Н.Г. ПЛОТНИКОВА

АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС

Красноярск 2009

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

Красноярский государственный торгово-экономический институт

Н.Г. Плотникова

АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС

Красноярск 2009

УДК:

П 18

Арбитражный процесс: Конспект лекций для студентов специальностей 080109.65 «Бухгалтерский учет, анализ и аудит» и 080105.65 «Финансы и кредит» всех форм обучения / Плотникова Н.Г.- Красноярск: , 2009. - с.

Конспект лекций предназначен для изучения студентами специальностей 080109.65 «Бухгалтерский учет, анализ и аудит» и 080105.65 «Финансы и кредит» учебной дисциплины «Арбитражный процесс».

© Плотникова Н.Г.

© Красноярский государственный торгово-экономический институт, 2009

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

Тема 1. Понятие арбитражного процессуального права и арбитражного процесса

Тема 2. Подведомственность и подсудность дел арбитражным судам

Тема 3.Участники арбитражного процесса

Тема 4. Доказывание и доказательства

Тема 5. Иск. Право на иск

Тема 7. Производство в арбитражном суде первой инстанции Исковое производство

Тема 12. Производство по пересмотру судебных актов арбитражного суда

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

БИБЛИОГРАФИЯ

ВВЕДЕНИЕ

Правильное и своевременное разрешение споров в экономической сфере жизни общества в условиях становления рыночных отношений имеет огромное значение для защиты прав и законных интересов субъектов предпринимательской деятельности, для функционирования всего хозяйственного комплекса страны.

Предметом изучения учебной дисциплины «Арбитражный процесс» являются нормы права, регулирующие общественные отношения по защите арбитражным судом оспариваемого или нарушенного права при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности.

Конспекты лекций разработаны в соответствии с учебной программой по дисциплине «Арбитражный процесс» и предназначен для студентов специальностей 080109.65 «Бухгалтерский учет, анализ и аудит» и 080105.65 «Финансы и кредит» всех форм обучения, но может быть использован студентами других специальностей.

Учебный материал расположен в соответствии с учебным планом и последовательно знакомит с системой арбитражных судов в Российской Федерации, принципами арбитражного процесса, участниками арбитражного процесса, подведомственностью и подсудностью дел арбитражным судам, с особенностями производства в суде первой инстанции, в арбитражном суде апелляционной и кассационной инстанций

Тема 1. ПОНЯТИЕ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО ПРАВА И АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССА

План:

Предмет и система арбитражного процессуального права. Понятие арбитражного процесса.

Источники арбитражного процессуального права

Система, состав и структура арбитражных судов в России.

Задачи и функции арбитражных судов.

Принципы арбитражного процессуального права

Стадии арбитражного процесса

Виды производств в арбитражном процессе.

1. Предмет и система арбитражного процессуального права. Понятие арбитражного процесса

Арбитражное процессуальное право представляет собой систему юридических норм, регулирующих деятельность арбитражного суда по осуществлению правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Предметом арбитражного процессуального права выступает сам арбитражный процесс, в рамках которого осуществляется реализация норм материального права.

Арбитражный процесс можно определить как форму деятельности арбитражных судов, определяемую нормами арбитражного процессуального права, по рассмотрению и разрешению споров, возникших при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности.

Предметом арбитражного процесса как формы деятельности суда являются экономические споры и иные подведомственные арбитражным судам дела. Конечной целью процесса выступает восстановление нарушенного или оспоренного права в реальности.

Установленный нормами арбитражного процессуального права порядок возбуждения процесса, подготовки дела к разбирательству, рассмотрения и разрешения дела, обжалования и пересмотра актов суда, а также исполнение решений арбитражного суда называется арбитражной процессуальной формой.

Процессуальная форма выступает в качестве инструмента достижения законности в правоприменительной деятельности арбитражного суда.

Основные черты арбитражной процессуальной формы состоят в том, что

- арбитражный суд и участники арбитражного процесса подчиняются нормам арбитражного процессуального права;

- участники процесса совершают лишь те процессуальные действия, которые заранее установлены арбитражными процессуальными нормами;

- порядок обращения с исковым заявлением в суд, принятие и подготовка дела к разбирательству, порядок разрешения спора, структура решения и регламент его пересмотра, а также исполнения определены законом;

- отношения между арбитражным судом и участниками процесса не могут носить фактических отношений, они имеют характер только правоотношений;

- арбитражная процессуальная форма предоставляет сторонам равные возможности защищать право (состязаться), право участвовать в процессе, представлять доказательства, пользоваться правовой помощью, обжаловать решения, участвовать в исполнительном производстве.

Таким образом, значение арбитражной процессуальной формы состоит в том, что при ее строгом соблюдении она гарантирует организациям, предпринимателям защиту их имущественных и неимущественных права, восстановление нарушенного права.

Арбитражное процессуальное право, как и любая отрасль права использует определенную совокупность правовых средств или способов регулирующего воздействия на общественные отношения, т.е. на поведение их участников. Это методы правового регулирования. Арбитражные процессуальные методы сочетают в себе элементы императивности (процессуальные нормы обеспечивают главенствующее положение арбитражного суда как органа судебной власти, наделяют суд полномочиями по руководству процессом, определяют порядок арбитражного судопроизводства и др.) с диспозитивным началом (равенство сторон арбитражного процесса, наличие системы гарантий прав его субъектов и др.).

