Расследование преступной деятельности в сфере незаконного оборота наркотиков

Источники и способы незаконного приобретения и изготовления наркотических веществ:

· Хищение с перерабатывающих предприятий, складов, аптек, больниц должностными лицами, с их помощью или посторонними лицами.

· Изготовление в подпольных лабораториях.

· Получение в аптеках и поликлиниках по поддельным рецептам.

· Незаконные посев мака, конопли с последующей обработкой.

· Сбор дикорастущих мака и конопли.

· Контрабанда.

· Извлечение наркотиков из лекарственных препаратов.

· Купля, обмен и т.д. Новик, В.В., Харатишвили, А.Г. Способ совершения преступления - как важнейший элемент криминалистической характеристики контрабанды наркотиков: [Текст] / В.В. Новик // Бизнес в законе. - 2007. - №2. - С. 111..

Способы создания излишков наркотических веществ в больницах:

§ Завышение в рецептурах количества наркотических веществ и неполное их оприходование по книге учета.

§ Выдача наркотических веществ больным в меньших дозах, с меньшей частотой, чем предписано.

§ Списание наркотических веществ по книге учета на больных, которым они не прописаны.

§ Замена ампул с наркотическими веществами на ампулы с другими препаратами Безлепкин, Б.Т. Настольная книга следователя и дознавателя: [Текст] / Б.Т. Безлепкин. - М.: Проспект, 2009. - С. 59..

Способы создания излишков наркотических веществ в аптеках:

· Недовложение наркотиков в лекарства, изготовляемые аптеками.

· Замена наркотиков другими компонентами.

· Составление фиктивных актов на списание "на бой" при транспортировке или на истечение срока годности наркотиков.

· Составление фиктивных документов на отпуск в другие медицинские учреждения.

· Отпуск в меньших количествах, чем указано в рецептах врачей.

· Составление фиктивных рецептов (на поддельных или похищенных бланках) на несуществующих больных или тех, кто уже получил лекарства.

К способам изготовления наркотических средств из растительного сырья следует отнести: растирание зеленой массы, просеивание или пропаривание пыльцы конопли; поджаривание пыльцы конопли или готовой анаши на подсолнечном масле; отваривание анаши или мака на молоке; пропитывание маковым соком тампонов марли или других материалов; изготовление настойки из соломки мака; просушивание и измельчение маковых головок и соломки.

Все чаще в незаконном обороте наркотических средств отмечается появление синтетических наркотиков, изготовленных в подпольных лабораториях с использованием промышленного оборудования и химических реагентов Железняков, А.М. К вопросу о предупреждении наркопреступности в регионе экстремально-критического типа: [Текст] / А.М. Железняков // Российский следователь. - 2009. - №22. - С. 23..

Существуют разнообразные способы перевозки наркотических средств; одним из них является тело человека. Кокаин и героин прячут в полиэтиленовых пакетиках, нательных поясах, плавках, бюстгальтерах, на различных частях тела с помощью скотча, под бельем грудных детей, глотают специально пластиковые капсулы и презервативы с наркотиками.

Вторым, не менее важным способом перевозки наркотических средств, являются личные вещи. Наркотики хранят в полиэтиленовых пакетах в багаже, в носимой одежде, в портфелях, в сумках, чемоданах с двойным дном или двойными стенками; в упаковках и банках из-под соков, фруктов, пива, детского питания и так далее Сильченко, Е.В. Понятие и структура наркобизнеса как социально-правового явления: [Текст] / Е.В. Сильченко // Российский следователь. - 2007. - №22. - С. 28..

При перевозке наркотических средств в пассажирских поездах, в грузовых и легковых автомобилях, а также в контейнерах и грузах, используются разнообразные способы маскировки данных веществ, в том числе и оборудования данных объектов специальными тайниками.

Для приобретения наркотиков наркоманы прибегают к таким способам: покупка наркотиков за деньги, причем то и другое обычно добывается обманным и преступным путем; обмен на личные вещи; приобретение в результате свободного доступа (например, сбор дикорастущей конопли); получение в долг, за услуги; выращивание наркотикосодержащих культур и т.п.

Чаще всего места изготовления, приобретения, хранения значительно удалены друг от друга как по месту, так и времени совершения преступных действий Рузевич, О.Р. Классификация способов совершения преступлений: [Текст] / О.Р. Рузевич // Вестник Владимирского юридического института. - 2007. - №4. - С. 238..

Преступления такого рода обычно совершаются в общественных местах - на рынках, в различных торговых точках, дискотеках, служебных помещениях (в том числе и на рабочих местах наркоманов), где осуществляется сбыт наркотиков; в притонах, лечебных учреждениях, где их потребляют; на территории пенькозаводов и других предприятий, перерабатывающих сельскохозяйственную продукцию, содержащую наркотики.

Типичными местами сбыта наркотиков в общественных местах являются: дискотеки, кафе, ночные клубы, парки отдыха, рестораны. В данных местах предполагается необходимость распространения наркотиков, которые имеют высокую степень готовности к употреблению.

Места сбыта наркотических средств в различных регионах отличаются специфически разнообразием. В крупных городах сбыт может осуществляться как по месту жительства, так и в общественных местах. Так, сбытчики, снимая квартиру в жилых домах, где они организуют сбыт наркотических средств, не занимаясь в данном жилище изготовлением и подготовкой товара к сбыту Данильян, С.Н. Указ. соч. - С. 105..

Потребление наркотических средств не зависит от сезона созревания наркосодержащих растений и сбыт их происходит круглогодично, тем более что наибольшая часть наркотиков контрабандным путем поставляется из южных стран и регионов.

