Разработка проекта административной инструкции по управлению рисками на рабочем месте

Размещено на http://www.allbest.ru/

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ

ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ

«ВОРОНЕЖСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ» (ФГБОУ ВО «ВГТУ», ВГТУ)

Институт машиностроения и аэрокосмической техники

ВЫПУСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИОННАЯ РАБОТА

Тема «Разработка проекта административной инструкции по управлению рисками на рабочем месте на Смоленской АЭС»_

Разработал(а) Н.В. Козлов

Зав. кафедрой Д.Г. Жиляков

Руководитель О.В. Горожанская

Консультанты О.В. Горожанская, И.А. Пантыкина

Воронеж 2016

РЕФЕРАТ

Объем ВКР 83 с., 3 рис, 6 табл., 22 источника, 1 прил.

РИСК, УПРАВЛЕНИЕ РИСКОМ, АДМИНИСТРАТИВНАЯ ИНСТРУКЦИЯ, УПРАВЛЕНИЕ, АНАЛИЗ, КОНТРОЛЬ, КАЧЕСТВО,БЕЗОПАСНОСТЬ, СМОЛЕНСКАЯ АЭС

Объектом исследования является документация, используемая на Смоленской АЭС.

Цель работы - разработка проекта административной инструкции по управлению рисками на рабочем месте на Смоленской АЭС.

В процессе работы проводилась разработка проекта с учетом предыдущих результатов, достигнутых в области охраны труда.

В результате разработки учтены нововведения, необходимые для совершенствования управления документацией в соответствии с документами.

Степень внедрения - эксплуатационная документация для отдела по управлению качеством сроком на 5 лет.

Эффективность внедрения определяется соответствием действующим международным стандартам, действующем на предприятии, внутристанционным документам, на базе которых разработана инструкция, а также степенью снижения рисков на рабочих местах.

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

1. Литературный обзор

1.1 Смоленская АЭС

1.1.1 Политика в области качества

1.1.2 Управление атомной энергией и эксплуатирующая организация Смоленской АЭС

1.1.3 Юридический статус Смоленской АЭС

1.1.4 Управление документацией

1.1.5 Управление несоответствиями

1.2 Риск. Управление рисками

1.2.1 Термины и определения

1.2.2 Заявление руководства Смоленской АЭС о политике в области риск-менеджмента

1.2.3 Документы по управлению рисками

1.3 План разработки административной инструкции

1.3.1 Процедура разработки

1.3.2 Общие требования к содержанию и оформлению административной инструкции

2. Разработка проекта административной инструкции для Смоленской АЭС

2.1 Разработка административной инструкции

2.1.1 Условные обозначения

2.1.2 Блок-схема разработки АИ

2.2 Необходимость пересмотра АИ

2.3 Управление рисками на предприятии

2.3.1 Сфера деятельности руководителя группы идентификации опасностей и оценке рисков на рабочих местах в рамках СМ ПБиЗ

2.3.2 Функции руководителя группы по оценке рисков

2.3.3 Права руководителя группы по оценке рисков

2.3.4 Обязанности руководителя группы по оценке рисков

2.3.5 Организация и порядок проведения идентификации опасностей и оценки рисков

2.3.6 Ответственность

3. Результаты

3.1 Актуальность и новизна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ

ПРИЛОЖЕНИЯ

ВВЕДЕНИЕ

В настоящее время на территории РФ действует 10 атомных электростанций. Атомной электростанцией называется ядерная установка, которая производит энергию при определённых режимах, условиях применения, на которой для этого используется ядерный реактор, а также комплекс необходимых устройств и систем, необходимых для производства электроэнергии.

На каждой атомной электростанции действует своя система документации. На Смоленской АЭС документация представляет собой комплект документов, определяющих организационно-техническую деятельность предприятия.

Система документации Смоленской АЭС пересматривается каждые 5 лет. Пересмотр необходим для повышения качества продукции (электроэнергии), повышения безопасности, а также совершенствование процессов управления рисками.

Последняя административная инструкция по управлению рисками на рабочем месте АИ-02/07-ОУК была разработана в 2011г., в связи с чем требуется её пересмотр.

Целью выпускной квалификационной работы является разработка проекта АИ-02/07-ОУК.

1. Литературный обзор

1.1 Смоленская АЭС

1.1.1 Политика в области качества

ОАО «Концерн Росэнергоатом» создан в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 07.09.1992 № 1055 «Об Эксплуатирующей организации атомных станций Российской Федерации». Решением Госкорпорации «Росатом» от 27.11.2009 № ГК-035 Концерн признан пригодным эксплуатировать объекты использования атомной энергии бессрочно.

Политика в области качества Смоленской АЭС является составной частью Политики в области качества ОАО «Концерн Росэнергоатом».

Обеспечение безопасности является основным приоритетом Смоленской АЭС при осуществлении деятельности в области использования атомной энергии.

Руководство Смоленской АЭС определяют следующие основные цели:

- экономически эффективная генерация и надежное обеспечение потребителей электрической и тепловой энергией при безусловном соблюдении требований безопасности;

- обеспечение качественного и своевременного выполнения работ по техническому обслуживанию и ремонту, реконструкции, техническому перевооружению и продлению срока службы блоков;

- обеспечение выполнения экологических требований по защите окружающей природной среды;

- приверженность руководства к открытому диалогу с общественными и международными организациями.

