Розыскная деятельность следователя

Автотранспортное средство имеет ряд групповых и индивидуальных признаков, позволяющих отождествить его в процессе розыска. К ним относятся Зубенко Е.В. О способах совершения и сокрытия дорожно-транспортных преступлений, связанных с оставлением в опасности // Человек: преступление и наказание. 2010. № 2. С. 78.: марка, модель; государственный регистрационный знак; цвет; год выпуска; идентификационный номер; номер двигателя; номер кузова; номер шасси; иные производственные (продукционные) номера.

На современном этапе развития общества информация - один из наиболее распространенных ресурсов, который накапливается и собирается, продается и покупается, обменивается и распространяется Ткачук Т.А. Источники получения информации с целью установления и розыска участников уголовного судопроизводства // «Черные дыры» в рос. законодательстве. 2009. № 3. С. 16.. Информация, существующая в сфере уголовно-процессуальных отношений, имеет свои особенности, нуждающиеся в самостоятельном регулировании Бабакова М.А. Особенности расследования киберпреступлений // Юридическая наука и правоприменение: Сб. науч. трудов (по материалам Первых Саратовских правовых чтений, Саратов, 5-6 июня 2008 г. (редкол. О.Ю. Рыбаков (отв. ред.) и др.); «ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права». Саратов: Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2009. С. 192..

Законодатель, защищая информацию от преступных посягательств, предусмотрел в ст.ст. 272 - 274 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ) уголовную ответственность за преступления в сфере компьютерной информации. Определение «компьютерной информации» дано в ч. 1 ст. 272 УК РФ: это «информация на машинном носителе, в электронно-вычислительной машине (ЭВМ), системе ЭВМ или их сети». Таким образом, определение компьютерной информации дано через понятие информации. Федеральным законом «О информации, информационных технологиях и защите информации» Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ (ред. от 05 апреля 2013 г.) «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2006. № 31 (1 ч.). Ст. 3448; 2013. № 14. Ст. 1645. информация определяется как сведения (сообщения, данные) независимо от формы их предоставления. На основе проведенного изучения научной, справочной литературы и нормативно-правовых актов можно сделать вывод, что используемые законодателем понятия «информация», «сведения» и «данные» являются тождественными, поскольку в ряде норм законодатель указывает на сведения как отдельный объект розыска. В ч. 1 ст. 185 УПК РФ они упоминаются наряду с такими объектами розыска, как предметы и документы, а в ч. 1 ст. 186 УПК РФ указывается лишь один объект - сведения.

По отношению к объектам розыска информация бывает Ткачук Т.А. Научно-техническое обеспечение розыскной деятельности в уголовном процессе России: монография / Т.А. Ткачук. М.: ЦСОТ, 2011. С. 29.:

- непосредственно связанная с объектом розыска;

- вспомогательная - ориентирующая, указывающая на разыскиваемый объект и (или) иные объекты, связанные с событием преступления;

- в зависимости от способа ее собирания: оперативно-розыскная; процессуальная; данные, содержащиеся в приостановленных, прекращенных и рассмотренных уголовных делах, а иногда административных, арбитражных и гражданских делах;

- данные различных наук, заимствованные и адаптированные криминалистикой, используемые для определения направления организации, тактики и методики расследования.

Информация по своим качественным характеристикам не совпадает ни с одним из объектов розыска. Коренное отличие состоит в ее нематериальной природе, в то время как все остальные объекты розыска материальны. Фиксируя информацию на материальном носителе, следователь изменяет форму, в которой она закреплена, но содержание остается неизменным. Следовательно, сами по себе носители не отражают никаких следов преступления и лишь с того момента, как следователь запечатлел на них искомую информацию, приобретают процессуальную значимость Бахта А. О пределах усмотрения следователя в условиях относительной определенности предписаний уголовно-процессуального права // Закон и право. 2009. № 3. С. 57..

Таким образом, доказательственное значение при расследовании конкретного уголовного дела будет иметь сама информация, запечатленная на соответствующих носителях. Тем более, что согласно действующему уголовно-процессуальному законодательству, следователь при производстве отдельных следственных действий может применять несколько различных способов фиксации доказательственной информации. То есть, предметный носитель, который использует следователь, сам по себе не имеет никакого отношения к событию преступления, не связан с ним, выбор его зависит от материально-технической базы следствия и эффективности применения ее в конкретной ситуации.

Уполномоченными органами в зависимости от ситуации и опасности преступления могут объявляться: 1) местный розыск, т.е. розыск на территории одного субъекта РФ; 2) федеральный розыск, т.е. розыск на территории нескольких регионов или на всей территории РФ; 3) международный розыск, т.е. розыск с применением возможностей Интерпола. Наиболее эффективны федеральный и международный розыск, поскольку лица, объявленные в них, значатся по всем оперативно-справочным и розыскным учетам. При этом розыск лиц, в отношении которых избрана мера пресечения, не связанная с содержанием под стражей, менее эффективен, поскольку в таком случае при обнаружении разыскиваемого лица оперативный сотрудник может только взять объяснение о причинах неявки лица, обязательство о явке в органы расследования или в суд. Это, однако, не решает задачи розыска, которая заключается в обеспечении реального присутствия лица в судебном заседании либо на следственных действиях. В свою очередь, прекращение органами внутренних дел розыскного дела в таких случаях представляется необоснованным.

