Разработка элементов интегрированной системы менеджмента ООО "ЦЭПБ" на основе требований стандартов ГОСТ Р ИСО 9001-2015 ГОСТ Р ИСО 50001-2012

Размещено на http://www.allbest.ru/

Министерство науки и высшего образования Российской Федерации

ФГБОУ ВО«Кубанский государственный технологический университет»

(ФГБОУ ВО «КубГТУ»)

Институт пищевой и перерабатывающей промышленности

Кафедра стандартизации, метрологии и управления качеством в технологических комплексах

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине: Интегрированные системы менеджмента

на тему: Разработка элементов интегрированной системы менеджмента ООО "ЦЭПБ" на основе требований стандартов ГОСТ Р ИСО 9001-2015 ГОСТ Р ИСО 50001-2012

Выполнила студентка

Валиева Фатима Ханларовна

4 курса группы15-ТБ-СМ1

Руководитель

проф. Малука Л.М.

Краснодар, 2019



ЗАДАНИЕ на курсовую работу

Студентке Валиевой Фатиме Ханларовнекурса 4, группы 15-ТБ-СМ1

Тема работы: Разработка элементов интегрированной системы менеджмента ООО «ЦЭПБ» на основе требований стандартов ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и ГОСТ Р ИСО 50001-2012 (утверждена указанием директора института №____ от______ 2019 г.)

План работы: интегрированный менеджмент аудит

1. На основании учебной, научной литературы, нормативных документов описать современные подходы к созданию и внедрению ИСМ.

2. Провести анализ состояния менеджмента предприятия.

3. Проанализировать требования стандартов ГОСТ Р ИСО 9001-2015 и ГОСТ Р ИСО 50001-2012, обосновать возможность интеграции.

4. С учетом состояния менеджмента предприятия выбрать варианты построения ИСМ.

5. Описать порядок работы по созданию структуры ИСМ, разработать реестр видов деятельности и процессов, перечень документации ИСМ.

6. Разработать проект СТО «Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента».

Объем работы:

а) пояснительная записка 25-30 с.

б) обязательное приложение

Рекомендуемая литература:

1. Умеров Д.Ф., Кучина Т.А. Современные системы менеджмента: учебник. - 2-е изд. - М.: Кнорус, 2013. - 273 с.

2. Хомин Ю.П. Интегрированные системы менеджмента: учебник. - М.: Дашков И.К., 2012. - 258 с.

3. Попов К.С. Интегрированная система менеджмента: учеб.пособие. - М.: «Высшая школа», 2011. - 314 с.

4. PAS 99-2006 Спецификация требований к общей системе менеджмента как базовой структуре для интеграции.

5. ГОСТ Р 53893-2010 Руководящие принципы и требования к интегрированным системам менеджмента (с Поправкой).

Срок выполнения: с 11 февраля по 25 марта 2019 г.

Срок защиты: с 1 апреля по 6 апреля 2019 г.

Дата выдачи задания: 11 февраля 2019 г.

Дата сдачи работы на кафедру: 25 марта 2019 г.

Руководитель работы _________ проф. Малука Л.М.

Задание принял студент _________________ Валиева Ф.Х.



Реферат

Курсовая работа с. 53, 6 рис., 3 табл.,7источников, 2 прил.

ИНТЕГРИРОВАННАЯ СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА, СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА, ЭНЕРГЕТИЧЕСКИЙ МЕНЕДЖМЕНТ, ВНУТРЕННИЙ АУДИТ, ЭКСПЕРТИЗА

Объект исследования - система менеджмента качества и энергетического менеджмента.

Цель работы -разработка и внедрение элементов ИСМ в соответствии со стандартами ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001 наООО «ЦЭПБ».

В курсовой работе рассмотрена основная учебная, научная, законодательная и нормативная литература, которая описывает основные этапы становления менеджмента качества, понятия и основные составляющие ИСМ, этапы создания ИСМ, преимущества создания ИСМ. Рассмотрены стандарты СМК и СЭнМ.

Проведён анализ требований стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001 и обоснована возможность интеграции с учётом состояния системы менеджмента организации, выбран вариант создания ИСМ. Определены области интегрирования выбранных для интеграции стандартов. Построена модель функционирования ИСМ ООО «ЦЭПБ».

Разработан проект стандарта организации Документированной процедуры «Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента ИСМ».



Введение

В последнее время вопрос внедренияинтегрированных систем менеджментастановится все более актуальным для российских компаний, которые сталкиваются с серьезной конкуренцией со сторонызападных и отечественных организаций.

Формирование интегрированной системы является трудоемким инновационным процессом, способствующим усилению эффективности всеобщего менеджмента организации.

Правильный процесс организации создания интегрированных систем на предприятии обеспечивает преимущества, связанные с гарантированной скоординированностью действий внутри организации, повышающей тем самым синергетический эффект, наиболее высокой степенью вовлеченности персонала в улучшение деятельности компании и образованием единой системы документооборота, учитывающей общность интегрируемых стандартов. Кроме того, уменьшается функциональная обособленность на предприятии, формирующаяся при разработке независимых систем менеджмента, осуществляется непрерывное совершенствование работы организации, а также существенно уменьшаются затраты на создание единой системы относительно внедрения каждой системы отдельно.

Интегрируя международные стандарты, предприятия добиваются признания на внутренних и внешних рынках посредством максимально эффективного использования ресурсов предприятия, увеличение производительности труда, результативности и структуризации производства, позволяющей оптимизировать штат сотрудников организации.

Однако, наблюдается отсутствие единого концептуального подхода, а также недостаток методических рекомендаций в данной области, позволяющих внедрять интегрированные системы менеджмента на российских предприятиях.

Цель настоящей курсовой работы - обоснование возможности создания интегрированной системы менеджмента в ООО «ЦЭПБ» на основе стандартов ГОСТ Р ИСО 9001, ГОСТ Р ИСО 50001, разработка элементов ИСМ.