Руководство Смоленской АЭС стремится к максимальному достижению поставленных целей следующими методами:

- развития и совершенствования системы менеджмента качества, повышения ее результативности, внедрения современных технологий и эффективных методов менеджмента;

- формирования структуры управления и распределения ответственности, включая вопросы качества вплоть до рядовых исполнителей;

- совершенствования структуры управления Смоленской АЭС;

- определения ответственности и порядка взаимодействия с Поставщиками продукции, услуг;

- обеспечения выполнения работ по эксплуатации блоков АС в строгом соответствии с требованиями НД;

- эффективного управления материально-техническими ресурсами;

- постоянной работы по поддержанию и повышению уровня квалификации персонала и культуры безопасности;

- управления документацией;

- осуществления со стороны руководства атомной станции и ее подразделений периодического анализа выполнения планов работ и достигнутых показателей качества;

- постоянного контроля за выполнением запланированной деятельности АС и Поставщиков, а также за выполнением принятых корректирующих и предупреждающих мер в соответствии с действующими процедурами;

- изучения и применения положительного отечественного и зарубежного опыта.

Осознавая ответственность за реализацию политики в области качества, руководство Смоленской АЭС обязуется:

- довести политику в области качества до сведения персонала Смоленской АЭС, последовательно проводить ее в практической деятельности, установить необходимые полномочия и ответственность за ее реализацию;

- выделять необходимые ресурсы, обеспечивать условия для реализации целей и политики в области качества;

- предоставлять необходимые информационные ресурсы, обеспечивающие учет предшествующего опыта, современного развития науки и техники и опыта отечественных и зарубежных АЭС;

- обеспечить моральное и материальное стимулировани деятельности работников АС;

- решать социальные вопросы работников АС, а также вопросы охраны труда и окружающей среды;

- разрабатывать с учетом требований НД по безопасности необходимую документацию (эксплуатационную, ремонтную, в области качества и др.), для осуществления технологического процесса;

- информировать работников АС в необходимом объеме о состоянии эксплуатации;

- обеспечивать взаимодействие с общественностью по вопросам безопасности и охраны окружающей среды;

- постоянно осуществлять работу с персоналом в части поддержания и повышения его квалификации.

Руководство Смоленской АЭС берет на себя ответственность за реализацию данной политики и создание условий, обеспечивающих качественное выполнение каждым работником Смоленской АЭС своих обязанностей.

1.1.2 Управление атомной энергией и эксплуатирующая организация Смоленской АЭС

Для управления атомной энергией создан Федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий управление использованием атомной энергии

Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом» (далее - Госкорпорация «Росатом»), образованная в соответствии с Указом Президента РФ № 369 от 20 марта 2008 года, осуществляет государственное управление использованием атомной энергии в отношении подведомственных организаций.

Деятельность Госкорпорации «Росатом» регулируется Федеральным законом «О Государственной корпорации «Росатом» № 317-ФЗ от 01.12.2007 и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, а также иными законодательными актами Российской Федерации.

Госкорпорация «Росатом» является уполномоченным органом управления использованием атомной энергии, осуществляющим полномочия и функции, предусмотренные Федеральным законом № 317-ФЗ от 01.12.2007 в отношении организаций Госкорпорации «Росатом» и иных юридических лиц, осуществляющих виды деятельности в области использования атомной энергии, установленные Федеральным законом от 21.11.1995 № 170-ФЗ «Об использовании атомной энергии».

Эксплуатирующей организацией для Смоленской АЭС является Открытое акционерное общество «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» (ОАО «Концерн Росэнергоатом»).

Указом Президента Российской Федерации от 7 сентября 1992г. №1055 «Об эксплуатирующей организации атомных станций Российской Федерации» на концерн «Росэнергоатом» возложено выполнение функций эксплуатирующей организации АС.

В соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 08.09.2001 № 1207-р с 1 апреля 2002 г. концерн «Росэнергоатом» был преобразован в генерирующую компанию путем присоединения к нему действующих и строящихся атомных станций, а также предприятий, обеспечивающих их эксплуатацию и научно-техническую поддержку.

ОАО «Концерн Росэнергоатом» осуществляет свою деятельность в соответствии с «Уставом открытого акционерного общества «Российский концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» и «Положением об эксплуатирующей организации ядерных установок - энергоблоков АЭС, пунктов хранения ядерных материалов на АЭС, пунктов хранения радиоактивных веществ и хранилищ радиоактивных отходов на АЭС, радиационных источников».

Как эксплуатирующая организация ОАО «Концерн Росэнергоатом» выполняет следующие функции:

- осуществляет собственными силами или с привлечением других организаций деятельность по размещению, проектированию, сооружению, эксплуатации и выводу из эксплуатации АЭС, а также деятельность по обращению ядерными материалами и радиоактивными веществами;

- получает разрешения (лицензии) на право ведения работ в области использования атомной энергии, на другие лицензируемые виды деятельности, проведение работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, которые выдаются органами государственного регулирования безопасности, Федеральной службой безопасности России;

- обеспечивает организацию и координацию разработки и выполнения ПОК на всех этапах жизненного цикла АЭС;

- создает в пределах средств, предусмотренных бюджетами соответствующих уровней, специальный фонд для финансирования затрат, связанных с выводом из эксплуатации АЭС, и для финансирования научно - исследовательских и опытно - конструкторских работ по обоснованию и повышению безопасности АЭС;

- разрабатывает и осуществляет мероприятия по поддержанию безопасности АЭС, создает при необходимости специальные службы, осуществляющие контроль за безопасностью, представляет информацию о состоянии безопасности АЭС в органы государственного регулирования безопасности;

- обеспечивает использование АЭС только для тех целей, для которых они предназначены;

- обеспечивает разработку и реализацию мер по предотвращению аварий на АЭС и по снижению их негативных последствий для работников указанных объектов, населения и окружающей среды;

- обеспечивает безопасное для работников АЭС и населения обращение с ядерными материалами и радиоактивными веществами и их хранение;

- обеспечивает учет индивидуальных доз облучения работников АЭС;

- обеспечивает планирование, разработку и реализацию в пределах своей компетенции мер по защите работников и населения в случае аварии на АЭС и других ЧС;

- обеспечивает учет и контроль ядерных материалов и радиоактивных веществ;