2. Источники арбитражного процессуального права

Источники арбитражного процессуального права - это правовые акты, содержащие нормы данной отрасли права. Они делятся на два основных вида: законы и подзаконные акты. В соответствии с Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации (далее - АПК РФ) порядок судопроизводства в арбитражных судах определяется Конституцией РФ, Федеральным конституционным законом об арбитражных судах, процессуальным законодательством и принимаемыми в соответствии с ними другими федеральными законами. К числу источников норм арбитражного процессуального отнесены также международные договоры РФ.

Такой круг источников норм арбитражного процессуального права отражает характерную особенность, присущую процессуальным отраслям права - основным источником норм любой отрасли процессуального права является закон. Вместе с ним в ряде случаев в качестве источника норм арбитражного процессуального права выступают подзаконные и иные акты.

Законы как источники арбитражного процессуального права

1. Конституция РФ. В главе 7 Конституции закрепляются основные положения о судебной власти, принципах их функционирования, а именно:

- правосудие в Российской Федерации осуществляется только судами, создание чрезвычайных судов не допускается (ст. 118);

- судьями могут быть граждане РФ, достигшие 25 лет, имеющие высшее юридическое образование и стаж работы по юридической профессии не менее 5 лет; федеральным законом могут быть установлены дополнительные требования к судьям судов РФ (ст. 119);

- судьи независимы и подчиняются только Конституции РФ и федеральному закону (ст. 120);

- судьи несменяемы; полномочия судьи могут быть прекращены или приостановлены не иначе как в порядке и по основаниям, установленным федеральным законом (ст. 121);

- судьи неприкосновенны; судья не может быть привлечен к уголовной ответственности иначе как в порядке, установленном законом;

- разбирательство дел в арбитражных судах открытое; слушание дела в закрытом заседании допускается в случаях, предусмотренных федеральным законом; судопроизводство осуществляется на основании состязательности и равноправия сторон; в случаях, предусмотренных федеральными законами, судопроизводство осуществляется в участием присяжных заседателей (ст. 121);

- суд, установив при рассмотрении дела несоответствие акта государственного или иного органа закону, принимает решение в соответствии с законом (ст. 120);

- финансирование судов производится только из федерального бюджета и должно обеспечивать возможность полного и независимого осуществления правосудия в соответствии с федеральным законом (ст. 124);

- Высший Арбитражный Суд РФ (ВАС РФ) является высшим судебным органом по разрешению экономических споров и иных дел, рассматриваемых арбитражными судами; осуществляет в предусмотренных федеральным законом процессуальных формах судебный надзор за деятельностью арбитражных судов; дает разъяснения по вопросам судебной практики (ст 127);

- судья ВАС РФ назначается Советом Федерации Федерального собрания РФ по представлению Президента РФ; судьи других федеральных арбитражных судов назначаются Президентом РФ в порядке, установленном федеральным законом; полномочия, порядок образования и деятельности ВАС РФ и иных федеральных арбитражных судов устанавливаются федеральным конституционным законом (ст. 128).

Конституция подлежит непосредственному применению в судебной практике. Отдельные ее стать берутся за основу постановлений Конституционного суда РФ по делам о проверке конституционности процессуального законодательства.

В ряде постановлений Президиума ВАС РФ содержится ссылки на статьи Конституции либо содержались ссылки на закрепленные в ней принципы.

2. Федеральные конституционные и федеральные законы (ФКЗ И ФЗ), непосредственно посвященные вопросам арбитражного судоустройства и судопроизводства. Из числа ФКЗ следует выделить «О судебной системе в РФ» и «Об арбитражных судах в РФ». Из числа ФЗ основным является АПК РФ, а также ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»

3. Иные федеральные законы и законы РФ, которые в той или иной степени содержат нормы арбитражного процессуального права: «О статусе судей в РФ», «О государственной пошлине», «О прокуратуре РФ», «Об акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг», Гражданский кодекс РФ и другие федеральные законы, содержащие процессуальные нормы. Основные процессуальные нормы содержаться в АПК РФ, включение части процессуальных норм в иные нормативно-правовые акты объясняется тем, что такие нормы имеют специальный характер и применяются только в связи с рассмотрением определенных категорий экономических споров.

Международные договоры

В соответствии с ч.3 ст. 3 АПК РФ «…если международным договором РФ установлены иные правила судопроизводства, чем те, которые предусмотрены законодательством РФ, то применяются правила международного договора».

Дела с участием иностранных лиц рассматриваются судами по правилам АПК РФ, если международным договором РФ не предусмотрено иное (ч. 1 ст. 253 АПК РФ).

Гаагская конвенция по вопросам гражданского процесса 1 марта 1954 г., по гражданским делам от 18 марта 1970 г.

Государствами-членами СНГ подписано несколько многосторонних договоров, регулирующих правовое сотрудничество, в том числе в области судопроизводства. Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности (Киев, 20 марта 1992 г.).

