Проект стандарта организации

Высшее образование (см. примечание 1)

Высшее образование (см. примечание 1)

Высшее образование (см. примечание 1)

Общий опыт работы

Пять лет

(см. примечание 2)

Пять лет

(см. примечание 2)

Пять лет

(см. примечание 2)

Опыт работы в области менеджмента качества

Не менее двух лет из общих пяти лет

Два года по второму направлению (см. примечание 3)

Не менее двух лет из общих пяти лет

Обучение на аудитора

40 ч обучения аудиту

24 ч обучения по второму направлению (см. примечание 4)

40 ч обучения аудиту

Опыт проведения аудитов

Четыре завершенных аудита не менее чем за 20 дней для накопления опыта проведения аудита в качестве стажера под руководством аудитора, обладающего компетентностью руководителя аудиторской группы (см примечание 5)

Аудиты должны проходить в течение трех последних лет

Три завершенных аудита не менее чем за 15 дней для накопления опыта проведения аудита по второму направлению под руководством аудитора, обладающего компетентностью руководителя аудиторской группы (см примечание 5)

Аудиты должны проходить в течение двух последних лет

Три завершенных аудита не менее чем за 15 дней в качестве исполняющего обязанности руководителя аудиторской группы под руководством аудитора, компетентного как руководитель аудиторской группы (см примечание 5)

Аудиты должны проходить в течение двух последних лет

Примечания:

1) Высшее образование представляет собой часть национальной системы образования

2) Количество лет опыта работы может быть сокращено на один год в случае, когда лицо получило соответствующее высшее образование по системам менеджмента

3) Опыт работы по второму направлению может совпадать с опытом работы по первому направлени

4) Обучение по второму направлению заключается в приобретении знаний соответствующих стандартов, законов, технических регламентов, правил, принципов, методов и методик

5) Завершенный аудит - это аудит, охватывающий все этапы. Общий опыт по аудиту должен охватывать весь стандарт на систему менеджмента

Поддержание и повышение компетентности

Постоянный рост профессионализма необходим для поддержания и улучшения знаний, навыков и совершенствования личных качеств. Он может быть достигнут посредством дополнительного практического опыта, обучения, стажировок, самоподготовки, занятий с репетиторами, посещения совещаний, семинаров и конференций или других видов деятельности.

Деятельность по постоянному профессиональному росту должна учитывать изменения в личных потребностях аудиторов и организаций, в практике проведения аудитов, изменения стандартов и других требований.

Аудиторы должны поддерживать и демонстрировать свою компетентность в проведении аудита постоянным участием в аудитах систем менеджмента качества и (или) систем экологического менеджмента.

Оценка аудиторов

Оценка аудиторов должна быть спланирована, реализована и запротоколирована в соответствии с процедурами программы аудита с целью обеспечения объективных, последовательных, достоверных и надежных результатов. Процесс оценки должен выявить потребности в обучении и приобретении других навыков.

Оценка аудиторов происходит на следующих этапах:

- начальное оценивание лиц, желающих стать аудиторами:

- оценивание аудиторов, как части процесса формирования аудиторской группы;

- постоянное оценивание характеристик аудитора с целью идентификации потребностей, необходимых для поддержания и улучшения знаний и навыков. Этапы процесса могут быть использованы на каждом этапе оценки

Процесс оценки включает четыре основных этапа: а) этап 1 - идентификация личных качеств, знаний и навыков для соответствия потребностям программы аудита.

При определении требуемых знаний и навыков необходимо учитывать:

- размер, вид деятельности и сложность проверяемой организации;

- цели и объем программы аудита;

- требования сертификации / регистрации и аккредитации;

- роль процесса аудита для руководства проверяемой организации;

- уровень конфиденциальности, требуемый в программе аудита;

- сложность проверяемой системы менеджмента.

б) этап 2 - определение критериев оценки.

Критерии могут быть количественными (опыт работы в годах, образование, количество проведенных аудитов, количество часов обучения аудиту) или качественными (демонстрируемые личные качества, знания или характеристики навыков при обучении или при нахождении на рабочем месте).

в) этап 3 - выбор соответствующего метода оценки.

Метод оценки выбирает лицо или комиссия по таблице 5. При использовании таблицы 5 необходимо обратить внимание на следующее:

- описанные методы представляют диапазон возможностей и не могут быть применимы во всех ситуациях;

- различные описанные методы могут отличаться по своей надежности;

- обычно для достижения того, чтобы результат был объективным, согласующимся, беспристрастным и достоверным, выбирают сочетание методов.