- обеспечивает осуществление физической защиты АЭС, ядерных материалов и радиоактивных веществ на всех этапах жизненного цикла АЭС, антитеррористической устойчивости, экономической безопасности, защиты государственной и коммерческой тайны;

- обеспечивает разработку и реализацию мер пожарной безопасности;

- обеспечивает радиационный контроль в санитарно - защитной зоне и зоне наблюдения;

- обеспечивает подбор, подготовку и поддержание квалификации работников АЭС;

- обеспечивает оперативной информацией о радиационной обстановке при возникновении аварии на АЭС, приведшей к выбросу РВ сверх установленных пределов в окружающую среду, параметрах других ЧС, произошедших на объектах ЭО, органы управления субъектов РФ, органы местного самоуправления

и организаций, в полномочия которых входит решение вопросов в области защиты населения и территорий от ЧС;

- информирует работников, принимающих участие в работах по предотвращению развития аварии или по ликвидации ее последствий, связанных с повышенным облучением, о возможном риске облучения выше установленных дозовых пределов;

- осуществляет оповещение работников ЭО об угрозе возникновения или о возникновении ЧС;

- обеспечивает организацию предупреждения транспортных происшествий и аварий при транспортировании ЯМ и РВ;

- организует финансовое обеспечение предела ответственности ЭО за убытки и вред, причиненные радиационным воздействием;

- получает заключения государственной экологической экспертизы на проектные и иные документы в области использования атомной энергии в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также по оценке радиационного воздействия АЭС на окружающую среду;

- возмещает убытки, причиненные установлением санитарно - защитной зоны и зоны наблюдения в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- осуществляет противоаварийное планирование и обеспечивает аварийную готовность к действиям по предупреждению и ликвидации чрезвычайных ситуаций на АЭС.

ОАО «Концерн Росэнергоатом» как эксплуатирующая организация имеет право:

- выставлять требования к организации на Смоленской АЭС подразделений

и рабочих мест, необходимых для обеспечения безопасной эксплуатации;

- распределять непосредственную ответственность за безопасную эксплуатацию между эксплуатирующей организацией и руководством Смоленской АЭС, с отражением распределения ответственности в договоре о закреплении имущества, договорах на управление имуществом и контрактах;

- передавать руководству Смоленской АЭС полномочия, которые требуются для безопасной эксплуатации, посредством внесения учредителем Смоленской АЭС или уполномоченным им лицом соответствующих положений в их уставы, трудовые договоры (контракты) с директором атомной станции, главным инженером, его заместителями по эксплуатации и безопасности и с персоналом, олучающим разрешения Ростехнадзора на право ведения работ в области использования атомной энергии;

- назначать на должность директора Филиала, главного инженера и его заместителей, заместителей директора филиала, главного инспектора, главного бухгалтера, начальника юридического отдела, начальника отдела имущественных отношений;

- вносить предложения о пересмотре условий контракта с директором

Смоленской АЭС или о расторжении контракта в случае неисполнения предусмотренных нормативными актами требований и решений эксплуатирующей организации;

- устанавливать квалификационные требования к персоналу Смоленской АЭС, получающему разрешение Ростехнадзора на право ведения работ в области использования атомной энергии;

- проводить предварительный квалификационный контроль персонала Смоленской АЭС с выдачей рекомендаций по получению им разрешений Ростехнадзора на право ведения работ в области использования атомной энергии;

- разрабатывать и требовать исполнения технических и распорядительных документов;

- получать необходимую информацию о состоянии и использовании имущества, переданного Смоленской АЭС на праве оперативного управления, а также осуществлять проверки, расследования инцидентов и другую контрольную деятельность;

- определять режимы и условия безопасной эксплуатации АЭС;

- принимать решения по изменению конфигурации, модернизации и техническому перевооружению систем и оборудования АЭС;

- принимать в установленном порядке решения о снятии энергоблоков Смоленской АЭС с эксплуатации;

- осуществлять контроль технологического использования материально-технических ресурсов, переданных Смоленской АЭС для обеспечения эксплуатации.

Ответственность ОАО «Концерн Росэнергоатом»:

- ОАО «Концерн Росэнергоатом» несет ответственность за обеспечение безопасности на всех этапах жизненного цикла Смоленской АЭС;

- ОАО «Концерн Росэнергоатом» несет ответственность за нарушения законодательства в области использования атомной энергии и других законодательных документов, норм и правил, устанавливающих правовые отношения в области использования атомной энергии.

Направления, виды деятельности и функциональная ответственность по обеспечению качества в ОАО «Концерн Росэнергоатом» определяется СТО 1.1.1.04.004.0214.

Ответственность за общую координацию деятельности по обеспечению качества на всех этапах жизненного цикла АС возложена в эксплуатирующей организации на первого заместителя Генерального директора.

Ответственность за организацию разработки, согласование, ввод в действие

и контроль выполнения общих программ обеспечения качества для ОИАЭ концерна возложена на директора по качеству - представителя руководства концерна по качеству и подчиненный ему Департамент качества.

Распределение функций, полномочий и ответственности между концерном Смоленской АЭС определяются Уставом ОАО «Концерн Росэнергоатом» и «Положением о филиале ОАО «Концерн Росэнергоатом» «Смоленская атомная станция»».

1.1.3 Юридический статус Смоленской АЭС

Смоленская АЭС не является юридическим лицом, наделяется имуществом и осуществляет свою деятельность от имени ОАО «Концерн Росэнергоатом», который несет ответственность за ее деятельность.

1.1.4 Управление документацией

Документация Смоленской АЭС представляет собой комплект документов (приложение А), определяющих организационно-техническую деятельность Смоленской АЭС.

