Фальшивомонетчество как преступление

Ключевым элементом состава преступления фальшивомонетчества выступает «объект» - то есть, исходя из формулировки статьи 186 Уголовного кодекса Российской Федерации - деньги или ценные бумаги.

Между тем, на практике, при определении объекта фальшивомонетчества возникают трудности: стремительно развивается финансовое законодательство Российской Федерации; противоречивые точки зрения высказываются учеными-юристами.

Итак, актуальность избранной темы подтверждается нижеследующими обстоятельствами:

В этой связи, безусловный интерес представляет исследование категории «объект преступления» и его структуры.

Во-вторых, развитие финансового законодательства осложняет определение объекта фальшивомонетчества, его элементов. Практика не поспевает за теорией и наоборот.

В-третьих, важность темы исследования также объясняется трудностями, связанными с применением правоохранительными органами уголовного закона, предусматривающего ответственность за фальшивомонетчество. На практике правоохранительные и судебные органы сталкиваются с проблемами отграничения фальшивомонетчества от смежных составов преступления.

Итак, цель данной работы - исследовать объект фальшивомонетчества. Исходя из поставленной цели автор ставит перед собой следующие задачи:

- дать понятие фальшивомонетчества;

- исследовать объект фальшивомонетчества, как центральный элемент состава ст.186 УК РФ;

- проанализировать структуру и элементы объекта ст.186 УК РФ;

- провести отграничение фальшивомонетчества от смежных составов преступления;

В заключение работы подвести итоги проделанному исследованию.

1 Понятие и состав фальшивомонетчества

Фальшивомонетчество признавалось тяжким преступлением на всех этапах развития уголовного права России: в царское и советское время, в современной правовой действительности.

Общественная опасность данного преступления обусловливается тем, что изготовлением и сбытом поддельных денег и ценных бумаг может быть нарушено нормальное денежное обращение.

Объективную сторону состава преступления составляют две альтернативные формы: 1) изготовление в целях сбыта и 2) сбыт поддельных денег или ценных бумаг.

Изготовление фальшивых денежных знаков или ценных бумаг является оконченным преступлением, если с целью последующего сбыта изготовлен хотя бы один денежный знак или ценная бумага, независимо от того, удалось ли осуществить сбыт подделки.

Изготовлением поддельных денег или ценных бумаг является как частичная их подделка, так и изготовление полностью поддельных денег и ценных бумаг, при которых обеспечивается их существенное сходство с подлинными денежными знаками или ценными бумагами по форме, цвету и другим параметрам.

Сбыт поддельных денег или ценных бумаг состоит в использовании их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т.п. Приобретение заведомо поддельных денег или ценных бумаг в целях их последующего сбыта в качестве подлинных следует квалифицировать по ст. 30 и 186 УК РФ как приготовление к сбыту поддельных денег или ценных бумаг.

Сбыт считается оконченным преступлением с момента принятия кем-либо хотя бы одного поддельного денежного знака или поддельной ценной бумаги.

Изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг, когда эти действия совершаются разными лицами, образуют для каждого самостоятельное преступление, квалифицируемое по ст. 186 УК РФ.

При изготовлении поддельных денег или поддельных ценных бумаг виновный сознает, что он изготавливает поддельные деньги или ценные бумаги и желает изготовить таковые, имея при этом цель последующего пуска их в обращение. При сбыте поддельных денег или ценных бумаг лицо сознает, что пускает в обращение поддельные денежные знаки или поддельные ценные бумаги, и желает пустить их в обращение.

Сбыт поддельных денег или ценных бумаг предполагает незаконное (путем обмана) приобретение лицом частного, государственного, муниципального или иного чужого имущества, а поэтому все совершенное охватывается составом рассматриваемого преступления и дополнительной квалификации по ст. 159 УК РФ как мошенничество не требует (п.7 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 17 апреля 2001 г.).

Субъектом преступления могут быть лица достигшие возраста 16 лет, изготовившие как с целью сбыта поддельные деньги или ценные бумаги, так и лица, сбывавшие их и знавшие об их поддельности.

Важно подчеркнуть, что уголовной ответственности за сбыт поддельных денег или ценных бумаг подлежат не только лица, занимающиеся их изготовлением или сбытом, но и лица, в силу стечения обстоятельств ставшие обладателями поддельных денег или ценных бумаг, сознающие это и использующие их как подлинные.

Статья 186 УК РФ предусматривает три вида преступлений: основной (ч. 1), характеризуемый рассмотренными выше признаками, квалифицированный (ч. 2) и особо квалифицированный (ч. 3).

