Криминалистика

- использование принтера и копира

Подделка подписи с использованием копировальной бумаги. Подлинный документ с подписью накладывают на подделываемый и между ними помещают лист копировальной бумаги. Затем нанесенная таким способом подпись обводится карандашом, чернилами или пастой, шариковой или другой ручкой. Если подпись подделывается на копиях (под копировальную бумагу) документа, то скопированная подпись не обводится.

Подделка подписи перерисовыванием на просвет. Подделываемый документ накладывается на подлинный, а затем подпись перерисовывается. Перерисовывание делается сразу карандашом или чернилами, шариковой или другой ручкой.

Подделка подписи передавливанием. Подлинная подпись передавливается на поддельный документ путем обводки по ней с сильным нажимом каким-либо острым предметом. Затем контурное изображение подписи в виде вдавленных штрихов обводится карандашом, чернилами, шариковой или другой ручкой.

Эти три способа копирования сходны между собой тем, что подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Такая подделка выявляется при визуальном ее изучении, при небольшом увеличении при помощи лупы или микроскопа по извилистостям и изломам отдельных штрихов, или их частей; подрисовкам; тупым окончаниям штрихов; неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и по некоторым другим признакам.

Подделка подписи с помощью материалов, обладающих копировальной способностью (влажное копирование), основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники используют обычно какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном ее изучении и при помощи микроскопа по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов; края штрихов нечеткие (размытые); на оборотной стороне бумаги отсутствуют следы давления от пишущего прибора. В тех случаях, когда скопированная подпись дополнительно обводится, можно обнаружить наличие двух красителей, что также указывает на подделку.

При копировании подписи с помощью ксерокса и принтера наблюдаются те же признаки, что и при аналогичном способе подделки бланка документа. Как и при влажном копировании, на оборотной стороне листа будут отсутствовать следы давления от пишущего прибора.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печатью называется специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта Федерации в составе РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати).

Штампом называется специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения официального наименования учреждения, воспроизводимое на документах и деловых бумагах.

Печати и штампы бывают каучуковые и металлические. Они изготавливаются специализированными мастерскими с соблюдением определенных требований. Строки текста в них набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами с симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил.

Преступники, изготавливающие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть:

- рисовка;

- использование самодельных клише (из резины, металла, линолеума, оргстекла и др.)

- влажная копировка с подлинного оттиска

- перекопировка через промежуточное клише

- использование наборных печатей и печатей других организаций

- использование принтера и копира

При подделке печати путем рисования наблюдаются:

- нестандартность шрифта

- неправильности в изображении герба или эмблемы

- различная величина букв, интервалов между ними и словами

- различная конфигурация одноименных букв, не радиальное расположение их по линии окружности

- несоответствие красителя

- наличие следов подготовительной работы - проколы бумаги острием циркуля, следы карандашной проработки и т.д.

Признаками, указывающими на подделку печатей и штампов с помощью клише, являются:

- нестандартность шрифта

- неодинаковая конфигурация одноименных букв

- отклонение осей букв от направления радиуса окружности

- неровность линий строк; несоответствие конфигурации и размеров букв типографскому шрифту

- угловатость овальных букв

- неравномерная ширина штрихов

- зеркальные отображения отдельных букв

- неправильный рисунок герба или эмблемы.

При влажной копировке подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ, появляется основной признак такой подделки - перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. Чтобы избежать зеркальности изображения, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако он имеет пониженную интенсивность окраски (выглядит бледным), вокруг него могут быть обнаружены микрочастицы материала промежуточного клише и изменения люминесценции бумаги в ультрафиолетовых лучах.

К другим способам подделки указанных оттисков относятся изготовление печати или штампа посредством монтажа с помощью букв и цифр, вырезанных из подлинных печатей и штампов, вышедших из эксплуатации. Использование распространенных в настоящее время печатей и штампов со смененным шрифтом может быть обнаружено при сравнении с подлинным оттиском по особенностям шрифта, размещению отдельных зна-ков и строк относительно друг друга.

Иногда используются подлинные печати или штампы другой организации, но при этом маскируется их содержание, для чего печать во время прикосновения к листу бумаги слегка поворачивается, ее оттиск получается расплывчатым «смазанным».

Если печать перенесена на документ с помощью ксерокопировального аппарата или сканированием с использованием компьютера и последующей распечаткой на принтере, то при увеличении наблюдаются признаки, которые были отмечены выше (неровные и нечеткие края штрихов, неравномерное поверхностное наложение красителя в штрихах, изображение состоит из множества точек и др.).

Признаки частичной подделки документа

Рассмотрим теперь признаки, характеризующие различные способы частичной подделки документа. Как уже отмечалось, к ним относятся: подчистка; травление и смывание; дописка; исправления (поправки) текста; замена фотографии; замена страниц в многостраничных документах.

Подчистка - это механическое удаление текста или его части либо отдельных букв, цифр путем стирания или соскабливания. На подчистку указывают следующие признаки:

- нарушение структуры верхнего слоя бумаги и, как результат, приподнятость или взъерошенность во-локон бумаги, исчезновение ее глянца и утоньшение ее на просвет

- нарушение защитной сетки или рисунка, линий типографского графления

- наличие остатков штрихов первоначального текста

- расплывы красителя в штрихах нового текста, различный почерк в тексте (почерковедческая экспертиза).

