Размещено на http://www.allbest.ru/

Размещено на http://www.allbest.ru/

ДИПЛОМНЫЙ ПРОЕКТ

НА ТЕМУ

«Создание вертикально-интегрированной системы внутреннего аудита бизнес-процессов холдинга «РЖД»

Цель данного дипломного проекта - создание модели вертикально интегрированной системы внутреннего аудита (менеджмента) нацеленной на оптимальное управление качеством функциональных бизнес-процессов и взаимодействие всех структур основной деятельности холдинга по предоставлению услуг.

1. Введение

В рамках мероприятий реформирования Холдинга «РЖД», нацеленных на планомерное и адекватное совершенствование системы управления, немаловажным вопросом является построение системы управления ОАО «РЖД» на основе принципов интегрированной системы менеджмента, включающей в себя вопросы обеспечения безопасности движения, управления качеством, воздействием на окружающую среду, охраной труда и другими приоритетными областями менеджмента.

Настоящий проект содержит:

1) концептуальное описание интегрированной системы менеджмента Холдинга «РЖД»

2) описание новой организационно-функциональной структуры управления интегрированной системой менеджмента Холдинга «РЖД»

3) план мероприятий по переходу к новой системе управления ИСМ в Холдинге «РЖД»

Результатом предлагаемой реорганизации станет новая схема управления ИСМ, соответствующая современной целевой модели рынка железнодорожных перевозок и хозяйственного комплекса Холдинга РЖД. Данная система будет обеспечивать постоянное улучшение, а также поддерживать синергетический эффект от совместной деятельности в области ИСМ всех участников Холдинга и способствовать повышению уровня безопасности движения.

Предлагаемая структура позволит сформировать эффективную интегрированную систему менеджмента во всех структурных подразделениях ОАО «РЖД».

2. Термины и сокращения

Анализ	деятельность, предпринимаемая для установления пригодности, адекватности, результативности рассматриваемого объекта для достижения установленных целей
Аудит	систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита
Безопасность движения	это состояние защищенности транспортной системы от нарушений движения, которые могут нанести вред пассажирам, грузоотправителям, транспортной системе и внешней среде. Состояние защищенности транспортной системы обеспечивается: а) функционированием ее в заданных пределах параметров, определяемых нормативными требованиями по недопущению нарушений движения с указанными последствиями, б) изменением своих параметров или нормативных требований в случае появления потенциальной угрозы (риска) нарушения для недопущения ее дальнейшего развития. Управление безопасностью движения является основной составляющей системы управления качеством Холдинга «РЖД»
Бизнес-единица (БЕ)	часть организации, которая обладает полным и уникальным набором признаков самостоятельной компании: специфические виды деятельности, обеспечивающий их имущественный комплекс, специализированные производственные и управленческие технологии, персонал, структура управления, бизнес-процессы управления и пр.
Бизнес-процесс	устойчивая, целенаправленная совокупность взаимосвязанных действий (последовательность работ), которая по определенной технологии преобразует входы в выходы, представляющие ценность для потребителя
Вид деятельности	специфическая форма хозяйственной активности, направленная на получение заранее определенного результата (продукта или услуги) путем преобразование схожего набора ресурсов с применением схожего набора процедур (технологий) и методологий (техник)
Дочерние и зависимые общества (ДЗО)	юридически самостоятельные предприятия, более 20% В дочерних обществах материнскому обществу принадлежит 100% акций или уставного капитала. акций или уставного капитала которых принадлежат другому (материнскому) обществу
Иерархия	система последовательно подчиненных элементов, расположенных от низшего к высшему, и характеризующая многоуровневость целого
Интеграция	процесс, результатом которого является достижение единства и целостности внутри системы, основанной на взаимозависимости отдельных специализированных элементов
Интегрированная система менеджмента (ИСМ)	часть системы общего менеджмента организации, отвечающая требованиям двух или более стандартов (в области управления качеством, экологического менеджмента, охраны труда и других видов менеджмента) и функционирующая, как единое целое
Корректирующее действие	Действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации
Несоответствие	невыполнение требования
ОАО «РЖД» (Общество, Компания)	Открытое акционерное общество «Российские Железные Дороги» Головная компания холдинга «РЖД»
Обеспечение безопасности движения	разработка нормативных требований и осуществление мер по их выполнению, направленных на недопущение (или снижение их количества) нарушений безопасности движения. Обеспечение безопасности движения распространяется на этапы проектирования, создания транспортной системы, ее эксплуатацию и поддержание в работоспособном состоянии.
Орган по сертификации	независимая и компетентная организация, проводящая оценку соответствия системы менеджмента организации в соответствии с установленными критериями аудита.
Политика в области качества	общие намерения и направления деятельности организации в области качества, официально сформулированные высшим руководством
Проект	экономически обоснованный, взаимоувязанный по результатам комплекс работ/мероприятий, направленный на достижение заранее определенной цели
Производственная единица (ПЕ)	отдельное предприятие
Ресурсы	источники и предпосылки получения необходимых материальных благ, которые можно реализовать при существующих технологиях и системе отношений. Различают экономические (материальные, трудовые, интеллектуальные, финансовые) и природные (естественные) ресурсы.
Система управления (СУ)	совокупность бизнес-процессов управления хозяйственным комплексом, организационной структуры и управленческих технологий компании
Система управления качеством (Система менеджмента качества) (СМК)	система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству
Система экологического менеджмента (СЭМ)	часть общей системы менеджмента направленная на снижение уровня негативного воздействия на окружающую среду
Система управления профессиональной безопасностью и охраной труда (СПБиОТ)	часть общей системы менеджмента, которая содействует управлению рисками в области ПБиОТ, связанными с деятельностью Организации.
Сфера управления (Функциональная область)	область реализации управленческих функций, характеризующаяся специфическим набором компетенций, используемых технологий и инструментов управления, границы которой определяются объектом управления - ресурсом или процессом (персонал, МТО, отношения с собственником, финансы и т.д.)
Технический аудит	Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств соответствия деятельности по оказанию услуги( изготовлению продукции) требованиям соответствующей нормативно-технической документации
Удовлетворенность потребителей	степень выполнения требований потребителей
Управление безопасностью движения	совокупность мер по внесению изменений в нормативные требования и организацию обеспечения безопасности движения для достижения требуемого ее уровня. Управление безопасностью движения направлено на выполнение п. б) определения безопасность движения. Управление безопасностью движения предполагает систему сбора данных, их анализ, поиск слабых мест и направленное воздействие с целью погашения негативных тенденций и развития положительных факторов.
Управленческие технологии	систематизированные наборы методологических подходов и инструментария, применяемых должностными лицами предприятий для реализации функций управления: планирования, контроля, учета, мотивации, координации и организации
Уровни корпоративной иерархии	Головная компания, ДЗО Головной компании (ДЗО Iго уровня), ДЗО IIго уровня и т.д.
Функции управления	планирование, учет, контроль, мотивация, организация и координация
Функциональная стратегия	Принципы и правила осуществления деятельности Холдинга в соответствующей функциональной области
Хозяйственный комплекс	совокупность основных видов деятельности компании и обеспечивающего их имущественного комплекса
Холдинг «РЖД» (Холдинг, Группа компаний «РЖД»»)	группа компаний, централизованно управляемых ОАО «РЖД»
Целевое состояние	желаемое/необходимое состояние или состояние, достижение которого является целью/результатом выполняемого процесса/проекта или обеспечивает достижение цели
Звенья организационной структуры, организационные звенья	элементы организационной структуры: департаменты, управления, дирекции, отделы, сектора и т.д.

