Функциональные признаки: 1) осанка (по положению туловища: напряженная, подтянутая, свободная и распущенная; по отношению к вертикали: прямая, сутулая или сгорбленная); 2) привычное положение головы (отклонения от вертикали относительно туловища); 3) привычное положение рук (руки в карманах, за лацканами пиджака, вдоль туловища, за спиной, на бедрах, скрещены на груди и т.д.); 4) походка (размер и скорость шагов, расстановка ног при ходьбе, характер и тип движения, постановка стопы); 5) жестикуляция комплекс движений рук, а иногда и головы, сопровождающих речь (наличие, выразительность, характер жестов, привычные движения при разговоре); 6) мимика (выраженность, эмоциональные состояния); 7) артикуляция положения губ при произнесении слов (степень выраженности); 8) речь (язык, темп, характер, наличие акцента или местного говора, особенности построения фраз); 9) голос (чистота, тембр, громкость, сила); 10) манера поведения (устойчивые склонности и привычки).

Особые приметы и броские признаки описываются детально по местонахождению, характеру, выраженности, размеру, форме и цвету, татуировки по содержанию рисунков и надписей.

Сопутствующие признаки (описываются по наименованию, виду, цвету, фасону, материалу, назначению, рисунку, размеру, степени износа): головной убор, одежда, обувь, украшения, носимые предметы и т.д.

Описание лица по методу словесного портрета используется: при розыскных действиях и мероприятиях (сопоставлении внешности лица с имеющимся словесным портретом, сопоставлении фотокарточки лица или субъективного портрета со словесным портретом или сопоставлении двух словесных портретов с разных мест происшествия), поиске лиц, пропавших без вести, сопоставлении внешности неопознанного трупа или лица, которое по каким-либо причинам не может сообщить информацию о себе, со словесным портретом лиц, пропавших без вести.

Объекты несущие информацию о признаках внешности человека

Мысленный образ отображение внешнего облика человека в памяти наблюдавшего его другого лица. Отождествление по мысленному образу происходит при предъявлении лица для опознания.

Произвольные описания признаков внешности могут быть получены при допросе фигурантов уголовного дела. На точность такого описания будут влиять психическое состояние, состояние здоровья в момент восприятия, возраст и т.д.

Фотоизображения. В криминалистической практике используются как сигналитические снимки, выполненные по правилам опознавательной съемки, так и обычные любительские или профессиональные художественные снимки и снимки на документы, портреты, опубликованные в средствах массовой информации или для наглядной агитации.

Кинои видеоизображения, в отличие от статичных фотографий, фиксируют не только анатомические, но и функциональные динамические и вербальные признаки.

Рентгенои флюорограммы также фиксируют некоторые элементы внешности человека в виде обриса.

Субъективные портреты создаются на основе словесных описаний признаков внешности. Субъективные портреты подразделяются на рисованные и композиционные.

Объемные посмертные маски могут сниматься с лица умерших людей с использованием гипса, парафина, полимерных масс и иных слепочных материалов.

Понятие и объекты криминалистической регистрации

Уголовная (криминалистическая) регистрация представляет собой раздел криминалистической техники, разрабатывающий научные основы и техническое обеспечение накопления и использования криминалистически значимой информации.

Система криминалистической регистрации состоит из отдельных учетов, аккумулирующих информацию об определенных однородных объектах. Под термином "учет" понимается не только элемент системы криминалистической регистрации, но и процедура сбора, отражения, систематизации и хранения информации.

Основаниями регистрации в отношении живых лиц являются: протокол задержания подозреваемого; постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание о привлечении в качестве обвиняемого (или обвинительный акт); постановление суда об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу либо приговор или определение суда; постановление об объявлении лица в розыск. Иные объекты подвергаются регистрации на основании протоколов следственных действий.

Объектами криминалистической регистрации являются люди, животные, предметы, документы, следы, нераскрытые преступления.

Криминалистической регистрации подвергаются: 1) задержанные, заключенные под стражу, объявленные в розыск, привлеченные в качестве обвиняемых, осужденные, лица, пропавшие без вести, лица, не способные в силу состояния здоровья или возраста сообщить сведения о своей личности, неопознанные трупы, иностранные граждане, совершившие преступления и административные правонарушения на территории РФ, и т.д.; 2) бесхозные или похищенные животные; 3) номерные вещи (например, автотранспорт, оружие и т.д.), неномерные вещи, похищенные из металлических хранилищ, предметы, имеющие особую историческую, культурную, научную или художественную ценность, поддельные монеты и денежные купюры, орудия взлома и т.д.; 4) поддельные документы, изготовленные полиграфическим способом, поддельные финансовые документы и документы, удостоверяющие личность, ценные бумаги, похищенные и изъятые документы, поддельные рецепты; 5) следы пальцев рук, фонограммы речи и т.д.; 6) тяжкие и особо тяжкие нераскрытые и раскрытые преступления с характерным способом совершения, преступления, имеющие серийную и межрегиональную направленность, преступления, совершенные с участием иностранных граждан, и т.д.