Разработка документов Смоленской АЭС осуществляется структурными подразделениями, выполняющими работы по соответствующим направлениям или видам деятельности и включает в себя:

- разработку проекта документа;

- нормоконтроль проекта документа на соответствие формы и структуры документа установленным требованиям;

- согласование проекта документа;

- утверждение документа;

- ввод документа в действие.

Порядок разработки отдельных видов документов, требования к которым установлены в руководящих документах, либо порядок разработки которых требует дополнительной детализации, регламентирован вспомогательными административными и общестанционными инструкциями (приложение Б).

Согласование проекта документа осуществляется должностными лицами Смоленской АЭС и, при необходимости, представителями внешних организаций, отвечающими в пределах своей компетенции за соответствие согласуемого документа требованиям действующих документов.

Утверждение документа осуществляется должностным лицом, в соответствии с требованиями нормативных документов и документов Смоленской АЭС.

Ввод в действие документа осуществляется выпуском организационно-распорядительного документа (приказа, распоряжения, извещения), содержащего необходимые мероприятий по внедрению документа.

При вводе в действие документа осуществляется регистрация, рассылка учетных копий по заявкам подразделений, ознакомление персонала, внесение соответствующих изменений в перечни документации, комплектация рабочих мест учтенными копиями документа. При необходимости разрабатываются дополнительные мероприятия по внедрению документа.

Идентификация документа в зависимости от его типа осуществляется методом присвоения документу соответствующего обозначения (индекса, регистрационного номера).

Учет рабочих экземпляров (копий) документов осуществляется дополнительно присвоением каждому экземпляру документа учетного номера и принадлежности рабочему месту (подразделению).

Для обеспечения актуальности документа осуществляется внесение в него изменений на основании оформленных извещений.

Порядок подготовки извещений об изменении предусматривает разработку изменений, нормоконтроль, согласование и утверждение изменений, ознакомление персонала с изменениями и внесение утвержденных изменений в подлинник и учтенные копии документов.

При наличии согласования документа с внешней организацией, изменения также согласовываются с внешней организацией.

Если внесение изменений в документ возможны только после получения изменений в условия действия лицензий, соответствующие извещения об изменении в установленном порядке направляются на одобрение в Ростехнадзор.

Пересмотр документов осуществляется с целью поддержания их актуальности и действующего статуса. Пересмотр документов осуществляется в соответствии с графиком пересмотра документов, размещенного в электронной сети. Сроки пересмотра устанавливаются в соответствии с требованиями нормативных документов.

В случае, когда документ просрочен, применение документа запрещается.

Хранение документов осуществляется в архивах и на рабочих местах персонала.

Отмена и уничтожение утративших силу документов осуществляется на основании организационно-распорядительного документа об аннулировании.

К записям относятся документы, содержащие свидетельства осуществленной деятельности и/или достигнутые результаты.

К записям относятся все документы, содержащие данные о работе систем и оборудования, процессов и выполняемых работ. К таким документам, например, относятся:

- организационная, отчетная и исполнительная документация;

- документация, оформляемая в процессе проведения оценки и выбора поставщиков оборудования и исполнителей работ/услуг, входного контроля продукции;

- протоколы, акты, отчеты о результатах проверок, инспекций, расследований нарушений, испытаний, анализа данных, контроля эксплуатационных показателей;

- записи в журналах всех видов;

- записи в паспортах, формулярах оборудования;

- документы, содержащие данные о ремонтах, модернизациях, ресурсе оборудования, квалификации персонала и т.п.;

- другая отчетная, учетная, исполнительная документация. Управление записями предусматривает:

- установление вида записей в документах по видам деятельности, осуществляемой подразделениями;

- определение исполнителей - лиц ответственных за ведение, полноту и объективность записей;

- идентификацию и регистрацию записей;

- установление места и сроков хранения записей;

- установление порядка доступа к записям;

- периодичность проверок соблюдения порядка ведения записей и анализа записей руководством;

- поддержание записей в рабочем состоянии, защиту и восстановление;

- хранение и уничтожение записей.

Требования к формированию, ведению, идентификации, регистрации и виду записей установлены в положениях, административных инструкциях и инструкциях, описывающих соответствующие виды деятельности.

Все записи ведутся в установленном порядке и поддерживаются в рабочем состоянии. Допускается ведение записей в электронном виде при условии определения соответствующего порядка в инструкциях Смоленской АЭС, а также применению мер защиты от несанкционированного доступа.

Контроль ведения записей осуществляется руководящим и административно-техническим персоналом. Хранение записей организовано с целью:

- зафиксировать исходное состояние АЭС и все последующие изменения;

- продемонстрировать выполнение заданных требований;

- сохранения сведений о ремонтах, заменах или модернизации;

- оценки остаточного ресурса оборудования и элементов АЭС;

- обеспечения контроля и учета ядерных, радиационных и других опасных материалов;

- обеспечения исходными данными планирования работ по снятию с эксплуатации.

Сроки хранения записей регламентируются нормативными документами, либо, если записи ведутся по инициативе подразделений, сроки хранения устанавливаются подразделениями.

При утрате записей (порча, износ носителя, выход из строя технических средств) до истечения назначенного срока хранения, записи должны быть восстановлены.

Уничтожение записей по истечению назначенного срока хранения осуществляется в соответствии с установленным порядком.

Смоленская АЭС осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями федеральных правил и норм по безопасности в области использования атомной энергии, руководящих документов Ростехнадзора, других органов государственного регулирования безопасности АЭС, отраслевых нормативных документов, строительных норм и правил и государственных стандартов.

Состав таких документов определяется «Указателем технических документов, регламентирующих обеспечение безопасной эксплуатации энергоблоков АС (обязательных и рекомендуемых к использованию)» (ОАО «Концерн Росэнергоатом»).

Состав введенных в действие на Смоленской АЭС нормативных документов определяется «Указателем нормативных документов, регламентирующих безопасную эксплуатацию Смоленской АЭС», который утверждается главным инженером.