Следует отметить, что сегодня остается важной такая уголовно-процессуальная проблема, как невозможность заочного, в отличие от УПК РСФСР 1960 г., избрания меры пресечения в виде заключения под стражу в отношении подозреваемых и обвиняемых, скрывшихся от следствия, за исключением тех лиц, которые объявлены в международный розыск (ч. 5 ст. 108 УПК РФ). Так, в результате уклонения подозреваемых и обвиняемых от уголовной ответственности органы, осуществляющие предварительное следствие, должны проводить трудоемкие и сложные мероприятия по розыску и задержанию скрывшихся подозреваемых и обвиняемых. Думается, необходимо незамедлительно реагировать на каждый случай укрывательства обвиняемого от следствия объявлением последнего в розыск и избранием в отношении его меры пресечения в виде заключения под стражу без его участия.

Анализируя зарубежный опыт по данному вопросу, следует отметить, что заочное разбирательство по ст. 283 УПК Югославии может осуществляться по предложению прокурора, если подсудимый скрылся или если он недосягаем для государственных органов по другим причинам. Согласно ст. 231 УПК Болгарии суд может разбирать уголовное дело в отсутствие подсудимого, в частности, если доказано, что подсудимый скрывается от суда Сероштан В.В. Зарубежный уголовный процесс в области регулирования прав участников уголовного судопроизводства // Российская юстиция. 2010. № 9. С. 34.. Принимая во внимание изложенное, необходимо внесение изменений в ч. 5 ст. 108 УПК РФ, в которой должна быть предусмотрена возможность принятия судебного решения об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу в отсутствие обвиняемого в случае объявления обвиняемого не только в международный, но также в местный и федеральный розыск Абрамочкин В.В., Коршунов С.Л. Розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия, суда и отбывания наказания: учеб. пособие. 2-е изд. Брянск, 2012. С. 18..

Особенности имеет «розыск без вести пропавшего». Данное понятие должно иметь двойное толкование: розыск без вести пропавшего, в отношении которого есть основания полагать, что совершено уголовно наказуемое деяние и решается вопрос о сборе доказательств для возбуждения уголовного дела либо уголовное дело уже возбуждено и необходимы эффективный розыск потерпевшего и обнаружение, задержание, изобличение виновных в содеянном Огурцов И.В. Проблемы розыска без вести пропавших лиц и установления личности неопознанных трупов // Вестник Московского университета МВД России. 2009. № 8. С. 128..

Также отождествление неопознанного трупа, его идентификация обеспечивают возможность быстрого раскрытия преступления, розыска преступника или пропавшего без вести гражданина. Оно осуществляется во исполнение конституционных требований об охране законных прав и интересов граждан. Основная сложность такой идентификации заключается в том, что заранее нельзя определить, на каком этапе расследования она будет завершена. Здесь встречаются два информационных потока: сведения, полученные от родственников и из других источников о розыске без вести пропавшего человека, и сведения органов внутренних дел по комплексу идентификационных признаков неопознанных трупов Жирикова А.Н. Сущностные характеристики розыска без вести пропавших лиц // Законы России: опыт, анализ, практика. 2007. № 2. С. 116..

В настоящее время необходимость идентификации личности неопознанных погибших возникает в следственной практике довольно часто. Это жертвы преступлений, террористических актов, лица, с которыми случились несчастные случаи на транспорте, внезапная смерть на улице, факты самоубийств. Согласно данным ГИАЦ МВД России Федеральное казенное учреждение «Главный информационно-аналитический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации». Приказ МВД РФ от 08 декабря 2009 г. № 925 (с изм. от 01 декабря 2011 г.) «Вопросы Главного информационно-аналитического центра Министерства внутренних дел Российской Федерации» // Официальный сайт МВД России [Электронный ресурс] , в 2012 г. зарегистрировано почти 3,1 тыс. случаев обнаружения неопознанных трупов, что на 28% больше, чем в 2011 г. Официальный сайт МВД России [Электронный ресурс] .

В решении сложных задач идентификации указанной категории лиц важнейшее значение имеет разработка следственной и экспертной методики процесса идентификации неопознанных трупов и пропавших без вести лип, построенной на прочной научной базе криминалистических и смежных с ней наук судебной медицины, биологии, антропологии, физиологии и других наук, обеспечивающих досрочное установление идентификационной информации.

Идентификация неопознанного трупа на практике проводится по комплексу демографических данных и анатомических признаков внутренней и внешней организации человека, включая как врожденные признаки, как и приобретенные, которые являются предметом различных видов учета. Однако если лицо при жизни не было взято на учет или эти признаки не сохранились на трупе в результате умышленных действий по сокрытию преступления, то успешная идентификация возможна лишь при тщательном сборе и анализе полного объема информации посредством производства комплекса следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и судебных экспертиз.

Несмотря на выход в последние годы ряда документов, регламентирующих работу сотрудников правоохранительных органов и судебно-медицинских служб по установлению личности по трупам, основные сложности обусловлены недостатками именно в организации совместной работы вышеуказанных органов Мондохонов А.Н., Бозоян А.О. Надзор за розыском без вести пропавших // Законность. 2011. № 7. С. 31..

Непроцессуальная (доследственная) идентификация личности по трупу имеет место в тех случаях досудебной идентификации, когда орган дознания в соответствии с Федеральным законом об ОРД путем розыска и опроса родственников, жителей населенного пункта или города, с использованием средств массовой информации, криминалистических и оперативно-розыскных учетов, направлением ориентировок в ОВД производят отождествление и передачу трупа родственникам без применения процессуальных форм. При этом используется такой идентификационный комплекс признаков, как «словесный портрет», включающий узнавание по внешнему виду, особым приметам тела, одежды, обуви, дактилоскопической информации и т.д.

В некоторых случаях преступники оставляют на месте преступления следы рук. По этим следам экспертно-криминалистические подразделения с помощью специальных методик устанавливают рост, возраст, характерные особенности ладони и пальцев лица, оставившего след. Вот пример из практики. При краже из квартиры были оставлены следы взлома замка на наружной двери. По ним были определены рост преступника, его комплекция, профессиональные навыки и физические особенности. Эти данные существенно помогли в розыске скрывшегося преступника Архив Тракторозаводского РОВД г. Волгограда, 2012 г..