Признаки подчистки могут быть обнаружены:

- при изучении документа в косонаправленном и проходящем свете (на просвет)

- с использованием луп различной кратности и микроскопа

- в ультрафиолетовых лучах (места подчистки выглядят темнее)

- в процессе окуривания парами йода (его частицы оседают в местах подчистки более интенсивно).

Для восстановления первоначальных записей, удаленных подчисткой, применяют следующие методы:

- фотосъемка в косопадающем и проходящем свете

- цветоделение (для выявления окрашенных штрихов)

- съемка в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах (для выявления записей, выполнены чернилами и цветными карандашами)

- диффузно-копировальный метод (для выявления текста выполненных анилиновыми чернилами, пастой шариковой ручки).

Травление (или смывание) - это способ подделки документа, заключающийся в уничтожении записей посредством химического разрушения и обесцвечивания красящего вещества штрихов либо его смывания. Для травления чернильных штрихов применяют различные кислоты, щелочи, окислители, отбеливатели, а для удаления штрихов смыванием используются простые растворители: спирт, одеколон и др.

Признаками травления документов являются:

- наличие матовых участков на глянцевой поверхности бумаги

- наличие шероховатостей изменение цвета бумаги, появление на ней пятен желтоватой окраски или белесоватого оттенка (цвет пятен зависит от применяемого травящего вещества)

- изменение цвета защитной сетки

- увеличение ломкости бумаги

- наличие остатков штрихов вытравленного текста расплывы красителя в штрихах вновь написанного текста

- изменение цвета штрихов вновь написанного текста

- различие цвета люминесценции при облучении документов ультрафиолетовыми лучами.

Если производилось растворение красителя штрихов с последующим смыванием, то на участке, где удалялся текст, остаются слабо видимые штрихи первоначальных записей и наблюдается его общее окрашивание.

Для выявления признаков травления используют следующие методы:

- осмотр документа с обеих сторон при различных условиях освещения (в рассеянное, косопадающем, проходящем свете)

- микроскопическое исследование

- изучение люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра

- фотосъемка в ультрафиолетовых лучах.

Методы восстановления вытравленного текста:

- контрастирующая фотосъемка; цветоделение

- фотосъемка в отраженных ультрафиолетовых лучах

- фотосъемка люминесценции в видимой и в инфракрасной зонах спектра

- диффузно-копировальный метод.

Дописка - это изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места между строками, словами и или знаками новых записей (слов, знаков).

Признаки, указывающие на дописку

- наличие противоречий в содержании документа;

- иное, чем в основном тексте размещение внесенных записей (увеличенные или сжатые промежутки между словами и знаками смещение линии строки вверх или вниз, сокращение слов, различный наклон продольных осей букв, различное размещение знаков относительно краев документа и линий графления);

- различие признаков почерка в основном документе и во вне-сенном тексте;

- отличие условий выполнения текста (сила нажима, вид подложки, замедленность темпа движения, угол наклона пишущего предмета);

- различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов, ко-торыми выполнен текст;

- различие в люминесценции штрихов;

- различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей штрихами;

- различная копирующая способность штрихов;

- различие в микроструктуре штрихов.

Для выявления дописок используется комплекс следующих методов:

- осмотр документа при различных условиях освещения;

- микроскопическое исследование;

- цветоделение;

- исследование в отраженных инфракрасных лучах;

- исследование люминесценции штрихов в отраженных ин-фракрасных лучах;

- метод влажного копирования.

Исправления (поправки) текста - частичные изменения в документах путем непосредственного изменения одних знаков (букв, цифр) на другие. Так, например, при исправлении цифр чаще всего изменяют «0» на «9», «8», «6»;«1» - на «4»; «3» - на «8» и т.п.

В исправленных письменных знаках наблюдается:

- угловатость овальных штрихов

- различный цвет красителя в записях

- сдвоенность штрихов (с целью маскировки исправления производится повторная обводка штрихов всей записи)

- различная толщина штрихов

- излишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти излишние элементы подчищаются после произведенной подделки, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Исправление обнаруживается с помощью тех же методов, что и дописка.

Замена фотокарточек на документах производится, как правило, в личных документах, удостоверяющих личность (паспортах, пропусках, удостоверениях и т.п.), или в документах, свидетельствующих о наличии у владельца определенных прав (дипломах, свидетельствах, технических паспортах и т.п.). Наиболее распространенными способами являются:

1) полная замена фотографии владельца документа фотографией другого лица. В этом случае наблюдаются следующие признаки: отсутствие продолжения оттиска печати на фотографии и на бланке документа; несовпадение размера радиуса окружности, цвета красителя, текста; различие размеров и конфигураций шрифта; присутствие признаков подделки части оттиска печати, имеющейся на фотографии;

2) монтаж фотокарточки - это частичная замена фотографии, когда часть подлинной с оттиском печати остается на документе, а остальная, с фотокарточкой другого лица, монтируется по линии окружности оттиска печати. Такого рода подделка может быть обнаружена при перегибании фотокарточки по линии контура оттиска печати: по несовпадению фотографического изображения; по разнице плотности частей подлинной и монтируемой фотографий;

3) нанесение на вновь наклеенную фотокарточку эмульсионного слоя фотокарточки настоящего владельца с частью оттиска печати. На этот способ подделки указывают следующие признаки: наличие линии разреза эмульсионного слоя, отставание от подложки его краев и сморщенность этого слоя; расплывы красителя в штрихах оттиска, так как отделение этого слоя производится путем увлажнения; различная Плотность фона и несовпадение изображений на отдельных частях фотографии и др.

