Разработка проекта административной инструкции по управлению рисками на рабочем месте

В разделе «Определения» помещаются определения тех терминов, которые употребляются в тексте и не являются общепринятыми, вызывают неоднозначное толкование или имеют значение, характерное только для данной инструкции. В случае если это определение заимствовано из другого документа, необходимо дать на него ссылку.

Раздел «Процедура» должен быть выполнен в виде таблицы из двух колонок:

? в первой колонке приводятся в логической последовательности все действия участников процесса (подпроцесса), составляющие данное направление (вид) деятельности, с указанием необходимой информации для выполнения каждого действия, методов выполнения, или давая ссылки на документы (п.А.3), регламентирующие выполнение каждого действия, а также указывается сопроводительная документация и система записей (бланки, ведомости, журналы и т.п.);

? во второй - напротив каждого действия указывается должностное лицо, на которое возложена ответственность за выполнение данного действия.

Ответственные лица должны быть не ниже начальника подразделения, для оперативного персонала - НСС, НСБ, НС цеха. Примером оформления раздела «Процедура» является раздел З данной инструкции.

В подразделе «Планирование» раздела «Процедура» необходимо описать процедуры планирования этого процесса (подпроцесса) с указанием сроков (периодичности) выполнения процедур и способа документирования этих процедур.

В подразделе «Подготовка» привести мероприятия, необходимые для подготовки выполнения процесса (подпроцесса). Далее указать: «Обеспечить деятельность по (указать направление или вид описываемой деятельности) всеми необходимыми ресурсами (при необходимости дать ссылки на процедуры, в соответствии с которыми процесс обеспечивается ресурсами, например АИ-06/03-ОК, АИ-31/01-УПТК и др.), управляющими процедурами».

В подразделе «Выполнение» необходимо описать процедуры выполнения этого процесса (подпроцесса) с указанием сроков (периодичности) выполнения и способа документирования этих процедур.

В подразделе «Измерение и оценка результативности» необходимо описать методы специальных проверок контроля деятельности, методы оценки соответствия установленным требованиям, характеристик промежуточных и конечных продуктов процесса (подпроцесса). Примером этого является п.3.4 данной инструкции.

В подразделе «Анализ и улучшение» необходимо описать процедуры анализа, с указанием сроков (периодичности) выполнения и способа документирования, а также мероприятий, направленных на улучшение процесса (подпроцесса).

Затем привести дословно: «Обеспечить пересмотр (указать индекс разрабатываемой административной инструкции) не реже одного раза в пять лет».

В разделе «Ссылки» помещается перечень документов, на которые в тексте инструкции имеются ссылки, а также те документы, на основе которых составлена инструкция.

Вместе с полным наименованием документа обязательно указывается его индекс (обозначение), при его наличии.

В тексте разрабатываемого документа допускается делать ссылки не на название документа, а на его индекс (обозначение).

Пример - с принятием дополнительных мер безопасности согласно инструкции по эксплуатации ИЭ-002-РЦ.

В разделе «Записи» указывается дословно: «Записи, используемые в настоящей инструкции, должны вестись в соответствии с требованиями Ис-002-ПТО». Необходимо так же указать, что сроки хранения определяются в соответствии с утвержденной Сводной номенклатурой дел Смоленской АЭС.

Далее приводятся записи, выполняемые в соответствии с разделом

«Процедура». Для каждого типа записей указывается документ, устанавливающий требования к форме и содержанию этих записей. Информация о записях сводится в таблицу, оформляемую по форме таблицы 5.1 настоящей инструкции.

Если форма записи не установлена, требования к форме и содержанию записи устанавливаются в разрабатываемой административной инструкции и включаются в виде приложения.

Примером оформления раздела «Записи» является раздел 5 настоящей инструкции.

На все приложения (за исключением блок - схемы процесса), включенные в административную или вспомогательную инструкцию должны быть даны ссылки по тексту раздела «Процедура».

В приложении к административной инструкции отражается блок-схема процесса.

2. Разработка проекта административной инструкции для Смоленской АЭС

2.1 Разработка административной инструкции

2.1.1 Условные обозначения

На основании АИ-02/07-ОУК для разработки АИ применяется блок-схема, имеющая условные обозначения (рис. 1).

Рис. 1 - Условные обозначения, используемые при описании блок-схем процессов

Рисунок 1 - Условные обозначения, используемые при описании блок-схемпроцессов (продолжение)

2.1.2 Блок-схема разработки АИ

Ниже представлен алгоритм, по которому на Смоленской АЭС разрабатывают инструкции.

Рис.2 Блок-схема процесса разработки АИ

Рис.2 Блок-схема процесса разработки АИ (продолжение)

2.2 Необходимость пересмотра АИ

Пересмотр инструкции является актуальным на данный момент, так как последняя инструкция была выпущена в 2011 году. В связи с этим, по требованию АИ-09/06-ООТ, пересмотр административной инструкции должен происходить не реже чем 1 раз в 5 лет (пункт 3.5).

В соответствии с данной блок-схемой было принято решение о разработке проекта АИ. Далее Смоленская АЭС обеспечила необходимыми ресурсами (в полном объеме) для разработки. Также была согласована с организацией и ВУЗом.

После инструкция была разработана. На данный момент она проходит проверку на соответствие требованиям АИ-02/07-ОУК.