Процессуальная следственная форма предполагает согласно ст. 193 УПК РФ соблюдение определенных правил проведения опознания, составления протокола. Опознанию трупа может предшествовать опознание его вещей, особенно при опознании жертв катастроф, террористических актов. Эта форма включает активные совместные действия органов следствия и дознания по идентификации личности неопознанного трупа - тактические операции, состоящие из следственных действий (следственного осмотра, обыска, выемки, опознания); оперативно-розыскные мероприятия (опрос, ориентировки в СМИ, использование оперативных учетов), а также комплекса экспертных идентификационных исследований (криминалистических, судебно-медицинских и др.).

Следует подчеркнуть, что современное состояние дел в этой области, когда не устанавливается личность по каждому третьему трупу, обусловливает необходимость совершенствования тактических приемов следственного осмотра и оперативно-розыскных мероприятий на этапе доследственной проверки Огурцов И.В. Указ. статья. С. 128..

На первоначальном этапе расследования своевременная подготовка и назначение различных видов экспертизы валяется важным средством получения полного комплекса идентификационной информации о неопознанном трупе. В литературе обращено внимание, что следователи не используют в полном объеме возможностей экспертных исследований, так как формулировки в них направлены лишь на выяснение характера и причины смерти. В то же время не ставится специальных вопросов по выявлению идентификационная информации, способствующей установлению личности в рамках тактической операции - опознание трупа Жирикова А.Н. Указ. статья. С. 116..

Розыск по установлению личности неопознанного трупа имеет особенность по взаимосвязи времени, смерти потерпевшего и времени поступления заявления об его исчезновении, что влияет на тактику последнего. Имеют место следующие типичные розыскные ситуации: а) смерть потерпевшего и заявление об его исчезновении практически совпадают во времени, б) смерть потерпевшего наступила через несколько месяцев после заявления об его исчезновении; в) заявление об исчезновении потерпевшего поступило через несколько месяцев после обнаружения его трупа; г) заявление о розыске в данный регион не поступает (бомж, командировочный или турист).

Особенности следственных ситуаций влияют на тактику установления личности потерпевшего. Во всех случаях, пока не установлено время исчезновения потерпевшего, идентификационный анализ необходимо вести как ретроспективно, так и перспективно с анализом контингента без вести пропавших лиц, охват которых может достигать временного периода до пяти лет.

В целях максимального получения идентификационной информации следователь или орган дознания должны быть нацелены на проведение комплекса судебно-экспертных исследований по неопознанному трупу.

На практике имеют место такие формы идентификации, как: а) визуальное опознание, которое подразделяемся на непосредственное восприятие опознающим обнаруженного трупа и опосредованное - путем анализа фотоснимков, видеозаписи, ориентировок, объявлений в СМИ, одежды, отдельных предметов с дальнейшим решением идентификационных задач; б) комплексная идентификация по криминалистическим и оперативным учетам с использованием базы данных неопознанных трупов и без вести пропавших лиц (опознавательные системы АДИС Автоматизированная дактилоскопическая информационная система. «Папилон», АДИС «Опознание»); в) идентификационные экспертизы - дактилоскопическая, судебно-медицинская, судебно-биологическая, остеологическая, стоматологическая и др.

Перспективным является перевод уголовной регистрации МВД в общероссийскую систему «Розыска и опознания человека», связанную со сбором, обработкой, анализом идентификационной информации с выходом на отождествление лиц без вести пропавших и неопознанных трупов.

Объектами поисковой деятельности могут быть также лица, в том числе - дети и больные, которые не могут сообщить данных о себе. Имеется Письмо Минздрава РФ от 17.04.2003 № 2510/4098-03-25 «Об установлении личности граждан» Рос. газета. 2003. 16 мая., а также Письмо МВД РФ от 17.04.2003 № 6/1426 «О мерах по установлению личности граждан» Официальный сайт МВД России [Электронный ресурс] . Отмечено, что установление личности таких лиц требует совместных мер, направленных на упорядочение взаимодействия органов внутренних дел и медучреждений и своевременный обмен сведениями в указанной сфере деятельности. Территориальным органам внутренних дел необходимо регулярно проводить проверки лечебных учреждений, где могут содержаться лица, которые по состоянию здоровья или возрасту не могут сообщить о себе сведения на предмет их выявления.

Федеральный закон о полиции в п. 15 ч. 1 ст. 12 установил обязанность полиции принимать меры по идентификации лиц, которые по состоянию здоровья, возрасту или иным причинам не могут сообщить сведения о себе, а также меры по идентификации неопознанных трупов.

Лица, подлежащие розыску: скрывшиеся от следствия и суда, совершившие побег из мест лишения свободы; лица, пропавшие без вести; лица, доставленные в медицинские учреждения, личность которых не установлена; неопознанные трупы; дети, которые не могут сообщить свои данные, подлежат занесению в оперативные учеты «Лица».

Итак, следователь принимает меры по установлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, если оно не было установлено до приостановления предварительного следствия. Эти меры принимаются следователем как непосредственно путем направления запросов, проведения производства, истребования документов, так и через органы дознания, которым поручается производство оперативно-розыскных действий, о результатах которых сообщается следователю. Все предпринимаемые следователем меры в этом случае направляются на получение необходимой дополнительной или новой информации, позволяющей уточнить проверявшиеся следственные версии и выдвинуть новые. Успех решения этой задачи в немалой степени зависит от того, в какой мере налажена связь с органами дознания. Она должна быть постоянной в форме взаимного обмена информацией и совместного обсуждения полученных данных необходимых для принятия новых мер или для возобновления предварительного следствия. При этом принимаются меры не только к установлению того, кто совершил преступление, но и места его нахождения. Способы получения информации различны: ознакомление с оперативно-розыскными материалами, имеющими отношение к возбуждаемым делам и расследуемым преступлениям для следователя; ознакомление с материалами уголовного дела, по которому осуществляется взаимодействие, для оперативных работников; обмен информацией (как письменной, так и устной) и для следователя, и для сотрудников органа внутренних дел.