Подзаконные акты

К подзаконным актам относятся:

1) указы Президента РФ и постановления Правительства РФ, например Указ Президента РФ «О некоторых мерах по реализации решений об обращении взыскания на имущество организаций», Постановление Правительства РФ «О государственном органе по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению»;

2) акты федеральных органов исполнительной власти, например инструкции Государственной налоговой службы РФ, постановления Конституционного Суда РФ, судебная практика и разъяснения, акты ВАС РФ И ВС РФ, и которых содержатся судебные прецеденты;

3) международные соглашения и договоры по вопросам арбитражного процесса (так, в рамках СНГ заключаются различные соглашения, в исполнении которых участвуют арбитражные суды).

3. Система, состав и структура арбитражных судов в России

Арбитражные суды составляют единую систему, определяемая Федеральным конституционным законом «Об арбитражных судах в Российской Федерации». Согласно этому закону арбитражная система состоит из:

- Высшего арбитражного суда РФ (ВАС РФ);

- федеральных арбитражных судов округов (ФАСО);

- апелляционных арбитражных судов (ААС);

- арбитражных судов субъектов РФ (республик, краев, областей, автономных округов, автономной области, городов федерального значения).

Под составом любого арбитражного суда понимают его внутреннее устройство. Так, Высший арбитражный суд РФ действует в составе:

- Пленума ВАС РФ;

- Президиума ВАС РФ4

- судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений;

-судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений.

В арбитражных судах создается аппарат арбитражного суда, включающий отделы и другие подразделения. Аппарат организует предварительный досудебный прием лиц, участвующих в деле, принимает и выдает документы, удостоверяет копии документов арбитражного суда, проверяет уплату государственной пошлины и др.

4. Задачи и функции арбитражных судов

Задачами судопроизводства в арбитражных судах являются:

1) защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов Российской Федерации, субъектов РФ, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере;

2) обеспечение доступности правосудия сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

3) справедливое публичное судебное разбирательство в установленный законом срок независимым и беспристрастным судом;

4) укрепление законности и предупреждение правонарушений сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

5) формирование уважительного отношения к закону и суду;

6) содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений, формированию обычаев и этики делового оборота.

Защита нарушенных прав и законных интересов организаций и граждан сфере предпринимательской и иной экономической деятельности - основная задача судопроизводства в арбитражных судах. Эта задача конкретизируется применительно к каждому делу и реализуется на всех стадиях процесса, но главным образом, в решении арбитражного суда первой инстанции. Именно в этом решении обеспечивается по существу защита нарушенных прав сторон, а также третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора. При полном удовлетворении иска решением арбитражного суда защиту получают права истца, нарушенные или оспариваемые ответчиком. При отказе - права ответчика от несостоятельных требований истца. В случае частичного удовлетворения иска в одной части защищаются права истца, в другой - права ответчика.

В силу ст. 2 АПК РФ самостоятельным предметом защиты в арбитражном суде являются не только права, но и охраняемые законом интересы. По данным делам суд не разрешает споры о праве гражданском, не применяет нормы материального права (в большинстве случаев), а лишь подтверждает определенные факты, имеющие юридическое значение.

С целью реализации вышеуказанных задач арбитражные суды выполняют следующие органично связанные между собой функции:

а) разрешают возникающие в процессе предпринимательской деятельности споры;

б) предупреждают нарушения законодательства;

в) ведут статистический учет и осуществляют анализ статистических данных, касающихся своей деятельности;

г) осуществляют международные связи в установленном порядке.

На ВАС РФ, помимо указанных, возложены также функции:

- по изучению и обобщению практики применения законодательства арбитражными судами, подготовке и реализации предложений по ее усовершенствованию и унификации;

- по разработке и внесению законопроектов в Государственную Думу в порядке законодательной инициативы по вопросам их ведения.

На Пленум ВАС РФ возложена задача по разъяснению практики правильного применения судами арбитражного процессуального законодательства.

5. Принципы арбитражного процессуального права

Понятие принципов арбитражного процессуального права. Юридические науки не ограничиваются изучением только норм как правовых форм регулирования общественными процессами. Они, исходя из тесного взаимодействия различных отраслей права с экономикой, политикой, государством и другими сферами общественных отношений, обращаются и к содержанию права. Исследуя его, юридические науки занимаются не простым анализом сущности правовых норм, а формируют основные понятия и категории, в том числе и принципы права, которыми оперирует действующее законодательство.

Познание права, его общих начал и смыла состоит прежде всего в том, чтобы раскрыть принципы права. В свою очередь, изучение принципов права позволяет объяснить социально-экономическую, политическую и нравственную природу права, усвоить его фактическое содержание, смысл отдельных отраслей, институтов и норм. А это крайне необходимо для правильного решения практических задач и выработки единых основ для всей судебной системы.

Исходя из общего понятия принципа права, принципы арбитражного процессуального права можно определить как закрепленные в нормах арбитражного процессуального права основные положения, касающиеся отправления правосудия в сфере хозяйственной деятельности и отражающие особенности данной отрасли права.

Знание принципов позволяет арбитражному суду обеспечить единообразное понимание арбитражного процессуального законодательства и правильное его применение при отправлении правосудия по экономическим спорам.