Объект исследования курсовой работы - система менеджмента экспертной организации «Центр экспертизы промышленной безопасности»

Для достижения поставленной цели, необходимо решить следующие задачи:

а) рассмотреть и охарактеризовать специфику интеграции систем менеджмента;

б) изучить основные направления деятельности ООО «ЦЭПБ»;

в) изучить структуру и документацию действующей системы менеджмента качества;

г) изучить и проанализировать требования стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001, обосновать возможность интеграции, с учётом состояния менеджмента предприятия выбрать вариант создания ИСМ;

д) разработать организационную структуру и нормативную базу ИСМ;

е) разработать проект СТО «Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента».



1. Нормативные ссылки

В настоящей курсовой работе использованы ссылки на следующие нормативные документы:

ГОСТ Р ИСО 9001 - 2015 Системы менеджмента качества. Требования

ГОСТ Р ИСО 50001-2012 Системы энергетического менеджмента. Требования и руководство по применению

PAS 99-2006 Спецификация требований к общей системе менеджмента как базовой структуре для интеграции



2. Термины, определения и сокращения

В настоящей курсовой работе использованы следующие термины, определения и сокращения:

Энергетическая политика - официальное заявление высшего руководства организации о ее основных намерениях и направлениях деятельности в отношении энергетических результатов.

Энергетическая эффективность- отношение или другая количественная взаимосвязь между результатом работы, услуги, произведенными товарами или энергией и потребленной энергией, поступившей на вход.

Энергетическая цель - определенный результат или достижение, установленное для реализации энергетической политики организации в отношении улучшения энергетической результативности.

Энергетические результаты - измеряемые результаты, относящиеся к энергетической эффективности, использованию энергии и потреблению энергии.

Энергетический анализ - определение энергетических результатов организации, основанное на данных и другой информации, что позволяет идентифицировать возможности для улучшения деятельности.

Показатель энергетических результатов - количественное значение или измерение энергетических результатов согласно тому, как это определено организацией.

Внутренний аудит - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств и их объективной оценки для определения степени выполнения установленных требований.

ВА - внутренний аудит;

ИСМ - интегрированная система менеджмента;

СМ - система менеджмента;

СЭнМ - система энергетического менеджмента;

СЭМ - система экологического менеджмента;

МС - международный стандарт;

СМК - система менеджмента качества;

ЖЦП - жизненный цикл продукции;



3. Общие положения

3.1 Понятие и основные составляющие ИСМ. Преимущества внедрения ИСМ

Интегрированная система менеджмента представляет собой совокупность двух и более систем менеджмента, функционирующих как единая система, целью которой является активное развитие и повышение уровня конкурентоспособности.

Внедрение ИСМв организации позволяет решить проблемы, которые часто возникают при параллельном или последовательном независимом внедрении нескольких стандартов. Примером таких проблем является:

- дублирование документов, процессов, должностей и функций подразделений;

- сложность целостного восприятия системы менеджмента руководством компании, что приводит к низкой эффективности планирования, контроля и управления в целом;

- длительный срок внедрения группы стандартов на предприятии;

- высокая трудоемкость и потребность в ресурсах при независимом внедрении группы стандартов[1].

Организационно-методическим фундаментом для создания ИСМ служат стандарты серии ISO 9000. Базовые понятия и принципы, которые сформулированы в данных стандартах, соответствуют понятиям и принципам TQM.

Практическое создание ИСМ осуществляется по одному из двух вариантов:

1. Создание аддитивных моделей ИСМ. В данном случае к СМК, которая выбирается в качестве базовой системы, последовательно присоединяется система менеджмента, которую организация считает целесообразным применять в своей деятельности. При применении такого варианта промежуток между началом работ по внедрению одной системы и началом внедрения следующей может составлять от полугода до нескольких лет.

2. Создание интегрированных моделей. В данном случае системы менеджмента соединяются в единый комплекс одновременно. Однако второй вариант, несмотря на неопровержимые организационные и экономические его преимущества перед первым, применяетсядовольно редко[2].

Результатом интеграции систем менеджмента могут являтьсятакие преимущества, как:

- создание единой гармонизированной структуры менеджмента;

- повышение технологичности разработки, внедрения и функционирования систем менеджмента;

- снижение затрат на разработку и сертификацию систем;

- повышение приспособления организации к изменяющимся условиям рынка;

- совмещение ряда процессов (например, планирования, внутренних аудитов) для эффективного функционирования организации;

- перспектива привлечения новых потребителей, инвесторов и других заинтересованных сторон в связи с повышением эффективности работы предприятия;

- возможность разработать и внедрить необходимые процессы, в перспективе улучшающие энергетическую результативность организации вне зависимости от её размера и специализации.

3.2 Этапы создания ИСМ

Создание ИСМ - это непростоенаправление в области менеджмента качества, которое ориентировано на увеличение эффективности общего менеджмента предприятия или организации. Прогнозируемая результативность присоздания ИСМ может быть достигнута только в случае грамотного управления даннымнаправлением[3].

Создание ИСМ включает в себя 5 основных этапа, которые представлены на рисунке 1.

Рисунок 1 - Этапы создания ИСМ

Особая роль отводится высшему руководству организации, которое принимает решение о создании ИСМ, поскольку руководству организации необходимо учитывать не только бесспорные выгоды от внедрения ИСМ, а также трудозатраты и возможные риски.

Риски относятся, прежде всего, к компетентности специалистов, которые будут заниматься разработкой ИСМ в организации. Также немаловажно предусмотреть риски, которые связаны с обеспечением психологической устойчивости персонала и минимизировать их последствия, предусмотрев:

- проведение высшим руководством обширнойконсультативной деятельностионеобходимости создания ИСМ;

- обеспечение благоприятных исходных условий для организации и выполнения работ;

- поддержка работ со стороны высшего руководства, проявления заинтересованности в удачном завершении работ;

- проведение мониторинга и регулярного анализа хода работ, информирование о результатах деятельности всего персонала, задействованного в работе и др. [4].



4. Общие сведения о стандартах ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001

4.1 Стандарт ГОСТ Р ИСО 9001

Стандарты ISO серии 9000 - в наибольшей степени востребованные и применяемые стандарты, которые нацелены на разработку СМК организаций различной отраслевой принадлежности, изготавливающих продукцию или предоставляющих услуги. Международный стандарт ИСО 9001 по праву считается одним из самых популярных в мире нормативных документов, он переведен на сотни языков и его используют более миллиона организаций, что делает его самым распространённым в мире. Неповторимость стандарта ИСО 9001 заключается в том, что объектом сертификации выступает собственно деятельность организации - нестандартный объект в данной области.