При ведении криминалистической регистрации устанавливаются общие и частные признаки подучетных объектов. Информация фиксируется и систематизируется по научно разработанной методике, обеспечивающей удобство поиска информации. Информация в учетах может фиксироваться различными способами, такими как:

1) описание (вербальное описание признаков и различные схемы);

2) получение слепков и оттисков;

3) фотографии подучетных объектов;

4) фонограммы речи и видеозаписи;

5) коллекционирование подучетных объектов;

6) комбинированный (когда задействовано несколько способов фиксации подучетных объектов).

Формами ведения учетов являются картотеки, коллекции, альбомы, фото-, видеотеки, компьютерные базы данных и др.

Система криминалистической регистрации

Система криминалистической регистрации ведется в органах внутренних дел.

По территориальному принципу (в зависимости от охвата подучетной территории все учеты подразделяются на централизованные (федеральные), местные (региональные) и централизованно-местные. Централизованные учеты ведутся в центральном аппарате МВД и охватывают всю территорию России. Местные ведутся в пределах республики, края, области и тому подобных образованиях и охватывают только соответствующую территорию. Централизованно-местные учеты предполагают регистрацию объектов как на федеральном, так и на местном уровне.

Централизованные (федеральные) учеты ведутся в Главном информационном центре МВД России (ГИЦ МВД), Экспертно-криминалистическом центре МВД России (ЭКЦ МВД).

Местные (региональные) учеты ведутся в информационных центрах МВД республик, ГУВД, УВД, экспертно-криминалистических управлениях или отделах, подразделениях уголовного розыска, городских или районных органах внутренних дел.

Оперативно-справочные, розыскные учеты

Оперативно-справочные учеты являются централизованно-местными и состоят из массива данных ГИЦ МВД России (об иностранных гражданах и лицах без гражданства независимо от состава преступления или административного правонарушения; о лицах, осужденных к лишению свободы, включая условно или с отсрочкой исполнения приговора, осужденных к смертной казни, лицах, объявленных в любой из видов розыска, и т.д.) и массива данных ИЦ МВД республик, ГУВД и т.д. (о лицах, подвергнутых административному аресту, осужденных, подозреваемых, привлеченных в качестве обвиняемых и т.д. на подучетной территории). Учет ведется в виде двух параллельных картотек: алфавитной (пофамильной) и дактилоскопической. Дактилоскопическая картотека состоит из дактилокарт подучетных лиц и способствует идентификации личности проверяемого субъекта (а также установлению лица, оставившего отпечатки пальцев на месте происшествия). В алфавитной картотеке указываются демографические сведения о личности, наличии судимостей, арестов и т.д., приводится дактилоскопическая формула отпечатков пальцев, а также оттиск указательного пальца. Алфавитная картотека предназначена для получения сведений о конкретном, интересующем следствие лице.

Оперативно-справочные учеты предназначены для установления сведений об объекте учета и его местонахождении на момент запроса.

Розыскные учеты. Розыскные учеты способствуют поиску подучетных объектов.

В группу розыскных учетов входят централизованные: учет лиц, объявленных в розыск; учет похищенных и изъятых предметов, имеющих особую историческую, научную, культурную или художественную ценность; централизованно-местные: учет утраченного и выявленного огнестрельного оружия, учет разыскиваемого автотранспорта.

Учет лиц, объявленных в розыск, содержит розыскные и опознавательные карточки лица, объявленного в розыск.

Учет похищенных и изъятых предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность, ведется в форме картотеки, содержащей наименование, описание предмета и иные сведения. В карточку вклеивается фотография либо эскизный рисунок предмета.

Учет утраченного и выявленного огнестрельного оружия также ведется в форме картотеки. На карточках указывают вид, тип, модель оружия, калибр, серию, номер, дату выпуска, завод-изготовитель, "особые приметы" оружия и иные сведения. В рамках данного учета на учет ставятся также газовое оружие, гранатометы, огнеметы, реактивные системы, ствольные артиллерийские системы, боеприпасы и взрывные устройства, имеющие индивидуальный номер, и т.д.

Учет разыскиваемого автотранспорта. Массив информации ГИЦ МВД России содержит сведения о легковом, грузовом автотранспорте, автобусах, прицепах и полуприцепах к грузовым автомашинам, тракторах и самоходных машинах. Местному учету, кроме указанных объектов, подвергаются также и прицепы к легковым автомашинам и тракторам, мотоциклы, мотороллеры и мотоколяски. Учет ведется в картотечной форме.

Экспертно-криминалистические учеты

Экспертно-криминалистические учеты (коллекции и картотеки) представляют собой своеобразные банки данных, предназначенные в основном для проведения диагностических исследований.

В состав экспертно-криминалистических учетов входят:

1) коллекция пуль, гильз и патронов со следами оружия централизованно-местный учет (существуют на базе ЭКЦ МВД Всероссийская коллекция (федеральная пулегильзотека) и региональные пулегильзотеки в региональных экспертных подразделениях МВД, ГУВД и т.д.). Федеральная пулегильзотека состоит из трех коллекций: боеприпасов, изъятых при осмотре места происшествия; контрольных пуль и гильз утраченного (похищенного) нарезного табельного оружия; пуль и гильз изъятого или добровольно сданного оружия. Внутри каждой коллекции подучетные объекты группируются по виду, модели, калибру. В экспертно-криминалистических подразделениях МВД, ГУВД, УВД имеются региональные пулегильзотеки.

Картотека поддельных денежных знаков и ценных бумаг также централизованно-местный учет содержит поддельные денежные знаки и ценные бумаги, а также денежные знаки с измененным номиналом.