С их помощью можно найти правильное решение того или иного процессуального вопроса, если для его решения нет соответствующей нормы. Знание принципов помогает также установить пробелы в арбитражном процессуальном законодательстве, выявить устаревшие и разработать новые правовые нормы.

Они являются важным ориентиром в нормотворческой деятельности при совершенствовании арбитражного процессуального законодательства.

Все принципы права находятся в определенной взаимосвязи, что обуславливает их построение в виде определенной системы. В юридической науке существуют различные взгляды на систему принципов и их количество, поэтому возможны самые различные их классификации.

Тем не менее сохранилось сложившееся деление принципов на:

· общеправовые - действующие во всех без исключения отраслях права;

· межотраслевые - закрепленные в нормах нескольких отраслей права, как правило, близких по характеру. Сюда относятся практически все судоустройственные принципы, закрепленные, например, ГПК РФ, АПК РФ;

· отраслевые - определенные в нормах только одной конкретной отрасли права.

Что касается арбитражного процессуального права, то для него наиболее характерны отраслевые принципы.

В частности, досудебный (претензионный) порядок урегулирования экономических споров следует рассматривать как отраслевой принцип арбитражного судопроизводства.

Классификация принципов

В зависимости от объекта регулирования систему принципов арбитражного процесса можно классифицировать на две группы:

- судоустройственные (организационные) принципы, т.е. принципы определяющие организацию (устройство) арбитражного суда;

- судопроизводственные (функциональные) принципы, т.е. принципы, регулирующие его деятельность.

К судоустройственным (организационным) относятся следующие принципы.

Принцип назначаемости судей арбитражного суда на должность высшими органами государственной власти. Судьи впервые назначаются на должность сроком на три года и только после истечения данного срока назначаются на эту должность уже без указанных ограничений. Законодательством РФ введены ограничения полномочий судей по возрасту: 70 лет - предельный возраст. Введено также ограничение сроков полномочий председателей судов и их заместителей на замещение этих должностей - шесть лет с правом повторного избрания.

Порядок образования арбитражных судов всех уровней обеспечивает независимость их от других ветвей государственной власти.

Принцип независимости судей. Гарантии независимости судей арбитражных судов устанавливаются Конституцией РФ (ст. 120) и федеральным законодательством (например, ст. 5 АПК РФ).

В соответствии с указанной статьей принцип независимости означает, что в своей деятельности судьи самостоятельны и никому не подотчетны, руководствуются только законом и внутренним убеждением. Какое-либо постороннее воздействие на судей арбитражных судов, вмешательство в их деятельность государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц или граждан запрещается и влечет за собой ответственность, установленную законом.

Принцип независимости судей действует на всех стадиях арбитражного процесса и обязателен для каждого судьи арбитражного суда. Он проявляется во взаимоотношениях, складывающихся внутри состава суда (при коллегиальном рассмотрении дела), в отношениях нижестоящих арбитражных судов с вышестоящими судами в единой системе арбитражных судов, в отношениях суда с другими участниками процесса и гражданами, должностными лицами, государственными и иными органами, организациями, не участвующими в деле.

Принцип сочетания единоличного и коллегиального состава суда при рассмотрении дел. Дела первой инстанции арбитражного суда рассматриваются судьей единолично или коллегиально (ч. 1 ст. 17 АПК РФ). Коллегиальное рассмотрение дел осуществляется в составе трех судей или судьи и двух арбитражных заседателей.

В первой инстанции арбитражного суда коллегиальным составом судей рассматриваются:

1) дела, относящиеся к подсудности ВАС РФ;

2) дела об оспаривании нормативных правовых актов;

3) дела о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом;

4) дела, направленные в арбитражный суд первой инстанции на новой рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение (ч. 2 ст. 17 АПК РФ).

Арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей. Не подлежит рассмотрению с участием арбитражных заседателей дела, предусмотренные ч. 2 ст. 17 АПК РФ, а также дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, и дела особого производства.

Дела в арбитражном суде апелляционной и кассационной инстанций, а также в порядке надзора рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей, если иное не установлено АПК РФ. При коллегиальном рассмотрении дела один из судей председательствует в судебном заседании. В случае, если судье предоставлено право единолично рассматривать дела и разрешать отдельные процессуальные вопросы, то этот судья действует от имени арбитражного суда.

Принцип равенства сторон перед законом и судом (ст. 7 АПК РФ). Правосудие в арбитражном суде осуществляется на началах равенства перед законом и судом различных организаций независимо от их места нахождения, подчиненности и организационно-правовой формы.

Данный принцип распространяется на граждан как лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя. Равенство граждан не зависит от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии. Арбитражный суд обеспечивает равную судебную защиту прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле.

Принцип государственного языка судопроизводства сформулирован в ст. 12 АПК РФ. Судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке - государственном языке РФ. Лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, арбитражный суд разъясняет и обеспечивает право знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика.