Пятая редакция стандарта ISO9001:2015 «Системы менеджмента качества. Требования» представляет собой переработку предыдущих версий данного стандарта и актуализацию требований в соответствии с научно-техническим прогрессом. Главная особенность пятой редакции стандарта - это риск-ориентированный подход. Разработку и пересмотр стандартов на СМК реализовывает технический комитет ISO № 176 (ИСО/ТК 176) «Менеджмент качества и обеспечение качества».Российским аналогом ISO 9001:2015 является ГОСТ Р ИСО 9001-2015.

При разработке пятой версии стандарта эксперты ИСО/ТК 176 в сущности перекомпоновали предыдущие версии стандартов и «вместили» его содержание в «структуру высокого уровня», которая требует, чтобы содержание стандарта укладывалось в 10 разделов:

0. «Введение» (общая информация и базисные концепции - цикл Деминга «P-D-C-A», управление рисками, процессный подход, взаимосвязь с прочими стандартами).

1. «Область применения».

2. «Нормативные ссылки».

3. «Термины и определения».

4. «Среда организации» (необходимо чётко понимать роль организации и её среды, а также потребности и ожидания всех заинтересованных сторон).

5. «Лидерство».

6. «Планирование» (отличительная особенность версии 2015 года в данном разделе - организация должна создавать документированный план реагирования на риски).

7. «Средства обеспечения» (ресурсы, компетенции, осведомленность персонала, управление взаимодействиями, документированная информация).

8. «Деятельность на стадиях ЖЦП» (планирование и управление процессами, разработка, выпуск, контроль, планирование изменений, внешнее обеспечение, устранение несоответствий).

9. «Оценка результатов деятельности» (мониторинг, измерение, анализ, оценка деятельности организации и удовлетворенности потребителей, внутренний аудит, анализ СМК).

10. «Улучшение» (постоянное совершенствование продуктов/услуг, а также СМК, обнаружение несоответствий и корректирующие действия).

Структура стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 гармонизирована с циклом Деминга и представлена на рисунке 2.

Стандарт ГОСТ Р ИСО 9001 в условиях жёсткой конкурентной борьбы является необходимым для каждой организации, которая стремиться оптимизировать производственные процессы или предоставление услуг с особенным акцентом на качество. Таким образом, данный стандарт предоставляет возможность для разработки и внедрения наилучшей системы менеджмента производством и/или оказываемой услуги на конкурентоспособный уровень.



Рисунок 2 - Структура ГОСТ Р ИСО 9001 в соответствии с циклом Деминга «P-D-C-A»

4.2 Стандарт ГОСТ Р ИСО 50001

ГОСТ Р ИСО 50001 используется при разработке системы энергетического менеджмента.

В соответствии с ГОСТ Р ИСО 50001 основной целью системы энергетического менеджмента на предприятии является надежная оптимизированная работа энергосистемы и эффективное использование энергетических ресурсов.

Выделяют следующие цели энергетического менеджмента на предприятии:

- снижение затрат на оплату потребляемых энергетических ресурсов;

- оптимизация функциональной деятельности учреждения;

- повышение эффективности деятельности при снижении ее энергоемкости;

- улучшение имиджа предприятия и его развитие через вовлечение персонала в процесс энергосбережения.

Модель системы энергетического менеджмента представлена на рисунке 3.



Рисунок 3 - Модель системы энергетического менеджмента

Система энергетического менеджмента, как и СМК, основана на тех же базовых принципах менеджмента. Одним из ключевых принципов стандарта ГОСТ Р ИСО 50001 является процессный подход.

Энергетическая политика должна указывать на приверженность учреждения повышению энергетической эффективности.

Основной целью организациипо планированию в области энергопотребления является разработка мероприятий по энергосбережению и повышению энергетической эффективности.

В стандарте ГОСТ Р ИСО 50001 содержатся требования и руководства по применению, следуя которым организация должна:

- определить и иметь доступ к существующим правовым и другим требованиям, которые она поддерживает и которые связанны с использованием энергетических ресурсов;

- определить показатели энергетической эффективности, в соответствии с которыми впоследствии будет производиться оценка энергетической эффективности предприятия.

Методика определения и обновления показателей энергетической эффективности должна подтверждаться соответствующими документами и регулярно пересматриваться.

Энергетические цели и задачи организации должны быть определимы и контролируемы. Сроки достижения этих целей должны быть установлены и согласованы с энергетической политикой организации.

Организация должна обеспечить, чтобы любое лицо, работающее на предприятии или от его имени, связанное со значительным использованием энергии, было компетентным на основе соответствующего образования, профессиональной подготовки, навыка и опыта и осведомленным по вопросам энергетической политики организации.

Организация должна разрабатывать, внедрять и обеспечивать сохранность документов на бумажных, и/или на электронных носителях.

Организация должна контролировать, чтобы все ключевые характеристики производственного процесса, которые определяют энергоэффективность, периодически отслеживались, измерялись и анализировались. Организация должна проверять, что все оборудование, которое используется для мониторинга и измерений, предоставляет достоверные данные, которые могут быть получены вновь.



5. Разработка элементов ИСМ в ООО «ЦЭПБ»

5.1 Общие сведения о деятельности ООО «ЦЭПБ»

Общество с ограниченной ответственностью «Центр экспертизы промышленной безопасности» оказывает комплекс услуг в сфере оценки соответствия.

Общество с ограниченной ответственностью «Центр экспертизы промышленной безопасности» основано в 2003 году.

Экспертная организация «Центр экспертизы промышленной безопасности» выполняет работы по техническому освидетельствованию и обследованию платформ подъемных для инвалидов, пассажирских конвейеров (движущихся пешеходных дорожек) и эскалаторов, за исключением эскалаторов в метрополитенах[5].