Глава 2. Тактические основы розыскной деятельности следователя

2.1 Розыскная версия

На первоначальном этапе расследования следственная ситуация может быть простой и сложной. В первом случае преступление совершается в условиях очевидности, и к моменту возбуждения уголовного дела многие обстоятельства известны: что произошло, где, когда, кто совершил. Во втором случае обычно известны отдельные признаки преступления, либо известно, что произошло (убийство, разбой, кража и т.д.), но неясны обстоятельства совершения и личность подозреваемого. Поэтому следователь выдвигает предположения о неустановленных обстоятельствах. Таких предположений будет несколько Котяжов А.В. Взаимодействие следователей и сотрудников других служб правоохранительных органов в розыске несовершеннолетних пропавших без вести // Вестник Московского университета МВД России. 2011. № 6. С. 231..

Эти предположения (гипотезы) в криминалистике называются версиями. Посредством версий следователь строит предположительную модель отдельного обстоятельства или состава преступления в целом.

Криминалистическая версия - это одна из сторон мысленного моделирования, это мысленная реконструкция события, отдельных его обстоятельств, осуществляемая на основе известных фактических данных.

В расследовании версия является средством познания. С помощью ее определяются обстоятельства, подлежащие установлению, т.е. определяются цели следственных действий и их сочетаний.

Криминалистическая версия должна отвечать ряду требований. Прежде всего, предположение следователя должно быть логически правильным. Во-вторых, версия - обоснованное предположение, и она должна строиться на основе фактических данных. Эти данные могут быть доказательствами или содержаться в непроцессуальных источниках (оперативно-розыскные мероприятия, проверочные действия и др.). Наконец, версия должна служить познанию исследуемого события, т.е. совокупность версий должна объяснять, как и в каких направлениях необходимо осуществлять расследование Бабакова М.А. Проблема розыска при расследовании преступлений в сфере высоких технологий: Автореферат дисс. … к.ю.н. Саратов: СГУ, 2010. С. 6..

Версия, таким образом, имеет значение для познания события преступления и качественной организации расследования.

Криминалистическая версия - это логически правильное, основанное на фактических данных предположение о сущности расследуемого события, отдельных его обстоятельствах. В криминалистике можно выделить следственные версии, выдвигаемые следователями или иными субъектами расследования. Эти версии носят выраженный поисковый характер. Среди следственных версий выделяют также экспертные, розыскные. Судебные версии выдвигаются участниками судебного разбирательства.

Версии могут строиться в отношении отдельных обстоятельств или всего события. В зависимости от этого версии подразделяют на: общие - в отношении всего расследуемого события; версии по элементам состава преступления; версии в отношении объемных элементов расследования (алиби подозреваемого, розыск обвиняемого и др.); выделяются версии о личности преступника.

Частные версии - в отношении отдельных, менее объемных фактов (способа убийства, места нахождения похищенных предметов и др.). Все названные виды версий по одному уголовному делу взаимосвязаны между собой и образуют систему следственных версий.

Следственная практика свидетельствует о том, что каждое преступление имеет ряд общих черт (признаков) с другими преступлениями одного и того же вида. Сходство наблюдается в процессе расследования.

На основе обобщения практики разрабатываются типичные (или типовые) версии по делам одного вида. Например, при обнаружении трупа без ярко выраженных следов убийства могут строиться типовые версии: убийство, самоубийство, несчастный случай, доведение до самоубийства. Значение типичных версий заключается в том, что следователь на начальном этапе расследования посредством их реализует принцип всесторонности расследования, собирает все возможные в конкретной ситуации доказательства. В ходе расследования, по мере получения доказательств и иной информации следователь может конкретизировать свои предположения. Версия из типичной превращается в конкретную Сайкина Е. Гипотеза - основополагающее начало построения и проверки следственных версий // Российский следователь. 2007. № 4. С. 2..

Таким образом, розыскная версия является частным проявлением криминалистической версии. При этом, в ходе осуществления розыскных мероприятий (поскольку розыскная деятельность следователя является элементом предварительного следствия либо его работы по приостановленному уголовному делу) следователь выдвигает и проверяет как общие версии о событии в целом, так и частные - об отдельных его деталях, частях. Осуществляя розыск преступника, иных лиц и различных предметов, следователь, например, строит и проверяет версии о местах возможного нахождения объектов, имеющих отношение к делу, а также об используемых преступниками и иными лицами способах их маскировки. Эти версии по своему характеру являются розыскными, а по содержанию и объему охватываемых ими фактов - частными версиями.

Наряду со следователем розыскной деятельностью занимается оперативный работник органа дознания, который также выдвигает и проверяет розыскные версии. Если оперативный работник при этом действует самостоятельно, они будут разновидностью его оперативно-розыскных версий. Иначе говоря, если оперативно-розыскная деятельность предшествовала возбуждению уголовного дела, следователь при построении розыскных версий должен учитывать существующие и уже проверенные розыскные версии оперативного работника Шевелев Н.С. Оперативно-розыскные версии и их роль в планировании начала расследования преступления, с учетом следственных ситуаций // Черные дыры в Российском законодательстве. 2010. № 4. С. 99. . Розыскная же версия следователя может развить и конкретизировать розыскную версию оперативного работника при условии, если ее проверка не закончена или если ее необходимо проверить следственным путем.