Огромную роль в процессе незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ играет процесс легализации наркодоходов. Легализация ("отмывание") - процесс, по средствам которого наркодоходы превращаются в деньги, представляющиеся заработанными или полученными законным путем (другие операции с наркоденьгами, осуществляются таким образом, чтобы скрыть истинный источник их происхождения; превращения наркоденег в "чистые" деньги, ввод в законный финансовый и иной оборот денежных средств, материальных ценностей, полученных в незаконном наркобизнесе) Смирнов, П.К. К вопросу о квалификации незаконного приобретения и изготовления наркотических средств: [Текст] / П.К. Смирнов // Российский следователь. - 2007. - №7. - С. 23..

Существуют разнообразные способы легализации наркодоходов Ермаков, Ю.М., Исаков, С.А., Симоненко, А.В., Новиков, В.П. Указ. соч. - С. 108..

покупка недвижимости - квартир, особняков, автомобилей, ювелирных изделий украшений, акаций, облигаций, затем последующей их продажи и объявления полученной выручки законно полученной;

перевод денег за границу;

обмен мелких банкнот на купюры более крупного достоинства;

- перевод денег со счёта в отечественном банке на зарубежный банковский счёт;

- превращение денег в банковские чеки, облигации, ценные бумаги на предъявителя;

- депонирование денег на банковские счета и получение процентов с прибыли;

- соединение наркодоходов с "чистыми" деньгами, маскируя их фальшивыми транспортными и иными торговыми издержками;

- последовательный перевод денег с одного банковского счёта на другой, затем на третий, четвёртый и т.д.

- учреждение фирмы (с открытием счёта в банке), а затем - использование этого счёта для манипулирования деньгами в виде предоставления ссуд, оплаты аккредитивов, выплаты гонорара за консультации, чтение лекций, производства платежей по фальшивым договорам или за фиктивные услуги, выплаты зарплат, комиссионных отдельным лицам или компаниям; помещение денег в игорный, видео-, кинобизнес, фондовые биржи.

Личность преступника. Субъект рассматриваемых преступлений -- лицо, достигшее 16 лет. При совершении преступлений, предусмотренных ст. 229 УК РФ, уголовная ответственность наступает с 14 лет. Кроме того, следует иметь в виду, что субъектами преступлений, предусмотренных п. "б" ч. 3 ст. 228.1, п. "в" ч. 2 ст. 229 УК РФ, могут быть как должностные лица, обладающие полномочиями по совершению действий с наркотическими средствами, так и те, которым в силу порученной им работы вменено в обязанности соблюдение правил по их обороту.

Возраст виновных распределяется следующим образом: с 18 до 25 лет - 30%, с 25 до 30 лет - 32%, с 30 до 35 лет - 20%, с 35 до 40 лет- 13%, с 40 до 50 лет- 4%, с 50 до 60 лет- 1%. Иными словами, основную часть (82%) составляют лица в возрасте от 18 до 35 лет Абдуллаева, Х.А. Личностная характеристика субъектов контрабанды наркотических средств и психотропных веществ: [Текст] / Х.А. Абдуллаева // Актуальные проблемы российского права. - 2008. - №1. - С. 263..

По уровню образования эта категория правонарушителей характеризуется следующим образом: 65% из них имеет среднее, 7%-высшее, 1%-незаконченное высшее, среднее специальное - 17%, неполное среднее-10%. При этом отмечается более низкий образовательный уровень у лиц старшего возраста Там же. - С. 264..

Главной криминалистической особенностью в характеристике лиц, виновных в совершении рассматриваемых преступлений, является потребление ими наркотиков в период преступной деятельности. Естественно, это накладывает глубокий отпечаток на личность и ее образ жизни. Именно это обстоятельство порождает у таких лиц социальную незрелость и ярко выраженные антиобщественные установки. Так, 70% нигде не работают, не учатся и не занимаются общественно полезным трудом Луценко, Е. Криминалистическая характеристика преступника-наркомана. Ее значение для расследования преступлений: [Текст] / Е. Луценко // Закон и право. - 2006. - №11. - С. 79 - 80.. Потребление наркотиков является одной из причин, толкнувших конкретных лиц на путь организации или содержания притонов для потребления наркотических средств, а также предоставления помещений для тех же целей. Наблюдая за потребителями наркотиков опийного ряда, В.В. Боринович заметил: "...главную роль в распространении опиомании играет прозелитизм - стремление больного опиомана заразить окружающих" Цит. по: Мохов, Е.А. Наркопреступность и наркомания в современной России: [Текст] / Е.А. Мохов // Социология. - 2007. - №2. - С. 73..

В основе этого лежит своеобразное желание больного наркомана, чувствующего свою неполноценность, как найти себе оправдание в том, что и "другие не лучше, чем он", так и искреннее стремление доставить "радость" близкому человеку. Во всяком случае, выдвинутый уже давно тезис о том, что каждый наркоман должен рассматриваться как опасный "заразный" очаг, находит свое подтверждение Левицкий, Г. Ответственность за склонение к потреблению наркотических веществ: [Текст] / Г. Левицкий // Российская юстиция. - 1999. - №9. - С. 20..

Поскольку абсолютное большинство виновных являются потребителями наркотиков, то, естественно, значительная часть из них (95%) потребляли наркотические средства в притонах и предоставляемых помещениях совместно с посетителями. Сам процесс подготовки и потребления наркотических средств является составной частью жизни таких лиц. Устанавливать связи и налаживать поставку наркотиков, осуществлять ритуал подготовки наркотика к потреблению, принимать наркотики - это призвание, следуя которому, наркоман может жить сравнительно полной жизнью Ковалев, В.Н. Характеристика сбытчиков наркотических средств и ее учет при организации взаимодействия следователя и оперативных сотрудников: [Текст] / В.Н. Ковалев // Вестник Владимирского юридического института. - 2009. - №2. - С. 107..