Картотека поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, централизованный учет. Идентификационные карточки содержат фотографию подделанного документа в равном масштабе, место и время обнаружения документа, владельца документа, его серию, номер, данные об изготовителе и сбытчике, а также сведения об уголовном деле и экспертном заключении по данному документу. В картотеке карточки дифференцированы по видам документов, способу и технологии их подделки.

Фонотека голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, централизованный учет (федеральная фонотека). Фонотека состоит из двух баз данных: фонограмм известных преступников (осужденных, подозреваемых, обвиняемых и т.д.) и фонограмм голоса и речи неизвестных лиц, использованных в качестве вещественных доказательств.

К экспертно-криминалистическим справочно-вспомогательным учетам некоторые авторы относят также следотеки следов пальцев рук с места происшествия; следотеки орудий взлома, подошв обуви и протекторов шин автотранспортных средств; картотеки микрообъектов; коллекции поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой; картотеки субъективных портретов неустановленных преступников; коллекции наркотических и сильнодействующих ядовитых веществ; коллекции огнестрельного оружия и боеприпасов, коллекции фарных рассеивателей, горючесмазочных и волокнистых материалов, лакокрасочных покрытий и т.д.

Автоматизированные информационно-поисковые системы

Особое развитие в настоящее время получили основанные на использовании современной компьютерной техники и программного обеспечения Автоматические банки данных (АБД) и Автоматические информационно-поисковые системы (АИПС). Данные формы ведения учетов существуют в рамках практически любого вида учетов.

Среди оперативно-справочных видов АИПС необходимо отметить АИПС "Папилон", "Дакто", "Узор" и другие, ведущиеся на региональном уровне. На федеральном уровне существенную роль играет система "Криминал-И", содержащая сведения о преступлениях, административных правонарушениях, совершенных иностранными гражданами и лицами без гражданства, их участии в ДТП, объявлении в розыск, нахождении под следствием, под арестом, отбывании наказания и т.д.

Из криминалистических АИПС можно выделить АИПС "Досье", направленную на учет по способам совершения преступлений и включающую тематические подсистемы "Насилие", "Маньяк", "Блок", "Мошенник", "Банкир", "Спрут" и "Портрет".

Учет хищений, совершенных из металлических хранилищ, ведется с помощью АИС "Сейф".

Учет утраченного и выявленного огнестрельного оружия ведется в ГИЦ МВД России, ИЦ МВД, ГУВД, УВД с помощью АИПС "Оружие".

Информация об объявлении лица в розыск и категория розыска фиксируются в АИС "ФР-Оповещение".

АИПС "Автопоиск" ведется в рамках учета разыскиваемого автотранспорта.

Учет похищенных и изъятых предметов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность, ведется с помощью АИПС "Антиквариат".

Ряд экспертно-криминалистических АИП с функционируют в федеральной пулегильзотеке: "Клеймо" (маркировочные обозначения и клейма охотничьего оружия и боеприпасов), "Пламя" (по автоматическим пистолетам с фиксацией их внешнего вида), "Боеприпасы" (соответственно по боеприпасам), "Оружие" (описание и характеристики автоматических пистолетов, автоматов и карабинов), "Ружье" (по охотничьему и спортивному оружию), "Патрон" (по патронам к охотничьим ружьям).

Вспомогательные виды учетов

Значительную роль в деятельности ЭКП ОВД всех уровней играют справочно-вспомогательные учеты, создаваемые в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, ГУВД, УВД, УВДТ (ОВДТ) и предназначенные для накопления и оперирования данными, необходимыми для следующих целей:

получение информации, способствующей формированию версий о событии преступления и о разыскиваемом лице при определении направления поиска преступника;

выдвижение предположения о групповых признаках объектов, имеющих отношение к исследуемому событию;

установление возможного происхождения микрообъектов и частиц неизвестных веществ;

получение информации о происхождении и принадлежности обнаруженных вещественных доказательств и следов, о характере найденных, выданных или изъятых предметов;

проведение предварительных исследований на месте происшествия, выполнение экспертиз и исследований;

содействие розыску объектов, информация о которых имеется;

предоставление в распоряжение оперативно-розыскных, следственных и судебных органов справочной информации о регистрируемых объектах.

Форма хранения сведений информационно-справочных учетов экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел зависит от вида помещенных объектов или сведений о них и от способа хранения справочной информации; информационно-справочный учет (справочно-информационный фонд) может вестись в той же форме, что и розыскные учеты.

Структура информационно-справочного учета экспертно-криминалистичес-кого подразделения органа внутренних дел должна отвечать оперативной обстановке в регионе с целью обеспечения необходимой справочной информацией оперативно-следственные и экспертно-криминалистические подразделения.

Перечень создаваемых в экспертно-криминалистическом подразделении информационно-справочных учетов устанавливается в зависимости от его уровня (федеральные - ЭКЦ МВД России, региональные - ЭКУ-ЭКО МВД, ГУВД, УВД, УВДТ, локальные ЭКГ, ЭКЛ ГРОВД).

Систему информационно-справочных учетов составляют их организационные виды; при решении вопроса о формировании того или иного вида учета необходимо иметь в виду, что некоторые учеты являются обязательными, а другие - рекомендуемыми (инициативными).

