Международный лицензионный контракт

Установление антимонопольные запретов в сфере заключения и исполнения международных лицензионных контрактов с точки зрения теории права, международные стандарты их регулирования. Основные виды лицензионных практик, нарушающих антимонопольные запреты.

Рубрика Государство и право
Вид дипломная работа
Язык русский
Дата добавления 30.09.2017
Размер файла 243,9 K

Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже

Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.

В первую очередь, следует отметить подход ФАС к определению границ продуктового рынка, которые были определены, как "переустанавливаемый магазин приложений для операционной системы (ОС) Андроид, локализованных для распространения на территории Российской Федерации". К сожалению, комиссия ФАС не указала, каким именно образом осуществлялся расчет доли переустанавливаемых приложений на товарном рынке. Какой именно предустановленный магазин можно считать локализованным для распространения в РФ? Идет ли речь об объеме продаж мобильных устройств или о количестве действующих мобильных устройств, приобретение которых могло осуществляться вне территории РФ?

При оценке лицензионных практик, которые осуществляла компания Google, антимонопольный орган установил связывание пользователей мобильных устройств обязательным условием приобретения не только предустановленного магазина, но и других приложений, пакет которых меняется с течением времени, и не является обязательным и технически необходимым для функционирования предустановленного магазина. Отдельно ФАС отметил, что помимо возможности приобрести только весь пакет приложений целиком, пользователю необходимо предварительно установить поисковую систему Google для возможности пользоваться магазином.

В случае, когда лицензия заключается производителем мобильных устройств, положения лицензии включают в себя обязательное условие о приоритетном размещении на мобильном устройстве приложений компании Google. Помимо этого в положения лицензионных контрактов были включены, так называемые, положения об антифрагментации Термин заимствован из решения ФАС, который указал, что такая формулировка содержалась в тексте контракта. . Суть этих положений заключалась в том, что производители мобильных устройств обязаны соблюдать определенный набор установленных приложений, без его дробления и возможности добавлять к пакету таких приложений приложения конкурентов.

Важным является тот факт, что ФАС оценивал не только техническую возможность использования приложений из одного пакета независимо друг от друга, но и мнение потребителей о необходимости и удобстве предварительной установки всего пакета приложений на устройстве. При этом весьма дискуссионным остаются выводы ФАС и суда о том, что положения ч.4 ст.10 Закона о конкуренции не распространяются на деятельность по введению товара в гражданский товарооборот, и трактовки лицензионных соглашений в качестве смешанных договоров. Мнения о том, что ссылки на.4 ст.10 Закона о конкуренции показались бы "абсурдными" в любой другой юрисдикции Иванов А.Ю., Доценко А.В. Антимонольное регулирование, цифровые платформы и инновации: дело Google и выработка подходов к защите конкуренции в цифровой среде. // Закон. № 2. Февраль. 2016 г.С. 44. , на наш взгляд, не оправдывают подход антимонопольной службы Критика данной позиции уже была отмечена ранее в разделе посвященном антимонольном запретом лицензионных практик в России. в рассматриваемой сфере, а только подчеркивают необходимость совершенствования российского антимонопольного законодательства.

Подводя промежуточные итоги, можно сказать о том, что отношение к правам ИС как к объекту, обладающему своеобразным иммунитетом от действия антимонопольных запретов, менялось с течением времени в различных правопорядках в сторону регулирования лицензионных соглашений наравне с положениями других гражданско-правовых договоров с определенными исключениями, которые, в той или иной степени, отличаются в разных странах. Международное регулирование признает необходимость введения антимонопольных ограничений в отношении определенных лицензионных практик, оставляя большой уровень дискреции внутригосударственному регулированию. Виды правового закрепления отношения антимонопольного права и права ИС имеют, как общие черты, так и отличия. Однако существенных концептуальных отличий в подходах к оценке лицензионных соглашений нет, в связи с чем интересно изучить виды лицензионных практик и практику оценки положений лицензионных соглашений на предмет риска нарушения антимонопольного законодательства в разных правопорядках.

Глава 2. Практики заключения и исполнения международных лицензионных контрактов, нарушающие положения антимонопольного права

В настоящей главе будут рассмотрены отдельные виды лицензионных практик, которые наиболее часто используются в качестве условийлицензионных контрактов и, как следствие, наиболее часто содержат в себе риски нарушения положений антимонопольного законодательства в отдельных правопорядках. Если предыдущая глава завершалась общим описанием регулирования разных правопорядков, то настоящая глава начнется с более содержательного описания подходов к оценке лицензионных практик на предмет нарушения антимонопольного законодательства.

1. Подходы к установлению антимонопольных запретов в сфере заключения и исполнения лицензионных контрактов

Оценка положений конкретных лицензионных контрактов на предмет соответствия их нормам антимонопольного права всегда происходит в условиях определенных фактических обстоятельств, в которых оказываются участники рынка. Риски нарушения антимонопольного права возможны даже в случаях, когда заключаемая в настоящем времени сделка внешне кажется абсолютно прозрачной, а внешне почти идентичной сделке в прошлом, которая содержала в себе крайне низкий уровень такого риска В частности, такие внешне безобидные сделки возможны в случае возобновления лицензионных отношений или их продления в ситуации, когда положение на рынке существенно изменилось. .