Квалифицированным видом преступления считается совершение соответствующих действий в крупном размере либо лицом, ранее судимым за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ч. 2).

В ст. 186 УК РФ не раскрывается понятие «крупный размер» для данного преступления. Он определяется в каждом конкретном случае с учетом количества изготовленных или сбытых поддельных денег или ценных бумаг и их номиналов.

Особо квалифицированным видом преступления является совершение его организованной группой (ч. 3 ст. 186 УК РФ).

Под организованной группой следует понимать устойчивую группу лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких рассматриваемых преступлений. Совершение преступления такой группой может состоять в распределении ролей между ее участниками. Однако независимо от непосредственной роли в процессе совместного совершения данного преступления все участники организованной группы привлекаются к ответственности как исполнители (соисполнители) преступления по ч. 3 ст. 186 УК РФ.

2 Объект фальшивомонетчества, как центральный элемент состава ст.186 УК РФ

Рассмотрим общий (генеральный), видовой и непосредственный объекты преступления ст.186 УК РФ.

Видовой объект фальшивомонетчества, раскрывается через определение его как преступления против экономической деятельности (глава 22 УК РФ).

Л.Д. Гаухман выделяет в качестве объекта, защищаемого статьями главы 22 УК РФ, "общественные отношения, обеспечивающие экономическую деятельность, под которой понимается совокупность всех звеньев общественного производства, распределения, обмена".

Однако, как видно из приведенных определений, исследователи, строят свои выводы на понятии объекта преступления как общественных отношений, мы же пришли к выводу, что объект преступления - интерес, благо.

В этой связи приведем еще несколько точек зрения на видовой объект преступлений против экономической деятельности.

Перейдем к рассмотрению непосредственного объекта ст.186 УК РФ.

Подобное определение объекта фальшивомонетчества прочно вошло в современную уголовно-правовую науку: объект преступления -- денежная и кредитная система страны (Российской Федерации).

Прежде всего, рассмотрим, что следует понимать под денежно-кредитной системой Российской Федерации.

Понятие и основные положения денежно-кредитной системы конкретизируются и развиваются в Гражданском кодексе РФ (ст.140) и банковском законодательстве РФ.

Ранее денежная система определялась в Законе РФ от 25 сентября 1992 г. «О денежной системе» (в настоящее время утратил силу), Федеральном законе РФ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России). В настоящее время эти законодательные акты утратили свою юридическую силу. Между тем, подчеркнем, что в ст.3 Закона «О денежной системе», указывалось, что денежная система Российской Федерации включает в себя официальную денежную единицу эмиссии наличных денег, организацию и регулирование денежного обращения. В соответствии со ст.6 названного Закона эмиссия наличных денег, организация их обращения и изъятия из обращения на территории Российской Федерации осуществляются исключительно Банком России.

В настоящее время действует Федеральный закон от 10 июля 2002 г. №86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с изменениями от 10 января, 23 декабря 2003 г.).

В соответствии пп.2 ст.4 ФЗ «О ЦБ РФ» Банк России монопольно осуществляет эмиссию наличных денег и организует наличное денежное обращение. Как закреплено в ст.29 ФЗ банкноты (банковские билеты) и монета Банка России являются единственным законным средством наличного платежа на территории Российской Федерации. Их подделка и незаконное изготовление преследуются по закону.

В комментарии к ФЗ «О ЦБ РФ» подчеркивается, что денежная система любой страны имеет следующую структуру:

- наименование денежной единицы;

- виды денежных знаков, порядок их эмиссии и характер обеспечения;

- регулирование и организацию денежного обращения;

- курс национальной валюты, порядок ее обмена на иностранную валюту.

Итак, денежно-кредитную систему РФ можно определить как: монопольное осуществление эмиссии наличных денег; организацию денежного обращения.

Итак, объект, на который непосредственно посягает преступление, предусмотренное ч.1 ст.186 УК РФ, имеет сложную структуру.

а) исключительное право Российской Федерации на денежную эмиссию, закрепленное в п. «ж» статей первых Федеративного договора, являющегося составной частью Конституции РФ;

б) устойчивость государственных денег и эффективное регулирование денежного обращения;

в) исключительное право на эмиссию национальной валюты, которое принадлежит другим государствам;

г) право государственных и негосударственных хозяйствующих субъектов на эмиссию ценных бумаг, выраженных как в российской национальной, так и в иностранной валюте;

Итак, в заключение еще раз подчеркнем, что непосредственным объектом посягательства являются финансовые интересы государства и других субъектов экономической деятельности в сфере единой государственной денежно-кредитной политики.