Отрицательные качества, приобретенные в результате потребления наркотических средств, отсутствие цели в жизни, замкнутость в личных проблемах, связанных с наркотиками, - все это отрицательно сказывается на семейном положении виновных. Именно поэтому 70% из них холостые (незамужние), 49% - разведены, 17% виновных состояли в фактических брачных отношениях, причем 3% из них проживали так, не расторгнув юридический брак с прежним супругом, находящимся, как правило, в местах лишения свободы. Характерно, что 35% виновных имели несовершеннолетних детей, проживавших в помещении, где потреблялись наркотические средства Курылев, И.И. Расследование уголовных дел о содержании притонов для потребления наркотических средств: [Текст] / И.И. Курылев. - М.: БЕК, 1992. - С. 66..

Особую опасность представляют ранее судимые (32%), поскольку для них значительно чаще, чем для других лиц, характерным является снижение или отсутствие духовных потребностей, нередко доминирование низменных потребностей, пренебрежение к нормальным категориям общества, отсутствие морально-волевых сдерживающих качеств (тормозов) Ковалев, В.Н. Указ. статья. - С. 108..

Всего 10% из числа виновных ранее судимы за преступления, связанные с наркотиками Там же. - С. 109.. Реально, как представляется, таких лиц, занимающихся указанной преступной деятельностью, несколько больше. Но поскольку эти лица обладают значительным опытом, связанным с незаконными действиями с наркотическими средствами, части из них известны некоторые методы оперативно-розыскной работы, а также особенности отдельных следственных действий, им чаще других удается избежать ответственности, в том числе за совершение рассматриваемых преступных деяний.

Также результаты обобщения следственной и судебной практики позволили мне выделить некоторые наиболее общие признаки, характеризующие личность участников сбыта наркотических средств.

Так же в последнее время увеличилось число женщин участвующих во всех формах незаконного оборота наркотических средств. Встречаются факты, когда сбытом занимаются беременные.

В последние годы в России активизировался процесс формирования наркомафии как многопрофильной функциональной разновидности организованной преступности, включающей производство, переработку, транспортировку и распространение наркотиков в общенациональном масштабе.

Отечественная наркомафия по своей структуре состоит из трех эшелонов, занимающихся наркобизнесом:

1. Верхний уровень, который планирует операции и отмывает полученные за наркотики деньги. Это наркобарон - организатор наркобизнеса; лица, обеспечивающие реализацию планов преступного сообщества, и те, которые ответственны за безопасность наркообъединения. Эти категории представляют особую общественную опасность, так как их деятельность практически всегда остается за рамками уголовного преследования.

2. Контрабандисты, заготовители, производители наркотиков, оптовые скупщики и сбытчики.

3. Перевозчики, группы охраны, содержатели притонов, розничные торговцы Сильченко, Е.В. Понятие и структура наркобизнеса как социально-правового явления: [Текст] / Е.В. Сильченко // Российский следователь. - 2007. - №22. - С. 29..

К наркообъединению могут примыкать различные преступные группировки и уголовные элементы, имеющие непосредственные контакты с наркоманами и потребителями наркотиков.

Роли распределяются следующим образом Там же. - С. 30.:

· Организатор - лицо, располагающее большими денежными средствами, в операциях по скупке и продажи не участвуют, а лишь финансируют эту деятельность и получают доходы, при этом тщательно маскируют свою причастность к наркобизнесу.

· Оптовые сбытчики - скупают наркотики в крупных размерах у производителей и расхитителей и реализуют их перекупщикам, вместе с организатором составляют ядро преступной группы.

· Перекупщики - приобретают партии наркотиков у оптовых сбытчиков, расфасовывают по мелким партиях и сбывают розничным торговцам.

· Розничные сбытчики - непосредственно сбывают наркотики потребителям, нередко занимаются содержанием притонов для их потребления.

· Изготовители - непосредственно перерабатывают сырье или изготавливают готовые наркотические вещества, рафинируют (очищают).

· Расхитители - имеют доступ к наркотическим веществам (работники аптек, складов, медсестры и т.п.).

· Перевозчики - транспортируют наркотические вещества от мест их произрастания, изготовления или хранения к месту дальнейшей переработки, сбыта и потребления.

· Организаторы притонов - организуют притоны или систематически предоставляют помещения для потребления наркотических веществ, тесно связаны с потребителями и изготовителями наркотических веществ.

· Пособники - физически, технически и интеллектуально помогают в обеспечении незаконного оборота наркотических веществ, хранители оптовых партий наркотиков, предназначенных для сбыта и т.п.

· Приобретатели и хранители с целью личного потребления.

Национальный состав лиц, участвующих в групповых преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, характеризуется следующими основными показателями: русские - 80%, азербайджанцы - 2,0%, армяне - 0,8%; грузины - 0,2%, таджики - 1,2%, цыгане - 12,0%, чеченцы - 0,5 %, представители других национальностей - 5,7% Арутюнов, А. Квалификация сбыта наркотических средств преступным сообществом: [Текст] / А. Арутюнов // Законность. - 2002. - №11. - С. 23..

Преступная деятельность по незаконному обороту наркотических средств имеет сложное содержание. В юридической литературе высказано обоснованное мнение, что существует прямая связь наркобизнеса с групповой и профессиональной преступностью Койсин, А.А. К вопросу о содержании криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков: [Текст] / А.А. Койсин // Сибирский юридический вестник. - 2009. - №2. - С. 97., а анализ оперативной информации свидетельствует, что "удельный вес" групповых преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков составляет около 80% Федоров, А.В. Уголовная ответственность за незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ (ст. 234 УК РФ): [Текст] / А.В. Федоров // Наркоконтроль. - 2007. - №1. - С. 2..

Успех расследования организованной преступной деятельности зависит от знания данных о криминалистических особенностях соучастия. К ним могут относиться данные о структуре формирований, в том числе групп, распределении функций, методах вовлечения в преступную деятельность других лиц, формах и способах их связей, методах конспирации, линии поведения при задержании и т.д.