5.2 Анализ действующей СМК в ООО «ЦЭПБ»

Организация ООО «ЦЭПБ» разработала, внедрила, поддерживает и постоянно улучшает систему менеджмента качества, включая необходимые процессы и их взаимодействия, в соответствии с требованиями стандарта ГОСТ Р ИСО 9001.

СМК является неотъемлемой частью общей системы управления организацией, которая должна обеспечивать стабильность качества услуг и повысить удовлетворенность клиентов.

СМКбазируется на следующих принципах менеджмента (пункт стандарта «0.2 Принципы менеджмента качества»):

- ориентация на потребителя;

- лидерство;

- взаимодействие людей;

- процессный подход;

- улучшение;

- принятие решений, основанных на свидетельствах;

- менеджмент взаимоотношений.

ООО «ЦЭПБ» устанавливает в своей деятельности миссии и цели для обеспечения качества оказываемых услуг рисунок 4.

Рисунок 4 - Миссии ООО «ЦЭПБ»

ООО «ЦПЭБ» ориентируется напостоянное увеличение и улучшение качества видов оказываемых услуг гражданам, организациям, учреждениям и предприятиям Краснодарского края с целью максимального удовлетворения их потребностей в сфере деятельности ООО «ЦЭПБ» и проведения единой политики в области технического регулирования.

С целью контроля выполнения установленных целей ООО «ЦЭПБ» проводит регулярные внутренние аудиты. Если в результате проведения ВА устанавливается, что цели не выполняются, то устанавливаются причины несоответствий и разрабатываются мероприятия по корректирующим действиям для совершенствования деятельности организации.

5.3 Целесообразностьсоздания ИСМ в ООО «ЦЭПБ»

Одним из важнейших направлений в деятельности любой организации, в т.ч. ООО «ЦЭПБ» является обеспечение эффективного использования энергетических ресурсов.

Для управления этой деятельностью в организации целесообразно создание системы энергетического менеджмента. Учитывая в ООО «ЦЭПБ» наличие функционирующей СМК, целесообразно создание ИСМ на основе требований стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001.

Структура стандарта ГОСТ Р ИСО 50001 гармонизирована со структурой стандартаГОСТ Р ИСО 9001, что является основой для интеграции.

Создание и внедрение ИСМ в ООО «ЦЭПБ», кроме общих преимуществ внедрения ИСМ, также позволит предприятию:

- документально подтвердить качество оказываемых услуг;

- реализовать цели энергетического менеджмента;

- заключить контракты с новыми поставщиками [6].

Возможно созданиеИСМ в ООО «ЦЭПБ» на основе анализа стандартов на СМ и общих и специфических требований стандартов.

5.4 Идентификация общих и специфических требований ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001

Для определения будущей структуры ИСМ необходимо идентифицировать общие и специфические требования, которые заложены в стандартах ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001.

Соответствие структуры стандартов, принятых для интеграции, представлено в таблице 1.

Таблица 1 - Соответствие разделов стандартов элементов ИСМ

ГОСТ Р ИСО 9001 - 2015	ГОСТ Р ИСО 50001 - 2012
1	2	3	4
Пункт	Название	Пункт	Название
1	2	3	4
1	Область применения	1	Область применения
2	Нормативные ссылки	2	Нормативные ссылки
3	Термины и определения	3	Термины и определения
4	Среда организации		-
4.1	Понимание организации и ее среды		-
4.2	Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон		-
1	2	3	4
4.3	Определение области применения системы менеджмента качества	4	Требования к системе энергетического менеджмента
4.4	Система менеджмента качества и ее процессы
5	Лидерство	4.2	Ответственность руководства
5.2	Политика	4.3	Энергетическая политика
6	Планирование	4.4	Энергетическое планирование
6.1	Действия в отношении рисков и возможностей		-
6.2	Цели в области качества и планирование их достижения	4.4.6	Показатели энергетических результатов
		4.4.1	Общие положения
6.3	Планирование изменений	4.4	Энергетическое планирование
7.1	Ресурсы		-
7.2	Компетентность	4.5.2	Компетентность, подготовка и осведомленность
7.3	Осведомленность	4.5.2	Компетентность, подготовка и осведомленность
7.4	Обмен информацией	4.5.3	Обмен информацией
7.5	Документированная информация	4.5.4	Документация
8.1	Планирование и управление деятельностью на стадиях жизненного цикла продукции и услуг	4.4.6	Энергетические цели и задачи и планы мероприятий по энергетическому менеджменту
		4.5	Внедрение и функционирование
8.2	Требования к продукции и услугам	4.4.2	Законодательные и другие требования
		4.4.3	Энергетический анализ
8.3.1	Общие положения	4.5.6	Проектирование
8.3.2	Планирование проектирования и разработки
8.3.3	Входные данные для проектирования и разработки
8.4	Управление процессами, продукцией и услугами, поставляемыми внешними поставщиками	4.5.7	Закупки энергетических услуг, продукции, оборудования и энергии
8.5.1	Управление производством продукции и предоставлением услуг	4.5.1	Общие положения
		4.5.6	Проектирование
8.6	Выпуск продукции и услуг		-
8.7	Управление несоответствующими результатами процессов	4.6.4	Несоответствия, коррекции, корректирующие и предупреждающие действия
9	Оценка результатов деятельности	4.6	Проверка
9.1	Мониторинг, измерение, анализ и оценка	4.6.1	Мониторинг, измерение и анализ
9.2	Внутренний аудит	4.6.3	Внутренний аудит системы энергетического менеджмента
9.3	Анализ со стороны руководства	4.7	Анализ со стороны руководства
10.2	Несоответствия и корректирующие действия	4.6.4	Несоответствия, коррекции, корректирующие и предупреждающие действия
10.3	Постоянное улучшение		-

Как следует из анализа, стандарты имеют близкую структуру.

Общность структур является основой для интеграции стандартов, идентифицируем наиболее общие и специфические требования ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001.

Общие и специфические требования стандартов представлены в таблице Приложения А.

5.5 Построение модели ИСМ

Формирование элементов ИСМ подразумевает, в первую очередь, установление областей интеграции выбранных стандартов. Базовой системойявляется СМК по ГОСТ Р ИСО 9001, к которой необходимо добавить требования стандарта ГОСТ Р ИСО 50001.