Процесс построения розыскных версий складывается из следующих основных этапов: ознакомление с исходными фактическими данными, необходимыми для правильного построения версий; оценка этих данных (в том числе и решение вопроса об их достаточности для построения розыскных версий); формулирование розыскных версий Корчагин А.А. Особенности взаимодействия следователей с органами дознания при расследовании серийных убийств // Пробелы в российском законодательстве. 2011. № 6. С. 222..

Анализ практики розыска, проводимого следователями, свидетельствует о том, что исходными данными для построения версий в основном являются факты и обстоятельства, которые устанавливаются в период расследования, находятся в причинной связи с совершенным преступлением и добываются из процессуальных источников. Но помимо этих фактов и обстоятельств важное значение для построения версий имеют данные, полученные в процессе осуществления оперативно-розыскных мероприятий, которые содержатся в оперативно-розыскных, т.е. непроцессуальных, материалах, а также сведения, полученные следователем из самых разнообразных источников (бесед с гражданами и др.).

Собранные данные, прежде чем они будут положены в основу той или иной розыскной версии, должны быть оценены следователем с точки зрения их значимости и достаточности для построения версии. В процессе изучения и оценки имеющихся фактических данных следователем используются такие приемы логического мышления, как анализ и синтез, индукция, дедукция и др.

Например, на основе раздельного изучения таких обстоятельств, как образ жизни скрывшегося лица, характер его связей; наличие у него денежных средств, документов удостоверяющих личность; состояние здоровья к моменту сокрытия и др., может быть выдвинуто предположение о месте вероятного нахождения преступника. При построении розыскной версии большое значение придается индуктивному обобщению проанализированных следователем единичных, на первый взгляд разрозненных, взаимно не связанных фактов. В данном случае из суммы единичных суждений следователя на основе анализа конкретных фактов складывается общее суждение об их происхождении, а логический вывод, сделанный в рамках этого обобщения, позволяет получить новое знание, которое и используется затем для построения розыскной версии.

В процессе расследования уголовных дел большую помощь следователю в правильной оценке всех фактических данных, которые будут положены в основу той или иной розыскной версии, наряду с его специальными знаниями могут оказать и следующие факторы: профессиональный розыскной опыт, который приобретается как в результате практической деятельности в этой области, так и в процессе постоянного самоусовершенствования и критической оценки своей деятельности; знание оперативной обстановки в том районе, где совершено преступление; состояние преступности в конкретный период; обстоятельств, которые способствуют уклонению преступников от следствия и суда либо укрытию различных объектов; знание психологии лиц, совершивших преступление и скрывшихся от следствия либо укрывших ценное имущество и другие объекты; знание наиболее распространенных приемов, способов, уловок, мест, используемых преступниками с целью укрытия; умение логически мыслить, т.е. правильно применять такие приемы, как анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия и др. Соловьев А.Б. Проблемы совершенствования общих положений уголовно-процессуального законодательства России / А.Б. Соловьев, М.Е. Токарева. М.: Юрлитинформ, 2010. С. 130..

Таким образом, фактические данные, проанализированные и оцененные следователем с учетом его профессионального, житейского опыта, специальных знаний, являются той реальной основой, на базе которой происходит построение розыскной версии. Основная цель построения розыскных версий заключается в том, чтобы: определить места, где скрывшийся преступник или иные лица могут находиться в настоящее время либо уже находятся укрытые объекты, а также выяснить способы маскировки, которые при этом использовались; решить, каким путем разыскиваемый преступник может быть обнаружен и задержан либо разысканы иные лица или объекты; определить места, которые могут быть в будущем использованы преступником с целью укрытия разыскиваемых объектов; установить вероятный путь движения преступника или иных лиц к месту их нахождения в будущем.

Построенная розыскная версия должна быть подвергнута следователем тщательной проверке, в ходе которой она либо превращается в достоверный факт, т.е. устанавливается местонахождение разыскиваемого объекта, либо необходимость в ее дальнейшей проверке отпадает. Проверка розыскных версий, как и процесс их построения, слагается из ряда этапов Батюк В.И., Гончар В.В. Розыск лиц, скрывшихся от органов предварительного расследования // Вестник Московского университета МВД России. 2006. № 9. С. 4.: выведение из версии и разработка всех возможных в данном случае логических следствий; проверка версии путем проведения соответствующих розыскных мероприятий с последующей оценкой результатов, которые будут получены в ходе их производства; формирование вывода об истинности или ложности версии.

Прежде чем приступить к непосредственной проверке розыскной версии, следователь должен вывести из нее все возможные в данном случае следствия, а затем уже на основании этого определить круг вопросов, подлежащих выяснению в ходе проверки, а также методы и средства, с помощью которых целесообразнее всего осуществлять проверку. Этот процесс слагается из дедуктивного выведения из версии следствий и их сопоставления с фактами, уже установленными по делу. Дедуктивное выведение следствий в данном случае представляет собой процесс мысленного анализа этих версий Григорян А.С. Значение данных о личности потерпевшего - сотрудника ОВД при построении следственных версий // Российский следователь. 2011. № 17. С. 2..

Суть этого процесса заключается в том, что, исходя из версии как из факта, который предположительно имел место в действительности, следователь приходит к выводу о наличии, помимо уже обнаруженных и послуживших основанием для построения версии, других данных как следствий этого предполагаемого факта. Последующая работа и будет направлена на проверку этих следствий. Если они в ходе проверки подтвердятся, то этим будет подтверждена реальность существования выдвинутой версии, которая в этом случае становится достоверным фактом.