Практика борьбы с наркоманией свидетельствует о том, что наибольшее распространение она получила в молодежной среде. Подавляющее большинство наркоманов - лица в возрасте до 35 лет. За последние годы снизился возраст начала употребления наркотиков до 9 - 11 лет. Около 50 % больных наркоманией погибают, не достигнув 30 лет, средняя продолжительность жизни после начала употребления наркотиков не превышает 25 лет. Каждый наркоман за год может приобщить к зелью от 5 до 17 человек Мохов, Е.А. Указ. статья. - С. 74..

Абсолютное большинство лиц, занимающихся незаконным изготовлением, приобретением, хранением, перевозкой или сбытом наркотических средств, одновременно являются потребителями наркотиков.

Итак, незаконный оборот наркотических средств - специфическая область организованной преступной деятельности. Это противоправные действия с наркотиками, совершенные с прямым умыслом и связанные с процессом обращения наркотических средств от изготовления (выращивание наркотикосодержащих растений и др.) до их реализации потребителю.

Глава 2. Особенности первоначального и последующего этапа расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков

§1. Особенности возбуждения уголовных дел

Исходная информация, служащая основанием для возбуждения уголовного дела, заключается в сигналах граждан об известных им случаях потребления наркотических средств и психотропных веществ, в оперативных данных органов дознания о фактах незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, в сообщениях должностных лиц об их хищении или вымогательстве, сообщениях сотрудников аптек о попытках получить названные объекты по поддельным рецептам и др. Аверьянова, Т.В. и др. Указ. соч. - С. 812. .

Уголовные дела о преступлениях в рассматриваемой сфере возбуждаются часто и по результатам оперативно-розыскной деятельности Федеральный закон от 12.08.1995 №144-ФЗ (ред. от 26.12.2008) "Об оперативно-розыскной деятельности" // Российская газета. - 18.08.1995; 30.12.2008. Далее - Законно об ОРД.. Это связано с такими обстоятельствами, существенно затрудняющими выявление и расследование данных преступлений, как: а) отсутствие важнейшего первоисточника информации - потерпевшего (так, лица, приобретающие и потребляющие наркотики, таковыми себя не считают); б) глубокая законспирированность действий преступников, каналов поступления и сбыта наркотических средств и психотропных веществ; в) строгое разграничение ролей, использование тайников и паролей, наличие преступной контрразведки; г) относительная доступность и многообразие источников сырья для изготовления наркотических средств и психотропных веществ; д) необходимость выявления всех законспирированных звеньев преступной цепи, имеющей четко организованный и к тому же межрегиональный (международный) характер.

Информация о признаках преступления может быть получена путем применения отдельных оперативно-розыскных мероприятий: личный сыск, оперативное наблюдение, контрольная проверка, экономический анализ и др. Личный сыск представляет собой действия оперативного работника по розыску, распознаванию и последующему задержанию преступника. Объектом сыска может быть группа лиц, состоящих в преступном сообществе Данильян, С.Н. Указ. соч. - С. 90..

Все сигналы, указывающие на наличие в действиях отдельных лиц признаков преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ, подлежат обязательной проверке. На стадии возбуждения уголовного дела проводящий проверку должен изъять предметы преступного посягательства - с соответствующим документальным оформлением. Необходимы следующие документы: рапорт работника милиции, задержавшего наркомана; протокол личного досмотра и досмотра вещей; объяснения доставленного лица и свидетелей; акт медицинского освидетельствования; справка лечебно-профилактического учреждения о нахождении лица на учете по поводу потребления наркотических средств или психотропных веществ; протокол об административном правонарушении; справка эксперта-химика о результатах исследования либо справка о результатах экспресс-анализа; характеристика подозреваемого в совершении преступления, связанного с наркотиками (могут быть затребованы и другие документы в зависимости от ситуации, сложившейся на момент задержания). Затем нужно организовать исследование изъятых предметов и, проанализировав исходную информацию, прийти к выводу о наличии или отсутствии в действиях лица признаков преступления, связанного с оборотом наркотиков Приказчиков, В.П., Резван, А.П. и др. Указ. соч. - С. 86..

При решении вопроса о возбуждении уголовного дела лицу, проводящему дознание, или следователю важно прежде всего установить ряд обстоятельств:

· принадлежность изъятых веществ к Списку наркотических средств и наркосодержащих лекарственных средств;

· количество и качество изъятых наркотических средств и психотропных веществ;

· наличие фактов противоправных действий согласно квалифицирующим признакам, предусмотренным соответствующими статьями УК РФ.

В процессе оперативного наблюдения устанавливаются связи лица, места его пребывания, факты транспортировки различных объектов и другие данные, позволяющие сделать вывод о существовании преступной группы.

Названные приемы позволяют получить лишь неполные данные о признаках преступления. Иная ситуация складывается, если до возбуждения уголовного дела была осуществлена оперативная разработка, т.е. комплекс оперативно-розыскных средств и приемов, объединенных единой целью: не только выявить признаки преступления, но и установить во всех деталях его механизм, участников, характер отношений между ними, выявить организаторов преступления, их внутренние и внешние связи и т.п., т.е. получить исчерпывающую информацию, которая позволит следователю качественно расследовать дело Ищенко, П.П. Возможности информационно-аналитического сопровождения расследования преступлений, совершенных организованными преступными сообществами: [Текст] / П.П. Ищенко // Уголовное право. - 2009. - №4. - С. 105..

Анализ практики показывает, что чаще всего оперативными сотрудниками применяется такой вид оперативно-розыскного мероприятия как проверочная закупка.

Сущность данного мероприятия заключается в совершении мнимой сделки купли-продажи с лицом, подозреваемым в торговле запрещенными в гражданском обороте предметами (наркотиками) с целью подтверждения факта конкретного правонарушения.