Признаки замены фотоснимка могут быть обнаружены в рассеянном и косопадающем освещении, исследовании с помощью микроскопа.

Замена страниц в документе. Заменить страницу можно в тех документах, которые являются многостраничными. К таким можно отнести паспорта, трудовые книжки и др. Основные признаки замены листов или страниц:

- нарушение целостности в местах крепления страниц (проволочное или ниточное шитье)

- несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах

- различная величина листов; нарушение порядка нумерации страниц

- различные серии и номера документа

- различная люминесценция бумаги и красителя.

Основной метод обнаружения замены страниц визуальный осмотр, при необходимости с применением увеличительных средств и источников ультрафиолетового света.

3. Технико-криминалистическое исследование материалов документа

К материалам изготовления документа относятся бумага (картон), красители (типографская краска, штемпельная мастика, чернила, паста шариковых ручек, карандаш), клеящие вещества. Исследование их производится с целью установления подделки документа (использования неустановленных материалов).

Бумага - основной материал документа. Она состоит из следующих компонентов: волокнистых материалов (в зависимости от сортов бумаги ими могут быть древесная масса, тряпичная полумасса, беленная и небеленая целлюлоза, макулатурная масса); вяжущих и проклеивающих веществ (казеин, животный клей, воск, парафин, канифоль, крахмал, вискоза, латекс, синтетические смолы), которые вносятся для предупреждения расплыва красителя; наполнителей (каолин, гипс, мел, сульфат бария, двуокись титана, сульфит цинка, магнезит и др.), которые вводятся в состав бумаги для ее отбеливания, окрашивания и придания мягкости.

Некоторые виды документов изготавливаются на специальных высококачественных сортах бумаги (повышенной прочности, с лоском поверхности, с водяными знаками). Другие документы могут быть из-готовлены на различной по качеству потребительской бумаге.

Красители, используемые при составлении документов, весьма разнообразны: паста шариковых ручек; чернила; красители для фломастеров; цветные печатающие устройства; штемпельные краски; простые (графитные) и цветные карандаши; различные тонеры и т.д. Для наклеивания фотокарточек на документ и склеивания частей документа применяются различные клеи. Они подразделяются на вещества: минерального, растительного, животного и синтетического происхождения.

Бумага подвергается исследованию для решения вопросов:

- не составляли ли ранее части документа единое целое

- об установлении единого источника происхождения (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной)

- об определении состава, вида, марки

При изучении бумаги исследуются ее физико-механические свойства, состав по волокну, наполнителям, проклейке.

Красители и клеи исследуются с целью установления

- состава, исследуемого объекта

- соответствия их норме, принятой для изготовления конкретного стандартного документа

- определения предприятия-изготовителя

- установления пишущего прибора, которым исполнен документ

- определения назначения материалов документа, представленных в виде отдельных частиц

- установления принадлежности исследуемого объекта определенному объему (массе).

При экспертном исследовании применяются различные специальные модификации физических и химических методов, используемых в соответствующих отраслях материаловедения и химии с учетом специфики криминалистического исследования. Указанные исследования позволяют сузить круг объектов поиска, а иногда выделить определенную группу этих веществ. Самыми распространенными методами при этом являются спектрофотомерия как в видимой, так и в невидимой зонах спектра (ультрафиолетовой, инфракрасной), хроматографические методы, лазерный и люминесцентный анализ.

Иногда при расследовании бывает очень важно установить время изготовления документа (абсолютная давность) или последовательность выполнения его отдельных реквизитов (относительная давность). Определение абсолютной давности возможно лишь в случаях, когда при изготовлении использовались бумага или красители, изготовляемые российской промышленностью в какой-то конкретный временной отрезок. Так, было время использования только железогаловых или кампешевых чернил, тряпичной массы для изготовления определенных сортов бумаги и т.п. При использовании распространенных средств письма определить точное время изготовления документа бывает, как правило, невозможно. Следует сказать, что существуют методы, позволяющие исследовать изменение тех или иных компонентов и красителей за определенный отрезок времени. Однако эти методы работают либо в слишком большом, либо в слишком малом отрезке времени и, кроме того, требуют знания точных условий хранения документа (влажность, температура и др.).

Установить относительную давность изготовления отдельных фрагментов в документе возможно только в случае, если интересующие следствие или суд фрагменты имеют пересекающиеся штрихи. Исследуя участки пересечения при помощи таких методов исследования, как микроскопический, адсорбционно-люминесцентный, цветная фотосъемка, профилирование, иногда бывает можно установить, какой из пересекающихся штрихов расположен сверху, т.е. исполнен позднее. Утверждение некоторых авторов о том, что когда-то неразрешимая проблема установления последовательности исполнения фрагментов по участкам пересечения перешла в категорию обычных разрешаемых, является не вполне правильным. Изучение экспертной практики позволяет считать, что и в настоящее время пересекающиеся штрихи, несмотря на новейшие методы исследования, остаются весьма сложным объектом исследования.

4. Восстановление первоначального содержания документа

В следственной практике часто необходимо установить содержание слабовидимых и невидимых текстов, залитых красителем, и зачеркнутых записей, разорванных и сгоревших документов, ставших таковыми в результате умышленного воздействия, длительного хранения или влияния каких-то других неблагоприятных факторов.