К числу обязательных учетов относятся следующие:

огнестрельного оружия и боеприпасов;

инструментов и других распространенных предметов, используемых в качестве орудий взлома;

наркотических и наиболее распространенных сильнодействующих лекарственных средств;

изображений подошвы и верха обуви;

отпечатков протекторов шин автотранспорта;

фарных рассеивателей.

К числу рекомендуемых (инициативных) учетов относятся следующие:

горюче-смазочных материалов;

лакокрасочных покрытий;

волокнистых материалов;

волос животных;

холодного оружия;

взрывчатых веществ;

материалов, используемых для изготовления документов;

оттисков печатей и штампов;

пломб;

замков и запирающих устройств.

Обязательные информационно-справочные учеты создаются во всех экспертно-криминалистических подразделениях, а инициативные (рекомендуемые) создаются при необходимости в экспертно-криминалистических подразделениях любого уровня. Инициативные учеты могут создаваться только при наличии в данном подразделении специалистов соответствующего профиля.

Каждый вид учета должен вести опытный эксперт (или группа экспертов), специализирующийся в соответствующей области криминалистических и специальных исследований.

Постановка объектов на учет производится по инициативе оперативно-розыскных, следственных и экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел.

Массив информационно-справочных учетов может состоять как из самих объектов, так и из их копий-отображений (слепков, фотоснимков), а также описания и технических характеристик, графиков, спектрограмм и т. д.

Получение информации осуществляется на основании письменного запроса или по личной инициативе сотрудника экспертно-криминалистического подразделения, ответственного за ведение данного вида учета.

Правом получения криминалистической регистрационной информации регионального характера обладают следующие службы:

оперативно-розыскные и следственные подразделения органов внутренних дел;

экспертно-криминалистические подразделения органов внутренних дел;

другие службы Министерства внутренних дел через свои оперативно-розыск-ные подразделения;

следственные подразделения правоохранительных органов;

судебные органы.

Для сужения зоны поиска запрос должен содержать исчерпывающие сведения об искомом объекте.

Проверка объектов по массивам информационно-справочных учетов осуществляется обычно в срок до 10 дней. При проверке объекта эксперт должен обращаться не к одному, а к нескольким видам учета, что позволит и получить более полную информацию. При необходимости следует использовать сведения, содержащиеся в учетах экспертных подразделений всего региона или в ЭКЦ МВД России.

Результаты проверки сообщаются инициатору справкой произвольной формы, которая подписывается специалистом, производившим поиск информации, и руководителем экспертно-криминалистического подразделения.

Обнаружение сходства объекта (или его признаков) с данными информационно-справочного учета не может рассматриваться как доказательство установления тождества: необходимо проведение соответствующей идентификационной экспертизы.

Понятие, значение и задачи криминалистического изучения личности

Необходимость и значимость криминалистического изучения личности отмечал еще основоположник криминалистики, австрийский ученый Ганс Гросс, полагавший, что важным условием точной деятельности судебного следователя является основательное знание человека как главного материала предварительного следствия*(42).

Анализ большинства положений криминалистики показывает, что учет информации о личности в уголовном судопроизводстве позволяет решить множество задач.

Криминалистическое изучение личности строится с учетом данного подхода и включает в себя изучение личности индивидуума, его внешних признаков строения и взаимодействия с другими лицами, его окружающими. С учетом этого личность преступника является объектом самостоятельного криминалистического изучения, а данные о нем важным элементом криминалистической характеристики преступления.

В криминалистическом изучении личности преступника в настоящее время наметились два специфических направления. Первое предусматривает получение данных о личности неизвестного преступника с учетом специфики совершенного преступления (вида, места и времени совершения деяния, предмета посягательства) по оставленным им следам на месте преступления, в памяти свидетелей и по другим источникам. Это позволяет правильнее определить направления и приемы его розыска и задержания. Чаще всего такая информация дает представление об общих свойствах какой-то группы лиц, среди которых может находиться преступник, и реже о некоторых качествах конкретной личности. Второе направление заключается в изучении личности задержанного подозреваемого или обвиняемого с целью исчерпывающей криминалистической оценки личности данного субъекта. В этих целях целесообразно собрать сведения не только о жизненной установке, ценностях, социальном положении, особенностях правосознания, но главным образом и о том, какая информация о личности субъекта преступления, его связях, особенностях поведения до и во время совершения преступления поможет наладить с ним коммуникативный контакт, избрать эффективную тактику общения с целью получения от него правдивых показаний, а также определить наиболее действенные способы профилактического воздействия на него.

Изучение внешнего облика человека позволяет решить ряд идентификационных задач. Психологические особенности личности, черты характера и другие психологические характеристики личности имеют значение для решения тактических задач следствия. Изучение механизма совершения преступлений, причин и условий, которые подтолкнули личность к совершению преступления, способствуют решению задач превентивного характера.

Криминалистическое изучение личности можно определить как деятельность, направленную на получение и анализ информации, содержащей сведения о биографических, антропометрических, психологических и иных данных, характеризующих личность, имеющую отношение к расследуемому событию. Эта информация включает в себя сведения о присущих ей анатомических, биологических, психологических и социальных свойствах, которые необходимы для идентификации личности, решения тактических задач следствия и установления фактической картины события преступления в процессе его раскрытия и расследования, а также для использования в целях осуществления криминалистической профилактики.