Таким образом, конкретные следственные ситуации определяют тактику проведения следственных и оперативных действий, осуществляемых при расследовании уголовного дела. Исходя из имеющихся сведений, начиная с момента получения информации о совершении преступления, следователь выдвигает версии и определяет направление расследования. При этом, целесообразно относить розыскную версию к разновидности следственной и следовательно нецелесообразно выделять следственно-розыскную версию в качестве самостоятельной разновидности.

При проверке розыскных версий следователю и работникам органа дознания необходимо активно использовать возможности учетов ОВД Барковская Е.Г. Создание интегрированных баз данных систематизированной биометрической информации как элемент эволюции уровня информационного обеспечения правоохранительной деятельности // Философия права. 2011. № 2. С. 47.. Статья 17 Федерального закона о полиции посвящена формированию и ведению банков данных о гражданах. Внесению в банки данных подлежит, в частности, информация: о лицах, объявленных в розыск; о лицах, пропавших без вести; о лицах, находящихся в беспомощном состоянии и неспособных по состоянию здоровья или возрасту сообщить сведения о себе. Полиция обязана принимать розыскные меры, направленные не только на поиск скрывшегося лица, совершившего преступление. Возложенная на нее обязанность требует от полиции также разыскивать лиц, совершивших преступление, место нахождения которых не установлено по иным причинам.

При этом, розыскные версии детализируются в зависимости от конкретных обстоятельств и прежде всего, в зависимости от объекта розыска.

Так, например, в рамках розыска автотранспортного средства - это версии о местонахождении разыскиваемого автотранспортного средства. В то же время любая версия строится на основе той информации, которой располагает субъект, ее выдвигающий. В связи с этим для формирования розыскных версий особое значение имеют криминалистически значимые сведения, в данном случае, о местах сокрытия разыскиваемого автотранспортного средства и лицах, его скрывающих Исхаков М.М. К вопросу о методике расследования дорожно-транспортных происшествий // Вестник НЦБЖД. 2012. № 4. С. 6.. Всех лиц, причастных к сокрытию разыскиваемого автотранспортного средства, можно условно разделить на несколько групп: 1. Лица, совершившие хищение данного автотранспортного средства. 2. Лица, непосредственно не участвовавшие в хищении автотранспортного средства, но являющиеся участниками преступной группы, совершившей это хищение. 3. Лица, совершившие угон автотранспортного средства. 4. Лица, являющиеся владельцами автотранспортного средства, на котором они совершили дорожно-транспортное преступление и скрылись с места преступления Соколов А.Н. К вопросу о специальных следственных действиях // Законы России: опыт, анализ, практика. 2011. № 2. С. 59..

В зависимости от ролевых функций лица, скрывающего автотранспортное средство, мотивами его действий могут быть корысть, желание избежать уголовной ответственности, подготовка к совершению иного преступления, использование чужого транспортного средства. В качестве целей выступают продажа автомобиля целиком или по запасным частям, совершение или сокрытие другого преступления, возврат потерпевшему за вознаграждение. Способами сокрытия являются подделка документов и идентификационных признаков автотранспортного средства, его уничтожение. Разыскиваемое автотранспортное средство может скрываться в личном или съемном гараже, в гараже знакомых лиц, в автомастерских, в иных местах с ограниченным доступом посторонних лиц Степаненко Д.А. К вопросу о поисково-познавательном «инструментарии» следователя // Российское правосудие. 2012. № 7. С. 92..

Указанные закономерности должны использоваться при выдвижении розыскных версий и планировании организации розыска.

Из вышеизложенного можно сделать вывод о том, что розыскная версия, выдвигаемая следователем, являясь разновидностью частной следственной версии, представляет собой логически обоснованное, вытекающее из содержания материалов уголовного дела и иных сведений предположение о вероятном местонахождении известных следователю и разыскиваемых им лиц и иных известных объектов, а также об используемых для их сокрытия приемах маскировки. Главное назначение розыскных версий заключается в том, чтобы с их помощью определить правильное направление поиска того или иного объекта.

2.2 Тактика осуществления розыскной деятельности следователя на первоначальном этапе расследования

Эффективная проверка розыскных версий, а, следовательно, и успех всей розыскной деятельности лица, производящего расследование, невозможна без их планирования. Планированию розыска присущи особенности, которые необходимо учитывать. Одна из них состоит в том, что следователь планирует проведение комплекса розыскных мероприятий, в основе своей однородных, но охватывающих одновременно несколько мест вероятного нахождения разыскиваемого объекта. Для их проведения привлекаются следователи и оперативные работники, обслуживающие данные районы, что связано с отрывом их от выполнения основных обязанностей. Вследствие этого поручаемые таким сотрудникам мероприятия по розыску должны планироваться совместно с оперативным работником, ведущим розыск, и таким образом, чтобы в местах возможного нахождения искомого объекта можно было выполнить эти действия при минимальной затрате сил, времени и средств Лисин Н.С. Планирование как форма взаимодействия следователя с органами, осуществляющую оперативно-розыскную деятельность, при расследовании преступлений, составляющую молодежную организованную преступность // Российский следователь. 2013. № 2. С. 9..

Другая особенность заключается в том, что следователь планирует работу по розыску не только в процессе расследования по делу, но и в период, когда производство по нему приостановлено в соответствии со ст. 208 УПК РФ.