Таблица 5. Методы оценки

Метод оценки	Цель	Примеры
Анализ записей (документов)	Проверка квалификации аудитора	Анализ записей (документов) об образовании, обучении, производственном опыте и опыте по аудиту
Положительная и отрицательная обратная связь	Обратная связь обеспечивает данными о том, как воспринимается деятельность аудитора	Инспектирование деятельности, вопросники, резюме, рекомендации, жалобы, анализ деятельности, отзывы коллег
Собеседование	Оценка личных качеств и навыков по умению взаимодействовать, уточнение информации и знаний по тестам и получение дополнительной информации	Собеседование с глазу на глаз и по телефону
Наблюдение	Оценка личных качеств и способности применения знаний и навыков	Ролевые игры, наблюдения в процессе аудита, деятельность на рабочем месте
Тестирование	Оценка личных качеств и их применение	Устные и письменные экзамены, психометрические тесты
Анализ деятельности после аудита	Получение информации там, где прямое наблюдение невозможно или неприемлемо	Анализ отчета по аудиту и обсуждение с заказчиком аудита, проверяемой организацией, коллегами и с аудитором

г) этап 4 - проведение оценки.

Собранную информацию о персонале сравнивают с критериями, установленными на этапе 2. Если персонал не соответствует критериям, указывают на необходимость дополнительного обучения, опыта работы и (или) участия в аудите, после чего проводят повторную оценку.

3. Анализ и разработка проекта стандарта организации ОАО «ГКЗ» «СМК. Внутренние аудиты»

3.1 Общие положения при разработке стандарта организации

Стандарт организации (СТО) - нормативный документ, устанавливающий требования, методы, правила, нормы и другие объекты стандартизации, применяемые в организации, и отвечающий требованиям международного стандарта ИСО 9000 и стандартам системы управления качеством.

Стандарт разрабатывается в целях обеспечения организационного единства проведения работ по разработке основных узлов, механизмов и систем крана с учетом опыта отечественного и мирового краностроения, на основе применения современных методов проектирования, расчета и испытаний автомобильных кранов.

Стандарты могут разрабатываться и утверждаться ими самостоятельно исходя из необходимости применения тих стандартов для совершенствования разработки и обеспечения качества продукции, выполнения работ, оказания услуг, а также для распростанения и использования полученныхвразличных областях знаний результатов исследований (испытаний), измерений и разработок.

Стандарты могут разрабатываться на применяемые в данной организации продукцию, процессы и оказываемые в ней услуги, а также на продукцию, создаваемую и поставляемую данной организацией на внутренний и внешний рынок, на работы, выполняемые данной организацией на стороне, и оказываемые ею на стороне услуги в соответствии с заключенными договорами (контрактами).

В частности, объектами стандартизации внутри организации могутбыть:

1) составные части (детали и сборочные единицы) разрабатываемойили изготавливаемой продукции;

2) процессы организации и управления производством;

3) процессы менеджмента;

4) технологическая оснастка и инструмент;

5) технологические процессы, а также общие технологические нормы и требования с учетом обеспечения безопасности для жизни и здоровья граждан, окружающей среды и имущества;

6) методы, методики проектирования, проведения испытаний, измерений и / или анализа;

7) услуги, оказываемые внутри организации, в том числе и социальные;

8) номенклатура сырья, материалов, комплектующих изделий, применяемых в организации;

9) процессы выполнения работ на стадиях жизненного цикла продукции и др.

Стандарты не должны противоречить требованиям технических регламентов, а также национальных стандартов, разработанных для содействия соблюдению требований технических регламентов. В стандартах не следует устанавливать требования, параметры, характеристики и другие показатели, противоречащие национальным стандартам. Стандарты организации не должны противоречить национальным стандартам, обеспечивающим применение международных стандартов ИСО, МЭК и других международных организаций, к которым присоединилась Российская Федерация, а также стандартам, разработанным для обеспечения выполнения международных обязательств Российской Федерации. Разработку стандартов организации осуществляют с учетом национальных стандартов общетехнических систем, а также других национальных стандартов, распространяющихся на продукцию, выпускаемую организацией, выполняемые ей работы или оказываемые услуги.

3.2 Правила построения стандартов организации

Стандарт должен состоять из отдельных элементов и включать: титульный лист, содержание, введение, наименование, область применения, нормативные ссылки, термины и определения, обозначения и сокращения, основные нормативные положения, приложения, библиография, библиографические данные.