Криминалистическое изучение личности является одним из взаимообусловленных, взаимосвязанных и важных элементов многоотраслевого и многоаспектного исследования личности как субъекта правовых отношений в сфере борьбы с преступностью, что раскрывается применительно к решению уголовно-правовых, криминологических, уголовно-процессуальных, оперативно-розыскных, пенитенциарных задач. Такое значение обусловлено неограниченными возможностями в получении различного рода информации, способствующей процессу расследования и установлению истины.

Задачами криминалистического изучения личности являются сбор информации во исполнение требований уголовно-процессуального законодательства, проверка версий, установление и проверка доказательств, оценка полученной криминалистически значимой информации.

Объектами криминалистического изучения в уголовном судопроизводстве выступают обвиняемые (подозреваемые), потерпевшие, свидетели, понятые и другие возможные участники уголовного судопроизводства, в некоторых случаях специалист, эксперт.

Криминалистическая версия

Термин "версия" впервые был употреблен в учебнике по криминалистике в 1935 г., а определение данного понятия было сформулировано позднее, в 1940 г. Борисом Матвеевичем Шавером. Под версией он понимал основанное на материалах дела предположение следователя о характере расследуемого события, мотивах, в силу которого оно совершено, и лицах, которые могли совершить преступление.

Дефиниция криминалистической версии является одной из устоявшихся в науке криминалистике, поэтому в настоящее время криминалистическую версию можно определить как выдвинутое определенным субъектом предположение, объясняющее расследуемое событие или его отдельные факты, имеющее под собой основание и значение для расследования и служащее целям установления истины.

В процессе расследования преступлений криминалистические версии имеют существенное познавательное значение, поскольку являются важным логическим инструментом постижения произошедшего в прошлом события. Особенностью данного познания является то, что оно обращено в прошлое, носит ретроспективный характер. Задача следователя (дознавателя) состоит в том, чтобы при помощи предположения, которое основывается на материальных объектах и следах, а также последствиях преступления (в случае их сохранности к моменту расследования), восстановить полную картину прошедшего события. Выдвинутое предположение (версия) не может служить основанием для формулирования окончательных выводов о событии преступления и иных данных, имеющих значение для дела, поскольку, являясь предположительным знанием, версия должна быть подвергнута тщательной проверке.

С позиции логики версия это разновидность гипотезы, представляющей собой форму мышления, с помощью которой осуществляется переход от вероятного знания к достоверному. Криминалистическая версия по своей логической природе является самостоятельной разновидностью рабочей гипотезы, которая имеет следующие характерные черты:

используется в определенной специфичной сфере, а именно в сфере уголовного судопроизводства, и направлена на выяснение неизвестных или недостоверных обстоятельств преступления;

объясняет факты, которые имеют значение для раскрытия и расследования преступлений;

содержит в своей основе фактические данные конкретного события преступления;

должна быть проверена в ограниченный законом срок, т.е. в срок расследования уголовного дела (как правило, в течении 2 месяцев);

проверяется строго установленными, предусмотренными уголовно-процессуальным законом методами и средствами;

проверяется определенными субъектами (уполномоченными на то законом должностными лицами).

Классификация версий

Криминалистические версии могут быть классифицированы по разным основаниям.

В зависимости от объема, круга объясняемых обстоятельств версии делятся на общие и частные. Общие версии выдвигаются в отношении события преступления в целом, а частные версии в отношении отдельных элементов преступления (субъекта преступления, способа совершения и т.д.).

Например, исходная информация обнаружен труп. Общими версиями будут: произошло самоубийство, убийство, несчастный случай, смерть наступила в силу естественных причин. В качестве частных версий можно выдвинуть следующие: убийство совершено лицом мужского пола, входящим в круг знакомых жертвы; убийство совершено неизвестным пострадавшему лицом.

По субъекту выдвижения выделяют следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные версии.

По степени вероятности версии могут быть маловероятными и наиболее вероятными.

По времени построения классифицируют версии, выдвигаемые на первоначальном этапе расследования, и версии последующих этапов расследования. Также в рамках данного основания классификации можно выделить версии, выдвигаемые в ходе судебного производства по уголовному делу, и версии, выдвигаемые в ходе досудебного производства по делу. Версии, выдвигаемые в ходе судебного производства, это предположения участников судебного разбирательства об обстоятельствах расследованного события и в связи с процессом расследования.

В зависимости от обстоятельств, входящих в предмет доказывания, свидетельствующих о виновности либо невиновности обвиняемого, различают обвинительные и оправдательные версии.

По общему характеру ближайших целей, достижению которых версия должна способствовать, выделяют установительные и розыскные версии. Также возможно выделить версии поискового и исследовательского характера. Версии поискового характера направлены на поиск источников информации. Версии исследовательского характера направлены на исследование выявленной информации.

По степени определенности версии бывают типичными и конкретными. Типичные версии выдвигают в условиях недостатка исходных данных, чаще всего на первоначальном этапе раскрытия преступления. Они характеризуются более высоким уровнем общности. Конкретные версии предполагают детальное исследование ситуации и выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела. Типичные версии выдвигаются не только на основе имеющейся информации, но и на основе опыта следователя, криминалистических рекомендаций, обобщенной следственной практики и имеют ограниченное познавательное значение.