Сложность фактических обстоятельств дела и разнообразие вариантов поведения участников рынка предопределила отказ от установления перечня противоправных практик, который бы строго отделяли реализацию прав на объекты ИС В предыдущей главе уже описывался опыт принятия перечня"Nine No-No's". Подробнее также см. Frankel К.М. and Zhai M. A Return to the DOJ's "Nine No-Nos"? // The AIPLA Antitrust News. January 2013. URL: http: //www.finnegan.com/resources/articles/articlesdetail. aspx? news=9324c489-94fe-4bb0-a499-8a8817794e44 , нарушающую антимонопольные запреты от про-конкурентных практик. Даже в рамках одной юрисдикции нет единых строгих правил оценки лицензионных соглашений на предмет их соответствия антимонопольному законодательству. В относительно современной практике разрешения споров суды, в одним случах, отмечают абсолютное право на отказ от исполнения лицензионного контракта со стороны правообладателя Анализ дела Townshend v. Rockwell International Corp., 2000-1 Trade Cas. (CCH) ¶72,890 (N. D. Cal. 2000). В статье Gordon G. G. Analyzing IP License Restrictions Under The Antitrust Laws: A General Outline Of Issues. // Antitrust & Intellectual Property: Competition and Innovation in High-Tech Industries. June. 2002. URL: https: //www.dechert.com/files/Publication/e80c9457-6a80-4838-a3cc-f316d873f197/Presentation/PublicationAttachment/41de8186-c3e6-4ece-bf2d-f4a760f20569/Analyzing%20IP%20License%20-%20GGordon%205-02. PDF . В других случаях, в одном из знаковых решений по делу United States v. Microsoft Corp., где судья в образном пассаже указал на то, что признавать наличие ограничений конкуренции, которые проистекают из одного лишь факта обладания правом интеллектуальной собственности, не является более правильной оценкой, чем предположение о том, что использование обычной собственности, такой как бейсбольная бита, может поднимать вопрос о деликтной ответственности United States v. Microsoft Corp., 253 F. 2d 34, 63 (D. C. Cir.), cert. denied, 534 U. S. 952 (2001). URL: http: //law. justia.com/cases/federal/appellate-courts/F3/253/34/576095/ . Согласно третьей позиции, суды прямо отмечают отсутствие каких-либо иммунитетов и привилегий владельцев объектов ИС перед положениями антимонопольного законодательства, указывая, что обладание правами ИС не дает права нарушать антимонопольный закон In re Independent Service Organizations Antitrust Litigation, 203 F. 3d 1322, 1325 (Fed. Cir. 2000), cert. denied, 531 U. S. 1143 (2001). URL: http: //law. justia.com/cases/federal/appellate-courts/F3/203/1322/474824/ .

Лицензии, положениями которых дозволяется использование прав интеллектуальной собственности, в общем смысле признаются улучшающими конкуренцию. К примеру, они позволяют лицу, предоставляющему лицензии (лицензиару) использовать технологию, которую он сам может не иметь возможности развивать или продвигать на рынке. Они позволяют лицензиару предоставлять права лицам, которые имеют достаточные финансовые ресурсы и производственные мощности для развития соответствующей технологии. В уже отмечавшихся IP Guidelines 2017 DOJ) и Федеральная Торговая Комиссия (Federal Trade Commission - FTC) (далее - FTC) указали, что лицензии должны служить целям эффективного использования прав ИС для упрощения ввода на рынок взаимодополняющих товаров для того, чтобы снижать цены на товары, а также способствовать ускорению производства новых товаров и услуг к радости потребителей IP Guidelines 2017. - par. 3. . Ключевым в данном случае является вопрос о том, "вредит ли лицензия конкуренции между лицами, которые являются действительными или потенциальными конкурентами, в при отсутствии" контракта Там же - par. 3. 1. . Такой подход называют правилом разумного подхода (rule of reason) - иными словами происходит оценка последствий антиконкурентных соглашений, через оценку состояния экономики до и после осуществления лицензионной практики Подробнее см. Сушкевич А.Г. Указ. соч. - С. 25-29. .

Базовым принципом является существенность (выделено мной - Е. Н) права ИС в конкретном лицензионном соглашении. Вопрос в том, является ли право ИС достаточно существенным для того, чтобы подлежать лицензированию и быть предметом любым относящимся или дополняющим ограничениям, содержащимся в лицензии. Право ИС, которое является объектом контракта, не должно являться поводом (или прикрытием) для соглашения, которое будет являться причиной ограничения в торговле. Так, к примеру, в деле United States v. Pilkington plc Антимонопольное агентство пришло к выводу о наличии серьезных ограничений конкуренции в случаи использования лицензионных соглашений, в которых объектом являлось право на уже истекший патент U. S. v. Pilkington plc and Pilkington Holdings, Inc. December 22, 1994. URL: https: //www.justice.gov/atr/case-document/final-judgment-150 .

Лицензионные соглашения между конкурентами следует изучать предельно скрупулезно на предмет того, насколько они позволяют конкурентам разделить рынок или лимитировать выпуск продукции. Подобные "горизонтальные" рыночные соглашения незаконны per se. К примеру, в деле United States v. The MathWorks, Inc. компания MathWorks, Inc. и Wind River Systems, Inc. были конкурентами на рынке разработки и продажи программного обеспечения, используемого в воздушно-космической и автомобильной промышленностях для дизайна и тестирования систем контроля. Компании заключили соглашения об использовании системы MATRIXx, права на которую принадлежали Wind River Systems. Согласно контракту, MathWorks получала право продавать и обслуживать MATRIXx по всему миру в течение двух лет, по истечении которых имела право приобрести права на систему. DOJ признал такое соглашение ограничивающим конкуренцию per se, нарушающим положения Раздела 1 Акта Шермана путем раздела рынков и установления фиксированных цен. Соглашение также ограничивало конкуренцию путем устранения с рынка компании Wind River United States v. The MathWorks, Inc., No. 02-888-A (E. D. Va. March 17, 2003) (final judgment), http: //www.usdoj.gov/atr/cases/f200800/200890. htm. Данное дело является также примером поведения, которое могло бы быть и не признано нарушением, если бы такие действия предпринимались бы одним лицом, но было подозрительным, когда такие действия вели якобы две независимые компании. Итог дела мог бы быть другим в случае, если бы MathWorks просто приобрел бы компанию Wind River или всю продуктовую линию MATRIXx. .

Отдельные виды лицензии могут потребовать более скрупулезного анализа, нежели другие, за счет включения в контракт определенных договорных обязательств между лицензиаром и лицензиатом, особенно в случаях, когда объектом является не одно право ИС, а несколько. Наличие различных практических ситуаций и условий исполнения тех или иных договоров порождает необходимость детального анализа каждого соглашения.