2.3 Управление рисками на предприятии

2.3.1 Сфера деятельности руководителя группы по идентификации опасностей и оценке рисков на рабочих местах в рамках СМ ПБиЗ

К компетентности Руководителя команды по оценке рисков относятся следующие реализуемые в рамках полномочий группы (команды) по идентификации опасностей и оценке рисков на рабочих местах направления деятельности в рамках Системы менеджмента ПБиЗ:

- проведение идентификации опасностей и оценки рисков на рабочих местах во всех структурных подразделениях;

- формирование предварительных вариантов мер для снижения рисков для здоровья и безопасности на рабочих местах структурных подразделений;

- регистрация результатов идентификации опасностей и оценки рисков на рабочих местах;

- анализ результатов идентификации опасностей и оценки рисков на рабочих местах структурных подразделений для целей разработки планов управления рисками и формирования общего плана мероприятий по снижению рисков;

- участие в работах по формированию Целей и Программ структурных подразделений в части предотвращения травмирования и ухудшения состояния здоровья работников.

2.3.2 Функции руководителя группы по оценке рисков

В установленной сфере деятельности руководитель группы по оценке рисков в рамках СМПБиЗ осуществляет:

- формирование и исполнение плана проведения идентификации опасностей

и оценки рисков в структурных подразделениях;

- участие в работе команды по проведению идентификации опасностей и оценке рисков на рабочих местах структурного подразделения;

- организацию и проведение внеплановых работ по идентификации опасностей и оценке рисков по поручению директора, и руководителя СМПБиЗ, в других случаях предусмотренных процедурами по идентификации опасностей и оценке рисков;

- идентификацию опасностей и оценку рисков по результатам реализации мероприятий по снижению рисков, а также анализ результативности мероприятий;

- анализ поведения работников на рабочих местах, их способностей и других человеческих факторов для целей повышения достоверности оценок риска при выполнении в подразделении работ, в том числе работ повышенной опасности;

- анализ опасностей, которые способны неблагоприятно повлиять на здоровье и безопасность персонала, находящегося в командировке;

- оценку влияния на опасности и риски для здоровья и безопасности работников планируемых изменений деятельности или применяемых материалов, технологического процесса;

- оценку влияния на опасности и риски для здоровья и безопасности работников временных изменений, а также действий посетителей, прикомандированных лиц и персонала подрядных организаций;

- оценку влияния на опасности и риски для здоровья и безопасности работников проводимых работ по монтажу технологического оборудования (машин и оборудования), а также строительно-монтажных работ;

- оценку влияния на опасности и риски выполнение обычной (стандартной - нормальная эксплуатация) и необычной (редко выполняемой - ППР) деятельности,

а также при планируемых действиях в случае возникновения аварийной ситуации;

- документирование выявленных на рабочем месте опасностей, результатов оценки рисков и установленных средств управления ими и поддержание этой инфор-мации в актуальном состоянии;

- учет оцененных на рабочих местах рисков для здоровья и безопасности, а так-же установленных средств управления рисками при разработке, внедрении и поддержании в актуальном состоянии СМ ПБиЗ;

- консультирование лиц, ответственных за выявление потенциально возможных аварийных ситуаций;

- представление руководителю структурного подразделения материалов по идентификации опасностей и оценке рисков;

- сбор, накопление, обработку и анализ результатов оценки рисков для формирования мер управления рисками в подразделении;

- анализ результативности достижения целей в области профессиональной без-опасности и здоровья.

В рамках установленной процедуры «Идентификации опасностей и оценке рисков на рабочих местах» руководитель группы по оценке рисков в рамках СМПБиЗ производит отбор специалистов и организовывает работу группы.

2.3.3 Права руководителя группы по оценке рисков

В установленной сфере деятельности руководитель команды по оценке рисков имеет право:

- запрашивать и получать в установленном порядке от руководителей структурных подразделений материалы и сведения, относящиеся к деятельности в области профессиональной безопасности и здоровья; использовать их для формирования исходной информации для идентификации опасностей и оценки рисков согласно процедурам по идентификации опасностей и оценке рисков;

- проводить опрос работников структурных подразделений при обследовании рабочих мест на тему эффективности принимаемых мер по обеспечению снижения рисков для здоровья и безопасности, информированности

о принятых решениях в подразделении, жалобах на действие вредных и опасных производственных факторов, о случаях травмирования;

- формировать состав рабочей группы для проведения идентификации опасностей и оценки рисков в структурных подразделениях;

- распределять работу между членами рабочей группы;

- принимать окончательные решения в ходе проведения идентификации опасностей и оценке рисков;

- принимать решения по устранению конфликтной ситуации, возникающей в ходе идентификации опасностей и оценки рисков;

- проводить осмотр рабочих мест в структурном подразделении при проведении идентификации опасностей и оценке рисков до и после реализации мероприятий по снижению рисков;

- осуществлять контроль полноты и содержания информации, собранной специалистами группы о выявленных опасностях и предварительных вариантах мер по снижению рисков для здоровья и безопасности;

- формировать руководителя структурного подразделения о выявленных опасностях и потенциально опасных ситуациях, связанных с высокими рисками для здоровья и безопасности;

- получать консультации о реализованных мерах по снижению рисков и применяемых работниками средствах защиты;

- получать от руководителя структурного подразделения данные о зарегистрированных инцидентах, травмах и жалобах сотрудников;

- получать данные о технологических регламентах, а также о планируемых сценариях нештатных ситуаций и аварий;

- давать предложения для установления целей в области профессиональной безопасности и здоровья и программ для обеспечения достижения таких целей.

Руководитель команды по оценке рисков имеет право:

- пользоваться в установленном порядке электронными документами и базами данных в области профессиональной безопасности и здоровья атомной станции, а также правовыми системами ОАО «Концерн Росэнергоатом»;

- использовать в своей работе автоматизированные системы по идентификации опасностей и оценке рисков.