По характеру взаимосвязи друг с другом выделяют взаимоисключающие и параллельные версии. Взаимоисключающими версии являются тогда, когда при подтверждении одной опровергается (исключается) другая. Параллельными версии являются, когда при подтверждении не исключают друг друга.

Можно выделить основные версии и контрверсии. "Контр" означает "против", т.е. контрверсия это версия, отрицающая основную версию. Построение контрверсий необходимо для воспрепятствования увлечению следователя лишь одной версией. Это способствует объективности процесса расследования.

Структура версии

Условно можно выделить несколько этапов версионного процесса, таких как:

1) получение, обнаружение информации о преступлении и ее логическое осмысление;

2) формулировка версий;

3) выведение из сформулированной версии следствий;

4) проверка версий, выдвинутых в ходе предыдущего этапа.

Как уже отмечалось, основой для построения версий являются фактические данные, касающиеся расследуемого события. Эти данные могут быть получены из любых источников, как процессуальных, так и непроцессуальных*(47). Степень обоснованности информации, полученной из случайных источников, для принятия решения об использовании в качестве основания построения версии тех или иных фактических данных решается следователем в зависимости от конкретных обстоятельств дела путем сопоставления этих сведений с другими фактическими данными, в том числе и с имеющимися доказательствами.

Предположение следователя, объясняющее тот или иной факт, является как бы направляющим в поисково-познавательной деятельности, а само мышление многопланово и значительно шире предположения о каком-либо обстоятельстве. Мыслительная деятельность следователя в части познания фактов и обстоятельств протекает не только в различных логических формах понятиях, суждениях, умозаключениях, содержательной стороной которых являются многие общенаучные методы, такие как анализ, синтез, индукция, дедукция и аналогия, сравнение, абстрагирование и др. Значительное место занимают также процессы творческого воображения, образного мышления, а также интуиция следователя.

Не берясь полностью раскрывать сущность приемов логического мышления, используемых для построения версий, отметим лишь отдельные аспекты.

Анализ это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления. Синтез исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи. Индукция это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция вывод от общего к частному. При использовании приема индукции в процессе построения версий первоначально устанавливаются и исследуются признаки единичных фактов, изучается их происхождение. Затем факты обобщают. Предположительный вывод делается от частного к общему, от единичных суждений относительно установленных фактов к объяснению их происхождения.

Аналогия это прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод: если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одним обстоятельством.

Сравнение означает соотношение между двумя однородными объектами.

Абстрагирование (от лат. abstrвhere "отвлекать", "производить (произвести) абстракцию чего-нибудь") понятие, противоположное конкретизации.

При этом следует учитывать, что умственные процессы, происходящие в связи с формированием предположений, объясняющих тот или иной факт, обладают сложной структурой, состоящей из психологических, гносеологических и логических аспектов. В ходе поисково-познавательной деятельности при выдвижении версии происходит сложный мыслительный процесс.

Вторым этапом является формулировка версии. Версия должна быть сформулирована в категорически однозначной форме, поскольку в результате проверки следователь должен получить четкий ответ "да", "нет". На практике достаточно трудно вычленить из выдвижения версии этап ее формулировки. Информация поступила, субъект ее осмыслил и выдвинул предположения. После осмысления информации формулировать свое предположение следователю необходимо с учетом определенных требований, предъявляемых к версии: конкретности, относимости, реальности, обоснованности.

Третьим условно выделяемым этапом является выведение из сформулированной версии следствий. Следствия это те обстоятельства, которые должны иметь место в случае реальности выдвинутого предположения. Также следствия можно определить как предположительные частные выводы, содержащие ответ на вопрос, что может или должно иметь место, если проверяемая версия соответствует действительности.

Четвертым версионным этапом является проверка следствий, выдвинутых из версии на третьем этапе.

Проверка версий заключается в установлении наличия или отсутствия выдвинутых из нее следствий, т.е. конкретных фактов, которые должны иметь место, если предположение действительно.

Проверка криминалистической версии это деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположения, составляющие содержание версии.

В криминалистической литературе сформированы следующие правила проверки версий:

1) все версии должны быть проверены и все, за исключением одной объективно подтвердившейся, опровергнуты;

2) проверка всех версий должна быть одновременной и параллельной;

3) все следствия (обстоятельства), логически выводимые на основе подтвердившейся версии, должны быть всесторонне исследованы и подтверждены;

4) подтвердившаяся версия должна находиться в полном соответствии со всеми другими материалами дела.

Установление истины по делу требует, чтобы в итоге проверки версий осталась лишь одна версия, которая по сути перестает быть версией (предположением), а выступает как установленная объективная истина.

Формы взаимодействия следователей и оперативных работник при расследовании преступлений

Формы организации деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений можно разделить на непроцессуальные и процессуальные виды.

К процессуальным видам следует отнести следственную группу и следственную группу с привлечением должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Непроцессуальные виды организации включают в себя такие формы организации, как следственно-оперативная группа, организация работы по территориальному принципу (участковой системе), специализация следователей.

Групповой метод при производстве расследования получил название и реализацию в форме создания следственной группы.