Лицензии на товарные знаки являются менее частыми типами лицензионных практик, в отношении которых возникают вопросы соответствия конкурентному праву, чем в случаях с патентами или авторскими правами. Впрочем, в одном из дел FTC указала на то, что стороны лицензионного соглашения использовали товарный знак в целях разделения рынка микрокристаллической целлюлозы, в результате чего и получили соответствующее распоряжение (consent order Вид consent decree - вид распоряжения государственного учреждения, закрепляющий соглашение сторон по поводу действий, которые им необходимо произвести в целях устранения нарушений законодательства. Такие акты носят менее строгий характер, нежели решение суда, которое закрепляет определенные условия, к которым пришли стороны. Виды различных судебных и ведомственных актов носят самый различный характер. Об отличия таких приказов и распоряжений: DiSarro A. Six Decrees of Separation: Settlement Agreements and Consent Orders in Federal Civil Litigation. // American University Law Review: Vol. 60: Iss. 2. Article 1.2010. URL. http: //digitalcommons. wcl. american.edu/cgi/viewcontent. cgi? article=1606&context=aulr а также Resnik J. Judging Consent. // Faculty Scholarship Series. Paper 1987. http: //digitalcommons. law. yale.edu/cgi/viewcontent. cgi? article=1932&context=fss_papers При рассмотрении дел в области антимонопольного права такой вид актов встречается крайне часто. ) См.complaint and Consent Order, FMC Corp. and Asahi Chemical Industry Co., Ltd., File No. 981-0237 (Dec. 21, 2000). URL: https: //www.ftc.gov/sites/default/files/documents/cases/2000/12/fmcasahianalysis_0. htm . Вопросы конкурентного права возникают также в случаях, когда группа конкурентов объединяется для создания общего товарного знака Известный производитель матрасов заключил множество лицензионных соглашений по передаче прав на товарный знак, включив условия о том, что компания не будет заключать соглашения с другими фирмами на определенной территории, таким образом, разделив рынок и зафиксировав цены. Суд признал такие лицензионные соглашения не вертикальными, а горизонтальными, а значит запрещенными per se. См. United States v. Sealy, Inc., 388 U. S. 350 (1967); United States v. Topco Associates, 405 U. S. 596 (1972). https: //supreme. justia.com/cases/federal/us/388/350/ .

Отдельные фактические обстоятельства, влияющие на оценку положений лицензионных контрактов

Одним из самых важных обстоятельств, влияющих на оценку того или иного поведения, являются экономические причины, побудившие стороны прийти к соответствующему соглашению, а также рыночная ситуация в целом. В каких взаимоотношениях находятся стороны к моменту заключения лицензионного соглашения? Являются ли они действительными или потенциальными конкурентами в отношении лицензии или являются владельцами конкурирующих технологий? В случае положительного ответа лицензионное соглашение между компаниями с конкурирующими технологиями будет признано "горизонтальным" соглашением. Лицензионные соглашения, признанные "горизонтальными" требуют гораздо более пристального внимания, чем "вертикальные" соглашения между лицами из разных уровней дистрибьюторской цепи, и соглашение будет подвергнуто анализу на предмет содержащихся в нем ограничений между конкурентами.

Гораздо меньше подозрений относительно антиконкурентного влияния вызывают соглашения "вертикального" характера, которые обычно не влияют на конкуренцию, которая существовала бы в отсутствие лицензии. Вертикальные лицензии могут породить такие проблемы, как воспрепятствование к каналу распространения товара, увеличение издержек конкурентов или способствовать координации среди конкурентов.

В случаях, когда стороны обладают технологиями, являющимися "блокирующими", так, что одна из сторон не может использовать эту технологию без того, чтобы нарушать права другой стороны, ситуация имеет черты как горизонтального, так и вертикального соглашения. В данной ситуации технологии, как правило, являются конкурирующими. С другой стороны каждая из технологий может восполнить технологии, которых не хватает контрагенту. Ключевым фактором будет являться то, насколько необходима лицензия для того, чтобы разрешить технологический тупик и является ли это предлогом для разделения рынка.

Другая группа важных для установления фактических обстоятельств состоит в том, чтобы выяснить, нуждается ли лицензиат во всех правах на объект интеллектуальной деятельности, которые предоставляются лицензией для того, чтобы быть технологически, экономически и (или) юридически конкурентоспособным. Пакетное лицензирование, содержащее в себе как базовые (первоначальные), так и улучшенные патенты на технологии, правами на которые могут обладать разные лица, может быть необходимо в случаях, когда итоговая продукция представляет собой объект высоких технологий. Доступ только к одному из нескольких ключевых (блокирующих) патентов отрежет возможность использования всей технологии.

В конечном итоге, самым важным элементом в оценке положений лицензионных соглашений является влияние на конкуренцию, которое оказывает поведение контрагентов. Кем являются конкуренты, которые могут почувствовать на себе этот эффект? Будут ли стороны реальными или потенциальными конкурентами в отсутствие лицензионного соглашения? Будет ли такое соглашение способствовать вытеснению определенных конкурентов с рынка или предоставлять определенные преимущества другим игрокам? Какой эффект сделка окажет на цены на рынках, которые сделка затрагивает? Какое влияние это окажет стимулирование инноваций? И какое это окажет влияние на следующее поколение товаров? Какое это окажет влияние на положение сторон на рынке? Может ли заключение лицензионных соглашений усилить доминирующее положение на рынке?

При ответе на эти вопросы полезно определить рынки, на которых происходят соответствующие сделки. Какие товары, услуги, географические зоны могут быть причастны к рынку? Рассматриваем ли мы рынок технологий или инноваций? Необходимо принимать в расчет позиции сторон на соответствующем рынке, существование конкурирующих или взаимозаменяемых технологий, а также наличие потенциально конкурирующих и взаимозаменяемых технологий и технологий, которые стали объектом лицензирования. Каковы барьеры для входа на соответствующий рынок? Подпадает ли соглашение под определенные нормативные исключения?

При этом, если даже лицензионное соглашение приводит к таким существенным негативным последствиям как существенное завышение цен или создает серьезные барьеры для входа на рынок, необходимо рассматривать и другую сторону такого влияния. Какие положительные эффекты возникают от данного соглашения, которых нельзя было достичь иным путем? И, если такие эффекты положительны, могут ли они, в определенном смысленивелировать негативные эффекты в отношении конкуренции? А также, что является важным и существенным фактором, кто может оспаривать соответствующую сделку и какие последствия могут иметь данные жалобы?

Если анализ показывает, что существует серьезный риск относительно антимонопольных запретов в отношении соглашения, к которому приходят стороны, важно исследовать альтернативы и пути выхода из сложившейся ситуации.