Лицами, осуществляющими проверочную закупку, являются, в основном, оперативный работник, а также поддерживающая его группа прикрытия. Но закон допускает также и возможность участия в поверочной закупке других лиц, обладающих специальными познаниями и действующих на основании поручения оперативного работника. Лица привлекаются к проведению оперативно-розыскного мероприятия только с их согласия, при этом им должна быть гарантирована правовая защита, связанная с правомерным выполнением ими общественного долга или возложенных на них обязанностей (ст. 17 Закона об ОРД).

Документальное оформление проводимого мероприятия должно обеспечивать максимальный уровень достоверности полученных результатов. Для этого необходимо соблюдать ряд тактических рекомендаций по порядку проведения проверочной закупки и процессуальных моментов по оформлению ее результатов Иванов, А.А. Некоторые особенности применения российского уголовно-процессуального законодательства: [Текст] / А.А. Иванов // Уголовное судопроизводство. - 2009. - №4. - С. 24..

При установлении факта незаконного оборота наркотических средств оперативным работником составляется рапорт на имя руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в котором указываются обоснования необходимости проведения проверочной закупки. При утверждении руководителем данного рапорта составляется постановление о проведении оперативно-розыскного мероприятия, в котором указывается лицо, привлекаемое в качестве покупателя. Постановление о проведении проверочной закупки подлежит обязательному утверждению руководителем органа, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность (ч. 5 ст. 8 Закона об ОРД).

У лица, привлекаемого в качестве покупателя, отбирается заявление (расписка) о его добровольном согласии на участие в ОРМ. С ним обязательно проводится инструктаж о его поведении в ходе встречи со сбытчиком, возможных вариантах действий, условном знаке об окончании сделки, его действиях в момент намеченного задержания участников сделки.

В соответствии со ст.ст. 8, 11, 15, и 17 Закона об ОРД перед выходом на проверочную закупку в присутствии понятых производится обязательный досмотр покупателя, о чем составляется протокол, в котором указывается время, место, лицо осуществляющее досмотр, данные понятых и отражается факт отсутствия у покупателя каких-либо наркотических средств. Если покупатель направляется на сделку на автомобиле, то производится также досмотр его автомобиля с составлением протокола.

После этого, также в присутствии понятых производится осмотр и пометка специальными химическими составами денежных купюр, о чем составляется протокол, с указанием достоинства и количества купюр, которые будут использоваться для оплаты при проведении закупки, их серий и номеров, общей суммы, характера упаковки, вида пометки и состава использованного спецсредства, способа его проявления на деньгах и упаковке. Данные купюры вручаются лицу, непосредственно привлекаемому для проведения проверочной закупки (покупателю), при этом в протоколе указываются данные об этом лице и цель вручения денег.

Непосредственная фиксация факта проверочной закупки осуществляется посредством составления протокола о наблюдении за происходящими событиями. В протоколе должны быть отражены сведения о времени и месте проведения наблюдения, лицах принимавших в нем непосредственное участие; с точностью до минуты зафиксирован ход встречи, момент совершения сделки, контакты и передвижения продавца, сбывающего наркотик, а также действия лиц, пытающихся в момент запланированного и производимого задержания избавиться от уличающих их предметов. Кроме того, в нем должны быть отражены действия сотрудников, принимающих участие в задержании Быков, В.М. Фактические основания производства следственных действий по УПК РФ: [Текст] / В.М. Быков // Журнал российского права. - 2005. - №6. - С. 22..

В процессе проведения проверочной закупки нередко используются технические средства - звуко- и видеозаписывающая аппаратура, что способствует эффективному доказыванию противоправной деятельности виновного или, наоборот, убеждает в ошибочности имевшего место мнения об участии проверяемого лица в преступной деятельности. Для того чтобы содержащиеся на образовавшихся в результате ее применения носителях информации сведения были в последующем признаны доказательствами по делу, должны соблюдаться ряд требований.

Перед проведением ОРМ аудио или видеокассета прослушивается (просматривается) в присутствии понятых для подтверждения факта отсутствия на ней какой-либо информации. Затем оперативный работник надиктовывает на нее условия, место, характер проводимого мероприятия, а понятые - свои анкетные данные. После этого кассета помещается в кассетоприемник, который опечатывается печатью с подписями всех участников, о чем составляется соответствующий протокол, в котором помимо этого указывается тип используемого технического средства.

После проведения оперативного мероприятия технические средства, используемые для фиксации хода сделки, изымаются в соответствии со ст. 15 Закона об ОРД в присутствии понятых и осматриваются. Кассета в присутствии понятых извлекается из магнитофона и опечатывается, о чем составляется протокол. В протоколе обязательно указывается состояние ранее наложенной печати на кассетоприемном устройстве, ее целостность.

После проведения проверочной закупки в присутствии понятых производится досмотр покупателя, ход которого фиксируется в протоколе. В нем указывается место обнаружения приобретенного вещества (в кармане брюк, куртки, в руке и т.д.) и что оно собой представляет, например "порошкообразное вещество бежевого цвета". Также описывается материал, в который упаковано вещество, например "прозрачный полиэтиленовый пакет" или "белый бумажный сверток". Обнаруженное у покупателя вещество изымается и опечатывается Приказчиков, В.П., Резван, А.П. и др. Указ. соч. - С. 67..

Непосредственно после закупки производится задержание продавца и его личный досмотр. В присутствии понятых составляется соответствующий протокол, в котором указываются анкетные данные лица, подробно описывается его одежда и все обнаруженные при нем предметы. При досмотре изымаются деньги, документы и предметы, свидетельствующие о совершенной сделке, либо запрещенные к гражданскому обороту Данильян, С.Н. Указ. соч. - С. 100..

Все изъятые в ходе контрольной закупки предметы соответствующим образом упаковываются, обеспечиваются сопроводительными надписями, подписями понятых, оперативных работников, а по возможности и подписью лица, у которого произведено изъятие.