Слабовидимые и невидимые тексты. Часто удается установить содержание текста путем изучения документа при различных условиях освещения. Так, выскобленные штрихи хорошо различимы на Просвет, выявить записи по вдавленным штрихам удается при исследовании поверхности бумаги в косонаправленном свете. Слабовидимые штрихи, немного отличающиеся по цвету или контрастности от фона, удается прочесть с применением цветоделительной и контрастирующей фотосъемки.

При использовании первого метода документы фотографируются через светофильтры, которые ослабляют цвет фона или усиливают цвет невидимых штрихов (эффект цветоделения). Все светофильтры условно разделены на основные и дополнительные. Основными называют светофильтры, дающие эффект «почти белого», т.е. ослабляющие, а дополнительными считаются светофильтры, дающие эффект «почти черного», т.е. усиливающие какой-либо цвет. Подбор светофильтра для цветоделения производится по так называемому цветовому кругу, противоположные цвета в котором являются дополнительными друг к другу. Для усиления какого-то цвета при фотографировании выбирают светофильтр, поглощающий лучи такого цвета, для ослабления - светофильтр того же цвета. Так, если восстанавливается угасший (выцветший) текст, выполненный синими чернилами на желто-серой бумаге, желтый светофильтр одновременно усилит слабые синие штрихи и ослабит желтый цвет фона.

Контрастирующая фотосъемка применяется для усиления черно-белого контраста между штрихами и фоном документа. Существуют два способа усиления черно-белого контраста - контратипирование и фотоналожение. Контратипирование состоит в последовательной пересъемке исследуемого документа с использованием контрастных фотоматериалов (фотопленок, фотобумаг, проявляющих веществ). Фотоналожение осуществляется путем изготовления с совмещенных друг с другом негативных изображений исследуемого документа одного позитивного фотоснимка.

На практике нередко встречаются случаи, когда текст документа практически сливается с фоном. Такое происходит, если документ долгое время пребывал на ярком солнечном или искусственном свете, а так же при воздействии на записи с применением химических средств (травление). В этой ситуации принимаются во внимание различия в химическом составе штрихов и остальной поверхности бумаги. Обесцвеченные записи проявляются благодаря люминесценции в ультрафиолетовых лучах, а так же при фотографировании документа в отраженных ультрафиолетовых лучах. Вытравленный текст может быть прочтен в инфракрасных лучах, а так же путем применения диффузно-копировального метода с использованием светочувствительного эмульсионного слоя фотопленки и фотобумаги. При контакте документа с этими увлажненными фотоматериалами на эмульсионный слой могут перейти частицы красителя, оставшиеся в массе исследуемого документа.

Восстановление залитых, зачеркнутых и замазанных записей. Выбор метода выявления залитых, зачеркнутых и замазанных записей зависит от того, каким красителем выполнен и каким залит, зачеркнут или замазан текст. Если текст написан красителем, содержащим углерод (простой графитовый карандаш, черная тушь, машинописная лента, копировальная бумага, типографская краска, специальные чернила), а залит анилиновым красителем, восстановление его возможно в инфракрасных лучах. Визуальное наблюдение при этом производится через электронно-оптический преобразователь, возможно фотографирование на фотоматериал инфрахром.

При однородности по составу, но различии по цвету красителей положительный эффект может дать цветоделительная съемка со светофильтрами. Если красители однородны по цвету, но различны по составу, прибегают к исследованию в ультрафиолетовых лучах (различие люминесценции).

Если запись выполнена красителем, имеющим в своем составе элементы с большим атомным номером, чем вещество, закрывающее текст, применяют фотосъемку в рентгеновских лучах.

Тексты, выполненные водорастовримыми красителями (анилиновые чернила) и залитые (зачеркнутые) веществом, не растворимым в воде, выявляются с помощью диффузно - копировального метода. Если краситель, скрывающий текст документа обладает большей копирующей способностью, чем вещество выявляемых штрихов, маскирующее пятно удаляют влажным копированием.

Для восстановления первоначального содержания документа прибегают так же к осмотру в косопадающем и проходящем свете. В первом случае текст восстанавливается по вдавленным штрихам, остающимся от пишущего прибора, во втором - по признаку увеличения плотности штрихов текста, закрытого красителем.

Когда ни один из перечисленных методов не принес желаемый результат, эксперт с согласия следователя в праве применить разрушающие методы исследования - обесцвечивание красящего пятна химическими реактивам, его смыванию или механическому удалению.

Восстановление разорванных документов. При восстановлении разорванных документов главная задача, стоящая перед следователем, - не допустить дальнейшего повреждения. Клочки документов отделяются от грязи и сортируются. На однородные группы по наличию текста на одной или обеих сторонах; цвету и структуре бумаги; цвету и рисунку линовки и защитной сетки; типу красителя штрихов (карандаш, чернила, паста и т.п.) и его цвету.

После этого, в каждой из указанных выше однородных групп, очки разделяются на два вида:

1) имеющие хотя бы один отрезанный край;

2) не имеющие отрезанных краев (т.е. оторванные клочки). Клочки с обрезанными краями в свою очередь делят на группы.

В первую группу войдут те, у которых обрез слева, во вторую группу те, у которых обрез справа, в третью группу - имеющие обрез наверху, в четвертую группу - имеющие обрез внизу и в пятую группу те, у которых обрез образует угол документа (например, обрывок документа имеет обрез сверху и справа и т.п.).