3. Анализ существующей системы управления ИСМ ОАО «РЖД»

Для реализации Миссии и Стратегических целей, в условиях последовательного внедрения Ценностей ОАО «РЖД» в производственную практику и менеджмент компании, высшее руководство разработало и утвердило Функциональную стратегию управления качеством ОАО «РЖД» и официально заявило о необходимости создания интегрированной системы менеджмента (ИСМ) на всех уровнях организации.

Под ИСМ понимается менеджмент приоритетных видов деятельности. Количество элементов ИСМ может быть различно, но в первую очередь это совместно действующие: система менеджмента качества, система экологического менеджмента, система менеджмента профессиональной безопасности и охраны труда. Сюда можно добавлять менеджмент рисков, социальную ответственность и др. За основу данных систем, как правило, берут системы соответствующие международным стандартам: для СМК - ИСО 9001, для СЭМ - ИСО 14001, для СПБиОТ - OHSAS 18001. Все эти стандарты имеют много общего, поэтому с целью оптимизации усилий и затрат и для повышения управляемости и эффективности необходимо создать фундамент ИСМ. Таким фундаментом может являться эффективно функционирующая СМК, основной составляющей, которой является безопасность движения.

В целях минимизации рисков при решении поставленных задач, отработки механизмов и практики улучшения внутрифирменной системы управления, было принято решение на первом этапе реализовать несколько пилотных проектов по разработке и внедрению системы менеджмента качества (СМК).

Октябрьская железная дорога - филиал ОАО «РЖД» (ОЖД) была официально заявлена в числе тех дорог, в структурных подразделениях которой должен выполняться один из таких проектов.

Целью проекта являлась отработка механизмов внедрения СМК в подразделениях ОЖД, охваченных проектом, с возможностью её дальнейшего развития и распространения на все подразделения дороги и всю сеть железных дорог ОАО «РЖД».

Структура управления качеством Октябрьской железной дороги в настоящий момент включает в себя следующие элементы (Рис. 1):

- Начальник Октябрьской железной дороги - филиала ОАО «РЖД»;

- Представитель руководства по качеству - Заместитель начальника ОЖД по управлению качеством и маркетингу;

- Комитет по внедрению СМК;

- Служба по управлению качеством и маркетингу;

- Представитель руководства по качеству отделения дороги;

- Рабочие группы в отделениях дороги и локомотивных депо - участников проекта;

- Отделы качества в локомотивных депо участников проекта;

- Группа внутренних аудиторов.

Рисунок 1. Структура управления качеством Октябрьской железной дороги

Структура управления экологическим менеджментом ОАО «РЖД» в настоящий момент включает в себя следующие элементы (Рис. 2):

- Вице-президент ОАО «РЖД»

- Начальник управления охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля (ЦБТ) ОАО «РЖД»

- Начальник Октябрьской железной дороги - филиала ОАО «РЖД»

- Заместитель начальника ОЖД - филиала ОАО «РЖД»- главный ревизор по безопасности движения поездов

- Начальник отдела охраны природы (НОП) ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Дорожные инспектора НОП ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Начальник отделения ОЖД - филиала ОАО «РЖД

- Сектора охраны природы отделений ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Экологические лаборатории отделений ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

Рисунок 2. Структура управления экологическим менеджментом ОАО «РЖД»

Структура управления охраной труда ОАО «РЖД» в настоящий момент включает в себя следующие элементы (Рис. 3):

- Вице-президент ОАО «РЖД»

- Начальник управления охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля (ЦБТ) ОАО «РЖД»