3 Структура и элементы объекта ст.186 УК РФ

Итак, как мы выяснили, объект рассматриваемого преступления имеет сложную структуру.

Рассмотрим предмет фальшивомонетчества. Это, как мы уже подчеркивали - элемент объекта преступления, но никак не тождественное объекту категория.

Рассмотрим подробнее каждую из категорий.

Согласно ст.75 Конституции РФ денежной единицей в Российской Федерации является рубль. Выпуск рубля осуществляется исключительно Центральным банком РФ.

Это положение развивается ГК РФ, в ч.1 ст.140 которого дается определение денег (валюты) посредством определения рубля как законного платежного средства, обязательного к приему по нарицательной стоимости на всей территории Российской Федерации.

Формы рубля -- банковский билет (банкнота) и металлическая монета -- определены упоминавшимся Законом РФ от 9 октября 1992г. (в последней ред. от 10 декабря 2003 года). (ст. 1).

Предметом преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, могут быть также государственные и другие ценные бумаги в валюте Российской Федерации.

Определение общего понятия ценной бумаги содержится в статье 142 ГК РФ. Это документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.

В п.2 указанной статьи законодатель специально подчеркнул, что в случаях или в порядке, установленных законом, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризированном).

Между тем, в теории уголовного права, спорным называлось предложение считать предметом изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг так называемые бездокументарные ценные бумаги, которые существуют не в виде документа, исполненного на бумажном носителе, а в качестве электронной записи в памяти ЭВМ или записи в ином реестре. Так, Волженкин Б.В. подчеркивает: вряд ли внесение ложных записей в таких случаях можно назвать изготовлением поддельной ценной бумаги, тем более технически невозможен их сбыт.

Проанализируем ситуацию. При документарной форме ценных бумаг владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. Сертификат ценной бумаги есть документ, выдаваемый эмитентом или уполномоченным им лицом, удостоверяющий права, составляющие ценную бумагу, а также являющийся основанием требовать исполнения обязательства эмитента по осуществлению этих прав владельцем при соблюдении последним установленных законодательством процедур осуществления этих прав. Документарная форма ценных бумаг, как правило, имеет установленный образец, на изготовление которого требуется специальная лицензия.

Среди видов ценных бумаг, перечисленных в ст. 143 ГК РФ, прямо назван лишь один вид государственных ценных бумаг -- государственная облигация. По мнению экспертов (Л.Д. Гаухман, С.В. Максимов), интересам уголовно-правовой защиты кредитной системы государства в основе соответствует определение понятия государственной облигации (инскрипции -- по принятой в дореволюционный период терминологии), предложенное В.А. Беловым:

Инскрипции «до востребования» или с возможностью их досрочного погашения ничтожны.

Необходимо, однако, уточнить, что отсутствие в российском законодательстве легального определения инскрипции означает, что даже государственные облигации "до востребования" либо предусматривающие отсрочку их погашения на длительный (несколько лет) или неопределенный срок, относятся к государственным ценным бумагам в смысле ч.1 ст. 186 УК РФ. Этот вывод основывается на толковании специальной цели уголовно-правовой защиты национальной кредитной системы - обеспечение ее стабильности. Очевидно, что подделка документа, определенного в соответствии с нормативным актом как государственная ценная бумага, хотя фактически и не выполняющего всех функций ценной бумаги, посягает на стабильность всей национальной кредитной системы.

Как отмечают эксперты (Л.Д. Гаухман, С.В. Максимов) к государственным ценным бумагам безусловно должны быть отнесены все обращающиеся на внутреннем рынке России документы, официально определенные как государственные ценные бумаги:

1) приватизационный чек (ваучер);

2) облигация государственного внутреннего займа 1991 г.;

3) облигация государственного внутреннего валютного займа;

5) государственные казначейские обязательства СССР;

6) облигация внутреннего выигрышного займа 1992 г.;

7) золотой сертификат Министерства финансов Российской Федерации 1993 г.;

8) казначейский вексель Министерства финансов Российской Федерации 1994 г.;

9) казначейские обязательства Министерства финансов Российской Федерации;

10) облигация Федерального займа 1995 г.;

Кроме названных государственных ценных бумаг, в предмет преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, должны быть включены также долговые товарные обязательства СССР и РСФСР, должником по которым в силу Федерального закона РФ «О государственных долговых товарных обязательствах» от 1 июня 1995 г. является Россия.