1.1.5 Управление несоответствиями

Выявление несоответствий осуществляется по различным направлениям и видам деятельности Смоленской АЭС, например при:

? контроле технологических процессов;

? контроле работы систем и оборудования;

? обходах рабочих мест;

? работе комиссий (внутренних или внешних) по расследованию нарушений и отклонений в работе Смоленской АЭС, по расследованию несчастных случаев, пожаров и т.п.;

? работе комиссий (внутренних или внешних) по проверке деятельности Смоленской АЭС;

? инспекционном контроле безопасности Смоленской АЭС, осуществляемом специализированными органами внутреннего контроля безопасности и качества ОАО «Концерн Росэнергоатом» и Смоленской АЭС;

? производственном контроле безопасности Смоленской АЭС, осуществляемом специализированными подразделениями производственного контроля состояния безопасности Смоленской АЭС;

? проведении аудитов (внутренних или внешних) программы обеспечения качества;

? приемке оборудования из ремонта;

? при входном контроле оборудования, материалов получаемых от поставщиков;

? оценке качества услуг подрядных организаций;

? контроле и рассмотрении документов;

? контроле уровня квалификации персонала (инструктаж, проверка знаний, аттестация);

? других видах контроля.

Все возможные несоответствия, возникающие в процессе производственной деятельности Смоленской АЭС разделяются на:

? станционные нарушения - отказы или повреждения систем (элементов), неправильные действия персонала, снижение нагрузки энергоблока, сопровождающиеся признаками и последствиями, приведенными в НП-004-08;

? отклонения - события, обусловленные дефектом, повреждением или отказом элемента системы или неправильным действием персонала;

? другие несоответствия, не отнесенные к отклонениям и станционным нарушениям.

Порядок регистрации несоответствий, устанавливается в документах Смоленской АЭС по форме, установленной для соответствующих видов деятельности, в которых они могут быть обнаружены и в соответствии с требованиями нормативных документов. К таким формам записей несоответствий относятся:

? оперативный журнал;

? журнал отказов;

? журнал учета отклонений на Смоленской АЭС;

? отчеты о расследовании нарушений или отклонений;

? акты (технического состояния, дефектации, входного контроля, аудита (проверки) и т.д.);

? журнал разовых работ (в ИСПУ Э «Десна - 2»);

? журнал учета результатов входного контроля продукции, поступающей на склад;

? журнал дефектов (в ИСПУ Э «Десна - 2»);

? протоколы;

? отчеты и т.д.

Определение и анализ причин выявленных несоответствий (с учетом их влияния на безопасность).

Организация анализа несоответствий осуществляется подразделением, в ведении которого обнаружено несоответствие.

В ходе анализа несоответствий, определяется:

? влияния выявленного несоответствия на безопасность ОИАЭ в целом;

? влияние на характеристики, надежность, срок службы оборудования и смежных систем;

? соответствие/несоответствие требованиям действующих норм, правил, других руководящих документов и документов Смоленской АЭС.

В ходе анализа определяются непосредственные и коренные причины, вызвавшая несоответствие или цепь событий, при которых проявилось несоответствие. Поиск непосредственной причины включает изучение всех обстоятельств проявления и развития несоответствия, а также действий, предшествующих его проявлению.

Причинами несоответствий могут быть:

? ошибки персонала;

? отказы систем и оборудования;

? недостаток процедур выполнения работ;

? несоответствующие условия производства работ;

? недостаток контроля или исполнения работ, выполняемых персоналом АЭС и подрядных организаций, включая поставщиков оборудования и материалов.

Результат анализа служит основанием для принятия решения по устранению несоответствия и дальнейшей работы по определению коренной причины появления несоответствия, включающей в себя:

? опрос персонала, который связан с несоответствием и который обнаружил несоответствие;

? непосредственный (физический) осмотр несоответствующей продукции (работ, услуг) и места обнаружения;

? изучение всей документации, имеющей отношение к несоответствующей продукции (работам, услугам), включая проектные, рабочие документы и документацию поставщиков;

? поиск аналогичных несоответствий в прошлом, а также аналогичных несоответствий на других АЭС, определение общих деталей и тенденций.

К коренным причинам несоответствий могут относиться:

? техническое несовершенство проекта;

? недостатки применяемого оборудования;

? недостаточная квалификации персонала.

Периодически по результатам анализа выявленных несоответствий определяются тенденции и характер изменения их причин.

Анализ осуществляется на основании статистической обработки информации по выявленным несоответствиям за определенный период времени (месяц, квартал, год) и учитывается по:

? структуре и классификации выявленных несоответствий;

? статистике выявленных несоответствий (по процессам, продукции, работам, услугам, организациям и т. п.);

? классификации и количественной оценки причин (непосредственных и коренных) возникновения несоответствий;

? результативности методов и способов выявления и устранения несоответствий, включая оценку процессов управления несоответствиями;

? оценке влияния выявленных несоответствий на безопасность, надежность, экономичность, качество эксплуатации действующих и строительство сооружаемых ОИАЭ.

Недопущение применения продукции, а также приемки выполненных работ и (или) предоставленных услуг, не соответствующих установленным требованиям.

Входной контроль проводят на площадке АЭС с целью предотвращения использования на АЭС продукции, не соответствующей требованиям нормативных правовых актов.

Входному контролю подлежит вся продукция, поступившая на площадку АЭС.

Входной контроль осуществляют по параметрам (требованиям) и методам, установленным в ИТТ (ТТ) или ТЗ, РКД (для импортной продукции в случае отсутствия ТУ учитываются требования, установленные в Технических требованиях, оформленных и согласованных согласно РД-03-36), НД и договорах на поставку продукции.

По результатам ВК продукции составляется Акт о фактическом качестве и комплектности полученной продукции.