В том случае, если лицу или лицам, задерживаемым по окончании закупки, удалось в момент задержания выбросить наркотические средства или иные предметы, уличающие их в совершении противоправных действий, необходимо, в целях их обнаружения и изъятия, произвести осмотр места происшествия.

От покупателя, продавца и других лиц, принимавших участие или присутствовавших при проведении проверочной закупки, отбираются объяснения по существу происшедших событий. Оперативными работниками, принимавшими участие в проведении данного оперативно-розыскного мероприятия, составляются рапорта, в которых указываются обстоятельства наблюдаемых ими событий и их личного участия в этом мероприятии.

В порядке ст. 11 Закона об ОРД все полученные в ходе проведения проверочной закупки результаты (протоколы, рапорта, объяснения, полученные деньги, изъятые вещества, звуко- и видеозаписи) представляются следователю органом, осуществляющим ОРД, на основании постановления, вынесенного начальником этого органа в соответствии с ведомственными нормативными актами.

Следователь, получив указанные материалы, должен проверить соблюдение законности проведения оперативно-розыскных мероприятий и убедиться в достоверности их результатов. После этого он возбуждает уголовное дело по факту незаконного оборота наркотических средств, а изъятые предметы приобщает к делу в качестве вещественных доказательств.

Обстоятельства, подлежащие установлению по данной категории дел Редин, М. Вопросы квалификации преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, по степени их завершенности: [Текст] / М. Редин // Уголовное право. - 2007. - №2. - С. 78.:

· где, когда, каким способом и кем совершены противоправные действия, какие приемы маскировки при этом использованы;

· совершены ли преступления группой, каков состав группы;

· каналы распространения наркотиков (кто, каким способом и по какой цене распространял наркотики);

· что служило сырьем для изготовления наркотических средств и психотропных веществ, откуда его поставляли;

· источники приобретения наркотиков;

· цели и мотивы совершения преступления;

· размер дохода, полученного в результате незаконных операций с наркотиками и психотропными веществами;

· обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности, в том числе характеризующие личность преступника;

· причины и условия, способствовавшие совершению данного преступления.

В зависимости от обстоятельств совершения конкретного преступления, связанного с незаконным оборотом наркотиков и психотропных веществ, перечень вопросов, подлежащих установлению, может быть расширен Бриллиантов, А. Квалификация действий по уничтожению наркотических средств: [Текст] / А. Бриллиантов // Законность. - 2008. - №6. - С. 31

Глобенко, О. Допустимость доказательств: [Текст] / О. Глобенко // ЭЖ-Юрист. - 2007. - №1. - С. 29..

Итак, исходная информация, служащая основанием для возбуждения уголовного дела, заключается в сигналах граждан об известных им случаях потребления наркотических средств и психотропных веществ, в оперативных данных органов дознания о фактах незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, в сообщениях должностных лиц об их хищении или вымогательстве, сообщениях сотрудников аптек о попытках получить названные объекты по поддельным рецептам и др. Уголовные дела о преступлениях в рассматриваемой сфере возбуждаются часто и по результатам оперативно-розыскной деятельности. Исходная информация, полученная на стадии возбуждения уголовного дела, становится базой для выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий.

§2. Исходные следственные ситуации и обстоятельства, подлежащие установлению

Учение о криминалистической версии, напомним, различает по субъектам выдвижения -- четыре их вида: следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные. Исходная информация, в которой преобладают данные, полученные при осмотре места происшествия (например, при совершении кражи наркотических средств), используется преимущественно для выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий, тесно связанных друг с другом и по своему содержанию, и по времени проверки. Именно они определяют направленность начального этапа расследования. В зависимости от содержания исходной информации версия может характеризоваться большей или меньшей степенью конкретности.

По основной массе дел данной категории складываются сложные (неблагоприятные для раскрытия) следственные ситуации. Лишь в единичных случаях могут возникать простые ситуации, когда с самого начала расследования факт преступления и лицо, его совершившее, достаточно очевидны. Такие ситуации могут быть при задержании лиц, перевозящих наркотики, при досмотре в аэропорту, в пограничных зонах и др. Здесь имеются данные о приобретении, хранении или перевозке наркотиков, а иногда и о виновном лице. Однако и такие ситуации, как правило, осложняются тем, что всплывают новые эпизоды преступных действий и новые лица, причастные к ним Варданян, А.В., Ткаченко, С.И. Типичные следственные ситуации, возникающие при расследовании преступлений в сфере легального оборота наркотических средств и психотропных веществ: [Текст] / А.В. Варданян // Юристъ - Правоведъ. - 2009. - №1. - С. 61..

Поэтому простая ситуация начала расследования вскоре трансформируется в сложную, например в случаях поступления дополнительных сведений о ранее неизвестных эпизодах деятельности замаскированной преступной группы с межрегиональными связями, при установлении источников приобретения наркотиков. Тогда перед следственными органами встают новые задачи, что при недостатке достоверной информации создает существенные трудности.

Из сложных ситуаций можно выделить проблемные, характеризующиеся отсутствием или неполнотой сведений о существенных чертах преступления или лице, его совершившем. Наиболее типичны проблемные ситуации, отличающиеся существенным дефицитом сведений о событии и обстоятельствах преступления, при наличии данных о подозреваемом. Сложность таких ситуаций состоит в том, что правоохранительным органам приходится искать источники восполнения острого недостатка необходимых сведений о произошедшем Брылев, В.И. Некоторые проблемы раскрытия, расследования и предупреждения преступлений в сфере наркобизнеса: [Текст] / В.И. Брылев. - Екатеринбург, 2001. - С. 23..

Возможны проблемные ситуации, когда о преступнике нет никаких данных (например, при кражах наркотиков). Тогда сложность состоит не в выявлении преступления, а в его раскрытии, ибо связь между преступным событием, виновным лицом, последствиями и местом происшествия носит неочевидный характер Хрусталев, В.Н. Организация расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом сильнодействующих или ядовитых веществ: [Текст] / В.Н. Хрусталев // Наркоконтроль. - 2008. - №4. - С. 24..