Принцип гласности обеспечивает открытость заеданий арбитражных судов. Разбирательство дела в закрытом судебном заседании допускается в случаях, если открытое разбирательство дела может привести к разглашению государственной тайны, и в иных случаях, предусмотренных федеральным законом, а также при удовлетворении ходатайства лица, участвующего в деле и ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой, служебной или иной охраняемой законом тайны. Разглашение сведений, составляющих коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, влечет за собой ответственность. О разбирательстве дела в закрытом судебном заседании выносится определение (в отношении всего судебного разбирательства или его части). При разбирательстве дела в закрытом судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, их представители, а в необходимых случаях - также эксперты, свидетели и переводчики.

Разбирательство дела в закрытом судебном заседании осуществляется с соблюдением правил судопроизводства в арбитражных судах. Лица, присутствующие в открытом судебном заседании, имеют право делать заметки по ходу судебного заседания, фиксировать его с помощью средств звукозаписи. Кино- и фотосъемка, видеозапись, а также трансляция судебного заседания арбитражного суда по радио и телевидению допускается с разрешением суда - председательствующего в судебном заседании.

Судебные акты арбитражным судом объявляются публично.

К судопроизводственным (функциональным) принципам арбитражного процессуального права относятся принципы, регулирующие деятельность арбитражных судов.

Принцип законности закреплен в ст. 6 АПК РФ, в ст. 4 и др. ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации».

Законность при рассмотрении дел арбитражным судом обеспечивается правильным применением законов и иных нормативных правовых актов, а также соблюдением всеми судьями арбитражных судов правил, установленных законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах.

Принцип диспозитивности в арбитражном процессуальном праве, заключается в возможности лиц, участвующих в деле, распоряжаться своими материальными и профессиональными правами. В содержание этого принципа входят следующие элементы:

- возбуждение дела в арбитражном суде;

- определение характера и объема исковых требований и возражений; возможность их изменения;

- распоряжение материальными правами и процессуальными средствами их защиты, в частности, отказ от иска, признание иска, заключение мирового соглашения;

- возбуждение апелляционного, кассационного производства, решение вопроса о пересмотре дела в надзорном порядке и по вновь открывшимся обстоятельствам;

- требование принудительного исполнения судебного акта арбитражного суда.

При этом свобода распоряжения субъективными материальными правами в соответствии с принципом диспозитивности заключается:

- в праве истца изменить основания или предмет иска, но не одновременно сразу;

- в увеличении или уменьшении размера исковых требований;

- в том, что истец может отказаться от заявленного иска и заключить с ответчиком мировое соглашение на основе взаимных уступок (ст. 49 АПК РФ).

Свобода распорядительных действий сторон имеет некоторые пределы, т.е. ограничения, определяемые в интересах принципа законом. Так, арбитражный суд не принимает отказ от иска, уменьшение размера исковых требований, признание иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если эти действия противоречат законам или нарушают права и законные интересы других лиц (ч. 5 ст. 49 АПК РФ).

Принцип состязательности. Согласно ст. 123 Конституции РФ судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон.

Принцип состязательности сторон предопределяет особую роль функции суда при осуществлении им правосудия. Функции суда и сторон в судопроизводстве строго разграничены. Суд, осуществляя руководство процессом, создавая условия для всестороннего и полного исследования доказательств, правильного применения законодательства при разрешении дел, оказывая лицам, участвующим в деле, содействие в реализации их прав, должен сохранять независимость, объективность и беспристрастность. Суд выступает в качестве арбитра над сторонами, которые в рамках своих процессуальных прав обосновывают и доказывают свою позицию в конкретном деле. Принцип равноправия сторон означает, что ни одна из сторон не имеет преимущества перед судом, обладая равными процессуальными правами и возможностями в отстаивании своей позиции, защите своих интересов.

Принцип состязательности - один из основополагающих принципов арбитражного судопроизводства, представляющий собой правило, в соответствии с которым лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Каждому лицу, участвующему в деле, гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу. Им обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. В свою очередь, арбитражный суд предупреждает их о последствиях совершения или несовершения ими процессуальных действий, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела.

Принцип процессуального равноправия сторон (ст. 8 АПК РФ). Суть данного принципа выражается в установленных законом равных возможностях сторон и гарантированных правах на защиту своих интересов.

Предоставляя одной стороне конкретные процессуальные права, закон одновременно наделяет аналогичными правами и другую сторону. Так, если истцу предоставляется право изменить предмет и основания своих требований, то ответчику соответственно предоставляется право изменить основания возражений, ранее выдвинутых против иска.

Таким образом, ни одна из сторон не пользуется каким-либо преимуществом перед другой. Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон.

Принцип непосредственности закреплен в ст. 10 АПК РФ. В силу этого принципа арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по дела.

Исследование доказательств с соблюдением всех требований принципа непосредственности - очень эффективный способ достижения истины по делу. Участвуя непосредственно в работе с материалами дела, лично заслушивая объяснения участвующих в деле сторон и других участников процесса, судьи тем самым могут осуществлять проверку представленных материалов и объяснений этих лиц более действенно.