Продукция, в отношении которой при проведении входного контроля выявлены замечания и несоответствия, считается непрошедшей входной контроль и не подлежит дальнейшему использованию на площадке АЭС.

Решение о возможности дальнейшего использования на площадке АЭС продукции, в отношении которой при проведении входного контроля выявлены замечания, принимается членами постоянно действующей комиссии по входному контролю, указывается в Акте входного контроля, который утверждается ее председателем. Данное решение может быть принято только в случае наличия гарантийного письма от поставщика об устранении замечаний в согласованные с АЭС сроки.

В случае выявления несоответствия, являющимся отступлением от требований федеральных норм и правил в области использования атомной энергии и, при этом, данная продукция прошла оценку соответствия и/или контроль качества изготовления на предприятии-изготовителе продукции специалистами уполномоченной организации и/или генподрядчика, и/или филиала Концерна, руководством данных организаций должно быть проведено служебное расследование и:

? установлены причины сложившейся ситуации и, при необходимости, проведены корректирующие мероприятия по устранению данных причин;

? сообщено о причинах и принятых мерах в Департамент качества Концерна.

Продукция, в отношении которой при проведении входного контроля выявлены замечания и несоответствия, идентифицируется в установленном на АЭС порядке. Размещение такой продукции осуществляется отдельно от продукции, прошедшей входной контроль, в зоне «карантина».

После ремонта отдельных систем АС или основных установок (систем) энергоблока осуществляется подконтрольная эксплуатация систем (основных установок), включая проверку систем (основных установок) в работе на разных режимах в соответствии с программами, утвержденными главным инженером АС.

В процессе проверки (испытаний) систем (установок) осуществляется контроль параметров технологического процесса и(или) состояния систем и выявляется соответствие/несоответствие установленным техническим требованиям.

При оценке технического состояния оборудования после ремонта «не соответствует установленным техническим требованиям» его ремонт продолжается до достижения состояния «соответствует установленным техническим требованиям» или «соответствует установленным техническим требованиям с отдельными отклонениями», после чего проверка (испытания) оборудования в работе проводятся повторно. При удовлетворительной оценке технического состояния оборудования по результатам повторной проверки, оно вводится в работу.

Уведомление руководства о выявленных несоответствиях.

Руководство Смоленской АЭС уведомляется о выявленных несоответствиях:

? путем просмотра записей о регистрации несоответствий (информация о несоответствиях, внесенная в электронные базы данных, журналы)

? в письменном виде (акты, отчеты, служебные записки);

? в устном виде - при проведении совещаний директора, главного инженера, главного инспектора, совещаний рабочих групп по направлениям деятельности.

Определение тенденций изменения причин и характера нарушений по результатам анализа несоответствий.

Анализ состояния и тенденций безопасности АС проводится как обобщение результатов всех аналитических работ, оформляются ежеквартальным докладом главного инспектора АС и приказом по АС, годовым отчетом о состоянии и тенденциях безопасности АС.

Источниками информации для проведения анализа является вся доступная информация о состоянии и тенденциях безопасности:

? результаты внутренних и внешних проверок безопасности АС;

? результаты расследования нарушений и отклонений в работе АС;

? результаты анализа надежности оборудования, анализа событий низкого уровня;

? внешняя информация по опыту эксплуатации;

? отчетная и информационная документация по безопасности;

? индикаторы (показатели) безопасности АС.

Периодичность оформления доклада - ежеквартально.

В период между оформлением докладов о состоянии и тенденциях безопасности проводится мониторинг индикаторов (показателей) безопасности АС. Периодичность мониторинга - ежемесячно. Перечень индикаторов (показателей) безопасности АС для ежемесячного мониторинга:

? максимальная индивидуальная доза.

? коллективная доза.

? выбросы радиоактивных веществ.

? активность первого контура.

? количество негерметичных ТВС (для реакторов РБМК).

? количество изъятых талонов индивидуальной ответственности.

? коэффициент эффективности 1, 2 ступени административно-общественного контроля по ОТ.

? количество примененных санкций государственными органами за нарушения требований безопасности.

? наличие/отсутствие значимых нарушений требований безопасности.

Разработка, выполнение контроль выполнения корректирующих и предупреждающих действий, анализа их результативности.

Решение о разработке и реализации корректирующих действий принимается с учетом степени влияния несоответствий на безопасность, выработку электроэнергии, наличия финансовых и других ресурсов.

Корректирующие действия оформляются в виде Решений (технических решений), планов мероприятий, прилагаемых к организационно-распорядительным документам (приказы, распоряжения, указания) по АЭС, где определены ответственные исполнители, сроки реализации и контролирующие лица.

Корректирующие действия могут иметь форму прямых указаний или мероприятий, которые записывают в протоколы совещаний, журналы распоряжений, сменные задания и пр.

Планирование и реализация корректирующих действий, за исключением аварийных ситуаций, производится в рамках производственной деятельности, как ее составная часть.

Предупреждающие действия - действие по устранению причины возникновения потенциального несоответствия или другой потенциально возможной нежелательной ситуации. Предупреждающие действия разрабатываются на основании тенденций изменения причин и характера нарушений и отклонений, определенных в результате анализа несоответствий, а также на основании анализа опыта эксплуатации (внутреннего или внешнего).

Анализ результатов реализации корректирующих и предупреждающих действий оформляется в виде отчетов, актов.

1.2 Риск. Управление рисками

1.2.1 Термины и определения

Данные термины и определения распространяются на деятельность Смоленской АЭС в области качества.

Риск Сочетание последствий события с вероятностью их реализации.

Примечания

1 Термин «риск» используют обычно тогда, когда существует возможность негативных последствий.

2 В некоторых ситуациях риск обусловлен возможностью отклонения от ожидаемого результата или события.

3 Применительно к безопасности (ГОСТ Р 51897-2002).