Обрывки документа, имеющие отрезанные края, складываются так, чтобы они составили границы документа. При этом используются их общая форма, а также строение тех краев, которые были оторваны.

После этого подбираются клочки, имеющие только оторванные края» по общей их форме и строению этих краев.

Подбирая клочки, строение их краев сравнивают так же, как это делается при установлении целого по частям. Указанный метод сравнения используется и в тех случаях, когда документ был разрезан на клочки ножницами или ножом.

Если на обрывках документа имеются складки, то эти складки используются как признак при восстановлении документа.

При собирании клочков как с обрезанными, так и с оторванными краями большое значение имеет само содержание текста, имеющегося на отдельных клочках. Каждый из соседних клочков подбирается так, чтобы содержание имеющегося на нем текста было связано с текстом других клочков.

Собранный документ помещается между двумя чистыми стеклами, края которых окантовываются липкой лентой типа «скотч» изолентой или полосками бумаги, и фотографируется.

Восстановление сожженных документов. Прочтение документов, подвергшихся сожжению, представляет значительную трудность.

Разрушающее действие высокой температуры на бумагу тем больше, чем меньше минеральных веществ входит в состав бумажной массы. Под действием высокой температуры изменяется также состояние красителя штрихов текста документа.

Различают три стадии изменения бумаги: опаление, обугливание, испепеление.

На первой стадии бумага теряет влагу, желтеет и начинает коробиться. Обугливание происходит при температуре t = 150-200 °С. Бумага становится черной, сворачивается и уменьшается в размерах. Далее - испепеление, в процессе которого бумага светлеет, становится белой и разрушается от малейшего прикосновения.

Чаще всего объектами криминалистического исследования становятся документы, находящиеся в стадии обугливания.

По своей способности противостоять действию высокой температуры красители штрихов в зависимости от химического состава распределяются в следующей последовательности (начиная с наиболее стойких):

- типографская краска;

- краситель черного графитного карандаша;

- паста шариковых ручек;

-тушь;

- краситель копировального карандаша;

- анилиновые чернила.

При сгорании документа подвергаются изменению как бумага, так и краситель штрихов текста. Однако, в зависимости от состава бумаги и красителя, сохраняется более или менее значительное различие в цвете, оттенке, степени отражения света и т.п., что позволяет выявить штрихи текста. Успешность восстановления текста сожженного документа в значительной степени зависит от того, в каком состоянии сожженный документ был изъят и прислан на исследование.

Изъятие таких документов следует поручать специалисту. Опаленные документы изымают пинцетом за неповрежденные участки, обугленные и испепеленные электростатическими палочками (резина, эбонит, стекло) или потоком воздуха, создаваемым устройством типа резиновой груши. Опаленные документы помещают между стеклами и скрепляют липкой лентой, обугленные и испепеленные - на картонную или металлическую пластину, которая укладывается в коробку с ватой, закрывается крышкой и в таком виде направляется на экспертизу.

Восстановлению текста обуглившегося документа должна предшествовать предварительная его обработка.

Большая хрупкость не позволяет расправить обуглившийся документ (бумага крошится на мелкие части). Для уменьшения хрупкости производится увлажнение бумаги.

Документ помещается на чистую стеклянную пластинку и затем опрыскивается из пульверизатора 15-20-процентным раствором глицерина в воде. При опрыскивании надо следить за тем, чтобы струя воды была направлена непосредственно не на документ, а несколько выше его, тогда документ не разрушится, а вода мелкими каплями осядет на его поверхности. В том случае, если документ обуглился не очень сильно, достаточно опрыскать его простой водяной пылью без глицерина. После того как документ приобретет эластичность, его надо аккуратно расправить на стекле, прикрыть сверху другим чистым стеклом и окантовать.

При значительном обугливании бумагу желательно увлажнять водяным паром. Для этого в сосуд помещается подставка с чистой стеклянной пластинкой, на которую кладется обуглившийся документ. Под подставкой, на дно сосуда помещается меньший сосуд с кипятком. После того как документ достаточно увлаж-нится и приобретет упругость, его расправляют на стекле.

Документ, обуглившийся в сложенном виде, разделяется с помощью скальпеля на несколько крупных частей. Каждая часть обрабатывается отдельно и помещается на отдельное стекло. Если сгоревший документ состоит из нескольких листов, которые в результате горения слиплись между собой, производят более сильное увлажнение, а затем листы разъединяют, используя при этом легкий поток горячего воздуха.

Документы, подвергшиеся испепелению, увлажнять не следует. Части испепеленного документа помещаются между двумя чистыми стеклами и окантовываются.

Возможность прочтения текста сожженных документов зависит от химического состава, физических свойств бумаги и красителя штрихов. Иногда текст бывает виден как серые и цветные штрихи на темном фоне. Наблюдаемая картина может быть усилена с помощью контрастирующей съемки, съемки в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах. С этой же целью документ может быть сфотографирован в косопадающем и проходящем свете. Если эти методы не дают положительного результата, может быть применен метод испепеления. Сущность его заключается в том, что сожженный документ помещается между двумя термостойкими стеклами, окантовывается жидким стеклом и подвергается воздействия высокой температуры. Штрихи текста могут быть видимыми на сером фоне испепеленного таким образом текста.

Учитывая, что испепеление относится к разрушающим методам исследования, его применение возможно только с согласия лица, в производстве которого находиться уголовное дело (п. 3 ч.4 ст. 57 УПК).