- Начальник Октябрьской железной дороги - филиала ОАО «РЖД»

- Главный инженер ОЖД - филиала ОАО «РЖД

- Начальник службы охраны труда и промышленной безопасности (НБТ) ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Организационно-технический отдел службы охраны труда и промышленной безопасности (НБТ) ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Отдел промышленной безопасности службы охраны труда и промышленной безопасности (НБТ) ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Сектор пожарной безопасности службы охраны труда и промышленной безопасности (НБТ) ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Контрольно-ревизионный сектор службы охраны труда и промышленной безопасности (НБТ) ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Начальник отделения ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Начальник отдела охраны труда и промышленной безопасности отделения ОЖД - филиала ОАО «РЖД»



Рисунок 3. Структура управления охраной труда ОАО «РЖД»

Структура управления Аппаратом РБ ОАО «РЖД» в настоящий момент включает в себя следующие элементы (Рис. 4):

- Вице-президент ОАО «РЖД»

- Начальник департамента безопасности движения (ЦРБ) ОАО «РЖД»

- Начальник Октябрьской железной дороги - филиала ОАО «РЖД»

- Заместитель начальника ОЖД - филиала ОАО «РЖД»- главный ревизор по безопасности движения поездов (НЗ-РБ)

- Аппарат главного ревизора ОЖД - филиала ОАО «РЖД» (РБ)

- Начальник отделения ОЖД - филиала ОАО «РЖД»

- Аппарат главного ревизора отделений ОЖД - филиала ОАО «РЖД» (УРБ)

Рисунок 4. Структура управления Аппаратом РБ ОАО «РЖД»

Так как вышеприведенные элементы ИСМ в настоящий момент разобщены, был проведен анализ текущего состояния дел с применением SWOT-анализа. Это позволило определить наличие стратегических перспектив и возможность их реализации. (Таблица №1)

Результаты анализа указывают на целесообразность создания единого центра управления ИСМ на корпоративном уровне для координации всей деятельности, ведущейся в этой области, как в филиалах, негосударственных учреждениях, дочерних и зависимых обществах ОАО «РЖД», так и у поставщиков ОАО «РЖД». Данная целесообразность обуславливается тем, что подходы системы экологического менеджмента и системы профессиональной безопасности и охраны труда весьма схожи с подходами СМК, а деятельность существующего Ревизорского аппарата заключается только в выполнении контролирующих функций и не уделяет достаточного внимания анализу и постоянным улучшениям. Аппарату РБ необходимо перейти к методам и средствам корпоративного технического аудита (аудит всех процессов Холдинга, связанный с безопасностью) за счет объединения с аудитами, проводимыми в рамках СМК, СЭМ и СПБиОТ, а ревизоры-аудиторы должны образовывать некоторый единый корпоративный орган, должны быть обучены в соответствии с требованиями ИСМ и других документов, что определит единый стиль работы всех аудиторов (ревизоров) Компании. Таким образом, необходимо рассматривать работу по безопасности как составную часть корпоративной ИСМ.

Таблица №1

Сильные стороны	Слабые стороны
- наличие Функциональной стратегии управления качеством ОАО «РЖД»; - определена миссия ОАО «РЖД»; - лидерство и заинтересованность высшего руководства; - каскадная система обучения; - развитие и улучшение деятельности на основе функциональных проектов; - успешная реализация пилотного проекта по внедрению системы менеджмента качества на Октябрьской железной дороге - филиале ОАО «РЖД»; - понятный механизм осуществления ревизорских проверок; - существующая вертикаль управления охраной труда и экологической безопасностью.	- отсутствие единства подходов в проведении аудитов безопасности движения и СМК, СЭМ, СПБиОТ; - непрозрачность и «инерционность» взаимодействия между подразделениями ОАО «РЖД»; - отсутствие единой функционально-организационной структуры управления ИСМ ОАО «РЖД»; - отсутствие единой нормативно-технической базы документации ИСМ; - нескоординированность в подходах к управлению качеством, экологией, охраной труда в различных подразделениях ОАО «РЖД»; - низкая эффективность системы оценки и анализа требований потребителей; - несогласованность между техническим аудитом и внутренним аудитом системы менеджмента качества; - чрезмерный формализм, делающий систему тяжелой для восприятия и внедрения; - недостаточная государственная поддержка на уровне центральных и региональных органов власти; - недостаточная эффективность ревизорских проверок.
Возможности, предпосылки	Угрозы, препятствия
- повышение рентабельности Компании. - повышение уровня безопасности движения; - влияние на качество предоставляемых услуг и продукции поставщиков ОАО «РЖД»; - создание отраслевых стандартов; - отраслевое одобрение органов по сертификации продукции для железнодорожного транспорта; - взаимодействие с научными и образовательными учреждениями в области НИОКР; высокая степень влияния деятельности ОАО «РЖД» на развитие регионов РФ и государства в целом.	- широкий общественный резонанс в случае невыполнения ОАО «РЖД» обязательств перед обществом; - потеря рынка в случае низкой конкурентоспособности по причине низкой производительности труда; - недостижение целей Функциональной стратегии управления качеством ОАО «РЖД»из-за отсутствия детального механизма ее реализации; - возможность потери управления из-за разобщенности функционирующих систем.