Оценка любых лицензионных контрактов на предмет их соответствия положениям антимонопольного законодательства должна учитывать тот факт, что лицензии, в целом, способствуют распространению использования объектов ИС и улучшают положение потребителя, в связи с чем, зачастую признаются улучшающими конкуренцию, позволяя эффективно использовать соответствующее право ИС. Именно поэтому большинство лицензионных практик находятся в определенной "серой зоне", когда отнесение одних и тех же положений договоров в разных фактических обстоятельствах будет иметь разную окраску с точки зрения их квалификации. Именно поэтому таким показательным является столь частое обращение к правилу разумности (reasonable standard). Любое использование прав, предоставленных лицензиару, такое как ограничения географической области использования лицензии, сокращение объема прав лицензиата до использования лицензии в определенной индустрии, применительно к определенной группе потребителей или типу товара, являются ограничениями, которые сами по себе не нарушают антимонопольных запретов и являются правомерными. Но есть ряд условий или лицензионных практик, которые вызывают повышенное внимание со стороны антимонопольных органов, ввиду частоты случаев, когда использование данных практик соседствовало с признанием поведения субъектов ограничивающим конкуренцию. К таким "красным флажкам" можно отнести положения лицензионных контрактов, касающиеся условий не оспаривать действительность патента Lear, Inc. v. Adkins, 395 U. S. 653, 671 (1969). URL: http: //caselaw. findlaw.com/us-supreme-court/395/653.html , или условия о перепродаже запатентованных товаров См. United States v. Univis Lens Co., 316 U. S. 241 (1942); Ethyl Gasoline Corp. v. United States, 309 U. S. 436 (1940). , использование данных практик может повлечь куда более сильные риски нарушить положения антимонопольного законодательства.

2. Виды лицензионных практик, нарушающих антимонопольные запреты

Если попытаться условно классифицировать для целей данной работы виды лицензионных практик, создающих риски нарушения антимонопольного законодательства, то можно представить их в следующем виде. Во-первых, это практики на стадии заключения контракта или до его заключения, начиная с отказа заключать контракт. Данная смысловая группа посвящена поведению субъектов в плане выстраивания ими лицензионных отношений в принципе. В такую группу будут входить вопросы отказа от предоставления лицензий, пакетное лицензирование, наличие связывающих условий. Подобные положения контрактов устанавливают условия заключения лицензионных контрактов, которые приводили бы к ограничению конкуренции. В вторую смысловую группу, возможно, стоит включить практики, касающиеся непосредственно характера взаимоотношений лицензиара и лицензиата. В такую группу могут входить условия ограничения использования прав по географической области использования, условия об обязательном предоставлении улучшений технологии лицензиару (grant backs), условия, устанавливающие верхние и нижние пороги выпуска продукции. Особняком располагаются практики установления стандартов. Установление стандартов является фактором, образующим совершенно отдельный любопытный блок практических ситуаций, который и будет рассмотрен обособленно от первых двух групп.

2.1 Антимонольные ограничения лицензионных практик на стадии заключения лицензионных контрактов

В некоторых случаях сам по себе отказ от предоставления лицензии может включать в себя существенные риски нарушения норм антимонопольного права. Такие риски могут возникать в случаях, когда запрос на предоставление прав был оставлен без согласия, а также появиться в контексте выставления дополнительных условий лицензиаром, без согласия на которые со стороны лицензиата, лицензиар будет отказываться от заключения лицензионного соглашения. Такие условия могут включать в себя навязывание определенного товара или услуги или дополнительного объекта права ИС, в частности в случаях пакетного лицензирования. Поэтому кажется логичным провести смежное рассмотрение данных практик.

Отказ от предоставления лицензии

Нередки случаи, когда в положениях национального законодательства содержатся нормы о том, что обладатель патента не будет подлежать ответственности за отказ от заключения лицензионного соглашения или использования определенного права, а также постановку приобретения такой лицензии под условие, за исключением случаев, когда такой владелец обладает рыночной властью 35 U. S. C. §271 (d) URL: https: //www.law. cornell.edu/uscode/text/35/271 . Однако не все юрисдикции стоят на такой строгой защите прав владельца ИС В Европе, к примеру, более распространенная практика использования принудительного лицензирования в случаях неиспользования патента. Например, см. IMS Health Inc. v. NDC Health Corporation, Case C-418/01, 2004 E. C. R. I-05039 (April 29, 2004 URL: http: //eur-lex. europa. eu/legal-content/EN/TXT/? uri=CELEX%3A62001CJ0418 а также Melanie J. Reichenberger The Role of Compulsory Licensing in Unilateral Refusals to Deal: Have the United States and European Approaches Grown Further Apart After IMS? // The Journal of Corporation Law. 2006. URL: http: //lesliecaton.com/wordpress/wp-content/uploads/2012/01/13-REICHENBERGER-FINAL. pdf. Также в некоторых юрисдикциях довольно сильно распространен институт принудительного лицензирования, к примеру ст. 48 Патентного закона Китая (Patent Law of the People's Republic of China) говорит о сроке в 3 (с момента регистрации) и 4 (с момента подачи документов) года неиспользования патента, что становится основанием для выдачи принудительной лицензии. См. Patent Law of the People's Republic of China Adopted in 1984. Amended in 2008. URL: http: //english. sipo.gov. cn/laws/lawsregulations/201101/t20110119_566244.html . В Акте Шермана, к примеру, содержатся положения о том, что любое "лицо, которое будет монополизировать или пытаться монополизировать…будет признано виновным в преступлении" Максимальный штраф на юридическое лицо составляет 10 млн американских долларов. И 1 миллион на физическое лицо. Он также воспрещает любой контракт, согласованные действия или сговор, которые наносят вред торговле. Sherman Act §2, 15 U. S. C. §2. URL: https: //www.law. cornell.edu/uscode/text/15/2 . Большинство национальных антимонопольных агентств квалифицируют односторонний необоснованный отказ от предоставления лицензии в общем не создающим состава для правонарушения, при этом отказы, совершенные при определенных условиях и нарушающие конкуренцию, подлежат анализу со стороны соответствующих органов U. S. Report 2007. - P. 13. .