- проходить в установленном порядке во все здания и помещения структурного подразделения для осмотра рабочих мест, оборудования и материалов, средств защиты персонала с целью сбора объективных данных, необходимых для идентификации опасностей и оценки рисков;

- проводить в установленном порядке осмотр территорий, помещений, предметов проверяемых структурных подразделений;

- при необходимости проводить отдельные измерения силами специальных лабораторий;

- получать объяснения от должностных лиц, а также работников структурных подразделений;

- силами специалистов рабочей группы проводить в структурных подразделениях общие наблюдения за деятельностью персонала, окружающей производственной средой и условиями труда, а также за деятельностью персонала при выполнении технологических операций, связанных с высоким риском для здоровья и безопасности для того, чтобы уяснить, достаточны ли принимаемые меры контроля.

2.3.4 Обязанности руководителя группы по оценке рисков

Руководитель группы по оценке рисков обязан:

- формировать, согласовывать, утверждать и обеспечивать выполнение плана проведения идентификации опасностей и оценки рисков в структурных подразделениях;

- проводить работы в структурных подразделениях в соответствии с процедурами по идентификации опасностей и оценке рисков на рабочих местах;

- участвовать в формировании общего плана мероприятий по снижению рисков.

- соблюдать конфиденциальность и режим использования информации;

- обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений и должностных лиц документов.

- совершенствовать процедуру идентификации опасностей и оценки рисков;

- совершенствовать вспомогательные документы и формы (чек-листы, классификатор опасностей);

- способствовать повышению компетентности специалистов групп по идентификации опасностей и оценке рисков.

2.3.5 Организация и порядок проведения идентификации опасностей и оценки рисков

Согласно процедурам по идентификации опасностей и оценке рисков работы в подразделениях должны проводиться на постоянной основе при последовательном выполнении процедур идентификации опасностей и оценки рисков на рабочем месте.

Периодичность проведения работ по идентификации опасностей и оценке рисков устанавливается в зависимости от целей управления рисками, но не реже одного раза в 5 лет.

Решение о проведении внеочередной идентификации опасностей и оценки рисков в подразделениях атомной станции принимает руководитель СМПБиЗ.

Организация идентификации опасностей и оценки рисков на рабочих местах предусматривает поэтапное проведение работ в соответствии с планом работ, согласованным с руководителем структурного подразделения (работы могут проводиться параллельно в нескольких структурных подразделениях).

Руководитель группы по оценке рисков организовывает проведение работ рабочей группой таким образом, что и на этапе работы с документами и при осмотрах помещений и территории был налажен контакт с лицом, назначенным руководителем структурного подразделения для сопровождения и предоставления необходимой информации.

Оценивание рисков, связанных с выявленными на рабочих местах опасностями, и принятие решения о приемлемости (допустимости) рисков, а также установление мер для снижения рисков, проводится в соответствии с процедурой по управлению рисками для здоровья и безопасности на рабочих местах.

На основании приказа директора руководитель группы по оценке рисков формирует рабочую группу (команду) специалистов для проведения в соответствии с планом-графиком работ по идентификации опасностей и оценке рисков в структурном подразделении.

В соответствии с процедурой идентификации опасностей в структурном подразделении все опасности должны быть идентифицированы.

Результатом идентификации является перечень опасностей на рабочем месте при выполнении предписанных работ или отдельных операций, а также опасности, связанные с возможным возникновением аварийных ситуаций.

От всех идентифицированных опасностей рабочей группой оценивается риск на основе матрицы оценки рисков и критериев определения серьезности последствий и вероятности события.

При необходимости руководитель группы по оценке рисков определяет целесообразность проведения измерений на рабочем месте уровней производственных факторов, по результатам измерений этих факторов устанавливается класс условий труда.

По результатам идентификации опасностей и оценки рисков на рабочих местах в подразделении руководителем группы по оценке рисков передаются руководителю подразделения:

- реестр идентифицированных опасностей и оцененных рисков на рабочих местах;

- сводный реестр высоких и средних рисков в подразделении;

- план управления высокими и средними рисками в подразделении.

Руководитель подразделения и руководитель группы по оценке рисков анализируют полученные результаты, при необходимости корректируют.

Руководитель подразделения назначает ответственных исполнителей за выполнение мероприятий по снижению рисков на рабочих местах, и сроки.

Руководитель подразделения утверждает представленные реестры и применяет их в при разработке документированных целей и программ по достижению целей.

2.3.6 Ответственность

За ненадлежащее исполнение должностных обязанностей, предоставление руководителю СМ ПБиЗ недостоверных, необоснованных или искаженных результатов идентификации опасностей и оценки рисков, нарушение законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ОАО

«Концерн Росэнергоатом» и локальных актов Смоленской АЭС при исполнении должностных обязанностей руководитель аудиторской группы СМ ПБиЗ несет административную и дисциплинарную ответственность, а также иную ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

3. Результаты

3.1 Актуальность и новизна

Разработанный проект АИ-09/06-ООТ является актуальным. Он соответствует требованиям документа АИ-02/07-ОУК, в котором учтены все требования, необходимые для улучшения работы системы документации.

Административная инструкция разработана в целях совершенствования документации, действующей на Смоленской АЭС, а также для повышения безопасности на рабочих местах предприятия.

Документ разработан в связи с необходимостью обновления документации, т. к. предыдущая административная инструкция была разработана и введена в действие в 2011г., и срок ее службы истек.