Наиболее типичными бывают следующие исходные ситуации:

содержание исходной информации свидетельствует о сбыте наркотиков, однако требуется проверка признаков именно организованного сбыта наркотиков их потребителям;

преступное событие, связанное с незаконным оборотом наркотиков, имело место, но явилось результатом развития неизвестной криминальной ситуации;

способ совершения преступления точно неизвестен, а также неизвестно лицо или лица, причастные к данной деятельности;

событие, связанное с проявлением указанной преступной деятельности очевидно, но данных о причастных к этому лиц не имеется или имеются в крайне ограниченном количестве Сысенко, А.А. Следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования незаконного оборота наркотиков: [Текст] / А.А. Сысенко // Психопедагогика в правоохранительных органах. - 2007. - №3. - С. 14..

Приемы и методы разрешения ситуаций включают в себя организационные вопросы, что позволяет признать образование "ситуации расследования", которое связано с необходимостью установления способов решения тактических задач с учетом условий осуществления деятельности по расследованию. Если сформированные задачи носят относительно достоверный характер, что обусловлено наличием и достоверностью информации, то средствами решения задач, прежде всего, выступают построение следственных версий и планирование расследования.

С учетом изложенного можно выделить основные действия следователя для каждой следственной ситуации: выявление, закрепление и сохранение следов преступной деятельности; безотлагательное собирание, проверка и оценка доказательств об обстоятельствах и последствиях преступной деятельности; определение круга лиц - возможных участников преступной деятельности, проверка их причастности; формирование доказательств, уличающих лицо или лиц в причастности к преступной деятельности посредством проведения необходимых процессуальных и иных действий, применения определенных мер уголовно-процессуального принуждения; выявление и раскрытие новых эпизодов преступной деятельности Васильев, Н.Н., Харченко, С.В. Методологические подходы к выявлению и расследованию органами внутренних дел преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ: [Текст] / Н.Н. Васильев и др. // Государство и право. - 2006. - №6. - С. 59..

Типичные версии на первоначальном этапе расследования по данной категории дел: незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ осуществляется организованной группой; они сбываются самим изготовителем; хищение или вымогательство осуществлены организованной группой в корыстных целях или наркоманами для удовлетворения своих потребностей; налицо инсценировка кражи с целью сокрытия присвоения (растраты) наркотических средств и психотропных веществ; притон организован и содержится только для наркоманов либо еще и в целях разврата.

При задержании лица в момент купли-продажи наркотиков могут выдвигаться версии:

/. Продавец наркотиков является:

а) потребителем наркотиков, продающим некоторое количество доз другому потребителю;

б) организованным сбытчиком наркотиков;

в) второстепенным лицом, выполняющим поручения по передаче наркотиков;

г) соучастником, обеспечивающим выполнение объективной стороны преступления посредством сбора денег, сокрытия товара, помещения его в условленном месте Ермаков, Ю.М., Исаков, С.А., Симоненко, А.В., Новиков, В.П. Указ. соч. - С. 111.;

2. Покупатель наркотиков является:

а) потребителем наркотиков, приобретающим несколько доз для личного потребления;

б) потребителем наркотиков, скупающим небольшую партию для последующей продажи наркоманам более мелкими дозами;

в) потребителем, скупающим мелкую партию, для продажи другим потребителям с целью обеспечения для себя "бесплатной дозы" или покрытия собственных расходов;

г) перекупщиком мелких партий наркотиков с целью их сбыта в других местах;

д) содержателем притона для потребления наркотиков Данильян, С.Н. Указ. соч. - С. 145.;

3. Покупатель и продавец:

а) сделку совершили впервые или совершали их неоднократно, систематически;

б) ранее были незнакомы или находились в отношениях простого знакомства;

в) имеют родственные, приятельские отношения.

При обнаружении наркотиков при транспортировке могут быть версии: а) лицо - (потребитель или не потребитель) транспортировал наркотики к месту сбыта или от него;

б) лицо - участник организованной группы, осуществлял транспортировку наркотиков от места изготовления, хранения, подготовки к сбыту к месту самого сбыта;

в) лицо является только перевозчиком наркотиков, действующим по поручению или просьбе других лиц Там же. - С. 109..

Перечень вопросов, подлежащих выяснению в связи с проверкой версий, может быть примерно таким Ермаков, Ю.М., Исаков, С.А., Симоненко, А.В., Новиков, В.П. Указ. соч. - С. 107.:

каковы источники и каналы поступления наркотиков к сбытчикам;

у кого именно скуплен наркотик;

есть ли данные о заранее обещанном приобретении заготавливаемых наркотиков;

есть ли данные о цене партии наркотиков;

каким образом предполагался сбыт наркотиков потребителям;

есть ли данные, указывающие на систематичность сбыта.

Деятельность по проверке версий связана с планированием расследования, которое относится к организационно-управленческому методу расследования и имеет пространственно-временную характеристику. Содержание плана расследования определяется комплексом мероприятий, отражающих содержание процессуальных, информационных и организационных решений. Поскольку подобные дела обычно являются и многоэпизодными, весьма важным представляется правильно определить, с какого следственного действия или с какого эпизода преступной деятельности нужно начинать. Поэтому практика рекомендует следователю план таких первоначальных действий составлять с участием работника, который осуществлял по делу оперативно-розыскные мероприятия Сурков, К.В., Шадрин, А.М. Правовое регулирование раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков: [Текст] / К.В. Сурков и др. // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. - 2008. - №1. - С. 113. .