Безусловно, при оценке отказа владельца права ИС возникает противоречие между частным правом отдельного лица отказывать, а именно, исключать любого другого лица от использования его собственности. Общее правило, обозначенное еще в деле Hartford-Empire Co. v. United States, содержало указание суда на то, что владелец патента не является лицом квази-доверенным (quasi-trustee) в отношение общества, равно как не является тем, кого общество может без компенсации лишить его права использовать изобретение. Также у него отсутствует обязанность использовать или предоставлять это право другим лицам Hartford-Empire Co. v. United States, 323 U. S. 386 (1945). пар. 52 URL: http: //caselaw. findlaw.com/us-supreme-court/323/386.html . Таким образом, даже монополист имеет право отказаться от заключения лицензионного соглашения, однако это не всегда является безусловным правилом При этом в своем акте Федеральная торговая комиссия указала на нарушения антимонопольного закона после того, как компания Intel отказала трем контрагентам в предоставлении лицензии, после чего обязало раскрыть потребителям информацию, которая являлась коммерческой тайной. Intel Corporation, In the Matter of (1999). Consent order. URL: https: //www.ftc.gov/enforcement/cases-proceedings/951-0028/intel-corporation-matter-1999, а также см. Novell, Inc. v. Microsoft Corp., 2013 U. S. URL: http: //caselaw. findlaw.com/us-10th-circuit/1645057.html .

Ситуации, когда лицо отказывает в предоставлении лицензии, с точки зрения антимонопольного права выглядит менее "подозрительно", чем в случаях, когда лицензию отказывают предоставлять несколько лиц. Согласованный отказ от предоставления лицензии может быть воспринят как групповой бойкот. Таким примером могут являться случаи перекрестного лицензирования (кросс-лицензирования), которое будет требовать совместного согласия на предоставление лицензии третьему лицу. В области авторского права существуют прецеденты группового отказа от предоставления лицензии. В деле PrimeTime 24 Joint Venture v. NBC транслирующая компания пожаловалась на то, что главные телевизионные сети, местные компании, а также Национальная ассоциация теле-радиовещателей (National Association of Broadcasters) не только инициировали необоснованные иски против компании, но также согласованно отказались предоставлять права на ретрансляцию в будущем Любопытно, что о факте сговора свидетельствовали также отказы предоставлять лицензии посредством одного и того же бланка с одинаковыми формулировками. См. PrimeTime 24 Joint Venture v. NBC (Decided: July 7, 2000) URL: http: //theamazonpost.com/post-trial-brief-pdfs/brief/52cPrimetime. pdf, в качестве более позднего примера практики группового отказа от предоставления лицензии можно привести дело OLA, LLC v. Builder Homesite, 661 F. Supp. 2d 668 (E. D. Tex. 2009) URL: https: //www.courtlistener.com/opinion/2409633/ola-llc-v-builder-homesite-inc/ .

Отказ от заключения лицензионного соглашения может быть признан нарушением антимонопольного законодательств, в случае, если такой отказ будет признан исключением лица не просто из возможности пользоваться ИС, но и вытеснением его с рынка. Так, в деле Data General Corp. v. Grumman Systems Support Corp. суд указал на то, что обладатель авторского права не получает абсолютный антимонопольный иммунитет от одностороннего отказа от заключения лицензионного соглашения. При этом суд также указал, что обычное желание исключить других лиц из пользования исключительным правом является правомерным с точки зрения антимонопольных ограничений Data General Corporation, et al., Plaintiffs, Appellees, v. Grumman Systems Support Corporation, Defendant, Appellant, 36 F. 3d 1147 (1st Cir. 1994) URL: http: //law. justia.com/cases/federal/appellate-courts/F3/36/1147/563484/ .

Обращаясь к регулированию Японии, можно обнаружить, что там положения антимонопольных ограничений отражают сильную автономию одностороннего отказа со стороны правообладателя. В качестве исключительного случая, когда отказ предоставлять лицензию был воспринят как ограничение конкуренции, можно привести дело Osaka Chiho Saibansho, в котором суд указал на наличие ограничений в случае, когда объектом лицензии был патент на создание городских колодцев, который также использовался в качестве стандарта при создании таких колодцев Osaka Chiho Saibansho. Osaka Dist. Court 26th Civ. Div., 1 (2006), URL:

http: //www.ip. courts. go. jp/app/files/hanrei_en/278/000278. pdf . Подобный случай, в большей степени относится к практике лицензирования на условия FRAND, о которой в работе речь пойдет в дальнейшем.

Оценка антимонопольных рисков отказа от предоставления лицензии может сильно измениться в случаях, когда отказ от заключения сделки сопровождается неиспользованием ИС её собственником таким образом, что ИС не используется вообще. В таких случаях определенный объект ИС полностью изымается с рынка и из общественного доступа. К такой ситуации, вместе с тем, могут привести две модели поведения: в первую очередь, такое "удержание" права ИС может исходить от создателя объекта ИС, во-вторых, возможна ситуация, в которой такое "удержание" будет исходить от лица, которое приобрело права ИС от иных лиц. При этом стандарт может быть строже в случае, когда права приобретает (третье) лицо, не являющееся первоначальным собственником. Впрочем, такая практика неоднородна в разных юрисдикциях Прямое указание на неиспользуемые патенты в законодательстве Китая уже отмечалось нами. .

В случаях, когда владелец прав ИС является создателем определенной технологии, изобретатель имел право запатентовать изобретение, если оно отвечало соответствующим требованиям патентоспособности, даже если у него было намерение не использовать это изобретение и не предоставлять лицензию на использование этого изобретения Hartford-Empire Co. v. United States - Op. cit. . В случаях же, когда соответствующая технология была приобретена, применяется иная оценка. В США приобретение технологий является объектом регулирования сразу двух актов: Clayton Act и Sherman Act. Но вместе с тем стоит отметить, что простой факт аккумулирования патентов в одной области еще не является нарушением антимонопольного законодательства См. Automatic Radio Co. v. Hazeltine Research, Inc., 339 U. S. 827 (1950) URL: https: //supreme. justia.com/cases/federal/us/339/827/case.html . Проблемы могут возникать ввиду интенций, которые стоят за этим приобретением и их влиянием на конкуренцию. К примеру, в деле Kobe, Inc. v. Dempsey Pump Co суд обнаружил, что приобретение, неиспользование и активный запрет на использование "каждого важного патента" в этой области представлял собой намерение исключить конкуренцию. В результате суд пришел к выводу, что данное поведение привело к абсолютной монополии на рынке гидроприводных насосов для нефтяных колодцев Kobe, Inc. et al. v. Dempsey Pump Co. et al. dempsey Pump Co. et al. v. Kobe, Inc. et al, 198 F. 2d 416 (10th Cir. 1952) URL: http: //law. justia.com/cases/federal/appellate-courts/F2/198/416/202776/ . При этом, даже если и есть подозрения относительно антиконкурентного поведения со стороны лица, которое приобрело соответствующую технологию, изобретатель технологии, который её продал, может не иметь юридических оснований для того, чтобы каким-либо образом оспорить такое "удержание" технологии См. например: McDonald v. Johnson & Johnson, 722 F. 2d 1370 (8th Cir. 1983), URL: http: //openjurist.org/776/f2d/767/mcdonald-v-johnson-and-johnson, а также Alling v. Universal Manufacturing Corp., (Ca. App. 1992), URL: http: //law. justia.com/cases/california/court-of-appeal/4th/5/1412.html .