Целью разработки документа является повышение охраны труда на Смоленской АЭС. Срок действия и эксплуатации инструкции - 5 лет.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проект административной инструкции по управлению рисками на рабочем месте является актуальным и способным действовать на Смоленской АЭС в течение установленного срока. В нем отражены все требования, необходимые для повышения безопасности на рабочем месте, а также сроки, в течение которых должен проходить плановый осмотр рабочих мест.

В данной выпускной квалификационной работе разработан проект административной инструкции АИ-02/07-ОУК, который соответствует требованиям системы документации на Смоленской АЭС.

Выпускная квалификационная работа выполнена в срок и соответствует правилам оформления.

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

1 АИ-07/02-ООТ Административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками. Десногорск: 2011. - с. 1-28

2 Указ Президента РФ от 07.09.1992 № 1055 «Об Эксплуатирующей организации атомных станций Российской Федерации» - М: 1992

3 Указ Президента РФ № 369 от 20.03.2008 «О мерах по созданию Государственной корпорации по атомной энергии «Росатом» - М: 2008

4 ФЗ «О Государственной корпорации «Росатом» № 317-ФЗ от 01.12.2007 - М: 2007

5 ФЗ «Об использовании атомной энергии» № 170-ФЗ от 01.07.2011 - М:2011

6 Распоряжение правительства РФ от 08.09.2001 «О реорганизации концерна «Росэнергоатом» путем присоединения к нему федеральных государственных унитарных предприятий атомной энергетики» - М: 2001

7 СТО 1.1.1.04.004.0214-2009 Стандарт эксплуатирующей организации. Руководство по качеству М.: Госстандарт России: Изд-во стандартов, 2009. - 14 с.

8 РД-03-36 Условия поставки импортного оборудования, изделий и комплектующих для ядерных установок, радиационных источников и пунктов хранения Российской Федерации - с.4

9 ГОСТ Р 51897-2002 Менеджмент риска. Термины и определения М.: Госстандарт России: Изд-во стандартов, 2009. - с. 3-6

10 ИС-010-ОООС Управление экологическими рисками - Десногорск: 2011.

11 АИ-09-06-ООТ Управление рисками на рабочих местах - Десногорск: 2011.

12 ПЖм-010-ООТ Положение о руководителе группы по идентификации опасностей Десногорск: 2010. - с. 9

- АИ-12-ПТО Планирование и контроль производственной деятельности Десногорск: 2011.

14 Ис-002-ПТО Инструкция. Форма и содержание технической документации, применяемой на Смоленской атомной станции- Десногорск: 2010

15 Ис-005-ПТО Инструкция. Правило и оформление технической документации, применяемой на Смоленской атомной станции- Десногорск: 2010 -с.8-11

16 АИ-03-ПТО Административная инструкция. Управление нормативной документацией - Десногорск: 2013 - с. 12

17 ПОКАС(Э)-001-СМОАЭС Эксплуатационные требования к программе обеспечения качества на Смоленской АЭС Десногорск: 2008. - с. 4

18 РК-001-ОУК Руководство по качеству Десногорск: 2011 - с. 7

19 АИ-06-03-ОК Вспомогательная административная инструкция. Подбор и комплектование кадров Смоленской АЭС - с.16

20 АИ-31-01-УПТК Вспомогательная административная инструкция.

Управление закупками оборудования, комплектующих изделий и материалов - с.7 риск менеджмент руководство

21 ИЭ-002-РЦ Инструкция по эксплуатации реакторного цеха - Десногорск: 2012 - с. 7

22 СМПБиЗ Сертификат системы менеджмента профессиональной безопасности и здоровья

ПРИЛОЖЕНИЕ А (обязательное)

Разработка административной инструкции

СМОЛЕНСКАЯ АТОМНАЯ СТАНЦИЯ

УТВЕРЖДАЮ

Директор

А.Ю. Петров

"____"________2016

ВСПОМОГАТЕЛЬНАЯ АДМИНИСТРАТИВНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

ИДЕНТИФИКАЦИЯ ОПАСНОСТЕЙ, ОЦЕНКА РИСКОВ И УСТАНОВЛЕНИЕ МЕР

УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ

СОГЛАСОВАНО Главный инженер

А.И. Васильев

"______"_____________2016

ЗГИ по производственно-техническому обеспечению и качеству

А.М. Паршин

"______"_____________2016

Главный инспектор Р.С. Галиев

"______"_____________2016

Начальник ПТО

В.И. Федоров

"______"_____________2016

Начальник ОКТИ А. А. Белявский

"______"_____________2016

г. Десногорск 2016 г.

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками

Сокращения

АС атомная станция

ГИ главный инженер

ГН гигиенический норматив

ЗГИ заместитель главного инженера

МОР матрица оценки риска

НД нормативный документ

НЦ начальник цеха

ОКТИ отдел качества и технических инспекций

ОТ охрана труда

ООТ отдел охраны труда

ОДО отдел документационного обеспечения

ПБиЗ профессиональная безопасность и здоровье

ПДК предельно допустимая концентрация

ПДУ предельно допустимый уровень

ППР планово-предупредительный ремонт

ПТО производственно-технический отдел

РМ рабочее место

СИЗ средства индивидуальной защиты

СМ система менеджмента (управления)

ССБТ система стандартов безопасности труда

УТП учебно-тренировочное подразделение

ЧС чрезвычайная ситуация

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками

1 Введение

1.1 Настоящая административная инструкция является документом второго уровня программы обеспечения качества при эксплуатации Смоленской АЭС по ви-ду деятельности «Безопасность и охрана окружающей среды».

1.2 В интегрированной системе менеджмента Смоленской АЭС деятельность «Безопасность и охрана окружающей среды» является процессом «Управление безопасностью» (в соответствии с Приложением 2 РК-001-ОУК).