5. Технико-криминалистическая экспертиза документов

Задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов. Данный род криминалистических экспертиз, в зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач, подразделяется на несколько видов: исследование реквизитов документов (рукописных записей и подписей), оттисков печатных форм, материалов документов.

Задачи экспертизы реквизитов документов:

* определение способа и давности изготовления документа и его фрагментов

* установление факта и способа изменения его содержания

* выявление слабовидимых и невидимых записей (восстановление первоначального содержания документа)

Экспертиза оттисков печатных форм, включающая исследование полиграфической продукции; текстов, отпечатанных на иных буквопечатающих аппаратах (например, принтерах персональных компьютеров, телетайпах и пр.); оттисков печатей и штампов позволяет устанавливать:

* способ изготовления бланка документа, денежного билета, ценной бумаги, печатной формы;

* наименование и марку полиграфического шрифта, конструктивные особенности печатного оборудования, репрографический аппарат;

* класс, тип, вид, марку, модель принтера персонального компьютера, период выполнения не нем исследуемого текста и др.

Решение задач идентификационного характера позволяет отождествить конкретные технические средства, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, множительную технику, пишущую машинку, принтер и пр.), выявить исполнителя машинописного текста.

Экспертиза материалов документов производится для исследования материалов письма (карандашей, паст шариковых ручек, чернил, фломастеров, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, тонеры к принтерам и копирам и др.), бумаги и картона; клеящих веществ, защитных покрытий, лаков и пр. Вопросы, решаемые данным видом технико-криминалистической экспертизы документов были указаны выше (групповая принадлежность и источник происхождения материалов документов, идентификация материалов документа, установление давности их изготовления и др.)

Образцы, предоставляемые в распоряжение эксперта

Для решения идентификационных задач технико-криминалистической экспертизы документов в распоряжение эксперта предоставляются свободные образцы: рукописные тексты, репрографические копии, оттиски печатей и штампов, которые должны примерно соответствовать времени выполнения документа. В качестве таких образцов могут быть использованы архивные документы, копии приказов, писем и прочей документации.

При идентификации печатей и штампов на экспертизу направляются пять-восемь экспериментальных оттисков, которые должны различаться по силе и направлению нажима, степени окрашивания, быть изготовлены на мягкой и твердой подложках. Если печать или штамп были изготовлены более двух-трех лет назад, необходимы также оттиски, относящиеся к предполагаемому времени изготовления документа. Обнаруженные у подозреваемых печати и штампы следует также направлять на экспертизу, если есть предположение, что ими выполнены оттиски на документах. При идентификации иных печатных форм на исследование направляется либо сама форма, либо оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге, изготовленные аналогично оттискам печатей и штампов.

Экспериментальные образцы репрографических копий (четыре-пять) копий получают на том же оборудовании, причем желательно использовать максимально возможный для данного аппарата формат бумаги и тот же масштаб, при котором копировался документ. Помимо копий, необходимо предоставить эксперту основные материалы: бумагу, тонер (5--10 мл).

При исследовании материалов документов в распоряжение эксперта предоставляют сравнительные образцы чернил, пасты-, краски, бумаги, картона, пишущие приборы и пр.

1. Понятие и виды следственного эксперимента

Сущность следственного эксперимента в ст. 181 УПК РФ определяется так: В целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для уголовного дела, следователь вправе произвести следственный эксперимент путем воспроизведения действий, обстановки или иных обстоятельств определенного события и совершения необходимых опытных действий и т.д.

Таким образом, по УПК сущность следственного эксперимента слагается из двух компонентов: во-первых, воспроизведение действий, обстановки или иных обстоятельств определенного события и, во-вторых, совершение необходимых опытных действий.

Само собой разумеется, что при этом необходимы практические действия, поэтому следственный эксперимент невозможен без их совершения.

Положения уголовно-процессуальных законов о воспроизведении при следственном эксперименте действий, обстановки или иных обстоятельств определенного события не следует понимать буквально, поскольку невозможно воспроизвести (в точном смысле этого слова) то же самое явление, событие или действие.

Чем большего сходства мы достигнем в совершаемых опытных действиях, и в создании условий, в которых протекали проверяемые действия, тем точнее полученный результат будет соответствовать проверяемому. Фактические же данные, установленные при выполнении следственного эксперимента, будут оцениваться так же, как и любые другие доказательства: лишь в совокупности со всеми имеющимися по делу.

Отсюда следует вывод: законодатель признает следственный эксперимент самостоятельным следственным действием, а протокол его производства, составленный в установленном процессуальным законом порядке - самостоятельным источником доказательств.

Следственный эксперимент следователь проводит сам, причем для достижения поставленных перед экспериментом целей, как правило, не требуется иметь какие-либо специальные знания.

В ходе следственного эксперимента следователь лично воспринимает факты, сведения о которых отражаются в протоколе данного следственного действия.

Представляется необходимым рассмотреть отличие следственного эксперимента и от такого широко распространенного в настоящее время следственного действия, как проверка показаний на месте.

При сравнении следственного эксперимента с проверкой показаний на месте мы видим, что у них есть общая цель - проверка и уточнение данных, имеющих значение для дела. Следственный эксперимент также довольно часто осуществляется по прибытии на определенное место, иногда одинаков и круг участников рассматриваемых следственных действий. Но в то же время между ними наблюдаются глубокие различия.