К числу таких обязательств относятся:

1) облигация беспроцентного займа на приобретение товаров народного потребления;

2) целевой чек на приобретение легкового автомобиля;

3) чек «Урожай-90»;

4) целевой вклад на приобретение автомобиля;

5) обязательства государства перед сдатчиками сельскохозяйственной продукции.

Следует, на наш взгляд, согласиться с мнением, что к числу государственных ценные бумаг относятся региональные облигации, выпускаемые органами власти субъектов Российской Федерации, поскольку в соответствии с Конституцией РФ эти органы также осуществляют государственную власть. Тогда как, ценные бумаги, эмитентом которых являются органы местного самоуправления (муниципальные образования), относятся к числу негосударственных, а других ценных бумаг.

До 1 января 1997 г. подделка облигации регионального (или местного) займа, выпущенной органами власти субъекта РФ или органами местного самоуправления, должна была, на наш взгляд, оцениваться как подделка официального документа (ст. 196 УК РСФСР), либо как приготовление к мошенничеству, если виновный намеревался совершить хищение с помощью именной государственной ценной бумаги (ст. 15 и 147 УК РСФСР), либо как оконченное мошенничество, если виновный подделал с целью хищения денег государственную ценную бумагу на предъявителя (ст. 147 УК РСФСР). Во всех этих случаях (за исключением подделки такой ценной бумаги с целью хищения в крупном размере) ст. 186 УК РФ обратной силы в отношении таких преступлений, совершенных до 1 января 1997 г., не имеет, поскольку наказания, предусмотренные данной статьей, являются более суровыми, чем наказания, ранее предусматривавшиеся ст. 196 и ч. 1 и 2 ст. 147 УК РСФСР.

Предъявительскими являются ценные бумаги, которые не содержат имени лица, чьи права удостоверены ценной бумагой; соответственно, осуществление и переход прав на них не требует идентификации владельца. К ценным бумагам на предъявителя в соответствии с российским законодательством относятся: банковские (депозитарные и сберегательные) сертификаты, векселя переводные и простые, коносаменты, копии векселей, купоны, облигации, опционы, сберегательные книжки, чеки. Существует также мнение о возможности отнесения к числу таких ценных бумаг транспортных билетов, залоговых свидетельств (варрантов), свидетельств о собственности (составных частей двойных свидетельств товарного склада), а также счетов-фактур.

Не являются ценной бумагой лотерейные билеты (хотя большинство авторов до недавнего времени утверждали обратное), это явственно следует из п.8 Постановления Пленума ВС РФ от 17.04.2001 №1.

К именным относятся ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление удостоверяемых ими прав требуют обязательной идентификации владельца. К именным ценным бумагам согласно отечественному законодательству относятся акции, банковские сертификаты, векселя, коносамента облигации, сертификаты акций, чеки, обладающие признаками ордерных ценных бумаг, содержащие прямое указание на конкретное лицо -кредитора и, как правило, надпись «именная».

Ордерными называются ценные бумаги, выписанные на имя первого приобретателя, который в качестве указанного в ценной бумаги лица вправе передать ее путем индоссамента (передаточной надписи). К ордерным ценным бумагам относятся аккредитивы, векселя, коносаменты, копии векселей, чеки, для признания держателем которых требуется не только предъявление соответствующей бумаги, но и наличие доказательства тождества ее предъявителя с лицом, указанным в ее тексте или в последней передаточной надписи (индоссаменте). В ордерной ценной бумаге обязательно должен быть указан кредитор или третье лицо , в пользу которого первый кредитор предписывает осуществление исполнение по ценной бумаге.

К иностранной валюте, способной стать предметом рассматриваемого преступления, относятся денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену денежные знаки. Ценные бумаги в иностранной валюте - платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые ценности (акции, облигации) и другие фондовые обязательства, выраженные в иностранной валюте.

4 Отграничение фальшивомонетчества от смежных составов преступления

Как показывает практика применения ст.186 УК РФ, в процессе осуществления правоприменения суды зачастую допускаю ошибки, связанные со смешением фальшивомонетчества со схожими составами преступлений предусмотренных особенной частью УК РФ, например, мошенничеством. Между тем это имеет существенное значение, хотя бы потому, что за фальшивомонетчество законодатель установил более строгое наказание (напомним, не так давно фальшивомонетчество каралось смертной казнью).