Управление риском Действия, осуществляемые для выполнения решений в рамках менеджмента риска.

Примечание - Управление риском может включать в себя мониторинг, переоценивание и действия, направленные на обеспечение соответствия принятым решениям (ГОСТ Р 51897-2002).

Предотвращение риска Решение не быть вовлеченным в рискованную ситуацию или действие, предупреждающее вовлечение в нее.

Примечание - Решение может быть принято на основе результатов оценивания риска (ГОСТ Р 51897-2002).

Менеджмент риска Скоординированные действия по руководству и управлению организацией в отношении риска, которые направлены на реализацию потенциальных возможностей организации и снижение негативных последствий опасных событий.

Примечание - Обычно менеджмент риска включает в себя оценку риска, обработку риска, принятие риска и обмен информацией о риске (ГОСТ Р 51897-2002).

Обработка риска Процесс выбора и осуществления мер по модификации или сокращению риска.

Примечания

1 Термин «обработка риска» иногда используют для обозначения самих мер. 2 Меры по обработке риска могут включать в себя сокращение, разделение или сохранение риска (ГОСТ Р 51897-2002).

Оптимизация риска

Процесс, связанный с риском, направленный на минимизацию негативных и максимальное использование позитивных последствий и, соответственно, их вероятности.

Примечания

1 С точки зрения безопасности оптимизация риска направлена на снижение риска.

2 Оптимизация риска зависит от критериев риска с учетом стоимости и законодательных требований (ГОСТ Р 51897-2002).

Остаточный риск - риск, остающийся после обработки риска.

Примечание - Применительно к безопасности (ГОСТ Р 51897-2002).

Оценка риска Общий процесс идентификации, анализа риска и проведения сравнительной оценки риска (ГОСТ Р 51897-2002).

Перенос риска Разделение с другой стороной бремени потерь или выгод от риска.

Примечания

1 Законодательные или обязательные требования могут ограничивать, запрещать или поручать перенос определенного риска.

2 Перенос риска может быть осуществлен страхованием или другими соглашениями.

3 Перенос риска может создавать новый риск или модифицировать существующий риск.

4 Перемещение источника риска не является переносом риска (ГОСТ Р 51897-2002).

Предотвращение риска Решение не быть вовлеченным в рискованную ситуацию или действие, предупреждающее вовлечение в нее.

Примечание - Решение может быть принято на основе результатов оценивания риска (ГОСТ Р 51897-2002).

Принятие риска Решение принять риск.

Примечание - Принятие риска зависит от критериев риска (ГОСТ Р 51897-2002).

Снижение риска Действия, предпринятые для уменьшения вероятности, негативных последствий или того и другого вместе, связанных с риском (ГОСТ Р 51897-2002).

Сохранение риска Принятие бремени потерь или выгод от конкретного риска, обработку риска в результате страхования или перенос риска другими средствами (ГОСТ Р 51897-2002).

Примечание - сохранение риска не включает в себя обработку риска в результате страхования или перенос риска другими средствами.

Сравнительная оценка риска Процесс сравнения количественной оценки риска с установленными критериями риска для определения значимости риска.

Примечания

1 Сравнительная оценка риска может быть использована для содействия решениям по принятию или обработке риска.

2 Применительно к безопасности (ГОСТ Р 51897-2002).

1.2.2 Заявление руководства Смоленской АЭС о политике в области риск-менеджмента

Обеспечивая достижение приоритетной цели - безопасность Смоленской АЭС, риск-менеджмент (РМ) основывается на следующих принципах:

- РМ создает и защищает ценность, обеспечивает безопасность;

- РМ является неотъемлемой частью всех управленческих процессов;

- РМ является частью процесса принятия решений;

- РМ явным образом связан с неопределенностью;

- РМ является систематическим, структурированным и своевременным;

- РМ основывается на наилучшей доступной информации;

- РМ является адаптируемым;

- РМ учитывает человеческие и культурные факторы;

- РМ является прозрачным и учитывает интересы заинтересованных сторон;

- РМ является динамичным, итеративным и реагирующим на изменения;

- РМ способствует постоянному улучшению.

Являясь составной частью интегрированной системы управления (ИСМ), риск-менеджмент подлежит постоянной актуализации в соответствии с изменяющимися целями ИСМ и направлен на их достижение.

Руководство Смоленской АЭС, устанавливая цели и ответственность в отношении РМ, обязуется выполнять:

- обоснованную потребность в отношении РМ;

- связь между целями и политиками и политикой в области РМ;

- подотчетность и ответственность в отношении РМ;

- обязательства по обеспечению доступа к необходимым ресурсам для содействия лицам, подотчетным и ответственным за РМ;

- способы измерения и отчетности по эффективности деятельности по РМ;

- обязательство пересматривать и улучшать политику и инфраструктуру РМ;

- доведение политики РМ до всех работников Смоленской АЭС и всех заинтересованных сторон;

- обучение персонала практическому использованию риск-менеджмента.

Руководство Смоленской АЭС уверено в понимании персоналом настоящей политики, следовании принципам РМ, использовании процесса РМ в осуществлении стратегической цели - постоянного улучшения эксплуатационной безопасности.

1.2.3 Документы по управлению рисками

Для управления рисками на Смоленской АЭС разработаны документы для управления рисками, в частности: ИС-010-ОООС (для экологических рисков), АИ-09-06-ООТ (управление рисками на рабочих местах), ПЖм-010-ООТ (О руководителе группы по идентификации опасностей).

1.3 План разработки административной инструкции

1.3.1 Процедура разработки

На начальном этапе принимается решение о необходимости разработки или корректировки административной инструкции. В соответствии с АИ-02/07-ОУК приводится последовательность действий:

- Подготовка распорядительного документа, в котором назначить подразделение, ответственное за разработку АИ и сроки.