В соответствии со ст. 163 УПК РФ следственная группа может быть создана по решению руководителя следственного органа (ранее прокурора либо начальника следственного отдела) при наличии одного из условий: 1) особой сложности расследования уголовного дела; 2) большого объема расследования; 3) соответствующего постановления, в котором должен быть приведен весь состав группы и указан руководитель следственной группы.

Для следственной группы характерны использование коллективных усилий следователя и сотрудников органа дознания для раскрытия, расследования и предупреждения конкретного преступления или ряда конкретных преступлений, наличие руководителя группы, обусловленность сложностью или большим объемом уголовного дела.

Практикой выработана и другая форма организации, касающаяся организации взаимодействия следователей с органами дознания, оперативными службами, создание следственно-оперативных групп. Руководителем следственно-оперативной группы должен быть следователь, поскольку он принимает основные тактические и процессуальные решения, определяющие весь ход совместной работы.

Создание следственно-оперативной группы осуществляется путем издания двух документов:

1) приказа, определяющего руководителя группы, ее состав, цель создания группы, порядок контроля за ее работой, материально-техническое обеспечение ее деятельности.

2) постановления о создании следственно-оперативной группы с указанием членов группы (данный документ приобщается к уголовному делу).

Практика деятельности органов внутренних дел и прокуратуры выработала различные формы организации работы следственно-оперативных групп.

Для выезда на места происшествия:

разовые следственно-оперативные группы;

дежурные (как правило, в течение суток) следственно-оперативные группы;

постоянно действующие специализированные следственно-оперативные группы для выезда на места происшествий;

следственно-оперативные группы для раскрытия преступлений "по горячим следам";

постоянно действующие следственно-оперативные группы для оказания методической помощи при осмотре мест происшествия по наиболее сложным уголовным делам (например, по пожарам и взрывам).

Исходя из анализа законодательства можно прийти к выводу о том, что еще одним видом организации является следственная группа с привлечением должностных лиц, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Уголовно-процессуальный кодекс (ст. 163 ч. 2) предусматривает, что к работе следственной группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Участковая система это форма организации деятельности, обусловленная административно-территориальным устройством территории, при которой за следователем закрепляется определенный участок и следователь в соответствии с подследственностью расследует все совершаемые на этом участке преступления, выявляет причины и условия совершения преступлений, принимает меры по их устранению.

Участковая форма организации позволяет следователю владеть достаточно полной информацией о своей территории, жителях, организациях и т.д.; Данная форма организации подразумевает учет таких принципов, как территориальный принцип, обусловленность введения участковой системы состоянием и характером преступности в районе, принцип целесообразности введения участковой системы, персонификация ответственности следователя за состояние преступности на закрепленном участке, принцип учета личностных и профессиональных качеств следователя и повышения инициативы следователя, принцип обеспечения постоянного контакта следователя с другими органами.

Участковая система организации деятельности в основном применима к деятельности следственных подразделений городского или районного звена. В следственных управлениях и отделах МВД, УВД областей за следователями закрепляются нижестоящие следственные подразделения, что можно рассматривать как своего рода участки.

Специализация в организации при расследовании предполагает такую форму работы следователя, когда он расследует дела определенных категорий. В частности, следователи специализируются по делам о преступлениях против личности и общественной безопасности, преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков, преступлениях в экономической сфере и др.

Специализацию можно определить как форму организации криминалистической деятельности следователя, предполагающей ее оптимизацию при достижении наибольшего эффекта за счет высокой профессиональной подготовки и квалификации следователя.

Необходимым условием для применения данной формы организации расследования является наличие в следственном подразделении такого количества следователей, которое позволяло бы реализовывать специализацию в полном объеме, поскольку нехватка специалистов приведет к тому, что специализация в следственных подразделениях может быть обеспечена частично.

Специализация может быть абсолютной (осуществляться по одной категории уголовных дел) или относительной (проводиться по группе преступлений, однородных по методике расследования). Как правило, на практике реализуется относительная специализация*(52).

Понятие, значение, виды и принципы планирования расследования преступлений

Планирование расследования мыслительный процесс, заключающийся в определении задач расследования, путей и способов достижения данных задач, находящий отражение в письменной или графической форме. В основном планирование сводится к определению задач расследования, построению версий, разработке путей и способов их проверки, обеспечению максимально широкого использования научно-технических средств и наиболее целесообразных тактических приемов.

Планирование призвано предопределить, какие следственные действия необходимы для установления истины по делу, в какой последовательности и как тактически благоприятно их провести, чтобы обеспечить раскрытие и расследование уголовного дела. Значение планирования заключается также в том, что оно обеспечивает наглядную целенаправленность расследования, способствует соблюдению процессуальных сроков расследования, обеспечивает полноту следствия, мобилизует силы следователя. Благодаря планированию процесс расследования проходит более упорядоченно.

По объему планирования выделяют планирование работы одного следователя и всего следственного подразделения в целом.

В зависимости от срока деятельности, охватываемого планированием, можно разграничить текущее планирование и перспективное.

По степени детализации и конкретности результаты планирования (планы) бывают схематическими и детальными.

По форме планирования возможно письменное и устное планирование.

Различают также планирование расследования отдельного преступления, одного следственного действия, комплекса следственных действий, направленных на выяснение отдельных обстоятельств дела, планирование тактической операции.