Конституция РФ закрепила в ст. 46 принцип доступности судебной защиты прав и законных интересов. Исходя из смысла этой нормы основу названного принципа составляют следующие элементы:

- возможность каждого заинтересованного лица обратиться за судебной защитой в соответствующий компетентный суд России;

- наличие у сторон и иных лиц участвующих в деле, широких процессуальных прав и возложении на арбитражный суд обязанности оказывать им содействие в их осуществлении;

- возможность приостановления производства по делу, прекращения производства по делу, оставления заявления без рассмотрения;

- возможность апелляционного и кассационного обжалования решения арбитражного суда, участие сторон в реальном исполнение судебных актов арбитражных судов в исполнительном производстве.

Принцип сочетания устности и письменности арбитражного процесса представляет собой возможность исследования арбитражных судом доказательств, полученных устным путем или в письменной форме.

Традиционно преобладающее значение придается устности, хотя сторонам, суду и другим участникам процесса приходится закреплять свои отношения и совершать процессуальные действия преимущественно в письменной форме. В устной форме осуществляется ведение судебного заседания; объяснения лиц, участвующих в деле. И заключения экспертов заслушиваются устно; вопросы всем участникам процесса задаются также устно и т.п.

С другой стороны, требования процессуальных норм предписывают письменную форму для искового заявления, решения арбитражного суда, апелляционной и кассационной жалоб, представления в порядке надзора и т.д. Некоторые процессуальные действия могут быть совершены как в письменной, так и в устной формах, например, заявление ходатайств и возражений в ходе судебного заседания возможно в письменной и в устной формах.

6. Стадии арбитражного процесса

Арбитражный процесс представляет собой совокупность действий, урегулированных нормами арбитражного процессуального права в определенной системе. Процессуальные действия, совершаемые участниками арбитражного процесса в зависимости от цели их совершения и содержания образуют стадии арбитражного процесса. Стадия арбитражного процесса - это совокупность процессуальных действий по конкретному делу, объединенных одной целью.

Арбитражный процесс состоит из следующих стадий:

1. возбуждение производства по делу; подготовка материалов дела к судебному разбирательству; судебное разбирательство;

2. производство в апелляционной инстанции;

3) производство в кассационной инстанции;

4) производство в порядке надзора;

5) пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам судебных актов, вступивших в законную силу;

6) производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов.

7. Виды производств в арбитражном процессе

Действующий АПК РФ, в отличие от АПК РФ 1992 г. (в нем предусматривался только один вид судопроизводства - исковой) и АПК 1995 г. (помимо искового производства им закреплялся второй вид судопроизводства - особое производство), устанавливает несколько видов судопроизводства: исковое производство; производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений; особое производство; производство по делам о несостоятельности (банкротстве); упрощенное производство и иные виды производства.

В порядке искового производства арбитражные суды рассматривают экономические и иные споры, связанные с осуществлением предпринимательской деятельности (разд. II АПК РФ). Исковое производство возбуждается по инициативе истца путем предъявления в суд искового заявления к ответчику, в котором содержится просьба решить спор о праве.

Дела неискового производства рассматриваются по общим правилам искового производства, с учетом особенностей, отражающих специфику производства по этим делам. К таковым относятся дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений. Это: 1) дела об оспаривании нормативных правовых актов полностью или в части, затрагивающие права и интересы лиц в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности; 2) дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействий) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц; 3) дела об административных правонарушениях; 4) дела о взыскании платежей и санкций.

В АПК РФ предусматривается, что дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются в порядке административного судопроизводства (ст. 29). В то же время, согласно ст. 189 АПК РФ, этот порядок определяется общими правилами искового производства с особенностями, установленными в разд. III этого Кодекса, если иные правила административного судопроизводства не предусмотрены федеральным законом.

Общей особенностью рассматриваемой категории дел является подача в арбитражный суд не искового заявления, а заявления. Стороны спора в делах, возникающих из административных правоотношений, занимают положение, аналогичное положению истца и ответчика, поэтому пользуются как материальными, так и процессуальными правами, и несут соответствующие обязанности.

Производство по делам о взыскании обязательных платежей и санкций возбуждается в арбитражном суде на основании заявлений государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, осуществляющих контрольные функции, с требованием о взыскании с лиц, имеющих задолженность по обязательным платежам, денежных сумм в счет их уплаты и санкций.

В порядке особого производства арбитражный суд рассматривает дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (гл. 27 АПК РФ).

В порядке особого производства разрешаются дела, в которых отсутствует спор о праве, а на разрешение суда ставится вопрос об установлении юридического факта (ст. 30 АПК РФ). В теории права такие факты понимаются как конкретные обстоятельства, с наступлением которых нормы права связывают возникновение, изменение и прекращение правоотношений.

В АПК РФ закреплен порядок рассмотрения и разрешения дел о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан-предпринимателей (гл. 28 АПК РФ). Дела о банкротстве всегда подведомственны арбитражному суду независимо от того, участвуют ли в деле юридические или физические лица. Они рассматриваются коллегиальным составом судей. К рассмотрению таких дел не могут привлекаться арбитражные заседатели.

Впервые в АПК РФ предусмотрена процедура упрощенного производства. Упрощенная форма судопроизводства - более короткая и простая процедура, которая может быть осуществлена даже без проведения судебного заседания, только на основе письменных документов. Эта форма используется в том случае, если стороны не возражают против нее или если, речь идет о бесспорных или небольших делах. Например, газоснабжающая организация поставила газ, а он не оплачен. Спора здесь нет, но есть документы, подтверждающие поставку газа.