1.3 Цель инструкции - регламентация процедуры управления процессом управления безопасностью.

1.4 Областью применения инструкции является деятельность руководства и подразделений Смоленской АЭС по выполнению процедур процесса управления безопасностью.

1.5 Ответственность за результативное и качественное выполнение процедур настоящей инструкции несет персонал в соответствии с разделом «Процедура».

1.6 Владельцем процесса является главный инспектор.

1.7 Процедура данной инструкции рассматривается как самостоятельный процесс и к управлению данным процессом используется системный подход.

1.8 Данную инструкцию должны знать или быть ознакомлены:

- Начальник ООТ

- Руководитель группы

- Начальники подразделений

- Начальник ПТО

- ЗГИ по подготовке персонала - начальник УТП

- Группа по идентификации опасностей и оценке рисков

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками

2 Определения

Анализ риска

Cистематическое использование информации для выявления опасностей и коли-чественной оценки риска [анализ риска обеспечивает базу для оценивания риска, меро-приятий по снижению риска и принятия риска] (ГОСТ Р 51897-2002).

Аттестация рабочих мест по условиям труда

Оценка условий труда на рабочих местах в целях выявления вредных и (или) опасных производственных факторов и осуществления мероприятий по приведению ус-ловий труда в соответствие с государственными нормативными требованиями охраны труда.

Вероятность

Мера того, что событие может произойти (ГОСТ Р 51897-2002).

Вредный производственный фактор

Производственный фактор, воздействие которого на работника может привести к его заболеванию (№ 197-ФЗ, 30.12. 2001).

Запись

Документ, излагающий достигнутые результаты или предоставляющий свиде-тельства выполненной деятельности (ИСО 14001:2004, 3.20).

Защитная мера

Мера, используемая для уменьшения риска (ГОСТ Р 51898-2002).

Инцидент

Событие(я), связанное с работой, в результате которого(ых) возникает или может возникнуть травма или ухудшение здоровья (вне зависимости от их тяжести) или насту-пает смерть, либо могло произойти что-либо из перечисленного.

Примечания

1. Несчастный случай - это инцидент, который привел к травме, ухудшению состояния здоровья или смерти.

2. Инцидент, который не привел к возникновению травмы, ухудшению состоя-ния здоровья или смерти, может также называться «промах» или «опасная ситуация».

3. Аварийная ситуация является особым видом инцидента (OHSAS 18001:2007).

Идентификация опасности

Процесс выявления существования факта опасности и определения характери-стик этой опасности (OHSAS 18001:2007).

Источник

Объект или деятельность с потенциальными последствиями [применительно к безопасности источник представляет собой опасность] (ГОСТ Р 51897-2002).

Компетентность

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками

Проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и навыки (ГОСТ Р ИСО 19011-2003).

Корректирующее действие

Действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой выявленной нежелательной ситуации.

Примечания

1. У несоответствия может быть несколько причин.

2. Корректирующее действие предпринимается для предотвращения повтор-ного появления несоответствия, тогда как предупреждающее действие - для предот-вращения его появления (ГОСТ Р ИСО 9000-2008, 3.6.5).

Опасность

Источник, ситуация или действие с потенциальным вредом в виде травмы или ухудшения состояния здоровья либо их сочетания (OHSAS 18001:2007).

Опасность

Потенциальный источник возникновения ущерба [термин может быть конкрети-зирован в части определения природы опасности или вида ожидаемого ущерба (напри-мер, опасность электрического шока, опасность разрушения, опасность травмирования, опасность пожара, опасность утонуть и т.д.)] (ГОСТ Р 51898-2002).

Опасный производственный фактор

Производственный фактор, воздействие которого на работника может привести к его травме (ТК РФ № 197-ФЗ, 30.12. 2001).

Остаточный риск

Риск, остающийся после предпринятых защитных мер (ГОСТ Р 51898-2002).

Оценка риска

Общий процесс анализа риска и оценивания риска (ГОСТ Р 51897-2002).

Оценка риска

Процесс оценивания риска(ов), связанного с опасностью, принимающий во вни-мание полноту всех существующих средств управления и позволяющий решить вопрос

о том, является ли риск(и) приемлемым или нет (ГОСТ Р 51817-2002).

Последствие

Результат события [результатом события может быть одно или более последствий, последствия могут быть ранжированы от позитивных до негативных, применительно к аспектам безопасности последствия всегда негативные; последствия могут быть выражены качественно или количественно] (ГОСТ Р 51897-2002).

Приемлемый риск

Риск, сниженный до уровня, который может поддерживать организация, учитывая свои правовые обязательства и свою собственную политику в области профессиональной безопасности и здоровья (OHSAS 18001:2007);

Процедура

Установленный способ осуществления деятельности или процесса.

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками

Примечание - Процедуры могут быть документированными или недокументированными (ИСО 9000:2008, 3.4.5).

Предупреждающее действие

Действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации (ГОСТ Р ИСО 9000-2001).

Примечания

1. У потенциального несоответствия может быть несколько причин.

2. Предупреждающее действие предпринимается для предотвращения возникновения события, тогда как корректирующее действие - для предотвращения повторного возникновения события.

Рабочее место

Место, где работник должен находиться или куда ему необходимо прибыть в свя-зи с его работой и которое прямо или косвенно находится под контролем работодателя (ст. 209 ТК РФ № 197-ФЗ).

Риск

Комбинация вероятности возникновения опасного события или воздействия (ий) и тяжести травмы или ухудшения состояния здоровья, которые могут быть вызваны данным событием или воздействием (-ями) (OHSAS 18001:2007).