4. Предлагаемые ключевые изменения интегрированной системы менеджмента холдинга «РЖД»

4.1 Концептуальная схема управления ИСМ

Концептуальная организационная схема холдинга «РЖД» в сегменте управления интегрированной системой менеджмента разработана на основе следующих общепризнанных, многократно опробованных на практике крупными территориально распределенными корпорациями принципов построения системы управления:

- специализация на объектах управления (холдинг в целом, бизнес единицы, производственные единицы);

- обособление видов деятельности в бизнес-единицы;

- оптимизация количества уровней управления;

- формирование индивидуальной территориальной структуры управления каждого вида деятельности.

В данной аналитической записке раскрываются следующие предлагаемые ключевые изменения интегрированной системы менеджмента:

- формирование Комитета по управлению интегрированной системой менеджмента, являющегося совещательным органом при Президенте ОАО «РЖД», рассматривающим вопросы стратегического развития систем управления качеством, экологической безопасностью, охраной труда, социальной ответственности, а также вопросы других приоритетных видов менеджмента.

- формирование Корпоративного центра управления ИСМ ОАО «РЖД» с организационно - управленческой структурой, осуществляющего руководство и координацию деятельности бизнес-единиц в отношении вопросов функционирующей ИСМ.

- формирование Регионального комитета по управлению интегрированной системой менеджмента, являющегося совещательным органом при Полномочном представителе президента ОАО «РЖД» в регионе и рассматривающим вопросы стратегического развития систем управления качеством, экологической безопасностью, охраной труда, социальной ответственности, а также вопросы других приоритетных видов менеджмента на региональном уровне.

- формирование Регионального центра ИСМ, осуществляющего на постоянной основе руководство и координацию деятельности бизнес-единиц региона в отношении вопросов ИСМ, а также осуществляющего взаимодействие с региональными органами власти и предприятиями-поставщиками ОАО «РЖД».

- формирование подразделений по управлению ИСМ (секторов, отделов, выделенных штатных единиц и т.п.) в федеральных ДЗО, филиалах федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалах ОАО «РЖД» (включая отделения дорог).

- формирование отделов по управлению ИСМ в структурных подразделениях региональных ДЗО, филиалов федеральных ДЗО и филиалов ОАО «РЖД».

Новая структура управления ИСМ Холдинга «РЖД» представлена на следующих рисунках:

Рисунок 5. Структура управления ИСМ Холдинга «РЖД»

Рисунок 6. Функциональная структура управления ИСМ

Рисунок 7. Административная структура управления ИСМ



Рисунок 5. Структура управления ИСМ Холдинга «РЖД»



Рисунок 6. Функциональная структура управления ИСМ



Рисунок 7. Административная структура управления ИСМ

Согласно вышеприведенным схемам Корпоративный центр управления ИСМ административно подчиняется Президенту Холдинга «РЖД» и функционально Комитету по ИСМ Холдинга «РЖД». На уровне Комитета по ИСМ Холдинга «РЖД» и Корпоративного центра управления ИСМ осуществляется взаимодействие с подразделениями, занимающимися разработкой и внедрением ИСМ. Комитет вырабатывает единую стратегию развития и схему взаимодействия данных систем, а Центр управления ИСМ аккумулирует получаемую с данных подразделений информацию и координирует деятельность по разработке единой документации ОАО «РЖД» в области управления ИСМ, анализирует и координирует различные проекты по постоянному улучшению и повышению уровня безопасности движения.

Административное управление федеральными ДЗО в области ИСМ на корпоративном уровне осуществляется через Президента и Вице-президентов Холдинга «РЖД».

На региональном уровне Региональные комитеты по ИСМ и Региональные центры управления ИСМ создаются в рамках Аппарата полномочного представителя Президента Холдинга «РДЖ», которому соответственно подчиняются административно. Функционально Региональные комитеты по ИСМ подчиняются только Корпоративному комитету по ИСМ Холдинга «РЖД», а Региональные центры управления ИСМ - Корпоративному центру управления ИСМ и Региональному комитету по ИСМ.

Филиалы федеральных ДЗО административно подчиняются федеральным ДЗО, Региональные ДЗО и филиалы ОАО «РЖД» (включая отделения дороги) административно подчиняются Аппарату полномочного представителя Президента Холдинга «РДЖ». Подразделения по управлению ИСМ данных бизнес-единиц функционально подчиняются Региональному центру управления ИСМ.

Структурные подразделения вышеуказанных бизнес-единиц административно подчиняются соответственно данным бизнес-единицам. Отделы по управлению ИСМ структурных подразделений функционально подчиняются Региональному центру управления ИСМ и подразделениям по управлению ИСМ соответствующих бизнес-единиц.

4.2 Основные гиперпроцессы управления ИСМ Холдинга «РЖД»

В соответствии с разработанной структурой управления ИСМ можно выделить основные гиперпроцессы управления ИСМ Холдинга «РЖД» ( Рис. 8):

1. Аудит ИСМ Холдинга «РЖД»

2. Развитие ИСМ подразделений Холдинга «РЖД»

3. Развитие ИСМ поставщиков Холдинга «РЖД»

4. Развитие ИСМ ДЗО Холдинга «РЖД»

5. Отраслевая оценка центров сертификации продукции

6. Отраслевая оценка органов по сертификации ИСМ и отраслевая оценка ИСМ подразделений.

7. Координация проектов по постоянному улучшению и координация функционирующей ИСМ

8. Планирование качества услуг и анализ

Рисунок 8. Основные гиперпроцессы управления ИСМ Холдинга «РЖД»

В рамках данных гиперпроцессов были выделены основные задачи и функции подразделений Холдинга «РЖД», связанных с вопросами управления ИСМ.