Связывающие условия

Если лицо готово предоставить лицензию, но только при условии приобретения дополнительной лицензии или покупки какого-либо товара или услуги, следует быть острожным, ввиду определенных антимонопольных ограничений, которые могут быть активированы при включении подобных условий в лицензионный контракт.

Для того чтобы ограничение (tie) нарушало конкуренцию per se, должны быть установлены следующие черты ограничения конкуренции: (1) патент, который используется в качестве инструмента для установления обременительных условий, обладает рыночной властью; (2) для того, чтобы получить права на использование одного объекта ИС, необходимо приобрести нечто еще у держателя патента или связанного с владельцем лица (или же лица, способного каким-либо образом повлиять на положение держателя права ИС на рынке), а также у такого навязываемого элемента должен быть существенный объем, который будет представлять собой обременительный эффект. Такие критерии были выработаны Верховным судом США в знаковом деле Eastman Kodak Co. v. Image Technical Services, которое также касалось вопроса о связывании потребителя рынком запасных частей для графической бытовой техники См. Eastman Kodak Co. v. Image Technical Services, 504 U. S. 451 (1992); - пар 462. URL: https: //supreme. justia.com/cases/federal/us/504/451/case.html . В случае, если отсутствуют все три элемента, поведение не будет ограничивать конкуренцию per se, но при этом никак не ограничивает возможность все еще негативно влиять на торговлю. Таким образом, подобные условия могут проходить проверку сквозь призму rule of reason. Стоит также отметить и то, что подобные условия лицензий могут носить, как анти - так и про - конкурентный характер по своему влиянию на конкуренцию На это указывают и соответствующие антимонопольные ведомства, уже указывался доклад: DOJ/FTC 2007 IP Report - P. 114. .

Стоит также напомнить, что при оценке возможности навязывать условия соответствующей лицензии учитывается наличие рыночной власти. Она определяется в каждом конкретном деле с учетом фактических обстоятельств дела, а не презюмируется. В деле Independent Ink, Inc. v. Illinois Tool Works, Inc Верховный суд США указал на то, что патент сам по себе еще не создает рыночную власть, следовательно, бремя доказывания такого факта лежит на заявителе, по мнению которого обладатель права ИС навязывает ему определенные обременительные условия См. Independent Ink, Inc. v. Illinois Tool Works, Inc 547 U. S. 28, 126 S. Ct. 1281, 1293 (2006). URL: https: //www.supremecourt.gov/opinions/05pdf/04-1329. pdf .

Стоит отметить также, что связывающие условия могут быть не только выражены в соглашении, но также и посредством поведения субъектов. К примеру, в деле C. R. Bard, Inc. v. M3 Systems, Inc. суд установил, что модификация биопсийных пистолетов, в результате которой их использование стало возможным только с помощью игл держателя патента, является связыванием контрагентов См. C. R. Bard, Inc. v. M3 Systems, Inc 120 F. Supp. 2d 1145 (N. D. Ill. 2000). URL: http: //caselaw. findlaw.com/us-federal-circuit/1281560.html .

В сфере ИС обнаружение связывающего условия может породить применение правовых последствий, которые выходят за рамки антимонопольных норм, в том числе норм о злоупотреблении патентными правами. Одной из потенциальных санкций подобного поведения может стать невозможность защиты патентных прав до того момента, пока связывающее или обременительное условие не будет снято.

Вопрос о подобных ограничительных условиях может также возникнуть в случаях патентных пулов или пакетного лицензирования. В сфере авторского права такими условиями может быть продажа некассовых фильмов (block-booking) Одним из первых знаковых дел было дело United States v. Paramount Pictures, Inc., 334 US 131 (1948) также известное, как the Hollywood Antitrust Case) URL: http: //www.cobbles.com/simpp_archive/1film_antitrust. htm . В подобных случаях дистрибьютор кинофильмов ставит кинотеатрам условие о приобретении некассовых фильмов, которые, с большой долей вероятности не смогут собрать достаточное количество зрителей, чтобы покрыть расходы, перед тем, как открыть кинотеатру возможность для приобретения потенциального блокбастера. Лицензии на предоставление товарных знаков также порождают ряд ненадлежащих связывающих условий В деле Packaging Supplies, Inc. v. Harley-Davidson, Inc., известный производитель мотоциклов ставил в условие продажи мотоциклов дилерам в зависимости от объемов продаж аксессуаров компании. URL: http: //law. justia.com/cases/federal/district-courts/illinois/ilndce/1: 2008cv00400/216344/83/ .

Ключевым вопросом в оценке того или иного вопроса в конечном итоге становятся экономические причины и условиях, в которых находятся участники рынка. Среди них можно назвать наличие нескольких объектов прав ИС, а также их блокирующий или дополняющий характер, так что по технологическим (экономическим) причинам будет нецелесообразно или практически сложным использовать один патент без другого. Так, в случае, если права ИС являются блокирующими или дополняющими наличие экономических причин вполне очевидно.

Уже отмечалась необходимость определения рыночной власти для того, чтобы конкретное условие, которое навязывается, нарушало бы положения антимонопольного законодательства. Сами по себе навязанные условия не представляют собой нарушения конкуренции. Но в случае, если технология является доминирующей на рынке, тогда подобные условия с высокой долей вероятности будут нарушающими. При рассмотрении таких вопросов важно также учитывать временной момент. Патент может не иметь рыночной власти на момент, когда лицензионное соглашение было заключено, и обладать рыночной властью, в момент обновления лицензию.