Элементы: «Содержание», «Введение», «Нормативные ссылки», «Термины и определения», «Обозначения и сокращения», «Приложения», «Библиография» приводят в стандарте при необходимости, исходя из особенностей его содержания и изложения.

«Титульный лист» ? первый лист, который содержит в себе данные об издании. Он несет в себе основное содержание.

«Предисловие» ? элемент стандарта, который помещают на обороте титульного листа. Рекомендуется писать его посередине страницы. Первая буква пишется прописной, а остальные строчные. Сведения, приводимые в предисловии, нумеруют арабскими цифрами и располагают в определенной последовательности.

«Содержание» включает порядковые номера и наименования разделов (по необходимости подразделов), а также приложения с указанием их обозначений и заголовков, графический материал с указанием страниц, на которых они расположены. «Содержание» размещается после «Предисловия» и приводится на отдельной странице. Слово «содержание» записывается с прописной буквы и помещается с абзацного отступа.

«Введение» приводится, когда требуется обосновать причины разработки стандарта. Оно не должно содержать требований. «Введение» не нумеруется и, как правило, помещается на отдельной странице.

«Наименование» должно быть кратким, точно характеризовать объект стандартизации, обеспечивать возможность правильного отнесения стандарта к соответствующей классификационной группировке стандартов. В наименовании стандартов не допускаются сокращения, римские цифры, греческие знаки и математические символы.

«Область применения» ? структурный элемент стандарта, который помещают на первой станице и нумеруют единицей. Этот элемент начинают формулировками: «Настоящий стандарт распространяется на…», или «Настоящий стандарт устанавливает…».

Элемент стандарта «Нормативные ссылки» содержит перечень документов, на которые имеются ссылки.

Структурный элемент «Определения» содержит определения, необходимые для установления терминологии используемого стандарта.

«Обозначения и сокращения» могут быть разнообразными. Этот структурный элемент содержит перечень обозначений и сокращений, применяемых в данном стандарте. Запись сокращений и обозначений приводят в порядке их появления в тексте стандарта с их расшифровкой. Допускается определения, сокращения и обозначения приводить в одном структурном элементе, который будет называться «Определения, сокращения и обозначения».

Структурный элемент «Требования» является обязательным элементом стандарта. В зависимости от специализации требования к стандартам устанавливают в стандартах на продукцию, работу, услугу и т.д.

«Приложения» содержат материалы, которые дополняют содержание стандарта и располагаются после изложения основного текста. Приложения могут быть выполнены графически, с помощью таблиц, расчетов, описаний, алгоритмов и т.д. Они могут быть обязательными и информационными.

Каждое приложение следует начинать с новой страницы с указанием посередине страницы сверху слова «Приложение». Приложение должно иметь заголовок, который записывается симметрично относительно текста и начинается с заглавной буквы с новой строки. Текст каждого приложения может быть разделен на разделы, подразделы, пункты и подпункты. Графический материал нумеруется в пределах каждого приложения. Они должны иметь общую с остальной частью стандарта сквозную нумерацию страниц.

На все приложения должны быть ссылки в основном тексте стандарта. Приложения располагаются так, как они появляются в тексте стандарта. Единственным исключением является библиография, она помещается последней.

В стандарте приводятся «Библиографические данные», которые размещают на отдельной странице (последней). Они содержат: обозначения универсального десятичного классификатора (УДК), код общероссийского классификатора стандартов (ОКС) и ключевые слова.

3.3 Анализ действующего стандарта и рекомендации по его совершенствованию

В процессе анализа действующего стандарта организации были отмечены следующие замечания:

1) Указаны не все цели проведения аудита;

2) Отсутствие требований к квалификации, опыту и личным качествам экспертов;

3) Отчёт о проведении внутренней проверки СМК не оформляется в виде отдельного документа по установленной форме;

4) После проведения анализа высшим руководством не выпускаетсяформа регистрации уведомлений;

5) Отсутствует оформления опросного листа.

Таким образом, разработка СТО ОАО «ГКЗ» «Внутренние аудиты» с внесенными изменениями необходима для результативности и эффективности СМК, её элементов, процессов (в частности - процесса «Внутренний аудит»), продукции.

Рекомендации по совершенствованию стандарта по внутреннему аудиту.