4.3 Основные задачи и функции Комитета по управлению интегрированной системой менеджмента

Комитет по управлению интегрированной системой менеджмента является коллегиальным совещательным органом, рассматривающим вопросы стратегического развития систем управления качеством, экологической безопасностью, охраной труда, а также вопросы финансового менеджмента, инновационного менеджмента, менеджмента рисков, менеджмента ценных бумаг и т.д.

Приоритетными задачами Комитета по управлению интегрированной системой менеджмента являются:

- разработка предложений по выстраиванию эффективной интегрированной системы менеджмента Холдинга «РЖД» и внедрению надлежащей практики управления данной системой;

- изучение и адаптация международного опыта в области управления интегрированными системами менеджмента;

- реализация концепции дальнейшего развития интегрированной системы менеджмента Холдинга «РЖД».

- выработка стратегии организации работы Холдинга «РЖД» с органами государственной власти субъектов Российской федерации, органами местного самоуправления, другими органами и организациями по вопросам внедрения интегрированной системы менеджмента;

- организация процесса системной профессиональной подготовки в сфере управления интегрированными системами менеджмента топ-менеджеров Холдинга «РЖД»;

Персональный состав Комитета по управлению интегрированной системой менеджмента составляют топ-менеджеры Холдинга «РЖД» и входящих в него бизнес-единиц, а также привлеченные специалисты из числа профессорско-преподавательского персонала ВУЗов и научных сотрудников профильных учреждений.

4.4 Основные задачи и функции Корпоративного Центра управления ИСМ со структурой по функциональным областям

Корпоративный центр управления ИСМ является органом, координирующим деятельность смежных подразделений в области: системы менеджмента качества, системы экологического менеджмента и системы профессиональной безопасности и охраны труда. Он ответственен за консолидацию информации по системам, входящим в ИСМ Холдинга «РЖД», а также за согласованность нормативно-технической документации, разрабатываемой в рамках данных систем.

Целевая структура Корпоративного центра управления ИСМ - департаменты, осуществляющие управление ИСМ холдинга в целом, как набора бизнес-единиц. Структура сформирована по функциональным областям, что позволяет осуществлять единое и согласованное управление всеми бизнес-единицами в указанной области. Кроме того, в него включаются подразделения, занимающиеся отраслевым одобрением центров по сертификации продукции и органов по сертификации ИСМ.

Основными задачами Корпоративного центра являются:

- Управление взаимоотношениями с внешними сторонами холдинга по вопросам управления ИСМ:

§ Взаимодействие с поставщиками ОАО «РЖД» по вопросам качества предоставляемых услуг и продукции.

§ Выработка единой стратегии по качеству предоставляемых поставщиками услуг.

§ Содействие в развитии ИСМ поставщиков.

§ Оценка результативности работы центров сертификации продукции и сертифицирующих органов, привлекаемых для оценки соответствия ИСМ.

§ Одобрение консалтинговых компаний и консультантов для реализации проектов, осуществляемых в ходе внедрения и развития ИСМ. Координация и оценка результативности их деятельности.

- Формирование целей и стратегических задач холдинга в области управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда на основе стратегического анализа.

- Реализация стратегии холдинга в области управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда как совокупности бизнес единиц, в целях обеспечения системного (синергетического) эффекта, а также обеспечения высокого уровня безопасности движения и долгосрочной конкурентоспособности Холдинга.

- Проведение аудита ИСМ

- Внедрение и контроль исполнения единой политики, единых стандартов и технологий управления в области управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда, позволяющих реализовать общие стратегические цели холдинга и способствующих повышению эффективности работы органов управления центрального аппарата и бизнес единиц, а также снижению общих издержек управления.

- Организация управления бизнес-единицами в области управления ИСМ.

- Формирование и контроль реализации стратегии развития бизнес-единиц, включая установление целей, показателей их достижения для каждой бизнес-единицы в рамках общей стратегии холдинга в области управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда и контроль их достижения.

- Разработку, внедрение и контроль исполнения следующих нормативных, регламентирующих и методических документов в области управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда:

§ единые справочники, классификаторы, словари, определяющие единство информационного пространства холдинга;

§ единые форматы документации, используемые в деятельности холдинга, обеспечивающие сопоставимость данных и единство технологий управления;

§ унифицированный состав целевых показателей и их иерархию, обеспечивающие соответствие целей в области управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда отдельных бизнес-единиц целям холдинга и синергетический эффект;

§ единое методическое обеспечение деятельности холдинга, обеспечивающее сопоставимость и однозначную трактовку расчетных данных и показателей;

§ единое информационное обеспечение и информационно-управляющие технологии;

- Разработка общекорпоративной системы процессов управления;

- Разработка регламентов и стандартов, устанавливающих единый порядок выполнения отдельных процессов связанных с областью управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда Холдинга.

- Контроль и оценка результативности деятельности по реализации проектов по развитию и улучшению ИСМ.

Организационная структура Корпоративного центра управления ИСМ представлена в Приложении № 1.

4.5 Основные задачи и функции Регионального комитета по управлению интегрированной системой менеджмента

Региональный комитет по управлению интегрированной системой менеджмента является коллегиальным совещательным органом, рассматривающим вопросы стратегического развития систем управления качеством, экологической безопасностью, охраной труда и т.д. на региональном уровне.

Региональный комитет по управлению интегрированной системой менеджмента реализует задачи вышестоящего Комитета по управлению интегрированной системой менеджмента Холдинга «РЖД» на региональном уровне.

Персональный состав Комитета по управлению интегрированной системой менеджмента составляют топ-менеджеры региональных бизнес единиц Холдинга «РЖД», а также привлеченные специалисты из числа профессорско-преподавательского персонала ВУЗов и научных сотрудников профильных учреждений региона.