Планирование розыска находится в определенной зависимости от таких факторов, как характер преступления, личность скрывшегося преступника, характер похищенного имущества и др., что также влияет на выбор розыскных мероприятий и использование тех или иных тактических приемов их осуществления. Например, не всегда целесообразно планировать осуществление однотипных мероприятий по розыску расхитителя или хулигана, а также лица, впервые совершившего преступление, или рецидивиста. Лицо, совершившее хулиганские действия и скрывшееся сразу после совершения преступления, часто через некоторое время остается без средств к дальнейшему существованию, в ряде случаев - без документов. Это вынуждает преступника скрываться вблизи места, где он проживал, либо в местах проживания его родственников и знакомых, поддерживать с ними связь с целью получения необходимых средств или документов. Расхититель же к моменту уклонения от следствия, наоборот, чаще всего располагает определенными денежными средствами и документами. Это позволяет ему избрать более надежные места укрытия, тщательно маскировать свое местонахождение, на значительно больший период времени прекратить всякие связи с родственниками и знакомыми.

Необходимость дифференцированного подхода к розыску различных категорий преступников подтверждается результатами анализа уголовных дел, по которым осуществлялся их розыск. Так, из числа лиц, совершивших хулиганские действия, в момент уклонения от следствия и суда располагали денежными средствами лишь 21 % скрывшихся; 25 % из них не имели в тот момент при себе документов. И наоборот, 79 % расхитителей имели при себе деньги и документы, удостоверяющие их личность Официальный сайт МВД России [Электронный ресурс] .

Таким образом, специфика преступления, особенности личности преступника и другие обстоятельства должны быть учтены следователем при планировании розыскных мероприятий. Например, при розыске автотранспортных средств неотложные действия производятся, как правило, в соответствии с планом «Перехват» - розыск по «горячим следам» Можаева И.П. Информационные основы расследования в системе криминалистики // Информационная безопасность регионов. 2012. № 1. С. 134.. Основные неотложные действия в данной ситуации осуществляются подразделениями ГИБДД. А главная причина низкой эффективности розыска автотранспортных средств по «горячим следам» заключается в наличии недостатков в его организации и реализации, в том числе и недобросовестном отношении к своим служебным обязанностям отдельных сотрудников полиции Корнелюк В.С. Организация расследования дорожно-транспортных преступлений в следственных подразделениях системы МВД Российской Федерации // Вестник Волгоградской академии МВД России. 2010. № 15. С. 82..

В свою очередь, розыск скрывшегося преступника важно начать по возможности сразу же, как только следователь получит сведения о том, что данное лицо скрылось. Оперативный поиск преступника мешает ему тщательно замаскироваться и принять меры, затрудняющие розыск.

В то же время всегда надо помнить, что отсутствие лица в месте его постоянного проживания еще не может служить основанием для категорического вывода о его умышленном уклонении от следствия. Практике известны факты, когда отдельные следователи приступали к розыску, тратили на это силы, средства и время, впоследствии же оказывалось, что преступники не имели намерения скрыться, а в связи с различными обстоятельствами, не установленными следователями, временно отсутствовали в месте своего постоянного нахождения (были в отпуске, командировке, выезжали на лечение, к родственникам и т.д.) Есин С.Н., Ткачук Т.А. Актуальные проблемы правового обеспечения розыска лиц, скрывшихся от дознания, следствия и суда // Вестн. Владим. юрид. ин-та. 2008. № 4(9). С. 74..

Так, в одном из примеров из практики обвиняемый выехал в неизвестном для органов следствия направлении, не зная о том, что в отношении его возбуждено уголовное дело и вынесено постановление о привлечении в качестве обвиняемого. Предварительное следствие было приостановлено Бюллетень Верховного Суда Рос. Федерации. 2011. № 5. С. 12. .

Таким образом, прежде чем начать розыск, необходимо установить, что лицо действительно скрылось, т.е. умышленно уклоняется от следствия, либо что местонахождение его продолжает оставаться неизвестным по иным причинам, исключая изложенные выше. Наличие такого рода сведений и будет основанием для принятия решения о его розыске. С целью получения указанных сведений следователь проводит комплекс мероприятий проверочного характера, позволяющих исключить версию об отсутствии преступника в месте его постоянного проживания по причине, не связанной с уклонением от следствия. Так, он лично или по его поручению оперативный работник осуществляет проверку по месту постоянного жительства отсутствующего: беседует с членами его семьи, иными родственниками и соседями. Если же из тактических соображений до определенного момента необходимо скрыть от преступника, его родственников и знакомых, что его разыскивают, то проверку целесообразно поручить органам дознания для осуществления ее методами и средствами оперативного характера.

Однако ограничиваться лишь проверкой по месту жительства преступника недопустимо. Параллельно необходимо провести проверку по месту последней работы скрывшегося путем телефонного или письменного запроса, а в необходимых случаях - путем личной беседы с руководителем предприятия, сослуживцами или же осуществить ее с помощью органов дознания Гаврилин П.В. О взаимодействии следователей и оперативных подразделений // Закон и право. 2011. № 11. С. 99..

В ходе проверки необходимо выяснить, как долго данное лицо отсутствует и не вызвано ли это причинами, которые не связаны с его умышленным уклонением от следствия.

Одновременно с вышеназванными мероприятиями следователь должен проверить через медицинские учреждения, не находится ли данное лицо на излечении либо нет ли его трупа в морге. Проверкой по криминалистическим учетам и путем направления запросов в соседние органы внутренних дел выясняют, не находится ли данное лицо под стражей за преступление, совершенное им на территории другого района, либо не отбывает ли оно наказание за административное правонарушение (например, за мелкое хулиганство).

В случае если данное лицо является военнообязанным, нужно выяснить в военкомате, не призвано ли оно на военную службу, в том числе на различного рода сборы, не снималось ли с военного учета в связи с выездом. В местном адресном бюро, а также в паспортном столе органа внутренних дел выясняется, не выписывалось ли данное лицо в связи с убытием. Проводятся и иные мероприятия, результаты которых могут послужить основанием для организации розыска.