На основании таблицы 1 и таблицы 2 (Приложение А) установлены области интеграции, которые представлены на рисунке 5.



ИСО 9001 ИСМ ИСО 50001

Рисунок 5 - Элементы интеграции



Концептуальная модель ИСМ ООО «ЦЭПБ» представлена на рисунке 6.

Сформулированные данным образом элементы ИСМ на базе ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001 отражают требования, предъявляемые к качеству и энергоэффективности.

С учётом анализа требований стандартов, областей интегрирования, нами построена концептуальная модель ИСМ ООО «ЦЭПБ», представленная на рисунке 6.



Нами разработан «Реестр видов деятельности и процессов ИСМ ООО «ЦЭПБ» (таблица 2).

Таблица 2 - Реестр видов деятельности и процессов ИСМ ООО «ЦЭПБ»

№	Наименование вида деятельности и процесса
1 Деятельность руководства
1.1	Планирование и развитие предприятия
1.2	Управление документированной информацией
1.3	Полномочия, ответственность и управление персоналом
1.4	Информирование общества
1.5	Управление устройствами для мониторинга
1.6	Управление финансовыми ресурсами
1.7	Разработка энергетической политики
1.8	Разработка процедуры энергетического планирования
1.9	Анализ со стороны руководства
1.10	Внутренние аудиты
2 Производственная деятельность
2.1	Закупки энергетических услуг, продукции, оборудования и энергии
2.2	Процесс приёмки материалов
2.3	Процесс производства низковольтной аппаратуры во взрывозащитном исполнении
2.4	Оказание услуг в сфере оценки соответствия
2.5	Разработка плана мероприятий по энергетическому менеджменту
3 Менеджмент ресурсов
3.1	Информационное обеспечение
3.2	Управление материально-технической базой
3.3	Управление производственной средой
3.4	Выделение ресурсов
3.5	Обмен информацией
4 Процессы измерения и совершенствования
4.1	Внутренние аудиты
4.2	Анализ данных
4.3	Управление несоответствиями
4.4	Коррекция и корректирующие действия

Все процессы в ООО «ЦЭПБ», попадающие под действие ИСМ, документированы.



Таблица 3 - Перечень документации ИСМ

№	Наименование документа
1	Руководство по качеству и энергоэффективностиООО «ЦЭПБ»
2	СТО.СМКиЭнМ Анализ системы менеджмента качества и энергоэффективности со стороны руководства»
3	СТО.СМКиЭнМ «Управление документацией»
4	СТО.СМКиЭнМ «Управление персоналом»
5	СТО.СМКиБ «Производственный контроль готовых изделий»
6	СТО.СМКиЭнМ «Закупки энергетических услуг, продукции, оборудования и энергии»
7	СТО.СМКиЭнМ «Управление контрольным, измерительным и испытательным оборудованием»
8	СТО.СМКиЭнМ «Коррекция и корректирующие действия»
9	СТО.СМКиЭнМ «Идентификация и прослеживаемость продукции»
10	СТО.СМКиЭнМ «Правила эксплуатации и ремонта оборудования»
11	СТО.СМКиЭнМ «Порядок сбора, утилизации и сдачи металлического лома и отходов, списанного инструмента и технологической оснастки»
12	СТО.СМКиЭнМ «Проектирование, изготовление, эксплуатация и контроль технологической оснастки»
13	СТО.СМКиЭнМ «Предъявительский контроль готовых изделий»
14	СТО.СМКиЭнМ «Контроль качества в процессе производства»
15	ДП.СМКиЭнМ «Проведение аудита качества и энергетического планирования»
16	ДП.СМКиЭнМ«Разработка процедуры энергетического планирования»
17	ДП.СМКиЭнМ«Разработка плана мероприятий по энергетическому менеджменту»
18	ДП.СМКиЭнМ «Анализ опасностей»
19	ДП.СМКиЭнМ «Управление рисками»

В Приложение Б представлен проект СТО «Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента», в котором даны рекомендации по проведению внутренних аудитов на ООО «ЦЭПБ».

Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы времени, как для того, чтобы проверить требования качества, так и для того, чтобы проверить выполнение требований энергетического менеджмента.



Заключение

Создание и внедрение ИСМ -- это сложный инновационный процесс, направленный на повышение эффективности всеобщего менеджмента организации, подразумевающий под собой, что в результате будет обеспечено функционирование одной системы, а не нескольких систем по отдельности.

Разработка и внедрение ИСМ позволяют предприятиям работать на опережение, учитывая тенденции, происходящие на международных и внутренних рынках, сокращать финансовые затраты, сохранять и заключать новые контракты на развивающихся рынках сбыта. Благодаря внедрению ИСМ на предприятиях существенно повышается конкурентоспособность их продукции, расширяется рынок ее сбыта, что значительно улучшает финансовое состояние предприятия. Формирование систем менеджмента на основе международных стандартов и их интеграция рассматриваются как важнейшие тенденции развития современного управления, факторы эффективного управления, залог конкурентоспобности в долгосрочной перспективе, обеспечение выхода на международный рынок [7].

В ходе курсовой работы была рассмотрена основная учебная, научная, законодательная и нормативная литература, которая описывает основные этапы становления менеджмента качества, понятия и основные составляющие ИСМ, этапы создания ИСМ, преимущества создания ИСМ. Рассмотрены стандарты в области СМК и СЭнМ.Провёден анализ требований стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001 и обоснована возможность интеграции, с учётом состояния системы менеджмента организации, выбран вариант создания ИСМ. Определены области интегрирования выбранных для интеграции стандартов. Разработан реестр процессов и нормативная документация ИСМ. Построена концептуальная модель функционирования ИСМ ООО «ЦЭПБ».

Разработан проект СТО «Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента».



Список использованных источников

1. Меркушова Н. И., Науменко Ю. А., Меркушова Ю. А. Интегрированные системы менеджмента: предпосылки создания на российских предприятиях // Молодой ученый, 2013. -- №12. --С. 327-331.

2. Попов К.С. Интегрированные системы менеджмента: учебное пособие. - М.: «Высшая школа», 2011. - 314 с.