Производство по делам об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов (гл. 30 АПК РФ). Так, оспаривание в арбитражном суде решений третейских судов по спорам, возникающим из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, осуществляется лицами, участвующими в третейском разбирательстве, путем подачи заявления.

Вопрос о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда по спору, возникшему из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, рассматривается арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства, в пользу которой принято решение третейского суда.

Производство по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений. Решения судов иностранных государств, принятые ими по спорам и иным делам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности (решения иностранных судов), решения третейских судов и международных коммерческих арбитражей, принятые ими на территориях иностранных государств по спорам и иным делам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности (иностранные арбитражные решения), признаются и приводятся в исполнение в Российской Федерации арбитражными судами, если признание и приведение в исполнение таких решений предусмотрено международным договором РФ и федеральным законом (гл. 31 АПК РФ).

Исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения производится принудительно на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом, вынесшим определение о признании и приведении их в исполнение. Эти решения могут быть предъявлены к принудительному исполнению в срок, не превышающий трех лет со дня вступления их в законную силу. В случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен арбитражным судом по ходатайству взыскателя по правилам, предусмотренным гл. 10 АПК РФ.

Таким образом, компетенция арбитражных судов весьма широка. Поэтому процедура рассмотрения дел дифференцирована с учетом различий в их характере.

ТЕМА 2. ПОДВЕДОМСТВЕННОСТЬ И ПОДСУДНОСТЬ ДЕЛ АРБИТРАЖНЫМ СУДАМ

План:

1. Понятие и критерии подведомственности дел арбитражным судам.

2. Подведомственность арбитражным судам дел, возникающих их гражданских правоотношений.

3. Подведомственность арбитражным судам дел, возникающих их административных правоотношений

4. Иные дела, подведомственные арбитражным судам

5. Подсудность дел арбитражным судам. Виды подсудности

6. Передача дела из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд

1. Понятие и критерии подведомственности дел арбитражным судам

Под подведомственностью или предметной компетенцией понимается круг дел, отнесенных федеральным законом к рассмотрению и разрешению системы арбитражных судов РФ.

В соответствии со ст. 1 ФКЗ «О судебной системе РФ» судебная власть в РФ осуществляется только судами. Судебную систему РФ составляют:

- Конституционный Суд РФ;

- Система судов общей юрисдикции;

- Система арбитражных судов

У каждого из этих судов законом определен свой круг дел, который они правомочны рассматривать и разрешать. Конституционный Суд РФ является судебным органом конституционного контроля, самостоятельно и независимо осуществляющим судебную власть посредством конституционного производства. Его полномочия определены ст. 3 ФКЗ «О конституционном суде РФ» от 21 июля 1994 г № 1-ФКЗ (с изм. от 05.04.2005 № 2-ФКЗ). Он решает исключительно вопросы права. При осуществлении конституционного производства он воздерживается от установления и исследования фактических обстоятельств во всех случаях, когда это входит в компетенцию других судов или органов.

Возникновение полисистемности в судоустройстве как следствие создания самостоятельной ветви судебной власти- арб. судов - повлекло за собой проблемы, связанные с разграничением подведомственности между арб. судами и судами общей юрисдикции.

Система судов общей юрисдикции рассматривают уголовные, административные, дела, возникающие из гражданских, семейных, трудовых, жилищных, земельных, экологических и иных правоотношений (например, из публичных правоотношений).

В соответствии со ст. 4 и 5 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ» арбитражные суды осуществляют правосудие путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции Конституцией РФ, указанным законом, АПК РФ и принимаемыми в соответствии с ними другими федеральными законами (Гражданский кодекс РФ, Налоговый кодекс РФ, Закон РФ «О банках и банковской деятельности», «О несостоятельности (банкротстве)» и др.

До принятия нового АПК определить подведомственность того или иного спора арбитражному суду возможно было опираясь на критерии подведомственности, выработанные и широко использованные процессуальной наукой и практикой. К таким критериям, позволявшим разграничить предметную компетенцию арбитражных судов и судов общей юрисдикции относили: субъектный состав участников спора и характер спорного правоотношения. Критерий субъектного состава участников спора означал, что арбитражные суды рассматривали экономические споры, участниками которых были юридические лица или индивидуальные предприниматели.

Второй критерий означал, что арбитражным судам были подведомственны дела по экономическим спорам, возникающим из гражданских, административных и иных правоотношений

Совокупность этих критериев позволяло определять подведомственность дел арбитражным судам.

Имеет ли сейчас значение эти критерии для определения подведомственности дел арбитражным судам? Принятый в 2002 г. новый АПК РФ изменил подходы к определению подведомственности дел арбитражным судам, расширив пределы их юрисдикции.