Убедившись в отсутствии преступника и в умышленном уклонении его от следствия, следователь приступает к построению розыскных версий и к проведению мероприятий по их проверке. Им должны приниматься меры, направленные на получение по возможности полных данных о личности разыскиваемого, отчего в значительной степени зависит успех розыска. Необходимо, чтобы эти сведения, будучи получены из разных источников, взаимно дополняли друг друга и в своей совокупности представляли тот комплекс, который будет служить необходимой базой для розыска. К таким сведениям относятся:

- основные установочные данные о личности скрывшегося (фамилия, имя, отчество, год, место рождения, национальность, родной язык, состав семьи, последнее место жительства и работы, профессия и др.), а также сведения о прозвище (кличке), псевдониме, которые данное лицо использовало до этого и которыми оно может воспользоваться в будущем;

- приметы преступника;

- сведения о предметах одежды, находившейся на нем к моменту уклонения от следствия, об иных вещах, которые им были взяты с собой, в том числе из числа похищенных, а также о документах; данные о чертах характера и иных личных качествах преступника, а также о его поведении в семье, среди знакомых, на работе;

- сведения о родственниках и знакомых как самого разыскиваемого, так и его жены. При этом указываются характер его связи с этими лицами, места их жительства как в настоящее время, так и в прошлом;

- сведения об условиях прошлой жизни и деятельности скрывшегося: где и на протяжении какого времени жил и работал, был ли судим, где и когда отбывал наказание, в каких местах отдыхал, какой образ жизни вел и т.д.

Указывается также, каково состояние здоровья разыскиваемого.

Анализ практики розыскной деятельности следователей позволяет сделать вывод о том, что средства, с помощью которых получают информацию о личности скрывшегося, необходимую для его розыска, в большинстве случаев одновременно являются и средствами непосредственного осуществления розыска. Так, например, в ходе допросов свидетелей и других лиц следователь не только выясняет данные о личности разыскиваемого, но и обстоятельства, связанные с его исчезновением и вероятным местонахождением Кохан А.В. Формы взаимодействия следователя с «иными участниками уголовного процесса» // Закон и право. 2009. № 2. С. 73..

В процессе расследования могут быть установлены свидетели и потерпевшие, которым известны те или иные обстоятельства преступления, в связи с чем их показания имеют значение по делу, но которые по ряду причин к моменту их вызова к следователю отсутствуют в месте постоянного жительства или временного пребывания. В этих случаях следователь может принять меры, направленные на установление их местонахождения. Однако, прежде чем начинать розыск, необходимо выяснить основные установочные данные этих лиц, обратив особое внимание на получение сведений об истинной причине их выезда. Решается эта задача в основном теми же путями и с использованием тех же средств, как это имеет место в отношении разыскиваемого преступника. В результате следователь получает исходную информацию о личности отсутствующего свидетеля или потерпевшего, о причине его выезда, которая позволяет наиболее эффективно осуществить розыск.

Необходимо учитывать, что причина выезда свидетеля и потерпевшего в ряде случаев может быть тесно связана с событием, в отношении которого ведется расследование, а также с лицами, совершившими преступление: опасение мести со стороны преступника, его соучастников, родственников; нежелание давать показания по иным причинам и т.д. В этих случаях такие лица нередко покидают место своего постоянного проживания лишь на период расследования и судебного рассмотрения дела, а поэтому могут находиться вблизи населенного пункта, где совершено преступление, либо в месте проживания родственников и знакомых.

Но такие лица могут выехать и в связи с тем, что в данном пункте находились временно (на отдыхе, лечении, в командировке) и по окончании срока убыли к месту постоянного жительства. Иногда свидетель или потерпевший выезжает в другой район на постоянное жительство либо временно покидает этот пункт (уезжает в отпуск, на курорт), не преследуя цели уклониться от допроса и даже не догадываясь, что его показания имеют важное значение для дела. Знание истинной причины отсутствия данных лиц в указанном месте позволит следователю быстрее установить их местонахождение.

Розыск свидетелей и потерпевших, как правило, не представляет значительной сложности, за исключением случаев, когда они умышленно уклоняются от дачи показаний.

В последнем случае, когда данное лицо тщательно маскирует место своего нахождения, при его розыске в основном применимы те же тактические приемы, что и при розыске скрывшегося преступника. При обнаружении свидетеля или потерпевшего проживающим в другом населенном пункте либо временно находящимся там следователь в соответствии со ст.ст. 158, 188 УПК РФ вправе либо обязать его явкой к месту ведения следствия, либо, когда нет необходимости в таком вызове или возможности для этого (болезнь, значительное расстояние), направить в соответствии со ст. 152 УПК РФ следователю, обслуживающему данный населенный пункт, отдельное поручение о допросе этого лица и проведении с его участием других мероприятий.

Итак, комплекс розыскных мероприятий, с учетом изложенных особенностей могут отражаться как в общем плане расследования по делу в целом, так и в отдельном плане (план розыска). Не исключается также составление следователем и оперативным работником совместного плана розыскных мероприятий. Отдельный план целесообразно составлять, в частности, в тех случаях, когда объем работы по розыску весьма значителен, а также по делу, приостановленному производством в связи с неустановлением местонахождения обвиняемого. Наряду с планом розыска полезно составлять различные схемы, с помощью которых следователь может наглядно изобразить выявленные в ходе розыска преступные связи данного лица, адреса родственников и близких знакомых, чьей помощью преступник может воспользоваться при уклонении от следствия, а также с целью укрытия имущества и других объектов. Являясь вспомогательным материалом к плану розыска, эти схемы позволяют планировать розыскные мероприятия так, чтобы они охватывали одновременно все пункты, где может быть укрыт искомый объект, и способствуют обеспечению полноты розыска.