Риск

Сочетание вероятности нанесения ущерба и тяжести этого ущерба (ГОСТ Р 51898-2002).

Примечание - Определение разработано на основе термина из ИСО 14001:2004.

Снижение риска

Действия, предпринятые для уменьшения вероятности, негативных последствий или того и другого вместе, связанных с риском (ГОСТ Р 51897-2002).

Событие

Возникновение специфического набора обстоятельств, при которых происходит явление. [Событие может быть определенным или неопределенным, единичным или многократным; вероятность, связанная с событием, может быть оценена для данного интервала времени] (ГОСТ Р 51897-2002).

Управление риском

Действия, осуществляемые для выполнения решений в рамках менеджмента риска [управление риском может включать в себя мониторинг, переоценивание и дейст-вия, направленные на обеспечение соответствия принятым решениям] (ГОСТ Р 51897-2002).

Условия труда

Совокупность факторов производственной среды и трудового процесса, оказы-вающих влияние на работоспособность и здоровье работника (ТК РФ № 197-ФЗ, 30.12. 2001).

Ухудшение состояние здоровья

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками Идентифицированное (подтверждаемое) неблагополучное физическое или психическое состояние, вызванное и (или) сделавшееся таковым вследствие выпол-няемой работы и (или) вследствие ситуации, связанной с этой работой (OHSAS 18001:2007).

Цели в области профессиональной безопасности и здоровья

Цели в области профессиональной безопасности и здоровья, касающиеся по-казателей деятельности в области профессионального здоровья и безопасности, ко-торые организация ставит перед собой, чтобы их достичь.

Примечания

1. Везде, где это возможно, целям следует быть измеримыми.

2. В разделе 4.3.3 OHSAS 18001:2007 требуется, чтобы цели в области про-фессионального здоровья и безопасности были согласованы с политикой в области профессионального здоровья и безопасности.

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками



Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками



Примечание - Руководитель группы (команды) по со-гласованию с руководителем подразделения в обоснованных

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками случаях может включать в оценку другие режимы (пуск / оста-нов оборудования и т.п.).

Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками

рабочем месте (приложение Д).

Примечание - Оценка рисков при выполнении работни-ками работ с особыми условиями труда и в условиях чрезвычайных ситуаций (спасательные работы, тушение пожаров и т.д.) производится исходя из допущения о возможности кри-тического ущерба, не исключающего смертельные случаи.



Выпуск 1 САЭС. Система Е. Класс безопасности 4Н АИ-09/06-ООТ

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками

4 Ссылки

4.1 Федеральный закон № 197-ФЗ от 30 декабря 2001 года «Трудовой кодекс Российский Федерации».

4.2 Федеральный закон № 52-ФЗ от 30 марта 1999 года «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения».

4.3 Федеральный закон № 125-ФЗ от 24 июля 1998 года «Об обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональ-ных заболеваниях».

4.4 Нормы радиационной безопасности (НРБ-99). Санитарные правила и нормативы СанПиН 2.6.1.2523-09.

4.5 Постановление Правительства РФ от 23 мая 2000 года № 399 «О нормативных правовых актах, содержащих государственные нормативные требования ох-раны труда».

4.6 Приказ Минздравсоцразвития РФ от 26 апреля 2011 года № 342н «Об утверждении порядка проведения аттестации рабочих мест по условиям труда».

4.7 Руководство Р 2.2.2006-05. Руководство по гигиенической оценке факто-ров рабочей среды и трудового процесса. Критерии и классификация условий труда.

4.8 Руководство Р 2.2.1766-2003. Руководство по оценке профессионального риска для здоровья работников. Организационно-методические основы, принципы и критерии оценки.

4.9 ОHSAS 18001:2007. Occupational health and safety management systems - Requirement. Системы менеджмента охраны здоровья и обеспечения безопасности труда. Требования.

4.10 OHSAS 18002:2008 Occupational health and safety management systems - Guidelines for the implementation of OHSAS 18001:2007. Системы менеджмента профессионального здоровья и безопасности - руководство по внедрению OHSAS 18001:2007.

4.11 ILO-OSH 2001. Guidelines on occupational safety and health management systems. Руководство по системам менеджмента профессиональной безопасности и здоровья.

4.12 ГОСТ Р 51897-2002. Менеджмент риска. Термины и определения.

4.13 АИ-12-ПТО «Планирование и контроль производственной деятельности».

4.14 АИ-02/07-ОКТИ «Разработка административных инструкций».

4.15 АИ-03/03-ПТО «Управление нормативной документацией».

4.16 Ис-002-ПТО «Инструкция. Форма и содержание технической документации, применяемой на Смоленской атомной станции».

4.17 Ис-005-ПТО «Инструкция. Общие требования к оформлению технических документов».

4.18 ГОСТ Р ИСО 9001:2008 «Системы менеджмента качества. Требования».

5 Записи

5.1 Записи, используемые в настоящей инструкции, должны вестись в соот-ветствии с требованиями Ис-002-ПТО.

5.2 Виды записей, требования к форме записей и ответственные за хранение приведены в таблице 5.1.

5.3 Сроки хранения записей определяются в соответствии с утвержденной Сводной номенклатурой дел Смоленской АЭС.

5.4 Ответственные за хранение определяются с учетом сроков хранения до-кументов: если срок хранения составляет до 10 лет включительно, то хранение осу-ществляется в архиве подразделения, если сроки хранения свыше 10 лет, то хране-ние осуществляется в соответствующем общестанционном архиве.

Таблица 5.1 - Записи, выполняемые по АИ-09/06-ООТ.