Производя следственный эксперимент, мы проверяем возможность или невозможность совершения каких-либо действий в определенных условиях и определенным разом. Следственный эксперимент всегда сопряжен с производством опытных действий. При проверке же показаний на месте сопоставляются данные ранее показания лица (лиц) с фактической обстановкой в определенном месте. Следователь, как правило, никаких опытов не проводит, а лишь фиксирует в протоколе то, на что обращает его внимание лицо, чьи показания проверяются, и то, что имеет значение для дела. Обычно это путь следования к какому-либо месту или местонахождение лица в момент какого-либо события. Причем, если следственный эксперимент может быть произведен и в отсутствие ранее допрошенных лиц, то для проверки показаний на месте обязательно присутствие лица, показания которого проверяются.

Следственный эксперимент может быть произведен с одновременным участием обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, а проверка показаний на месте всегда осуществляется с каждым обвиняемым, потерпевшим или свидетелем отдельно.

Цели следственного эксперимента

В ст. 181 УПК РФ говорится: В целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для дела, следователь вправе произвести следственный эксперимент путем воспроизведения действий, обстановки или иных обстоятельств определенного события..

Анализ данной формулировки приводит к выводу, что целью следственного эксперимента законодатель считает лишь проверку (полностью или частично, для уточнения) каких-либо данных, имеющих значение для дела. Понятие таких данных уголовно-процессуальный закон не раскрывает. Надо полагать, что здесь имеются в виду как фактические данные (доказательства), так и данные, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности органа дознания.

С помощью следственного эксперимента можно проверить и уточнить различные доказательства: показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, результаты осмотра места происшествия и др. (например, показания свидетеля о том, что он, находясь на балконе седьмого этажа, слышал, о чем говорилось на балконе третьего этажа).

Независимо от того, проверяются ли при помощи следственного эксперимента имеющиеся по делу доказательства или какие-то оперативные данные, в результате возникает новое доказательство в виде фактических данных, содержащихся в протоколе следственного эксперимента (разумеется, если при помощи этих фактических данных устанавливаются какие-либо обстоятельства, имеющие значение по делу).

Выделяют следующие цели следственного эксперимента: 1) проверка имеющихся доказательств; 2) получение новых доказательств; 3) проверка тех или иных предположений, возникающих у следователя в связи с расследуемым делом относит установление причин и условий, способствовавших совершению преступлений.

Основные черты, определяющие сущность следственного эксперимента:

целями следственного эксперимента являются проверка и уточнение имеющих значение для дела данных и проверка следственных версий;

при его производстве совершаются опытные действия, по возможности максимально сходные с теми, которые имели место в действительности и которые проверяются;

создается обстановка (или какие-либо обстоятельства), по возможности максимально сходная с той, в которой совершались проверяемые действия (протекало явление и т. п.);

следственный эксперимент является самостоятельным следственным действием, а протокол следственного эксперимента - самостоятельным источником доказательств по уголовному делу.

Таким образом, следственный эксперимент представляет собой самостоятельное следственное действие, осуществляемое в целях проверки имеющих значение для дела данных и версий, производимое путем совершения определенных опытных действий для того, чтобы установить возможность их выполнения (возможность известного события или явления) в конкретных условиях и соответствующим образом.

Необходимость проведения следственного эксперимента определяется обстоятельствами, которые вызывают сомнения в возможности совершения определенных действий (в возможности какого-либо события, явления) в определенных условиях и определенным образом.

Вывод о возможности проведения следственного эксперимента позволяют сделать обстоятельства, подтверждающие возможность создания условий и обстановки, максимально сходных с теми, в которых протекали определенные действия или события, а также возможность совершения действий (возможность явления, события), максимально сходных с проверяемыми.

По сравнению с другими следственными действиями эксперимент требует, как правило, большей подготовки, привлечения дополнительного количества участников, подбора необходимых материалов и реквизитов, многократного проведения опытов в различных вариантах. Однако полученные результаты далеко не всегда позволяют сделать однозначный вывод. Все это обязан представлять следователь при решении вопроса о проведении следственного эксперимента. Поэтому в тех случаях, когда имеющие значение для дела данные могут быть установлены более простыми способами, при помощи других следственных действий, целесообразно прежде всего обратиться к ним.

Возможность осуществления некоторых видов следственного эксперимента зависит от воли, готовности, заинтересованности его основных участников. Так, в ряде случаев следственный эксперимент предполагает обязательное участие обвиняемого, например, для определения наличия или отсутствия у него преступных навыков. Если обвиняемый отказывается участвовать в таком эксперименте, его производство становится невозможным. В процессе эксперимента обвиняемый, потерпевший могут при наличии определенной заинтересованности исказить характер своих действий: умышленно не проявить тех или иных навыков, умений, скрыть возможность правильного восприятия каких-либо явлений. Естественно, что полученный в ходе таких опытов результат не будет способствовать установлению истины по делу.

Виды следственного эксперимента

Действующее уголовно-процессуальное законодательство следственный эксперимент на виды не делит. Следственные эксперименты целесообразно разделить на виды в зависимости от того, устанавливается ли:

а) по установлению возможности наблюдения, восприятия какого-либо факта, явления;

б) по установлению возможности совершения какого-либо действия;

в) по установлению возможности существования какого-либо явления;

г) по установлению отдельных деталей механизма события;

д) по установлению процесса образования следов события, обнаруженных в ходе расследования.