Принципы планирования

Криминалистической наукой выработаны определенные принципы (требования), которым должно отвечать планирование расследования:

1) индивидуальность планирования. Этот принцип предписывает следователю составлять план расследования по каждому уголовному делу, учитывая его специфику. Как нет двух одинаковых преступлений, так невозможен и план расследования, годный для раскрытия нескольких уголовно-наказуемых деяний, пусть даже однородных. От индивидуальных особенностей расследуемого дела зависят объем и направление расследования, что непременно должно быть отражено в плане;

2) динамичность (непрерывность) планирования. План постоянно корректируется на основе поступающей по делу информации. В связи с этим планирование нельзя рассматривать как разовый акт, оно сопутствует расследованию на всем его протяжении. Сущность данного принципа заключается в том, что необходимы учет изменяющихся в ходе расследования ситуаций и получаемой информации, а также отражение ее в плане расследования;

3) реальность планирования. При составлении планов исходят из реальной оценки объема работы по расследованию преступления, а также из учета сил и возможностей следователя. Все намеченные планом действия должны быть реально выполнимыми за те сроки, которые указаны в плане расследования;

4) экономичность, оптимальность планирования. Планирование предполагает соблюдение максимальной экономии сил и средств расследования, достижение цели более коротким путем и с наименьшими затратами. При планировании из всех возможных способов достижения поставленной задачи необходимо выбирать если не оптимальные, то хотя бы наиболее рациональные из всех возможных в сложившейся ситуации;

5) допустимость средств и способов, планируемых к реализации, для достижения задачи. Это означает, что избираемое средство должно соответствовать букве закона, а также должно быть нравственно допустимо.

В криминалистической литературе выделяют также и иные принципы планирования: законность, полноту, конкретность, системность, своевременность и др.

Понятие и содержание криминалистической тактики

Криминалистическая тактика является одним из разделов криминалистики, подходы к определению понятия и предмета которой формировались на протяжении всей истории развития данной науки.

Достаточно устоявшимся в криминалистике считается определение криминалистической тактики, которое было дано Р.С. Белкиным, рассматривающим ее как "систему научных положений и разрабатываемых на ее основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения отдельных процессуальных действий, направленных на собирание и исследование доказательств, на устранение причин и условий, способствующих совершению и сокрытию преступления"*(96).

Криминалистическая тактика как самостоятельный раздел науки криминалистики представляет собой систему научных приемов и рекомендаций, созданную в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством на основе обобщения практики борьбы с преступностью, активного приспособления к ее нуждам данных различных наук, приемов, разработанных с учетом максимального применения криминалистической техники и призванных способствовать успешному осуществлению поисково-познавательной деятельности в уголовном судопроизводстве.

В настоящее время система криминалистической тактики по своей структуре включает две части (раздела): общие положения криминалистической тактики и тактику отдельных процессуальных действий.

Первый раздел общие положения криминалистической тактики содержат рассмотрение таких аспектов, как:

основные понятия тактики (тактика, тактический прием, тактическая комбинация, тактическая рекомендация, тактический риск и др.);

определение предмета криминалистической тактики и ее источников;

уяснение места криминалистической тактики в системе криминалистики и в системе других наук;

установление связей и зависимостей между криминалистической тактикой и практикой борьбы с преступностью;

определение системы криминалистической тактики и содержания тактики следственного и судебного действия.

Второй раздел тактика отдельных процессуальных действий включает в себя систему тактических приемов, направленных на обеспечение их оптимального производства с целью получения доказательственной информации в типичных ситуациях и исследование тактических основ производства: осмотра, эксгумации, освидетельствования, задержания, допроса, очной ставки, предъявления для опознания; обыска и выемки, следственного эксперимента; проверки показаний на месте; получения образцов для сравнительного исследования; назначения и производства экспертиз и др.

Основной задачей криминалистической тактики является обеспечение наиболее эффективного проведения следственных и иных действий.

К частным задачам криминалистической тактики можно отнести: изучение современного состояния и тенденций развития криминальной практики;

Понятие и виды тактических приемов, комбинаций и операций

Тактический прием можно определить как наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразную линию поведения должностного лица в процессе собирания, исследования, оценки и использования информации, представляющей интерес для расследования, судебного разбирательства и предотвращения преступлений.

Тактический прием должен отвечать определенным требованиям: научный характер тактического приема; рекомендательный характер и возможность выбора одного приема из нескольких; законность; соответствие тактического приема нормам этики; направленность на осуществление требований уголовно-процессуального закона; содействие эффективному применению научно-технических средств*(105). В настоящее время среди критериев допустимости использования тактического приема называют рациональность, целесообразность, простоту и доступность и др.

С точки зрения уровня решаемых тактических задач они подразделяются на:

а) исходные (направленные на обнаружение, фиксацию и изъятие источников криминалистической информации);

б) промежуточные (направленные на установление доказательственных фактов или формирование обеспечивающих такое установление тактических комплексов, например установление личности потерпевшего, идентификация похищенного имущества, доказательство алиби подозреваемого, формирование оперативно-следственной группы для работы по сложному уголовному делу и т. п.);

в) конечные (направленные на решение тактических задач расследования, обеспечивающих принятие тактических и процессуальных решений, а также установление предмета доказывания по уголовному делу).

Комбинация представляет собой метод, основанный на применении совокупности приемов при проведении отдельного следственного действия.