Виды записей (пункт процедуры)	Форма записи	Ответственные за хране-
		ние
План-график проведения иденти-	Приложение А	ООТ
фикации опасностей и оценки рис-	АИ-09/06-ООТ
ков (п. 3.1.2)
Форма 1. Перечень рабочих мест,	Приложение В	подразделения
на которых проводится идентифи-	АИ-09/06-ООТ
кация опасностей и оценка рисков
в подразделении
Форма 2. Вспомогательная форма	Приложение Г	подразделения
обследования рабочих мест в под-	АИ-09/06-ООТ
разделении
Форма 3. Реестр идентифициро-	Приложение Д	подразделения
ванных опасностей и оцененных	АИ-09/06-ООТ
рисков на рабочем месте
Форма 4. Сводный реестр высоких	Приложение Е	подразделения
и средних рисков в подразделении	АИ-09/06-ООТ
Форма 5. План управления высо-	Приложение Ж	подразделения
кими и средними рисками	АИ-09/06-ООТ
Приказ о начале работ по иденти-	Ис-001-ОДО	ОДО
фикации опасностей и оценке рис-
ков.
Начальник ООТ		Г.А. Кузьмин
Проверил:
Разработал:		Н. В. Козлов

ПРИЛОЖЕНИЕ А (обязательное)

Форма плана-графика проведения работ по идентификации опасностей и оценке рисков на САЭС

УТВЕРЖДАЮ Руководитель СМ ПБиЗ

Смоленской атомной станции

______ _____________

подпись инициалы, фамилия

«____»___________20

План-график проведения работ по идентификации опасностей и оценке рисков на САЭС

№ п/п	Планируемые	Начало	Окончание	Ответственный	Примечания
	работы

Руководитель группы по идентификации опасностей и оценке рисков____________

ПРИЛОЖЕНИЕ Б (обязательное)

Форма 1. Перечень рабочих мест, на которых проводится идентификация опасностей и оценка рисков в подразделении

РМ №	Код ОК 016-94	Профессия / должность	Кол-во работающих	Вредные и опасные факторы	Опасности, выявленные ранее	Число случаев травматизма	Количество случаев профзаболеваний	Жалобы работников на условия труда	Примечание

ПРИЛОЖЕНИЕ В (обязательное)

Форма 2. Реестр идентифицированных опасностей и оцененных рисков на рабочем месте

Дата

Код по ОК 016-94

Наименование профессии / должности

Наименование подразделения

Код опасности	Идентифицированные опасности	Оценка величины риска в зависимости от условий возникновения опасности	Рекомендации по снижению рисков
		Нормальный режим работы	Отклонение от нормального режима работы (ППР)	Планируемые аварийные ситуации
Позиция рабочего места:
Позиция рабочего места:
Общая оценка риска на рабочем месте:	Нормальный режим работы	_____
			ППР	_____

Планируемая аварийная ситуация _____

ПРИЛОЖЕНИЕ Г

Форма 3.

УТВЕРЖДАЮ Руководитель подразделения

__________________(Ф.И.О.) «____» ______________20__ г.

Сводный реестр высоких и средних рисков в подразделении

_____________________________

(наименование подразделения)

	Дата
	Опасность	код/наименование опасности
	Риск	степень и величина/приемлемость
				Код					Позиция	Виды и содержание работ/опасные
						Профессия / должность		ситуации
	РМ №		ОК 016-94
	1			2			3		4	5

ПРИЛОЖЕНИЕ Д

Форма 4.

УТВЕРЖДАЮ Руководитель подразделения

__________________(Ф.И.О.) «____» ______________20__ г.

План управления высокими и средними рисками

	Опасность		Профессия/ должность	Позиция	Виды и содержание работ/	Планируемые	Сроки
		Риск				корректирующие		Исполнители
			РМ	РМ	опасные ситуации		исполнения
Код	Наименование					действия

Вспомогательная административная инструкция. Идентификация опасностей, оценка рисков и установление мер управления рисками

ПРИЛОЖЕНИЕ Е

Процедура оценки рисков

К.1 Целью оценки рисков на рабочем месте является определение риска от идентифицированных опасностей и принятия решения о том, является ли риск приемлемым (допустимым) или нет.

К.2 Оценка рисков производится от каждой идентифицированной опасности.

К.3 Оценка риска проводится при нормальной эксплуатации производст-венного оборудования (штатный режим выполнения операций технологического процесса, работники выполняют работу на закрепленных за ними рабочих местах), при техническом обслуживании и ремонте, а также для планируемых действий в случае возникновения аварийных ситуаций.

К.4 Оценка рисков при выполнении работниками работ с особыми условиями труда и в условиях чрезвычайных ситуаций (спасательные работы, тушение пожаров и т.д.) производится исходя из допущения о возможности критического ущерба, не исключающего смертельные случаи.

К.5 Оценка рисков на рабочем месте проводится для идентифицированных опасностей на основе установленных элементов риска:

- тяжести возможного ущерба (травмирования) от идентифицированных опасностей;

- вероятности нанесения этого ущерба.

К.6 Элементы риска являются общими для всех видов опасностей. Величина и степень рисков на рабочем месте определяются экспертным методом с применением матрицы оценки риска (таблица К.1). Матрица построена на основе установленных элементов риска - тяжести возможного ущерба (строки матрицы) и вероятности нанесения ущерба (столбцы матрицы), что обеспечивает определение величины риска в зависимости от ранжированных уровней тяжести ущерба и вероятности нанесения ущерба в единой системе классификации.

