причинно-следственная диаграмма Ишикавы

Рис. 3

11.2 Диаграмма Парето

Долгое время обработки информации по задержкам (месяц)

Причина	Число случаев
Нет ифнормации от виновного депо	124
Долгое сведение таблиц	21
Время ожидания актов осмотра	61
Время ожидания протоколов	88
Невнимательность	13
Недостаточная квалификация	5
Случайные поломки оборудования	3
Дефект	Число случаев	Доля накопительным итогом
Нет ифнормации от виновного депо	124	39%
Время ожидания протоколов	88	67%
Время ожидания актов осмотра	61	87%
Долгое сведение таблиц	21	93%
Невнимательность	13	97%
Недостаточная квалификация	5	99%
Случайные поломки оборудования	3	100%
Сумма	315

Рис. 4

11.3 Контрольная карта проверяемого процесса

За месяц выявлено 315 случаев задержки обработки информации по задержкам.

X среднее=315/30=10,5

у=У(Xn-Xср.)^2

ВКГ=3 у+Хср.

НКГ=3 у-Хср.

Хср.=10,5

у=4,273, ВКГ=23,319, НКГ=2,319



Рис. 5

аудит ответственность матрица предприятие

Видно, что 10 числа было много случаев долгой обработки информации, причиной этому могло послужить многое то, что упомянуто было в диаграмме Исикавы.



12. РАЗРАБОТКА ОПРОСНИКА АУДИТОРА

ОПРОСНЫЙ ЛИСТ

для проведения внутреннего аудита по планированию обработки информации по задержкам (наименование процесса)

Место проведения отдел безопасности и качества ремонта Дата проведения «27» января 2013г.

Основные вопросы для анализа состояния объекта аудита	Оценка ДА/НЕТ	Ответственное лицо
Выявлены ли недостатки в плане обработки информации	Да	Фетисов В.Л.
Распределена ли ответственность между аудиторами	Да	Фетисов В.Л.
Определены ли цели и задачи данного процесса в области качества, отвечают ли они целям и задачам отдела	Да	Фетисов В.Л.
Мотивируются ли данные улучшения	Да	Фетисов В.Л.
Реализованы ли будут улучшения	Да	Фетисов В.Л.

1. Общие, базовые вопросы:

Выявлен ли и определён соответствующим образом процесс для проверки?

Распределена ли ответственность между аудиторами?

Внедрены ли и поддерживаются в рабочем состоянии процедуры реализации процесса?

Эффективен ли и результативен процесс в достижении требуемых результатов?

Определены ли возможности процесса?

Определены ли цели и задачи данного процесса в области качества, отвечают ли они целям и задачам предприятия?

Установлены ли затраты на качество, другие показатели экономической эффективности?

Как эффективно и результативно используются ресурсы?

Соответствуют ли результаты ожиданиям (прогнозируемым величинам) в отношении характеристик продукции и параметров процессов?

Учитываются ли в проверяемом процессе запросы и пожелания потребителей или других заинтересованных сторон?

Используется ли обратная информация от потребителей (её постоянный учёт и обработка) как источник для возможных усовершенствований?

Как реализуются возможности улучшения?

Используются ли информационные технологии?

Насколько адекватны проводимые измерения, а также назначение контрольных операций?

Каким образом мотивируется деятельность по улучшению?

2. Вопросы, применимые к административным процессам:

Дублируется ли офисная работа в нескольких местах?

Имеется ли какая-либо работа, которой можно избежать?

Можно ли сделать организационную систему лучше, чем она есть?

Можно ли организовать рабочие методы по иному порядку? Что для этого надо сделать?

3. Вопросы по организации рабочего места:

Удобно ли располагаются материалы, инструменты и детали?

В доступном ли месте находится документация?

Будут ли операции выполняться легче, если усовершенствовать производственные методы и оснастку оборудования?

Будут ли операции выполняться легче, если изменить размещение оборудования и улучшить транспортировочное оборудование?

Можно ли улучшить исполнение, изменив конструкцию или методы обработки?

Достаточно ли эффективно используются комплектующие и другие вспомогательные материалы?

Есть ли какие-либо способы для предотвращения утечки пара, воздуха и непроизводственных потерь основных составляющих продукции?

Можно ли увеличить выпуск основной продукции путём усовершенствования способов использования материалов, методов обработки, оснастки для станков и т. д.?

В норме ли освещение, вентиляция и контроль температуры на рабочем месте, в складском помещении?

Предпринимаются ли меры для улучшения санитарного состояния производственной среды?

Если ли приспособления для охраны труда и техники безопасности?

Каково их состояние, условия хранения, использования?

Поддерживаются ли чистота и порядок на рабочем месте?



13. СБОР ДАННЫХ

Основные методы сбора данных:

Визуальное наблюдение.

Анализ документации.

Интервью и опрос сотрудников.

Статистическая обработка контрольной выборки.

Описание и обоснование выбранных методов сбора данных.

Выбор источников информации

Сбор информации

Свидетельства аудита

Оценка свидетельств аудита

Наблюдение аудитора

Анализ наблюдений аудитора

Заключение по результатам аудиторской проверки



14. ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЯ

ПРОТОКОЛ №____

о несоответствии системы качества

от «28» января 2013г.