Если реализация оперативных материалов начинается с задержания подозреваемых с поличным, то рекомендации работника, который осуществлял по делу оперативно-розыскные мероприятия, будут полезны при определении: кого, где и каким образом следует задерживать, в какой очередности производить затем обыски у задержанных, какие меры предпринять для дезориентации тех участников преступной группы, которых по тактическим соображениям на этом этапе расследования задерживать нецелесообразно, а также для того, чтобы обеспечить сохранность денег и имущества, нажитых преступным путем, до их изъятия или наложения ареста.

При расследовании хищений наркотиков на предприятиях или учреждениях, осуществляющие их лицензионную деятельность по обороту, к задачам расследований относятся установление:

лиц участвующих в хищении;

целей их деятельности;

способы совершения сокрытия преступлений;

виды и количество похищенного наркотика;

мест хранения похищенного;

каналов сбыта;

использование поддельной документации Ермаков, Ю.М., Исаков, С.А., Симоненко, А.В., Новиков, В.П. Указ. соч. - С. 110..

В таких случаях, помимо всех необходимых следственных действий, планируется изучение материалов проверок и ревизий, а также нормативных актов и отчетных документов, специальных комиссий по контролю за оборотом наркотиков для выяснения специфики хранения и оборота наркотиков, выявления признаков свидетельствующих о хищении.

При проверке версии о совершении преступления группой лиц решаются вопросы об установлении участников группы, масштабе преступной деятельности, механизма совершения преступлений. Проверка версий по делам данной категории обеспечивается производством следственных действий.

Типичные версии должны отражать элементы механизма совершения рассматриваемого вида преступной деятельности.

Процесс выдвижения версий и планирование расследования находятся в тесной взаимосвязи, где планирование - это метод организации расследования, а версия - это метод познания, но оба метода тесно взаимосвязаны. Проверка версий без правильной организации и при некачественном планировании не даст познавательного эффекта. Конкретность и простота формулировки подлежащих решению задач расследования, дает возможность правильно определить содержание тактических операций. Версия, принятая к проверке, является частью тактического решения Данильян, С.Н. Указ. соч. - С. 106..

Таким образом, анализ и оценка следственной ситуации позволяет определить первоначальные задачи расследования, наметить для их разрешения тактические операции, реализуемые посредством производства следственных действий в сочетании с оперативно-розыскными мероприятиями.

§3. Особенности производства первоначальных следственных действий

Первоначальный этап расследования уголовных дел рассматриваемой категории обычно включает такие следственные действия, как осмотр места происшествия, допрос свидетелей, освидетельствование и допрос подозреваемых, обыск, выемка, осмотр изъятых предметов и документов, назначение судебных экспертиз и др.

Практика свидетельствует, что, например, при раскрытии краж (грабежей, разбоев) наркопрепаратов наиболее эффективны следующие действия и меры Ермаков, Ю.М., Исаков, С.А., Симоненко, А.В., Новиков, В.П. Указ. соч. - С. 121.:

1) допросы работников объекта, откуда они похищены;

2) проверка конкретных лиц, подозреваемых в хищении, а также ранее судимых за незаконные операции с наркотиками, наркоманов, токсикоманов и мест, где они могут находиться;

3) мероприятия в жилом районе, прилегающем к месту происшествия: опросы граждан, выявление квартир, где собираются или проживают лица, занимающиеся незаконным приобретением, хранением и сбытом наркотиков;

4) организация засад в местах хранения наркотиков (если есть данные о планируемом нападении на эти объекты);

5) использование оперативно-розыскных и криминалистических учетов органов внутренних дел и автоматизированных банков данных информационных центров Яровенко, В.В., Полещук, О.В. Практика создания и использования криминалистических коллекций наркотических средств: [Текст] / В.В. Яровенко // Право и политика. - 2007. - №4. - С. 84.;

6) проведение опросов и осмотров лиц (из числа подучетного элемента), доставляемых в дежурные части и медвытрезвители;

7) оперативно-розыскные меры по выявлению фактов сбыта наркопрепаратов;

8) проверки по фактам доставления в больницы и медицинские учреждения лиц с признаками наркотического опьянения или отравления;

9) направление подробных ориентировок в другие органы внутренних дел;

10) анализ материалов архивных уголовных дел (отказных материалов, оперативных материалов).

Если поступило сообщение о краже (грабеже) наркотиков или психотропных веществ из аптеки или медицинского учреждения, необходим безотлагательный выезд на место происшествия постоянно действующей следственно-оперативной группы, специализирующейся на раскрытии преступлений в сфере наркобизнеса. Нередки ситуации, когда на место происшествия первыми прибывают оперативные работники. До приезда следователя они должны, не производя никаких изменений обстановки, обеспечить охрану места происшествия, организовать преследование преступника по горячим следам и его задержание Приказчиков, В.П., Резван, А.П. и др. Указ. соч. - С. 91..

Кроме того, по поручению следователя оперативный сотрудник: проводит опрос граждан, могущих сообщить что-либо полезное, принимает меры к выявлению дополнительных источников информации о преступнике и направлении его движения, организует его преследование с помощью служебно-розыскной собаки; осуществляет поквартирный или подворовый обход, прочесывание территории за границами осмотра места происшествия, поиск сведений о преступнике, транспортных средствах, потерянных или брошенных предметах, упаковках от наркотиков; организует поиск виновного в притонах для наркоманов и др.

Задачами осмотра места происшествия по делам рассматриваемой категории преступлений могут являться: 1) проверка и уточнение показаний сбытчиков, потребителей, свидетелей; 2) проверка выдвинутых по делу следственных версий; 3) изучение обстановки места подготовки наркотиков к сбыту, места совершения сбыта; 4) обнаружение следов и вещественных доказательств (наркотиков, оборудования для его изготовления, переработки, подготовки, упаковочного материала, остатков наркотиков, оборудования для предпродажной подготовки); 5) собирание данных о способе совершения и сокрытия преступления, круге лиц, причастных к этому, иных обстоятельствах содеянного, имеющих значение для дела.