Пакетное лицензирование

Представим себе, что объектом, который контрагент пытается навязать вместе с основным правом ИС, является не товар или услуга, а такое же право ИС. Это и можно называть пакетным лицензированием (package licensing). Лицензиар связывает (складывает) несколько патентов или технологий в одну лицензию. При этом на практике пакетное лицензирование может представлять собой случаи, когда лицо не просто объединяет в одном пакете несколько лицензий, но связывает объекты ИС посредством определенной схемы продаж продукции. Так, в деле LePage's Inc. v. Minnesota Mining and Manufacturing Co. суд указал на то, что определенная система скидок, которая предоставлялась лояльным клиентам, также может свидетельствовать о наличии определенной структуры бонусов для того, чтобы создать определенный лицензионный пакет См. LePage's Inc. v. Minnesota Mining and Manufacturing Co. 324 F. 3d 141 (3d Cir. 2003), cert. denied sub nom. 3M Co. v. LePage's Inc., 542 U. S. 953 (2004) URL: http: //www2. ca3. uscourts.gov/opinarch/001368. txt . Напомним, что существенным вопросом при оценке пакетного лицензирования является вопрос того, насколько используемые технологии являются блокирующими и взаимодополняющими друг друга.

Патентные пулы При этом неким аналогом патентному лицензированию можно назвать всеобъемлющие лицензии в сфере авторского права и смежных прав (blanket licenses). Одним из ранних дел в этой сфере является дело Broadcast Music Inc. v. CBS Inc., 441 U. S. 1 (1979)., в котором рассматривался вопрос о фиксировании высоких цен при выдаче всеобъемлющих лицензий. URL: https: //supreme. justia.com/cases/federal/us/441/1/case.html Также любопытным является ответ на запрос от бизнес сообщества о том, будут ли нарушать положения антимонопольного закона устройство общего доступа к новостным изданиям через веб-интерфейс в Минюст США. В ответе содержалось указание на то, что возможность выбора заключения отдельных лицензионных соглашений с отдельными изданиями создает эффект способствующий конкуренции. Подробнее см. Business Review Letter of Antitrust Division, Department of Justice, dated March 31, 2010 URL: https: //www.justice.gov/atr/response-associated-presss-request-business-review-letter

Патентный пул можно представить себе как случай пакетного лицензирования, с той особенностью, что лицензионный пакет формируется не из одного, а из нескольких источников. Два или более владельца технологий могут предоставить лицензии друг другу с правом сублицензирования третьих лиц или предоставить обе лицензии третьему лицу с правом сублицензирования других субъектов.

Участие в пулах не является необычным явлением, особенно на рынках высоких технологий и в случаях установления стандартов К примеру см. Matsushita Electrical Industrial Co. Ltd. v. Cinram International, Inc., 299 F. Supp. 2d 370 (2004). . Такие пулы нередко способствуют улучшению конкурентной среды и способствуют распространению технологий. Они могут также способствовать использованию дополняющих технологий, снижая при этом транзакционные издержки. При этом, безусловно, патентные пулы создают также и дополнительные антимонопольные риски и в равной степени могут сократить и затормозить инновации См. Lampe R., Moser P. Patent Pools, Competition, and Innovation - Evidence from 20 U. S. Industries under the New Deal. // Stanford Law and Economics Olin. Working Paper. 2014 No. 417. URL: https: //ssrn.com/abstract=1967246 . Схожесть патентных пулов и всеобъемлющих лицензий уже отмечалась ранее, но помимо патентного и авторского права схожие риски могут возникать также в случаях распоряжения группой лиц правами на товарные знаки Такие вопросы могут возникать в случаях, когда спортивные команды могут использовать общих агентов для решения вопросов, связанных с использованием интеллектуальной собственности: логотипов и товарных знаков. Примеры таких дел, см. American Needle Inc. v. National Football League, 130 S. Ct. 2201 (2010) URL: https: //supreme. justia.com/cases/federal/us/560/08-661/opinion.html а также, MLB Properties v. Salvino, Inc., 542 F. 3d 290 (2d Cir. 2008). URL: https: //casetext.com/case/major-league-baseball-v-salvino .

Первый вопрос, который возникает при анализе данных правоотношений, это цель пула. Часто это объясняется необходимостью аккумулирования всех релевантных технологий в одну (один пул) для создания общего более простого доступа к технологии. В случаях, когда технологиями, которые являются блокирующими или дополняющими, владеют порознь, собирание таких технологий в один пул является единственно возможным вариантом использования технологии, которое зачастую лишь способствует конкуренции DOJ/FTC 2007 IP Report P. 84-85. . Другими словами, лицензия лишь на одну из таких технологий имеет совсем небольшую ценность, при отсутствии уверенности в доступе к оставшимся патентам. Даже в случае, если несколько технологий были собраны в один пул, каждая из таких технологий должна быть оценена на предмет того, насколько необходимой (существенной) она является для общей цели пула, ради которой он создавался, чтобы способствовать производству товара. В случае, если пул составляют лишь необходимые технологии, пул будет про-конкурентным. При наличии технологий, которые не будут являться блокирующими или дополняющими, необходимо провести оценку экономической целесообразности такой комбинации патентов в одном пакете. При этом возможны ситуации, в которых оправдано включение в пул таких технологий, которые не являются частью одной технологии в целом, но являются дублирующими некоторые из патентов в одном пуле. Таким образом, их отдельное лицензирование без остальных технологий в пуле не будет экономически целесообразным. При этом для определения технологической связанности таких технологий антимонопольные органы нередко прибегают к помощи независимых экспертов 16-1 Amadeus Group, LLC and Mystic Logistics, LLC Business Review Letter (December 13, 2016), а также другие примеры см. Business Review Letters and Requests. URL: https: //www.justice.gov/atr/business-review-letters-and-request-letters#page-2016, при анализе различного рода ответов на запросы Антимонопольный отдел Минюста в США указывает на следующие факторы, являющиеся индикаторами в том, что патентный пул имеет слабый антиконкурентный характер: 1) пул сводится к SEP, в определенной области; 2) лицензионные платежи распределяются соразмерно количеству патентов в пуле; 3) права ИС принадлежат пулу на неисключительных условиях; 4) пул содержит условие об изъятии права ИС, срок защиты которого истек; 5) лицензии предоставляются любым заинтересованным лицам на недискриминационных условиях; 6) привлекается независимый лицензионный администратор для ведения деятельности патентного пула. См. Business Review Letter of Antitrust Division, Department of Justice, dated October 21, 2008. URL: https: //www.justice.gov/atr/response-ceo-roundtable-cancers-request-business-review-letter .