3. Свиткин М. З. Практические аспекты создания ИСМ / М. З. Свиткин // Методы менеджмента качества. - 2007. - № 5. - С. 24-30.

4. Хомин Ю.П. Интегрированные системы менеджмента: учебник. - М.: Дашков И.К., 2012. - 258 с.

5. О компании ООО «ЦЭПБ». 2019. URL: http://цэпб.рф/испытательная-лаборатория/ (дата обращения: 28.02.2019).

6. Герчикова И.Н. Менеджмент. - М.: Юнити, 2013. - 402 с.

7. Умеров Д.Ф., Кучина Т.А. Современные системы менеджмента: учебник. - 2-е изд. - М.: Кнорус, 2013. - 273 с.



Приложение

Состав общих и специфических требований стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО50001

Общие и специфические требования стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО50001

Наименование категории требований к элементам ИСМ	Требования к элементам интегрируемой системе менеджмента
	Характеристика общих требований	Характеристика специфических требований
Общие требования	Организация должна разработать, документировать, внедрить, поддерживать и последовательно улучшать систему менеджмента качества и систему энергетического менеджмента в соответствии с требованиями к ИСМ, и определить как она будет выполнять эти требования. Организация должна определить и документировать область применения ИСМ. Организация должна: -определить процессы, необходимые для системы менеджмента и их применение; -определить последовательность и взаимодействие этих процессов; -определить критерии и методы, необходимые для гарантии того, что выполнение этих процессов и управление ими являются результативными. Процессы должны находиться под управлением организации в соответствии с требованиями системы менеджмента и соответствующих международных стандартов.	ГОСТ Р ИСО 9001 Организация должна понимать её среду, влияющую на стратегическое развитие. Должны быть определены: - внешние и внутренние факторы; - требования заинтересованных сторон; - продукция и услуги. Организация может применять процессный и системный подходы, идентифицировав и определив последовательность и взаимодействие процессов.
Политика	Высшее руководство должно определить политику организации и обеспечить, чтобы в рамках установленной области применения интегрированной системы менеджмента, политика: -соответствовала деятельности организации, её продукции и услугам; -соответствие законодательным требованиям; -доводилась до сведения всего персонала и была понятна ему; -была доступна для заинтересованных сторон; -включала обязательства постоянного улучшения и постоянного повышения результативности системы менеджмента; -документально оформлялась, внедрялась и поддерживалась.	ГОСТ Р ИСО 9001 ГОСТ Р ИСО 9001 предъявляет требования к разработке политики в области качества, соответствующей среде организации, создаёт основы для стратегических целей в области качества, быть доступной и применяться как документированная информация ГОСТ Р ИСО 50001 ГОСТ Р ИСО 50001 устанавливает необходимость разработать политику в области энергоэффективности, которая соответствовала характеру и масштабу использования и потребления энергии организацией, содействовала осуществлению закупок энергетически эффективной продукции и услуг и разработке проектов, направленных на улучшение энергетических результатов. Энергетическая политика должна содержать заявление о приверженности организации стремлению к улучшению энергетических результатов.
Ответственность руководства	Ответственность, полномочия и обязанность персонала должны быть определены, документированы и доведены в целях обеспечения результативной системы менеджмента. Руководство должно обеспечить разработку политики, доступности ресурсов, вовлечённости персонала, проводить анализ со стороны руководства.	ГОСТ Р ИСО 9001 Высшее руководство должно содействовать применению процессного подхода и риск ориентированного подхода. Должно демонстрировать лидерство и приверженность в отношении ориентации на потребителя ГОСТ Р ИСО 50001 Высшее руководство должно демонстрировать свою приверженность содействию развития и обеспечению функционирования системы энергетического менеджмента и постоянному улучшению ее результативности посредством: назначения представителя руководства и создания группы по энергетическому менеджменту;
Планирование	Организация должна обеспечить, чтобы все значительные факторы были учтены при разработке, внедрении, поддержании в рабочем состоянии системы менеджмента, а также оценивали результативность.	ГОСТ Р ИСО 9001 ГОСТ Р ИСО 9001 устанавливает требования к планированию целей в области качества. Цели должны быть измеримы и согласовываться с политикой. При планировании организация определяет, что должно быть сделано, какие необходимы ресурсы, кто ответственен, как будут оценены результаты. ГОСТ Р ИСО 50001 Организация должна осуществлять и документировать процесс, связанный с энергетическим планированием. Энергетическое планирование должно согласовываться с энергетической политикой и вести к осуществлению действий, направленных на постоянное улучшение энергетических результатов деятельности организации. Энергетическое планирование должно включать в себя анализ тех видов деятельности организации, которые могут повлиять на энергетические результаты. Организация должна идентифицировать, внедрить и иметь доступ к применимым к ее деятельности законодательным и другим требованиям, которые организация обязалась выполнять в отношении использования, потребления энергии и энергетической эффективности. Организация должна внедрить и выполнять на постоянной основе энергетический анализ с ведением соответствующих записей. Организация должна определить показатели энергетических результатов, подходящие для осуществления мониторинга и измерения результативности ее энергетических результатов.
Анализ со стороны руководства	Высшее руководство должно анализировать ИСМ организации через запланированные интервалы времени для обеспечения гарантии её постоянной пригодности, адекватности и результативности. Анализ должен включать оценку возможности улучшения и необходимости изменений ИСМ, включая политику и цели организации. Должны вестись записи об анализе со стороны высшего руководства. Должны быть определены входные и выходные данные для анализа.
Менеджмент ресурсов	Высшее руководство должно обеспечить организацию ресурсами для создания, внедрения, функционирования и улучшения системы менеджмента. К ресурсам относятся: - человеческие ресурсы; - знания; - инфраструктура; - производственная среда.
Требования к документации	Документация системы менеджмента должна включать документально оформленное заявление о политике и целях, руководство, документальные процедуры и записи, необходимые организации для эффективной и результативной системы менеджмента. Также должна быть разработана процедура управления документацией	ГОСТ Р ИСО 50001 Организация должна идентифицировать и планировать те операции, которые связаны со значительным использованием энергии, а также с энергетической политикой, целями, задачами, планами мероприятий в области энергетики, для того чтобы обеспечить их выполнение согласно заданным условиям ГОСТ Р ИСО 9001 ГОСТ Р ИСО 9001 установить и управлять документированной информацией
Обмен информацией	Высшее руководство должно определить порядок внутреннего и внешнего обмена информацией, обеспечить конфедициальность и защиту информации	ГОСТ Р ИСО 50001 Организация должна обеспечить передачу и обмен информацией внутри организации в отношении энергетических результатов своей деятельности и системы энергетического менеджмента, исходя из размера своей организации. Организация должна разработать и внедрить процесс, посредством которого каждый работник, работающий для организации или по ее поручению, мог высказывать свою точку зрения или вносить предложения по улучшению системы энергетического менеджмента.
Процессы ЖЦП		ГОСТ Р ИСО 9001 Организация должна осуществлять производство продукции и услуги в управляемых условиях, которые должны включать: - доступность документации; - доступность ресурсов; - осуществление мониторинга и измерения в целях верификации; - валидацию и периодическую валидацию; - способности процессов достигать запланированных результатов; - осуществление выпуска и поставки продукции и услуг. ГОСТ Р ИСО 50001 Организация должна рассматривать возможности, связанные с улучшением энергетических результатов, и управление рабочими операциями при проектировании новых, модифицированных и реконструированных сооружений, оборудования, систем и процессов, которые могут оказывать значительное влияние на энергетические результаты. При закупке энергетических услуг, продукции и оборудования, которые имеют или могут оказывать влияние на значительное использование энергии, организация должна информировать поставщиков о том, что при осуществлении закупок будут также оцениваться аспекты, касающиеся энергетических результатов.
Измерение, анализ и улучшение	Организация должна установить, внедрить и поддерживать процедуры регулярного мониторинга и измерений ключевых характеристик осуществляемых процессов. Организация должна применять подходящие методы мониторинга. Организация должна непрерывно улучшать результативность СМК посредством использования политики в области качества, целей в области качества, результатов аудитов, анализа данных, корректирующих действий и анализа со стороны руководства	ГОСТ Р ИСО 9001 Устанавливает требования по проведению мониторинга данных касающихся степени удовлетворённости потребителей. ГОСТ Р ИСО 50001 Организация должна обеспечивать через запланированные интервалы времени проведение мониторинга, измерения и анализа ключевых характеристик своих операций, которые определяют энергетические результаты. Как минимум, ключевые характеристики должны включать в себя: a) области значительного использования энергии и другие выходные данные энергетического анализа; b) соответствующие переменные величины, относящиеся к значительному использованию энергии; c) показатели энергетических результатов; d) эффективность планов мероприятий в достижении поставленных целей и задач; e) оценку фактического потребления в сравнении с ожидаемым потреблением энергии. Через запланированные интервалы времени организация должна оценивать соответствие своей деятельности законодательным и другим требованиям, имеющим отношение к использованию и потреблению энергии, которые организация обязалась выполнять.