Субъектный состав участников определен в п. 2 ст. 27 АПК РФ 2002 г. Ими могут быть:

1) организации, обладающие статусом юридического лица. Однако не все споры между организациями подведомственны арбитражному суду. Например, спор некоммерческой организации с государственным органом об отказе в регистрации изменений в ее учредительные документы не является экономическим по своему характеру и, следовательно, подведомственен суду общей юрисдикции;

2) граждане, имеющие статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке (ст. 23 ГК РФ.);

3) образования не являющиеся юридическими лицами и граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя (например, участвующие в делах о несостоятельности (банкротстве);

4) Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования, когда они выступают в качестве участников отношений гражданского оборота или публично-правовых отношений, споры которых отнесены к подведомственности арбитражных судов;

5) государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы, их должностные лица, прокуроры, когда им предоставлено право участия в арбитражном процессе;

6) иностранные организации, международные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность, организации с иностранными инвестициями, если иное не предусмотрено международным договором РФ. Аналогичная норма содержалась и в АПК 1995 г.(ч.6 ст. 22). Однако наличие такой нормы не исключало альтернативной подведомственности экономических споров с участием иностранных лиц, поскольку гражданское процессуальное законодательство относило к подведомственности судов общей юрисдикции дела с участием иностранных лиц, в том числе в силу соглашения сторон. Новый АПК РФ принципиально изменил ситуацию, отнеся все экономические споры с участием этих лиц по общему правилу к ведению арбитражных судов, за исключением случаев, когда иное правило предусмотрено международным договором РФ.

К тому же, ч.4 ст. 27 АПК РФ устанавливает, что заявление, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подведомственности, должно быть рассмотрено по существу, даже если в дальнейшем к участию в деле будет привлечен гражданин, не имеющий статуса индивидуального предпринимателя, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора. В арбитражной практике были случаи привлечения в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, гражданина, не имеющего статуса индивидуального предпринимателя, с целью прекращения производства по делу в связи с неподведомственностью спора арбитражному суду. Третье лицо, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, не является субъектом спорного правоотношения, и в связи с этим его привлечение к участию в деле не должно повлечь за собой изменения подведомственности спора.

Таким образом, указание в ст. 27 АПК на многообразие состава участников арбитражного процесса фактически отводит на второй план значимость субъектного состава при определении подведомственности.

Статус юридического лица и индивидуального предпринимателя имеет значение только при определении подведомственности арбитражному суду экономических споров и иных дел, возникающих из гражданских правоотношений, да и то ст. 28 нового АПК РФ допускает возможность расширения субъектного состава этих споров за счет других участников этих споров.

Как же определяет новый АПК подведомственность дел арбитражным судам?

АПК РФ 2002 г. ключевую роль в разграничении подведомственности отводит предметному критерию, поскольку определяющим моментом компетенции арбитражных судов и в Конституции (ст. 125) и в ст. 4,5 ФКЗ «Об арбитражных судах в РФ» является указание на экономические споры.

Термин "экономические споры" в законодательстве не определен, однако положения § 1 гл. 4 АПК РФ с учетом задач судопроизводства в арбитражном суде, определяемых в ст. 2 АПК РФ, в значительной степени позволяют дать его понимание, относя к экономическим спорам, подведомственным арбитражному суду, споры, возникающие из гражданских, административных и иных публичных правоотношений с участием лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономи-ческую деятельность.

По общему правилу, сформулированному в ст. 27 АПК и в других статьях гл. 4 АПК РФ к подведомственности арбитражных судов относятся дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской деятельности и иной экономической деятельности. Это правило, в основе которого и лежит предметный принцип позволит разграничить подведомственность между судами общей юрисдикции и арбитражными судами.

2. Подведомственность арбитражным судам дел, возникающих их гражданских правоотношений

В отличие от АПК 1995 г., который содержал примерный перечень экономических споров, подведомственных арбитражному суду, новый АПК РФ 2002 г. такого перечня не дает. Однако в нем определяются категории дел, отнесенных к подведомственности арбитражных судов, а также определяются правила судопроизводства, по которым эти дела должны рассматриваться судом.

Согласно ст. 28 АПК арбитражные суды рассматривают в порядке искового производства, возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а в случаях, предусмотренных АПК и иными федеральными законами, другими организациями и гражданами.

Исходя из сложившейся практики можно дать примерный перечень таких споров:

1. О разногласиях по договору, заключение которого предусмотрено законом или передача разногласий по которому на разрешение арбитражного суда согласована сторонами. Для подведомственности этих споров арбитражному суду необходимо наличие одного из двух условий -- соглашения сторон или прямого указания закона -- иначе производство по рас-смотрению такого искового заявления будет прекращено в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК РФ. Такое положение имеет материально-правовую основу: оно логически вытекает из принципа свободы договора, закрепленного в гражданском законодательстве.

В какой форме должно быть выражено соглашение сторон? На практике принята письменная форма соглашения. Совершение ответчиком действий, свидетельствующих о том, что он не возражает против рассмотрения спора арбитражным судом, не является доказательством наличия соглашения. Вместе с тем, если истец в своем исковом заявлении указывает, что с ответчиком достигнуто устное соглашение о передаче спора на рассмотрение арбитражного суда, судья должен принять исковое заявление, однако на стадии подго-товки дела истребовать от сторон соглашение в письменном виде. В случае непредставления сторонами письменного соглашения производство по делу прекращается на основании п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК РФ.