Предлагается:

1) Раскрыть и обосновать все цели проведения аудита;

2) Указать в отдельном приложении требования к квалификации, опыту и личным качествам экспертов;

3) Отчёт о проведении внутренней проверки СМК оформлять в виде отдельного документа по установленной форме;

4) Форму регистраций уведомлений составлять после проведения анализа высшим руководством;

5) Отдельным приложением создать опросный лист;

3.4 СТО «Внутренние аудиты»

На основе проведенного анализа литературных данных, стандартов серии ИСО 9000, ИСО 19011, и с учётом вышесказанных рекомендаций п. 3.3 по совершенствованию стандарта, был разработан проект СТО ОАО «ГКЗ» «СМК. Внутренние аудиты». Стандарт предприятия приведен в приложении К.

Итогом выпускной квалификационной работы является стандарт организации «СМК. Внутренние аудиты» разработанный в соответствии с требованиями ГОСТ Р 1.5 -2004.

Заключение

Разработка стандарта организации в данной выпускной квалификационной работе осуществлена для совершенствования программы проведения внутренних аудитов в организации. СТО «СМК. Внутренние аудиты» устанавливает требования по организации и проведению внутреннего аудита, поскольку постоянная и активная проверка (аудит) СМК - одно из условий, необходимых для повышения результативности и эффективности этой системы.

По результатам анализа, в выпускной квалификационной работе предложены рекомендации по изменению стандарта организации, отвечающего современной концепции ИСО серии 9000:2008.

Проведение внутренних аудитов является важной составляющей проверки самой системы менеджмента качества действующей на предприятии и способствует улучшению ее функционирования и эффективности. Следовательно, стандарт организации по внутреннему аудиту, соответствуя основным принципам и требованиям МС ИСО серии 9000, должен регламентировать всю работу по проведении внутреннего аудита таким образом, чтобы обеспечить его эффективность в устранение недостатков по достижению требуемого уровня качества выпускаемой продукции.

На основе анализа стандартов ИСО серии 9000, ИСО 19011, ГОСТ Р 1.5, зарубежной и российской практики разработан стандарт организации «Внутренние аудиты».

Разработанный проект стандарта организации «СМК. Внутренние аудиты» регламентирует проведение внутреннего аудита таким образом, что будут получены объективные результаты, вскрыты причины, отрицательно влияющие на качество выпускаемой продукции. Это позволит руководству предприятия принять правильные решения для достижения требуемого уровня качества выпускаемой продукции.

Список использованной литературы

1 Грибанов Д.Д., Карташев А.В. Методические указания по подготовке выпускных квалификационных работ для студентов, обучающихся по направлению подготовки дипломированных специалистов по направлению 205000 «метрология, стандартизация и сертификация» по специальностям 200501 «Метрология и метрологическое обеспечение» и 200503 «Стандартизация и сертификация» - М, 2006.

2 Васильева Н.Д., Грибанов Д.Д., Простакова И.В. «Разработка систем менеджмента качества и их сертификация» - МГТУ «МАМИ», 2005

3 С.В. Еремин, И.В. Простакова. Разработка систем менеджмента качества. Пособие для начинающих // М.: 2007.

4 Грибанов Д.Д. Сертификация систем менеджмента качества. - М: МГТУ «МАМИ», 2004.

5 Н.А. Шичков «Внутренний аудит системы менеджмента». Учебное пособие

6 Введение во внутренний аудит: Пер. с анг. И.З. Аронова, Г.И. Лининой надежность и контроль качества. Методы менеджмента качества, 1999 - №2, №3.

7 Робертсон Б. Лекции об аудите качества: Пер. с анг./ Под общей редакцией Ю.П. Адлера - М.: Стандарты и качество, 1999.

8 ГОСТ Р ИСО 9000-2001. «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь».

9 СТО «Система менеджмента качества. Внутренние аудиты».

10 ГОСТ Р ИСО 19011 - 2003 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и / или систем экологического менеджмента».

11 ГОСТ Р ИСО 9001-2008. «Системы менеджмента качества. Требования» Перевод ВНИИ Сертификации Госстандарта России.

12 ГОСТ Р ИСО 9004-2001. «Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности».

13 ГОСТ Р 1.5-2004 «Стандартизация в РФ. Стандарты национальные РФ. Общие требования к построению, изложению, оформлению, содержанию и обозначению».

14 Политика и цели в области качества ОАО «ГКЗ»

15 Структура СМК ОАО «ГКЗ»

Размещено на Allbest.ru