Стандарт организации «Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента»

___________________________________________________________________

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОВЕТСТВЕННОСТЬЮ «ЦЕНТР ЭКСПЕРТИЗЫ ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ»

_____________________________________________________________________

Стандарт СТО ХХХХХХ-ХХХ - 2019

организации (проект, первая редакция)

_____________________________________________________________________

УТВЕРЖДАЮ

Генеральный директорООО «ЦЭПБ»

____________ ________

(подпись) (Ф.И.О.)

«___» _______________ 2019 г.

СТАНДАРТ ОРГАНИЗАЦИИ

«Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента»

СТО ХХХХХХ-ХХХ - 2019

Настоящий проект стандарта не подлежит применению до его утверждения

Краснодар

2019

	«Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента»	СТО ХХХХХХ-ХХХ - 2019 (проект, первая редакция)
		Страница 2 из 19

Сведения о стандарте

1 РАЗРАБОТАН

2 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Генерального директора ООО «ЦЭПБ» от «___» _________________ 20__ г. № ____

3 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

	«Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента»	СТО ХХХХХХ-ХХХ - 2019 (проект, первая редакция)
		Страница 3 из 19

Содержание

1 Область применения ..............................................................................................	4
2 Нормативные ссылки .............................................................................................	4
3 Термины, определения и сокращения ..................................................................	4
4 Обозначения и сокращения………………………………………………………	5
5Принципы и виды аудита…………. ....................................................................	6
6 Планирование внутренних аудитов……………………………………………	6
7Проведение внутреннего аудита…………………………………………………	7
8Оформление несоответствий……………………………………………………..	10
9 Проведение коррекции и корректирующих действий…………………..……	11
10 Проверка выполнения коррекции, корректирующих действий и оценка их результативности……………………………………………………………………	11
11 Анализ результатов внутренних аудитов………………………………………	12
Приложение Б.1(обязательное) Форма годового графика внутренних аудитов.	14
Приложение Б.2 (обязательное) Форма плана внутренних аудитов на месяц….	15
Приложение Б.3 (обязательное) Форма вопросника по внутреннему аудиту….	16
Приложение Б.4 (обязательное) Форма отчета по аудиту………………………	17

	«Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента»	СТО ХХХХХХ-ХХХ - 2019 (проект, первая редакция)
		Страница 4 из 19

1 Общие положения

1.1. Целями процедуры внутреннего аудита интегрированной системы менеджмента является определение степени соответствия ООО «ЦЭПБ» требованиям национальных стандартов ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001, а также выявление возможных направлений для улучшения деятельности.

1.2. Настоящий стандарт подлежит применению всеми подразделениями ООО «ЦЭПБ».

1.3. Ответственность за актуализацию настоящего стандарта несет начальник службы ИСМ.

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие нормативные документы:

ГОСТ Р ИСО 9001-2015 Системы менеджмента качества. Требования.

ГОСТ Р ИСО 14001-2016 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению.

3 Термины и определения

В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.1Аудит (проверка) - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки).

3.2Аудитор - лицо, продемонстрировавшее свои личные качества и обладающее компетентностью для проведения аудита (проверки).

3.3Группа по аудиту - один или несколько аудиторов, проводящие аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами.