В этой связи в п.6 Постановления Пленума ВС РФ от 17.04.2001 №1 подчеркивалось, что изготовление с целью сбыта и сбыт денежных знаков и ценных бумаг, изъятых из обращения (монеты старой чеканки, советские деньги, отмененные денежными реформами и т.п.) и имеющих лишь коллекционную ценность, не образуют состава преступления, предусмотренного ст.186 УК РФ, и должны, при наличии к тому оснований, квалифицироваться как мошенничество.

Интересная ситуация обнаружилась по одному из уголовных дел, расследуемых в Санкт-Петербурге. Задержанные лица пытались сбыть поддельные стодолларовые купюры нового образца, которые внешне практически ничем не отличались от подлинных за исключением одной детали. В левом нижнем углу этих «банкнот» мелким шрифтом на английском языке напечатано: «Это не является денежными средствами, законными средствами платежа». Думается, что наличие такой «посторонней» надписи на купюре исключает правовую оценку подобного деяния как фальшивомонетничество.

Приведем еще один интересный и совершенно свежий пример из практики, когда действия осужденного переквалифицированы с ч. 2 ст. 186 УК РФ на ч. 1 ст. 327 УК РФ:

«По приговору суда Борисов признан виновным в изготовлении с целью сбыта поддельной ценной бумаги в валюте Российской Федерации в крупном размере и осужден по ч. 2 ст. 186 УК РФ.

Установлено, что Борисов по просьбе А. и Ж. за вознаграждение изготовил поддельный вексель, который последние намеревались вложить в материалы уголовного дела вместо изъятого работниками милиции. Борисову о таком намерении А. и Ж. было известно.

Однако, давая правовую оценку содеянному Борисовым, суд первой инстанции в нарушение требований ст. 254 УПК РСФСР вышел за пределы предъявленного ему обвинения.

Признав Борисова виновным в сбыте поддельного векселя, суд указал, что формой сбыта векселя является передача его с целью вложения в материалы уголовного дела вместо изъятого работниками милиции, а также получение денежного вознаграждения за изготовление поддельного векселя.

Вместе с тем в соответствии с разъяснениями, содержащимися в постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 17 апреля 2001 года №1 "О внесении изменений и дополнений в постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28 апреля 1994 года №2 "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг", сбыт поддельных денег или ценных бумаг состоит в использовании их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и тому подобное.

Фактически же судом установлено, что Борисов изготовил поддельный вексель не для последующей его реализации как ценной бумаги, а для вложения в материалы уголовного дела вместо имевшегося там векселя.

Как видно из приведенного примера, действия виновного лица квалифицированы как подделка официального документа, предоставляющего права, в целях его использования в качестве такового, а не как средства платежа. С чем стоит, согласиться. Критерием для разграничения, в данном случае, выступает цель преступления.

Кроме приведенных примеров, необходимо еще раз подчеркнуть, что поскольку билет денежно-вещевой лотереи ценной бумагой не является, его подделка с целью сбыта или незаконного получения выигрыша квалифицируется как приготовление к мошенничеству. В случае сбыта фальшивого лотерейного билета либо получения по нему выигрыша содеянное виновным следует квалифицировать как мошенничество.

Необходимо провести разграничение и с составом ст.187 УК РФ. Отличия названного состава преступления от ст.186 УК РФ можно провести только по объекту преступления. Объектом ст.187 УК РФ является установленный законодательством порядок, обеспечивающий нормальное обращение кредитных и иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами. В качестве предмета преступления выступают кредитные и расчетные карты, а также иные платежные документы, не являющиеся ценными бумагами.

Заключение

Итак, в заключение работы подведем итоги проделанному исследованию.

Основным непосредственным объектом данного преступления являются общественные отношения, обеспечивающие право на эмиссию денег и ценных бумаг только уполномоченным кругом субъектов экономической деятельности и связанные с ними интересы, в том числе:

а) исключительное право Российской Федерации на денежную эмиссию, закрепленное в п. «ж» статей первых Федеративного договора, являющегося составной частью Конституции РФ;

б) устойчивость государственных денег и эффективное регулирование денежного обращения;

в) исключительное право на эмиссию национальной валюты, которое принадлежит другим государствам;

г) право государственных и негосударственных хозяйствующих субъектов на эмиссию ценных бумаг, выраженных как в российской национальной, так и в иностранной валюте;

д) интересы межгосударственного финансового обмена, поскольку хождение на внутреннем рынке России значительного количества поддельной иностранной валюты препятствует активному инвестированию в нашу экономику денежных средств из-за рубежа.