Помимо чрезмерного включения в патентный пул разного рода технологий, важным напоминанием является дело Philips Corp. v. International Trade Commission, в котором указывалось на то, что пакетное лицензирование содержит в себе риски злоупотребления патентными правами, что может лишить их патентной защиты Скорее всего, соотношение понятий злоупотребления патентными правами и их соотношение с нарушением антимонопольного законодательства будет вынесена в отдельный параграф. С отдельным рассмотрением дела Kimble v. Marvel Entertainment, LLC, (2015) Princo Corp. v. International Trade Commission, 563 F. 3d 1301 (Fed. Cir. 2009), en banc, 616 F. 3d 1318 (Fed. Cir. 2010), cert. denied, 131 S. Ct. 2480, 2011 U. S. LEXIS 3703 (2011) .

При этом важно также помнить о том, что само взаимодействие с патентным пулом должно строиться на открытых и прозрачных условиях с лицами, которые передают патент в пул. Являются ли такие лицензии эксклюзивными, чтобы исключать возможность владельцам патентов предоставлять такие права третьим лицам напрямую? Существуют ли какие-либо условия о том, что владельцы патентов свободны в том, чтобы не быть обязанными передавать улучшения технологий в патентный пул? Каждое действия должно иметь соответствующее экономическое обоснование. Все это имеет большое значение, также как и управляющий патентным пулом., Размер лицензионных отчислений не должен быть поставлен в прямую зависимость от стоимости товара, при создании которого используется соответствующая технология.

Кросс-лицензирование

В отличие от других предыдущих лицензионных практик, которые освещались в данной работе, в ситуации перекрестного лицензирования происходит двусторонняя передача технологий. Стороны в кросс-лицензировании лицензируют друг друга См. Texas Instruments, Inc., v. Hyundai Electronics, 49 F. Supp. 2d 893 (E. D. Tex. 1999). URL: http: //law. justia.com/cases/federal/district-courts/FSupp2/49/893/2467760/ . Как и в других ситуациях, когда в ситуации задействовано более чем одно право ИС, на первый план встает вопрос о необходимости (экономической целесообразности) перекрестного лицензирования. Возникают все те же вопросы дополняющих и блокирующих друг друга технологий. Является ли технология одной из сторон таким улучшением технологии другой стороны, что использование первой невозможно без нарушения прав владельца второй технологии. С другой стороны, если стороны не нуждаются в кросс-лицензировании для того, чтобы полностью использовать свои технологии, тогда стоит вопрос о том, в какой степени данные технологии взаимосвязаны. Возможно, взаимное предоставление отдельных и независимых лицензий сторонами будет более уместными инструментом взаимодействия.


Подобные документы

  • Понятие и основные признаки лицензионных договоров, их классификация, форма и условия. Вопросы заключения, исполнения и прекращения лицензионных договоров. Особенности ответственности сторон. Правовая природа прав, передаваемых по лицензионному договору.

    дипломная работа [87,3 K], добавлен 08.05.2012

  • Понятие, условия, форма договора и его регистрация. Виды, особенности и содержание лицензионного договора. Регистрация патентно-лицензионных договоров, правила подачи и рассмотрения заявления патентообладателя о предоставлении права на открытую лицензию.

    реферат [28,0 K], добавлен 16.04.2010

  • Понятие неконкурентного поведения. Антимонопольные дела: "РСИЦ" "Ru-center" о доменных именах; ООО "Синтез", "Айти-Дистрибуция" и "Система" о применении схемы "таран"; нарушения конкуренции в закупках интерактивного и цифрового учебного оборудования.

    курсовая работа [26,5 K], добавлен 27.02.2015

  • Правовые основы, регламентирующие муниципальные закупки. Конкурентные способы определения поставщиков. Содержание и порядок заключения государственных контрактов. Специфика электронной формы аукционов. Порядок определения сроков исполнения обязательств.

    дипломная работа [58,5 K], добавлен 20.05.2017

  • Понятие и виды мер антимонопольного регулирования. Установление доминирующего положения субъекта хозяйствования на товарном рынке. Антимонопольные ограничения, применяемые в отношении них. Правовое регулирование правомерной монополистической деятельности.

    реферат [32,5 K], добавлен 15.12.2010

  • Понятие и содержание источников трудового права, их значение и направления исследования. Соотношение международных договоров о труде и законодательства Украины. Международные соглашения страны в сфере регулирования труда как источник трудового права.

    реферат [24,2 K], добавлен 07.10.2013

  • Понятие и охрана интеллектуальной собственности как исключительного права гражданина или юридического лица на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации продукции - товарный знак. Особенности лицензионных договоров и соглашений.

    реферат [21,4 K], добавлен 23.12.2010

  • Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи товаров: история создания, основные положения и сфера применения. Использование положений Конвенции при заключении внешнеторговых контрактов. Конвенция об электронных сообщениях и об исковой давности.

    презентация [4,2 M], добавлен 05.11.2013

  • Вопросы права и законодательное регулирование импортных контрактов. Форма и условия заключения импортного контракта. Валютный риск импортера и методы его снижения. Налоговые и имущественные последствия формального подхода к составлению контракта.

    реферат [1,1 M], добавлен 25.04.2010

  • Протокол о запрещении эксплуатации транспортного средства. Право на осуществление вида деятельности при соблюдении лицензионных требований. Процессуальные функции лиц, участвующих в стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования.

    контрольная работа [24,9 K], добавлен 10.08.2016

Работы в архивах красиво оформлены согласно требованиям ВУЗов и содержат рисунки, диаграммы, формулы и т.д.
PPT, PPTX и PDF-файлы представлены только в архивах.
Рекомендуем скачать работу.