3.4Коррекция - действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.

3.5Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.

	«Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента»	СТО ХХХХХХ-ХХХ - 2019 (проект, первая редакция)
		Страница 5 из 19

3.6Критерии аудита (проверки) - совокупность политики, процедур или требований, которые применяются в виде ссылок (ГОСТ Р ИСО 9000).

3.7Наблюдения аудита (проверки) - результаты оценивания собранных свидетельств аудита с точки зрения критериев аудита.

3.8Несоответствия - невыполнение требования.

3.9План аудита - описание деятельности и мероприятий по проведению аудита.

3.10Повторное несоответствие - несоответствие, вновь обнаруженное при проведении последующих аудитов.

3.11Реестр аудиторов - документ, содержащий информацию о работниках, прошедших курс обучения внутреннему аудиту и признанных в качестве внутренних аудиторов.

3.12Свидетельства аудита - записи, изложения фактов или другая информация, которые имеют отношения к критериям аудита и могут быть проверены.

3.13Старший аудитор - руководитель группы по аудиту, который несет ответственность за проведение аудита.

3.14Требования - потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным.

3.15Уполномоченный по аудиту - лицо, назначаемое руководителем проверяемого подразделения в качестве сопровождающего лица на время проведения аудита для обеспечения работы аудиторов.

4 Обозначения и сокращения

В настоящем стандарте приняты следующие сокращения:

ВА - внутренний аудит

ГОСТ - государственный стандарт;

КД - корректирующие действия;

НД - нормативная документация;

ООО «ЦЭПБ» - общество с ограниченной ответственностью «Центр экспертизы промышленной безопасности»;

СМК - система менеджмента качества;

СП - структурное подразделение;

СТП - стандарт предприятия;

ИСМ - интегрированная система менеджмента.

	«Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента»	СТО ХХХХХХ-ХХХ - 2019 (проект, первая редакция)
		Страница 6 из 19

5 Принципы и виды аудитов

5.1. Аудиты бывают внутренние и внешние:

- аудит документа, в этом случае проверяется выполнение требований одного или нескольких нормативных документов ИСМ;

- аудит процессов ИСМ, в этом случае аудит носит более широкий характер, так как будет проверяться функционирование процесса ООО «ЦЭПБ», включая все документы, относящиеся к процессу и все СП, участвующие в функционировании процесса.

Как правило, планирование внутренних аудитов осуществляется по процессам.

Аудит документа проводится в особых случаях, в целях внедрения конкретного нормативного документа.

5.2. Внутренние аудиты могут быть плановые и внеплановые.

Внеплановые аудиты должны проводиться по решению генерального директора на основании приказа генерального директора либо его устного распоряжения.

5.3. Для проведения внутренних аудитов должны выбираться специалисты ООО «ЦЭПБ», обладающие личными качествами, необходимыми для проведения аудитов и успешно прошедшие обучение по курсу внутреннего аудита СМК и СЭнМ.

6 Планирование внутренних аудитов

Планирование внутренних аудитов должно строиться так, чтобы каждый элемент ИСМ подвергался не менее одного раза в год проверке.

6.1. Планирование внутренних аудитов в ООО «ЦЭПБ» организует начальник службы ИСМ на следующие периоды:

- год;

- месяц.

6.1.2. Годовой график внутренних аудитов на следующий год разрабатывается начальником службы ИСМ (Приложение Б.2) до 31 декабря текущего года.

6.1.3. При подготовке проекта годового графика внутренних аудитов нужно учитывать:

- результаты анализа со стороны руководства за текущий год;

	«Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента»	СТО ХХХХХХ-ХХХ - 2019 (проект, первая редакция)
		Страница 7 из 19

- приказы, распоряжения, планы деятельности ООО «ЦЭПБ»;

- требования нормативной документации ИСМ;

- решения представителя руководства по ИСМ, касающиеся внутренних аудитов; - изменения в организационной структуре ООО «ЦЭПБ», в случае, если таковые были.

6.1.4. График внутренних аудитов должен подписываться начальником отдела менеджмента, и утверждается генеральным директором.

6.1.5. На основании графика внутренних аудитов на год, ежемесячно должен составляться график аудитов на месяц, в срок до 25 числа каждого месяца.

6.1.6. В план аудитов на месяц следует указать конкретные сроки проведения внутренних аудитов и состав группы по аудиту, участвующих во внутреннем аудите. В аудиторскую группу не могут входить сотрудники подразделений, деятельность которых планируют проверить.

6.1.7. После утверждения плана аудитов на месяц начальник службы ИСМ должен разослать его копии в СП, подлежащие проверке, а также в СП, работники которых входят в состав группы по аудиту в соответствии с планом. К проведению внутренних аудитов допускаются работники, входящие в реестр внутренних аудиторов.

6.2.1. Реестр формируется работником службы ИСМ, в его состав входят работники, прошедшие курс обучения по внутреннему аудиту.

6.2.2. Реестр аудиторов подписывается начальником отдела менеджмента и утверждается генеральным директором.

7 Проведение внутреннего аудита

7.1. Подготовка к проведению внутреннего аудита

7.1.1. В соответствии с планом внутренних аудитов на месяц, старший аудитор, указанный в плане, не позднее, чем за 2 недели до планируемой даты внутреннего аудита должен организовать совместно с группой по аудиту разработку плана проведения аудита (Приложение Б.2). В плане должны быть указаны дата и время проверки в каждом подразделении, ФИО аудиторах и критериях аудита.

7.1.2. Одновременно с разработкой плана проведения аудита старший аудитор организует разработку вопросника по форме (Приложение Б.5). При разработке вопросника аудиторам следует руководствоваться:

а) требованиями ГОСТ Р ИСО 9001 и ГОСТ Р ИСО 50001;

б) руководящими документами, такими как ГОСТ Р ИСО 19011; и/или систем энергетического менеджмента;

	«Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента»	СТО ХХХХХХ-ХХХ - 2019 (проект, первая редакция)
		Страница 8 из 19

в) требованиями внутренних НД ИСМ;

г) организационно-распорядительными документами, касающимися проверяемой при аудите деятельности;