Аудитор_______ Ревизор отдела Фетисов В.Л.____________________

(фамилия, имя, отчество, должность)

Объект аудита ________ Обработка информации по задержкам_______________

Критерии аудита Нормативные документы отдела безопасности и качества ремонта_________________________________________________

Описание несоответствия Нерациональность плана обработки информации по задержкам___________________________________________

Классификация несоответствия: значительное, малозначительное, незначительное

(нужное подчеркнуть)

Необходимость повторного аудита: ДА / НЕТ

(нужное подчеркнуть)

Необходимые корректирующие действия:

1. по устранению конкретного несоответствия корректировка плана обработки информации по задержкам__________________________________

2. по устранению причин несоответствия Рассмотрение нормативных документов и, возможно, предложение их корректировки__________________

Необходимые предупреждающие действия Ознакомление с нормативной документацией или отправление на экзамены.

Аудитор ____________________(Фетисов В.Л.)

(подпись) (расшифровка подписи)

Внедрение корректирующего / предупреждающего действия проведено (нужное подчеркнуть)

«28» января 2013г.

Руководитель подразделения ___________________(Фетисов В.Л.)

(подпись) (расшифровка подписи)

Проверка внедрения осуществлена

Аудит завершён «28» января 2013г.

Руководитель группы по аудиту ________________ (Фетисов В.Л.)

(подпись) (расшифровка подписи)



15. ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ И КОРРЕКТИРУЮЩИЕ МЕРОПРИЯТИЯ

Блок-схема проведения мероприятия

Рис. 6

Карточка учёта № 16

корректирующего / предупреждающего мероприятия (нужное подчеркнуть) от «28» января 2013г.



Выявленное несоответствие: выявлены несоответствия в плане проведения обработки информации по задержкам
Причина несоответствия: работа не по плану, который оговорен в нормативных документах Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД».
Описание мероприятия: Создание новых инструкции по обработке информации по задержкам
Инициировано: ревизором Фетисовым В.Л.	Дата 28 янв 2013
Направлено: начальнику отдела Авдееву С.А.	Дата 28 янв 2013
Проверка исполнения: 1. Корректирующее / предупреждающее действие выполнено? ДА / НЕТ __________________ 2. Выполнено в срок? ДА / НЕТ __________________ 3. Устранено ли несоответствие? ДА / НЕТ __________________
Карточка учёта закрыта «28» января 2013г. Директор по качеству _________________(Олейник С.А.)



16. ОТЧЁТ ПО ВНУТРЕННЕМУ АУДИТУ

УТВЕРЖДАЮ

Директор по качеству

Олейник С.А.

(фамилия, имя, отчество)

«28» января 2013г.

ОТЧЁТ № 0-1

по внутреннему аудиту от «27-28» января 2013г.

Объект аудита: Обработка информации по задержкам____________________________

____________________________________________________________

Основание аудита: плановый / внеплановый аудит

(нужное подчеркнуть)

Цель аудита: оценка соответствия процесса обработки информации по задержкам нормативным документам Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД».___________________________________________________

Состав аудиторов: ревизор Фетисов В.Л., главный инженер Андрющенко С.И.

Результаты аудита (выявленные замечания) выявлены несоответствия в плане проведения обработки информации по задержкам__________________

Рекомендации по устранению замечаний: проверять процесс обработки информации по задержкам раз в год___________________________________

Заключение по проведённому аудиту: необходимы корректирующие действия в отношении плана обработки информации___________________________

Предложения по улучшению: создание более рационального плана обработки информации по задержкам____________________________________

Перечень подразделений и лиц, которым предоставляется отчёт:

1. Начальник отдела____________________________________________

2. Ревизор ____________________________________________________

3. Главный инженер ___________________________________________

4. ___________________________________________________________

5. ___________________________________________________________

Повторный аудит провести 26 января 2014 г.

Ведущий аудитор _____________________(Фетисов В.Л.)



17. ГРАФИЧЕСКОЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ АУДИТА

Число случаев долгой обработки информации по задержкам

Рис. 7

1	Нет информации от виновного депо
2	Время ожидания протоколов
3	Время ожидания актов осмотра
4	Долгое сведение таблиц
5	Невнимательность
6	Недостаточная квалификация
7	Случайные поломки оборудования



ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Внутренние проверки являются эффективным инструментом для анализа СМК. Они позволяют выявить слабые места, улучшить процессы, повысить их результативность и эффективность.

Проведение аудита качества обеспечивает руководство предприятия обратной связью, позволяет получать достоверную информацию о процессах, основанную на фактах, что позволяет принимать обоснованные решения по улучшению процессов.

Правильное планирование и проведение аудитов качества нацелено на грамотное выявление проблем, поиск мест их проявления и в конечном итоге принятия корректирующих воздействий.

В ходе данной работы было выявлено несоответствие по плану проведения обработки информации по задержкам поездов. Этот план описан в нормативных документах Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД».

Рекомендациями по устранению замечаний стала проверка процесса обработки информации по задержкам поездов раз в год и создание более рационального плана обработки информации.

Повторный аудит был назначен на 26 января 2014 года.



ЛИТЕРАТУРА

1. Нормативные документы Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД».

2. Протоколы Дирекции по ремонту тягового подвижного состава - филиала ОАО «РЖД».

3. Статистика, сводные таблицы задержек, отчеты по ним.

4. Национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии.

Размещено на Allbest.ru