- Включение работ по разработке административной инструкции в планы работ подразделения в соответствии с АИ-12-ПТО.

- Подготовка процесса разработки административной инструкции

- Обеспечение деятельности по разработке административной инструкции всеми необходимыми ресурсами, управляющими процедурами.

- Назначение распоряжением по подразделению ответственного за разработку АИ.

- Составление проекта административной инструкции в соответствии с требованиями настоящей инструкции, Ис-002-ПТО, Ис-005-ПТО.

- Подписание его удостоверяющими подписями, подтверждающими соответствие формы, структуры и содержания административной инструкции требованиям (раздел 1.3.2)

- Направление на нормоконтроль проекта административной инструкции в соответствии с АИ-03-ПТО.

- Проведение нормоконтроля проекта инструкции в соответствии с АИ-03-ПТО.

- Рассмотрение и согласование административной инструкции путем проставления подписи на ее титульном листе.

- Утверждение административной инструкции путем проставления подписи на ее титульном листе.

- Ввод в действие административной инструкции приказом директора в соответствии с АИ-03-ПТО.

- Контроль сроков пересмотра/переиздания административной инструкции по графику в соответствии с АИ-03-ПТО.

- Корректировка АИ по результатам аудитов процесса или процедуры, анализа процесса руководством.

- Корректировка АИ по результатам анализа вновь вводимых НТД, изменений внутренних и внешних распорядительных документов, имеющих отношение к процессу или процедуре.

- Анализ показателей процесса/процедуры. При неблагоприятном их изменении осуществляется анализ коренных причин, разработка корректирующих мероприятий, реализация в процедурах АИ.

- Плановый пересмотр АИ-02/07-ОУК не реже одного раза в 5 лет.

1.3.2 Общие требования к содержанию и оформлению административной инструкции

Административная инструкция определяет порядок действий по организации выполнения и управлению процессом (подпроцессом), должностные лица, структурные единицы, ответственные за выполнение этих действий, необходимые отчетные документы (записи).

Вспомогательная административная инструкции разрабатывается в тех случаях, когда необходимо подробно изложить какой-либо из этапов процесса (подпроцесса), не перегружая основную инструкцию.

Административные инструкции и вспомогательные административные инструкции должны содержать информацию, изложенную таким образом, чтобы она была понятна без предварительного ознакомления с предприятием.

При подготовке проекта административной инструкции необходимо:

1) определить входы и выходы процесса (подпроцесса);

2) определить требования нормативных документов, относящихся к данному процессу (подпроцессу);

3) определить виды деятельности, относящиеся к данному процессу (подпроцессу);

4) определить ответственных за управление, исполнение и контроль этих видов деятельности;

5) определить порядок взаимодействия структурных подразделений и должностных лиц при реализации процесса (подпроцесса);

6) определить последовательность действий, из которых состоит процесс(подпроце сс);

7) определить, какими станционными документами инструктивного, управляющего характера (положения, инструкции, стандарты предприятия, приказы и т.п.) регулируется деятельность по данному направлению, провести анализ этих документов, с целью:

? определения полноты и достаточности установленных в них требований;

? выявления других документов управляющего, инструктивного характера по данному виду деятельности;

? определения участников процесса (подпроцесса) (подразделения, руководители САЭС);

? определения документов (записей) отчетного, учетного характера по данному виду деятельности;

? определения ресурсов, необходимых для реализации процесса (подпроцесса);

? отдельных действий, из которых состоит данное направление (вид) деятельности.

Целесообразно до начала составления административной инструкции составить блок-схему процесса (подпроцесса), на основе результатов анализа, применяя условные обозначения, с отражением в ней контрольных точек и записей, выполняемых в ходе выполнения процесса (подпроцесса). Это позволит представить процесс (подпроцесс) нагляднее и не пропустить важную информацию. Пример оформления блок-схемы процесса (подпроцесса) приведен на рисунке Б.1.

На основании блок-схемы процесса (подпроцесса) составляется текстовая часть административной инструкции.

Административные и вспомогательные административные инструкции включают следующие обязательные разделы:

1 Введение

2 Определения

3 Процедура (данный заголовок допускается не приводить)

3.1 Планирование

3.2 Подготовка

3.3 Выполнение (при делении процесса (подпроцесса) на виды деятельности, вместо данного раздела могут включаться разделы по выполнению видов деятельности)

3.4 Измерение и оценка результативности

3.5 Анализ и улучшение

4 Ссылки

5 Записи Приложение(ия).

В разделе «Введение» необходимо записать:

- Настоящая административная инструкция является документом второго уровня программы обеспечения качества при эксплуатации Смоленской АЭС по направлению (или виду) деятельности (указать наименование направления или вида деятельности в соответствии с приложением Б ПОКАС(Э)-001-СМОАЭС).

- В интегрированной системе менеджмента Смоленской АЭС деятельность (указать наименование направления или вида деятельности) является процессом (подпроцессом) (указать наименование процесса в соответствии с приложением 2 РК-001-ОУК).

- Цель инструкции - регламентация процедуры управления процессом (подпроцессом) (указать наименование направления или вида деятельности).

- Областью применения инструкции является деятельность руководства и подразделений Смоленской АЭС по выполнению процедур процесса (подпроцесса) (указать наименование направления или вида деятельности).

- Ответственность за результативное и качественное выполнение процедур настоящей инструкции несет персонал в соответствии с разделом «Процедура».

- Владельцем процесса является (указать должность лица, назначенного владельцем процесса приказом директора САЭС).

- Процедура данной инструкции рассматривается как самостоятельный процесс (подпроцесс) и к управлению данным процессом (подпроцессом) используется системный подход.

- Данную инструкцию должны знать или быть ознакомлены: (перечислить все должности персонала, который должен знать или быть ознакомлен с инструкцией в соответствии с разделом «Процедура»).