4.6 Основные задачи и функции Регионального центра по управлению ИСМ

В рамках работы региональных центров по управлению ИСМ должны решаться следующие задачи и функции, осуществляемые для достижения поставленных задач:

- Обеспечение единого представительства ОАО «РЖД» на территории, включающее в себя:

§ взаимодействие с местными органами власти;

§ взаимодействие на региональном уровне с поставщиками Холдинга по вопросу качества потребляемых услуг и комплектующих;

§ взаимодействие со средствами массовой информации;

§ взаимодействие на региональном уровне с консалтинговыми компаниями и консультантами, привлекаемыми для реализации проектов, осуществляемых в ходе внедрения и развития ИСМ. Координация и оценка результативности их деятельности.

- Организация эффективного взаимодействия бизнес-единиц в сфере ИСМ (обеспечение синергетического эффекта) за счет:

§ контроля и координации деятельности в области управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда всех бизнес единиц Холдинга на территории;

§ обеспечения соблюдения регламентированных процедур взаимодействия;

§ исключения дублирования при реализации задач в области управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда бизнес-единицами Холдинга.

- Обеспечение высокого качества услуг железнодорожного транспорта за счет:

§ осуществления комплексного контроля и оценки качества услуг железнодорожного транспорта в сфере пассажирских и грузовых перевозок (оценка конечных результатов совместной деятельности различных служб и структур ОАО «РЖД» на региональном рынке);

§ осуществления непрерывного контроля (мониторинга) качества услуг;

§ выявления причин снижения качества;

§ формирования комплексных программ повышения качества.

- взаимодействие на региональном уровне с потребителями Холдинга и других филиалов, негосударственных учреждений, а также дочерних и зависимых обществ Холдинга, расположенных на территории региона, по вопросам качества оказываемых услуг;

- анализ требований потребителей и разработка предложений по улучшению действующего перечня услуг и по созданию новых видов услуг. Оценка степени удовлетворенности потребителей. Рассмотрение жалоб и предложений потребителей в отношении качества предоставляемой услуги;

- анализ несоответствий, возникающих в ходе основных процессов деятельности бизнес-единиц Холдинга, расположенных на территории региона, координация выработки корректирующих действий по данным несоответствиям;

- осуществление общего руководства и контроль процесса проведения внутренних аудитов в бизнес-единицах Холдинга, расположенных на территории региона;

- Контроль и оценка результативности деятельности по реализации проектов на региональном уровне по развитию и улучшению ИСМ.

- Проведение аудита ИСМ

Организационная структура Регионального центра управления ИСМ представлена в Приложении № 2.

4.7 Основные задачи и функции подразделений по управлению ИСМ в федеральных ДЗО, филиалах федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалах Холдинга «РЖД»

Подразделения по управлению ИСМ (сектора, отделы, выделенные штатные единицы и т.п.), образованные в федеральных ДЗО, филиалах федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалах Холдинга «РЖД» (в том числе отделениях дороги) координируют деятельность по внедрению и развитию функционирующей системы менеджмента качества, системы экологического менеджмента и системы менеджмента промышленной безопасности и охраны труда во всех своих структурных подразделениях. Основными задачами являются:

- Планирование, поддержание единства и целостности функционирующей ИСМ ДЗО/Филиала с одновременным развитием системы в соответствии со стратегиями, разработанными Корпоративным центром управления ИСМ.

- Организация построения, описания и актуализации процессной модели ИСМ ДЗО/Филиала, администрирование и мониторинг разработки и внедрения документации ИСМ ДЗО/Филиала на базе требований международных стандартов и внутренних стандартов Холдинга, разработанных Корпоративным центром управления ИСМ.

- Организация обучения сотрудников ДЗО/Филиала вопросам ИСМ.

- Мониторинг процессной модели ИСМ ДЗО/Филиала и формирование предложений по её улучшению.

- Подготовка материалов и проведение анализа ИСМ ДЗО/Филиала со стороны руководства.

- Организация и проведение внутренних аудитов в ДЗО/Филиале и его структурных подразделениях.

- Осуществление общего руководства и контроль процесса проведения внутренних аудитов в подразделениях ДЗО/Филиала.

- Общий анализ несоответствий и координация выработки корректирующих действий.

- Методическое руководство структурными подразделениями ДЗО/Филиала и консультационная поддержка в области ИСМ.

- Организация работы сертифицирующих органов, привлекаемых для оценки соответствия ИСМ ДЗО/Филиала.

- Сбор требований потребителей.

- Анализ требований потребителей и разработка предложений по улучшению действующего перечня услуг и по созданию новых видов услуг.

- Оценка степени удовлетворенности потребителей.

- Рассмотрение жалоб и предложений потребителей в отношении качества предоставляемой услуги.

- Проведение аудита ИСМ

Организационная структура подразделения по управлению ИСМ в федеральных ДЗО, филиалах федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалах Холдинга «РЖД» представлена в Приложении № 3.

4.8 Основные задачи и функции отделов по управлению ИСМ в структурных подразделениях филиалов федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалов ОАО «РЖД»

Отделы по управлению ИСМ или выделенные штатные единицы в структурных подразделениях филиалов федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалов ОАО «РЖД» несут ответственность за разработку, внедрение и развитие интегрированной системы менеджмента непосредственно на своих предприятиях и, в частности, выполняют следующие задачи:

- Разработка комплекса мер, направленных на предотвращение несоответствий, возникновение которых возможно, либо имеет место в процессах структурного подразделения, для обеспечения требуемого качества оказываемых предприятием услуг.