Следственный эксперимент по установлению возможности восприятия какого-либо факта, явления. Эксперименты данного вида в следственной практике встречаются довольно часто. В большинстве случаев они проводятся для проверки видимости или слышимости. При этом обязателен учет факторов, которые в той или иной степени могли отразиться на видимости или слышимости. Факторы эти весьма разнообразны, поэтому эксперименты указанного вида следует проводить в том месте, где проверяемое событие происходило в действительности.

При подготовке, проведении и оценке результатов следственного эксперимента данного вида необходимо принимать во внимание и определенные психофизиологические закономерности ощущений и восприятий. Так, требуется учитывать возможные различия в остроте зрения, слуха людей, обусловленные, в частности, физиологическими особенностями и состояниями, возрастом, профессией.

Когда необходимо проверить возможность увидеть или услышать, целесообразно до назначения следственного эксперимента получить данные о состоянии зрения, слуха лиц, чьи показания будут проверяться опытным путем (истребовать соответствующие медицинские справки, свидетельства, заключения). Получение таких документов усилит доказательственное значение результатов эксперимента.

Следственный эксперимент по установлению возможности совершения какого-либо действия охватывает самые разнообразные случаи: установление и объективной возможности совершения каких-либо действий, и субъективной способности конкретного лица совершить эти действия. Например, путем производства экспериментов данного вида выясняется возможность выполнения конкретным лицом определенной работы, проникновения в какое-то помещение через отверстие определенных размеров, протаскивания через это отверстие каких-либо предметов.

Следственный эксперимент по установлению возможности существования какого-либо факта, явления. В ходе эксперимента данного вида проверяются не какие-либо действия или возможность восприятия чего-либо, а возможность существования определенного факта, явления.

Следственный эксперимент по установлению механизма события или отдельных его деталей проводится в тех случаях, когда у следователя возникают сомнения: так ли происходило событие, как его описывает потерпевший, обвиняемый и т. п. Предметом данного экспериментального исследования может быть или событие в целом, или отдельные его детали.

2. Подготовка и проведение следственного эксперимента

Тщательная подготовка к проведению следственного эксперимента, его осуществление с учетом всех необходимых процессуальных, тактических и психологических условий, надлежащее оформление хода и результатов указанного следственного действия - все это служит верной гарантией его законности и обоснованности, достоверности полученных результатов.

Проведение следственного эксперимента, как и любого другого следственного действия, должно быть целеустремленным. Только ясное понимание стоящей перед экспериментом цели может сделать его результаты наиболее эффективными.

Следователь обязан предвидеть, что выполнение опытных действий, проводимых с целью проверки каких-то данных или следственных версий, будет способствовать непосредственно или в дальнейшем выяснению обстоятельств, входящих в предмет доказывания.

Четко определив цель предполагаемого следственного эксперимента, следователь должен тщательно выяснить наличие соответствующих оснований и условий его производства.

Для этого устанавливаются необходимость и возможность проведения следственного эксперимента. Необходимость обусловливается обстоятельствами, которые вызывают сомнение в возможности совершения определенных действий (возможности какого-либо события, явления) в определенных условиях и определенным образом.

Для проведения следственного эксперимента необходимы и определенные материальные объекты, а также возможность изготовления объектов и предметов, максимально сходных с теми, которые существовали во время проверяемых событий, действий.

Важное значение имеет соблюдение условий производства следственного эксперимента.

К условиям проведения следственного эксперимента будут относиться процессуальные (содержащиеся в норме закона и не имеющие тактического содержания, например, обязательность составления протокола, участие понятых), процессуально-тактические (тактические приемы, разработанные криминалистикой, закрепленные в уголовно-процессуальных нормах и сохранившие свое криминалистическое содержание) и тактические:

участие лиц, приглашение которых признает необходимым лицо, организующее и производящее расследование;

ограниченное число участников следственного эксперимента;

недопустимость унижения достоинства и чести участвующих в эксперименте лиц и окружающих, а также создания опасности для их здоровья;

проведение следственного эксперимента в условиях, максимально сходных с теми, в которых происходили проверяемые действия (события);

производство в ходе эксперимента необходимых опытных действий, максимально сходных с теми, которые имели место в действительности;

установление порядка и последовательности отдельных этапов производства эксперимента;

неоднократность проведения опытов;

10) составление протокола.

Рассмотрим эти условия более подробно.

1. Участие в проведении эксперимента лиц, приглашение которых признает необходимым лицо, организующее и производящее расследование. Довольно часто следственный эксперимент проводится с целью проверки показаний обвиняемого или подозреваемого.

Участие обвиняемого или подозреваемого в проведении следственного эксперимента может быть различным: в одних случаях они лишь присутствуют при его производстве, в других сами выполняют опытные действия. Определяя степень участия обвиняемого или подозреваемого, следователь всегда должен помнить об их заинтересованности в исходе дела, а значит, и в получении тех или иных результатов следственного эксперимента.

Участие в эксперименте лица, показания которого проверяются, обычно целесообразно. Такое лицо может уточнить какие-либо обстоятельства, имеющие важное значение для проведения следственного действия. Кроме того, оно наглядно убеждается в возможности или невозможности совершения действия (события, явления), о которых дало показания. Это убеждение способствует даче правдивых показаний на допросе после проведения следственного эксперимента.

Отказ обвиняемого или подозреваемого от такого участия не препятствует проведению данного следственного действия.