К.18 Общие принципы действий по устранению или снижению рисков:

- если риск является высоким и оценивается как неприемлемый, то должны быть приняты незамедлительные меры, направленные на его снижение;

- если риск является средним и оценивается как приемлемый, рекомендуется запланировать действия, направленные на снижение этого уровня;

- если риск является невысоким и оценивается как приемлемый, необходимо убедиться в том, что он останется на том же уровне.

К.19 Управление риском включает следующие этапы:

- определение уровней приемлемости (допустимости) риска;

- установление приоритетов мер управления рисками;

- выбор стратегии снижения и контроля риска;

- мероприятия по снижению рисков на рабочих местах;

- принятие управленческих (регулирующих) решений.

К.19.1 Определение уровней приемлемости (допустимости) риска произ-водится на этапе оценки рисков в зависимости от величины риска (таблица К.4).

Приемлемость риска, определенная из таблицы К.4 отражается в сводном реестре высоких и средних рисков в подразделении (приложение Е). Необходимые действия принимаются к сведению при определении конкретных мер управления.

К.20 Все идентифицированные риски подлежат управлению с учетом

иерархии применяемых мер (иерархии контроля).

К.20.1 Устанавливается следующая иерархия мер управления рисками:

- исключение высокого риска;

- понижение риска до допустимого;

- инженерные (технические) методы ограничения воздействия опасностей;

- административные методы ограничения воздействия опасностей;

- средства коллективной и индивидуальной защиты.

При этом с целью снижения уровней риска могут использоваться также следующие подходы:

- снижение числа и мощности источников опасности;

- снижение вероятности развития или проявления вредных и опасных факторов;

- уменьшения числа лиц, подвергаемых опасности;

- снижение вероятности воздействия (например, вероятности развития аварийной ситуации);

- снижение выраженности вредных эффектов;

- обследование состояния здоровья работника, получившего (накопившего) высокую дозу облучения.

К.21 Первоочередная задача управления рисками - устранение высоких рисков. Все высокие риски, включенные в Реестр (приложение Е) и квалифи-цированные по таблице К.4, как неприемлемые (недопустимые), анализируются руководством подразделений в первую очередь.

К.21.1 Руководителем подразделения с участием Руководителя команды специалистов, проводивших идентификацию опасностей и оценку рисков, анализируются методы осуществления действий по исключению высоких (не-допустимых) рисков и разрабатываются варианты решений.

К.21.2 При проведении анализа устанавливаются правила, в соответствии с которыми в обязательном порядке необходимо:

- определить варианты усовершенствования;

- определить возможности снижения риска и средства их достижения;

- документировать все варианты и рассмотрения.

К.21.3 Специалисты, участвующие в проведении анализа определяют необходимые корректирующие действия, которые приведут к снижению существующего уровня рисков. Сформулированные руководителем подразделения мероприятия по снижению рисков на рабочем месте записываются в соот-ветствующее поле 6 «Рекомендации по снижению рисков» Реестра идентифицированных опасностей и оцененных рисков на рабочем месте (приложение Д), при этом учитывается существующая иерархия мер управления рисками.

К.21.4 При определении приемлемости решения в выборе мероприятий по снижению рисков на рабочем месте применяется каскадный анализ. В этом случае команда производственников под руководством руководителя подразделения начинает анализ с самого высокого по иерархии варианта мер и обсуждает, возможность его применения или почему его нельзя применить. Если аргументы и доказательства представлены убедительные, и участники процесса подтвердили свое мнение не применять данное решение по контролю, то переходят к следующему варианту, находящемуся ниже в иерархии. Процесс продолжается вниз по списку иерархии, и в итоге определяется наиболее приемлемый вариант.

К.21.5 Для эффективной оценки вариантов мер снижения высоких рисков целесообразно вовлечение работников подразделения, также возможно привлечение специалистов сторонних специализированных организаций, в случае расхождения мнений специалистов подразделения.

К.22 После установления приоритетов и выработки предложений по снижению рисков переходят к планированию снижения высоких и средних рисков в подразделении. В подразделении для каждого рабочего места, на котором имеются высокие и средние риски на основе данных, включенные в Реестр идентифицированных опасностей и оцененных рисков на рабочем месте (приложение Д), проводят анализ выполняемых работ, и связанных с ними опасностями.

Выявленные работы вносятся в Сводный реестр высоких и средних рисков в подразделении (приложение Е), ранжируя их по степени и величине рисков от идентифицированных опасностей. Последовательное заполнение Сводного реестра информацией о всех рабочих местах с высокими и средними рисками позволяет сформировать План управления высокими и средними рисками в подразделении (приложение Ж).

В каждой строке Плана информация о риске связана с соответствующей опасностью, видом работ, выполняемых на рабочем месте (который связан с обслуживанием конкретного оборудования и применением соответствующего сырья и материалов); это позволяет практически безошибочно определить не-обходимые корректирующие действия для понижения риска.

К.23 В Плане управления высокими и средними рисками для каждого корректирующего действия Руководителем устанавливаются сроки исполнения и исполнители.

К.24 На основе Плана управления высокими и средними рисками при необходимости составляют План мероприятий по подразделению, в котором для однотипных корректирующих действий приводятся мероприятия.

На основе информации об опасностях и рисках, содержащейся в Плане управления высокими и средними рисками руководителем подразделения, при необходимости, формируются документированные цели и разрабатываются Программы для достижения целей.

Размещено на http://www.allbest.ru/

ПРИЛОЖЕНИЕ Ж

Блок-схема процесса «Порядок проведения идентификации опасностей, оценки рисков и установления мер управления рисками»

Рисунок Л.1 - Порядок проведения идентификации опасностей, оценки рисков и установления мер управления рисками

Размещено на Allbest.ru