- Подготовка предложений по формированию, а также периодической корректировки Политики и Целей СМК, СЭМ, СПБиОТ предприятия.

- Организация внедрения документов СМК, СЭМ, СПБиОТ :

§ подготовка приказов о внедрении документов СМК, СЭМ, СПБиОТ;

§ контроль за внедрением вводимых в действие нормативных документов СМК, СЭМ, СПБиОТ ;

§ оказание методической помощи сотрудникам предприятия по выполнению требований нормативных документов СМК, СЭМ, СПБиОТ.

- Организация внутренних аудитов СМК, СЭМ, СПБиОТ на предприятии:

§ составление годового графика проверок;

§ формирование группы аудиторов и назначение ведущего аудитора;

§ анализ и хранение материалов внутренних аудитов.

- Оказание методической помощи подразделениям предприятия в выработке и реализации корректирующих и предупреждающих действий.

- Подготовка материалов руководству предприятия для регулярного анализа и оценивания состояния СМК, СЭМ, СПБиОТ .

- Повышение компетенции руководителей и специалистов предприятия в вопросах ИСМ.

- Участие в разработке мотивационного механизма обеспечения качества труда. Периодический анализ эффективности мотивационного механизма и разработка предложений по его совершенствованию.

- Участие в анализе причин претензий Потребителей к качеству услуг предприятия с целью разработки корректирующих и предупреждающих мероприятий.

- Участие в расследовании случаев несоответствия полученных предприятием оборудования, сырья, запасных частей и материалов требованиям нормативной технологической документации ОАО «РЖД».

- Обеспечение условий для работы аудиторов при проведении ими проверок СМК, СЭМ, СПБиОТ на соответствие требованиям.

Организационная структура отдела по управлению ИСМ в структурных подразделениях федеральных ДЗО, филиалов федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалов ОАО «РЖД» представлена в Приложении № 4.

4.9 Комплекс мер и алгоритм перехода к целевой системе управления ИСМ ОАО «РЖД»

Переход к целевой системе управления ИСМ будет осуществляться посредством реализации мероприятий, предусматривающих формирование, упразднение, слияние и разделение элементов организационной структуры компаний, переподчинения их, изменения функций структурных подразделений (должностных лиц), формирования регламентов и процедур для процессов управления ИСМ.

Указанные изменения реализуются через подготовку новых Положений о структурных подразделениях, должностных инструкций, стандартов предприятия в области управления качеством, экологическим менеджментом и охраной труда и контроль за практическим внедрением положений перечисленных документов.

Также будут реализованы мероприятия по разработке и внедрению регламентации (внутрифирменных стандартов) порядка выполнения определенных управленческих функций (реализации бизнес-процессов) в области ИСМ, информационного взаимодействия.

управление качество бизнес аудит холдинг

Предлагается следующая последовательность шагов:

№ этапа	Наименование этапа	Основные виды работ по этапам
1	Анализ и корректировка по ходу проекта	- Анализ на всех этапах проекта; - Внесение изменений в проект по ходу его реализации.
2	Создание рабочей группы по построению новой системы управления Холдингом «РЖД» в сфере управления ИСМ	- Формирование состава рабочей группы из числа сотрудников имеющих опыт в сфере управления ИСМ; - Наделение полномочиями членов рабочей группы; - Подготовка проекта приказа и положения о рабочей группе, их утверждение.
3	Анализ текущего состояния и формирование предложений по оптимизации управления Холдингом «РЖД»	- Анализ существующей структуры в сфере управления качеством, в том числе управления безопасностью движения, экологической безопасностью и охраной труда; - Разработка рекомендаций по оптимизации и организации скоординированной работы департаментов, причастных к сфере управления качеством, в том числе управления безопасностью движения, экологической безопасностью и охраной труда; - Формирование предложений по внесению изменений в организационные структуры и штатные расписания всех подразделений Холдинга «РЖД»; - Разработка функциональной стратегии построения ИСМ Холдинга «РЖД».
4	Создание Комитета по ИСМ Холдинга «РЖД»	- Формирование состава Комитета по ИСМ Холдинга «РЖД»; - Подготовка проекта приказа и положения о Комитете по ИСМ Холдинга «РЖД», их утверждение; - Утверждение разработанной функциональной стратегии построения ИСМ Холдинга «РЖД».
5	Разработка нормативной базы Холдинга «РЖД» в области ИСМ и подготовка к созданию Корпоративного Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД»	- Разработка нормативной базы, регламентирующей формирование и функционирование Холдинга «РЖД» в области ИСМ на всех уровнях управления; - Разработка целевых моделей и регламентов взаимодействия Корпоративного Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД» и подразделений по управлению ИСМ в бизнес-единицах Холдинга «РЖД» - Юридическое и организационное оформление Корпоративного Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД» - Постановка скоординированной деятельности Корпоративного Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД» и подразделений по управлению ИСМ в бизнес-единицах Холдинга «РЖД
6	Создание Корпоративного Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД»	- Определение основных направлений деятельности, задач и функций Корпоративного Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД»; - Формирование орг. структуры и разработка матрицы распределения ответственности и полномочий; - Разработка процессной модели управления ИСМ Холдинга «РЖД».
7	Разработка, согласование, утверждение и внедрение нормативных документов, регламентов функционирования ИСМ Холдинга «РЖД»	- Разработка и внедрение единой для всех подразделений Холдинга «РЖД» нормативной базы для организации работ в сфере управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда.
8	Создание Регионального Комитета по ИСМ Холдинга «РЖД»	- Формирование состава Регионального Комитета по ИСМ Холдинга «РЖД»; - Подготовка проекта приказа и положения о Региональном Комитете по ИСМ Холдинга «РЖД», их утверждение; - Выработка стратегии развертывания ИСМ Холдинга «РЖД» на региональном уровне в соответствии с разработанной функциональной стратегией построения ИСМ Холдинга «РЖД».
9	Создание Регионального центра управления ИСМ Холдинга «РЖД»	- Юридическое и организационное оформление Регионального центра управления ИСМ Холдинга «РЖД»; - Определение основных направлений деятельности, задач и функций Регионального центра управления ИСМ Холдинга «РЖД» - Формирование орг. структуры и разработка матрицы распределения ответственности и полномочий - Разработка регламентов взаимодействия Регионального центра управления ИСМ Холдинга «РЖД» с подразделениями по управлению ИСМ филиалов и ДЗО, отделами по управлению ИСМ структурных подразделений
10	Разработка, согласование, утверждение и внедрение нормативных документов, регламентов функционирования ИСМ Холдинга «РЖД» на региональном уровне	- Внедрение разработанных на уровне Корпоративного Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД» единых нормативно-технических документов для организации работ в сфере управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда; - Разработка и внедрение документов на уровне Регионального центра управления ИСМ Холдинга «РЖД»
11	Создание подразделений по управлению ИСМ Федеральных ДЗО, филиалов Федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалов Холдинга «РЖД», включая НОД	- Определение основных направлений деятельности подразделений по управлению ИСМ Федеральных ДЗО, филиалов Федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалов Холдинга «РЖД», включая НОД; - Внесение изменений в орг. структуры и разработка матрицы распределения ответственности и полномочий; - Разработка регламентов взаимодействия подразделений по управлению качеством Федеральных ДЗО, филиалов Федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалов Холдинга «РЖД», включая НОД.
12	Разработка, согласование, утверждение и внедрение нормативных документов, регламентов функционирования ИСМ Холдинга «РЖД» на уровне подразделений по управлению ИСМ Федеральных ДЗО, филиалов Федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалов Холдинга «РЖД», включая НОД	- Внедрение разработанных на уровне Корпоративного Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД» и Регионального Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД» документов для организации работ в сфере управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда; - Разработка и внедрение документов на уровне подразделений по управлению качеством Федеральных ДЗО, филиалов Федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалов Холдинга «РЖД», включая НОД в сфере управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда
13	Создание отделов по управлению ИСМ в структурных подразделениях	- Определение основных направлений деятельности отделов по управлению ИСМ в структурных подразделениях в структурных подразделениях - Внесение изменений в орг. структуры и разработка матрицы распределения ответственности и полномочий - Разработка регламентов взаимодействия отделов по управлению ИСМ в структурных подразделениях
14	Разработка, согласование, утверждение и внедрение нормативных документов, регламентов функционирования ИСМ Холдинга «РЖД» на уровне отделов по управлению ИСМ в структурных подразделениях	- Внедрение разработанных на уровне Корпоративного Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД», Регионального Центра управления ИСМ Холдинга «РЖД», подразделений по управлению ИСМ Федеральных ДЗО, филиалов Федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалов Холдинга «РЖД», включая НОД документов для организации работ в сфере управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда - Разработка и внедрения на уровне отделов по управлению ИСМ в структурных подразделениях документов в сфере управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда

4.10 Ожидаемый эффект от формирования Корпоративной системы управления ИСМ

· Создание новой интегрированной системы менеджмента Холдинга «РЖД», соответствующей современной целевой модели рынка железнодорожных перевозок и требованиям мировых стандартов в области менеджмента качества, экологической безопасности, охраны труда и других приоритетных направлений менеджмента.

· Создание системы, нацеленной на постоянное улучшение качества производимой продукции и предоставляемых Холдингом услуг за счет синергетического эффекта от совместной деятельности в области ИСМ участников Холдинга.

· Создание правил отраслевого одобрения центров по сертификации продукции, органов по сертификации систем менеджмента

· Создание структуры позволяющей проводить корпоративную оценку систем менеджмента предприятий Холдинга и поставщиков на соответствие отраслевым требованиям

· Реализация принципа системного подхода и обеспечение долгосрочной конкурентоспособности Холдинга за счет выработки единой стратегии холдинга в области управления качеством, экологической безопасностью и охраной труда.

· Повышение эффективности и оперативности деятельности по управлению ИСМ в бизнес-единицах за счет выработанных на корпоративном уровне единых подходов, методов и регламентов.

· Повышение ответственность подразделений Корпоративного и Регионального центров по управлению ИСМ и соответствующих подразделений в бизнес-единицах Холдинга за счет четкого разграничения сфер ответственности и полномочий;

· Повышение управляемости интегрированной системой менеджмента за счет проведения в каждой функциональной области единой для всех бизнес-единиц функциональной политики СМК, СЭМ, СПБиОТ унифицированных технологий, методов, стандартов и правил. (Департаменты в Корпоративном центре управления ИСМ сформированы с разбивкой на отделы по развитию ИСМ в конкретных функциональных областях).

Приложение 1

Организационная структура Корпоративного Центра управления ИСМ

Приложение 2

Организационная структура Регионального центра управления ИСМ

Приложение 3

Организационная структура подразделений по управлению ИСМ (секторов, отделов, выделенных штатных единиц и т.п.) в федеральных ДЗО, филиалах федеральных ДЗО, региональных ДЗО и филиалах Холдинга «РЖД»